導(dǎo)語(yǔ)：“一帶一路”科技創(chuàng)新效率研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

從2013年提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”倡議，到2015年國(guó)家《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》［1］，再到2017年“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇召開(kāi)，“一帶一路”戰(zhàn)略獲得了全球的關(guān)注和肯定?！耙粠б宦贰笔琼槕?yīng)世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、文化多樣化、社會(huì)信息化潮流的產(chǎn)物，涉及經(jīng)濟(jì)、科技、外交、教育、文化等多個(gè)領(lǐng)域。黨的報(bào)告指出，要以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)，堅(jiān)持引進(jìn)來(lái)和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強(qiáng)創(chuàng)新能力開(kāi)放合作，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)的開(kāi)放格局。推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)既是中國(guó)擴(kuò)大和深化對(duì)外開(kāi)放的需要，也是加強(qiáng)和亞歐非及世界各國(guó)互利合作的需要。在教育領(lǐng)域，教育部于2016年制訂了《推進(jìn)共建“一帶一路”教育行動(dòng)》，倡議探索教育合作交流的機(jī)制與模式，增進(jìn)教育合作交流的廣度和深度，攜手推動(dòng)教育發(fā)展，構(gòu)建“一帶一路”教育共同體。高等教育是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引擎，新絲綢之路大學(xué)聯(lián)盟于2015年在西安成立，來(lái)自22個(gè)國(guó)家和地區(qū)的近百所大學(xué)先后加入，旨在促進(jìn)校際交流、人才培養(yǎng)、科研合作、文化溝通等。2017年，國(guó)家啟動(dòng)了“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，積極促進(jìn)科技同產(chǎn)業(yè)、科技同金融深度融合，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，集聚創(chuàng)新資源?！耙粠б宦贰币彩且粭l科技創(chuàng)新之路。“一帶一路”不僅能影響國(guó)際科技合作的深度和廣度，還有利于探索國(guó)際科技合作的新模式，促進(jìn)國(guó)際科技合作模式的創(chuàng)新，有助于轉(zhuǎn)移我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)，也有利于我國(guó)國(guó)際科技合作新局面、新模式的出現(xiàn)［23］?？萍紕?chuàng)新為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新觀念、新技術(shù)，促使經(jīng)濟(jì)、技術(shù)向新領(lǐng)域、高層次發(fā)展，科技合作提供人才輸送和技術(shù)支撐，有利于助推“一帶一路”沿線地區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新一體化，是新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域深度合作的必然趨勢(shì)［4］。區(qū)域創(chuàng)新體系是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的助推劑，其通過(guò)優(yōu)化創(chuàng)新資源配置效率、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)變要素驅(qū)動(dòng)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等方式，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的整體提升［5］。結(jié)構(gòu)科學(xué)而又溝通活躍的協(xié)同創(chuàng)新模式，有利于區(qū)域建立長(zhǎng)期有效的科技合作機(jī)制，破除有形無(wú)形的束縛，實(shí)現(xiàn)配置效率的最大化［6］。因此，中國(guó)“一帶一路”沿線省區(qū)應(yīng)抓好機(jī)遇實(shí)現(xiàn)高位突破、率先發(fā)展，在整個(gè)戰(zhàn)略中起到主導(dǎo)性作用。在此背景下，本研究對(duì)“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率進(jìn)行分析，從而促進(jìn)各組織間的科技創(chuàng)新協(xié)同作用，增強(qiáng)區(qū)域高校科技創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)，為“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施提供借鑒和參考［78］。

1研究設(shè)計(jì)

