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一、要深刻領會加快企業上市的重要意義

第一，推進企業上市，是優化產業結構、增強區域競爭力的重要舉措

區域經濟的發展，必須依靠一批大型骨干企業的支撐和帶動，才能形成更強的競爭力，贏得更多的發展機遇。近年來，發達地區都把推進骨干企業上市作為優化產業結構、促進經濟發展的重大舉措來抓，看作是借梯登高、對外開放、強市富民的重要途徑。從我市情況看，近幾年來，我們初步形成了“礦產能源、機械加工、食品、醫藥”等主導產業，產業層次和技術水平雖然有了較大提高，但產業結構仍然是以傳統產業為主，還不能滿足提高區域競爭力的要求。而通過企業上市，通過證券市場的資源配置優勢，將加速我市改造提升傳統產業，帶動上游、下游產品的開發，形成有競爭力的優勢產業群，縮小與發達地區的差距，從而更好地增強經濟競爭力。可以說，企業上市能夠激發企業內在發展的活力，更能形成地區經濟發展的動力。比如，作為縣級市的江蘇江陰市，上市公司達22家，其中海外上市7家，打造了一批行業龍頭企業，募集資金累計超過160億元，20*年，該市以全國萬分之一的土地、千分之一的人口，創造出了全國三百分之一的GDP，形成了聞名全國的“江陰現象”。由此可見，通過企業上市，不僅可以促進產業升級換代、發揮產業集聚效應，還可以為我市搶抓新一輪發展先機，推動區域經濟更好更快發展。

第二，推進企業上市，是提升城市形象、擴大區域知名度的重要途徑

事實證明，一個區域的資本運作活躍，這個地區的經濟活力就強。可以說，上市公司就是一個城市的經濟名片，代表了一個城市的形象和實力。一個城市如果擁有眾多優良的上市公司，這個城市的知名度、美譽度就會更高，經濟就更具活力、競爭力和輻射力。比如，人們一提起青島，就會聯想到海爾、青啤這些上市公司。反過來，一提到雅戈爾、大紅鷹這些上市公司，就會自然而然地聯想到寧波。剛才提到的國內證券界獨特的“江陰現象”，不僅為當地經濟發展籌措了大量資金，而且為提升城市形象做出了巨大貢獻。浙江蘭溪的“鳳凰”股票是在上海證券交易所上市最早的8只股票之一，曾經使蘭溪在全國的知名度、美譽度有了較大提升。實踐證明，一個好的上市公司可以成為一個城市經營環境、發展潛力最有說服力的廣告。到2011年，我市如果能有3-5家的上市公司，那么，對形成*產業高地，展示城市形象，激發城市活力，提升區域知名度都將具有十分重要的現實和長遠意義。

第三，推進企業上市，是搭建融資平臺、增強企業競爭力的重要保證

當前國家實行了適度從緊的貨幣政策，其核心在于緊縮信貸。銀行貸款的門檻越來越高，利息不斷上漲。而企業上市為我們提供了一個低成本、高效率籌集資金的新渠道。上市融資一旦成功，融資速度將大大加快，成本將大大降低。如果企業以20倍市盈率發行股票，就意味著用20年時間積累的資本可以通過上市一次性募集到位。而且企業上市籌集的資金可以直接轉化為資本，不用歸還、不背負擔，有利于提高企業自有資本的比例，增強企業的發展后勁。比如，吉林敖東，自上市以來，共在資本市場上進行了三次融資，融資6.2億元，市值增長了23倍，凈利潤增長44倍，現已成為全國中藥行業比較有影響力的大企業集團。企業如果上市，還可以實現企業資產的快速增值，股票發行上市后，企業價值在資本市場上得以重新發現，從而使資本快速增值。比如，亞泰集團上市后五次融資，融資34億元，再加上并購重組，資產由4.5億元猛增到1*億元，在全國十大水泥集團中排名第六，已成為東北水泥行業的龍頭企業。此外，企業上市后，有利于樹立企業品牌，提升企業形象。當前世界500強企業，絕大多數都是上市公司，幾乎沒有一家是靠自身積累發展成為500強的。因此，要擴大企業知名度，做大做強企業，就必須充分利用資本市場，推進企業上市融資。

