導(dǎo)語(yǔ)：主流貿(mào)易理論發(fā)展試析論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

隨著國(guó)際經(jīng)貿(mào)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易理論研究非?；钴S，主流貿(mào)易理論得到了豐富和發(fā)展。本文就此作些介紹。

一、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系在國(guó)際貿(mào)易理論研究中占有重要的地位，歷來(lái)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注。亞當(dāng)·斯密最早提出的“剩余產(chǎn)品出口”（VentforSurplus）模型體現(xiàn)了他對(duì)貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)。李嘉圖在其比較成本理論中同樣闡述了國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。約翰·穆勒關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的論述啟發(fā)了人們從新的視角認(rèn)識(shí)貿(mào)易的作用。D.H.羅伯特森在30年代提出貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”（EngineforGrowth）的命題，50年代R·納克斯豐富和發(fā)展了這一學(xué)說(shuō)。納克斯認(rèn)為中心國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)引起的對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品大量需求引發(fā)了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并指出了具體傳遞途徑。馬克斯·科登則提出了貿(mào)易的收入效應(yīng)、資本積累效應(yīng)、替代效應(yīng)、收入分配的效應(yīng)及要素加權(quán)效應(yīng)理論，并認(rèn)為這些效應(yīng)都具有累積性，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸強(qiáng)化。哈勃勒（Haberler）完善了貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，他把貿(mào)易的促進(jìn)作用概括為：（1）貿(mào)易促使欠發(fā)達(dá)國(guó)家資源得到充分利用；（2）通過(guò)市場(chǎng)的擴(kuò)大促使勞動(dòng)力流動(dòng)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)獲得；（3）國(guó)際貿(mào)易傳輸新觀念、新技術(shù)、先進(jìn)的管理及其他技巧；（4）貿(mào)易刺激資本由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的流動(dòng)；（5）新設(shè)備的進(jìn)口刺激國(guó)內(nèi)需求；（6）國(guó)際貿(mào)易同時(shí)又是最好的反壟斷的武器。80年代中期以后，以羅默（Romer）、盧卡斯（Lucas）等人為代表的新增長(zhǎng)理論把創(chuàng)新作為推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素，同時(shí)認(rèn)為貿(mào)易促進(jìn)了創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、作為外生變量、內(nèi)生變量的技術(shù)與貿(mào)易

傳統(tǒng)貿(mào)易理論中早已注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是直到80年代后期國(guó)際貿(mào)易理論才把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。這方面的研究大體上可以分為兩大類(lèi)，一類(lèi)是按著李嘉圖的模型，仍然把技術(shù)作為一種外生變量，從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一類(lèi)則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)變動(dòng)怎樣影響貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科學(xué)研究投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系。

——技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論

馬庫(kù)森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）用技術(shù)作為外生變量的差異說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家之間和同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿(mào)易，他們研究證明在兩國(guó)資源配置比例和需求偏好相同、產(chǎn)品生產(chǎn)需兩種以上生產(chǎn)要素投入及不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，技術(shù)的某種差別就會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，在兩國(guó)貿(mào)易中，各國(guó)都將出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）以?xún)蓚€(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)研究了技術(shù)的變動(dòng)的影響。他假定第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品，其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外技術(shù)上略有不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)比另一國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等將導(dǎo)致該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而另一國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫(kù)森、斯文森及戴維斯的研究說(shuō)明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品間（Intra-Industry）的貿(mào)易。

克魯格曼則研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家福利的影響。他證明了如果技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，其結(jié)果是中性的。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步使其產(chǎn)品更加先進(jìn)，不會(huì)受到別的國(guó)家的威脅，也不威脅別國(guó)；對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)有壞處，技術(shù)差距拉大使后進(jìn)國(guó)家有更大的空間發(fā)展和趕超。因此技術(shù)進(jìn)步對(duì)兩類(lèi)國(guó)家都有利。如果技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家，它將縮小兩類(lèi)國(guó)家間的差距，對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)他們不利，后進(jìn)國(guó)家會(huì)因自己有能力生產(chǎn)這類(lèi)產(chǎn)品而減少進(jìn)口，從而導(dǎo)致該類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格下降，對(duì)先進(jìn)國(guó)家不利。如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)家本來(lái)就稀缺的資源，則對(duì)后進(jìn)國(guó)家也不利。

——內(nèi)生變量的技術(shù)與貿(mào)易

把技術(shù)作為內(nèi)生變量進(jìn)行分析是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論一大熱點(diǎn)，主要研究技術(shù)變動(dòng)的原因以及技術(shù)進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種情況：第一，從經(jīng)濟(jì)行為中學(xué)習(xí)而獲得的（Learningbydoing），第二，技術(shù)革新，通過(guò)研究和發(fā)展（R&D）而獲得的，前者是被動(dòng)行為，后者是自己創(chuàng)造的、主動(dòng)行為。

技術(shù)進(jìn)步很多情況下表現(xiàn)為對(duì)別人先進(jìn)技術(shù)（包括思想、管理）的學(xué)習(xí)，也可以說(shuō)它是從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，這種技術(shù)進(jìn)步被稱(chēng)為“技術(shù)外溢”。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。亞那戈娃（Yanagawa）分析了通過(guò)直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國(guó)際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題，而鮑爾均和塞克曼（BodlrinandSheinkman，1998）以及格魯斯曼和赫爾曼（GrossmanandHelpman）則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。