采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型構(gòu)建兩階段評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［9］。第一階段評(píng)價(jià)知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出效率，投入指標(biāo)包括研究與發(fā)展全時(shí)人員、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)、固定資產(chǎn)購(gòu)置費(fèi)，產(chǎn)出指標(biāo)包括發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、出版科技著作數(shù)。第二階段評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率，投入指標(biāo)為上一階段產(chǎn)出指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入、專(zhuān)利出售實(shí)際收入、企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)。根據(jù)組合模型，評(píng)價(jià)考察期“一帶一路”沿線各省份高?？萍紕?chuàng)新綜合效率（TE，也稱(chēng)技術(shù)效率）、純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）。綜合效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），即TE＝PTE×SE；純技術(shù)效率反映了在現(xiàn)有技術(shù)條件下決策單元的投入產(chǎn)出水平，衡量決策單元的生產(chǎn)活動(dòng)是否處于生產(chǎn)前沿面上；規(guī)模效率衡量決策單元的生產(chǎn)活動(dòng)是否達(dá)到了最優(yōu)規(guī)模?？梢酝瑫r(shí)從綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)效率的高低。效率值等于1，表示該省高校在科技創(chuàng)新中技術(shù)和規(guī)模都實(shí)現(xiàn)了DEA有效；效率值小于1，則表示科技創(chuàng)新產(chǎn)出為非DEA有效，科技投入存在冗余現(xiàn)象［10］。本研究數(shù)據(jù)來(lái)源包括：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2005—2015年）、高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編（2005—2015年）、各?。ㄊ校瘏^(qū)）當(dāng)年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，涉及經(jīng)費(fèi)的指標(biāo)用價(jià)格指數(shù)進(jìn)行可比化平減。“一帶一路”戰(zhàn)略沿線重點(diǎn)涉及18個(gè)省份，包括新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古等西北6省，黑龍江、吉林、遼寧等東北3省，廣西、云南、西藏等西南3省，上海、福建、廣東、浙江、海南等東南沿海5省，內(nèi)陸地區(qū)的重慶［1］。本研究以此18個(gè)省份為研究對(duì)象。

