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摘要：從內生經濟增長對碳中和的影響角度出發(fā)，分析經濟增長目標機制與碳排放關系，以及碳中和的演進路徑，進而分析技術外溢對碳中和的影響，并探討技術進步和技術外溢對內生經濟增長和碳減排的影響機制。研究發(fā)現：經濟增長過程中碳排放超過自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時，即會導致生態(tài)危機的出現；在碳中和的演進過程中碳排放強度、碳總量和人均碳排放量呈先升后降的變化，且人均碳排放量的下降趨勢滯后于碳排放強度和碳總量的下降趨勢；碳排放量與企業(yè)的技術水平呈負相關關系，企業(yè)技術水平的提高會間接實現經濟規(guī)模的擴大，進而減少碳排放；新技術的采用和外溢與其產品的相對供給呈負相關關系，與環(huán)境質量呈正相關關系。研究結果表明：經濟發(fā)展導致碳排放總量增加，發(fā)展綠色低碳技術和技術外溢是實現碳中和的有效路徑。

關鍵詞：內生經濟增長；技術外溢；技術進步；碳中和；碳減排

一、問題的提出

在國際形勢日益復雜化的背景下，擴大內需以拉動經濟增長是我國經濟增長的重要基礎，內生經濟增長重新成為經濟發(fā)展的一個重要研究領域。內生經濟增長中技術進步一直被視為是主要原因，但經濟增長和技術進步對碳排放的影響仍然存在較大爭議。很多行業(yè)依然存在產能過剩、發(fā)展方式粗狂，發(fā)展不平衡、不協調、不可持續(xù)的問題依然突出，推動經濟增長方式的轉變，實現經濟的高質量發(fā)展，降低能耗和碳排放，實現低碳轉型和碳中和是中國經濟發(fā)展面臨的重要任務。為了應對氣候變化和減少溫室氣體的排放，中國在努力地采取措施減少碳的排放，加速向低碳經濟的轉型。2021年第十三屆全國人大四次會議，中國提出中努力爭取2030年二氧化碳排放達到峰值，2060年前實現碳中和，再次強調了應對氣候變化，減少碳排放，推進綠色低碳發(fā)展的重要性。中國作為發(fā)展中國家，經濟發(fā)展依然是主要目標，因此，關于內生經濟增長的理論重新回到人們視野，尤其是在現有國際環(huán)境下，內生經濟的增長也同時提上經濟發(fā)展日程。內生經濟增長理論的核心思想是認為經濟增長可以不依賴于外力推動，內生的技術進步才是保證經濟實現持續(xù)增長的決定因素。內生經濟增長和技術的進步既可能增加碳的排放，也可能減少碳的排放。另外，人口的增長和工業(yè)占地的增加等可能也會增加碳的排放。一方面，技術的進步會有利于內生經濟的增長，但可能內生經濟的增長依賴于重工業(yè)等企業(yè)的發(fā)展而增加碳的排放；另一方面，技術的進步可以提高企業(yè)的生產效率，減少原材料等的投入，可以間接減少碳的排放，如果企業(yè)提高碳減排技術的研發(fā)水平或增加碳減排技術的研發(fā)投入，則可以明顯減少碳的排放，最終實現碳中和的目的。目前關于碳排放、內生經濟增長和技術進步之間關系的研究不多，關于技術進步的研究最早可以追溯到亞當·斯密在《國富論》中關于內生經濟增長來源的論述，其認為內生經濟增長來源于勞動生產率的提高，這是狹義上的技術進步。對真正經濟學意義上技術進步的研究起始于學者Solow[1]，他提出了“全要素生產率”的概念，并將除資本和勞動力要素之外的內生經濟增長原因歸結于技術進步，之后又有大量國外學者從不同方面研究了技術進步和內生經濟增長的相關問題，包括關于研發(fā)的激勵理論、關于創(chuàng)新投入和產出的測量、關于研發(fā)過程外部性的測度和分析、關于技術進步在內生宏觀增長模型中的作用理論、關于生產力增長的分析和測量、關于新技術的擴散、關于市場結構對創(chuàng)新的影響、關于創(chuàng)新相關的市場失靈以及合適的政策應對理論、關于公共財政支持研發(fā)的經濟效應、以及關于專利制度的經濟效應理論等[2-16]。國內學者則從全要素生產率、碳排放交易、碳排放時空格局、技術進步、經濟增長等角度分析碳減排的可行性[17-23]。從理論研究來看，低碳技術是未來中國經濟發(fā)展的一個必然選擇，其中技術進步是關鍵，各國均在大力發(fā)展低碳技術，同時降低對化石燃料的依賴，并減少CO2排放。目前低碳技術在各領域均屬于新興技術，各國均在探索中前進，這也為中國研究低碳技術和發(fā)展低碳經濟提供了良好的契機。

