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【摘要題】地方經濟

【正文】

為使工業經濟在上海新一輪的大發展中得以健康發展，許多學者都針對當前上海工業經濟的現狀發表了自己獨到的見解。本文運用多元統計中的因子分析方法，對影響上海工業經濟發展水平的重要因素做詳細分析。在理解指標與因素間關系的基礎上，從定量與定性相結合的角度，把上海工業各個行業中諸如經濟規模、產出效率、財務狀況、能耗水平和科技開發等特征進行分析和歸類，從整體上對如何促進上海工業進一步發展提出了對策與建議。

本文以上海35個工業行業作為工業經濟發展的研究對象，從《2002年上海工業交通能源統計年鑒》中獲取截面數據作為樣本（原始數據略），參考了國經委提出的《工業經濟效益評價考核指標體系》，選取了15個觀測變量，分別為：從業人員數a[，1]、工業總產值a[，2]、工業增加值a[，3]、固定資產凈值年平均余額a[，4]、存貨a[，5]，、利潤總額a[，6]、基本建設a[，7]、更新改造a[，8]、產值能耗a[，9]、成本費用利潤率a[，10]、工業增加值率a[，11]、流動資產周轉次數a[，12]、全員勞動生產率a[，13]資產負債率a[，14]、科技開發支出a[，15]，等。運用因子分析方法，通過計算機對原始數據進行標準化處理，根據主成分特征值及其貢獻率，提取了6個公共因子作為工業經濟發展的組合指標計算（過程略），如果如上圖。這6個公共因子包含了原始指標91.8％的信息量，構成了我市工業經濟發展水平的綜合評價體系。

附圖

工業經濟發展水平的構成圖

一、工業經濟發展水平的因子分析

1.經濟規模因子

第一因子主要與工業總產值、工業增加值、存貨、利潤總額、從業人員數等反映經濟規模的變量密切相關，可稱之為經濟規模因子。該因子的貢獻率達43.6％，在六因子中占突出地位，顯示出上海工業經濟發展水平的基本特征主要由經濟規模因子所決定。另外，該因子與更新改造、科技開發支出兩指標的關聯度也很高，體現出上海工業已經開始注重科技創新，利用科技成果，通過對原有設施的技術改造來提高經濟效益，實現擴大再生產，做大經濟規模。

從現階段經濟發展現狀看，基礎工業在國民經濟中依然占有很重要的地位，而這類行業一般是資本密集型的，生產集中度應該較高，生產要素應較多地集中于專業化的大型企業。但實際上，這些行業的生產集中度和專業化程度都不夠高。鋼鐵，化工等適合大規模生產，但這些部門的企業規模卻具有小型化，分散化趨向。上海市2001年特大型工業企業有39個，占全市工業企業數的0.21％；從業人員數19.49萬人，占全市從業人員數的10.43％，平均職工人數為4997人；工業總產值總計2019.39億，占全市工業總產值的38.71％。而日本在1985年占企業總數比重0.5％的1000人以上的大企業，增加值所占比重就達45.1％，就業比重達25.7％。因此上海市要想實現規模經濟效應，發揮聚集效應和輻射功能，還有較長的一段路要走。另外，我市高新技術產業仍處于初創期，大型或超大型骨干企業很少，以高新技術骨干企業為核心的企業群落尚未形成。從高新技術企業規模來看，除外方獨資、合資的幾家高新技術企業已初具規模以外，其他高新技術企業均規模較小。2001年本市高新技術產業工業總產值總計1671.4億元，占全市工業總產值的22.99％；工業增加值為441.2億元，占全市工業增加值的21.40％；利潤總額為147.7億元，占全市利潤總額的32.54％。雖然高新技術產業尚未發揮應有的作用，但其利潤總額所占比重明顯超過增加值所占比重，說明高新技術產業的創利效率較高，帶來的經濟效益已露端倪，這就說明上海工業發展走依靠科技創新，向高科技要效益的道路是完全正確的。

2.產出效率因子

第二因子的貢獻率為19.6％，主要與全員勞動生產率、成本費用利潤率、工業增加值率等變量密切相關，可稱之為產出效率因子。

全員勞動生產率是企業生產技術水平、經營管理水平、職工技術熟練程度和勞動積極性的綜合表現。上海市2001年平均全員勞動生產率為86676.01元/人，其中大中型企業為140241.30元/人，較之平均水平高出71565.29元/人，從另一方面也能看出規模經濟對企業效益的促進作用。成本費用利潤率反映了工業投入的生產成本及費用的經濟效益，以及企業降低成本所取得的經濟效益。高水平的成本管理和費用控制是決定企業是否有較強市場競爭力的關鍵。上海市2001年成本費用利潤率為6.43％，其中中央工業為7.99％，地方工業為5.97％，雖然中央屬工業企業的利潤總額僅129.2億元，比地方工業企業的324.9億元少了195.7億元，但其成本費用利潤率高出地方工業2.02個百分點，看來地方工業企業要努力控制成本費用，加強成本費用管理，才能在創造高利潤的同時真正提高經濟效益。工業增加值率反映了企業降低中間消耗的經濟效益。上海市2001年工業增加值率為42.8％，2000年為43.0％，比2000年稍微下降了0.2個百分點，必須引起適當的重視。