2實(shí)證研究與分析

2．1評(píng)價(jià)指標(biāo)情況表1反映了考察期“一帶一路”沿線18個(gè)省份高校科技創(chuàng)新效率指標(biāo)的年平均情況。根據(jù)表1可知，研究與發(fā)展全時(shí)人員從高到低排序?yàn)樯虾！⑦|寧、廣東、黑龍江、吉林、浙江、廣西、陜西、重慶、福建、云南、內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、寧夏、青海、海南、西藏。高于各省平均值4881．5人年的省份有上海、遼寧、廣東、黑龍江、吉林、浙江、廣西，最高的上海是最低的西藏的近6倍。從區(qū)域來(lái)看，總體上東南沿海、東北地區(qū)高于西北、西南、內(nèi)陸地區(qū)。研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)從高到低排序?yàn)閺V東、遼寧、上海、浙江、陜西、黑龍江、廣西、云南、吉林、重慶、福建、內(nèi)蒙古、甘肅、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值49531．0萬(wàn)元的省份有廣東、遼寧、上海、浙江，可見(jiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的經(jīng)費(fèi)投入力度是其他省份無(wú)法相比的。固定資產(chǎn)購(gòu)置費(fèi)從高到低排序?yàn)樯虾！V東、浙江、陜西、遼寧、黑龍江、重慶、福建、吉林、廣西、甘肅、云南、內(nèi)蒙古、新疆、青海、海南、寧夏、西藏。高于各省平均值29429．8萬(wàn)元的省份有上海、廣東、浙江、陜西、遼寧、黑龍江、重慶。發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)從高到低排序?yàn)閺V東、遼寧、陜西、浙江、廣西、黑龍江、吉林、上海、重慶、云南、福建、內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、寧夏、海南、青海、西藏。高于各省平均值10479．0篇的省份有廣東、遼寧、陜西、浙江、廣西、黑龍江、吉林。專(zhuān)利授權(quán)數(shù)從高到低排序?yàn)檎憬?、廣東、上海、陜西、黑龍江、遼寧、云南、福建、廣西、重慶、吉林、甘肅、內(nèi)蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值569．4項(xiàng)的省份有浙江、廣東、上海、陜西、黑龍江、遼寧。出版科技著作數(shù)從高到低排序?yàn)檫|寧、廣東、陜西、黑龍江、浙江、上海、吉林、重慶、甘肅、云南、內(nèi)蒙古、廣西、福建、新疆、海南、青海、寧夏、西藏。高于各省平均值206．1部的省份有遼寧、廣東、陜西、黑龍江、浙江、上海、吉林。技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入從高到低排序?yàn)樯虾！㈥兾?、廣東、浙江、福建、遼寧、吉林、重慶、黑龍江、甘肅、云南、廣西、內(nèi)蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值3786．0萬(wàn)元的省份有上海、陜西、廣東、浙江、福建、遼寧、吉林、重慶。專(zhuān)利出售實(shí)際收入從高到低排序?yàn)楦＝āV東、浙江、遼寧、云南、重慶、上海、吉林、廣西、黑龍江、陜西、甘肅、內(nèi)蒙古、海南、新疆、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值499．3萬(wàn)元的省份有福建、廣東、浙江，可見(jiàn)專(zhuān)利出售實(shí)際收入各省份之間的差距很大。企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)從高到低排序?yàn)樯虾！⑦|寧、陜西、浙江、黑龍江、廣東、吉林、重慶、福建、甘肅、云南、廣西、內(nèi)蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值63868．0萬(wàn)元的省份有上海、遼寧、陜西、浙江、黑龍江、廣東。2．2科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果根據(jù)研究設(shè)計(jì)構(gòu)建兩階段DEA模型，將創(chuàng)新投入作為第一階段投入指標(biāo)，知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出為第一階段產(chǎn)出指標(biāo)和第二階段投入指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化產(chǎn)出為第二階段產(chǎn)出指標(biāo)，第一、第二階段的時(shí)滯均為1年，具體計(jì)算方法可參見(jiàn)參考文獻(xiàn)，在此不再贅述［912］。評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表2。根據(jù)評(píng)價(jià)模型的數(shù)據(jù)科學(xué)性要求，青海、寧夏、西藏3個(gè)省份無(wú)法作出評(píng)價(jià)。從表2的DEA模型計(jì)算結(jié)果可以看出，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東等5個(gè)省份高校的區(qū)域科技創(chuàng)新效率較高，第一、第二階段的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均為1，說(shuō)明這些省份高校在科技創(chuàng)新中技術(shù)和規(guī)模都實(shí)現(xiàn)了有效性，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過(guò)程發(fā)展得當(dāng)，科技創(chuàng)新績(jī)效達(dá)到了DEA有效。福建、海南2個(gè)省份高校第一階段知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出效率的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均為1，說(shuō)明其知識(shí)創(chuàng)新投入都相對(duì)比較低，但技術(shù)和規(guī)模都實(shí)現(xiàn)了有效性。第二階段技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率方面，福建的值均小于1，說(shuō)明其效率為非DEA有效，還存在技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象；海南的純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為1和0．77，且規(guī)模效率低于各省平均水平，說(shuō)明海南高校在科技創(chuàng)新中純技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)了有效性，規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象。黑龍江、重慶2個(gè)省份高校第二階段技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率值均為1，說(shuō)明其在技術(shù)和規(guī)模中都實(shí)現(xiàn)了有效性。第一階段知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面，黑龍江的值均小于1，說(shuō)明其效率為非DEA有效，還存在知識(shí)創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象；重慶的純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為1和0．764，且規(guī)模效率低于各省平均水平，說(shuō)明重慶高校在知識(shí)創(chuàng)新中純技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)了有效性，規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象。云南高校第二階段技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的純技術(shù)效率值為1，說(shuō)明其第二階段的技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)了有效性，規(guī)模效率值為0．757，且低于各省平均水平，說(shuō)明其規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象。第一階段知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面，云南的效率值均小于1，說(shuō)明其效率為非DEA有效，還存在知識(shí)創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象。新疆、內(nèi)蒙古、吉林、遼寧、浙江等5個(gè)省份的第一、第二階段的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均小于1，說(shuō)明這些省份高校在科技創(chuàng)新中技術(shù)和規(guī)模都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)有效利用，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過(guò)程存在冗余現(xiàn)象，科技創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有達(dá)到DEA有效。值得注意的是，第一階段知識(shí)創(chuàng)新投入相對(duì)較多的浙江高校，兩個(gè)階段的純技術(shù)效率值均低于各省平均水平，說(shuō)明技術(shù)效率冗余現(xiàn)象比較嚴(yán)重。遼寧、吉林2個(gè)省份高校，第一階段知識(shí)創(chuàng)新投入也相對(duì)較多，但兩個(gè)階段的純技術(shù)效率、規(guī)模效率值均低于各省平均水平，說(shuō)明在技術(shù)和規(guī)模方面冗余現(xiàn)象均比較嚴(yán)重。從第一階段、第二階段綜合效率平均值可以看出，西北地區(qū)陜西和甘肅、西南地區(qū)廣西、東南沿海上海和廣東等省份高?？萍紕?chuàng)新綜合效率平均值為1，實(shí)現(xiàn)了DEA有效。西北地區(qū)新疆和內(nèi)蒙古，東北地區(qū)黑龍江、吉林、遼寧，西南地區(qū)云南，東南沿海浙江和海南，內(nèi)陸重慶等省份高校科技創(chuàng)新效率平均值小于1，說(shuō)明這些省份高?？萍紕?chuàng)新效率為非DEA有效，還存在科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象。特別是內(nèi)蒙古、遼寧和吉林3個(gè)省份的高校，平均綜合效率值僅為0．363、0．375和0．383，冗余現(xiàn)象比較突出。

