導(dǎo)語(yǔ)：藥監(jiān)行政執(zhí)法調(diào)研一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

調(diào)查筆錄是藥品監(jiān)督管理部門(mén)在藥品監(jiān)督管理活動(dòng)中，為了查清違法案件的案情，對(duì)案件當(dāng)事人和其他相關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、調(diào)查情況和內(nèi)容的書(shū)面記錄。調(diào)查筆錄不僅是實(shí)施行政處罰的重要依據(jù)和證據(jù)，其制作質(zhì)量的好壞還直接關(guān)系到辦案質(zhì)量和案件的正確處理，在藥品監(jiān)管行政違法案件的查處中起著舉足輕重的作用。目前，執(zhí)法辦案中存在線索沒(méi)有跟進(jìn)詢(xún)問(wèn)，筆錄內(nèi)容繁雜、層次不明、條理不清等問(wèn)題。本文中，筆者試就組織調(diào)查和制作調(diào)查筆錄的有關(guān)要求與方法作一闡述。

1調(diào)查筆錄的法律依據(jù)

在法律上，組織調(diào)查及制作調(diào)查筆錄的主要依據(jù)有中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十七條第一款“行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢(xún)問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。”《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定第十八條“執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄起始部分應(yīng)當(dāng)注明執(zhí)法人員身份、證件名稱(chēng)、證件編號(hào)及調(diào)查目的。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在調(diào)查筆錄終了處簽字。調(diào)查筆錄經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁(yè)簽字或者按指紋，并在筆錄終了處注明對(duì)筆錄真實(shí)性的意見(jiàn)。筆錄修改處，應(yīng)當(dāng)由被調(diào)查人簽字或者按指紋。被調(diào)查人拒絕簽字或者按指紋的，應(yīng)當(dāng)由2名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽字并注明情況。”這些條款明確規(guī)定了調(diào)查人員人數(shù)，出示執(zhí)法證件、制作調(diào)查筆錄的程序等要求，但沒(méi)有提出明確的證據(jù)規(guī)則，在實(shí)踐中主要參照行政訴訟證據(jù)規(guī)則進(jìn)行。行政訴訟法》第三十一條明確規(guī)定證據(jù)分為書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄或現(xiàn)場(chǎng)筆錄等七種。結(jié)合調(diào)查筆錄特性，筆者認(rèn)同將知情者的調(diào)查筆錄歸入證人證言，將當(dāng)事人的調(diào)查筆錄歸入當(dāng)事人陳述的觀點(diǎn)，即調(diào)查筆錄應(yīng)屬于證人證言或當(dāng)事人陳述。

2組織調(diào)查的實(shí)施過(guò)程

組織調(diào)查可分為準(zhǔn)備、過(guò)程、結(jié)束三個(gè)階段，每階段均有不同要求。

2．1調(diào)查準(zhǔn)備

2．1．1安排人員、整理工具。(藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第十六條規(guī)定：“進(jìn)行案件調(diào)查或者檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。被調(diào)查人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。”組織調(diào)查前，須組織2名以上具有行政執(zhí)法資質(zhì)的執(zhí)法人員，主要詢(xún)問(wèn)人員應(yīng)具備相應(yīng)的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和心理素質(zhì)，符合對(duì)線索警覺(jué)、對(duì)調(diào)查者有耐心、自我控制力強(qiáng)、善于與被調(diào)查人溝通等素質(zhì)要求。被調(diào)查人為女性的，應(yīng)由女性執(zhí)法人員進(jìn)行或在場(chǎng)，禁止男性執(zhí)法人員單獨(dú)調(diào)查女性被調(diào)查人。工具方面，應(yīng)整理相應(yīng)的執(zhí)法文書(shū)等記錄工具，準(zhǔn)備錄音或攝影設(shè)備，盡量對(duì)調(diào)查全過(guò)程錄音或攝影。

