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為規范我市拍賣市場秩序，保護雙方當事人的合法權益，促進拍賣市場健康、規范有序發展，根據省政府辦公廳印發的《四川省拍賣市場聯合專項整治工作方案》和省工商局《關于貫徹實施〈四川省拍賣市場聯合專項整治工作方案〉的通知》要求，我市從6月份開始，在全市范圍內開展為期4個月的拍賣市場聯合專項整治，在市政府的統一領導下，由市工商局牽頭，商務、監察、公安、物價、文化等相關部門積極配合，制訂了切實可行的實施方案，確保拍賣聯合專項整治工作落到實處，做到專項整治行動不走過場，專項整治工作取得成效。現將專項整治情況匯報如下：

一、瀘州市拍賣市場的基本情況

近年來，瀘州市拍賣市場發展較快，現有本地注冊拍賣企業8家，外地拍賣企業常在我市舉行拍賣現場會的有4家，公司注冊資本均為100萬元，全市拍賣企業員工總人數49人，注冊拍賣師8人，其它專業人員41人。截至8月底，今年全市共舉辦拍賣活動101場，成交拍賣金額43588萬元。

瀘州拍賣市場總的發展趨勢是健康有序的。近年來，政府相關部門加強了監管、培育，拍賣企業不斷完善工作制度，規范自身經營行為，依靠公開、公平、公正、誠信的服務，在促進市場繁榮，盤活不良資產，為國有、集體企業改制和產權轉讓等方面發揮了重要作用，為我市經濟又好又快發展做出了積極貢獻。但是，由于我市拍賣企業規范較小，內務管理薄弱，法律意識淡薄，制度不健全等原因，我市拍賣市場還存在很多不容忽視的問題亟待解決。

二、拍賣市場聯合專項行動取得階段性成效

(一)領導重視，措施有力，行動迅速。

一是成立領導組，制定實施方案。根據市政府的安排，成立了由市政府副秘書長李明龍任組長，市工商局局長龐曉龍任副組長，工商、商務、監察、公安、物價、文化等相關部門分管領導為成員的瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作領導組，領導組下設辦公室，辦公室設在市工商局市場科，市場科科長任辦公室主任。根據《四川省拍賣市場聯合專項整治工作方案》的精神，制定了《瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作方案》，并以市政府辦公室的名義印發。

二是及時召開“兩會”，迅速布置專項整治工作。6月24日，市政府在市工商局七摟會議室召開瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作會。市工商、商務、公安、監察、文化、物價等部門相關負責人參加會議。會議決定：為規范拍賣市場經營秩序，打擊拍賣活動中的各種違法行為，營造誠實守信、公平公正的拍賣市場環境，在市政府統一領導下，由工商部門牽頭，商務、公安、監察、文化、物價等部門聯合，于年6月至9月在全市范圍開展拍賣市場專項整治活動，并討論通過了專項整治工作方案。市政府副秘書長李明龍在會上對整治工作提出了三點要求：一要提高認識，高度重視，確保專項整治工作收到實效；二要強化措施，扎實開展，嚴格依法對清理整治中發現的問題進行研究處理；三要狠抓落實，抓出成效，建立拍賣市場長效監管機制。

6月27日，由市工商局、商務局、公安局等部門組織召開了由瀘州市拍賣企業參加的瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作動員會，會上學習了《四川省拍賣市場聯合專項整治工作方案》、《瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作方案》、《四川省工商行政管理機關拍賣監督管理實施辦法》，明確專項整治的重點是：1、清理和糾正違法拍賣公告(廣告)、競價公告、拍賣信息、競價信息，違法舉辦拍賣活動的行為；2、查處拍賣企業違法拍賣行為，采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業務；3、不經拍賣程序處分拍賣標的；違規拍賣公告，誘導或阻擾竟買人參與竟爭；拍賣企業及其工作人員以竟買人身份參與本公司組織的拍賣會并舉牌應價；4、在自己組織的拍賣活動中拍賣本公司物品或者財產權利；5、故意隱滿拍賣標的的真偽或瑕疵，給買受人造成損害的；6、拍賣企業及其工作人員與竟買人惡意串通，給委托人或買受人造成損害的；7、在自己的拍賣活動中，采取惡意抬價或壓價的方式給其他竟買人或受買人造成損失的；8、采取惡意降低傭金比例或低于拍賣成本收取傭金，甚至不收取傭金(義拍除外)等不正當行為的；9、拍賣企業未經批準，擅自出租、轉讓拍賣經營權的；10、雇用未依法注冊的拍賣師或者其他人員充任拍賣師主持拍賣活動或雇用未與拍賣企業簽訂聘用合同的拍賣師主持活動的；11、擅自到異地掛牌或未經批準設立辦事機構開展經營活動的；12、拍賣國家禁止買賣的物品或者財產權利的；13、開展拍賣活動不依法到工商機關辦理備案的；其他法律法規禁止的拍賣違法行為。