二、內生經濟增長對碳中和影響分析

（一）經濟增長目標機制與碳排放關系分析

陸地生態(tài)系統(tǒng)由耕地、林地、水域以及其他生態(tài)子系統(tǒng)構成，植物和土壤微生物等通過自養(yǎng)呼吸和異養(yǎng)呼吸向大氣釋放一定的CO2，而生態(tài)系統(tǒng)通過光合作用又會吸收大氣中的CO2。生態(tài)系統(tǒng)的碳循環(huán)通常有一個上限，這種上限由生物物種的自身特性來決定，當人類的經濟活動釋放的CO2超過這一極限就會引起生態(tài)系統(tǒng)的損傷和破壞，使得大氣CO2濃度呈現不斷遞增甚至造成更為嚴重的氣候災害的現象。哈貝馬斯認為經濟增長機制是出現生態(tài)危機的根源，人類社會為了實現經濟的增長，必須不斷地提高產品的產量，為了能讓生產的產品能夠銷售出去，則需要不斷地增加人口的數量[24]；為了確保產品生產的目標完成，可能需要不斷的開發(fā)和掠奪自然資源；而自然資源的掠奪式開發(fā)和人口數量的幾何級數增長，還有在產品的生產過程和使用周期內不斷地向自然生態(tài)系統(tǒng)進行碳排放，當這一切超過了自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時，即會導致生態(tài)危機的出現，并可能呈現不斷加劇的趨勢，具體如圖1所示。為了實現經濟增長目標，企業(yè)需要通過擴大生產等方式來提高產品產量，而人口數量的增長能夠讓產品有足夠的銷售渠道。部分的國家或地區(qū)為了確保生產目標的實現，需要不斷地掠奪和開發(fā)自然資源。當自然資源出現掠奪式開發(fā)、人口數量出現過度增長，在產品的生產過程和使用周期內不斷地向自然生態(tài)系統(tǒng)排放CO2超過了自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力的時候，可能導致生態(tài)危機現象的出現。生態(tài)系統(tǒng)的承載力是生態(tài)系統(tǒng)對CO2等生態(tài)廢棄物的承載的極限，而生態(tài)危機表現為生態(tài)系統(tǒng)中的資源尤其是對不可再生資源的過度開采、人類為了實現經濟增長的目標而不斷向自然生態(tài)系統(tǒng)的碳排放、以及為了確保經濟增長目標而出現的人口數量劇增等超出了自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力，均表現為人與自然生態(tài)系統(tǒng)的關系變化。一方面，生態(tài)危機是由于人類的生產和生活對自然資源和環(huán)境的需求大于生態(tài)系統(tǒng)的供給，進而導致對資源的過度和不合理開發(fā)，甚至出現生態(tài)退化和破壞；另一方面，生態(tài)危機表現為人類在生產和消費過程中的碳排放超過了生態(tài)系統(tǒng)的自凈能力，導致大氣、水體、土壤等生態(tài)子系統(tǒng)的CO2等的濃度升高。歸根到底，生態(tài)危機是人類在尋求生存與發(fā)展過程中的不合理生產和生活方式而產生的，經濟增長與碳排放的關系應當是和諧共生的。

