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企業是科技創新的主體。杭州市在實施“科教興市”和“工業興市”戰略中，工業經濟得到了飛速發展，企業的創新能力也得到大大提升。為深入了解本市企業的自主創新能力，杭州市政府領導掛帥于**年組織市經委、市科技局、市府辦公廳等單位進行了“推進技術創新加強企業核心競爭力”的調研，課題組對183家規模以上大中型工業企業進行了問卷調查和實地考察，并召開了多次座談會。現就杭州市有關工業企業創新能力和核心競爭力方面的情況報告如下。

一、成績與特點

（一）企業重視核心競爭力的塑造，積極加強自主研發能力建設

積極加強企業的研發能力建設。被調查的183家規模以上大中型工業企業中，有152家企業建立了研發中心、技術中心或類似的研發機構，占被調查企業總數的83.06%，全市企業的研發能力建設受到了普遍的重視。例如，萬向集團自1994年投資5000萬元組建技術中心，**年被認定為國家級企業技術中心之后，每年投入技術中心的資金超過2億元，能力建設獲得長足進展。**年，萬向集團技術中心在301家國家級企業技術中心綜合評比中，名列第二，汽車行業第一，機械行業第一，并被評為國家級優秀企業技術中心。

（二）企業技術裝備水平進步顯著，生產標準得到較好的貫徹落實

企業技術改造投入逐年加大，生產設備的技術水平逐年提高。對183家規模以上大中型工業企業調查顯示：企業生產設備技術水平達到“國際先進水平”的有42家，占全部的22.95%；達到國內先進水平的有113家，占全部的61.75%；達到省內先進水平的有18家，占9.84%；省內一般水平有10家，占全部的5.46%。這一組數據表明，全市的大中型工業企業的生產設備水平具有較大的優勢。

圖1杭州市企業主要生產設備技術水平示意圖

企業積極推進標準建設，積極按照行業的國際標準、國內標準、行業標準和企業標準進行生產。183家規模以上大中型工業企業的調查表明，有103家企業按照單一標準進行生產；有80家企業至少執行2種以上的標準進行生產，其中17家企業按照上述4種標準進行生產。部分企業還參加了行業標準的修訂。如杭州東華鏈條總廠參與了包括GB/T1243-**短節距傳動用精密滾子鏈和鏈輪等8個國家標準的修訂，還與全國鏈傳動標準化技術委員會合作出版了《最新鏈傳動標準應用手冊》。

（三）市場競爭是推動技術創新的外部驅動力，自主研發成為企業技術創新的共識

企業在激烈的市場競爭中求發展，市場競爭成為技術創新主要的外部驅動力。調查顯示，企業認為推動技術創新的主要動力來自“市場競爭”占46.99%；來自“市場需求”占27.87%；來自“企業內部研究與發展的需要”占25.59%，其他諸如“國家計劃驅動”和“宏觀調控”等對企業技術創新的影響較小。

圖2企業技術創新的驅動力示意圖

調查表明，自主研發已經深入人心。根據對183家規模以上大中型工業企業的調查：有95家企業的開發或引進新產品的信息和構想來自“企業內部的研究開發部門”，占全部的51.91%;有153家企業的重大產品的開發是“依賴少量外部幫助”或“完全自主”，其中產品開發依賴少量幫助有103家，完全自主50家，各占56.28%和27.87%；有159家企業的重大工藝創新是“依賴少量外部幫助”或“完全自主”，各有116家和43家，各占63.39%和23.50%；有150家企業的技術創新的主要方式是“企業自主研制開發、投入生產”，占全部的81.97%，說明自主研發是當前全市技術創新的主要方式。其他，“在購買國外技術基礎上，企業進行開發投入生產”占26.23%；“在購買國內技術基礎上，企業進行開發投入生產”占22.95%；“購買國外全套設備直接進行生產”占12.57%。

（四）市場是技術創新的主要依據，高等院校和科研機構是技術創新的重要支撐，對外合作是技術創新的捷徑

高校和科研院所成為企業技術創新的重要支持力量。例如，西湖電子集團有限公司積極加強產學研合作，與浙江大學合作，研制開發背投影電視的上游產品、液晶投影光學引擎等。全市的規模以上大中型工業企業或多或少，均與高校和科研院所開展了不同程度的產學研合作。

