一、戰(zhàn)略貿(mào)易理論的內(nèi)涵

二戰(zhàn)后世界貿(mào)易格局發(fā)生了重大變化，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量迅速上升；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易快速增長(zhǎng)。這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的，新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。70年代以來(lái)，迪克西特（Dixit）、諾曼（Nonman）、埃蒂爾（Fihier）、克魯格曼（Krugman）、布朗德（Brander）和斯本塞（Spencer）等人相繼獨(dú)立地發(fā)表了一系列關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下國(guó)際貿(mào)易的論文，從不同角度論述了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的某些條件下，對(duì)本國(guó)尚不具備比較優(yōu)勢(shì)又有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)，一國(guó)政府可以通過(guò)補(bǔ)貼、關(guān)稅等支持保護(hù)手段使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)迅速達(dá)到一定的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，依靠企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)化來(lái)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，從而構(gòu)筑起新貿(mào)易理論體系。新貿(mào)易理論在政策上的含義就是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

新貿(mào)易理論體系主要由兩大理論構(gòu)成：一是主要以?xún)?nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論；另一是主要以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟(jì)”理論。

“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論

第一：用出口補(bǔ)貼為本國(guó)寡頭廠商爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額。這種論點(diǎn)認(rèn)為：向國(guó)內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，使國(guó)內(nèi)廠商采取進(jìn)取性市場(chǎng)戰(zhàn)略，從而迫使外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作出相應(yīng)的讓步，國(guó)內(nèi)廠商的市場(chǎng)份額由此擴(kuò)大。這是戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點(diǎn)。

第二：用關(guān)稅來(lái)抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)。這種論點(diǎn)認(rèn)為：在存在潛在進(jìn)入的情況下，使用關(guān)稅來(lái)抽取一家外國(guó)寡頭廠商正在享受的壟斷利潤(rùn)是合理的。如果沒(méi)有任何潛在的進(jìn)入，關(guān)稅只會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)外價(jià)格的差距，導(dǎo)致福利惡化。但如果存在國(guó)內(nèi)廠商的潛在進(jìn)入，則這種進(jìn)入的威脅限制了外國(guó)廠商的定價(jià)反應(yīng)，使他們執(zhí)行一種吸收部分關(guān)稅的定價(jià)，以阻止這類(lèi)進(jìn)入的戰(zhàn)略。只要關(guān)稅被部分地吸收，價(jià)格上漲的幅度就會(huì)低于關(guān)稅的幅度，消費(fèi)者剩余的損失就會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)被征收到的關(guān)稅所抵消而有余。

一、古典國(guó)際貿(mào)易理論

古典國(guó)際貿(mào)易理論主要指亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖提出的絕對(duì)成本理論和比較成本理論。其中，絕對(duì)成本理論是國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)生的標(biāo)志，比較成本理論是國(guó)際貿(mào)易理論的核心。

絕對(duì)成本理論是人類(lèi)歷史上第一次論述貿(mào)易互利性原理的理論，克服了重商主義者認(rèn)為貿(mào)易只對(duì)單方面有利的片面看法，為各國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、實(shí)行自由貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。但這一理論只說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊的現(xiàn)象，即至少在一種商品的生產(chǎn)上處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，才能參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易并從中獲得利益。而在生產(chǎn)上并不具有優(yōu)勢(shì)的國(guó)家能否參加國(guó)際分工和國(guó)際交換，能否獲得利益，該理論并沒(méi)有回答。

為了彌補(bǔ)絕對(duì)成本理論的上述局限性，大衛(wèi)•李嘉圖提出了比較成本理論，論證了國(guó)際分工的基礎(chǔ)不僅限于絕對(duì)成本差異，只要各國(guó)之間的生產(chǎn)成本存在相對(duì)差異，就可參與國(guó)際分工。“兩優(yōu)(利)取重、兩劣(害)取輕”就是比較成本理論的核心與精髓，即處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家應(yīng)集中力量生產(chǎn)利益較大的商品，處于絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家應(yīng)集中生產(chǎn)劣勢(shì)較小的商品然后通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，互相交換，彼此都能節(jié)省了勞動(dòng)，都能從貿(mào)易中得到好處。

