導(dǎo)語：偵查案卷制度研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、我國偵查案卷的制度特征

刑事案卷是刑事訴訟中的國家專門機(jī)關(guān)在刑事訴訟過程中對其收集的證據(jù)材料、制作的法律文書等,按照一定的要求裝訂成冊所形成的書面材料。由于刑事訴訟可分為偵查、起訴、審判三個(gè)大的階段,刑事案卷亦可相應(yīng)地分為偵查案卷、起訴案卷和審判案卷。偵查案卷是偵查機(jī)關(guān)在刑事審判前階段就整個(gè)偵查過程和所收集的證據(jù)情況所作的書面記錄。①從構(gòu)成上看,偵查案卷以偵查機(jī)關(guān)從立案開始到偵查終結(jié)期間所作的記錄為主。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段也有可能對部分證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并將調(diào)查核實(shí)情況予以記錄,作為散頁證據(jù)材料附入案卷。此外,對檢察機(jī)關(guān)審查起訴后退回補(bǔ)充偵查的案件,偵查機(jī)關(guān)也會將其補(bǔ)充偵查的情況作為補(bǔ)充偵查卷附入案卷之中。從形式上看,偵查案卷分為偵查卷宗、偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗三種,實(shí)務(wù)中亦被習(xí)慣性地稱為正卷、副卷和絕密卷。②其中,偵查卷宗又可分為文書卷和證據(jù)卷,前者包括各種強(qiáng)制措施、偵查措施和結(jié)案的法律文書及審批文書,后者包括立案材料、口供、被害人陳述、證人證言、物證照片、書證、現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄等各種證據(jù)材料和相關(guān)說明性材料。偵查工作卷宗主要包括證據(jù)線索材料、討論筆錄、偵查報(bào)告和偵查文書副本等。秘密偵查卷宗包括各種技術(shù)偵查措施的內(nèi)部審批、使用及偵查結(jié)果的記錄材料。在偵查終結(jié)后的審查起訴、審判階段,偵查卷宗(正卷、訴訟卷)將會隨著程序的進(jìn)展移送給起訴、審判機(jī)關(guān),作為起訴和審判的主要依據(jù)。偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗不隨案移送,由偵查機(jī)關(guān)自己保存,因而也可稱為非訴訟卷宗。③對刑事訴訟產(chǎn)生影響的是偵查卷宗(正卷),因此本文討論的偵查案卷僅限于此。

偵查案卷制度涉及到有關(guān)偵查案卷的制作、移送、使用、保管等各方面的規(guī)定和習(xí)慣。雖然我國當(dāng)前并不存在獨(dú)立、系統(tǒng)的有關(guān)刑事案卷的法律規(guī)定,但相關(guān)規(guī)定散見于刑事訴訟法和辦案部門的部門規(guī)章及技術(shù)性規(guī)程之中,此外,某些具體的案卷運(yùn)用方式更多地形成于辦案部門的辦案習(xí)慣中。依照這些規(guī)定和習(xí)慣,仍然可以較為清晰地概括出我國偵查案卷制度的穩(wěn)定形態(tài)和突出特點(diǎn)。考慮到偵查案卷的保管與刑事訴訟沒有直接關(guān)系,本文對此不予論及。

(一)案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性

偵查案卷制作包括偵查人員按照法律規(guī)定、技術(shù)規(guī)程或慣例形成各種書面材料并對案卷材料予以選擇、分類、整理的一系列活動(dòng)。我國偵查案卷的制作具有內(nèi)容全面、形式規(guī)范、過程封閉的特點(diǎn)。

1在制作內(nèi)容上,偵查案卷具有全面性。它既包含了一個(gè)案件中偵查機(jī)關(guān)收集的幾乎所有證據(jù),又包含了反映偵查工作開展過程的各種文書和說明性材料。與案件實(shí)體問題和程序問題有關(guān)的具有法律意義的書面材料,都盡可能囊括其中。

2在制作形式上,偵查案卷具有規(guī)范性。各種證據(jù)材料的形成都有相應(yīng)的形式要求,以反映證據(jù)形成的時(shí)間、地點(diǎn)、制作人員、證據(jù)內(nèi)容及制作過程的真實(shí)性。例如,在制作人證類筆錄時(shí),除陳述內(nèi)容外,訊問(詢問)的次數(shù)、時(shí)間、地點(diǎn),進(jìn)行訊問(詢問)的偵查人員的簽字,被訊問(詢問)人的確認(rèn)說明和簽字、修正簽字以及不能簽字的原因說明等,也都作為筆錄的構(gòu)成要素不可或缺。對各種法律文書,無論是填充式還是書寫式,都有統(tǒng)一、嚴(yán)格的形式要求。此外,偵查人員在對案卷材料進(jìn)行編排、規(guī)整時(shí),也會按照技術(shù)規(guī)程或慣例予以分類、整理,使裝訂成冊的案卷具有統(tǒng)一性、層次性、邏輯性。