（二）碳中和演進路徑分析

經濟發(fā)展對碳排放的影響隨著經濟發(fā)展和時間的演變遵循先升后降的曲線變化規(guī)律，首先碳排放的強度在經濟發(fā)展的早期出現了較高的排放量，隨著時間的推移碳排放強度逐漸下降；其次碳總量隨著碳排放量強度的變化，也呈先升后降的發(fā)展趨勢，雖然碳排放強度在逐漸下降，但總量每年都在遞增，因此碳總量的變化相對于碳排放強度的變化呈相對滯后的形態(tài)；再次，人均碳排放量的變化隨著碳總量的遞增，也呈先升后降的發(fā)展趨勢，但由于人口總量遞增，因此人均碳排放量的變化相對于碳總量的變化也呈相對滯后的形態(tài)，具體如圖2所示。就碳排放的發(fā)展趨勢來看，該演化過程可以分成四個階段，即碳排放強度的高峰階段、碳排放強度高峰到碳總量高峰階段、碳總量高峰到人均碳排放量高峰階段以及人均碳排放量下降階段。在相同的環(huán)境演變情況下，各階段的變化趨勢也不盡相同：在階段，碳排放強度呈上升趨勢，碳總量呈上升趨勢，人均碳排放量呈上升趨勢；在階段，碳排放強度呈下降趨勢，碳總量呈上升趨勢，人均碳排放量呈上升趨勢；在階段，碳排放強度呈下降趨勢，碳總量呈下降趨勢，人均碳排放量呈上升趨勢；在階段，碳排放強度呈下降趨勢，碳總量呈下降趨勢，人均碳排放量也呈下降趨勢。歸根結底，要實現碳排放對生態(tài)環(huán)境的最低影響，就要從根本上實現碳排放強度、碳總量和人均碳排放量均呈穩(wěn)定下降趨勢，最終實現碳中和的目的。在碳中和的演進過程中，不同的影響因素在不同的階段的作用也不盡相同。在階段，由于技術的進步和人口的增長均對經濟的發(fā)展起到強化作用，碳排放的強度呈快速遞增形態(tài)，特別是技術的進步導致的產能擴張和能源使用規(guī)模越來越大，在工業(yè)革命時期的煤炭和石油的使用，使得化石能源在帶來經濟高速增長的同時，也帶來了巨大碳排放；在階段，人們意識到了碳排放帶來的生態(tài)危害，通過節(jié)能減排技術，使得碳排放的強度出現下降，但經濟增長的穩(wěn)定需求和人口的持續(xù)增長使得碳排放總量還在呈上升趨勢；在階段，節(jié)能減排技術的提高、人們資源節(jié)約和環(huán)境保護的意識逐漸加強，再加上產業(yè)結構的調整，促使在保證經濟增長的同時碳排放總量出現下降趨勢，但人口的增長還未達到峰值，人口因素使得人均碳排放量呈上升趨勢；在階段，人口增速的逐步下降，尤其是節(jié)能減排技術的日益提高和完善，在相同經濟發(fā)展規(guī)模下碳排放出現總量變少和人均碳排放量也出現下降的趨勢，各因素對碳排放都起到了良好的抑制作用。綜上，經濟增長過程中碳排放超過自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時，即會導致生態(tài)危機的出現，并可能呈現不斷加劇的趨勢，生態(tài)危機是人類在尋求生存與發(fā)展過程中的不合理生產和生活方式而產生的；在碳中和的演進過程中，碳排放強度、碳總量和人均碳排放量呈先升后降的變化，人均碳排放量的下降趨勢滯后于碳排放強度和碳總量的下降趨勢，技術的進步在其中起到了重要作用。