第四，推進企業上市，是加快企業制度創新，實現民營經濟新飛躍的重要渠道

改革開放30年來，民營經濟給*發展帶來了強大活力，給*人民帶來了巨大財富。但在發展過程中，我市的民營企業也出現了一些新的問題。比如，在制度層面上產權不清，法人治理結構缺失等。隨著市場經濟的逐步完善，民營企業在發展中面臨的體制機制約束更加明顯，先發優勢逐漸喪失，亟需推進制度創新。而企業上市的過程，就是中小企業明確發展方向、完善公司治理、夯實基礎管理、實現規范發展、增強競爭力的過程。當前，我市正在實施“民營經濟三年騰飛計劃”，就是要促進民營經濟的大發展。推進企業上市，不僅能為民營企業帶來一種裂變效應、放大效應，而且更重要的是能夠促使企業在經營機制、管理理念、運作模式等方面實現質的轉變，從而推動企業向更高層次、更大規模、更快速度發展，使企業真正成為機制靈活、核心競爭力強的市場主體。可以說，證券市場不僅是培育、建立現代企業制度的優質土壤，而且通過強有力的監管機制還可以培育出一批合格的誠信企業群體。

二、要緊緊抓住加快企業上市的有利機遇

近期，由于受美國次貸危機、石油及原材料漲價等因素，國際證券市場出現了短暫的波動，加上我國CPI指數高起、大盤藍籌股增發等因素，我國A股也出現了1992年以來的較大波動。對此，我們要有正確的判斷：中國經濟總體上是持續向好并保持高速增長，這是毋庸置疑的。企業要做大做強，上市也是大勢所趨的。特別今年以來，企業上市面臨十分難得的新機遇。

第一，從國家宏觀政策看：自20*年《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》以來，我國資本市場的各項制度建設不斷得到加強，資本市場健康發展的基礎日益牢固。修訂后頒布的《公司法》和《證券法》，也進一步提升了資本市場的地位，放寬了設立股份公司和公司發行上市的條件，降低了企業上市的門檻。為上市公司做大做強，并購、重組、轉讓等提供更廣闊的發展空間。特別是今年，繼20*年開辟中小板、20*年設立非上市股份公司代辦股份轉讓系統后，國家加快了多層次資本市場建設的步伐。3月出臺了《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》征求意見稿，創業板經十年醞釀，有望在上半年推出。創業板對企業沒有業績、規模、融資等方面的要求，只要求有2年活躍經營記錄，有一定科技含量和成長性，上市的門檻較低。同時，3月13日，國務院明確了全國性非上市公眾公司股權交易市場將在天津濱海新區設立，繼上交所、深交所后，我國第三個資本市場即OTC市場漸行漸進。OTC市場就是場外交易市場，沒有固定的場所，沒有規定成員資格，沒有嚴格可控的規則制度，沒有規定的交易產品和限制，主要是交易對手通過私下協商進行一對一的交易。可以說，創業板的開辟及OTC市場的設立，擴大了企業直接融資渠道，為企業上市提供了絕好的契機，必將為企業發展創造更多的融資機會和更大的融資范圍。

第二，從省、長春市政策看：王珉書記和韓長賦省長在全省金融工作會議及其它不同會議上，多次強調要加快發展資本市場，推進企業上市。今年，繼《吉林省金融業“十一五”發展規劃》、《關于進一步深化金融體制改革、推進金融業發展的意見》出臺后，省上市辦已經完成了《關于加快推進企業上市融資的意見》征求意見稿。《意見》對企業上市扶持力度更大，含金量更高。長春市廣濱書記和崔杰市長也高度重視企業上市工作，去年年底長春市召開的工業強市大會上，下發了《全面實施工業強市戰略加快工業經濟發展若干意見的實施細則》，明確提出：對已與中介機構簽署協議前取得中國證監會上市受理函的企業，在上市扶持資金中予以200萬元的借款支持。企業上市成功后，將借款轉為獎勵資金，直接獎勵給企業上市有功人員。對企業在上市過程中因會計審計調整增加利潤而增加的稅收，其地方留成部分由財政在當年以適當方式補貼給企業。