3在制作過程上,偵查案卷具有封閉性。在整個(gè)案卷形成過程中,偵查機(jī)關(guān)是決定如何收集、編排案卷材料的惟一主體,其他訴訟主體很難參與其中。在我國刑事訴訟中,對訴訟進(jìn)程有決定性影響的訴訟主體有四個(gè),即偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和犯罪嫌疑人、被告人。但是,在偵查案卷的制作上,偵查機(jī)關(guān)以外的其他三個(gè)訴訟主體要么無從插手,要么影響甚微。由于我國現(xiàn)行刑事訴訟法沒有確立審判前的司法審查制度,法院對偵查機(jī)關(guān)采取的強(qiáng)制措施和偵查行為無權(quán)審查,因此法院對偵查案卷的形成不可能產(chǎn)生任何影響。犯罪嫌疑人一方也幾乎不能產(chǎn)生影響。面對偵查人員的訊問,犯罪嫌疑人只負(fù)有如實(shí)回答的義務(wù),而幾乎不享有什么實(shí)質(zhì)性的權(quán)利。如果說他能夠影響到偵查案卷制作的話,那僅僅是對記錄自己陳述內(nèi)容的訊問筆錄的閱讀、認(rèn)可權(quán),以確保記錄內(nèi)容與陳述內(nèi)容的一致性。其他證據(jù)材料的收集、法律文書的制作都不受犯罪嫌疑人的任何制約。個(gè)別情形下,犯罪嫌疑人可能會向偵查機(jī)關(guān)提供對自己有利的證據(jù)或證據(jù)線索,或者提出主張某些程序性權(quán)利的申請,但它們能否納入案卷材料,仍取決于偵查機(jī)關(guān)。法律雖然規(guī)定犯罪嫌疑人在被第一次訊問后或被采取強(qiáng)制措施之日起有權(quán)聘請律師,但此時(shí)的律師并非真正意義上的辯護(hù)律師,[1]既沒有查閱案卷的權(quán)利,也沒有調(diào)查取證的權(quán)利,因而也無從影響偵查案卷的制作。檢察機(jī)關(guān)具有偵查監(jiān)督的職能,在審查批捕、審查起訴過程中,有時(shí)會對偵查案卷的形成產(chǎn)生一定的作用。例如,檢察機(jī)關(guān)將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查或者自行補(bǔ)充偵查,都會促使案卷材料在一定程度上的增加或減少。但是這種情形在實(shí)務(wù)中并不常見,因此檢察機(jī)關(guān)對偵查案卷制作的影響總體上是十分微弱的。

(二)案卷移送上的全程性

偵查案卷的移送亦即偵查案卷的流轉(zhuǎn),指在刑事訴訟過程中偵查案卷能否進(jìn)入、如何進(jìn)入下一個(gè)訴訟階段。

案卷移送的全程性是我國偵查案卷制度的突出特征。偵查案卷的移送貫穿于整個(gè)刑事訴訟過程之中。在刑事訴訟偵查、起訴、審判的整個(gè)流程中,只要案件能夠進(jìn)入下一個(gè)訴訟階段,偵查案卷必須被一直移送下去,直至案件終結(jié)。按照刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定,案件偵查終結(jié),需要移送檢察院審查起訴的,偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)寫出起訴意見書,連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級檢察院審查決定。檢察院向法院提起公訴的案件,必須在開庭審理前移送起訴書、證據(jù)目錄、證人名單和主要證據(jù)復(fù)印件或者照片,并在庭審結(jié)束后3日內(nèi)向法院移送全部案卷材料。在二審程序、死刑復(fù)核程序、審判監(jiān)督程序中,法院之間則必須將全部案卷移送至相應(yīng)的審判或者復(fù)核法院。

(三)案卷使用上的官方性、依賴性、決定性

制作、移送偵查案卷的目的無非是使案卷服務(wù)于刑事訴訟的需要,因此偵查、檢察、審判機(jī)關(guān)和被追訴方都會在不同程度上按照有關(guān)規(guī)定使用偵查案卷。

1偵查案卷的使用主體具有官方性。偵查、檢察、審判機(jī)關(guān)這些官方主體在各自參與、負(fù)責(zé)的訴訟階段,都可以全面使用、查閱偵查案卷,但被追訴方的案卷使用權(quán)卻受到嚴(yán)格限制。犯罪嫌疑人、被告人事實(shí)上處于被追訴的地位,其本身無權(quán)使用偵查案卷。辯護(hù)人由立法賦予了一定的案卷使用權(quán),但極其有限。在偵查階段,犯罪嫌疑人委托的律師沒有閱卷權(quán)。自檢察院審查起訴之日起,辯護(hù)人才可以查閱、摘抄、復(fù)制案件訴訟文書、技術(shù)性鑒定材料,對其他絕大多數(shù)案卷材料無權(quán)接觸。自法院受理案件之日起,辯護(hù)人才可以查閱、摘抄、復(fù)制指控案卷材料,但由于此時(shí)檢察院移送給法院的材料只是一些選擇性的所謂主要證據(jù)復(fù)印件,對大多數(shù)案卷材料而言,辯護(hù)人仍然難以查閱。可見,被追訴方雖然自始至終參與了刑事訴訟,但較之官方主體,其使用偵查案卷的時(shí)間和范圍都處于明顯劣勢。