比較成本理論揭示了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因是各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的比較差異，從而擴(kuò)寬了國(guó)際貿(mào)易的范圍，為各國(guó)參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的必要性作了理論上的論證。但是這一理論也存在很多缺陷。為此，在李嘉圖之后，又有一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度發(fā)展、補(bǔ)充和完善了比較成本理論。比如，戈特弗里德•哈伯勒則通過(guò)將機(jī)會(huì)成本引入生產(chǎn)成本的比較中，用現(xiàn)代一般均衡理論的語(yǔ)言重新證明了古典比較優(yōu)勢(shì)理論。

二、新古典國(guó)際貿(mào)易理論

論文關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；比較優(yōu)勢(shì)；戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；貿(mào)易條件

論文提要：通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的介紹，以及國(guó)內(nèi)對(duì)這兩種理論不同觀點(diǎn)的分析，認(rèn)為這兩種理論在我國(guó)是相互補(bǔ)充的關(guān)系，對(duì)我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有一定的作用。

對(duì)于國(guó)際貿(mào)易理論，理論界有兩種流派：一種是向來(lái)占主流地位的李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和赫克歇爾-俄林的要素稟賦說(shuō)，我們稱(chēng)之為傳統(tǒng)貿(mào)易理論；另一種是隨著國(guó)際貿(mào)易的空前繁榮和發(fā)展，20世紀(jì)七十年代末八十年代初以來(lái)，以克魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的新貿(mào)易理論。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)在完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下，各國(guó)間進(jìn)行自由貿(mào)易，由市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，對(duì)關(guān)稅、進(jìn)口限額等保護(hù)貿(mào)易或限制貿(mào)易的政策持否定態(tài)度，它考慮的是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問(wèn)題。按照李嘉圖的學(xué)說(shuō)，各國(guó)都應(yīng)該致力于自身有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，在國(guó)際市場(chǎng)上交換自身相對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，以提高世界福利。按照赫可歇爾-俄林的要素稟賦說(shuō)，各國(guó)應(yīng)該出口那些使用本國(guó)密集要素，進(jìn)口那些使用本國(guó)非密集要素的產(chǎn)品。傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋了宗主國(guó)與殖民地之間、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。

20世紀(jì)七十年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了新的變化，如發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量大大增加、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量日益增加、跨國(guó)公司在國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中作用空前加強(qiáng)等現(xiàn)象，這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的，于是新的貿(mào)易理論隨之產(chǎn)生。新貿(mào)易理論對(duì)前者進(jìn)行了否定，認(rèn)為國(guó)際商品市場(chǎng)具有不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增兩個(gè)基本特征，從而合理地解釋了國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。新貿(mào)易理論提出的是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，借助研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼等政策手段，保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，或者通過(guò)進(jìn)口征稅攫取外國(guó)壟斷利潤(rùn)。

以上兩種理論歸結(jié)到國(guó)家外貿(mào)政策上就是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易政策，對(duì)這兩種政策國(guó)內(nèi)存在兩種截然不同的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論更適合我國(guó)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不切實(shí)際；另一種則恰恰相反。下面筆者將從他們的觀點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際來(lái)分析著兩種理論在我國(guó)的適用性問(wèn)題。

一、引言

20世紀(jì)后半期，全球經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特征是國(guó)際貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)。標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論將這種增長(zhǎng)的原因歸結(jié)為世界范圍內(nèi)關(guān)稅的普遍削減，但如Yi(2003)指出的，這一觀點(diǎn)無(wú)法解釋兩個(gè)現(xiàn)象：第一，自20世紀(jì)60年代以來(lái)全球關(guān)稅下降了11%，而世界貿(mào)易占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重上升了3.4倍，如果以關(guān)稅降低來(lái)解釋世界貿(mào)易增長(zhǎng)，則意味著貿(mào)易對(duì)關(guān)稅的反應(yīng)彈性大約為20，這顯然大大超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型對(duì)該彈性的判斷；第二，20世紀(jì)80年代中期之前關(guān)稅的削減幅度要大于這之后的時(shí)期，而前一時(shí)期貿(mào)易增長(zhǎng)的幅度卻比后一時(shí)期小，事實(shí)上，80年代中期以后貿(mào)易對(duì)關(guān)稅的反應(yīng)彈性急劇上升，這一彈性呈現(xiàn)的非線(xiàn)性特征也與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型不相符。Ishii和Yi(1997)、Hummels等(1998，2001)、Yi(2003)等認(rèn)為，國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工與貿(mào)易的存在是回答上述難題的關(guān)鍵，能夠很好地對(duì)世界貿(mào)易的增長(zhǎng)作出解釋。

