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1概述

工程項目的立項、設計和實施的全過程都存在不能預先確定的內部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風險。風險是不以人的意志為轉移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的全壽命周期內，風險是無處不在、無時沒有的，即風險具有存在的客觀性和普遍性；同時任一具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象。個別風險事故的發生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度；項目實施的整個過程中，各種風險在質和量上是可以變化的。隨著項目的進行，有些風險得到控制并消除，有些風險會發生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。風險的這些特點，決定了風險若不加以控制，其影響將會擴大，甚至引起整個工程的失敗。大型開發項目周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜，致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣。因此，在現代工程項目建設管理中，風險的分析和控制已成為工程管理研究的重要問題。風險分析的目的就是研究如何降低風險程度或者規避風險，減少風險損失。

金沙江溪洛渡水電站壩址位于四川省雷波縣和云南省永善縣金沙江干流的界河上，水庫大壩為雙曲拱壩，最大壩高278m，裝機容量1260萬kW，電力主送華東、華中地區，水庫淹沒影響遷移4.7萬人，電站靜態投資445.7億元(2001年3季度價格水平)，總工期14年。溪洛渡工程的建設，對我國國民經濟發展有重要作用。溪洛渡工程投資大、工期長的特點，決定了工程存在較多的不可預知因素，即工程風險因素。如何確定和正確評估溪洛渡水電站的風險因素，在實施過程中有針對性的控制風險、避免或減少損失有重要的意義。

2溪洛渡風險因素識別

根據國家計委頒布的《投資項目可行性研究指南》，在風險分析一章中，風險的識別因素有：市場風險、資源風險、技術風險、工程風險、資金風險、政策風險、外部協作條件風險、社會風險和其他風險等9種風險。由于溪洛渡水電工程的特殊性，其風險因素也有其獨特性。對工程影響比較大的因素歸納起來可概括為政策風險、市場風險、技術風險、環境與移民風險及投資風險等5種風險。

2.1政策風險

政策風險主要指國內外政治經濟條件發生重大變化或者政府政策作出重大凋整。項目原定目標難以實現甚至無法實現。包括國家政治條件變化、經濟條件變化和政策調整。導致工程停工或者投資大幅度增加、工期延長。

西部大開發、西電東送是黨中央國務院的戰略部署，溪洛渡水電開發符合國家的產業政策，有重大的社會效益和經濟效益。目前我國市場經濟體制日益完善，全面建設小康社會的目標需要有一個穩定的宏觀環境，包括政策環境、法律環境、經濟環境(投融資環境)、合理的稅收政策及產業政策。國家西部開發政策和鼓勵發展水電的政策對溪洛渡工程是非常有利的，今后溪洛渡工程建設的經濟環境和社會環境會越來越好。政策風險是一個系統風險，每個項目都可能發生，對溪洛渡電站來說,不構成制約因素。其他因素雖然說可能出現，但概率是非常低的。目前的政策風險因素如水電的稅收政策、環境保護及移民政策對工程有一定的影響，但國家正逐步完善有關政策。

2.2市場風險

市場風險一般來自三個方面：一是市場供需實際情況與預測值發生偏離；二是項目產品市場競爭力或者競爭對手情況發生重大變化；三是項目產品和主要原材料的實際價格與預測價格發生較大偏離。

溪洛渡水電站電力主送華中地區，兩地區特別是華東地區經濟高速持續增長，本地區又缺少能源，對外來能源需求大。三峽總公司委托國家電網公司作的《金沙江一期工程溪洛渡和向家壩水電站輸電系統規劃設計》研究表明：今后15年內，華東地區電力電量每年將以5％以上的水平增長，溪洛渡加向家壩水電站電力電量外送華東、華中地區，替代率在95％左右，能基本被當地電網消納。溪洛渡、向家壩每年增加的裝機容量也只相當于兩地區當年新增容量的30％，有較大的市場空間。從電價測算風險，溪洛渡水電站出廠電價，加過網費后，到達華東地區的落地價為0.3635元／kW·h，低于目前受電地區同期新投產火電上網電價。

主要風險因素來自新競爭對手的加入：目前國家幾大發電公司均看好華東、華中電力市場，紛紛在該地區投資建設電源點，主要有沿江的火電、核電和東部煤炭坑門電廠、抽水蓄能電站及天然氣汽輪機組，同時西部火電及四川水電也規劃向東送電，使該地區競爭日益激烈。新規劃的電源點裝機容量已經大于市場預測需求。其次，溪洛渡電站受天然來水影響較大，電站調節性能不高，長距離輸電也存在不確定性，需要加強規劃設計的可靠性，確保運行的安全。

