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【摘要】運(yùn)用公文實(shí)施行政管理和政治統(tǒng)治是中國(guó)古代官僚制度運(yùn)行的基本形式之一，也是衡量古代行政機(jī)關(guān)工作效率的重要標(biāo)志。至明朝時(shí)，公文制度已經(jīng)非常成熟、完善，本文將從《大明律》的有關(guān)規(guī)定對(duì)明朝的公文制度進(jìn)行探析。

【關(guān)鍵詞】公文制度《大明律》官員

公文制度在中國(guó)古代的行政管理上發(fā)揮了重要的作用，各王朝諸多龐雜的行政事務(wù)又有力地促進(jìn)了中國(guó)古代公文制度的發(fā)展和完善。中國(guó)古代歷朝政府無(wú)不重視建立一個(gè)有效的公文制送系統(tǒng)，以迅速、準(zhǔn)確地完成各級(jí)機(jī)關(guān)之間地信息往來(lái)，實(shí)現(xiàn)中央政府的有效統(tǒng)治，維護(hù)其統(tǒng)治秩序。[①]明朝是中國(guó)封建社會(huì)后期的鼎盛朝代，經(jīng)過(guò)一千多年封建社會(huì)的演變和發(fā)展，明朝各項(xiàng)制度的建設(shè)已趨于完善，其中《大明律》對(duì)公文制度的規(guī)定非常嚴(yán)密、細(xì)致，可以說(shuō)是中國(guó)古代公文制度的典范，其中的某些方面在今天仍有一定的借鑒意義。

公文有廣義和狹義之分，廣義的公文包括與公務(wù)有關(guān)的一切文書(shū)，狹義的公文主要指與法律條令有關(guān)的文書(shū)。本文的公文采用的廣義的公文是概念?！洞竺髀伞穼?duì)公文制度的規(guī)定散見(jiàn)于“吏律”、“兵律”、“刑律”及附于律后的某些條例之中，主要涉及公文制作和內(nèi)容限定、公文的程限和監(jiān)督、侵犯公文的懲罰三個(gè)方面。

一、公文的制作及內(nèi)容限定

官府公文上傳下達(dá)，各級(jí)機(jī)關(guān)將其意圖制作成文書(shū)，或送上請(qǐng)示、報(bào)告，或下達(dá)指令、通知。因此，文書(shū)的制作是公文制度中最基礎(chǔ)的一環(huán)。[②]《大明律·吏律》中規(guī)定：“凡增減官文書(shū)者，杖六十”;如果假造或篡改是為了隱瞞情況、逃避懲罰，則“杖罪以上，各加本罪二等，罪止杖一百，流三千”，從嚴(yán)懲罰；若增減的文書(shū)并未實(shí)行則減一等；若其增減行為是為了掩蓋其執(zhí)行遲延過(guò)錯(cuò)的，則笞四十?！洞竺髀伞ば搪伞分袆t對(duì)冒充政府機(jī)關(guān)，假造文書(shū)及增減的行為規(guī)定了相應(yīng)的懲罰措施：“凡詐為（皇帝）制書(shū)及增減者，皆斬；未施行者，絞。詐為將軍、總兵官、五軍都督府、六部、都察院、都指揮使司、內(nèi)外各衛(wèi)指揮使司、守御緊要隘口千戶(hù)所文書(shū)……皆絞；察院、布政司、按察司、府、州、縣衙門(mén)者，杖一百，流三千里。其余衙門(mén)者，杖一百，徒三年。未施行者，各減一等”。同時(shí)，還進(jìn)一步規(guī)定，如果詐為官文是為了逃避犯罪、隱瞞情況的，須從重論；而主管該文件或案件的官員知道此種隱瞞情況不報(bào)，聽(tīng)之任之的，同罪，不知者則無(wú)罪。若只屬傳寫(xiě)的筆誤導(dǎo)致官文內(nèi)容出錯(cuò)，則杖一百。附于《大明律》后的條例還進(jìn)一步補(bǔ)充：“詐為察院、布政司、按察司、府、州、縣及其余衙門(mén)文書(shū)，誆騙科斂財(cái)物者，問(wèn)發(fā)邊衛(wèi)從軍”。