國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化是指特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程分割為不同的生產(chǎn)階段，散布于多個(gè)國(guó)家(地區(qū))進(jìn)行，并以跨國(guó)界的垂直貿(mào)易鏈相互連接。國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工與建立在此基礎(chǔ)上貿(mào)易的快速發(fā)展，被認(rèn)為是20世紀(jì)后半期興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化高潮區(qū)別于。19世紀(jì)晚期的第一次經(jīng)濟(jì)全球化高潮的明顯特征。這一現(xiàn)象的產(chǎn)生和發(fā)展，以及近年來(lái)在此領(lǐng)域涌現(xiàn)的大量研究文獻(xiàn)，使標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論的研究范圍與內(nèi)容得到拓展。

國(guó)際貿(mào)易理論從廣義上講包括國(guó)際貿(mào)易純理論與國(guó)際貿(mào)易政策理論，從狹義上講僅指純理論。概括而言，國(guó)際貿(mào)易純理論主要研究?jī)煞矫娴膬?nèi)容：一是貿(mào)易的起因，當(dāng)然在解釋貿(mào)易起因的同時(shí)亦會(huì)涉及到貿(mào)易的形態(tài)或模式，即對(duì)貿(mào)易流向、結(jié)構(gòu)等的分析；二是貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響，這其中又包含貿(mào)易利益與收入分配兩個(gè)方面，前者考察貿(mào)易參加國(guó)總體國(guó)民福利的變化，后者分析貿(mào)易對(duì)一國(guó)內(nèi)部不同部門(mén)與要素報(bào)酬的影響。國(guó)際貿(mào)易政策理論則研究貿(mào)易政策制定的依據(jù)、貿(mào)易政策工具及其效應(yīng)等問(wèn)題。本文論述國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化對(duì)貿(mào)易理論的相關(guān)拓展，主要涉及狹義的國(guó)際貿(mào)易理論，即純理論方面。

二、國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)全球化背景下的這種生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國(guó)界垂直分布現(xiàn)象，早在20世紀(jì)60-70年代就已有學(xué)者注意到，Balassa(1967)可能是最早發(fā)明“垂直專(zhuān)業(yè)化”(verticalspecialization)這一名詞的，而Findlay(1978)也是較早使用這一術(shù)語(yǔ)的。20世紀(jì)90年代以后，國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工與貿(mào)易的迅速發(fā)展引起了理論界的普遍關(guān)注，近年來(lái)對(duì)該問(wèn)題的研究文獻(xiàn)不斷增多成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域值得注意的動(dòng)向。學(xué)者們使用不同的術(shù)語(yǔ)來(lái)描述這一現(xiàn)象，并通過(guò)量化方法說(shuō)明了國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)。