3.財務風險因子

第三因子的貢獻率為10.8％，主要與資產負債率相關，可稱之為財務風險因子。由因子負荷陣（具體計算過程略）可知，資產負債率的因子負荷量為-0.94，而成本費用利潤率、工業增加值率的因子負荷量分別為-0.43、-0.60，可見高資產負債率必然影響企業的產出效率，進而影響企業的經濟效益。上海市2001年資產負債率為46.96％，根據實證經驗，一般比較合理的資產負債率在50％左右，可見上海市的資產負債情況良好，對企業所有者而言，既充分利用了較少量的自有資金投資，形成較多的生產經營用資產，又擴大了生產經營規模，且在經營狀況良好的情況下還可以通過財務杠桿，得到較多的投資利潤；對企業債權人而言，較低的資產負債率表明企業資金實力強，債權人承擔的壞賬風險較小。不過對于上海市大中型工業企業而言，在其工業經濟效益綜合指數（185.35）遠遠高于平均數（150.65）的情況下，資產負債率卻低于平均水平，僅為42.31％，因此對于大中型工業企業而言，在企業經濟效益良好的形勢下擴大融資力度，利用負債經營的杠桿作用，做大企業規模，從而獲取規模經濟效益等方面，還有較大的空間可以開拓。

4.能耗因子

第四因子主要與產值能耗、固定資產凈值相關，稱之為能耗因子，該因子的貢獻率為8.0％。降低能耗是當前全球各行業共同的目標。上海市2001年平均每萬元工業總產值綜合能源消耗量為0.53，其中非金屬礦采礦業、電力、蒸汽、熱水的生產和加工業、黑色金屬冶煉及壓延加工業得分最高，而這三行業的產出效率因子得分相對較低，因此對這三個能源消耗密集的行業，要特別注重加強設備運行管理，充分依靠科學技術，采用新工藝、新設備、新流程，想盡辦法大力降低能源消耗。

5.營運能力因子

第五因子的貢獻率為5.5％，主要與流動資產周轉次數高度相關，稱之為營運能力因子，流動資產周轉次數是指一定時期內流動資產完成的周轉次數，反映投入工業企業流動資金的周轉速度和利用水平，是反映企業資產管理水平的指標。周轉次數越大，資金流動就越快，于是在有限的資金總量下，便能獲取更多的銷售收入，資金的利用水平就高。另外，當企業的負債利率一定時，較高的流動資產周轉次數將帶來較高的投資收益率，因此其亦可作為評價企業盈利能力的輔助指標。上海市2001年工業企業平均流動資產周轉次數為1.53，但大中型工業企業僅為1.36，略低于全市平均水平。其中長期以來的三角債問題一直是困擾企業發展的一個關鍵因素，如何解決好企業間三角債問題，提高企業營運能力值得關注。另外，合理的存貨也是值得企業關注的問題。

6.基本建設投資因子

第六因子主要與基本建設、科技開發支出相關，稱之為基本建設投資因子，貢獻率為4.3％。基本建設投資屬于外延性擴大再生產，是產品經濟條件下企業規模增長的一個重要數量特征。企業必須通過一定數量的基本建設投資，粘合諸生產要素，推動資源存量的優化，才能取得更高的經濟效益。另外，從科技開發支出0.31僅次于基本建設的因子負荷量來看，即使不能說2001年上海市基本建設已經完全按照科技含量的高低進行合理投資，但基本建設中的科技含量正逐步提高，重復建設、盲目建設的現象正在逐步減少。

