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摘要：隨著我國建筑業的迅猛發展,我國的工業建筑規模也正逐步擴大,這時需要更有效的管理方式促其良性增長。CM模式作為國際已發展成熟的管理模式，可為我國的工業建筑建設管理提供一種新的思路。運用專家評判和綜合識別的方法研究CM模式下工業建筑建設項目的風險評價體系，既能體現工業建筑建設項目CM模式特點，又能囊括項目全壽命周期中參與各方需求的5種風險因素，即經濟風險，環境風險，施工風險、合同風險、運維期風險。項目參與各方應選擇合適方案進行風險應對。

關鍵詞:CM模式；工業建筑；風險評價；指標體系

一、引言

快速路徑法（Fast-TrackMethod）又被稱作CM管理模式，這種方法的指導思想是采取有條件的“邊設計、邊施工”的生產組織方式來加快項目建設進度[1]。CM（ConstructionManagement）是Thomsen等（1982）在美國紐約州立大學研究關于如何加快設計與施工的速度以及如何改進控制方法時提出來的，是一種關于設計與施工的搭接、施工階段的管理和系統工程的管理方法[2]，經過后來的整理和完善形成了如今的CM管理模式。國外關于CM模式的研究已經有將近50年的歷史。在國際上，尤其是在北美洲，CM管理模式已相當活躍，幾十年的發展歷程使其不斷完善，逐漸形成了一整套區別于其他承發包模式的獨特理論與實踐辦法。CM模式在我國工程項目中的應用還比較少[3]，并且主要是運用在公路建設、發電站建設和民用建筑中。目前，我國比較完善地開展CM服務的單位還較少，除了總承包單位基本上其他單位還沒有建立CM服務[4]。為此，本研究擬從工業建筑項目建設角度，分析CM管理模式中的CM建設管理的特點，建立CM管理模式下工業建筑建設項目風險評價指標體系，希望能為CM模式在工業建筑施工管理的風險管理的探索提供參考。

二、CM模式的特點和分類

（一）特點CM模式又叫做“Fast-Track”的原因，主要是體現在CM模式的開展順序。其順序是在設計尚未結束之前，當工程某些部分的施工圖設計已經完成，即先進行該部分施工招標，從而使這部分工程施工提前到項目尚處于設計階段的時候開始[5]，實現有條件的“邊設計，邊施工”。開展順序如圖1所示（二）分類CM管理模式總共分為兩種，分別是型CM模式（CM／Agency）和非型CM模式（CM／Non-Agency）。1.型CM模式此模式下，由業主直接與設計單位、分包單位、供貨商簽訂合同，CM管理單位是以“業主”的身份參與建設工作，本質上是業主在建設過程中的協助者和顧問。CM單位與設計、施工單位和供貨商無合同關系，也不能對他們指令，但各方可以互相協調共同保證項目的實施運行。其合同結構和各方協調關系，如圖2所示：2.非型CM模式又稱風險型CM模式。此模式下CM管理單位不是以“業主”的身份，而是以承包商的身份參與建設工作，與業主簽訂承包合同。CM單位可對其負責的內容進行分包和材料及設備采購。同時，業主也可對部分內容進行指定分包，或自行指定采購商。CM管理單位與設計單位、業主指定的分包商和采購商各方同樣需要互相協調，共同推進項目的進程。其合同結構和各方協調關系，如圖3所示：

三、CM模式在我國發展狀況

相比于國際上已經發展了數十年的CM管理模式，我國的CM模式研究還處于借鑒和引用階段。經過近幾年的消化吸收，我國完成了對CM模式的實踐和理論完善，并創造出部分符合與我國制度相適應的CM模式制度，不僅極大地豐富了CM管理模式的內涵，而且使用CM管理模式完成了許多大型項目的建設。如表1所示：國外的CM模式理論與實踐成果雖具有豐富性和多樣性，但并不完全符合我國國情，在應用到我國的實際工程項目中，其一般性的標準與規則不能由國內的管理者完全照搬。由于國內在前期引進CM管理模式時普及率不夠，從業人員對CM管理理念研究不深，導致不能很好地落實CM模式體管理要求，甚至有些從業者會生搬硬套里面的規定，導致管理中遇到阻礙，最后不得不重新按照傳統承包模式進行管理，最終失去了CM模式的管理優勢。所以，CM模式的中國化道路要想實現，需要具體問題具體分析，與國內情況緊密結合，通過對國際標準進行優化完善，使CM模式能夠為我國建筑行業的良性發展提供支持。