一、關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的概念

西方學(xué)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易概念的探討是從“服務(wù)”本身的概念開(kāi)始的。早在1977年，霍爾（T.P.Hill）提出了為理論界所公認(rèn)的服務(wù)概念。霍爾指出：“服務(wù)是指人或隸屬于一定經(jīng)濟(jì)單位的物在事先合意的前提下由于其他經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)所發(fā)生的變化。……服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)同時(shí)進(jìn)行，即消費(fèi)者單位的變化和生產(chǎn)者單位的變化同時(shí)發(fā)生，這種變化是同一的。服務(wù)一旦生產(chǎn)出來(lái)必須由消費(fèi)者獲得而不能儲(chǔ)存，這與其物理特性無(wú)關(guān)，而只是邏輯上的不可能……。”80年代中期，巴格瓦蒂（J.N.Bhagwatti）（1984年）及桑普森（G.Sampson）和斯內(nèi)普（R.Snape）（1985年）相繼擴(kuò)展了霍爾的“服務(wù)”概念，他們把服務(wù)區(qū)分為兩類(lèi)：一類(lèi)為需要物理上接近的服務(wù)，另一類(lèi)為不需要物理上接近的服務(wù)。以此為基礎(chǔ)，巴格瓦蒂將服務(wù)貿(mào)易的方式分為4種：（1）消費(fèi)者和生產(chǎn)者都不移動(dòng)的服務(wù)貿(mào)易；（2）消費(fèi)者移動(dòng)到生產(chǎn)者所在國(guó)進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易；（3）生產(chǎn)者移動(dòng)到消費(fèi)者所在國(guó)進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易；（4）消費(fèi)者和生產(chǎn)者移動(dòng)到第三國(guó)進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易。桑普森和斯內(nèi)普對(duì)服務(wù)貿(mào)易的分類(lèi)同巴格瓦蒂基本相同，只是把服務(wù)消費(fèi)者換成服務(wù)接收者，并且它既可以是人，也可以是物。與此相類(lèi)似，1987年，格魯伯（H.G.Grubel）則直接把服務(wù)貿(mào)易定義為人或物的國(guó)際流動(dòng)。

上述服務(wù)貿(mào)易的定義抓住了服務(wù)貿(mào)易的特征，即服務(wù)和貿(mào)易者的不可分，可以把服務(wù)貿(mào)易同傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易清楚地區(qū)別開(kāi)來(lái)。但是，關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的定義，僅僅探討至此是不夠的，因?yàn)樗嬖诿黠@的缺陷，即無(wú)法把服務(wù)貿(mào)易同生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)區(qū)分開(kāi)。為了克服這一缺陷，巴格瓦蒂等人把生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)區(qū)分為暫時(shí)流動(dòng)和永久流動(dòng)，認(rèn)為生產(chǎn)要素在國(guó)際間的暫時(shí)流動(dòng)為服務(wù)貿(mào)易，而生產(chǎn)要素的永久流動(dòng)則不屬于服務(wù)貿(mào)易—資本在國(guó)際間的永久流動(dòng)是國(guó)際直接投資，人力在國(guó)際間的永久流動(dòng)則是國(guó)際移民。

中國(guó)的學(xué)者探討服務(wù)貿(mào)易是從90年代開(kāi)始的。最早的代表者可能是汪堯田、周漢民教授。他們就服務(wù)貿(mào)易的概念曾經(jīng)明確指出：“國(guó)際服務(wù)貿(mào)易在概念上有廣義與狹義之分。狹義的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是無(wú)形的，是指發(fā)生在國(guó)家之間的符合于嚴(yán)格服務(wù)定義的直接服務(wù)輸出與輸入活動(dòng)。而廣義的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易既包括有形的勞動(dòng)力的輸出輸入，也包括無(wú)形的提供者與使用者在沒(méi)有實(shí)體接觸的情況下的交易活動(dòng)，如衛(wèi)星傳送與傳播、專(zhuān)利技術(shù)貿(mào)易等”。