三是廣泛宣傳、讓群眾了解拍賣市場經營活動，支持拍賣市場聯合專項整治工作。在組織召開瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作會和動員會的同時，邀請了瀘州市電視臺、瀘州廣播電臺、瀘州日報社等新聞媒體參加，充分利用廣播、電視、報刊等形式廣泛宣傳《拍賣法》、《拍賣監督管理暫行辦法》、《瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作方案》，同時深入拍賣企業分送有關資料，主動向他們宣傳講解拍賣法的有關知識，讓拍賣企業全面了解拍賣活動中應履行的職責，從而更好的從事拍賣活動，讓廣大群眾了解拍賣經營活動，支持參與瀘州市拍賣市場聯合專項整治工作。

四是落實具體措施，為每個階段整治工作打下基礎。一是開展認真摸底調查，摸清瀘州市拍賣企業的基本情況，瀘州市共有拍賣責任有限公司8家，他們均具備經營拍賣業務的資格，但在經營活動中均不同程度存在一些問題；二是針對存在的問題，制定了“拍賣企業拍賣情況自查表”，下發企業自查填寫，要求拍賣企業自查報告，限期報送整改情況，逾期則按相關規定從重查處。8家企業自查報告均已完成并上報相關部門。

(二)明確職責，強化監管職能。

按照拍賣相關法律、法規和省政府文件要求，我們進一步明確了各部門的職能職責，既聯合行動形成監管合力，又按照職責分工開展工作。市商務局作為拍賣行業的主管部門，加強了對拍賣企業年度核查，要求企業每月上報拍賣情況統計表，對于違規行為堅決予以處罰，對于沒有經營業績、嚴重違規操作的企業，依法吊銷其《拍賣經營批準證書》。同時，加強了對拍賣協會的指導力度，充分發揮行業組織的作用，規范拍賣企業的經營行為和拍賣從業人員的執業行為。市工商局主要負責督促和指導拍賣企業建立健全拍賣管理制度，加強對拍賣企業和拍賣活動的監督檢查，依法開展拍賣活動備案，依法查處各類拍賣違法行為，與相關部門積極配合，在拍賣企業登記、年審等工作中共同把好拍賣企業的準入關。物價部門負責檢查拍賣企業是否按核定的標準收取相關費用。公安、文化(文物)、監察等部門依據自身職責，加強對拍賣行業的監督管理。今年1-11月拍賣企業到工商部門共辦理拍賣備案141件。今年工商部門轉變監管方式，在強化備案的同時，加大了現場監管力度，今年共實施現場監管17次，現場監管次數較過去有明顯增加，促進了拍賣活動規范、有序地進行，為進一步提升拍賣監管工作的制度化、規范化、程序化水平，夯實了基礎。

(三)加強日常監管，加大查處力度。

拍賣市場具有特殊性，情況復雜，監管難度大，在加強對拍賣企業日常監管的同時，我市突出重點，主要從以下幾個方面實施監管：一是規范拍賣公司拍賣公告和拍賣標的展示，拍賣公告的內容、時間、公告方式、標的展示時間和方式要符合拍賣法律制度的相關規定，要求舉辦拍賣活動的企業提前七天提交拍賣“標的”的相關備案材料，經工商部門審核后才能到媒體刊播、公告。對有爭議的和國家禁止拍賣的物品一律不予備案，并通知其禁止拍賣；在拍賣成交七日內，還要將拍賣完畢的“標的”、競買人名單、身份證復印件進行備案登記，以保護拍賣活動競買者的合法權益維護拍賣公開原則。二是對拍賣企業進行現場檢查。檢查方式：查以來所有的備案資料、查統計報表、查拍賣公告、查成交確認書、查企業的相關制度及人員資質等檔案資料，維護拍賣活動嚴肅性。

