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【內容摘要】：在數字化生存的網絡時代，采用現代信息技術手段，以數字化通訊網絡和計算機裝置代替傳統交易的過程中紙介質信息載體的存儲、傳遞、等環節的新型商業交易方式，因其能夠極大地滿足商業活動提高效率，減少開支和增加利潤的迫切需要，發展迅猛。這一新型的貿易方式，是世界范圍內商業方式和經濟生活的一次革命性變革，正日益成為世界經濟新的增長點。為各國所重視，成為各國鞏固和提高經濟競爭力的戰略發展重點。這種新型的貿易方式，就是電子商務，即人們所稱電子交易，亦稱電子商業。新型的交易方式產生了無紙化的電子合同這一新型的合同形式。解決電子合同的法律效力問題對電子交易的正常發展將具有不可忽視的法律意義，因為它是電子交易相關法律問題中起碼的、是基本性的問題。這使得許多準備從事電子商務的商家望而卻步，影響到這一商業動作方式的迅速發展。因此積極加強對電子合同的研究，建立規范電子合同的靈活法律框架，不僅可以保障交易各方面的利益，而且還可以保障電子商務的順利發展。

【關鍵詞】：電子合同法律效力無紙化

在電子商務的過程中，參加交易的雙方是以交換電子數據訊息的方式而不是通過當面簽訂或交換書面文件的方式來達成或進行商業交易的，由于該過程以電子數據訊息代替了傳統的書面文件，實現了無紙化，因此產生了一種新型的合同形式：即電子合同，目前，國際社會和世界各國為了確保電子合同的順利進行和發展，紛紛著手通過對電子商務立法的研究和制定來規范電子合同。其中，有代表性的包括1996年聯合國國際貿易法委員會制定通過的《電子商業示范法》，1999年11月的美國《統一電子交易法》，以及2000年5月的歐盟《電子商務指令》。這一系列法律文件、法規的出臺，為各國電子商務的立法提供了借鑒與依據，為電子合同的實際應用提供了規范與標準。我國現有的網絡立法，主要有1996年2月1日頒布的《中華人民共和國計算機信息網絡國際聯網管理暫行規定》；1999年2月1日海關總署頒布的《中華人民共和國海關艙單電子數據傳輸管理辦法》；1999年上海市制定的《國際經貿電子數據交換管理規定》以及我國1999年10月1日起實施的《合同法》；等等。從以上可以看出，我國針對網絡交易的立法還是能夠基本滿足需要的，只是不夠系統。與發達國家相比，我國關于網絡交易的立法還很不夠，許多問題都未能解決，尤其是在電子商務的立法方面尚無一部統一的綜合性法規。因此，本文結合我國的現行有關法律和實際情況，針對我國電子商務活動中電子合同的形式與特點，電子合同的成立，電子簽名的效力與確認，電子合同證據效力的認定幾方面進行初步探討。

一、電子合同的形式與特點

電子合同，是指以電子數據交換（縮寫為EDI），電子郵件（E-mail）等能夠完全準確地反映雙方當事人意思表示一致的電子數據訊息的形式，通過計算機互聯網訂閱的商品，服務，明確相互權利義務關系的協議。所謂電子數據交換（EDI）是使用統一的標準編制資料，利用電子方法，將商業資料由一臺獨立的電腦應用程序，傳送到其他的獨立的電腦的應用程序。EDI的傳遞具有通用的特點：它可以產生紙張的書面單據，也可以被儲存在磁的或者其他的接收者選擇的非紙張的中介物上（如磁帶、磁盤、激光盤等）。而電子郵件，是以網絡協議為基礎，以終端機輸入信件、便條、文件、圖片或聲音等通過郵件服務器傳送到另一端終端機上的信息。由此可見，電子合同雖與傳統合同所包含的信息大體相同，同樣是對簽訂合同的各方當事人權利和義務作出確定的文件。但因其載體和操作過程不同于傳統的書面合同，故具有以下特點：

