導語：工商行政管理機關移送違法案件論文一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：隨著我國行政法制的逐步完善，行政處罰與刑事處罰相銜接的問題已逐步引起國家有關部門的高度重視，國務院為此專門于2001年7月4日頒布《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，對我國所有行使行政處罰的執法機關如何向公安機關移交涉嫌犯罪案件做出詳細規定，并且國務院有關領導也將這一制度作為繼續深入開展整頓和規范市場經濟秩序的一項重要內容提出來。我們工商部門是整頓和規范市場經濟秩序的主力軍，查辦的行政處罰案件中有大量違法行為涉及到刑法所規定的罪名，如何認真執行涉嫌犯罪移送制度，已是我們當前工商行政執法的當務之急。

一、涉及工商行政管理機關管轄范圍的刑法罪名和追訴標準。

根據我國《刑法》及相關司法解釋，涉及工商行政管理機關管轄的刑法罪名和追訴標準有：

(一)虛報注冊資本罪

申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、實繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額，有限責任公司虛報數額占法定最低限額的百分之六十以上，股份有限公司虛報數額占法定最低限額的百分之三十以上的;

2、實繳注冊資本達到法定最低限額，但仍虛報注冊資本，有限責任公司虛報數額在一百萬元以上，股份有限公司虛報數額在一千萬元以上的;

3、虛報注冊資本給投資者或者其他債權人造成的直接經濟損失累計數額在十萬元以上的;

4、雖未達到上述數額標準，但具有下列情形之一的：

(1)因虛報注冊資本，受過行政處罰二次以上，又虛報注冊資本的;

(2)向公司登記主管人員行賄或者注冊后進行違法活動的。

(二)虛假出資、抽逃出資罪

公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣、實物或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、虛假出資、抽逃出資，給公司、股東、債權人造成的直接經濟損失累計數額在十萬元至五十萬元以上的;

2、雖未達到上述數額標準，但具有下列情形之一的：

(1)致使公司資不抵債或者無法正常經營的;

(2)公司發起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的;

(3)因虛假出資、抽逃出資，受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的;

(4)利用虛假出資、抽逃出資所得資金進行違法活動的。

(三)假冒注冊商標罪

未經注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、個人假冒他人注冊商標，非法經營數額在十萬元以上的;

2、單位假冒他人注冊商標，非法經營數額在五十萬元以上的;

3、假冒他人馳名商標或者人用藥品商標的;

4、雖未達到上述數額標準，但因假冒他人注冊商標，受過行政處罰二次以上，又假冒他人注冊商標的;

5、造成惡劣影響的。

(四)銷售假冒注冊商標的商品罪

銷售明知是假冒注冊商標的商品，個人銷售數額在十萬元以上的，單位銷售數額在五十萬元以上的，應予追訴。

(五)非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪

偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識，數量在二萬件(套)以上，或者違法所得數額在二萬元以上，或者非法經營數額在二十萬元以上的;

2、非法制造、銷售非法制造的馳名商標標識的;

3、雖未達到上述數額標準，但因非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識，受過行政處罰二次以上，又非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識的;

4、利用賄賂等非法手段推銷非法制造的注冊商標標識的。

(六)侵犯商業秘密罪

侵犯商業秘密，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、給商業秘密權利人造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的;

2、致使權利人破產或者造成其他嚴重后果的。

(七)損害商業信譽、商品聲譽罪

捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業信譽、商品聲譽，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、給他人造成的直接經濟損失數額在五十萬元以上的;

2、雖未達到上述數額標準，但具有下列情形之一的:

(1)嚴重妨害他人正常生產經營活動或者導致停產、破產的;

(2)造成惡劣影響的。

(八)虛假廣告罪

廣告主、廣告經營者、廣告者違反國家規定，利用廣告對商品或者服務作虛假宣傳，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、違法所得數額在十萬元以上的;

2、給消費者造成的直接經濟損失數額在五十萬元以上的;

3、雖未達到上述數額標準，但因利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的;

4、造成人身傷殘或者其他嚴重后果的。

(九)串通投標罪

投標人相互串通投標報價，或者投標人與招標人串通投標，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、損害招標人、投標人或者國家、集體、公民的合法利益，造成的直接經濟損失數額在五十萬元以上的;

2、對其他投標人、招標人等投標招標活動的參加人采取威脅、欺騙等非法手段的;

3、雖未達到上述數額標準，但因串通投標，受過行政處罰二次以上，又串通投標的。

(十)生產和銷售假冒偽劣商品罪

生產和銷售以假充真、以次充好、摻雜使假商品銷售額達到五萬元以上的，應予追訴。

(十一)非法經營罪

從事其他非法經營活動，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、個人非法經營數額在五萬元以上，或者違法所得數額在一萬元以上的;