對外合作是推動企業技術進步的捷徑。杭州機床集團從國外引進具有程序控制的平磨樣機，在消化吸收改進創新的基礎上，成功開發了HZ-系列產品，被列為國家級新產品，除供應國內市場外，還出口美國、日本等市場。又如，西子聯合控股公司與美國奧的斯公司進行技術合作生產電梯，迅速成為行業內的龍頭企業，縮短了與世界先進水平的差距，實現了企業技術創新。

市場是企業競爭的焦點，也是技術創新的出發點和歸宿。針對市場、用戶的需要，是保證技術創新的首要條件。對183家規模以上大中型工業企業的調查，發現有118家企業技術創新的信息和構想來自市場的“用戶信息”，占64.48%；有95家企業來自“企業內部的研究開發部門”，占51.91%；有50家企業來自“同行業其他企業的產品”，占27.32%。

（五）政府投入為引導，企業投入為主體的技術創新的投入機制正在形成

政府投入資金支持企業技術創新，激發了企業的投入熱情，企業對技術創新投入力度逐年加大。183家工業企業的調查表明：**到**年間這183家企業共獲得國家、省、市各級政府資助項目205個，其中國家資助經費5223萬，平均資助經費208.92萬元；省級資助經費2284萬，平均資助經費36.94萬元；市級資助經費4858萬，平均資助經費40.12萬；國家、省、市各級資助經費總額為12365萬，平均每個項目資助經費60.32萬元。同期，受到政府資助的205個項目，企業投入資金為337527萬元，平均每個項目投入為1646.47萬元。企業投入每個項目的資金是政府資助資金的27.30倍。政府投入技術創新的資金起到很好的引導作用，政府的少量資金投入帶來了企業對技術改造和技術創新的大投入。

（六）企業技術創新的激勵機制逐漸形成，調動了科技人員的積極性

重視技術創新的企業，普遍形成了較好的激勵機制。全市企業比較重視技術創新，并且在技術創新的激勵體制上敢于嘗試，形成了各具特色的市場化激勵機制。企業對科技人員的激勵包括股權、期權、獎金等方式。183家企業有67.98%以上的企業采用獎金激勵；有9.29%的企業采用股權激勵；有3.83%的企業采用期權激勵。獎金作為最為普遍的激勵手段，得到了企業的廣泛運用，凡是采用股權、期權等激勵機制的企業也必是運用獎金激勵的。

（七）企業重視信息化建設，以信息化帶動工業化初顯成效

信息化是推動企業跨越式發展的利器。杭州市是國家科技部批復的國家制造業信息化試點城市，在此框架下蕭山、余杭區為市制造業信息化工程示范區，杭州前進齒輪箱集團有限公司等一批企業為浙江省“十五”制造業信息化工程關鍵共性技術攻關示范企業，另有一大批市（縣）、區級的制造業信息化示范企業。

根據課題組對183家規模以上大中型工業企業的調查：有175家企業開展了企業信息化建設，占全部的95.63%；其中有91家企業進行“管理信息化”建設，占全部的49.73%；95家企業開展了“設計制造過程信息化”建設，占全部的51.91%；有42家企業開展了“電子商務與現代物流”，占全部的22.95%；有56家企業開展了“生產數控化”建設，占全部的30.06%。調查表明，全市企業普遍重視企業信息化建設，并且在廣度和深度上不斷拓展。

二、問題與不足

（一）缺乏技術人才是企業技術創新能力不強的最主要因素

調查表明“缺乏技術人才、人才流失”成為阻礙企業技術創新的最主要因素。市183家企業中，認為“缺乏技術人才或人才流失”是制約企業技術創新最主要因素的有113家企業，其次為“技術創新的成本高”70家，再次為“缺乏相應的技術信息、市場信息”60家、“技術創新風險大”52家、“缺乏資金”50家、“缺乏一定的技術積累”37家等。

圖4企業技術創新的10大制約因素示意圖

（二）企業技術創新的資金不充裕，R&D投入偏少尤為突出

目前，全市企業投入研發的費用占銷售收入的比重普遍不高，全市規模以上工業企業投入的研發費用約占銷售收入的0.66%。全市的一些大型工業企業的R&D投入在2～3%之間，如傳化**年的R&D投入約為2%左右。像萬向集團每年研發投入占銷售收入的8%這樣的企業是比較少的。根據對183家規模以上大中型工業企業調查，認為“研究開發階段”資金缺乏的有41.54%；其它依次分別為22.95%、9.84%、14.75%、4.92%。企業R&D投入的偏少，使得技術創新的資金不足，影響了企業的技術進步和新產品的研發，是影響企業發展的重要因素。

