導語：如何才能寫好一篇案例分析論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

從理論研究的角度看，王長沛教授的這些工作應當說有著更為重要的意義．因為，這正是中國數學教育研究的一個嚴重弊病，即在相當程度上只是一種純思辨的研究，而缺乏必要的科學論據，也正因為此，相關的研究往往就不能得到國外同行的承認或重視．從而，在這樣的意義上，就如張奠宙教授所指出的，王長沛教授的上述工作確實可被認為代表了我國數學教育研究在方法上的一次革命性突破，更值得大力提倡和推廣．

當然，這方面的工作又只是剛剛開始，要真正搞好“案例分析”，應當說還有很多工作要做．以下就從這樣的角度，特別是圍繞如何通過案例分析促進實際的教學工作提出一些初步的意見．

第一，“案例分析”當然以案例的收集作為實際出發點．但是，除去“以生動活潑的形式呈現學生做數學的真實過程”以外，筆者以為，我們又應在案例的分析上花更大的力氣．因為，如果忽視了后一環節，那么，即使人們可以由所制作的錄像獲得一定的啟示，諸如“難道我們的學生具有如此巨大的潛能？”“難道我們的學生連這些簡單的數學都不懂？”等等；但這主要地仍只是一種即時的、素樸的反應，更是與教師的實際教學活動相分離的．從而，即使我們積累起了眾多的案例，但最終卻很可能獲得這樣的結果：現場的演示引起了強烈的反映，人們紛紛做出各種各樣的評論，但是，由于缺乏必要的引導與深化，這些反映就始終是分散和零亂的，這樣，對相當一部分人來說，最后就很可能沒有從中得到任何真正的啟示或教益，另外一些人在當時可能領悟到了某些東西，但由于未能得到及時的強化，更由于所說的案例又“聚集在學生做數學上”，因此，這些認識也就往往不能在頭腦中真正得到確立，更未能對改進實際教學產生持久、穩定的積極效果．

作為一個反例，筆者在此并愿提及以下的事實：在對美國進行學術訪問期間，我曾參加過一個數學教育博士研究生的論文答辯會．當被問及其所做的工作時，這位研究生展示了她所制作的近百盤（關于學生學習活動的）錄像帶，并說：“這就是我的工作．”這些錄像帶的制作當然不是一件很容易的工作，但是，人們還是要問：“所有這些錄像帶又究竟說明了什么呢？”顯然，如果我們不能對后者做出明確的說明，那么，單純的數量積累就是毫無意義的！

綜上所述，相對于案例的收集而言，我們就應更加注意對于案例的深入分析，特別是，就案例在教師培養活動中的應用而言，我們不能消極地期待教師會由觀看錄像等而在教學觀念上發生迅速的轉變，而應發揮積極的引導作用，以使之由一種自發的行為轉變成為自覺的行為．

第二，從根本上說，我們之所以要深入地去了解學生在數學學習活動中真實的思維活動，無疑是為了更好地去進行教學．也正因為此，筆者以為，我們關于學生學習活動的案例分析，主要地也就應當集中于如下的問題：這對于我們改進教學有什么啟示？

為了清楚地說明問題，可以聯系王長沛教授在上海所演示的以下案例進行分析．

三個小學生被要求解決如下的問題（憑記憶復述，因此不很準確）：

一個抽屜中放有80個紅色的小球，70個白色的小球，60個黑色的小球，50個蘭色的小球．小球的外形完全相同．一個小孩在看不見的情況下從抽屜中隨意取出一些小球，問他至少要從中取出多少個才能保證其中一定有10對顏色相同的小球．

盡管這一問題有一定的難度，但是，這三個學生通過積極探索，包括相互合作，最終成功地解決了這一問題．從而，這就清楚地表明了學生中的確存在有巨大的潛能．

但是，從教學的角度看，我們在此又可引出什么樣的結論呢？特別是，在充分承認學生具有創造性才能的同時，教師在此又應發揮什么樣的作用呢？

具體地說，筆者以為，在上述的解題過程中教師應當發揮積極的啟發或引導作用，包括在學生遇到困難時通過給予適當的啟示以幫助學生克服困難，以及在學生成功地解決了問題以后幫助學生做出必要的總結，從而使之從不自覺的行為上升為自覺的行為，特別是在思維方法上更能有所收獲．

例如，上述問題的求解事實上包括了兩個關鍵點：一是以5作為考慮的基本單位，二是應當考慮每次配對后的余數——只需要把這兩者很好地結合起來，我們就可成功地解決上述問題．