2偵查案卷的使用過程具有依賴性。可以說,離開了偵查案卷,刑事訴訟的一切實(shí)質(zhì)性活動(dòng)都將無法進(jìn)行。偵查工作的開展與偵查結(jié)論的作出依賴于案卷自不待言,起訴、審判等活動(dòng)亦不例外。就檢察院而言,審查批捕、審查起訴都建立在審查偵查案卷材料的基礎(chǔ)之上,在一審出庭支持公訴時(shí),公訴人亦攜帶全部偵查案卷,主要圍繞案卷材料舉證、質(zhì)證、辯論。檢察院的偵查監(jiān)督活動(dòng)也基本依賴偵查案卷,其他監(jiān)督手段相當(dāng)匱乏。[2]法院的庭前受案審查和庭審活動(dòng)同樣以偵查案卷為中心展開,從而形成了最具“中國特色”的以案卷筆錄為中心的裁判模式。無論是對案件實(shí)體問題還是程序問題的審查判斷,無論是在一審程序還是在其他審判程序,法官都主要依賴于偵查案卷中的書面記錄。最后,辯護(hù)人的辯護(hù)活動(dòng)也不得不依賴于偵查案卷。基于法律權(quán)利和取證能力的雙重限制,辯護(hù)人收集、提供案件證據(jù)的情形十分少見,即使有,也多半是一些非關(guān)鍵性證據(jù)(如量刑酌定情節(jié)證據(jù)),所以法庭上的辯護(hù)主要針對偵查案卷中的證據(jù)材料進(jìn)行反駁、攻擊。

3偵查案卷的使用效果具有決定性。刑事案卷材料主要在偵查階段形成,此后訴訟階段所形成的起訴案卷、審判案卷(包括一審案卷以及可能存在的二審案卷、死刑復(fù)核案卷、審判監(jiān)督案卷等)都以偵查案卷為基礎(chǔ)和核心,尤其是起訴、審判階段使用的證據(jù)材料基本上來源于偵查案卷。絕大多數(shù)情形下,檢察機(jī)關(guān)和法院后續(xù)增加的案卷材料要么屬于程序性、法律性材料,要么屬于對偵查案卷材料的重復(fù)。偵查案卷的內(nèi)容一般會被法院認(rèn)可并作為定案的根據(jù),從而對案件的裁判結(jié)果產(chǎn)生決定性的作用。對偵查案卷中反映的證據(jù)材料,法官一般不會去做可采性、真實(shí)性方面的實(shí)質(zhì)審查而天然地推定其具有證據(jù)能力和證明力,即使被告方提出反駁也難以撼動(dòng)法官的先入之見,判決書中援引偵查案卷筆錄作為定案根據(jù)已成為一種普遍現(xiàn)象。

二、偵查案卷制度的運(yùn)作效果考察

極富中國特色的偵查案卷制度,實(shí)質(zhì)上迎合了我國刑事訴訟價(jià)值理念和結(jié)構(gòu)

模式的需要。至少到目前為止,我國刑事訴訟制度的基本特征仍然沒有發(fā)生根本性的變化,那就是:在價(jià)值觀念上重視懲罰犯罪,忽視人權(quán)保障;在訴訟結(jié)構(gòu)上,以偵查為中心而不是以審判為中心;在權(quán)力運(yùn)作形態(tài)上,強(qiáng)調(diào)偵、訴、審權(quán)力的配合而不是制約;在審判模式上,普遍適用間接式的書面審而不是直接式的言詞審。偵查案卷制度與現(xiàn)行刑事訴訟制度具有相當(dāng)程度的契合。內(nèi)容全面、形式規(guī)范、全程移送的偵查案卷,無疑有利于偵、訴、審三機(jī)關(guān)緊密圍繞偵查活動(dòng)內(nèi)容,通過相互配合、流水作業(yè)式的書面審查,快速實(shí)現(xiàn)“懲罰犯罪”的目的。另外,現(xiàn)行偵查案卷制度在穩(wěn)定證據(jù)、提高辦案效率、便于案件復(fù)查、便于追究“錯(cuò)案”責(zé)任等方面,確實(shí)發(fā)揮著積極的作用,有其合理的一面。但是,正如現(xiàn)行刑事訴訟制度本身存在的嚴(yán)重不足一樣,偵查案卷制度的實(shí)際運(yùn)作已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了我國刑事訴訟現(xiàn)代化的進(jìn)程。

(一)控辯對抗嚴(yán)重失衡

在當(dāng)前的偵查案卷制度下,偵控方的強(qiáng)勢地位是不言而喻的。案卷由偵查機(jī)關(guān)制作并移送給檢察院審查起訴,如果提起公訴,案卷將是檢察院向法院提出指控的最主要依據(jù)。在這一過程中,偵控機(jī)關(guān)對案卷的制作、控制、使用具有絕對的主動(dòng)性、決定性。反觀作為相對方的被追訴人,他在案卷運(yùn)用上的情形卻是另一幅景象。