2、單位非法經營數額在五十萬元以上，或者違法所得數額在十萬元以上的。

非法經營罪是一個包括范圍較廣的罪名，就涉及到工商行政執法權限而言，主要是指違法行為人未經許可，非法經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品。如煙草專賣品(卷煙、雪茄煙、煙絲、復烤煙卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械)、外匯、金銀及其制品、金銀工藝品、珠寶及貴重藥材，等等。哪些物品限制買賣，由國家法律、行政法規規定。

應當指出推薦閱讀：工商行政管理機關犯罪案件，限制經營物品雖然多種多樣，但其必須為國家有關法律、法規所規定，只有有關法律、法規規定限制經營的，才屬限制經營物品，否則，就不能對之加以認定。此外，是否為限制物品，并非一成不變。

另外，非法從事傳銷活動、非法倒賣國家禁止或限制進口的廢棄物等行為情節嚴重的，也構成非法經營罪。

對于涉及上述罪名的經濟違法行為，工商行政管理機關分別根據《公司法》、《商標法》、《反不正當競爭法》、《廣告法》、《招標投標法》、《消費者權益保護法》、《投機倒把行政處罰條例》、《國務院關于全面禁止傳銷的通知》等法律法規行使行政處罰權，但當上述行為達到犯罪追訴標準時，工商行政管理機關就應當依照法律程序，依法將案件移送公安機關，由司法機關追究違法行為人的刑事責任。

二、工商行政管理機關移送涉嫌犯罪案件的工作程序

工商行政管理機關在查處經濟違法行為時，發現違法行為人涉嫌構成犯罪的，一方面應主動采取法定行政措施，收集、保存證據，另一方面應及時向本局法制機構報告案情，由法制機構組織兩人以上的專案組進行核實，專案組成員根據核實的情況對是否移交寫出書面報告，報本局負責人審批后實施。對構成移交的案件，應將涉嫌犯罪案件移送書、涉嫌犯罪案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉嫌犯罪的材料一并移交本地縣級公安機關經濟犯罪偵查部門。

公安機關認為沒有犯罪事實，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責任，依法不予立案的，應當說明理由，并書面通知移送案件的工商行政管理機關，相應退回案卷材料。工商行政管理機關對公安機關決定不予立案的案件或經公安機關偵查終結后認為不構成犯罪或情節輕微不給予刑事處罰的案件，應當依法作出處理;其中，依照有關法律、法規或者規章的規定應當給予行政處罰的，應當依法實施行政處罰。

工商行政管理機關如果認為依法應當由公安機關決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內，提請作出不予立案決定的公安機關復議，也可以建議人民檢察院依法進行立案監督。如果工商行政管理機關對公安機關不予立案的復議決定仍有異議的，應當自收到復議決定通知書之日起3日內建議人民檢察院依法進行立案監督。

工商行政管理機關對公安機關決定立案的案件，應當自接到立案通知書之日起3日內將涉案物品以及與案件有關的其他材料移交公安機關，并辦結交接手續。

三、工商行政管理機關及其執法人員不依法移送涉嫌犯罪案件所應承擔的法律責任。

工商行政管理機關對應當向公安機關移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，或者逾期不將案件材料移送公安機關的，由上級工商行政管理機關責令改正，限期移送，并對其正職負責人或者主持工作的負責人根據情節輕重，給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。公務員之家

對于上述責任人員，違反上述規定構成犯罪的，就構成徇私舞弊不移交刑事案件案。徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政執法人員，徇私情、私利，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的刑事案件，不移交司法機關處理，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，就屬于情節嚴重的行為：

1、對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的;

2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的;

3、司法機關發現并提出意見后，無正當理由仍然不予移交的;

4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續進行違法犯罪活動的;

5、行政執法部門主管領導阻止移交的;

6、隱瞞、毀滅證據，偽造材料，改變刑事案件性質的;

7、直接負責的主管人員和其他直接責任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節嚴重的;

8、其他情節嚴重的情形。

依法移送涉嫌犯罪案件是一項涉及多個部門的嚴肅工作，也是進一步加強工商行政執法力度，徹底根治經濟違法行為的一項重要法律制度。我們廣大工商行政執法人員應當迅速轉變觀念，認真學習國家有關涉嫌犯罪移送的法律規定，特別是認真學習掌握刑法知識，只要這樣，才能切實落實國家制定的懲治經濟違法犯罪的一系列規定，從而建立健全對經濟違法犯罪行為的行政、刑事處罰機制。