由錄像可以看出，這三個學生事實上就是依據這樣的方法解決問題的．但是，在此要強調的是，盡管學生通過主動探索成功地解決了這一問題，但這并不意味著他們對其中的關鍵點已經有了清楚的認識，因此，這就應當被看成教師的一項重要工作，即是在所說的情況下應當幫助學生對解題過程做出認真的總結，以清楚地認識其中的關鍵點，從而也就可能在新的不同場合加以推廣應用．

當然，后者并非是指教師在此應當直接去點明所說的關鍵點；與此相反，筆者以為，更為恰當的做法是，教師可以對原來的問題做出適當的變形，借以啟發學生建立起自覺的認識．例如，如果我們將問題變化為抽屜中放有五種或六種（而不是四種）顏色的小球，就可幫助學生清楚地認識第一個關鍵點，也即實現由不自覺行為的重要轉變．

另外，與所演示的情況不同，如果教師所遇到的是這樣的情況：盡管學生進行了積極的探索，但卻始終未能解決問題．這時教師可提出這樣的問題：我們能否首先解決較為容易的問題？即如至少要從中取出多少個才能保證其中一定有一對（而不是十對）顏色相同的小球？又至少要從中取出多少個才能保證其中一定有二對顏色相同的小球？事實上，在所演示的錄像中，那三個學生也正是通過特殊化而發現了上述的兩個關鍵點．從而，這也就清楚地表明了這樣一點，無論在哪種情況下，在問題最終得到解決以后，我們又應幫助學生在思維方法上做出總結，即如加深對于“特殊化”這一方法的認識．

值得提及的是，王長沛教授在會上并曾提到以下的事實，即他的合作者曾要求高中學生求解同一個問題，而所得到的結果則是“完全出乎預料的”，即高中學生的實際表現并不明顯優于小學生．在筆者看來，這事實上也就清楚地表明了思維方法的重要性，這就是說，如果我們忽視了這樣一點，那么，即使他們曾經成功地解決了成千上萬個問題，但其解決問題的能力卻并沒有得到很大的提高．

第三，筆者以為，以上的分析事實上也為我們深入地開展數學教育研究提供了重要的思路，這就是說，與所提及的“純自然狀態”下的學習情況的真實記錄相對照，我們也可以教師指導下的學習作案例，并通過兩者的比較分析引出進一步的結論．

例如，對于以上所說的兩個建議，即在學生成功地解決了問題的情況下，教師可以通過問題的適當變形啟發學生對其中的關鍵點與相應的思維方法建立自覺的認識，以及在學生遇到困難時通過方法論的啟示以幫助學生掌握解題的關鍵，我們都可作為案例進行仔細的研究．另外，我們還可通過比較研究對不同的教學方法及其后果做出深入的分析．即如什么是教師進行干預的適當時刻和方式？這種干預又有什么樣的實際效果，包括短期效果和長期效果？

篇2

一、出示案例

我們先引述3處典型做法．

1.早在1990年，文［2］曾對一道數列極限題指出“思維定勢在解題中的消極影響”；然后在文［3］、［4］中表達了同樣的看法．最近（2001年5月）又在文［5］中將欠妥的認識原原本本發表出來（見原文例4）：

例1若（3an＋4bn）＝8，（6an－bn）＝1，求（3an＋bn）．

學生對“和的極限等于極限的和”的結論十分熟悉，受其影響，產生了下列錯誤解法：

由

（3an＋4bn）＝8，

（6an－bn）＝1．

得

3an＋4bn＝8，①

6an-bn＝1．②

①×2－②，可得

bn＝15／9，

并求得an＝4／9．

（3an＋bn）＝3an＋bn＝12／9＋15／9＝3．

這是一種錯誤的解法．因為按照極限運算法則，若an＝A，bn＝B，則才有（an＋bn）＝an＋bn＝A＋B．反之不真，而由（3an＋bn）＝8，

（6an－bn）＝1，

不一定保證an與bn存在．比如

an＝4／3＋（1／3）n2，bn＝1－（1／4）n2，

則有（3an＋4bn）＝8，

但是an與bn均不存在極限．

正解：（3an＋bn）＝（1／3）（3an＋4bn）＋（1／3）（6an－bn）

＝8／3＋1／3＝3．

某些法則或定理，其結論是在限定條件下產生的．如果平時練習，限定條件的問題練多了，就容易忽視限定條件，造成對法則、定理理解的偏差，產生定勢思維．教師在課堂教學時，應該把定理、法則成立的條件、適應的范圍放在第一位講，就是讓學生認識到條件在結論中的重要地位，把條件與結論等同起來強調，并通過恰當的反例來說明．