服務(wù)貿(mào)易的概念不僅僅是學(xué)者們專(zhuān)門(mén)討論的理論問(wèn)題，而且是一個(gè)實(shí)踐性和政策性很強(qiáng)的問(wèn)題。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判過(guò)程中，服務(wù)貿(mào)易的概念一直是各國(guó)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。在談判的初期，發(fā)展中國(guó)家堅(jiān)持認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易僅僅指越境服務(wù)貿(mào)易，即不涉及消費(fèi)者和生產(chǎn)者物理接近才能發(fā)生的服務(wù)貿(mào)易。發(fā)展中國(guó)家之所以持這種觀點(diǎn)，主要是由于發(fā)展中國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易尤其是資本和技術(shù)密集型服務(wù)貿(mào)易上處于劣勢(shì)地位，擔(dān)心如果服務(wù)貿(mào)易的范圍過(guò)寬會(huì)增加本國(guó)貿(mào)易自由化的負(fù)擔(dān)，給國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和政治造成不利影響。發(fā)展中國(guó)家的觀點(diǎn)把服務(wù)貿(mào)易的定義過(guò)窄，明顯不符合服務(wù)貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)，因此遭到了發(fā)達(dá)國(guó)家的反對(duì)。發(fā)達(dá)國(guó)家出于擴(kuò)大本國(guó)在服務(wù)貿(mào)易尤其是資本和技術(shù)密集型服務(wù)貿(mào)易上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的目的，強(qiáng)烈要求把涉及生產(chǎn)要素流動(dòng)的服務(wù)貿(mào)易也包括在內(nèi)，甚至把服務(wù)業(yè)的國(guó)際直接投資包括在服務(wù)貿(mào)易之內(nèi)。雙方的觀點(diǎn)嚴(yán)重對(duì)立，長(zhǎng)期相持不下。為了打破僵局，印度曾經(jīng)提出定義國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即服務(wù)和支付的過(guò)境流動(dòng)；目的的具體性；交易的不連續(xù)性；有限的服務(wù)時(shí)間。1988年的蒙特利爾會(huì)議接受了印度的意見(jiàn)，既肯定服務(wù)貿(mào)易包括生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)，但同時(shí)又明確規(guī)定，只有生產(chǎn)要素的流動(dòng)在“目

的明確、交易不連續(xù)和持續(xù)時(shí)間有限”的前提下，才能視為服務(wù)貿(mào)易。這就明確把國(guó)際直接投資和移民排除在服務(wù)貿(mào)易的范疇之外。最終，烏拉圭回合協(xié)議把服務(wù)貿(mào)易定義為：“（1）從一締約方境內(nèi)向任何其他締約方境內(nèi)提供服務(wù)；（2）在一締約方境內(nèi)向任何其他締約方消費(fèi)者提供服務(wù)；（3）一締約方在其他任何締約方境內(nèi)通過(guò)提供服務(wù)的商業(yè)存在而提供服務(wù)；（4）一締約方的自然人在其他任何締約方境內(nèi)提供服務(wù)。”顯然，這一定義是和巴格瓦蒂等學(xué)者的觀點(diǎn)是完全一致的。

一、主流國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專(zhuān)門(mén)分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念，后經(jīng)李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中對(duì)此作出了解釋?zhuān)岢隽艘胤A賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同，并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此，奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密，形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷，首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后，尤其是60年代以后，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間（即要素稟賦相似國(guó)家間）的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間（即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間）的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱(chēng)為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)

（一）全新的理論假設(shè)前提

一、引言

有關(guān)政府在一國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的作用定位一直是國(guó)際貿(mào)易理論中頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題。重商主義認(rèn)為政府應(yīng)該對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行嚴(yán)格管制，主張政府實(shí)行獎(jiǎng)出限入政策。比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論則認(rèn)為政府不應(yīng)該干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，主張通過(guò)自由貿(mào)易來(lái)增進(jìn)各國(guó)的福利。這種自由貿(mào)易觀點(diǎn)后來(lái)又受到以李斯特為代表的德國(guó)歷史學(xué)派以及凱恩斯超貿(mào)易保護(hù)主義的反對(duì)。

20世紀(jì)80年代產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易新理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)認(rèn)為在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過(guò)適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國(guó)經(jīng)濟(jì)福利水平。該理論將政府的作用內(nèi)生化，主張政府以積極的態(tài)度干預(yù)國(guó)際貿(mào)易。與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論差不多同時(shí)產(chǎn)生的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論(CompetitiveAdvantagesofNations)卻認(rèn)為政府不應(yīng)直接干預(yù)國(guó)際貿(mào)易。該理論認(rèn)為政府在創(chuàng)造和保持一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上僅起輔助作用。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論作為新貿(mào)易理論主要代表，在有關(guān)政府作用的定位上雖有一些相似的觀點(diǎn)，但基本觀點(diǎn)卻是不同的。本文將環(huán)繞這兩種理論在政府作用上的不同定位展開(kāi)論述，以求得出一些有益的結(jié)論。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和政府的定位