技術(shù)進(jìn)步的另外一種形式是技術(shù)創(chuàng)新（Innovation），它是投資、開(kāi)發(fā)和研究的結(jié)果，是一種新技術(shù)，表現(xiàn)為（1）要素生產(chǎn)率的提高，即用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；（2）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。這種形式的技術(shù)進(jìn)步需要大量的投資，只有保證投資能夠獲利、企業(yè)才會(huì)研究新技術(shù)。因此，技術(shù)進(jìn)步是有條件的：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；（2）鼓勵(lì)對(duì)科研投資。

技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)各國(guó)努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)，新技術(shù)開(kāi)發(fā)不再是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共同努力。

三、戰(zhàn)略貿(mào)易與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

戰(zhàn)略貿(mào)易是當(dāng)今盛行于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的一種保護(hù)主義貿(mào)易理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認(rèn)為一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的額外收益，并借此劫掠他人的市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)。實(shí)施這一貿(mào)易政策，可以提高自身經(jīng)濟(jì)福利。

布朗德和斯潘塞（JamesBranderandSpencer）建立了“以補(bǔ)貼促進(jìn)出口”模型，并證明了政府運(yùn)用補(bǔ)貼鼓勵(lì)出口生產(chǎn)能夠起到改善福利的作用。他認(rèn)為，本國(guó)實(shí)施補(bǔ)貼而擴(kuò)大的產(chǎn)品生產(chǎn)，使本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上占有較大的份額，而本國(guó)多占的市場(chǎng)份額就是外國(guó)廠(chǎng)商喪失的市場(chǎng)份額。因此本國(guó)的福利增加是以他國(guó)福利減少為代價(jià)的。

克魯格曼建立并運(yùn)用“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型說(shuō)明在寡頭壟斷市場(chǎng)和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)可以促進(jìn)出口的擴(kuò)大?？唆敻衤J(rèn)為，一國(guó)政府通過(guò)貿(mào)易保護(hù)，全部或局部封閉本國(guó)，賦予本國(guó)企業(yè)在特定市場(chǎng)上的特權(quán)，受到保護(hù)的企業(yè)的銷(xiāo)售會(huì)增加，邊際成本將隨生產(chǎn)的擴(kuò)大而降低，外國(guó)企業(yè)因銷(xiāo)售減少、邊際成本隨生產(chǎn)縮小而上升。進(jìn)口保護(hù)措施為本國(guó)企業(yè)提供了超過(guò)其國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)將轉(zhuǎn)化為更低的邊際成本和更高的市場(chǎng)份額，結(jié)果提高了本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)處于研究開(kāi)發(fā)牽引增長(zhǎng)或邊干邊學(xué)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為生產(chǎn)的邊際成本隨研究開(kāi)發(fā)支出的增加或生產(chǎn)銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)的積累而趨于下降，本國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)有助于實(shí)現(xiàn)本國(guó)企業(yè)邊際成本的降低和外國(guó)企業(yè)邊際成本的相對(duì)增加，從而達(dá)到擴(kuò)大出口目的。

在對(duì)戰(zhàn)略貿(mào)易理論的探討中，西方學(xué)者注意到戰(zhàn)略貿(mào)易政策的典型運(yùn)用領(lǐng)域，技術(shù)、知識(shí)密集程度最高與國(guó)家利益和地位有密切關(guān)系的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，遂又提出外部經(jīng)濟(jì)模型。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有突出的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（Extemalities），即一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位產(chǎn)生的有利影響，也就是說(shuō)，該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的效益不限于自身，還惠及其他經(jīng)濟(jì)單位，從而產(chǎn)生額外的收益，而該單位并因此從其他單位獲得相應(yīng)的報(bào)酬。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的這一特點(diǎn)，使其一旦成長(zhǎng)為戰(zhàn)略技術(shù)性支柱產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)造的知識(shí)、技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品將對(duì)全社會(huì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到不可估量的作用。然而，高技術(shù)明顯的外溢效應(yīng)，有可能產(chǎn)生私人成本與社會(huì)成本、私人效益與社會(huì)效益發(fā)生偏離，并造成價(jià)格機(jī)制扭曲、市場(chǎng)失靈，高技術(shù)投資的原動(dòng)力和積極性就有可能因此而喪失，這必將對(duì)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展不利。針對(duì)這種情況，產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易干預(yù)的要旨就在于那些頗具潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、具有深遠(yuǎn)外部影響的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)列為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行適當(dāng)扶持和保護(hù)，以便從國(guó)家戰(zhàn)略利益出發(fā)，在宏觀范圍內(nèi)追尋和謀求可觀的外部經(jīng)濟(jì)利益。

西方學(xué)者也意識(shí)到了戰(zhàn)略貿(mào)易政策的實(shí)施是有嚴(yán)格的約束條件的：（1）采用戰(zhàn)略貿(mào)易政策的政府必須擁有充分可靠的信息，對(duì)實(shí)行政府干預(yù)措施的預(yù)期收益做到心中有數(shù)；（2）被保護(hù)的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)在相對(duì)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)具有優(yōu)勢(shì)并處于壟斷地位；（3）市場(chǎng)需求旺盛，規(guī)模收益不斷提高；（4）被保護(hù)的目標(biāo)市場(chǎng)不會(huì)誘使新廠(chǎng)商加入；（5）其他國(guó)家政府不會(huì)采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施等。