2．1．2確定對(duì)象、調(diào)整順序。調(diào)查對(duì)象包括當(dāng)事人和知情者。行政執(zhí)法中，當(dāng)事人由于與案件有利害關(guān)系，其陳述內(nèi)容多為有利于自己或虛假的陳述，顯著特點(diǎn)是實(shí)與虛同在，真與偽并存。而知情者作為案件第三人，向藥監(jiān)部門(mén)所作的陳述比當(dāng)事人陳述更為客觀。因此，確定多個(gè)調(diào)查對(duì)象后，要按照先知情者后當(dāng)事人的順序個(gè)別進(jìn)行調(diào)查。這樣可以先掌握情況和證據(jù)，有利于對(duì)當(dāng)事人開(kāi)展調(diào)查。分組調(diào)查要及時(shí)溝通反饋情況。

2．1．3了解案件及被調(diào)查人基本情況。調(diào)查人員在詢(xún)問(wèn)前了解案件基本情況，在適當(dāng)時(shí)機(jī)出示證據(jù)，可迫使被調(diào)查人作如實(shí)陳述。了解被調(diào)查人基本情況，便于判斷其與當(dāng)事人的利害關(guān)系和陳述內(nèi)容的真實(shí)可靠性。

2．1．4選擇場(chǎng)所、控制時(shí)間。調(diào)查場(chǎng)所要求安全、保密，以便于調(diào)查進(jìn)行。可以選擇被調(diào)查人所在單位、住所，也可以是行政機(jī)關(guān)單位或指定場(chǎng)所。實(shí)踐中，對(duì)當(dāng)事人調(diào)查要盡量避開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)，選擇行政機(jī)關(guān)單位或指定場(chǎng)所；對(duì)知情者調(diào)查一般選擇案件現(xiàn)場(chǎng)、知情者所在單位或住所。考慮到知情者大多不愿意讓當(dāng)事人或其他更多的人知道其配合調(diào)查的情況，或礙于情面而不能如實(shí)陳述，所以選擇調(diào)查場(chǎng)所時(shí)，可盡量避開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)，選擇附近保密性較好的場(chǎng)所。對(duì)于調(diào)查時(shí)間，法律法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定。情況較為復(fù)雜的案件，可適當(dāng)延長(zhǎng)詢(xún)問(wèn)時(shí)間或組織多次調(diào)查，但單次不得超過(guò)24小時(shí)，否則即屬非法拘禁。

2．2調(diào)查過(guò)程為保障調(diào)查筆錄的合法性和有效性，要注意調(diào)查筆錄的完整性，把握進(jìn)行調(diào)查的技巧性。

2．2．1確認(rèn)身份、告知法律責(zé)任。詢(xún)問(wèn)前，調(diào)查人員應(yīng)主動(dòng)出示執(zhí)法證件或身份證明，表明執(zhí)法主體身份；要求被調(diào)查人提供身份證等身份證明。當(dāng)遇到被調(diào)查人為未成年人、聾啞人等特殊情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施。

2．2．2注意提問(wèn)方式。詢(xún)問(wèn)時(shí)不要提太細(xì)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)籠統(tǒng)地提問(wèn)，覆蓋面要寬，讓被調(diào)查人充分地反映情況。如“請(qǐng)談?wù)勀銌挝唤?jīng)營(yíng)假藥的有關(guān)情況”、“對(duì)該單位銷(xiāo)售劣藥的事你知道多少?”對(duì)于太細(xì)的問(wèn)題，被調(diào)查人會(huì)拘限于提問(wèn)內(nèi)容回答，不能提供更多的情況。如“談?wù)勀銌挝毁?gòu)進(jìn)批號(hào)為××、名稱(chēng)為××藥品的有關(guān)情況”，則被調(diào)查人只能回復(fù)該藥品該批次的有關(guān)情況，而對(duì)其他情況不會(huì)詳實(shí)陳述。

2．2．3由被調(diào)查人自由陳述。問(wèn)題提出后，要耐心、認(rèn)真傾聽(tīng)被調(diào)查人的自由陳述，敏銳發(fā)現(xiàn)新線索，當(dāng)陳述前后矛盾、不連貫時(shí)，不要急于打斷。自由陳述的優(yōu)點(diǎn)：①表示尊重對(duì)方，有利于建立良好溝通關(guān)系；②內(nèi)容連貫，有利于被調(diào)查人回憶；③陳述全面，有利于了解靠提問(wèn)無(wú)法得知的情況。

