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為深入貫徹落實中央、省、市、縣有關會議精神，切實推進全辦事處懲治和預防腐敗體系建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，完善廉政預警和內控防范機制，加強對行政權力運行的監督管理，最大限度降低辦事處工作人員在履職過程中出現廉政風險，根據縣委關于《開展廉政風險防控管理試點工作的實施方案》的要求，辦事處黨委結合實際，決定在辦事處開展廉政風險防控管理工作，現提出如下實施方案：

一、指導思想

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想及科學發展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，通過主動排查辦事處重點崗位和關鍵環節廉政風險點（即某個崗位可能發生腐敗的環節），逐步建立覆蓋權力運行全過程的預防監控機制，不斷提高辦事處黨風廉政建設和反腐敗工作水平，有效遏制和減少腐敗現象的發生，為辦事處營造風清氣正的政務環境和經濟發展環境提供保障。

二、工作目標

一是認真分析查找權力運行的風險點和薄弱環節，樹立廉政風險防控管理意識；二是明晰風險點的崗位、部位和環節，進行科學評估；三是建立廉政風險防控和監管機制，從源頭上防治腐敗工作領域；四是增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。

三、實施范圍

實施廉政風險防控管理的范圍是：辦事處機關及站所全體工作人員，主要涉及掌握行政執法、干部管理、財務管理及惠農政策落實和國家項目投入的職能部門和崗位人員及分管領導。

四、方法步驟

廉政風險防控管理工作從2012年8月份開始到11月末結束，共分七個階段。

（一）制定方案，組織動員階段（2012年8月16日-26日）

為切實有效推進廉政風險防控管理工作，辦事處成立了領導小組，制定了實施方案，召開了動員大會，并通過公開欄、簡報等方式宣傳廉政風險防控管理工作目標、主要任務、工作方案等，廣泛進行思想發動，使辦事處機關及各站所干部認清崗位廉政風險存在的客觀性和開展廉政風險防控機制建設的重要意義，教育引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險意識，切實提高參與活動的主動性和積極性，確保工作有序推進。

（二）核定權力清單，規范工作流程階段（2012年8月27日-9月7日）

1、摸清權責底數。辦事處黨委對照法律法規和機構“三定”方案，按照“職權法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對辦事處機關、各站所和崗位權利事項進行全面清理，核實登記各單位主要職能、負責人及工作人員的姓名職務、主要任務、業務工作程序。

2、明確業務程序流程。各單位對依法確定的職權進行分項梳理，明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主題、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需要提交的全部材料，繪制“權力運行外部流程圖”；對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，繪制“權力運行內部流程圖”。

3、辦事處廉政風險管理領導小組辦公室（紀檢辦）根據各單位權責底數摸底表編制職權目錄，同時把各單位上報的工作流程圖報黨委審批后編制成冊。

（三）排查廉政風險，評估風險等級階段（2012年9月8日-9月17日）

圍繞權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自已找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面存在的廉政風險。

1、查找個人崗位風險。依照個人目前的思想狀況、崗位職責、職務等情況，認真分析并查找個人在思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在的或潛在的風險內容及其表現形式，找出個人具體工作崗位的廉政風險點，提出個人防控措施，認真填寫《個人崗位風險點自查表》，由單位負責人初審后，報分管領導審核，予以確認。（附表3）

2、找準單位風險點。結合崗位職責要求，組織各站所對照職責定位等情況，確定單位風險點，提出具體防控措施，填寫《辦事處內設機構和辦事處各單位崗位風險點自查表》，報辦事處紀委初審后，由辦事處黨委審核確認。（附表4）

3、排點崗位風險點。特別是查找掌握人權、財權、物權、執法權和行政收費等重點環節，由職工評議、班子確定、細化、分析，重點崗位風險點分布情況，提出防控措施，填寫《重點崗位風險點專項清查表》，報辦事處黨委審核。（附表5）

4、明確風險等級和監控責任。在找準查深廉政風險的基礎上，按照風險發生的幾率和危害程度以及行政權力與人、財、物等關聯程度高低，將風險分為“高、中、低”三個等級，由辦事處領導小組對各個崗位風險點進行匯總、分析，進行等級評估，辦事處黨委會議集體研究后，填寫《崗位風險點清查匯總表》（附表4），上報縣廉政風險防范管理領導小組審定。廉政風險等級評定后，實行分級管理，分級負責，定為高等級風險的，在辦事處分管領導直接管理的基礎上由主要領導管理和負責，由辦事處黨委及紀委予以監督；定為中等級風險的由單位分管領導管理和負責；定為低等級風險的由各單位負責人負責。同時，重點加強對高等級風險的防控。

5、公示各崗位風險點。辦事處黨政辦將《個人崗位風險點自查表》、《辦事處內設機構和辦事處各單位崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內容，要在公開欄內進行公示，廣泛征求各方意見，接受社會監督。

（四）制定防控措施，規范權力運行階段（2012年9月18日-9月22日）

各單位要根據各自存在的廉政風險點，制定相應的防范管理工作預案，細化具體措施，并建立修訂完善相關制度，報紀檢辦備案。

1、健全完善制度。針對不同崗位風險點，對現有規章制度進行全面清理，進一步建立健全和完善民主決策、議事規則、崗位職責、程序控制、辦事流程、干部管理、風險管理、廉政教育等制度，形成一套完善的制度體系。