上述是針對(duì)所有臣民違反文書(shū)制作的行為而規(guī)定的條款，一般而言，官府文書(shū)一般是由政府官員制作的，因此，《大明律》還詳細(xì)規(guī)定了官員在制作文書(shū)過(guò)程中不得違反的事項(xiàng)。在文書(shū)的內(nèi)容方面，官員須注意不得犯忌諱，否則“凡上書(shū)，若奏事誤犯御名及朝諱者，杖八十。（其）余文書(shū)誤犯者，笞四十。若為名字觸犯者，杖一百。”[③]如果所犯上述忌諱者，只是聲音相似而字樣有別，以及忌諱本身有兩個(gè)字，而犯者只犯一個(gè)字，皆不坐罪。與此同時(shí)，為了督促官員盡忠職守，積極上書(shū)報(bào)告民情，提高文書(shū)的實(shí)效性，《大明律•吏律》還對(duì)文書(shū)的內(nèi)容有一些規(guī)定：“若上書(shū)及奏事錯(cuò)誤，當(dāng)言原免言不免，當(dāng)言千石而言十石之類(lèi)，有害與于事者，杖六十。申六部錯(cuò)誤有害于事者，笞四十。其余衙門(mén)文書(shū)錯(cuò)誤者，笞二十?！碑?dāng)然，如果公文中雖存在有錯(cuò)誤，但公文所申之事可行，且錯(cuò)誤不大，不會(huì)產(chǎn)生誤解或?qū)珓?wù)的實(shí)施沒(méi)有多大影響的，則免于處罰。

《大明律•吏律》還進(jìn)一步規(guī)定：諸公文官書(shū)，其內(nèi)容涉及“凡軍官犯罪，應(yīng)請(qǐng)旨而不請(qǐng)旨，及應(yīng)論功上議而不上議，當(dāng)該官吏處絞。若文職有犯，應(yīng)奏請(qǐng)而不奏請(qǐng)者，杖八十。有所規(guī)避，從重論。若軍務(wù)、錢(qián)糧、選法、制度、刑名、死罪、災(zāi)異及事應(yīng)奏而不奏者，杖八十。應(yīng)申上而不申上者，笞四十”，嚴(yán)禁政府官員隱瞞情況。

二、公文的程限和監(jiān)督

公文能否及時(shí)送達(dá)，對(duì)政府部門(mén)的工作效率有著直接的影響。明朝時(shí)封建君主集權(quán)專(zhuān)制發(fā)展到頂峰，需要上呈下達(dá)的公文數(shù)量驚人，為了保持行政機(jī)關(guān)的有效運(yùn)作，《大明律》對(duì)公文程限作了詳密的規(guī)定?！洞竺髀?#8226;吏律》中設(shè)有“官文書(shū)稽程”一條，規(guī)定凡耽誤官文書(shū)行程者，“一日吏典笞一十，三日加一等，罪止笞四十”。同時(shí)，為了促使上級(jí)官員積極過(guò)問(wèn)公文的送達(dá)情況，進(jìn)一步保證公文所涉事項(xiàng)的及時(shí)施行，《大明律》還規(guī)定下級(jí)官員耽誤文書(shū)行程的，首領(lǐng)官各減一等處罰。若各衙門(mén)收到文書(shū)，可以經(jīng)過(guò)詳細(xì)討論，很快就可以對(duì)文書(shū)所申稟之事給予回復(fù)，但主事官員不予果斷定奪，含糊行移，互相推托，導(dǎo)致公文所申之事耽誤的，杖八十。如果下屬本來(lái)可以自行決定，卻為了推卸責(zé)任而作為疑難事件上報(bào)，也同前罪，杖八十。而“其所行公事已果決行移，或有未絕，或不完者，自依官文書(shū)稽程論罪?！盵④]中國(guó)古代交通不便，對(duì)于快件公文，須遣使專(zhuān)人配備驛馬以快速送達(dá)。若是邊關(guān)緊急軍情，急須向朝廷遞交文書(shū)請(qǐng)示而沒(méi)有遣使給驛者，導(dǎo)致公文延誤送達(dá)的，杖一百；因此耽誤軍機(jī)的，斬。若是進(jìn)賀表，或申報(bào)災(zāi)異、請(qǐng)求賑濟(jì)災(zāi)荒，因?yàn)闆](méi)有遣使給驛者而延誤的，杖八十。而原本不需遣使給驛者的普通公文，反而遣使給驛者，笞四十。

上述是公文在送、發(fā)機(jī)關(guān)職責(zé)方面的規(guī)定，而在公文送達(dá)過(guò)程耽誤行程的行為，《大明律》也有特別的規(guī)定。古代凡重要緊急的文件須由專(zhuān)門(mén)的鋪兵快速遞送，各地也設(shè)有官府的鋪司官員，負(fù)責(zé)管理、接待鋪兵遞送公文的工作，并設(shè)立鋪舍供鋪兵人員休息、辦理各種必要的通關(guān)手續(xù)。而“凡鋪兵遞送公文，畫(huà)夜須行三百里，稽留三刻，笞二十，每三刻加一等。罪止笞五十。其公文到鋪，不問(wèn)角數(shù)多少，須要隨即遞送，不許等待后來(lái)文書(shū)。違者，鋪司笞二十?！盵⑤]