溪洛渡水電站國家已經批準立項，業主應該加快工程進程，保證按計劃投產送電，盡快占領電力市場，確保電力市場的穩定性；同時應努力降低工程成本，保持電價低成本的競爭優勢，最大程度降低市場風險。

2.3技術風險

項目采用技術的先進性、可靠性、適用性和可得性與預測方案發生重大變化，導致生產能力利用率降低，生產成本增加，產品質量達不到預期要求等，構成技術風險。溪洛渡水電站作為特大型工程，技術問題復雜，風險因素存在于工程勘測、設計、施工、設備制造、生產運行等過程中。技術風險是常規性的不可避免的風險，包括地質條件、材料供應、設備供應、工程變更、技術規范、設計與施工等造成的風險。

溪洛渡高壩大庫，一旦發生大壩破壞這樣的工程安全性問題，后果非常嚴重，因此保證大壩安全運行是需要解決的最大技術風險因素。溪洛渡水電站技術難度大，大壩抗震、泄洪消能、大規模地下工程等是世界水電史上也沒有的問題，必須充分重視。目前通過多年研究，溪洛渡水電站可行性研究階段已經基本解決了這些問題，成果得到國家審查，可行性研究報告得到批準，將來工程建設中，如何加強管理、保證施工質量、嚴格按設計要求施工是控制風險的關鍵。

為了降低技術風險，設計方面應繼續加強重大技術問題研究和攻關，進一步完善設計、優化設計；工程建設管理中應加強合同的風險管理，利用合同約束進行風險控制；要加強工程監理和提高施工質量；除進行工程、設備、人身事故等保險外，還應通過保險機制減輕風險損失；運行階段，加強大壩等設施的管理、監測和維護。

2.4環境與移民風險

環境包括自然環境和社會環境。自然環境一般指氣候條件、自然災害、氣象條件變化情況，同時還有環境保護方面的因素。工程建設必須以人為本，工程建設必須保證移民生活水平的穩定和提高，是一項復雜的社會問題。

自然環境方面，溪洛渡水電站位于高烈度地震區，金沙江洪水峰高量大，對工程建設和長期安全運行有重要影響；環境保護方面，下游有國家級珍稀魚類保護區，金沙江又是生態環境惡劣的地區，水頭流失嚴重，對工程建設制約較大。三峽總公司與國家環保總局合作，對金沙江下游長江合江一雷波河段國家級珍稀魚類保護區調整方案進行充分論證和研究，研究報告得到權威機構和專家的評審通過，報告已上報國家有關部門，有望得到實施。溪洛渡水電站可行性研究報告中，對環境保護、水土流失治理提出了具體措施，落實了實施經費，研究報告得到國家審查批準。

水電工程移民多，水庫淹沒土地多，一直是制約水電工程的重要因素。溪洛渡水電站移民雖然絕對數不多但相對環境容量來說，土地容量有限，安置難度大，大部分移民需要外遷安置，可能會引發一系列社會經濟問題。如解決不好，對工程建設進度、投資及今后運行會帶來較大風險。解決辦法是做好移民安置規劃，依靠當地政府，在國家有關部門協調下，充分利用西部開發政策，由地方政府對移民經費包干，統籌安排，將風險控制在可承受和合理范圍。

2.5投資風險

政策風險、工程技術風險、環境及移民風險最終也反應在；投資上，這些風險的增加勢必造成投資的增加。投資風險本身也有其風險因素，工程項目越大、工期越長、工程難度越大，投資面臨的風險也越大。溪洛渡水電站投資風險存在于工程建設各個階段和各個分項工程中，在溪洛渡水電站可行性研究階段，天津大學受托對溪洛渡水電站投資與財務風險進行了分析，下面僅作簡要介紹。

3溪洛渡投資風險分析

由于溪洛渡水電站在施工建設中可能受到各種意外因素的干擾和影響，如：設計變更、自然環境的突變、原材料不能及時供應和市場價格的波動、施工質量和施工組織管理的優劣等等，將導致水電站實際投資額發生變化。投資風險分析就是測定在這眾多風險因素的綜合作用影響下水電站投資額的實際變化范圍及其可能性，利用量化的方法估計出本電站的最小投資額、最可能投資額、最大投資額、總投資的概率分布以及總投資上限的變動情況，為最終評估水電站工程決算報告和對其進行風險管理提供科學依據和參考。