在偵查階段,被追訴方對案卷材料的內(nèi)容幾乎一無所知。犯罪嫌疑人沒有了解案情、查閱案卷的權(quán)利,除了知道自己向偵查機(jī)關(guān)作出的口供筆錄內(nèi)容和需要自己簽字確認(rèn)的某些文書材料(如逮捕證)以外,對其他證據(jù)材料和訴訟文書都無從知曉。嫌疑人委托的律師似乎處于更為糟糕的境地,他對案卷的了解甚至還不如犯罪嫌疑人,因?yàn)榇藭r(shí)的律師也沒有閱卷權(quán),他只能在會見嫌疑人時(shí)從后者口中間接獲知其曾經(jīng)向偵查機(jī)關(guān)作出過哪些供述和辯解,至于其他案卷材料,均不得而知。

在審查起訴階段,被追訴方對案卷內(nèi)容的了解極其有限。按照法律規(guī)定,辯護(hù)人在該階段閱卷的范圍僅限于訴訟文書、技術(shù)性鑒定材料,絕大多數(shù)證據(jù)材料都無法接觸。

在一審階段,被追訴方對案卷內(nèi)容的全面了解也困難重重。辯護(hù)人自法院受理案件之日起,雖然可以查閱、摘抄、復(fù)制本案所指控的犯罪事實(shí)的材料,但由于檢察院只移送給法院“主要證據(jù)復(fù)印件”等部分材料,律師“閱卷難”已成為一個(gè)突出問題。[3]未移送的案卷材料只有等待公訴人在庭審舉證過程中出示。而對于檢察院既未庭前移送,也未庭上出示而是庭后移送法院的材料,辯護(hù)人在整個(gè)一審階段都將無法獲知,只能寄希望于二審程序。二審時(shí)辯護(hù)人雖然可以查閱全部案卷材料,但由于錯(cuò)過了一審這一最佳辯護(hù)時(shí)機(jī),其實(shí)際效果已不可同日而語。

不難發(fā)現(xiàn),當(dāng)前的偵查案卷制度使被追訴人處于極為不利的被動(dòng)地位,難以與偵控方形成實(shí)質(zhì)性的抗衡。知情是對抗的基礎(chǔ)。如果被追訴方連案卷內(nèi)容都無法知曉,又如何能夠有效地提出異議、申訴和控告,如何能夠進(jìn)行有力的法庭質(zhì)證和辯論?隱藏在這種制度設(shè)計(jì)背后的邏輯仍然是:犯罪嫌疑人、被告人只是被動(dòng)承受刑事追訴的對象,而不是現(xiàn)代刑事訴訟理念中可以與偵控方平等對抗的訴訟主體。所以在刑事訴訟實(shí)務(wù)中,常常會出現(xiàn)以下情形:偵查機(jī)關(guān)在移送審查起訴時(shí),可能會將某些有利于犯罪嫌疑人的證據(jù)材料排除在偵查案卷之外,以免形成案卷內(nèi)部的證據(jù)矛盾,影響指控的力度;檢察機(jī)關(guān)提起公訴時(shí),向法院庭前移送的“主要證據(jù)”復(fù)印件都是精心挑選、相對穩(wěn)固的有罪證據(jù)材料;公訴人在法庭上出示辯護(hù)人事前并不了解的被告人供述、證人證言、被害人陳述等言詞證據(jù)筆錄時(shí),并非全部宣讀而是視不同情形采取有利于指控的選擇式宣讀、摘要式宣讀或概括式介紹的方式,辯護(hù)人很難發(fā)現(xiàn)證據(jù)之間的矛盾;在庭后全案移送時(shí),公訴人將庭審過程中沒有出示和接受辯方質(zhì)證的案卷材料移送法官庭后審閱,對此辯護(hù)人并不知情。這些現(xiàn)象都反映出,由于偵查案卷在偵控方的絕對掌控之下,信息的不對稱導(dǎo)致偵控機(jī)關(guān)可以基于成功追訴的目的充分、靈活地運(yùn)用有罪證據(jù)等一切有利于指控的案卷材料,而被追訴方卻難以獲得有利于己的信息,難以對證據(jù)材料和偵控機(jī)關(guān)的行為提出反駁或質(zhì)疑。

(二)刑事審判流于形式

刑事審判的目的是通過審查、判斷控辯雙方提供的證據(jù)來認(rèn)定案件事實(shí),正確適用法律。由于刑事訴訟中舉證責(zé)任一般由控方承擔(dān),法庭審查的對象主要是控方提供的證據(jù)。證據(jù)的審查無非兩個(gè)方面,一是證據(jù)的證據(jù)能力(可采性),二是證據(jù)的證明力。為了實(shí)現(xiàn)審判的功能,我國刑事訴訟法和司法解釋對證據(jù)審查作出了一些原則性的規(guī)定,如證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實(shí),才能作為定案的根據(jù);證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭出示,接受控辯雙方的質(zhì)證和法庭的審查;除特殊情形外,證人、鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證;凡經(jīng)查實(shí)采用刑訊逼供、威脅、引誘、欺騙等非法的方法獲取的證人證言、被害人陳述、被告人供述,不能作為定案的根據(jù);等等。然而,現(xiàn)行偵查案卷制度卻使上述證據(jù)規(guī)則的精神蕩然無存。