對(duì)于已經(jīng)生效施行的公文，《大明律•吏律》特設(shè)立“照刷文卷”和“磨勘卷宗”二條，監(jiān)督文書(shū)的執(zhí)行情況。照刷文卷又簡(jiǎn)稱(chēng)“刷卷”，照刷的字意是“明察曰照,尋究曰刷”,即仔細(xì)檢查的意見(jiàn)。照刷文卷作為一種監(jiān)察方式,就是在一定期限內(nèi)對(duì)有關(guān)機(jī)關(guān)辦理的政務(wù)公文情況進(jìn)行全面檢查清理,以檢驗(yàn)各衙門(mén)政績(jī)優(yōu)劣及公事違失。因此,它是一種事后的監(jiān)察方式?！洞竺髀伞芬?guī)定：“凡照刷有司有印信衙門(mén)文卷，遲一宗、二宗，吏典笞一十；三宗至五宗，笞二十；每五宗加一等，罪止笞四十。府、州、縣首領(lǐng)官及倉(cāng)庫(kù)、場(chǎng)務(wù)、局所、河泊等官，各減一等。失錯(cuò)及漏報(bào)一宗，吏典二十；二宗、三宗，笞三十；每三宗加一等，罪止笞五十。府、州、縣首領(lǐng)官及倉(cāng)庫(kù)、場(chǎng)務(wù)、局所、河泊等官，各減一等。其府、州、縣正官、巡檢、一宗至五宗，罰俸錢(qián)一十日，每務(wù)宗加一等，罰止一月。若錢(qián)糧埋沒(méi)刑名違枉等事，有所規(guī)避者，各從重論?！蓖瑫r(shí)中國(guó)古代還有對(duì)文書(shū)的磨勘制度，“復(fù)核曰磨，檢點(diǎn)曰勘”[⑥]。磨勘文卷是具有監(jiān)察特征的檢查公文施行的手段，是鮮明的以防治腐敗為其鵠的的行政監(jiān)察制度。《大明律•吏律》規(guī)定“凡磨勘出各衙門(mén)未完成文卷，曾經(jīng)監(jiān)察御史、提刑按察司照刷駁問(wèn)遲錯(cuò)，經(jīng)隔一季之后，錢(qián)糧不行追征足備者，提調(diào)官吏以未足之?dāng)?shù)十分為率，一分笞五十，每一分加一等，罪止杖一百。刑名造作等事，可完而不完、應(yīng)改正而不改正者，笞四十，每一月加一等，罪止杖八十。受財(cái)者，計(jì)贓以枉法從重論。若有隱漏不報(bào)磨勘者，一宗笞四十，每一宗加一等，罪止杖八十。事干錢(qián)糧者，一宗杖八十，每一宗加一等，罪止杖一百。有所規(guī)避者，從重論。若官吏聞知事發(fā)，旋補(bǔ)文案，以避遲錯(cuò)者，錢(qián)糧計(jì)所增數(shù)，以虛出通關(guān)論。刑名等事，以增減官文書(shū)論。同僚若本管上司知而不舉，及符同作弊者，同罪。不知情及不同署文案者，不坐?！泵鞒账⒛タ蔽木碇贫仁菍?duì)政府公文的定期跟蹤追核，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理其中的拖延、疏忽、涂改、規(guī)避、營(yíng)私舞弊行為，是具有稽查監(jiān)控功能的重要監(jiān)察手段。

三、侵犯公文的行為

盜毀、棄丟、遺失公文等行為，對(duì)政府各部門(mén)的正常工作造成了嚴(yán)重影響，輕則降低行政效率，重則危害政府統(tǒng)治，比一般的同類(lèi)犯罪行為造成了更為嚴(yán)重的后果，因此《大明律》對(duì)這些行為規(guī)定了較為嚴(yán)重的處罰?！胺脖I制書(shū)及起馬御寶圣旨、起船符驗(yàn)者，皆斬”，[⑦]因?yàn)楸槐I的物品都是皇帝御用的，因此處罰相當(dāng)嚴(yán)厲。而盜竊各衙門(mén)官文書(shū)者，皆杖一百，并且刺字。如果盜竊官文書(shū)的行為是為了逃避處罰、隱瞞真實(shí)情況的，必須從重處罰。若被盜之官文書(shū)事關(guān)軍機(jī)錢(qián)糧等重要事件，一律皆絞。而《大明律》關(guān)于一般的盜竊罪則處罰較輕，四十貫以下，處罰在杖一百以?xún)?nèi)；九十貫才杖一百，徒三年；一百一十貫則杖一百，流二千五百里。

