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按照吉區紀發[2010]34號《區風險崗位廉能管理工作實施方案》文件精神，我單位決定于今年第四季度全面推行風險廉能崗位管理工作，現提出如下實施方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，將風險管理理論引入懲治和預防腐敗體系建設，緊緊圍繞人事管理、財務管理、工程項目管理等重點崗位和關鍵環節，運用教育、制度、監督等有效措施，把廉能風險查到點、懲防體系建到崗，著力抓好對要害部位、關鍵環節的風險防范，最大限度地降低腐敗發生的風險，營造風清氣正的良好環境和勤政廉政的工作格局，推動黨風、政風進一步改進，為我區跨越發展提供堅強的政治保障。

二、工作目標

通過有針對性地開展權力觀和廉潔從業教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性；通過完善和落實各項工作制度，建立健全決策權、執行權、監督權，確保權力在陽光下運行，建立能夠提前發現、有效預防、及時化解廉能風險的長效工作機制。

2010年第四季度在本單位推行風險崗位廉能管理工作，主要任務是查找風險點和制定防控措施；到2011年6月，初步形成單位所有崗位的風險崗位廉能管理工作網絡，建立制度保障、程序運行、考核評價等配套體系；到2012年底，形成比較完善的風險崗位廉能管理長效機制，推動反腐倡廉建設取得新的明顯成效。

三、主要內容

結合實際，重點圍繞人事管理、財務管理、工程項目管理等涉及人、財、物管理的重點領域、重點崗位、重點環節，突出制約監督和規范權力運行，從崗位、科室、單位“三個層次”，認真查找崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境“四個方面”可能發生不廉潔行為和不作為、亂作為等導致各類違紀違規現象發生的風險點，并確定“三個等級”的風險，通過建立健全前期防控、中期監控、后期處置及分級負責的風險預警防控“四道防線”，對預防腐敗工作進行科學化、系統化管理，增強預防腐敗工作的創新性、科學性和可操作性。

四、主要工作步驟

（一）宣傳發動階段（11月9日至11月19日）

通過多種方式進行宣傳教育，讓廣大黨員干部真正意識到崗位風險的客觀存在性與現實危害性，切實提高加強風險防范的自覺性和主動性。

1、成立工作機構。成立單位風險崗位廉能防范管理工作領導小組，負責廉能風險防范管理工作的決策、指揮、調度等。領導小組下設辦公室。成立以“一把手”為組長、黨總支書記為副組長的工作領導小組。

2、廣泛宣傳動員。組織學習好有關文件精神，廣泛宣傳風險崗位廉能防范管理工作的本質內涵、指導思想、基本目標、主要內容和方法步驟，并召開動員會，主要領導要親自作動員講話，引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到廉能風險防范管理工作中來。

3、制定工作方案。按文件要求，結合實際，制定具體工作方案，明確目標任務、工作進度和時間要求。

（二）查找廉能風險（11月20日至12月5日）

1、查找四方面風險。重點查找四方面風險：

一是崗位職責風險。查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素。

二是業務流程風險。重點查找由于工作程序和個人自由載量權空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素。

三是機制制度風險。重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素。

四是外部環境風險。結合自身實際和崗位特點，從工作對象、服務對象方面，重點查找行業“潛規則”、或因親情請托等情節對崗位的干擾，生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

2、查找風險方式。主要采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、社會督六種方法和利用舉報投訴、財務審計、問卷調查等專用監督渠道和手段。

排查個人崗位風險點。遵循排查流程：第一步要理清該崗位有哪幾項工作職責，第二步要理清每項工作職責涉及的工作流程即哪幾個主要工作環節，第三步對照工作環節，認真分析并查找出在履行職責、執行制度過程中潛在的風險及其表現形式。查找后，科室人員報所在科室和單位分管領導審定，并確定風險等級；單位班子成員交單位黨政聯席會議審定，并確定風險等級。

排查科室風險點。先梳理本科室有哪幾個崗位，再清理出每個崗位有那些主要工作環節，然后針對各工作環節分析查找潛在風險。主要針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等重要崗位，查找在履行職責、執行制度等方面存在的薄弱環節以及表現形式，梳理后報單位分管領導審核，由單位風險崗位廉能管理工作領導小組審定，并確定風險等級。