四、工業建筑建設風險因素的識別和選取

本研究項目為采用CM模式管理某冶煉廠車間工業廠房新建項目。前期開始對項目建設過程中的風險因素進行研究分析，確定CM管理模式下工業建筑建設項目風險評價體系指標。鑒于工業建筑的CM管理模式風險的特殊性,評價指標體系中風險因素的識別選取分兩步：（一）第一步：按已實施項目進行初步識別針對基于CM管理模式下工業建筑建設項目風險，參考行業內外類似建設項目，包括使用CM管理模式的項目和工業建筑建設項目，邀請業內專家和企業高管人員共同組成專家團隊進行分析，經分析匯總得出各風險項，包含42個風險因素，如表2所示：（二）第二步：結合對應項目特點進行重點選取專家組結合建設項目特點，對表2中風險因素進行二次評價，篩選出貼合本項目的因素，經過對各個風險因素進行細化，風險因素優化為19項，如表3所示。

五、CM管理模式下

工業建筑建設項目風險評價指標解析根據已構建出的CM管理模式下工業建筑建設項目風險評價體系，結合實際情況對各項指標進行細化分析：

（一）經濟風險

1.通貨膨脹風險通貨膨脹對項目所有涉及到的經濟活動影響巨大,資金會在通貨膨脹的情況下變得越來越不值錢,直接或間接地影響工業建筑建設項目的經濟收益。而建設項目的經濟目標能否實現，會受到政府應對通貨膨脹時實行的經濟調控政策影響。2.延遲付款由于業主故意或者因意外情況（如業主倒閉、資金短缺等）導致不能及時支付預付備料款、進度款、結算款等款項，造成承包方不能及時收到資金，影響施工企業正常的資金運作，最后導致項目處于建設停滯狀態。3.勞動力風險地區勞動力成本現呈現不斷上漲趨勢導致人力成本上升，既包括人工單價上漲，也包括工人施工力量的配備不當，會增加施工方的資金成本。同時施工企業面臨技術工種老齡化問題，不僅使工人效率降低，甚至會出現無工可用的窘境。4.材料和設備漲價原材料和設備的價格不斷上升的主要原因，是受到了大環境治理下國家的環保、安全和稅收等政策影響，其中包括淘汰一批環保不達標、產能落后的企業，貨物運輸渠道的規范化等原因，造成貨物供給量達不到施工要求的情況。

（二）環境風險

1.地質水文與地下管線風險在進行工業廠房基礎施工時，如廠區道路路基施工、綠化施工等過程中，如果業主沒有及時提供準確詳實的地質資料和原管路施工圖紙，在出現地質水文條件不明確的情況下，如出現了地震、泥石流等地質災害，就會造成建筑損壞或者人員傷亡。如果遇到地下管路遺漏的情況，會對施工過程會造成阻礙，額外增加施工成本，并且造成施工拖延。2.自然災害風險自然災害所造成的風險，既包括項目各方對工程所在地的自然氣候情況認識不夠充分，忽視或錯估了在不同時刻產生的暴雨、嚴寒、酷暑等自然情況，也包括對極端氣候條件的突然出現，如冰災、旱災、洪水暴發等情況，影響工程項目的建設。3.社會異常事件風險此類風險的發生，一般是因為罷工、暴亂、傳染病疫情等一系列受到社會異常因素影響導致停工停產、群體性沖突等影響和破壞社會穩定的事件。在建項目會受到內部和外部的沖擊，造成無法繼續進行建設的情況。