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最佳途徑是進(jìn)行政府干預(yù)，政府應(yīng)該對(duì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的“戰(zhàn)略性”部門(mén)進(jìn)行扶持。所謂“戰(zhàn)略性”部門(mén)有兩種情況，一種是存在“經(jīng)濟(jì)租”的部門(mén)，通過(guò)政府的扶持政策使某個(gè)國(guó)內(nèi)部門(mén)能夠從國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者手中獲得更多的“經(jīng)濟(jì)租”，亦即是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的超額壟斷利潤(rùn)，這樣的部門(mén)可以被認(rèn)為是戰(zhàn)略性部門(mén)(BranderandSpencer,1981,1985)；另一種情況是存在較大的“外部經(jīng)濟(jì)”的部門(mén)，通過(guò)對(duì)該部門(mén)的政策扶持，可以發(fā)揮其巨大的外部性，這樣的部門(mén)也可認(rèn)為是戰(zhàn)略性部門(mén)(Ethier,1982)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為政府干預(yù)對(duì)形成靜態(tài)和動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有積極作用(Krugman,1984)。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資相融的趨勢(shì)日漸明顯，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資實(shí)際上是同一行為主體的不同選擇，兩者應(yīng)該有一個(gè)共同的決定基礎(chǔ)。因此，研究和探索有關(guān)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資兩種理論在新形勢(shì)下的融合，并建立起一個(gè)融國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資于一體的理論分析框架，具有深刻的理論意義和實(shí)踐意義。回顧國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的發(fā)展過(guò)程，我們不難發(fā)現(xiàn)這兩者都是國(guó)際分工的結(jié)果，所以，用國(guó)際分工的思想作為國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論的共同基礎(chǔ)，是本文研究的一個(gè)切入點(diǎn)。

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種商品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所致，生產(chǎn)要素的價(jià)格則是由各國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國(guó)際貿(mào)易的格局也就由各國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)所決定。由此可見(jiàn)，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何生長(zhǎng)的空間。

現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致完全的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論認(rèn)為，市場(chǎng)的不完全性，尤其是技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的主要原因。正是由于市場(chǎng)的非完美性，跨國(guó)企業(yè)才有可能運(yùn)用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)等要素方面的有利條件，在世界市場(chǎng)上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)。跨國(guó)企業(yè)在市場(chǎng)、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢(shì)是確保跨國(guó)生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國(guó)際直接投資理論研究的基礎(chǔ)。可見(jiàn)，這一分析框架與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

一、貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)充分體現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與條例作用的雙重性

“貿(mào)易技術(shù)壁壘(TechnicalBarriersToTrade-TBT)”一詞，正式出現(xiàn)于WTO〈貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定〉中。所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗(yàn)商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實(shí)驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙。簡(jiǎn)言之，就是由國(guó)與國(guó)之間對(duì)產(chǎn)（商）品進(jìn)行管理時(shí)，由于其實(shí)際的法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、制度和檢驗(yàn)制度帶來(lái)的差異所形成的貿(mào)易壁壘，稱(chēng)之為貿(mào)易技術(shù)壁壘，這是貿(mào)易中最隱蔽、最難對(duì)付的非關(guān)稅壁壘。

在國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國(guó)際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭(zhēng)端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國(guó)消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國(guó)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來(lái)越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢(shì)，對(duì)世界貿(mào)易的影響也越來(lái)越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書(shū)中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來(lái)面目，使原本有利于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國(guó)際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。

一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來(lái)越顯現(xiàn)出來(lái)。自從1948年GATT生效以來(lái)，經(jīng)過(guò)一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國(guó)更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國(guó)際貿(mào)易新的障礙。近幾年來(lái)，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來(lái)越明顯。

另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國(guó)自己制定的，由此產(chǎn)生的國(guó)與國(guó)之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國(guó)采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷(xiāo)售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過(guò)季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。

二、TBT的“典范”——美國(guó)TBT體系

一、主流國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專(zhuān)門(mén)分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念，后經(jīng)李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中對(duì)此作出了解釋?zhuān)岢隽艘胤A賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同，并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此，奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密，形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷，首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后，尤其是60年代以后，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間（即要素稟賦相似國(guó)家間）的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間（即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間）的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱(chēng)為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)

（一）全新的理論假設(shè)前提