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按照全市廉政風險防控培訓工作會議精神和市紀委有關廉政風險防控工作部署，結合我局工作實際，制定如下實施方案：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，立足“早防范、早發現、早查處、早糾正”原則，以增強黨員干部特別是領導干部抵御風險能力為基本要求，以建立能夠提前發現、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制為目標，運用教育、制度、監督等有效措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制和監督網絡，最大限度地降低腐敗發生的風險，營造風清氣正的良好工作環境。

二、工作目標

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，初步建立起制度保障、程序運行和考核評估等配套體系的基本框架，建立比較完善的廉政風險防范管理長效機制，使全體黨員干部特別是黨員領導干部樹立科學的發展觀和正確的政績觀，進一步增強廉潔自律意識和為民服務意識，推進反腐倡廉建設取得新的明顯成效。

三、實施范圍

局黨組全面負責本單位的廉政風險防范管理工作，主要負責同志要認真履行第一責任人的職責，分管領導具體抓，班子成員齊抓共管，各個科室共同參與。

廉政風險防范管理工作實施范圍主要為局機關具有行政決策、行政審批、人事管理、行政執法、財物管理以及具有自由裁量權、業務處置權（簡稱為人、財、物、權）的崗位，全員參與。

四、主要內容

廉政風險防范管理的內容主要是“三個重點”和“四個環節”。三個重點：一是涉及政府采購及其他專項資金使用的重點領域；二是具有行政審批、行政執法，人、財、物管理權和業務處置權以及具有自由裁量權的關鍵環節。三是局機關的領導以及管事、管物、管權的重點崗位。四個環節：即崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發腐敗的風險，有針對性地制定和實施相應防控措施，提高預防腐敗工作的科學化、系統化水平。

五、方法步驟

（一）開展廉政風險教育（2012年5月中下旬）。

召開局黨組會和全局黨員干部動員會，利用學習例會傳達市紀委關于在全市全面開展廉政風險防控工作精神，圍繞市委、市政府關于反腐倡廉建設的黨紀、政紀等有關規定，尤其是《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等內容，結合實際，深入闡述開展廉政風險防范管理工作的目的意義、主要內容和工作要求。組織局科室人員到市內兄弟廉政風險防控試點單位學習，了解廉政風險防范管理工作的主要精神和主要內容，教育和引導廣大黨員干部牢固樹立風險意識，真正理解廉政風險的客觀存在性與現實危害性，自覺參與廉政風險防范管理工作，主動查找風險點，確保對苗頭性問題及早發現、及早提醒、及早糾正，最大限度地降低廉政風險，有效預防腐敗問題的發生。

（二）查找廉政風險點（2012年6月1日—6月30日）。

1．明確崗位風險排查人和責任人。分管領導為單位風險排查負責人，負責全面排查工作?？剖邑撠熑藶楸究剖覎徫慌挪樨撠熑耍瑢Ρ究剖绎L險排查負責。各崗位排查人為該崗位排查負責人，對該崗位排查負全責。

2．確定排查的重點。一是崗位職責風險。主要查找由于工作崗位的特殊性，可能造成不履行或不正確履行職責的因素。如領導班子成員崗位，主要查找在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的廉政風險，在貫徹民主集中制、重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風險；中層崗位，主要查找審批、管理、執法等環節可能存在的廉政風險，在行使行政審批權、自由裁量權、現場決策權和內部管理權等過程中存在的廉政風險；一般工作崗位，主要查找履行職責、執行制度等過程中可能存在的廉政風險，在資金流量大、業務頻率高、權力相對集中的業務工作中可能存在的廉政風險。二是業務流程風險。重點查找由于工作程序和個人自由裁量權空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素。為了更準確地查找風險點，各科室要對科室和崗位的工作職責和工作流程重新梳理并繪制出新的工作流程圖。三是機制制度風險。重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等問題，可能導致行政行為失控的因素。要通過對現有工作制度進行梳理，查找制度是否有效、管用，是否覆蓋各項工作，是否覆蓋權力運行的全過程；查找未能根據改革發展和黨風廉政建設的需要及時制定、完善相關制度，執行和落實制度不到位，不能形成有效的規范化管理措施等方面的廉政風險。特別是要查找在貫徹執行民主集中制等方面存在的薄弱環節，進一步完善各個領域的有關制度。四是外部環境風險。結合本單位實際和崗位特點，從工作對象、服務對象等方面，重點查找行業“潛規則”、社交圈對崗位的干擾因素。

3．組織排查人查找崗位風險點。按照全員參與的要求，組織風險排查人對照以往履行職責、業務流程和執行制度等情況，認真分析并查找崗位存在或潛在的風險內容及其表現形式，填寫崗位廉政風險排查表。