首先,偵查案卷成為法庭審判的證據(jù)之源,其證據(jù)能力幾乎不受法庭的任何實(shí)質(zhì)性審查。在法庭調(diào)查過程中,偵查案卷長驅(qū)直入,是法庭調(diào)查的直接、主要對象,掌握偵查案卷的公訴人因而成為事實(shí)上的法庭主導(dǎo)者。法庭審理的主要內(nèi)容是由公訴人宣讀案卷筆錄,而出示案卷材料的內(nèi)容、方式、順序等幾乎完全由公訴人決定,法官很少進(jìn)行干預(yù)。簡言之,法官天然地推定偵查案卷具有證據(jù)上的可采性。當(dāng)然,辯護(hù)方也會對某些證據(jù)材料的可采性提出異議(如刑訊逼供獲取的口供),請求法官作為非法證據(jù)予以排除。此時(shí)法官往往會基于案卷可采性推定的邏輯,要求辯護(hù)方承擔(dān)一定的舉證責(zé)任;或者,法官要求控方出具“情況說明”材料或者提供相關(guān)辦案人員的書面證言,以證明取證行為的合法性,而對于“情況說明”或偵查人員、看守人員或檢察人員的書面證言這些證明力顯然低下的材料,法官一般會輕易采信。事實(shí)上,在絕大多數(shù)情形下,辯護(hù)方要證明偵控機(jī)關(guān)取證行為的違法性幾乎是不可能的,即使提供了一定的證據(jù),也會被控方的“情況說明”或書面證言輕易打敗。于是,辯護(hù)方的證據(jù)排除請求最終逃脫不了法官以沒有提出相關(guān)事實(shí)和證據(jù)為由予以斷然拒絕的命運(yùn)。

其次,偵查案卷具有優(yōu)勢證明力。案卷筆錄既然可以被法官視為當(dāng)然的定案根據(jù),證人、鑒定人、被害人、偵查人員出庭作證無論從查明事實(shí)還是從訴訟效率的角度來看,似乎都已無必要。所以,證人出庭作證在我國刑事訴訟中成為十分罕見的現(xiàn)象。[4]如果辯護(hù)方提出傳喚證人、被害人出庭作證的申請,以便質(zhì)疑控方的案卷筆錄,法官一般會直接予以拒絕,并且不提供任何有說服力的理由。當(dāng)控辯雙方就案卷材料的可信性發(fā)生爭執(zhí)時(shí),法官一般都會站在公訴人一方,并習(xí)慣性地與公訴人一起運(yùn)用案卷筆錄材料對辯方意見進(jìn)行駁斥。例如,如果被告人當(dāng)庭推翻以前的供述,公訴人往往會以宣讀原有供述筆錄的方式來證明庭前供述的真實(shí)性,法官不僅樂于接受而且會與公訴人一起對翻供被告人嚴(yán)厲盤問,最后的結(jié)局常常是,被告人的翻供行為不僅未能推翻以前的供述,而且還會被法官視為不知悔過的酌定從重處罰情節(jié)。又如,個(gè)別情形下,辯方傳喚證人出庭作證的申請可能會得到法官的準(zhǔn)許,但一旦該證人的庭上陳述與偵查案卷中其曾經(jīng)作出過的證言筆錄或者其他證人證言筆錄內(nèi)容不一致,且對控方不利時(shí),這種矛盾就會促使法官優(yōu)先采用證言筆錄而拒絕選擇庭上證言。可見,在法官看來,偵查案卷往往具有不可動(dòng)搖的權(quán)威性、可信性,在證明力上案卷筆錄完全具有壓倒庭上證言的絕對優(yōu)勢。

再次,法官的心證形成于閱卷而不是審判。在開庭之前,法官已經(jīng)接觸了檢察機(jī)關(guān)移送的部分證據(jù)材料復(fù)印件,雖然并不全面,但由于都是檢察機(jī)關(guān)精心挑選的關(guān)鍵性的有罪證據(jù),因此法官已經(jīng)初步形成了被告人有罪的模糊心證。法庭上公訴人對案卷材料的宣讀,也無異于法官閱卷,只不過不是自己看而是別人讀給他聽,而且由于公訴人選擇性地宣讀,法官聽得并不十分明白,但有一點(diǎn)很清楚,那就是他聽到的多是有利于指控的有罪證據(jù),被告人有罪的心證由此又增強(qiáng)了一份。庭審結(jié)束后,檢察機(jī)關(guān)將全部案卷材料移送法院,法官得以盡情查閱案卷,釋解心中可能存在的疑惑。庭后閱卷或許可能使法官發(fā)現(xiàn)案卷筆錄中的證據(jù)矛盾,從而作出有利于被告的裁判,但對此不能寄予過高的期望。這是因?yàn)?第一,在庭前部分閱卷和庭上部分“聽卷”的基礎(chǔ)上,被告人有罪的心證已逐步強(qiáng)化,除非庭后閱卷發(fā)現(xiàn)了十分明顯的證據(jù)矛盾,否則這種心證不可能推翻;第二,偵查案卷乃同樣作為法律專業(yè)人士的偵查人員制作并經(jīng)更為專業(yè)的公訴人審查過,留下重大證據(jù)缺陷留待法官閱卷時(shí)去發(fā)現(xiàn)似乎不大可能;第三,更為重要的是,辯護(hù)方由于證據(jù)信息的不對稱難以就案卷中的所有證據(jù)材料有效質(zhì)證,法官無法“兼聽則明”,庭后閱卷只能“偏聽則信”或者自行琢磨,案卷筆錄的濫用使法官具有了“從不偏不倚的法官角色突然滑向控告一方的危險(xiǎn)”;[5]第四,庭審已經(jīng)結(jié)束,對非關(guān)鍵性的證據(jù)矛盾法官即使發(fā)現(xiàn)也不會恢復(fù)法庭調(diào)查,只能加以容忍。所以說,法官得出的案件結(jié)論來源于閱卷而不是審判。甚至可以說,在所有的刑事審判程序中,法官的心證均源自對偵查案卷的查閱。如前所述,構(gòu)成一審審判案卷的主體是偵查案卷,尤其是證據(jù)材料部分,因此二審也好,死刑復(fù)核程序也罷,法官在不開庭的審理程序中審查的主要對象仍然只能是偵查案卷。即便某些二審案件采用開庭審理的方式,其實(shí)際效果與一審一樣,仍然擺脫不了對偵查案卷的依賴。[6]

