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作為黃河上最大的水利樞紐工程，小浪底工程的規模，目前僅次于長江三峽工程，具有防洪、減淤、防凌、灌溉、供水、發電六大綜合功能。就工程的復雜性和技術難度而言，均堪稱世界一流，被譽為跨世紀的、最復雜、最具挑戰性的工程之一。通過國際招標，大壩、泄洪、地下發電廠房三個土建標分別由意大利、德國、法國承包商與中國水電十四局、七局、十一局、六局組成的聯營體承建，機電安裝通過招標，由中國水電十四局、四局、三局組成的FFT聯營體承擔。

一、總監負責制的內涵

作為一名總監理工程師，是工程建設監理的總指揮，無疑起著舉足輕重的作用。小浪底工程的學習和實踐，使我們進一步明確了總監要做到以下幾點：

（1）協助業主搞好招標工作與合同管理，力爭早日介入招標工作以利于合同管理；

（2）編好合同文件，熟知會同規定，恪守合同準則；

（3）強化合同意識，用正確的指導思想管理合同

（4）確定工程項目組織和監理組織系統，制定監理工作方針和基本工作流程；

（5）確定監理各部門負責人員，并決定其任務和分工，建立完善的崗位責任制；

（6）必須在現場對承包商進行監督管理并設置長期、穩定的現場管理機構；

（7）主持制定工程項目建設監理規劃，并全面組織實施；

（8）及時對工程實施的有關工作做出決策。如計劃審批、工程變更、事故處理、合同爭議、工程索賠、實施方案、意外風險等；在處理合同問題時，尤其要及時協調，快速決策；

（9）審核并簽署開工令、停工令、復工令、支付證書、竣工資料、監理文件和報告等；

（10）定期、不定期向本公司報告監理情況；

（11）以公司在工程項目的代表身份，與業主、承包單位、政府監督部門有關單位溝通，按規定時間向業主提交工程監理報告。

二、建設監理制“三控制、兩管理、一協調”的具體實踐

小浪底工程自1991年前期工程開工伊始，小浪底工程咨詢有限公司便受項目業主——水利部小浪底建設管理局委托，承擔了全面監理工作。依據FIDIC條款，在工程建設監理“三控制、兩管理、一協調”全方位與國際接軌方面作了有益的探索和嘗試。為實現“建設一流工程，培養一流人才，總結一流經驗”作了不懈的努力。

根據工程分標，小浪底咨詢公司按FIDIC條款相應組建了四個工程師代表部。任命了代表和副代表（相當于項目總監理工程師），建立了一系列崗位職責與制度，對大壩、泄洪、地下發電設施、機電安裝四個標段的工程進度、質量、投資依據合同條款和技術規范，進行嚴格控制和管理。各標代表（總監理工程師）主持制訂各標段的“監理規劃”并審核批準備專業工程師制訂的“監理實施細則”，按FIDIC條款要求，有條不紊開展監理業務。現場工程師日夜三班全過程、全天候旁站監理，巡回檢查，材料及半成品的檢驗，基礎處理，土工試驗，聯合測量，模板、鋼筋檢查，倉面驗收，混凝土澆筑，開挖支護，錨索、灌漿，填筑等等。每一道工序，每一個環節都層層把關，嚴格驗收，把事故隱患消滅在萌芽狀態，工程進度、價款支付都得到有效控制。同時，還設置了相應專業部門對技術、合同、測量、原觀、試驗等進行專業管理，成立了前方總值班室，對現場施工各標之間，與業主有關部門水、電、路等進行總體協調，密切掌握施工動態，通過各種現場協調會議（由于在前方總值班室白色房子召開，外國承包商戲稱為“白宮會議”）及時解決了一系列施工中遇到的干擾、困難等難題。通過“前方值班簡報”每日反饋給項目業主、咨詢公司領導和有關各代表部及職能部門。

按照以上監理機制，除作好“進度、質量”控制外，在投資控制中，監理工程師嚴格按合同中工程量清單、批準的設計變更、工程師現場指令、價差的月調整、各種法律、法規影響等，以標準表格開出支付證書，經合同部審核，總監簽字。在信息管理方面，工程師更是按FIDIC條款要求進行管理，一切與工程有關的活動均以書面形式進行記錄，其中包括承包商和工程師之間的大量往來信函，現場監理值班記錄，施工進度周報，支付憑證，各種會議記錄，備忘錄，單元工程、分部工程質量評定記錄、現場地質素描及其他信息簡報等一律整理在案，通過電子媒體加以保存，為竣工資料整理奠定良好基礎。在組織協調上，除上述前方總值班室協調外，各工程師代表部內部例會及現場協調，及時處理各種矛盾、糾紛等使工程得以順利進展。