今年共實施現場檢查21人次，通過現場檢查，進一步了解掌握拍賣企業的基本情況，增強監管拍賣活動的針對性、實效性。三是加強拍賣備案工作，確保拍賣備案資料和內容符合要求，杜絕不辦理拍賣備案、拍前辦理備案拍后不辦理備案、拖延辦理拍賣備案等不依法辦理拍賣備案的行為。四是加強拍賣現場監管。重點加強以下拍賣活動的監管：1、標的特殊競買人數較多的土地、房產等公物拍賣；2、國家行政機關、政法部門依法沒收的物品的拍賣；3、有舉報、投訴的拍賣活動；4、拍賣企業有違法違規記錄，監管人員認為需要進行現場監管的拍賣。把主要精力放在有舉報投訴的拍賣活動、參與人數眾多的拍賣活動、大宗國有資產拍賣活動、在本地有重大影響的拍賣活動、其他有違法嫌疑的拍賣活動。對重點的拍賣活動工商、商務、公安、監察等部門聯合對拍賣現場進行監拍。

五是查處違法違規拍賣活動。目前，工商、公安部門正聯合查辦一起案件。現初步查明：劉昭陽等21名競買人在競拍一宗國有土地之前，共同約定一致壓低拍賣應價，現場拍賣時由劉昭陽以240萬元應價成為該宗國有土地的買受人。之后，21名當事人又在龍馬潭區一茶館內對該宗土地私下進行競購，最后又是由劉昭陽以300萬元應價競買成功。這兩次競買的差額為60萬元，由劉昭陽拿出平均分配給其他的20名競買人，每人3萬元。經公安機關對涉案的21人立案偵查后，因此案不構成刑事犯罪，現已移交工商部門辦理，正在進一步調查處理中。此案情況復雜，涉及面廣，人員多，調查終結后將依法嚴肅處理，并作為典型案例在全市曝光。

為切實增強拍賣市場的監管實效，我市在實際工作中不斷總結經驗，面對新問題，尋求新方法。工商部門將市場巡查與拍賣現場監管、12315投訴舉報緊密結合，細化巡查內容，科學劃分巡查類別，為規范拍賣行為奠定基礎，促進職能到位。針對在監管執法中存在的問題，工商部門積極整合系統內外資源，對內市場合同、商標廣告、企業注冊、公平交易等業務科室間及時溝通，加強協調配合；對外加強與商務、公安等部門的聯合，建立定期信息溝通交流機制，形成工作合力，嚴查不按規定備案、惡意串通競買等違法違規拍賣行為。建立巡查督導制度，在市場巡查中，制定巡查計劃，確定巡查內容和重點，督促巡查監管到位，做到巡查必到場、到場必檢查、檢查必記錄、記錄必錄入的原則，健全完善拍賣市場巡查監管制度。

三、我市拍賣市場存在問題

雖然，我市拍賣市場聯合專項行動取得了一定成效，但由于拍賣行業的復雜性，監管的艱巨性，目前，我市拍賣市場仍然存在不少問題。

1、惡意競爭拍賣資源。有的拍賣企業抱著“先拿下標的再說”的心態，盲目取得委托方簽訂委托合同，之后長時間無法將標的賣出，使委托方利益無法實現，拍賣從業者信譽受損。無序競爭、相互抵毀、惡意壓低傭金、操作不規范的拍賣行為時有發生。

2、惡意串通現象比較嚴重。在土地、房產、廢舊機器設備拍賣的現場，競拍者串通以底價成交，因串通不成發生糾紛，甚至暴力事件的情況也有發生。嚴重損害了委托人的利益，給拍賣行業的健康發展造成了嚴重的影響。