（三）企業技術創新能力和水平有一定差距，技術創新的信息支撐亟待加強

全市企業的研發能力和技術創新的素質還有待提高。全市企業面臨著同行業世界巨頭競爭，相比之下差距非常顯著。部分企業設計水平雖然在國內能居前列，但是與國外同行相比還有很大差距。在企業座談中，有些企業坦率的承認，企業與世界先進水平的差距在10年以上。同時，企業技術創新的信息支撐亟待加強。調查表明，“缺乏相應的技術信息、市場信息”是制約企業技術創新的10大障礙中的第3個因素，僅次于“人才缺乏”和“創新成本太高”。

（四）企業知識產權受侵犯問題較為突出，技術創新面臨國外知識產權的封鎖

從調查結果看，不管是主要從事外貿的科技企業如巨星科技，還是傳統名牌企業如張小泉等，都面臨不法企業的知識產權侵犯，使得企業在不公平的市場競爭中受到傷害。而且，企業的維權成本太高，精力耗費過多，成為企業難以承受之痛。另外，國外技術封鎖，影響全市企業技術水平的進步。杭州企業盡管對外合作收到了較好的效果，但是與國際先進水平還有一定的差距。而且，由于難以突破國外企業的核心技術，使得全市企業的技術進步難以更上一層樓，躑躅不前。比如通信標準問題，這是掌握在國外企業手中的關鍵技術，其它硬件水平可以通過努力提升到同等的水平，但是類似通信標準這種核心知識產權，短期內難以克服，制約了企業向世界一流水平發展。

（五）產學研合作面臨較多的障礙，企業與高校的聯動成果不顯著

當前，企業與高校科研院所的產學研合作以下主要問題：⑴企業與高校、科研機構的信息溝通不暢；⑵高校科研院所的科技成果成熟度不夠，很難實現商品化；⑶高校科研院所的科技成果轉讓費用不合理，所有權不清晰；⑷企業對科技成果的市場前景把握不準。這些因素是影響企業與高校科研院所進行產學研合作的主要障礙。同時，在杭高校紛紛走出杭州面向全國進行聯動合作，在推進技術轉讓和產業化方面形成了積極的成果。杭州企業在這方面做得還不夠，聯動成效也不顯著。

（六）服務技術創新的科技中介機構數量不足，服務能力不強

近年來，服務技術創新的科技中介組織有一定發展，但發展與服務存在兩方面的主要問題。一是支持科技創新和科技創業的服務機構不全，各類科技企業孵化器等發展較好，但是諸如科技評估、技術產權交易、創業投融資服務等中介組織發展滯后，難以適應人們普遍高漲的創業熱情（特別是國內外高層次人才來杭創業）和企業技術創新的需要。二是現有的科技中介機構多數是從政府部門分離出來、或是事業單位改制翻牌而來，運作方式沒有從根本上改變原來行政部門、事業單位的思路，服務內容、服務方式缺乏創新，運作機制不活；同時，工作人員素質也不能適應當前企業技術創新發展的需要，服務質量較低。

（七）局部的創業成本較高，對企業技術創新造成較大的影響

近年來，杭州積極推進政府職能轉變，優化創業環境，吸引了眾多的外來投資者，被臺商和日資企業評為中國投資環境最好的地區。杭州連續對西湖景區進行綜合整治，城市的人文積淀和自然環境優勢得到了充分的發揮，被聯合國評為最佳人居城市。杭州城市創業環境的改善和城市魅力的展現，吸引了眾多的投資者和外來人士到杭州安居樂業，帶動了杭州房地產市場的長期繁榮，房價較高，增加了高級人才來杭創業的成本。較高的房價成為企業引進高級人才的主要障礙之一，部分的抵消了杭州對高級人才的吸引力，對企業技術創新能力建設帶來一定影響，是調研中企業反映比較突出、常見的一個問題。

（八）已出臺政策宣傳落實不夠，作用有待進一步發揮

全市近年來出臺了許多優惠政策，這些政策條款的力度很到位。但是在執行的過程中，發現有的企業對政策不熟悉，而沒有享受這些優惠政策。如信息產業發展資金的使用管理辦法、關于對“兩港”企業員工培訓的資助管理辦法、關于專項用于蕭山、余杭區及5縣（市）“兩港”企業研發和產業化項目的獎勵資助管理辦法、工效掛鉤實施辦法等，有的政策缺乏實施細則而無法啟動，有的政策主管部門不明確使企業無法適從。政府部門出臺一個政策不容易，這些好的政策放空，企業沒有很好的使用起來，是很大的浪費。