正因為如此，在項目業主、承包商、監理單位即小浪底咨詢公司共同努力下，小浪底工程克服種種困難，于1997年10月28日按期截流，把外國承包商拖后11個月的工期一點點趕了回來。1999年10月下閘蓄水，1999年底首臺機組具備發電條件，2000年實現兩臺機組發電，取得一系列階段性勝利。截流驗收，經國家計委組織檢查，工程質量總體優良；三個土建標工期分別較原合同提前5～13個月。2000年春，在黃河下游即將發生斷流的關鍵時刻，小浪底水庫下泄7億m3水，犧牲了發電效益，保證了下游供水，顯示了巨大的社會效益，得到中央領導的首肯，受到水利部的表彰獎勵。小浪底工程已開始發揮巨大的防洪、防凌、減淤、供水、發電的綜合效益。工程總投資控制在概算以內，咨詢公司的有效工作，得到世行特咨團、國內有關專家及項目業主——小浪底建管局的好評。

當然，前期工程三年工期兩年完成，也是由于實施建設監理制取得的卓越成效。

三、“公正第三方”的生動體現

索賠是合同雙方當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而在屬于對方責任而造成損失，向對方提出補償或賠償的權利要求。合同履行過程中甲乙雙方都可能為維護自己的利益而向對方提出索賠要求。這是合同雙方的正當權利，也是很正常的。在處理合同索賠方面，工程師雖受聘于項目業主，但又是公正的第三方。遵照“廉潔、公正、客觀”的原則，以合同為依據，以監理過程中積累的各種簽認和原始記錄作為客觀證據，不偏袒任何一方，妥善地解決了一標、三標的合同爭議索賠問題，二標的索賠爭議通過DRB（爭議評審團）協調業主與承包商之間爭議，經過數十次的談判，終于達成協議。在履行合同方面，工程師既維護了業主的合法利益，也兼顧了承包商的合理要求，因而，業主和承包商都比較滿意。

四、ISO9000標準與監理、咨詢服務的融合

基于監理、咨詢是服務的理念，面臨我國即將加入WTO，全球經濟一體化進程加快，如何把握機遇，迎接挑戰，成為小浪底工程咨詢有限公司面前的新課題。ISO9000標準是國際通用標準，為進一步提高公司服務質量和管理水平，增強競爭能力，咨詢公司于1999年開展并通過了ISO9002質量體系認證，取得尤卡斯國際標準認證證書，2000年通過了第一次監督審核。在編制《質量手冊》、《控制程序》、《作業指導書》中，進一步明確職責、權限，確定了公司的“質量方針”與“質量目標”，ISO900標準包含的管理職責、質量體系、合同評審、設計控制、文件和資料控制、分承包方控制、業主提供資料、產品標識和可追溯性、過程控制、服務質量評定、測量、試驗和觀測設備控制、不合格品控制、糾正和預防措施、監理、咨詢成果交付、質量記錄控制、內部質量審核、培訓、服務、統計技術等20個要素覆蓋了我公司監理、咨詢、技術服務的方方面面，使我們的各項工作都有章可循，有案可稽，對規范管理大有裨益。在市場經濟大潮中，使我們管理水平再上新臺階。為參與監理、咨詢市場競爭，增加了一個通行證。兩年來，我公司ISO9002質量體系持續、有效的運行實踐證明，ISO9000標準已融合于我們的監理、咨詢服務工作中，在廣西百色工程、河南焦作防洪工程以及新近中標的東北嫩江尼爾基工程、西北黃河上游公伯峽工程，在忠—武輸氣管道工程的招投標咨詢、河北張河灣抽水蓄能電站工程咨詢、山西萬家寨引黃工程咨詢等方面也取得驕人的成績。

五、關于監理工程師招投標階段介入的想法

結合合同管理實踐，監理工程師應在工程招投標階段介入，這對今后合同的管理大有好處，小浪底工程實踐也證明了這一點。正因為監理工程師參與編制招標文件，就更能深刻領會合同的內涵，對雙方的權利、義務、責任、風險了如指掌，也就能促使承包商認真履行合同，防止潛在索賠的發生。通過參與評標，對承包商的財務能力、技術能力、技術方案、施工進度、工程質量控制措施有了明確了解，更能在“工期、質量、投資”控制及合同、信息管理、組織協調方面作到有效控制。

但由于有些項目法人對此缺乏足夠認識，（尤其是中小工程）一般很難做到。為便于合同管理，希望水利部建管總站以及參加編寫各類法規的專家、老師向國家有關部門建議，在行業法規上加以明確，譬如：將招標階段與施工階段的監理合在一起進行監理招標，以便使監理工程師在招標階段順理成章介入。

以上僅系個人在培訓學習結合小浪底工程建設監理實踐中的點滴體會，很膚淺，也未及推敲，難免錯訛，掛一漏萬，懇請專家及各位同仁批評指正。