3、公物拍賣活動極不規范。國有資產管理機構、人民法院委托拍賣價值增值率很低，多數拍賣以“對價”成交，公物拍賣實質意義的拍賣并不多。在公物拍賣中，有的委托人、拍賣人授意限制他人參與合法競買，或授意在外地媒體拍賣公告，以便達到自己或親友從中得利的目的。

4、拍賣成交后的移交、過戶工作比較困難，買受人拍賣成交后違約現象較多。因一些拍賣標的存在一定瑕疵，而現有的法律法規又沒有明確規定，有關部門工作人員缺乏靈活性，給拍賣標的產權轉移、尤其是不良資產的成功處理帶來了較大的阻礙。

5、零傭金現象有所發生。當前市場競爭還不夠規范，有的委托人選擇拍賣公司不是優質的服務和拍賣師的拍賣水平為標準，而是以低廉的傭金作為條件，由于極個別拍賣公司的惡意競爭，出現了零傭金的怪圈，由于減少了傭金收入，拍賣公司勢必降低拍賣成本，草率拍賣，導致拍賣質量日趨下降，傷害了委托人和拍賣人的利益。

6、拍賣企業管理水平有待提高。我市拍賣企業規模較小，內務管理薄弱，存在內部機構不健全，管理制度不完善，拍賣活動的檔案資料不規范等問題，管理水平、人員素質、經營場所設施等方面還亟待提高。

四、明年工作打算

針對我市拍賣市場存在的問題，下一步我們將進一步強化措施，加強拍賣市場的監管，促進我市拍賣市場健康發展。重點抓好以下幾個方面的工作。

1、加強組織領導，確保專項整治行動的機構不撤，人員不散，保持對拍賣市場嚴管的高壓態勢，嚴厲打擊各種違法違規拍賣行為。

2、進一步完善制度，積極探索建立拍賣市場長效監管機制，促進我市拍賣市場監管常態化、制度化。

3、加強宣傳力度，形成社會氛圍。要通過電視、報刊、培訓、座談會等形式宣傳拍賣法律、法規政策知識和開展拍賣市場專項整治的活動取得的成效。曝光一批典型案例和表彰一批優秀企業，形成部門監管，行業自律，社會監督的格局。

4、引導全市拍賣企業加強行業自律，堅持誠信守法的經營底線，全面履行對利益相關者的社會責任，努力建立學習型組織，不斷提高自身素質，積極開展爭創“守合同，重信用”企業活動。

5、進一步規范拍賣行為。一是完善備案資料。除《拍賣法》規定的外，備案時還應提供拍賣標的權屬證明及有關部門的審批文件復印件；拍賣標的瑕疵情況；拍賣活動與拍賣企業登記地不一致的(異地舉行拍賣活動),提交由企業登記注冊地工商行政管理機關出具的《異地拍賣委托監管函》及拍賣企業有效的營業執照復印件；杜絕不辦理拍賣備案、拍前辦理備案拍后不辦理備案、拖延辦理拍賣備案等不依法辦理拍賣備案的行為。二是規范拍賣公告形式和內容。要求拍賣企業必須在拍賣標的所在地具有權威性、可讀性的報紙或其他新聞媒介拍賣公告。同時拍賣公告應當載明下列事項：拍賣的時間、地點；拍賣標的；拍賣標的展示時間、地點；參與競買應當辦理的手續；需要公告的其他事項。三是明確現場監管內容。對以下拍賣活動一律實行現場監督管理，即：土地、房產等公物拍賣；國家行政機關、政法部門依法沒收的物品的拍賣；有舉報、投訴的拍賣活動；拍賣企業有違法違規記錄；標的特殊，競買人數較多的；監管人員認為需要進行現場監管的。必要時工商、商務、公安、監察等部門可聯合對拍賣現場進行監拍。四是嚴格拍賣程序。備案的時間必須按法定要求進行，堅決制止超越法定期限，臨時備案，杜絕拍賣隨意性。

加強拍賣市場監管是整頓、規范市場經濟秩序的重要組成部分。我市將進一步加強領導，強化措施，加強監管，促進拍賣市場健康、有序發展。