4．組織有關人員對風險點進行分析補充。由科室負責人組織該科室人員對本科室查找出的崗位存在或可能存在的廉政風險點進行分析、研究、補充和分類。在此基礎上，由科室領導對風險點進行初步認定。

5．廣泛征求意見。采取召開全體干部職工或縣區安監局負責人及服務對象參加的座談會、填寫意見表格、個別談話等形式，充分聽取分管領導、干部職工、服務對象的意見建議，進一步找準風險點。

6．廉政風險點公示。利用簡報、干部職工集體學習會等形式對查找出來并初步認定的風險點進行公示，接受群眾意見。

7．確認廉政風險點。通過召開黨組班子或廉政風險防控工作領導小組會議對風險點進行研究、確認并報市紀委和市紀委第二紀檢組等有關部門備案。

（三）制定廉政風險防控措施（2012年7月1日—7月15日）。

以加強制度建設為主題，圍繞排查確定的各類風險點，通過完善規章制度、制定和公開工作流程等形式對廉政風險進行防控，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范機制。

1．聽取各方面意見。由領導小組組織聽取廉政監督員、下級部門、服務對象等意見，并對制定出來規章制度、工作流程、防控措施進行可行性評估。

2．建立防范機制。由局領導班子會議重點對內部工作、管理制度和業務工作流程提出意見，進一步修正制定和完善相應規章制度、工作流程、防控措施，形成廉政風險防范管理的有效運行機制。對擁有人、財、物、權的崗位，由科室負責人組織該科室人員，針對查擺出來的廉政風險點，認真研究分析本科室存在的共性問題，并結合業務工作和自身實際，對原有規章制度、工作流程進行討論研究，提出補充修改意見，進一步完善規章制度進行防范控制；對擁有自由裁量權的崗位，要根據《中華人民共和國行政處罰法》等相關規定，通過規范和限制執法過程和處理結果等關鍵環節，修訂完善具體的裁量標準、防控措施和相關工作程序，特別是對群眾關注的重要問題，實行批量處理并將結果依規予以公開，確保依法、合理行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益；對擁有行政審批權的崗位，要通過制定和公開工作流程，接受群眾監督。

3．簽訂廉政承諾書。在明晰工作人員崗位職責、明晰崗位風險、明晰防范措施的基礎上，組織崗位工作人員簽訂《市安監局崗位廉政風險防范承諾書》，并將經局領導審核同意的防范風險措施通過政務和黨務公開欄、局網站等形式在一定范圍內公開并報有關部門備案，接受監督。

（四）建立廉政風險預警機制（2012年7月16日—7月30日）。

通過崗位廉政風險監控和分析，及時向有關崗位責任人發出預警信號，運用上級監督、內部監督、群眾監督、廉情預警監督等方式采取有效處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，及時化解廉政風險。

1．上級監督預警。由紀檢監察機關和上級工作主管部門根據工作需要，通過黨風廉政建設責任制考核、年度績效考核、述職述廉、報告個人有關事項、專項檢查等方式，檢查廉政風險防范措施落實情況，督促本單位對發現的問題和薄弱環節，及時查漏補缺，整改到位，提高監控能力。

2．內部監督預警。制定內部監督機制，結合落實黨風廉政建設責任制、工作會議、工作考核，公務員考核等，每年重點開展“三個一次”活動：一是每年組織一次專題會議開展批評自我批評，或將依法行政、廉潔從政列入民主生活會的重要內容。二是每年結合公務員年度考核，組織一次對中層干部述職述廉考評，組織本局干部職工和服務對象以問卷方式進行測評，測評結果與年度考核、評先評優和選拔任用掛鉤。三是結合每月行政例會，開展個人崗位廉政風險防范承諾的落實情況檢查，發現問題及時糾正。

3．外部監督預警。通過公開工作流程、公開辦事承諾、市民論壇、政風行風熱線、民主評議、公開投訴處理結果、廉政監督員反饋意見等監督方式，對廉政風險點進行公開、動態的監控，提高工作的透明度。

4．信息監督預警。建立廉情預警信息管理機制，廉情預警實施對象為納入廉政風險防管理的工作崗位及其責任人。本局廉政風險防范管理工作領導小組辦公室在局黨組領導下負責對省安監局紀檢監察機關、市紀委監察局（第二紀檢組）和有關部門通報的廉情預警信息進行收集、分析、評價、反饋與運用，對黨務政務不規范、不及時公開的；對轉辦的舉報投訴問題在規定時限內不及時辦理的；對違紀違法問題舉報被投訴兩次以上未組織查處的責任人發放《提醒通知書》和《整改通知書》，情節嚴重的進行誡勉談話。