投資風險分析主要采用專家調查法(也即Delphi方法，進行風險辨識和風險估計，采用CIM(ControlledInterval，andMemOrvModels)模型(控制區間記憶模型)或蒙特卡羅(Mont一Carlo)模擬法(統計試驗法或隨機模擬法)進行風險估計。在風險辨識和風險估計過程中，采用專家調查法可以充分利用各方面專家的專業理論知識和豐富的實踐經驗，找出項目潛在的各種風險因素，通過對多名相關專家的反復咨詢、反饋，確定影響項目投資的主要風險因素。然后設計制成項目風險因素調查表；再由專家和相關技術人員對各風險因素在項目建設期內出現的可能性，以及風險因素出現后對項目投資的影響程度進行定性估計；最后通過對調查表的整理，量化處理和計算獲得各風險因素的概率分布和對項目投資的影響結果。

3.1工程分解與風險分析

由于溪洛渡水電站工程巨大，在進行風險辯識時，按照“相對獨立，大體均衡，突出重點，適當合并”的原則，采用“分級分類”的方法，將水電站總工程分解為風險較集中的9項關鍵工程，即分項工程。據測算，這9項分項工程投資占電站投資超過70％。再將各分項工程分解為1～4項不等的子項工程，然后對各子項工程的主要活動進行風險因素辯識，并將辯識出的風險因素進行量化，獲得各風險因素較可靠的主觀概率。3.2工程風險估計

采用蒙特卡羅模擬與CIM模型相結合的方法對溪洛渡水電站進行投資風險估計。首先對各子項工程各風險因素的概率分布進行模擬，然后用CIM模型按子項工程進行概率疊加，得到各子項工程投資的風險分布，其結果可用以評價各風險因素對相應子項工程投資投資的影響。再將各子項工程投資的風險分布按相應各分項工程進行概率疊加，得到各分項工程投資的風險分布，其結果可用以評價各子項工程風險對相應分項工程投資的影響。最后將分項工程的風險分布再進行疊加，得到溪洛渡水電站總投資的概率分布，根據概率計算出投資期望值。

從分項工程角度來說，分項工程投資風險最大的前三項依次為移民工程、準備工程、籌建工程，其投資期望值超出額占分項工程投資額的比例依次為：17.287％、9.804％、4.736％；若從投資期望值超出額最多的來看，前三項分別是：移民工程、準備工程、右岸引水發電系統，其超出額依次為：4.422億元、2.108億元和1.217億元，它們占溪洛渡工程總投資額比例分別為：1.3885％、0.6621％、0.3822％。因此對投資風險大小較前幾位的幾個分項工程(移民工程、準備工程、籌建工程等)的施工管理應予以特別關注，將會有效地減少整個溪洛渡水電站工程的投資膨脹。

溪洛渡水電站投資風險概率分布都近似于正態分布，概率密度曲線以其數學期望值正為中心左右對稱。隨機變量的各可能值分布在其數學期望值E左右1～3倍標準差σ范圍的概率分別為：P([E一σ，E+σ])≈68.26％，P[E-2σ，E+2σ])≈95.44％，P([E-3σ，E+3σ+3σ])≈99.74％。若以溪洛渡水電站投資風險因素所給出的9部分主要工程投資額為318.445億元計，投資風險分布的期望值正E(χ)＝329.962億元，標準差σ(χ)＝3.236億元，而2σ(x)＝6.472億元，3σ(χ)＝9.708億元，其投資風險分布近似正態分布。

溪洛渡水電站投資額被包含在[323.490，336.434]億元內，其相應的投資膨脹申在[1.584％，5.649％]內，可靠性為95.44％；投資額被包含在[320.254，339.670]億元內，其相應的投資膨脹率在[0.568％，6.665％]內，可靠性為99.74％。

4結論

溪洛渡水電站工程投資大，工期長,存在著市場風險、及環境與移民風險是其主要風險因素，從投資風險角度分析，移民工程、準備工程、籌建工程等對工程投資的影響較大。業主應盡快與受電地區電網簽訂長期供受電協議，將溪洛渡電力電量納入區域電源長期規劃，確保電力市場的穩定性；工程建設中，要高度重視環境保護與移民安置，依靠政府做好移民安置規劃，移民經費包干使用；統籌規劃，加強管理，努力降低工程籌建期和準備工程期投資。從投資角度分析，溪洛渡主體工程的投資膨脹率控制在6.665％(或21.6億元)內的可靠性達到99.74％，而溪洛渡水電站全部工程概算總投資中的基本預備費為10％即達到40.382億，比投資膨脹金額多18.78億元，可以說在99.74％，的可靠性下溪洛渡水電站投資不會超出其概算總投資。

參考文獻

[1]溪洛渡水電站投資與財務風險分析，天津大學管理學院，2002，12．

[2]投資項目可行性研究指南．北京：中國電力出版社