（三）施工風險

1.工期拖延風險工業建設項目涉及的施工要求高，施工專業面廣，不僅項目各方協調配合次數較多，還要符合當地政府的政策要求；既要考慮和工廠周圍的建筑與設備相適應，也要滿足工廠的生產需求，因此存在工期拖延風險的可能性。2.質量缺陷風險工業建筑與民用及公共建筑不同，其所處的環境較為惡劣，因此工業建筑對質量的要求更高。質量的優劣體現在施工管理中對施工材料，施工工藝等內容的把握，其中存在的風險點較多。3.資金超額風險工業建筑的建設投資較大，工程造價的控制尤為重要。在前期策劃考慮不周、施工過程管理不到位和后期運營維護不力的情況下，會導致原定的投資額目標無法實現，從而增加投資，造成資金超額風險。4.設計變更風險由于設計單位前期不熟悉現場，或者設計深度不夠，導致設計出的圖紙不符合現場和工廠生產過程的要求，會造成圖紙的多次修改。同時專業之間協調不暢，出現對應尺寸不匹配時，也會導致設計變更的風險。5.施工安全風險一階指標二階指標經濟風險通貨膨脹風險延遲付款勞動力風險材料和設備漲價環境風險地質水文與地下管線風險自然災害風險社會異常事件風險施工風險工期拖延風險質量缺陷風險資金超額風險設計變更風險施工安全風險材料設備供應風險項目管理人員風險合同風險合同條款風險合同條款變更風險合同索賠風險運維期風險核心技術成熟度運維成本超支在工業區域進行施工建設過程中，會出現高空作業、明火作業，還存在有限空間作業、有害氣體處作業和邊生產邊施工等情況，容易產生重大的安全隱患，如不采取相應的預防措施，極有可能造成施工人員傷亡事故，因此必須做好安全管理工作。6.材料設備供應風險材料設備無法在規定時間之前進入現場可能有以下幾種情況：一是材料或設備已停產；二是因為相關政策原因無法運輸；三是設備型號或材料質量與現場實際要求不相符；四是項目采購各方未能正確的統計出材料與設備的需求量，供應商出現誠信問題等。這些情況都會造成材料與設備供應風險。7.項目管理人員風險項目管理人員風險體現在兩個方面：一是項目管理人員本身的專業技術、管理能力水平達不到要求,無法勝任復雜的項目管理，造成成本（資金）、工期、質量、安全等控制目標不能實現；二是項目管理人員對CM管理模式不熟悉，沒有按照CM管理模式的各項要求執行,造成項目建設過程中無法獲得CM模式的管理優勢。

（四）合同風險

1.合同條款風險CM管理模式在國際上有推薦使用的標準合同。但國內外的建設環境不一致，國際通行的辦法可能會在國內“水土不服”。經過類似項目驗證，CM標準合同中的條款不完全符合國內環境，尤其是CM合同價中的關鍵點GMP（保證最大工程費用），在國內實行起來有一定難度。因此，在使用標準合同前要結合工程實施地的情況謹慎選擇，避免出現讓合同當事方無法接受的條款。2.合同條款變更風險工業建筑建設項目中，發包方、設計方、承包方、分包方等各方利益錯綜復雜，投資（成本）、進度、質量、安全等方面的控制需要各方協調綜合管理。在合同簽署時可能出現合同條款考慮不周全、合同各方協調工作落實不到位的情況，導致實施過程中出現合同變更的風險。3.合同索賠風險因合同履行過程中出現設計變更、質量、進度、成本與安全等方面的問題,容易造成違約導致合同索賠的風險。其中甲方在簽合同的時候可通過預留質量保證金、簽訂安全環保協議等方式規避風險。而乙方在索賠過程中處于相對不利的地位，如不增加法律與合同管理意識，按照規定的索賠程序執行的話，將可能無法爭取自身的合法權益。

（五）運維期風險

1.核心技術成熟度如果項目所依托的技術還不夠成熟，在產品生產過程中運行不暢，容易出現生產事故和安全事故。或者當原設計能達到的產能與實際產出量不相符的時候，與原本經濟效益的預期有出入時，都會質疑整個項目的存在意義。在冶煉行業，技術可能出現更新換代，已建成的生產工藝將受到挑戰。總之，核心技術成熟度是指技術的可靠性和經濟性，可能有達不到預期目標的風險。2.運維成本超支工業廠房運行維護期間，對于生產原料、燃料投入，工人與管理人員的工資，設備和廠房主體的日常維修維保等相關方面的投入都將計入運維成本，如果不能科學地統籌安排和按照相關的規范運行，將導致成本超支，額外的成本將由企業承擔，影響了項目的持續性。

六、結論

綜合上述分析，本研究得出了CM管理模式下工業建筑建設項目的19項風險評價指標，同時對各個指標進行說明。考慮到項目各方管理目標的差異性和責權關系，各方可根據自身特點，將對應的風險指標進行細化分析，列舉出相關的應對舉措并選擇合適的方案進行風險應對，確保自身能夠有效把控各風險，在項目實施和運行過程中取得良好的經濟效益和社會效益。

參考文獻：

[1]閆淑君.淺談快速路徑法建筑項目管理模式[J].青海大學學報（自然科學版），2001（1）：72-74，91.

[2]THOMSENCB.CM:Developing,Marketing,andDeliveringConstruction?ManagementServices[M].NewYork：Mcgraw-HillBookCo，1982.

[3]劉波.CM模式在中國公路工程項目管理中的應用研究[J].赤峰學院學報（自然科學版），2016（4）：155-157.

[4]劉蓓.CM模式在中國公路工程項目管理中的應用[J].建筑知識:學術刊，2013（7）：405-406.

[5]樂云.國際新型建筑工程CM承發包模式[M].上海：同濟大學出版社，1998.

作者：廖皓辰