最后,刑事審判淪為控、辯、審各方都不得不忍受的法律儀式。公訴方自由地宣讀案卷,辯護(hù)方茫然不知如何反駁,法官厭倦地等待庭審后的閱卷。證人出庭、法庭質(zhì)證、法庭辯論、證據(jù)的可采性審查、證據(jù)的證明力判斷等現(xiàn)代刑事審判中的證據(jù)規(guī)則,都因?yàn)閭刹榘妇碇贫鹊倪\(yùn)行而變得可有可無。無論案件多么復(fù)雜,庭審總能以驚人的速度進(jìn)行并盡快了結(jié),而閱卷和裁判作出的過程則總是那么漫長。刑事司法審判變成了對偵查案卷的行政復(fù)查和確認(rèn),失去了其本應(yīng)具有的控辯平等對抗、法官居中裁判的訴訟功能。案卷成為“公檢法三機(jī)關(guān)”通力合作“懲罰犯罪”的共同武器。甚至讓人懷疑,如果不是刑事訴訟法有關(guān)于開庭審判的明確規(guī)定,閱卷也許早已替代了審判這一象征性的儀式。然而,事實(shí)是,對偵查案卷的依賴代替不了也不應(yīng)代替刑事審判,閱卷式的審判方式難以發(fā)現(xiàn)偵控方的違法行為和對事實(shí)的錯(cuò)誤認(rèn)定。違法偵查行為的泛濫,令人難以置信的“冤假錯(cuò)案”的發(fā)生,無不讓人們深刻地反思,刑事審判的虛置與偵查案卷的通行,必然以人權(quán)的喪失為代價(jià)。

三、可以期待的改革

1996年刑事訴訟法

在許多方面對1979年刑事訴訟法作出了重大修改,但是偵查案卷制度并未發(fā)生根本性的改變。可能恰恰是這種一如既往潛在運(yùn)行的案卷制度,最終導(dǎo)致審判方式改革、加強(qiáng)辯護(hù)權(quán)保障等改革目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。刑事訴訟法的再次修改指日可待,對偵查案卷制度的改造不應(yīng)再坐失良機(jī),否則,再次修法亦可能重蹈覆轍。

(一)擴(kuò)大偵查案卷制度中的辯方權(quán)利

在偵查階段,應(yīng)當(dāng)賦予被追訴方一定的案卷制作參與權(quán)和知情權(quán)。偵查是獲取犯罪證據(jù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),為了快速、有效地偵破犯罪案件,防止犯罪嫌疑人的反偵查行為給偵查工作帶來阻礙,偵查活動(dòng)理應(yīng)具有相當(dāng)程度的秘密性。但是,這并不意味著偵查階段形成的所有案卷材料都應(yīng)對犯罪嫌疑人一方保密。確立對偵查行為的司法審查制度,淡化偵查活動(dòng)的行政治罪色彩,增強(qiáng)犯罪嫌疑人的主體地位,是今后刑事訴訟改革的發(fā)展方向,在偵查階段向被追訴方適當(dāng)開放案卷材料,符合這一改革方向的需要。具體設(shè)計(jì)上,可以參考大陸法系國家的做法。在德、法等國的偵查程序中,被追訴方有權(quán)參與證據(jù)材料的形成與制作。預(yù)審法官的取證活動(dòng)通常是在被告人及其律師、民事當(dāng)事人及其律師、司法警察、證人、檢察官等人的參加下進(jìn)行。某些證據(jù)的形成(如“現(xiàn)場重演”)還有被追訴人的參與。被追訴方還有權(quán)了解案卷信息。如在法國,被追訴人享有對偵查活動(dòng)的監(jiān)督權(quán)。[7]除可以閱讀口供筆錄外,還可以了解偵查中的其他證據(jù)。尤其是專家意見,偵查機(jī)關(guān)必須告知被追訴人,并由后者提出意見且簽字證明。律師也可主動(dòng)提出意見或者異議,載入偵查案卷之中。除了涉及國家安全利益的犯罪,辯護(hù)律師在偵查過程中閱卷很少會被拒絕。即使在可能干預(yù)偵查的情形下,辯護(hù)律師也可以查閱口供筆錄。德國辯護(hù)律師在偵查過程中也可以查閱案卷,并可告知當(dāng)事人,甚至可以復(fù)印案卷材料給當(dāng)事人。只有出現(xiàn)可能危及調(diào)查目的的例外情形時(shí),閱卷權(quán)才會被禁止。[8]我國應(yīng)當(dāng)在平衡偵查秘密性與被追訴方知情權(quán)的原則下,明確規(guī)定犯罪嫌疑人和辯護(hù)人在偵查階段參與案卷制作、了解案卷內(nèi)容的程度、范圍和方式。