三、技術外溢對碳中和影響分析

（一）模型構建

如前所述，技術的進步在碳中和的演進過程中起到了重要作用。碳中和與市場規(guī)模的擴大以及經濟的發(fā)展息息相關，企業(yè)可以采用提高產品的技術含量的方式，在追求企業(yè)利潤的最大化的同時，達到節(jié)能減排的目的。對整個市場而言，市場規(guī)模的擴大則是通過提高國內生產總值的方式來實現內生經濟增長，但市場規(guī)模的擴大就會使得產品的生產規(guī)模擴大，而其中碳排放主要來源于產品的生產過程。從某種程度來說，經濟的增長和碳排放之間的矛盾不可避免，而提高生產技術則是解決矛盾的關鍵所在。但對很多中小企業(yè)發(fā)展的初始階段，其可能無力在滿足利潤最大化的同時去提高生產技術來達到節(jié)能減排的目的，很多中小企業(yè)可能會放棄對技術的研發(fā)以達到降低成本的目的，以下通過構建模型分析企業(yè)在追求利潤最大化的同時改造技術的可能性。從式（6）可知，碳排放量與企業(yè)的發(fā)展和企業(yè)的技術水平有關，且碳排放量與企業(yè)的技術水平的發(fā)展呈負相關關系，即企業(yè)的良性發(fā)展會形成一定的經濟規(guī)模，而根據式（4）可知，企業(yè)技術水平的提高會增加企業(yè)的利潤，間接實現經濟規(guī)模的擴大，進而減少碳排放。當然新技術的引進或研發(fā)需要一定的成本，不同的政策扶持和原有的技術水平的改進程度都會影響新技術進步的概率，如果地方政府制定了鼓勵創(chuàng)新的政策，則企業(yè)技術進步的概率會大大提高，另外，技術進步帶來的利潤如果能折抵研發(fā)成本，那么企業(yè)技術創(chuàng)新的熱情也會大大提升，碳排放的量也會進一步降低。

（二）模型分析

根據之前的分析，技術的進步是實現碳減排乃至碳中和的關鍵。但一般而言，企業(yè)技術的進步首先出現在發(fā)達地區(qū)，新技術從發(fā)達地區(qū)向其他地區(qū)外溢和擴散成為碳減排乃至碳中和的關鍵途徑，地區(qū)之間通過貿易往來和知識交流，逐漸推動技術的進步。對于消費者而言，其不僅要關注產品的消費量，也要關注環(huán)境質量，以下進一步分析技術進步和技術外溢對環(huán)境質量和碳中和的影響，假設消費者在時刻的產品消費量為，在時刻中大氣環(huán)境的碳濃度為，時間貼現率為且，則對一個消費者來說，其終生的消費效用為：因此，企業(yè)增加新技術生產的半成品雖然可能短期增加企業(yè)成本，但從長期來看，其價格隨著其相對供給的增加而下降，待產品普及后反而可以降低最終產品的價格，進而間接實現碳減排乃至碳中和的目的，即新技術的采用和外溢與其產品的相對供給呈負相關關系，與環(huán)境質量呈正相關關系。

四、結論與不足

（一）研究結論與管理啟示

1.經濟增長過程中碳排放超過自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時，即會導致生態(tài)危機的出現，并可能呈現不斷加劇的趨勢，生態(tài)危機是人類在尋求生存與發(fā)展過程中的不合理生產和生活方式而產生的。2.在碳中和的演進過程中，碳排放強度、碳總量和人均碳排放量呈先升后降的變化，人均碳排放量的下降趨勢滯后于碳排放強度和碳總量的下降趨勢，技術的進步在其中起到了重要作用。3.碳排放量與企業(yè)的技術水平呈負相關關系，即企業(yè)的良性發(fā)展會形成一定的經濟規(guī)模，企業(yè)技術水平的提高會增加企業(yè)的利潤，間接實現經濟規(guī)模的擴大，進而減少碳排放。4.新技術的采用和外溢與其產品的相對供給呈負相關關系，與環(huán)境質量呈正相關關系，即企業(yè)增加新技術生產的產品隨著其相對供給的增加而下降，進而間接實現碳減排乃至碳中和的目的。

（二）研究不足

研究仍有一些不足之處：1.本研究僅初步研究技術進步和技術外溢對經濟發(fā)展和碳中和的影響，但低碳技術和技術進步仍有區(qū)別，本研究將技術進步作為一個整體進行研究，沒有明確低碳技術在碳中和中的核心作用，由于數據的缺乏并未對低碳技術進步對碳中和的影響進行深入的分析；2.碳排放主要來源于工業(yè)企業(yè)，分析各種不同行業(yè)的技術進步對碳排放的影響，能夠更為全面地把握技術進步和碳中和的趨勢，未來考慮從省際面板或行業(yè)數據的角度進一步分析技術進步對碳減排和經濟增長的影響。

作者：林淑偉 關松立 蔣長春 單位：莆田學院