2、細化工作流程。對工作規程、業務流程進行梳理并嚴格按照這些程序辦事。

3、建立防控機制。以學習《廉政準則》和《實行黨風廉政建設責任制的規定》為主要內容，強化廉潔從政教育，增強拒腐防變的免疫力。

4、建立預警和懲處機制。按照早發現、早提醒、早糾正的要求，建立警示提醒（廉政承諾、教育、談話和風險提醒）、誡勉糾錯、責令改正、責任追究的預警處置制度。對群眾有舉報，社會有反應，不按照規定落實防控措施，情節輕微的干部職工進行預警談話；對工作中有失誤或偏差的干部職工進行問責或誡勉談話；對已經實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的干部職工進行責令整改，避免發展成違紀違規違法行為；對于超越風險警戒線的現象與行為，逐級建立報告制度，并按有關程序，由紀委介入調查處理；對于發現風險信息隱瞞不報的，要嚴肅追究責任，如造成重大違紀違法問題的，要從重處理。

（五）基礎工作回頭看活動（2012年9月23日—9月30日）

各單位要結合實際工作，對核定權力清單、編制職權目錄、繪制權力運行流程、排查廉政風險及平估風險等級、制定防控措施及規范權力運行等基礎性工作開展回頭看活動。認真回顧和總結這一階段工作成果，同時查找出目前工作中存在的問題，對查找出來的問題，是否認真剖析，查打原因，采取措施，切實加以解決。

（六）加強公示公開，推進科技防控階段（2012年10月1日-10月30日）

通過辦事處網站、公開欄、廣播等方式，主動向社會公開不涉及國家機密、商業秘密和個人隱私的職權目錄、“權力運行外部流程圖”和行政處罰自由裁量基準，接受社會監督。通過單位內部網絡、“內部公開欄”等方式，公開“權力運行內部流程圖”、查找的廉政風險點及制定的防控措施。特別是對干部選拔任用、財務報銷、政府采購、基建工程。資產狀況等各類單位內部事項，要加大公開力度，切實加強內部廉政風險防控。

（六）構建長效機制，強化監督檢查階段（2012年11月1日-11月30日）

通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。建立風險監測機制，通過信訪舉報、案件查處、監督檢查、經濟責任審計、干部考核、網絡輿情等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程動態監測，及時發現日常管理中存在的漏洞和薄弱環節以及苗頭性、傾向性問題。建立預警糾錯機制，通過廉政風險監測機制，對已發現的廉政風險，及時向有關單位或崗位個人發出預警信號，采取談話函詢、警示誡勉、責令糾錯等處置措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風險。建立評估修整機制，通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防控各項措施的落實情況進行考核，并納入政府績效考核。根據考核結果，糾正存在問題，完善工作程序，修正風險內容。

四、工作要求

（一）高度重視，加強領導。辦事處高度重視廉政風險防控管理工作，將其列入黨委重要議事日程，主要領導負總責、親自抓，分管領導具體抓。各單位要把開展廉政風險防控機制建設作為一項重大政治任務，列入當前工作的一個重點，加強組織領導，周密部署安排，強化宣傳教育，認真組織實施。單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭參與廉政風險防控工作，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控管理，確保預防腐敗各項要求落到實處。辦事處廉政風險防控管理工作領導小組要切實加強組織協調和監督檢查。

（二）創新方式，健全機制。各單位要大膽探索創新，針對排查出的廉政風險點，要找準問題所在，及時化解廉政風險點；要創新工作理念，要主動找問題，做好預防工作，積極挖掘廉政風險點苗頭，從源頭上杜絕風險點；根據職能調整、職責變化和業務增減，探索和建立崗位風險管理的動態系統，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核，在此過程中，不斷校正風險點，減少防控盲區，修正防控措施，推動崗位風險管理長效機制的建立與形成；要進一步加強反腐倡廉教育、監督，加強廉政風險防控的培訓和學習，增強防控能力，杜絕在思想上和工作中產生廉政風險點。

（三）加強監督，注重實效。各單位要整合監督資源，綜合運用內部監督和外部監督，加強對廉政風險的動態防控和實時監督，不斷強化制度執行力。辦事處領導小組要采取隨機檢查、重點督查等多種形式，加強對各單位廉政風險防控機制建設工作的檢查和督導。要把開展廉政風險防控機制建設要堅持長遠目標與階段性目標相結合，不走過場，不做表面文章，認真抓好落實，注重實效。

（四）突出重點，統籌兼顧。各單位要確定重要領域和重要環節，以權力運行為切入點，以強化監督為著力點，突出抓好擁有行政許可、行政處罰及人、財、物管理等關鍵崗位，著力解決本單位涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點和重大改革等問題，把廉政風險防控機制建設試點工作與辦事處中心工作結合起來，與業務工作和黨風廉政建設整體工作結合起來，要突出重點，統籌兼顧，強化措施，狠抓落實，真正做到“兩不誤、兩促進”。