在起訴階段,應(yīng)當(dāng)確立辯護(hù)方的全面閱卷權(quán)。此時(shí),辯護(hù)方的閱卷權(quán)不應(yīng)當(dāng)受到限制,對進(jìn)入訴訟的全部案卷材料都有知悉的權(quán)利。今后如果確立了庭審前的證據(jù)展示制度,辯護(hù)方全面閱卷權(quán)的落實(shí)應(yīng)該不會有太多困難。需要指出的是,與民事訴訟不同,刑事訴訟中的控辯雙方并非純粹的當(dāng)事人之間的對抗,尤其是我國刑事訴訟傳統(tǒng)中,一直強(qiáng)調(diào)偵、檢機(jī)關(guān)忠于事實(shí)的客觀義務(wù),所以,即使是對指控不利的證據(jù)材料,偵控機(jī)關(guān)一旦已經(jīng)掌握,也應(yīng)當(dāng)納入偵查案卷之中,并允許辯護(hù)方知悉,而不能像當(dāng)前的某些做法一樣,將不利于指控的證據(jù)材料排除在偵查案卷之外。

(二)嚴(yán)格限制偵查案卷的證據(jù)效力在普通一審程序中,應(yīng)一般性地排除偵查案卷筆錄的證據(jù)能力,案卷筆錄原則上不能作為審判證據(jù)使用。這里首先涉及到檢察院提起公訴時(shí)的案卷移送問題。1996年刑事訴訟法創(chuàng)設(shè)的庭前復(fù)印件移送、庭后全案移送的案卷移送方式,弊端重重,[9]立法者當(dāng)初“加強(qiáng)開庭審理,充分發(fā)揮庭審作用”,以解決“先定后審,開庭流于形式”的意圖[10]不僅沒有實(shí)現(xiàn),固有問題反而更為嚴(yán)重。所以,這種制度必須廢除。可供選擇的起訴方式無非兩種:一是英美法系國家的起訴狀一本主義,起訴時(shí)不移送任何偵查案卷材料;二是恢復(fù)到舊刑事訴訟法的規(guī)定,像典型的大陸法系國家一樣全案移送。如果采用起訴狀一本主義,廢止案卷移送制度,就可以徹底實(shí)現(xiàn)偵審中斷。偵查案卷只是起訴的根據(jù),法官開庭前無法接觸任何案卷材料,庭后也不再移送偵查案卷,除一些例外情形,所有定案根據(jù)都必須由控辯雙方當(dāng)庭提交并經(jīng)過質(zhì)證,法官只能在審判過程中形成裁判結(jié)論。此后的二審、死刑復(fù)核程序?qū)彶榈闹饕獙ο?應(yīng)當(dāng)是一審的審判記錄。如果恢復(fù)以前的全案移送方式,理論上來說也似乎可行,前提是必須做到在審判中真正貫徹直接言詞原則或傳聞證據(jù)排除規(guī)則。因?yàn)闊o論是大陸法中的直接言詞原則,還是英美法中的傳聞證據(jù)規(guī)則,都要求法庭在庭外證言筆錄與當(dāng)庭證人證言之間,優(yōu)先選擇后者,只有少數(shù)情形除外。德、法等大陸法系國家,雖然采用全案移送的方式,但立法要求正式的重罪審判程序貫徹直接言詞原則,明確禁止法官使用偵查案卷中的證據(jù)材料或據(jù)此形成印象并反映到判決中。[11]法官只能依據(jù)經(jīng)由言詞辯論的庭審方式出示的證據(jù)作出裁決。只有在特定的例外情形下,如當(dāng)庭證言不可信或證人客觀上不能出庭時(shí),偵查案卷中的書面記錄才可以作為否定或支持當(dāng)庭證言的手段,有時(shí)甚至也可以作為定案的依據(jù)。不過,由于法官審前可以閱卷,審判仍不免受先前偵查案卷的影響,其偵審中斷程度遠(yuǎn)不如起訴狀一本主義徹底。

考慮到我國刑事訴訟中嚴(yán)重的偵查案卷依賴癥,以及法官根深蒂固的“依卷斷案”的審判邏輯和審判文化,從可預(yù)期的效果來看,應(yīng)當(dāng)選擇起訴狀一本主義。所謂重癥下猛藥,否則刑事審判又會輕車熟路、自然而然地滑回到流于形式的老路上去。這一制度變革的成本也許非常高昂,但這是我國刑事訴訟走向現(xiàn)代化的必要代價(jià)。

