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作為政府工作組成部分的檔案行政管理部門，在社會主義市場經濟條件下，如何有效發揮檔案行政管理部門的職能，依法管理檔案事業，探索檔案依法行政的有效途徑和方法，是目前亞需解決的問題。

一、社會主義市場經濟體制是檔案依法行政的基礎

(一)建立社會主義市場經濟體制要求政府行政管理部門依法行政。建立和完善社會主義市場經濟體制，客觀上要求政府對經濟社會事務的管理必須依法進行。國務院1999年了《國務院關于全面推進依法行政的決定》，又于2004年印發了《全面推進依法行政實施綱要》，確立了建設法治政府的目標，明確要用十年左右的時間，基本實現建設法制政府的目標。

(二)中國特色社會主義法律體系初步形成使依法行政有法可依。完備的法律體系是依法行政的基礎。按照黨的十五大和十六大要求，中國特色社會主義法律體系形成的時間是2010年。目前，這個體系已初步形成，到2007年2月底，全國人大及其常委會制定的現行有效的法律已有223件，涵蓋了經濟社會生活各個方面，它包括了七個法律子系統，即憲法及憲法相關法、民法商法、行政法、經濟法、社會法、刑法、訴訟與非訴訟程序法。中國特色社會主義法律體系的初步建立，使社會經濟生活和政府依法行政基本實現了有法可依。

(三)中國特色社會主義檔案法律體系的初步建立為檔案依法行政莫定基礎。作為中國特色社會主義法律體系的重要組成部分，檔案法律體系也已初步建立并在逐步完善。一是1987年頒布的《中華人民共和國檔案法》奠定了我國檔案事業依法行政的基礎。1990年國務院批準了《中華人民共和國檔案法實施辦法》，對《檔案法》相關規定進行了細化。國家檔案局還制定了一系列規章和規范性文件，在國家層面建構起比較完備的檔案法律體系。二是各地根據實際情況，制定了適合本地區發展水平的地方性檔案法律體系。全國31個省級建制中，已出臺地方檔案法規的有30個。此外，各地還制定了大量的政府規章和一系列的規范性文件。以遼寧省為例，現有地方性法規《遼寧省檔案條例》，省政府規章《遼寧省破產企業檔案管理規定》及109件規范性文件，建立了由地方性法規、省政府規章和規范性文件組成的切合遼寧實際的地方檔案法律體系完備的檔案法律體系，有效保障了(檔案法》的貫徹落實，為檔案系統依法行政創造了條件

(四)社會主義市場經濟條件下檔案行政管理部門的基本職責是依法行政。《全面推進依法行政實施綱要》指出，市場經濟條件下，政府部門的職責是“經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務”。檔案部門的職責應該在“社會管理和公共服務”之內的。按照《檔案法》的規定，各級檔案行政管理部門，依照統一領導、分級管理的原則，對所轄區域內的檔案事業實行統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導。檔案行政管理部門依法行政是最基本的職責綜上所述，我國適應市場經濟體制需要的行政管理體制已經初步形成，檔案依法行政是社會主義市場經濟體制的客觀要求。

二、我國現階段市場經濟條件下檔案依法行政遇到的新情況、新問題

(一)檔案行政管理體制沒有理順。由干歷史和部門利益的原因，檔案行政管理的條塊關沒有理順最突出的問題是檔案全行業行政管理與城建檔案工作的關系問題同時，從國家到地方，各種專業檔案館越建越多，國家綜合檔案館與專業檔案館在檔案進館范圍、檔案移交等方面存在很多矛盾，造成大量的人、財、物的巨大浪費。目前，深圳、安徽等地積極探索檔案資源的整合，其核心問題是理順檔案行政管理體制。

(二)檔案執法主體存在缺位問題。明確行政執法主體資格，是檔案依法行政工作的前提。《檔案法》明確規定了縣級以上檔案行政管理部門的行政執法主體資格，并賦予檔案行政管理部門行政處罰權，但各地普遍存在執法主體定位不明確而造成行政執法主體缺位的問題。據統計，遼寧省115個檔案行政管理部門中，沒有按照有關要求公告檔案行政執法主體資格的有37個，占總數的32.2%。檔案行政管理部門執法主體資格不明確，嚴重影響了檔案行政管理部門執法監督作用的發揮。

(三)檔案行政管理部門職能轉變不到位。

目前，大部分檔案行政管理部門管理檔案事業，還是習慣計劃經濟條件下的行政手段，習慣于微觀指導的方式。檔案行政管理部門對基層單位的業務指導占用了檔案行政管理部門很多精力，而真正行使檔案執法監督職能的則很少。由于檔案行政執法力度不強和執法手段的欠缺，使一些檔案行政執法檢查活動流于形式。

(四)檔案法律法規還有不完善的地方。《檔案法》頒布實施20年來，極大地推動了全國檔案事業的發展。但隨著經濟社會的發展，檔案工作出現了很多新情況，巫需予以規范。如電子文件歸檔和電子檔案管理立法滯后，影響了電子文件的歸檔管理;國家綜合檔案館已被政府指定為政務信息公開查詢場所，而《檔案法》中對此沒有相關規定，等等。國家和地方的檔案法律法規中，有的需要進一步清理、廢止或部分廢止;現實需要而尚未制定的則要抓緊制定，逐步加以完善。