第三，從我市政策看：今年我市出臺了與目前省及長春市相比較，含金量更高、支持力度更大、措施更具體的扶持企業上市政策。比如，在稅收政策上，擬上市公司在完成上市輔導、材料上報證監會前，可將企業前一年度為本級財政提供實際稅收額的50%作為扶持資金支持企業上市，如果一年內上市成功，則將該部分資金獎勵給企業。企業上市成功后3年內，以企業上市前一年為本級財政提供的實際稅收額為基數，分別將地方稅收所得增量部分的100%、80%和50%作為扶持資金獎勵給上市公司。對通過異地“買殼”、“借殼”上市并把上市公司注冊地遷入*域內的，上市后3年內，分別按其為本級財政提供實際稅收額的100%、80%和50%給予獎勵。在獎勵政策上：對順利完成輔導期的企業，市財政給予一次性補助20萬元。企業上市申請材料經中國證監會審核同意并掛牌上市后，市財政給予30萬元補助。企業成功掛牌上市后，市財政對企業法定代表人給予一次性獎勵50萬元。企業上市后在*域內新投入固定資產超過1億元的，對企業法定代表人給予一次性獎勵100萬元。

三、要明確推進企業上市的主要任務

要按照“改制儲備一批，輔導申報一批，上市發行一批，做大做強一批”的總體要求，厚基礎，排梯隊，扶重點，堅定不移地推進企業多渠道、多形式上市。

具體目標是：爭取年內完成宇光能源上市工作，做好亞泰制藥上市前的各項準備工作，培育一批符合或基本符合上市條件的企業。力爭到2011年，全市上市后備資源企業達15家，上市公司總數達到3-5家。

在工作中要切實把握以下重點：

一是加大企業股份制改造力度，積極培育上市后備資源。要確定好改制企業，對年銷售收入1億元以上、利稅1000萬元以上的企業進行重點分析跟蹤，每年選擇一批符合國家產業政策、產品科技含量高、發展前景好、企業家素質高的企業，引導其進行規范的股份制改造，并做到改一家、成一家，不留后遺癥。要落實好改制方式，對主營業務相對突出、歷史沿革比較清晰、近幾年有較好盈利水平、并且在短期內有融資意向的企業，采取整體變更設立方式；對規模大、時間長、行業門類多、產權模糊的企業采取新設方式。對已改為股份有限公司并初步具備上市條件的企業，要切實加大扶持和服務力度，促使其盡快進入上市輔導期。

二是加強資源挖掘，做好企業上市培育引導工作。從我市實際情況看，近幾年來，通過卓有成效的大規模招商引資，規模以上企業已經達到了102戶，擁有了華能*電廠、龍嘉煤田、宇光能源、亞泰制藥、海伯爾制藥、天景食品、金鑼肉制品等一批大型骨干企業。這些企業投資規模大、帶動能力強、生產效益高、市場前景好，企業治理較為規范，核心競爭力較強，已經基本具備了上市融資的基礎條件。還有一些中小型成長性企業，發展迅猛，市場前景較好，通過一段時間的培育和發展，完全可以成為上市企業的后備軍。但企業上市沒有三年左右的時間很難出成果，必須從現在開始抓資源挖掘工作，特別要高度重視培育擬上市意向企業。要加強行業選擇。重點圍繞我市的“礦產能源、機加、食品、醫藥”等四大主導產業，挖掘培養符合產業政策、具有發展潛力的地方支柱企業和行業龍頭企業。要實施培育工程。每年都要選擇3-5戶企業作為重點培育對象，并力爭每年都有1戶擬上市企業進入輔導期。上市辦要重點抓好企業培育，把行業龍頭企業、地方支柱企業、高新技術和高成長性企業作為重點培育對象，在資金、生產要素協調等方面要進行重點傾斜，加大扶持力度。同時，要拓寬工作視野，把基礎性好、具有一定規模和業績的農業產業化龍頭企業、基礎設施投資建設企業和商貿流通企業，通過整合包裝，納入培育范圍，使我市上市后備資源行業分布更廣泛、產業結構更合理，爭取有更多的企業進入輔導，源源不斷地把優質企業推向證券市場。