當(dāng)前的司法改革已經(jīng)開始朝這一方向努力。近期的刑事訴訟法修正草案和專家建議稿中,許多學(xué)者都主張確立傳聞證據(jù)規(guī)則和證人出庭制度,以解決法庭任意宣讀案卷筆錄、法庭審判流于形式的問題。[12]只有在法律明文規(guī)定的例外情形下,法庭才可以允許控辯雙方宣讀筆錄。[13]司法解釋已要求法院在開庭審理死刑案件時(shí),對于那些控辯雙方存有異議或者對于定罪量刑有重大影響的被害人陳述、證人證言、鑒定結(jié)論,應(yīng)當(dāng)通知被害人、證人、鑒定人出庭作證。[14]然而,如果案卷制度不隨之發(fā)生根本性的改變,案卷筆錄的證據(jù)效力不受到嚴(yán)格的限制,這些建議和改革舉措恐怕產(chǎn)生不了多少實(shí)質(zhì)性的效果。

此外,對采用簡易程序?qū)徖淼陌讣?應(yīng)繼續(xù)采用全案移送的方式,案卷材料的證據(jù)能力一般不作限制。如德國以處罰令處理的案件,判決結(jié)果幾乎完全依賴于先前制作的偵查案卷。[15]法國輕罪案件、違警罪案件也一般根據(jù)偵查案卷中的證據(jù)材料作出判決。[16]我國應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大簡易程序案件的適用范圍,以節(jié)約更多的司法資源來改造普通程序中的偵查案卷制度。

注釋：

①為行文方便,本文所指的偵查案卷不包括檢察機(jī)關(guān)自偵案件的偵查案卷,但文中研究的問題同樣適用于對自偵案件偵查案卷的分析。

②根據(jù)1998年《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第263條之規(guī)定,公安機(jī)關(guān)偵查形成的案卷材料分為訴訟卷和偵查卷。但實(shí)踐中對偵查案卷的分類并未適用這一規(guī)定,實(shí)踐中所謂的偵查卷宗(正卷),實(shí)際上等同于該規(guī)定中的訴訟卷。

③非訴訟卷雖然對案件訴訟不產(chǎn)生影響,但可能會成為偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部或上下級偵查機(jī)關(guān)之間層級審查的對象。

參考文獻(xiàn)：

[1]參見陳衛(wèi)東主編:《刑事訴訟法實(shí)施問題調(diào)研報(bào)告》,中國方正出版社2001年版,第218頁。

[2]參見左衛(wèi)民、趙開年:“偵查監(jiān)督制度的考察與反思———一種基于實(shí)證的研究”,載《現(xiàn)代法學(xué)》2006年第6期。

[3]參見樊崇義主編:《刑事訴訟法實(shí)施問題與對策研究》,中國人民公安大學(xué)出版社2001年版,第99頁。

[4]參見左衛(wèi)民、馬靜華:“刑事證人出庭率:一種基于實(shí)證研究的理論闡述”,載《中國法學(xué)》2005年第6期。

[5][德]拉德布魯赫著:《法學(xué)導(dǎo)論》,米健譯,中國大百科全書出版社2003年版,第125頁。

[6]參見陳瑞華:“偵查案卷裁判主義———對中國刑事第二審程序的重新考察”,載《政法論壇》2007年第5期。

[7]參見[法]卡斯東•斯特法尼等著:《法國刑事訴訟法精義》,羅結(jié)珍譯,中國政法大學(xué)出版社1999年版,第656頁。

[8]參見[德]克勞思•羅科信著:《刑事訴訟法》,吳麗琪譯,法律出版社2003年版,第170頁。

[9]參見陳瑞華著:《刑事訴訟的前沿問題》,中國人民大學(xué)出版社2000年版,第380頁。

[10]顧昂然著:《新中國的訴訟、仲裁和國家賠償制度》,法律出版社1996年版,第21頁。

[11]參見[德]托馬斯•魏根特著:《德國刑事訴訟程序》,岳禮玲、溫曉潔譯,中國政法大學(xué)出版社2004年版,第139頁。

[12]參見徐靜村主編:《中國刑事訴訟法(第二修正案)學(xué)者擬制稿及立法理由》,法律出版社2005年版,第105頁。

[13]參見陳光中主編:《中華人民共和國刑事證據(jù)法專家擬制稿(條文、釋義與論證)》,中國法制出版社2004年版,第23頁以下。

[14]參見2007年3月9日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格依法辦案確保辦理死刑案件質(zhì)量的意見》第32條。

[15]參見[德]托馬斯•魏根特著:《德國刑事訴訟程序》,岳禮玲、溫曉潔譯,中國政法大學(xué)出版社2004年版,第209頁。

摘要案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性,案卷移送上的全程性,案卷使用上的官方性、依賴性、決定性共同構(gòu)成了我國偵查案卷制度的主要特征。現(xiàn)行偵查案卷制度迎合了我國刑事訴訟傳統(tǒng)價(jià)值理念和結(jié)構(gòu)模式的需要,導(dǎo)致控辯對抗嚴(yán)重失衡、刑事審判流于形式。改造這一制度的主要著力點(diǎn)在于擴(kuò)大偵查案卷制度中的辯方權(quán)利和嚴(yán)格限制偵查案卷的證據(jù)效力。

關(guān)鍵詞偵查案卷閱卷權(quán)案卷裁判證據(jù)規(guī)則