（三）制定防控措施階段（12月6月至12月18日）

1、建立風險防范的“四道防線”

圍繞排查、確定的各類風險點和風險等級，結合崗位職責和單位規章制度進行對照梳理，把現有制度充實到風險崗位廉能管理的各項防控措施中，主要針對重點崗位、重點環節，決策機制、議事規則、行政、財務等管理中存在的漏洞和薄弱環節，制度風險防范措施，做到權力運行到哪里風險防范措施就跟到哪里，使每個崗位的人員及時受到提醒和監督制約，對可能發生的問題實施及時有效的預警防控和處置。

前期預防：加強教育，把好源頭。一是廉政文化參透。通過組織實施“課堂學廉、文化倡廉、網絡傳廉、讀書四廉、機制保廉”等行動，增強拒腐防變的主動性和堅定性。二是管理制度參透。將風險防范措施寓于各項管理制度建設之中，實現用制度管人管事，用制度機制預防風險、抵制風險。三是廉政監督滲透。在內部將人事、財務、資產管理等重大事項實行最大化公開；在外部進行管理公開、熱點公開、處罰公開，讓公共權力在陽光下運行，在公開中有效防范權力濫用。

中期監控：實時監控，及時預警。一是介入到干部隊伍之中，掌控思想動態。充分利用述職述廉、民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，掌握干部存在的問題及群眾對干部思想道德的評價；定期開展行風自查、互查、暗訪等工作；建立單位領導定期談心制度，及時進行人文關懷，對可能發生的廉政風險進行提醒、告誡；二是介入到業務工作之中，強化事中監控。將風險防范納入效能監察之中，確保各項工作落到實處。三是介入到管理過程之中，實行權力制衡。嚴格執行民主決策制度，細化“三重一大”等重要問題的決策權、執行權制度，有效防止個人說了算、把個人意志強加于民主決策。通過設立舉報信、投訴電話等方式構建風險監督網絡，加強對工作人員行政全過程的監督。

后期處置：查缺不漏，修正偏差。一是健全“督查制”。風險崗位廉能管理工作領導小組定期不定期組織對個人、科室風險崗位廉能管理工作進行檢查指導和督促落實。二是健全“考核制”。一方面考核風險點的發生情況，每年至少組織2次對照自查活動；另一方面考核風險崗位廉能管理措施的落實情況，將考核結果納入黨風廉政建設責任制檢查考評和效能監察考核之中。三是健全“獎懲制”對工作規范、成績優異、綜合表現良好的干部給予獎勵、重用；對風險崗位廉能管理工作開展不力的，廉政責任制民主測評滿意度較低的，及時給予必要的談話提醒或警示提醒。四是健全“循環制”。每年底至次年初，總結經驗，查漏補缺，糾正存在的問題，啟動廉政風險防范管理工作的下一個循環，確定新的風險點，進一步完善預防、監控、處置的各項工作措施。

2、制訂風險點管理措施的基本程序。

針對個人崗位風險：由所在崗位人員對照查找出的風險點，提出防范控制風險的具體措施。領導把關、簽字；班子成員自訂的防控措施由單位主要領導審核，單位黨政聯席會議審定。

針對科室風險：科室對崗位人員提出制訂的防控措施進行梳理匯總，加工、歸納、提煉和完善，經科室會議討論和單位分管領導把關、簽字后，交單位風險崗位廉能管理工作領導小組審定，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公示。

3、建立風險識別防控信息檔案。各部門單位將查找到的廉政風險點及確定的防控措施登記匯總，組織填寫個人風險崗位廉能管理識別防控表、科室風險崗位廉能管理識別防控表和單位風險崗位廉能管理識別防控表，建立臺帳，形成風險崗位廉能管理識別防控信息檔案，實行集中規范管理。

（四）檢查防范效果階段。

風險崗位廉能管理體系建設工作是一項長期的工作。要認真總結廉政風險點排查階段工作經驗，以一年為一個周期，循環推進，對新出現的風險點，要及時制定防控措施，建立廉政風險防控長效機制，形成風險防控循環推進的良好局面。