1、訂立合同的雙方或多方在網絡上運作，可以互不見面。合同內容等信息紀錄在計算機磁盤中介載體中，其修改流轉、儲存等過程均在計算機內進行。

2、表示合同生效的傳統簽字蓋章方式被數字簽名（即電子簽名）所代替。

3、傳統合同的生效地點一般為合同成立的地點，而采用數據電文形式訂立的合同，收件人的主營業地為合同成立的地點。沒有主營業地的，其經常居住地為合同成立的地點。

4、電子合同所依賴的電子數據具有易消失性和易改動性，電子數據以磁性介質保存，是無形物，改動，偽造不易留痕跡，其作為證據具有一定的局限性。

由于電子合同的以上特點，電子商務立法應當對電子合同的有效性做出一般性規定，即合同的成立可以通過電子形式表達，合同的有效性不應僅僅因為合同采用了電子形式就受到影響。對此，1996年聯合國國際貿易法委員會制訂的《電子商業示范法》指出：因為數碼信息具有以后被引用的可能性，足以擔當書面文件的任務，不能僅僅因為信息采用的方式是數碼信息而否定其法律效力，有效性和可強制執行性。我國《合同法》第十一條規定：“書面形式是指合同書，信件和數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）等可能有形地表現所載內容的形式。”第三十三條規定：“當事人采用信件，數據電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求簽訂確認書，簽訂確認書時合同成立。”從而確立了合同除了以傳統書面方式外還可以以電子數據交換和電子郵件作為其表現形式。但是對電子合同的發送，對合同接收和承認，以及發送和接受的時間地點的認定等問題還是需要更為詳細的規定。需要說明的是，法律規定以電子形式締結的合同具有效力，目的只在于掃除有關合同形式要件的現行法律規范給電子商務造成的障礙，保證法律系統允許合同以電子形式締結，不因為這些合同采用了電子形式就剝奪其有效性和約束力，但并不是說只要合同采取了電子形式就一定具有了法律效力。

二、電子合同的成立

在合同中，合同成立的時間與地點對合同當事人具有重大意義。合同成立的時間決定合同效力的起始與法律關系的確立；合同成立的地點則對確定適用的慣例、在訴訟時確定管轄法院以及對確定適用的法律均具有重大意義。

（一）電子合同成立的時間

在傳統合同中，只要有一方發生要約，另一方作出承諾，那么合同就成立了。而采用EDI方式簽訂的電子合同，是由買賣雙方在交易洽商過程中的多次電子數據傳遞構成的。一方電子數據的輸入即為要約，另一方電子數據的發出即為承諾。對于接受的生效時間，英美法和法國法均采取所謂的“投郵主義”，德國法則采取所謂的“到達主義”，《聯合國國際貿易物買賣合同公約》對接受生效原則上采取到達生效原則。

由于各種法律制度的差異，加上受到通訊手段的限制，因此，以合同是否成立及何時成立，存在著許多不確定因素。在電子環境中，為避免貿易糾紛，確定了到達生效原則，即：不論何種傳遞，只有在被對方適當地“收到了”，才具有法律意義。這就要求傳遞的信息必須能夠進入對方在協議中指定的收據電腦。在EDI中，“收到”的意義也與各國法律的規定一致的，即當傳遞進入接收方的收據電腦時，即為收到，而不管接受方時否已了解其內容。至于由于接收方自身的原因，延誤對進入信息的反應而產生的風險責任則由接受方承擔。

我國《合同法》明確規定：要約到達受要約人時生效。如果采用數據電文形式訂立合同，收件人指定系統接收數據電文的，該數據電文進入該特定系統時間，視為到達時間；未指定特定系統的，該數據電文進入收件人的任何系統的首次時間，視為到達時間。作出承諾的通知到達要約人時即發生法律效力。如果根據交易習慣或者要約的要求以履行方式做出承諾的，履行開始時，承諾即發生法律效力。如果承諾是以數據電文方式作出，承諾到達的時間適用《合同法》第16條的規定。