三、對策與建議

目前，從全市區域經濟發展來看，企業的技術創新能力還不強。在這種情況下，政府對企業的技術創新的引導和扶持是十分必要的。為此，我們應該先了解企業希望政府提供哪些幫助。調查顯示：在促進企業創新方面，企業希望政府提供的幫助，按重要性從高到低的排列依次是：資金資助，占84.15%；提供有關技術信息和市場信息，占49.73%；提供人才引進和培養的條件，占39.34%；營造良好的環境，占38.80%；支持企業與高校、科研機構合作，占38.80%；減少行政干預，占8.74%。

由此可見，在扶持企業技術創新中，政府主要從資金、信息、人才、政策環境、產學研合作等角度去設計和考慮。

（一）統一思想認識，加強政策宣傳，全面營造技術創新的良好氣氛

充分認識技術創新對于推進工業興市的重要意義。自覺地將抓企業技術創新，提升企業的核心競爭力，上升到推進“工業興市”的戰略高度，積極貫徹落實。加大技術創新的宣傳力度，營造良好的政策環境。通過新聞媒體、專題宣傳、學習討論等多種形式，將技術創新的優惠政策宣傳落實。近年來，市委、市府相繼出臺了一系列政策文件。這些政策意見都有很高的“含金量”，要切實抓好貫徹落實，確保“黃金政策”產生“黃金效應”。例如，《關于進一步加快“一號工程”建設的若干意見》有7個方面的重大突破，是全市各部門解放思想、充分聽取大家意見的成果。將這些政策宣傳到位，讓更多的企業了解知道這些優惠措施，并且在實際的企業發展和技術創新過程中嘗到甜頭。同時，有關政府部門可采取辦學習班等形式，分期分批培訓一批熟悉政策和能熟練運用政策的骨干，使政策充分發揮效應。

（二）進一步深化改革，從機制體制等源頭上推動企業技術創新

當前，全市有不少企業是從原來的國有企業改制而來的公司制企業，牌子換了，但是企業機制還遠遠不能適應市場的要求，轉換機制的任務還相當繁重。因此，推進技術創新，必須要堅持不懈地推進體制改革和機制創新。要進一步優化股權結構，實現股權多元化；要實現經營者、核心科技人員持股，把經營者和核心科技人員的個人貢獻與收入掛鉤，強化激勵與監督機制。通過改革，提高技術創新在企業發展中的地位，提高科技人員在企業中的地位。另外，要尊重和發揮科技人才的創造性和積極性，建立健全企業內部技術創新的動力機制。鼓勵企業運用股權、期權、獎金、精神鼓勵等各種激勵措施，形成科學的激勵機制。

（三）發揮政府投入的引導作用，鼓勵企業加大技術創新投入

繼續擴大政府支持企業技術創新的資金規模，加大力度，擴展范圍支持更多的企業的技術創新行為。通過政府投入的引導，引導更多的企業資金投入技術創新領域。企業創新能力建設的關鍵在于企業家，只有企業家認識到技術創新的重要性，企業才會加大對技術創新、技術改造的投入。政府的資金導向，可以對企業家產生有利的影響。繼續加大力度支持企業申報省重點技術創新項目、省重點高新技術產品計劃項目和省級新產品計劃項目，對申報的企業給予一定資助，對申報成功的企業進行獎勵。提高現行的優秀新產品新技術項目的獎勵力度。

（四）完善考核評價體系，推進研發中心和技術中心發展，加強企業技術創新能力

加強對企業研發中心和技術中心的考核，將考核結果與資助結合起來。財政加大和加強對優秀的研發中心和技術中心資助。對考核較差的研發中心和技術中心進行警告，促使其改進。從而推進研發中心和技術中心的發展。要加大對大企業、大集團的技術創新能力的培育力度，深化經濟體制改革，加強產學研合作，集成各方資源，將企業高新技術研發中心建設和企業技術中心建設結合起來，將實施國家重大科技專項與實施國家重大高技術產業化項目結合起來，使全市大企業、大集團都能建立高水平的企業高新技術研發中心和企業技術中心。要繼續深化研發中心和技術中心的改革，在工作時間、分配等方面形成符合技術創新特點的制度。