（五）建立廉政風險處理機制（2012年8月1日—8月15日）。

本局廉政風險防范管理工作領導小組按照風險發生幾率和危害損失程度對“風險點”進行風險評估并確定風險等級，一般可分為三級：因利益關系，不作為或亂作為，容易出現或滋生違法犯罪行為的為一級；因利益關系，不作為或亂作為，容易出現或滋生違紀違規行為的為二級；因利益關系，不作為或亂作為，可能導致輕微違規或雖未違規，但對部門形象造成不良影響的為三級。根據廉政風險發生的等級交由市紀檢監察部門或本局黨組及時依照有關法紀條規進行監控和處理，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。要求對一級風險的處理，由單位廉政風險防范管理工作領導小組進行監控。當出現一級廉政風險事件時，除嚴肅懲處違紀違法人員外，還要啟動問責程序，按照干部管理權限，由市紀檢監察機關追究相關領導的領導責任。凡科室出現違規違紀案件的，取消該科室在本年度領導班子、主要領導和分管領導評先評優資格。對不認真開展工作，不積極防控廉政風險，導致科室和人員發生違紀違法案件負有失職、失察責任的直接領導和主要領導，嚴格按照黨政領導干部問責相關規定給予相應的處理。二級風險的處理，主要由局黨組重點監控。當出現二級廉政風險事件時，按照干部管理權限，由局黨組對崗位責任人依紀依規進行處理。凡群眾舉報并經查實屬個人因素造成過錯的，或在民主評議、行風評議中不合格（不稱職）的，情節嚴重、影響惡劣的要采取組織措施對該崗位責任人和科室主管領導給予處理。三級風險的處理，主要由科室負責人監控。當出現三級廉政風險事件時，由科室領導對崗位責任人采取談話、批評教育、書面檢查等形式進行處置。對群眾有舉報、社會有反映的；不按照規定落實風險防范措施，情節輕微的，以及有明顯風險表現的個人要及時給予誡勉談話、通報批評和警示提醒。

（六）建立風險管理考核評估機制（2012年8月下旬）。

根據工作實際，通過“二個建立”，即建立廉政風險防范管理工作常設機構，建立廉政風險防范管理考核評估機制。通過“二個結合”，即結合黨風廉政建設責任制考核、效能建設等形式，組織對落實廉政風險防范各項措施的情況進行考核評估。通過“二個一次”，即：崗位責任人每年組織一次風險點自查，找出新的風險點，進一步完善措施；單位每年對開展廉政風險防范管理工作情況進行一次檢查評估，對發現制度不落實、防控措施不到位的要及時指出，責成整改。同時通過明察暗訪、社會評議等方式，對新的風險和多次發生的問題，及時制定有效的防控措施。加強廉政風險防范管理工作交流，不斷總結經驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防范管理工作成果。在做好檢查總結的基礎上，及時制定下一周期的工作方案，做到循序漸進，真正建立起廉政風險防范管理工作的長效工作機制，推進懲治和預防腐敗體系建設。

六、工作要求

（一）統一思想，提高認識。開展廉政風險防范管理工作是懲治和預防腐敗體系建設、從源頭上預防腐敗的重要措施，我們要從貫徹落實科學發展觀、加強黨的執政能力的高度，進一步提高對開展廉政風險防范管理工作重要性和必要性的認識，切實增強責任感和使命感。全局黨員干部、職工要充分認識廉政風險防范管理工作的重要意義，充分認識廉政風險的客觀存在性與現實危害性，牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到防范工作中來，形成開展廉政風險防范管理工作的良好氛圍。

（二）加強領導，落實責任。要加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。局黨組及其領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理工作。

（三）突出重點，務求實效。防范廉政風險，要突出抓好領導班子和中層干部，關鍵崗位和重點人員，以重點領域、重點環節以及社會、群眾關注的熱點問題為重點，以重點帶全面，以關鍵促整體，達到以廉促政的聯動效果。同時，在黨組的統一領導下，堅持積極穩妥、循序漸進，做到長遠目標與階段性目標相結合、整體推進與重點突破相結合、貫徹黨風廉政建設責任制與構建懲治和預防腐敗體系建設相結合。通過開展廉政風險防范管理，增強黨員干部特別是領導干部廉潔自律意識、風險防范意識、遵紀守法意識，有效預防和避免違法違紀行為的發生，確保廉政風險防范管理工作取得實效。

（四）相互促進，深化效果。局全體黨員干部特別是領導干部要做出表率，要以抓好廉政風險防范管理工作為中心，做好與本年度的黨風廉政建設工作結合起來，與紀律教育結合起來，相互促進，深化效果。局各科室要認真組織，統籌兼顧，確保廉政風險防范管理工作時間、內容、效果的落實，使廉政風險防范管理工作與日常工作“兩不誤”。