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根據中共市委政法委《關于在全市政法系統建立“執法檔案”的意見》（試行），結合司法行政工作實際，經市局研究決定，現就全市司法行政系統建立執法（執業）檔案工作，提出如下意見：

一、目的意義

執法（執業）檔案就是將執法（執業）主體的執法（執業）行為以檔案的形式記錄下來，對執法（執業）的每個環節、整個流程以及執法（執業）行為的優劣進行考核評估、跟蹤管理全面納入監督視野，形成系統科學的監督體系。建立“執法（執業）檔案”是加強司法行政系統執法監督工作的有效載體，是規范執法（執業）行為、促進執法公正、提高執業水平的重要措施，是加強司法行政隊伍建設的長效機制，有利于進一步促進執法（執業）的法律效果和社會效果有機統一。

二、范圍和內容

根據我市司法行政系統工作實際，分別建立履行法定職能檔案(市局及各區市司法局)，執法檔案(監獄、市勞教所)，執業檔案（律師、公證、基層法律服務、司法鑒定）。具體范圍和內容如下：

范圍：

㈠單位執法（執業）檔案的范圍包括：市局機關、監獄、北墅監獄、市勞教所、各區市司法局的具有執法職能的單位（科、隊、監區、處）、市及各區市法律援助中心、律師事務所、公證機構、司法鑒定機構，一個單位一本檔案。

㈡個人“執法檔案”、“執業檔案”的范圍包括：市局機關、監獄、北墅監獄、市勞教所、各區市司法局、市及各區市法律援助中心具有執法職能的執法單位負責人和執法人員，律師，公證員，法律服務工作者，司法鑒定人。個人檔案實行一人一檔。