(五)檔案法制機構不健全和執法人員素質

不高、隨著依法行政工作的不斷推進，省、市級檔案行政管理部門大都設置了法制機構，而縣級檔案行政管理部門設置法制機構的則很少、檔案行政管理部門普遍存在執法人員偏少、素質不高、專職人員少的問題，在縣級檔案行政管理部門中此問題更為突出。這些問題與《全面推進依法行政實施綱要》中要求的“要減少行政執法次，適當下移執法重心;對與人民群眾日常生活、生產直接相關的行政執法活動，主要由市、縣兩級行政執法機關實施”不相適應。

(六)檔案社會中介組織還不成熟。檔案中介服務機構是介于政府與企事業單位之間，專門從事檔案技術和事務服務的一種社會服務機構。近年來，隨著檔案行政管理部門自身改革的深人及職能的轉變，檔案中介服務機構發展較快。但由于檔案行政管理部門職能轉變還不到位，沒有完全從微觀指導過渡到宏觀指導，大多數檔案中介服務機構還沒有真正與檔案行政管理部門脫鉤，普遍存在著“營養不良、發育不全”的問題，影響了檔案中介服務機構的進一步發展，也制約了其作用的充分發揮。三、積極探索市場經濟條件下檔案依法行政的有效途徑和方法通過這些年的實踐，我們認為，要推進檔案系統依法行政，加強和改善檔案行政執法工作，必須做好以下幾點:

(一)進一步加強檔案法律法規體系建設。目前，國家檔案局已經啟動了《檔案法》的修改工作。檔案部門應該抓住機遇，將《檔案法》修改這項工作做好，使之更好地適應新時期檔案事業發展的要求。地方檔案行政管理部門要進一步完善與《檔案法》相關配套制度建設，及時對不適應經濟社會發展的規范性文件予以廢止，建立符合經濟社會發展需要的檔案法律法規體系，推動檔案事業又好又快發展。

(二)進一步明確檔案行政執法主體資格。檔案行政執法主體不明確，必然影響到檔案行政執法行為的合法性。檔案行政管理部門應積極爭取有關部門的支持，按照相關要求盡快明確執法主體資格。遼寧省檔案局已將明確執法主體資格工作納人今年對各市檔案局的年度工作考核中，要求2007年年底之前必須明確執法主體資格，并按照有關要求進行公告。只有檔案行政管理部門的執法主體資格問題得到很好的解決，才能更好地發揮其監督作用，《檔案法》才會得到真正貫徹落實，檔案事業的健康發展才會有保障。

(三)加大時違法行為的監督和查處是檔案行政管理部門職能轉變的重點。檔案行政管理部門現在開展的行政執法活動，多數是沿用了過去業務指導的方式，實質上還是行政管理的辦法。這就需要檔案行政管理部門要繼續轉變職能，加強行政執法監督，特別是強化對社會上違反《檔案法》行為的查處力度。要把檔案行政行為從表揚先進向懲處違法行為轉變。逐步減少對機關、企業事業單位的微觀指導，能夠由市場來完成的工作，盡量交給市場、中介機構來承擔。

(四)堅持檔案依法行政并輔以有效的行政手段。鑒于目前社會主義市場經濟過渡時期，檔案行政管理工作要以法制手段為主，輔以有效的行政手段。例如，企事業單位“達標升級”活動被叫停后，部分企事業單位檔案管理水平有所下降，遼寧省檔案局在調查研究的基礎上，創新管理方式，印發了《遼寧省企業科技事業單位檔案工作規范化管理等級評估辦法(試行)》。評估是在企業科技事業單位自愿的前提下，符合市場經濟的要求;評估機構可由社會中介組織實施，也可以由檔案行政管理部門實施，因各地情況而定，實質上是以行政手段為主的一種管理方式。這種做法提高了企事業單位加強檔案管理的積極性，推動了檔案工作的發展。而對黨政機關檔案的監督指導，在現階段行政手段是很有效的方式。事實證明，社會主義市場經濟過渡時期檔案監管工作既要堅持依法行政，又要輔以有效的行政管理方式。

(五)加強檔案行政執法隊伍建設。各級檔案行政管理部門要切實加強對檔案行政執法人員的思想政治教育、法律法規和行政執法業務培訓，提高執法人員的法律水平。積極組織執法人員參加法制部門組織的執法資格考試，做到執法人員持證上崗。

(六)加強檔案依法行政宣傳引導。檔案行政管理部門要強化檔案法制宣傳，有計劃、有重點、有針對性地開展宣傳活動，增強全社會檔案法制意識，營造良好的檔案法治環境。加大對檔案違法典型案件及其后果的曝光力度，以引起社會的高度重視。加強對不同行業的宣傳，增強其對檔案工作、檔案依法行政的重視。例如在現階段對民營企業檔案工作，就要加強宣傳引導，提高民營企業對檔案工作的重視。

總之，在社會主義市場經濟條件下，檔案行政管理部門依法行政的空間和作為將越來越大，不斷探索、創新、完善檔案依法行政管理方式是各級檔案行政管理部門需要不斷努力才能完成的重大課題。