二、產業綜合評價

1.因子得分及其分類分析

通過因子負荷矩陣利用回歸估計法求得因子得分模型，得到如左表所示的結果。

35個行業的因子得分

附圖

由表可知，經濟規模因子得分居前三位的是交通運輸設備制造業、電子及通信設備制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業，對上海市來說是個可喜的現象。雖然上海市高新技術產業仍處于初創期，大型或超大型骨干企業很少，但其總體發展方向正朝著擴大規模前進。產出效率因子得分情況也很符合上海市現狀，石油和天然氣開采業以5.1的高得分位居第一，煙草加工業則位居第二，這兩行業的產出效率遠遠超過其他行業。石油和天然氣開采業以1.5的得分居財務風險因子得分榜首。聯系產出效率因子得分情況可知，雖然石油和天然氣開采業資產負債率較高，但由于其產出效率很高，且廠房、設備等固定資產投資需要大量資金，因此仍可以通過大量融資來擴大生產經營規模，獲得更多的利潤。與石油和天然氣開采業相反的是，雖然煙草加工業的產出效率也很高，但其財務風險因子得分最小，這也體現了煙草行業高利潤、低風險的特征。能耗因子得分最高的是非金屬礦采選業，其次是電力、蒸汽、熱水的生產和供應業、黑色金屬冶煉及壓延加工業，顯示出這三個行業高能耗的特征。另外，石油加工及煉焦業、化學纖維制造業兩產業的營運能力較好，而電子及通信設備制造業、電力、蒸汽、熱水的生產和供應業的基本建設投資因子得分較高。

由于公共因子有6個，不可能在6維空間標出該35個行業，而且前3個因子的貢獻率較高，因此只做出前3個因子的因子得分圖，并標出特殊值。

附圖

圖1

圖1是由經濟規模因子與產出效率因子組成的坐標系。由圖可以看出，石油和天然氣開采業、煙草加工業均屬于規模不大但產出效率很高的產業；交通運輸設備制造業、電子及通信設備制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業則產業規模很大，但產出效率較低。作為高新技術產業的電子及通信設備制造業，其產出效率較低與其大量業務為來料加工與裝配有關，因此在發展該產業時，如何加強自主創新，充分吸收國外的先進技術，提高自身的研發能力，必須引起高度重視。所以提高產業效率是電子及通信設備制造業未來發展的重中之重。

附圖

圖2

圖2是由經濟規模因子與財務風險因子組成的坐標系。從圖可以看出，電力、蒸汽、熱水的生產和供應業、煤炭采礦業、煙草加工業屬于低資產負債、低經濟規模產業；電子及通信設備制造業為較高資產負債、經濟規模大的產業；黑色金屬冶煉及壓延加工業為低資產負債、高經濟規模產業。

附圖

圖3

圖3是由產出效率因子與財務風險因子組成的坐標系。其中，石油和天然氣開采業屬于高資產負債、高產出效率產業；煙草加工業屬于高產出效率、低資產負債產業；煤炭采礦業、電力、蒸汽、熱水的生產和供應業均屬于低資產負漬、低產出效率產業。

2.前景預測

上海作為一個綜合性的大城市，工業發展具有很多有利條件。應當合理布局上海工業，充分利用上海自然資源、經濟資源、勞動力資源的優勢，建立最佳的地區工業經濟結構。

（1）上海是自然資源相對匱乏的地區，而采掘工業受自然資源分布狀況影響很大，因此，上海應減少采掘工業的規模，對破產企業實行關停并轉政策。如非金屬礦采選業、煤炭開采業等。另外，加工工業只是間接受自然資源分布的影響，且隨著交通運輸業的發展，自然資源的約束力越來越小，因此上海可適當發展加工工業，如石油加工及煉焦業等。

（2）出于上海勞動者綜合素質、勞動生產率、勞動技術水平較高等因素的考慮，上海應注重發展新興工業，把技術創新作為建設工業新高地的關鍵環節。如發展交通運輸設備制造業、電子及通信設備制造業等。而傳統工業部門，在努力進行技術創新的基礎上，可以考慮將其轉移到內地或臨近地區，利用這些地方的廉價勞動力和自然資源，延長上海產品的生產周期，如紡織業等。

（3）對于關系國民日常生活的行業，應努力彌補行業缺陷，加強改革，發揮其應有作用。如電力、蒸汽、熱水的生產和供應業，要注意節能降耗，走可持續發展的道路；煤氣生產和供應業，各因子得分都不行，要徹底改變現行運行、管理機制；自來水的生產和供應業，要加強資金管理，提高資金周轉速度，另外，通過節能降耗，提高產出效率。

（4）對于經濟效益好、盈利能力強的行業，要重點培養。如煙草加工業、石油和天然氣開采業等產出效率很高，耗能又少的產業，可適當加大規模，利用規模效益，獲得更多的利潤。