（二）電子合同成立的地點

針對合同成立的地點，聯合國貿易法委員會《電子商業示范法》第15條規定：除非發端人與收件人另有協議，數據電文應以發端人設有營業地的地點，為其發出地點，而以收件人設有營業地的地點視為其收到地點。就本款的目的而言：如發端人或收件人有一個以上的營業地，應以對基礎交易具有最密切的營業地為準，又如果并無任何基礎交易，則以其主要營業地為準；如發端人或收件人沒有營業地，則以其慣常居住地為準。之所以“營業地”作為發出或收到地，主要是基于使合同等行為與行為地有實質的聯系，從而避免以“信息系統”作為發出或收到地可能造成的不穩定性。我國《合同法》第34條第2款與示范法的規定頗為相似，采用數據電文形式訂立合同成立的地點，當事人另有約定的，首先受制于當事人意思自治原則，由當事人予以約定，在缺乏約定時，以主營業地為第一標準，以經常居住地為替代標準。

三、電子簽名的效力與確認

簽名，通常指簽署者在文件上手書簽字，其實質在于認證該項文件。其基本要求具有獨特性。因而它可以使用某種獨特的符號來代替。在傳統的，以紙張為基礎的書面合同中，一般都有買賣雙方代表的簽名，其用意是證明交易雙方當前的買賣意圖——即雙方愿意在合同規定的條件下進行交易。按照我國《合同法》第三十二條的規定，只有“自雙方當事人簽字或者蓋章時合同成立。”電子合同未必具有傳統概念下的書面正式文本，此時所謂的簽字蓋章也就有了新的概念和方式，這就是電子簽名。如同傳統合同簽字蓋章方才生效一樣。電子簽名無效，則無法導致電子合同生效。由于電子商務交易各方絕大部分是未曾謀面的，交易又是即時發生的，因此如何使彼此的要約承諾具有可信賴性，當債務與合同義務發生不履行時，又如何有效使違約方面承擔起負有的法律責任，這就涉及到交易雙方的身份確認問題。

在傳統合同中，手簽名或蓋公章的行為有三種功能：一、是表明合同各方的身份；二、是表明接受合法約束的意愿；三、是在發生糾紛時作為證據，保證交易的安全。但在電子合同中，傳統的簽名方式很難應用于這種電子交易方式。因此，國際上建立了一種參加交易的每一方都采用電子簽名機制。這種電子簽名機制是由符號及代碼組成，它用于每一份單據，以每一方來講，具體采用什么符號或代碼，是根據現有的技術，可應用的標準的要求及所使用的安全程序來確定的。任何一方的電子簽名可以不時地改變，以保護其機密性。所有這些都是為了確保電子簽名者的當時意圖，這與傳統的簽名的意義和要求相吻合的。聯合國貿易法委員會《電子商業示范法》采用了一種“功能等同”方法以解決電子數據訊的書面形式問題。這種方法立足于分析傳統書面要求的目的和作用，以確定如何通過電子商業技術來達到這些目的或作用，其具體做法是挑出書面形式要求中的基本作用，以其作為標準，一旦數據電文達到這些標準，即可與起著相同作用的相應書面文件一樣，享受同等程度的法律認可。我國《電子簽名法》第十三條規定，電子簽名同時符合下列條件的，視為可靠的電子簽名：（一）電子簽名制作數據用于簽名時，屬于電子簽名人專有；（二）簽署時電子簽名制作數據僅由電子簽名人控制；（三）簽署后對電子簽名的任何屐能夠被發現；（四）簽署后對數據電文內容和形式的任何改動能夠被發現。第十四條規定：可靠的電子簽名與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。