2．2．4針對(duì)性與跟進(jìn)性提問(wèn)。被調(diào)查人自由陳述后，要對(duì)缺漏問(wèn)題、不夠充分的事實(shí)或前后有矛盾之處進(jìn)行針對(duì)性提問(wèn)。對(duì)一些需要特別強(qiáng)調(diào)的數(shù)據(jù)或重點(diǎn)情況，也可針對(duì)性抽出，要求被調(diào)查人確認(rèn)。如針對(duì)購(gòu)進(jìn)時(shí)間、數(shù)量、銷(xiāo)售數(shù)量、價(jià)格、銷(xiāo)售金額、庫(kù)存等重點(diǎn)數(shù)據(jù)和情況，可針對(duì)性強(qiáng)調(diào)抽出，要求被調(diào)查人確認(rèn)。對(duì)被調(diào)查人自由陳述中提供的其他違法事實(shí)或有價(jià)值的線索，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步跟進(jìn)性提問(wèn)，擴(kuò)大調(diào)查成果。如被調(diào)查人自由陳述中涉及多次購(gòu)進(jìn)同品種、同批次產(chǎn)品時(shí)，主要詢(xún)問(wèn)人員要及時(shí)跟進(jìn)提問(wèn)，詢(xún)問(wèn)具體購(gòu)進(jìn)次數(shù)、時(shí)間、數(shù)量等情況。

2．3調(diào)查結(jié)束詢(xún)問(wèn)結(jié)束后，應(yīng)確認(rèn)陳述內(nèi)容是否屬實(shí)，及時(shí)制作調(diào)查筆錄、請(qǐng)被調(diào)查人閱讀確認(rèn)、簽字并注明日期。

對(duì)閱讀有困難的，由記錄人員宣讀，被調(diào)查人確認(rèn)。簽字應(yīng)與身份證相符，被調(diào)查人為未成年人的，由到場(chǎng)的法定監(jiān)護(hù)人簽字。調(diào)查結(jié)束后，還要向被調(diào)查人說(shuō)明提供情況的重要性，并表示感謝，如需要再次調(diào)查也可同時(shí)說(shuō)明，以便建立良好溝通關(guān)系，在補(bǔ)充調(diào)查或發(fā)生行政復(fù)議、訴訟時(shí)，得到被調(diào)查人的積極配合。

3制作調(diào)查筆錄嚴(yán)格遵循6點(diǎn)要求

調(diào)查筆錄制作方法有兩種：①即時(shí)記錄，按調(diào)查過(guò)程和被調(diào)查人陳述內(nèi)容逐字逐句記錄。優(yōu)點(diǎn)是與錄音及詢(xún)問(wèn)過(guò)程同步進(jìn)行，節(jié)省時(shí)間；缺點(diǎn)是內(nèi)容繁雜，口語(yǔ)較多、易引起歧義，層次不清、常用“一問(wèn)一答”模式。②整理記錄，根據(jù)即時(shí)記錄及錄音整理后記錄缺點(diǎn)是時(shí)間較長(zhǎng)、工作量較大；優(yōu)點(diǎn)是條理清楚、層次分明，可以大篇幅記錄。實(shí)踐中，采用計(jì)算機(jī)制作調(diào)查筆錄，多采用整理記錄，現(xiàn)場(chǎng)手工記錄時(shí)，多采用即時(shí)記錄。制作調(diào)查筆錄有如下要求：

3．1內(nèi)容要全面。調(diào)查筆錄是對(duì)調(diào)查過(guò)程的詳實(shí)記錄，必須全面涉及調(diào)查人及被調(diào)查人基本情況、告知法律責(zé)任和權(quán)利的程序、調(diào)查人提問(wèn)與被調(diào)查人陳述、被調(diào)查人確認(rèn)陳述屬實(shí)等情況，真實(shí)反映整個(gè)過(guò)程。