上述是關(guān)于針對(duì)一般民眾盜官文書(shū)行為的處罰，此外，《大明律》還特別針對(duì)主管官員侵犯官文書(shū)行為而作出相應(yīng)的規(guī)定。各主管官員，“凡毀棄制書(shū)，及起馬御寶圣旨、起船符驗(yàn)，……斬。若毀棄官文書(shū)者，杖一百?！盵⑧]與前面很多規(guī)定相同，主管官員為了隱瞞罪情、逃避處罰而有意毀棄有關(guān)文書(shū)，從重處罰。若被主管官員毀棄的官文書(shū)，事關(guān)軍機(jī)錢(qián)糧的，絞；相關(guān)的官員知道有毀棄官文書(shū)行為而不舉報(bào)的，與犯者同罪，不知者則無(wú)罪。如果主管官員不是有意，而是不小心誤毀者，各減三等；如果是因?yàn)樗疄?zāi)、火災(zāi)、盜賊等不可抗力導(dǎo)致官文書(shū)毀失，并且有明顯證據(jù)的，主管官員無(wú)罪。若是主管官員自己遺失制書(shū)、圣旨、符驗(yàn)、印信、巡牌的，杖九十、徒二年半；若遺失官文書(shū)，杖七十；被遺失的官文書(shū)事關(guān)軍機(jī)錢(qián)糧，主管官員須被杖九十、徒二年半。官文書(shū)被遺失后，各主管官員都必須停薪，積極尋找，若在三十日內(nèi)尋回，免坐。

《大明律•兵律》還特別針對(duì)鋪兵遞送過(guò)程中損害公文的行為進(jìn)行規(guī)定：“凡鋪兵遞送公文，若摩擦及破壞封皮不動(dòng)原封者，一角笞二十，每三角加一等，罪止杖六十。若損壞公文，一角笞四十，每二角加一等，罪止杖八十。若沉溺公文，及拆動(dòng)原封者，一角杖六十，每一角加一等，罪止杖一百?！比绻粨p害的公文事關(guān)軍情機(jī)密，不論損害的角數(shù)，一律杖一百。如果損害公文的行為是為了逃避處罰，則從重處罰。

通過(guò)上述對(duì)《大明律》的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，明朝的公文制度體現(xiàn)了以下幾個(gè)特點(diǎn)：1.以較為嚴(yán)厲的刑罰作為強(qiáng)制手段對(duì)公文制度所涉及的行政關(guān)系、行政行為進(jìn)行調(diào)整，督促官員履行職責(zé)。2.由于明太祖大力整頓吏治、嚴(yán)懲貪官污吏，《大明律》對(duì)公文制度有關(guān)規(guī)定的打擊的重點(diǎn)是政府官員，公文制度成為防止官員腐敗的重要手段。3.明朝公文種類(lèi)繁多，詳盡規(guī)定了的其所涉及各種具體事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)軍機(jī)錢(qián)糧等重大事件是公文制度重要作用的重中之重。4.地方行政機(jī)關(guān)仍享有一定的公文處理權(quán)，且各機(jī)關(guān)處理公文的權(quán)責(zé)清晰明了。

《大明律》對(duì)公文制度的詳盡而嚴(yán)密的規(guī)定在很大程度上表明了當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者高度重視如何有效地提高各級(jí)政府部門(mén)工作效率、維持各級(jí)政府地正常運(yùn)作，并有效的防止官員貪污腐敗，最終保持封建社會(huì)的長(zhǎng)治久安，維護(hù)其統(tǒng)治。其中的一些思想、原則、手段對(duì)于今天我們健全社會(huì)主義行政制度、提高行政工作效律、加強(qiáng)公文管理都有一些值得借鑒的地方。

[①]朱勇：“唐代的公文制度”，《中國(guó)法律的艱辛歷程》，黑龍江人民出版社2002年版，第60頁(yè)

[②]朱勇：“唐代的公文制度”，《中國(guó)法律的艱辛歷程》，黑龍江人民出版社2002年版，第60—61頁(yè)

[③]《大明律•吏律》

[④]《大明律•吏律》

[⑤]《大明律•兵律》

[⑥]《元典章》

[⑦]《大明律•刑律》

[⑧]《大明律•吏律》

本文關(guān)鍵詞：大明律明朝公文制度制度