因此，隨著電子簽名確認技術問題的解決，需要從法律的角度給予其認可，確認其效力。目前，國際上已普遍采取通過建立電子商務認證中心，擔負起類似印簽管理和登記制度擔當起對電子文書的真實性證明和鑒定責任。作為獨立于交易各方的權威機構，如果交易雙方或第三人對當事人身份或交易內容有所質疑，認證中心可作為鑒定人提供有關身份確認的資料與證據。這樣交易雙方或第三人均不得任意否認交易的發生及其內容，從而使當事人在網絡這一虛擬世界環境下所發出的要約與承諾與現實世界的要約與承諾同具法律約束力。我國《電子簽名法》第十八條規定：從事電子認證服務，應當向國務院信息產業主管部門提出申請，予以許可的頒發電子認證許可證書，申請人應當持電子認證許可證書依法向工商行政管理部門辦理企業登記手續，取得認證資格的電子認證服務提出者，應當按照國務院信息產業主管部門的規定在互聯網上公布其名稱、許可證號等信息。這就規定了取得認證資格法律程序。

四、電子合同證據效力的認定

傳統的確定交易各方權利義務的各種書面合同單證，被儲存于計算機設備中的電子文件所代替后，這些電子文件就成為電子證據。因此，電子證據也被稱為計算機證據。由于電子商務中確定各方的權利和義務的各種合同單證都是采用電子形式的，因此，電子證據作為一種新的能引起一定法律后果的行為載體，在訴訟中，已不僅僅是合同形式，同時也具有證據意義的權利義務根據。《電子商業示范法》第9條規定：任何方面不得以數據電文形式不是原件為由否定其作為證據的可接受性。

當然，電子證據雖然應當是一種介于物證與書證之間的獨立證據。但我國訴訟法目前對其法律效力并未明確規定，沒有將其單列出來作為證據一種，但因其屬于計算機儲存的能證明事實數據和資料，對照《民訴法》第63條的規定，可將其歸入“視聽資料”類，且《民訴法》也規定在提交原件確有困難時，可提交復制品或副本。而新《合同法》也已規定了電子合同可以作為書面合同的形式，因此，我國法律在證據采納方面的規定不構成電子證據采納為證據的障礙，只需在今后的立法或司法解釋中加以明確即可。

我國《民訴法》第69條規定：“人民法院對視聽資料，應當辯別真偽，并結合本案的其他證據，審查確定能否作為認定事實的根據。”可見，視聽資料不能單獨、直接地證明待證事實，屬間接證據的范疇。同時，由于電子證據容易被偽造、篡改，加上易受人為的原因或環境和技術條件的影響而出錯，故也應將電子證據歸入間接證據。按照法理學的理論，只有直接證據才能直接單獨地證明案件主要事實，而間接證據必須和其他證據聯系在一起才能證明案件的主要事實。怎樣判斷一項電子證據的效力？《電子商業示范法》第9條第（2）未規定了一個指導性的原則，即“在評估一項數據電文的證據時，就考慮到生成、儲存或傳遞該數據電文的辦法的可靠性，保護信息完整性的辦法的可靠性，用以鑒別發端人的辦法，以及任何相關因素。”它特別強調審查電子證據生成的可靠性、儲存的可靠性、傳輸的可靠性、保存方法的可靠性和發送人身份的確定，也就是說某項數據電文（電子證據）自生成后直到提交給法庭或仲裁庭時止，如果它在儲存、破壞，則該電子證據是合法有效的。本人認為這個規定同樣應當作為我們審查電子證據的根本原則，只有在確定某項證據真實有效的前提下才能判斷電子證據的真實可靠性和如何與其他證據結合起來認定案件事實將是是主要的工作。本人認為主要包括以下幾點：