（五）深化產學研合作水平，提升科技創新的原動力

推進產學研合作是提升企業技術創新體系的重要保證。一是全面落實杭州與浙江大學、中國科學院和中國航天科技集團的全面戰略合作協議，充分發揮國家級、國字號在杭科研院所的作用，以及最近引進聯建的中國機械科學研究院浙江分院的作用，積極推進大中型骨干企業與高校、科研院所合作建設技術研發機構和博士后工作站，聯合實施重大科技攻關項目，提高企業的原始性創新能力。擴大與在杭高校、科研院所的科技合作，加快科技成果轉化。同時發揮科技型中小企業和民營科技企業經營機制靈活的優勢，支持它們與高校、科研院所合作建立數量眾多的科研生產聯合體，以提高企業的創新能力和創新水平。二是充分發揮杭州經濟實力雄厚、人居環境優良、創新氛圍良好的優勢，吸引國內外科研機構和跨國公司來杭州開設分支機構和研發中心，歡迎省內民營企業來杭州建設研發中心。同時引進填補本地空白的重大科技項目，提高杭州的科技品位和科研實力。鼓勵大企業、大集團走出去創辦各類科研機構，努力實現國內國際科技資源為我所用，加速杭州發展。三是繼續辦好杭州科技合作周，使之成為產學研合作的一大平臺。四是要充分抓住以上海為中心的長江三角洲區域經濟快速發展的機遇，加強橫向合作，構筑區域科技合作網絡。五是要擴大國際合作與交流，積極實施“走出國門”戰略，廣泛利用國際科技資源為企業技術創新服務。

（六）創新人才引進培養的機制，加強技術創新的人才體系建設

實施“人才強市”戰略。要大力培養和引進一大批掌握核心技術的科技帶頭人、一大批具有成長潛力的創新人才、一大批素質一流的企業家和資本營運、科技管理服務人才，高度重視高級技工的培養和引進。要進一步推進與浙江大學、中國科學院、中國工程院等名校大院的戰略合作，辦好四大高教園區，加快建設兩個高教新區，為打造“天堂硅谷”提供強有力人才支撐。同時，要加強民營科技型企業家的培養。

為了鼓勵企業引進創新人才，降低企業人才引進的成本，對企業研發中心和技術中心引進高水平的人才，給與經濟適用房等政策方面的適當傾斜。

（七）實施專利戰略，加強保護知識產權

知識產權是知識經濟時代最重要的經濟資源之一。要廣泛開展知識產權、技術性貿易壁壘知識的宣傳，加大政策措施的引導，努力增強企業的專利意識、標準意識，鼓勵企業實施專利、標準和名牌戰略，建立運用知識產權制度促進技術創新的利益激勵機制。要進一步發揮自主知識產權、技術標準在科技計劃、成果管理中的導向作用，優先支持和獎勵擁有自主知識產權、采用國際標準的企業。

要加快全市專利保護工作和技術(產品)標準的制定工作，健全市、區專利管理機構和行政執法隊伍，建立面向社會的技術標準監測中心和技術標準信息服務機構。保護發明創造，保護名牌，嚴厲打擊侵權行為。近期要迅速充實杭州市知識產權局的執法力量。

積極鼓勵和資助企業通過購買國內外專利和技術許可等軟技術進行二次開發，形成具有自主知識產權的產品的行為。

（八）加強共性技術平臺建設，大力發展科技中介機構，完善創新服務體系

積極推動共性技術平臺建設，介入共性技術研發工作，以此為抓手推進具有區域特色的技術創新體系的形成。一是制定和實施共性技術研發的專項，引導企業力量參與政府主導的共性技術平臺建設；二是通過財政投入直接資助共性技術的研發，解決全市共性技術研發的有效供給不足的問題；三是跟蹤研究國內外共性技術研究動態，結合全市科技和經濟發展的實際，調研和確定全市共性技術研究開發的重點。通過加強共性技術平臺建設，推進符合杭州區域經濟發展需要的技術創新體系的形成。

大力發展科技中介機構，特別是注重加強科技中介機構的能力建設，完善創新服務體系，為企業的技術創新搭建堅實的技術平臺。加大對科技企業孵化器的財政扶持力度，進一步引導企業和社會力量創辦科技企業孵化器。近期要建立大學園區的孵化器，為學生創業提供平臺。同時，引導社會力量，特別是在杭高校、科研機構，利用現有的技術條件和人才優勢興辦各類科技中介機構，不斷增加科技中介服務門類。建立健全科技中介機構管理制度和評級考核制度，提高服務水平，不斷創新服務方式和服務手段，挖掘人才優勢，搞活中介服務，為推進技術創新做好服務。