3．2層次要分明。調(diào)查筆錄應(yīng)以被調(diào)查人自述為主，采用大篇幅記錄、用自然段分層次，避免“一問(wèn)一答”記錄模式。這樣有利于按照事情發(fā)展規(guī)律記錄，使調(diào)查筆錄層次分明、條理清楚，也有利于閱讀者了解調(diào)查情況。

3．3重點(diǎn)要突出。對(duì)關(guān)鍵性問(wèn)題記錄時(shí)，要突出重點(diǎn)內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)該問(wèn)題的重要性和對(duì)案情的關(guān)鍵性，由被調(diào)查人明確、肯定陳述。如部分針對(duì)性提問(wèn)或跟進(jìn)性提問(wèn)，可以采用“一問(wèn)一答”模式記錄。

3．4詳略要得當(dāng)。記錄案情要言辭精煉、詳略得當(dāng)。記錄要注意“七何要素(即：何時(shí)、何地、何人、何事、何法、何因、何果)”的描述。對(duì)重要情節(jié)、時(shí)間、涉案物品的特征、數(shù)量、當(dāng)事人目的、有無(wú)其他人員參與等情況要詳寫(xiě)；對(duì)不屬于“七何要素”的內(nèi)容略寫(xiě)；對(duì)思想溝通環(huán)節(jié)、被調(diào)查人的猜想推測(cè)等無(wú)關(guān)情況均免記錄。對(duì)當(dāng)事人回答確認(rèn)行政執(zhí)法人員身份、告知法律責(zé)任、確認(rèn)陳述屬實(shí)的提問(wèn)，記錄要簡(jiǎn)單肯定。

3．5用詞要準(zhǔn)確。被調(diào)查人陳述有“口語(yǔ)”、“地方方言”時(shí)，記錄要作“書(shū)面語(yǔ)”、“普通話”轉(zhuǎn)換處理，如為了保留原語(yǔ)氣使用“口語(yǔ)”、“地方方言”的，必須增加解釋。如被調(diào)查人使用地方方言“呷藥”時(shí)，應(yīng)記錄為“服藥”、“使用藥品”等普通語(yǔ)；如記錄口語(yǔ)“掂錢(qián)”時(shí)，要增加“掂錢(qián)就是找錢(qián)、借錢(qián)的意思”的解釋記錄。被調(diào)查人因概念不清而陳述錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)向被調(diào)查人解釋確認(rèn)，記錄正確概念。如被調(diào)查人將“保健食品”說(shuō)成“藥品”時(shí)，應(yīng)向被調(diào)查人解釋如何分辨該產(chǎn)品是“保健食品”而不是“藥品”，糾正概念錯(cuò)誤，記錄應(yīng)為“保健食品”。如將“保健食品”說(shuō)成“藥品”時(shí)，應(yīng)記錄為“保健食品”。

3．6修改要確認(rèn)。記錄有誤時(shí)，要按陳述內(nèi)容修改確認(rèn)。計(jì)算機(jī)制作時(shí)，可先修改，再打印簽字。手工制作調(diào)查筆錄時(shí)，對(duì)錯(cuò)別字或少量文字，由記錄人劃線后修改，要求保持原字可辨認(rèn)，修改處要由被調(diào)查人簽字確認(rèn)；對(duì)大段文字或意思錯(cuò)誤的，要在最后補(bǔ)充記錄為“上述調(diào)查筆錄第幾頁(yè)第幾行至第幾頁(yè)第幾行，記錄有誤，我的原意是……”等內(nèi)容。組織調(diào)查和制作調(diào)查筆錄的要求和方法在宏觀層面是相同的，但具體到每個(gè)案件、行政執(zhí)法人員及被調(diào)查人、調(diào)查筆錄時(shí)，必定有所差異。筆者認(rèn)為，唯其共性，才有探討要求和方法的可能；唯其個(gè)性，才有認(rèn)真對(duì)待每一次調(diào)查組織、每一份調(diào)查筆錄制作的必要性。