1、審查電子證據的來源。包括形成時間、地點、制作過程等。

2、審查電子證據的收集是否合法。

3、審查電子證據與事實的聯系。只有與案件相關的事實或邏輯上是相關的事實才能被認為證據。

4、審查電子證據的內容是否真實，有無偽造、篡改等。

5、結合其他證據進行審查判斷。如與其證據相一致，共同指向同一事實，就可認定其效力，作為定案根據，反之則不能。

由于我國目前尚無規定要求網絡服務商對傳輸的電子文件儲存記錄或轉存的制度，造成了一旦發生爭議，將無第三方可以出具有中立性的證據。對此還應當以法律的形式對此做出具體規定。對電子證據的收集、運用、判斷有一個逐步完善、逐步規范的過程，在很大程度上它有賴于技術的發展和推廣，因此立法既要有超前性又要有靈活性，不宜制定過于量化的條款。同時我們還要注意一個有害的傾向：因為電子證據具有無形性和易破壞性的特點，故對電子證據的認定提出過于苛刻的要求，似乎所有的電子證據都只能算作間接證據、似乎不到萬無一失排除一切的程度就不能對其加以采信，這種極端的謹慎是不可取的。事實上任何一種傳統的證據都存在被仿造、被篡改、被破壞的可能，任何一種傳統的證據都存在滅失、難以再現的威脅，在對證據的取舍和認定上，每一個承辦人都會程度不同地運用“自由主證原則”，所以法律不能給司法人員評判電子證據設置過多的障礙。

五、符合電子合同特點的法制健全和完善

隨著電子商務在全世界的廣泛開展，在簽訂電子合同過程中所暴露出的各種問題也日益增多。我國《合同法》雖然有了幾條關于電子合同規定，但過于簡單、過于原則，難以適用。例如，對電子格式合同的具體規定：在訂立電子合同之前要求簽訂確認書等問題制約著電子合同的效率及發展。為有助于電子合同效益的正常發揮，有力地保護合同簽訂雙方的合法權益。電子合同的特殊性要求我們制訂一系列具有超前性，又要有靈活性的更具操作性的法規。本人認為，應建立一個全國性的權威數據機構，加強對電子數據的監控，從而在達到保護數據往來的真實性，以防患于未然。對此，從法律角度出發，可在實施EDI過程中，建立一個聯系接各須知戶的EDI中心。并應對該中心的法律地位作出詳細規定：

1、它必須是一個獨立的中立性的服務機構，不得參與任何形式的貿易活動，以保證其在發生糾紛舉證時的公正性；

2、它必須是用戶資料的傳遞中心。EDI用戶的任何資料均經過中心以傳遞。發生糾紛時，受理機關根據中心提供的資料，即可得以及時審理案件，可省去許多取證、質證方面的不便，同時也保證了證據的真實性、權威性。

3、它必須有對資料保密和儲存的法定義務。由于EDI中心實際上成了超級商業情報中心，如有泄露，用戶將會有重大損失。另外，糾紛發生，可能延續到交易之后；而審理的時間，又往往是在相當長的一段時間之后。所以，EDI中心必須在法定的期限內，妥為保存資料，以備核查。

4、它必須對其網絡本身的技術及安全、日常傳遞中出現差錯（例如及未及時發出或錯誤地發出等）負法律責任。

總的來說，立法的根本目的不是約束電子商務，而是保障電子商務的發展，讓所有的交易者能夠預見其交易行為的法律后果，使合法的交易行為得到法律的保護。電子商務的立法將真正促進我國的經濟的發展，使我國抓住新技術帶來的新的發展機遇，向新世紀的經濟強國邁進。

參考資料：

1、《民商法論叢》法律出版社1998年版

2、聯合國國際貿易法委員會《電子商業示范性》

3、郭衛華金朝武王靜著《網絡中的法律問題及其對策》法律出版社2001年1月第1版

4、蔣建平楊毅《電子合同效力問題初探》

5、蔣志培主編《網絡與電子商務》法律出版社2001年版

6、《中華人民共和國電子簽名法》人民法院出版社2004年版