三是拓寬企業上市渠道，加快推進企業多渠道融資。一要立足國內主板上市。滬深A股市場是目前我國企業股票發行上市的主渠道，對規模較大、效益較好、競爭力較強的企業，要爭取在滬深主板市場上市上作文章。二要搶占創業板上市先機。今年國內創業板開通后，上市標準將大大低于中小企業板。要提前做好準備，力爭搶坐頭班車，把我市科技含量較高、成長性較好、規模不大的中小企業推上創業板市場。三要進一步研究、探索“借殼”上市、“掛靠”上市等途徑，引導企業積極向上市公司靠攏，爭取早日進入資本市場。

四是建立健全公司治理結構，充分保護投資者和股東利益。擬上市企業和其他非上市股份制企業，都要根據有關法律法規要求建立健全公司治理結構，實行規范運作，朝著更加健康方向發展。要保證股東大會的權力充分到位，健全董事會的集體決策制度，建立和完善獨立董事制度，充分發揮監事會的作用。要建立起有效的內控機制和信息披露制度，切實保護投資者的權益。要進一步深化人事管理制度和分配制度的改革，建立有利于公司長期發展的激勵機制，提高上市公司的經營業績和運行質量。

五是加大外引力度，積極引進戰略投資者、風險投資基金和機構。要引導企業家正確處理好眼前利益與長遠利益的關系，增強“引進”的內動力和緊迫感。要積極為成長型企業與國內外戰略投資者合作牽線搭橋，鼓勵和扶持外地有實力、有實業、有信譽的企業參與我市企業資產重組，進一步改善企業股權結構，引入先進的管理理念。要積極創造條件，加快設立風險投資基金或投資機構，并大力引進國內外風險投資基金和投資機構，努力解決企業融資難等突出問題。要加快培養和引進懂金融、懂技術、會管理的風險投資專業人才。

四、要努力營造推進企業上市的良好環境

一要加強組織領導。我市已經成立了企業上市工作領導小組，組長由我擔任，市委常委、常務副市長賈士武、副市長李洪慈任副組長，領導小組在財政局下設辦公室，辦公室主任由財政局局長肖志華擔任。主要就是負責做好企業上市的統籌規劃和指導、服務，加強與上級相關部門和中介機構的聯系溝通，組織上市企業業務培訓等工作。全市其它各有關部門也要充分認識企業上市工作的重要性，樹立起抓企業上市就是抓招商引資、抓結構調整的觀念，切實把企業上市工作放在經濟工作的突出位置，做到思想上重視，政策上落實，工作上得力。

二要加強協調配合。全市各有關部門，要把上市工作作為事關經濟發展的一項緊迫任務來對待，挖掘一切潛力，使盡一切辦法，為企業出謀劃策，服務到位，支持到位。要按照“圍墻內的事企業做，圍墻外的事政府做”的理念，積極為企業排憂解難，及時協調解決企業在轉制、輔導、上市過程中遇到的矛盾和問題。要一事一議，特事特辦，急事急辦，實行分類指導和全過程跟蹤服務。

三要加強政策扶持。為鼓勵企業改制上市、降低上市成本，市里已經出臺了《*市鼓勵企業上市扶持政策》。關鍵是要不折不扣地抓好落實。相關部門必須按照扶持政策的規定，不折不扣地全力協助企業做好基礎工作，為企業上市創造良好的政策環境。

四要加強學習研究。上市工作政策性強，各有關部門要注重加強學習研究，增強工作的預見性和指導性。企業也要高度重視對資本市場相關知識的學習，注重人才的培養和引進，為上市工作提供智力支持。市財政、發改、經濟等部門可以搜集整理一些《各地扶持鼓勵企業上市政策措施匯編》、《中小企業股票發行上市問答》等之類的小冊子，供大家學習借鑒，開闊思路。

五要加強宣傳培訓。針對有的企業對證券市場的功能認識不足，對進入資本市場的程序、規則了解不多的情況，要建立健全信息交流平臺，幫助企業與證券公司、中介機構進行有效的交流、溝通。要加強對企業股份制改造、股票發行等基本知識以及相關政策法規的宣傳，充分利用報紙、電視臺、電臺、網絡等，通過開辟專欄、專題，及時報道我市上市工作動態、經驗做法，真正在全市營造議上市、爭上市、快上市的濃厚氛圍。