三、對策與建議

1.發展特大型企業，加強自主創新，創造名牌效應

在新型支柱行業中，通過市場選擇為主、政府扶持為輔的方法加速幾個具有國際市場競爭力的特大型企業。在資金方面大幅度傾斜于經營良好的大企業，加速大規模的設備更新和技術改造，迅速使企業在更高技術層次上形成現代化大規模生產。同時在有利于大企業提高規模經濟效益的前提下，政府采取適當的行政手段，推進經營良好的大企業兼并其他企業，實現資產重組，從而發揮大企業的重要作用，形成專業化產品和勞務的規模供給，以本市的資源優勢形成戰略產業，創造名牌產品，提供規模供給，占領上海市內外市場。大企業自身形成勇于創新的企業文化，組建利于技術創新和成果轉化的企業組織和結構，完善人才激勵機制，鼓勵把科技人員的利益與企業的利益結合起來，對科技人員開發的新技術和擁有知識產權的項目，實行技術入股等，從真正意義上做到自主創新，從而依靠科技進步提高產品的附加值，提高大企業的增加值率、利潤率。另外，構造與大企業配套的專業化中小產業，讓大企業專注于核心業務的集中發展，而讓中小企業形成以依賴大企業，以訂單、承包合同為核心，靈活調整的專業化生產。最終產生資金、產品和勞務等各方面的經濟聯系，在生產、銷售、社會服務等方面互為依賴，形成一張巨大的經濟網絡。

2.推行目標成本管理，降低產品成本

首先，大力節約原材料、燃料動力的消耗。通過改進生產設計，改變材料加工方式，提高材料利用率，利用廢料和代用料等，降低材料消耗量；通過及時掌握市場信息來降低原材料的買價，選擇適當運輸方式降低運費，并注意減少運輸途中的損耗，降低原材料的采購成本；通過加強能源管理，努力降低能源消耗。其次，加強期間費用的預算管理，減少非生產性費用開支。期間費用的數值變動對成本費用利潤率將產生巨大的影響。要提高效率就要節約所費，各企業可將一些可控費用如差旅費、辦公費、修理費等量化到各部門，將期間費用與責任人掛鉤，從而加強期間費用的管理。

3.權衡財務風險與資金成本的關系，確定最優的資金結構

合理的資產負債率有利于企業所有者在較少自有資金的情況下擴大再生產。對于經營狀況良好；負債規模較小的企業而言，要充分利用負債經營的杠桿作用，獲取更多的投資利潤。同時也要把握好負債規模，過多的負債必然增加利息等固定費用的負擔。另外，財務杠桿的作用會增加企業破產的機會，并出現企業“給銀行打工”的現象。因此，企業要運用一定的辦法尋找最優的資金結構，使企業通過負債取得最大收益，保證資產負債率恰到好處。

4.依靠科技，節能降耗，走可持續發展道路

依靠科技進步，改造高耗能工藝和設備，用現代技術武裝傳統設備，降低能耗；充分調動企業干部職工的創造性，加快科技成果向現實生產力轉化的步伐；以資源永續利用為目標，加快開發新能源技術；以環境保護為核心，重點開發潔凈生產技術，等等。如能耗得分很高的電力工業，可利用清潔能源，盡量減少化石能源的污染和排放；利用新能源和可再生能源，以滿足可持續發展的需要；運用現代化科學技術手段武裝電力工業，提高能源利用率，減少污染，實現電力供求協調發展。

5.進行理性基本建設投資

在進行基本建設投資時，把加大投資力度與技術升級、產業升級結合起來。隨著改革開放的不斷深入，上海市工業企業的生存和發展環境正在發生廣泛而深刻的變革。客觀上要求企業必須加大技術改造投資力度，以此提高其硬件水平，提高競爭力。把啟動投資與產業結構升級結合起來，是全面啟動上海市投資需求的前景所在。目前，以加大技術創新力度、促進產業結構升級為目的的投資領域非常廣闊，且將為全社會帶來高額的長期投資回報，不僅近期有利，也有利于長期的經濟發展。

6.加強經濟合作

牢牢把握國內市場，加快實施工業產品向內地轉移的戰略，推動經濟合作。上海市的工業，特別是傳統工業中的一些產品，只要是有市場、有質量的，都要大膽的與內地企業實行經濟聯合，把這部分產品下放到內地去，利用當地的廉價勞動力及一定的資本支持，延長上海產品的生命周期，用低勞動成本來相對增加經濟效益。將傳統工業行業有效地轉換出來，根據上海市發展的戰略重新選擇新的行業，以此走一條產業升級換代的新路子。在高新技術產業領域，采用多種聯合方式開發新行業、拓展新領域，與發達國家高新技術企業進行“戰略聯盟”，通過兼并、購買、合資辦廠等密集型聯合方式和聯合開市、市場合作等松散聯合方式，組建若干較大規模的高新技術企業集團，實現國內外資金、技術、品牌、市場的結合，提高產業能級。

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