3結(jié)論與啟示

第一階段知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、福建和海南等7個(gè)省份高校在技術(shù)和規(guī)模上實(shí)現(xiàn)了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在知識(shí)創(chuàng)新投入冗余現(xiàn)象。第二階段技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、黑龍江和重慶等7個(gè)省份高校在技術(shù)和規(guī)模都實(shí)現(xiàn)了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在技術(shù)創(chuàng)新投入冗余現(xiàn)象。從兩個(gè)階段綜合效率平均值看，陜西、甘肅、廣西、上海和廣東等省份高?？萍紕?chuàng)新綜合效率平均值為1，實(shí)現(xiàn)了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在科技創(chuàng)新投入冗余現(xiàn)象。從評(píng)價(jià)分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，非DEA有效省份的高校，多數(shù)是由于純技術(shù)無(wú)效率、規(guī)模無(wú)效率兩方面雙重作用的結(jié)果，且規(guī)模效率低是造成綜合效率低的重要原因。從區(qū)域來(lái)看，并非經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的效率就高，如西北的甘肅、陜西和西南的廣西，雖然經(jīng)濟(jì)水平不高，但卻使投入的科技資源得到了更加充分利用，實(shí)現(xiàn)了DEA有效。這與科學(xué)有效的政策導(dǎo)向是密不可分的。通過(guò)構(gòu)建針對(duì)性強(qiáng)、體系完整、富有實(shí)效的創(chuàng)新政策，有利于促進(jìn)高校科技創(chuàng)新內(nèi)涵發(fā)展和效率提升。如陜西，在基礎(chǔ)研究方面，2011年出臺(tái)的《陜西省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》提出，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托單位為高等學(xué)校的，須有重點(diǎn)學(xué)科的支撐，優(yōu)先發(fā)展高等學(xué)校、科研院所和企業(yè)聯(lián)合建設(shè)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。在科技成果轉(zhuǎn)化方面，2014年出臺(tái)的《陜西省大學(xué)科技園認(rèn)定和管理辦法》提出，要推進(jìn)高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，為推動(dòng)高等學(xué)校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)提供支撐。在科技合作與交流方面，2012年出臺(tái)的《陜西省關(guān)于深化科技體制改革加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》提出，省內(nèi)科技計(jì)劃支持企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校與國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)，特別是國(guó)際著名的跨國(guó)公司建立科技合作機(jī)制，設(shè)立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室（研究中心）、開(kāi)展合作研究開(kāi)發(fā)。因此，“一帶一路”沿線省份高校需要進(jìn)一步加大科技創(chuàng)新方面的投入，以提高投入產(chǎn)出的規(guī)模效率。另外，政府和高校在投入過(guò)程中也要有所側(cè)重，通過(guò)管理創(chuàng)新和體制、機(jī)制創(chuàng)新，提高自身資源優(yōu)化配置能力和水平?！耙粠б宦贰毖鼐€省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，各省份之間可以增強(qiáng)科技創(chuàng)新合作與交流，促進(jìn)知識(shí)、資金、技術(shù)和人才等資源在各省份高校之間流動(dòng)并實(shí)現(xiàn)效率最大化。當(dāng)然，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出是一個(gè)復(fù)雜的綜合作用過(guò)程，同時(shí)也受經(jīng)濟(jì)、政策、地理區(qū)位、市場(chǎng)導(dǎo)向、創(chuàng)新人力和國(guó)際交流等諸多因素的影響。課題組將在今后的研究中進(jìn)一步探析“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率的影響因素，及其協(xié)同作用機(jī)理、時(shí)空特征、協(xié)同模式等［13］。

作者:李文輝 易路洋 趙賀典 陳升密 符文穎 陳忠暖 單位:1.華南師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院 2.華南師范大學(xué)華南先進(jìn)光電子研究院 3.華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 4.師范大學(xué)科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展研究中