律師執業檔案按照已建立的誠信檔案繼續使用并根據需要不斷加以完善。

主要內容：

單位執法（執業）檔案：

（一）基本情況：

1、執法（執業）職責范圍

2、執法（執業）具體崗位

3、領導成員及其分工

4、執法（執業）人員數量及構成

（二）執法（執業）情況

5、履行職責情況

6、履行職責效果，包括檢查情況，明察暗訪情況，投訴控告、涉案信訪及查處情況，執法守紀情況

7、執法（執業）工作總結

8、執法（執業）工作創新及其他執法活動

（三）專項工作情況

9、圍繞市局、及上級業務機關中心任務開展的專項工作情況

10、階段性重要工作情況

11、督導、督辦案件、影響社會穩定重大問題處理情況

12、專項治理工作情況

（四）考核情況

13、日常、專項、年度考核及其他考核情況

14、年度考核結論

（五）獎懲情況

15、獎勵情況

16、執法過錯認定，執法過錯責任追究，違法違紀查處，國家賠償追償等

個人執法（執業）檔案：

（一）基本情況

1、個人簡歷及家庭情況

2、學歷

3、執法（執業）資格及崗位

4、參加業務培訓情況

（二）執法（執業）情況

5、執法（執業）數量

6、履行職責效果，包括案卷評查、執法（執業）檢查、明察暗訪、投訴控告及涉案信訪、執法遵紀情況

7、執法（執業）工作總結

8、執法（執業）工作創新及其他執法活動

（三）專項工作情況

9、圍繞市局、及上級業務機關中心任務開展的專項工作情況

10、階段性重要工作情況

11、督辦案件、影響社會穩定重大問題處理情況

12、專項治理工作情況

（四）考核情況

13、日常、專項、年度考核及其他考核情況

14、年度考核結論

（五）獎懲情況

15、獎勵情況

16、執法過錯認定，執法過錯責任追究，違法違紀查處，國家賠償追償等

17、依據執法（執業）檔案考核結果及單位認定結論做出的評優、記功、獎勵、晉職晉級、提拔重用及懲處等

以上各項，在內容不減少的前提下，可根據實際情況增加、變通或合并。

三、方式方法

建立執法（執業）檔案，按照“統一組織、分級實施、分類建檔、跟蹤考核、動態管理”的方法進行。

㈠本局有執法職能的部門，負責本部門單位及個人檔案的建立和管理工作，部門負責人為第一責任人。

㈡監獄、市勞教所負責本獄所有執法職能單位（科、隊、監區、處）的執法檔案和從事執法工作的個人的執法檔案的建立和管理工作。市局監獄勞教工作管理處負責指導、監督。

㈢各區市司法局比照市局的方式方法，負責本區市司法行政系統執法（執業）檔案的組織建立和管理工作，市局各部門對口對各區市司法局建立執法（執業）檔案工作進行指導和監督。

㈣各律師事務所負責本所執業檔案和所屬律師個人執業檔案的建立和管理工作。市局律師管理處負責指導、監督。

各區市司法局負責所屬律師事務所和律師建立單位、個人執業檔案的指導、監督。

㈤各公證處負責本單位執業檔案和所屬公證員個人執業檔案的建立和管理工作。公證管理處負責指導、監督。

各區市司法局負責所屬公證機構和公證員建立單位、個人執業檔案的指導、監督。

㈥市及各區市法律援助中心負責本中心及工作人員執法檔案的建立和管理工作。市法律援助中心負責指導、監督。

㈦各司法鑒定機構負責本機構單位執業檔案及司法鑒定人個人執業檔案的建立和管理工作。辦公室負責指導、監督。

㈧在執法(執業)檔案建設領導小組的領導下，辦公室(執法執業檔案建設領導小組辦公室)具體負責司法行政系統執法（執業）檔案的組織協調工作。

市局各業務部門于6月份分別制定出執法(執業)檔案考核細則并負責考核。

四、時間要求

5月份在系統內全部建立起執法（執業）檔案。從6月1日起按建立執法(執業)檔案所要求的內容及時將相關材料載入檔案。

檔案應及時記錄。記錄的周期不得超過一個月。

五、組織領導

（一）加強對建檔工作的領導。建好執法（執業）檔案，是規范全市司法行政系執法（執業）行為，促進公正執法和誠信執業的一項重要工作。經局長辦公會研究決定，成立由馬國華任組長，曹仁收、趙高嶺、郭永軍、閻群華、初魯青、趙純利任副組長，李建政、陳彥耀、盧慎林、王忠進、劉瀾、高瑛、孟慧民、王鐳為成員的執法（執業）檔案建設領導小組，辦公室設在局辦公室。

（二）注重工作實際，逐步完善檔案內容。建立執法（執業）檔案是一項全新的工作，各部門、各單位要在日常工作中不斷探索、不斷完善，研究更合理、更科學的工作機制，不斷提高執法（執業）檔案的科學性、規范性、實效性、可操作性和權威性，并把重點放在執法檔案的日常管理上來。

（三）建章立制、完善體系。各部門要按照各自業務職能，對口制定考核細則，并在工作中不斷完善。健全執法問題登記臺賬，詳實記錄具體執法問題，定期梳理研究輿論監督、群眾投訴、來信來訪、專項檢查中反映、發現的執法問題，查找根源、分析原因、及時糾正。建立執法問題查擺整改長效機制，將執法問題排查糾錯工作日常化。

（四）聯系實際、注重結合。執法（執業）檔案要與執法檢查相結合，與廉政工作相結合，與崗位目標相結合，通過建立執法（執業）檔案促進司法行政各項活動的開展。

（五）積極探索、不斷創新。要以建立執法（執業）檔案為契機，不斷創新執法、執業的方式方法，以公正執法、優質服務在全社會樹立司法行政機關良好形象，為建設和諧社會創造一個良好的執法環境；要牢固樹立“執法為民”的思想理念，了解民意、貼近民心、服務于民；要不斷創新工作思路，增強執法行為的針對性、時效性，及時總結經驗，推進規范、公正執法工作深入開展。