要克服思維定勢的消極影響，就要從加強雙基教學入手，加強數學基本思想和方法的訓練，排除由于只靠記憶一些孤立方法與技巧而形成的定勢，鼓勵和引導學生獨立思考、探索最佳解題方法，讓學生從不同角度多方位地去考慮問題，拓展思維的深度與廣度．（引文完）

2.數學通報1999年第11期（P．43）文［6］記述了一次公開課：在一次公開課評比中，有位老師在講授“數列極限的運算法則”一課時，曾舉了這樣一個例子（本文記為例2）：

例2已知（2an＋3bn）＝5，（an－bn）＝2，求（an＋bn）．

當時有位學生提出這樣一種解法：

解：設an＝A，bn＝B，則由題設可知

（2an＋3bn）＝2an＋3bn＝2A＋3B＝5，①

（аn－bn）＝an－bn＝A－B＝2．②

聯立①，②解得

A＝11／5，B＝1／5．

（an＋bn）＝an＋bn＝A＋B＝11／5＋1／5＝12／5．

對于上述解法，這位教師結合數列極限的運算法則引導學生提出了問題：an和bn一定存在嗎?

隨后，教師鮮明地指出：由題設我們不能判斷an和bn是否一定存在，從而上述解法缺乏依據，是錯誤的．關于這類問題，我們常用“待定系數法”求解．

另解：設an＋bn＝x（2an＋3bn）＋y（an－bn）（其中x，y為待定的系數），則

an＋bn＝（2x＋y）an＋（3x－y）bn，

從而有

2x＋y＝1，

3x－y＝1．

解之得x＝2／5，y＝1／5．

an＋bn＝（2／5）（2an＋3bn）＋（1／5）（an－bn），

（an＋bn）＝［（2／5）（2an＋3bn）＋（1／5）（an－bn）］＝（2／5）（2an＋3bn）＋（1／5）（an－bn）＝2／5×5＋1／5×2＝12／5．

這種講授方法既鞏固了數列極限的運算法則，又充分暴露了學生存在的問題，給學生留下了極為深刻的印象，深受評委們的一致好評．（引文完）

3.江蘇省常州高級中學（是一所有90年歷史的江南名校）數學組根據多年教學積累的經驗寫了一本書《數學題誤解分析（高中）》，其第6章題30如下（見文［7］P．342，本文記為例3）：

例3已知（2an＋3bn）＝7，（3an－2bn）＝4，求（2an＋bn）之值．

誤解：（2an＋3bn）＝7，（3an－2bn）＝4，

2an＋3bn＝7，①

3an－2bn＝4．②

①×2＋②×3，得

13an＝26，

an＝2．

代入式①，得

bn＝1．

（2an＋bn）＝2an＋bn＝2×2＋1＝5．

正確解法：設m（2an＋3bn）＋p（3an－2bn）＝k（2an＋bn）．

其中m，p，k均為待定的整數，則比較an，bn的系數得

2m＋3p＝2k，①

3m－2p＝k．②

由式①、②消去k，得

2m＋3p＝2（3m－2p）＝6m－4p，

4m＝7p．

當m，p分別取7和4時，k＝13．

2an＋bn＝（7／13）（2an＋3bn）＋（4／13）（3an－2bn）．

（2an＋bn）＝（7／13）（2an＋3bn）＋（4／13）（3an－2bn）＝7／13×7＋4／13×4＝5．

錯因分析與解題指導：已知（2an＋3bn）＝7，（3an－2bn）＝4，并不意味著an、bn存在，在誤解中利用數列極限的運算法則：（an±bn）＝an±bn，默認an與bn存在，這是錯誤的．要求（2an＋bn），就必須將2an＋bn去用（2an＋3bn）與（3an－2bn）表示出來，為此可以用如正確解答中那樣用待定系數法來解．顯然m、p的值不是惟一的，但是對不同的m、p之值求得的極限值是相同的，因此可以取使計算較為方便的整數值．（引文完）

以上詳細引述的3個例子只有數字上的微小區別，而教師（包括評委）的看法是完全一致的．類似的看法還可參見文［8］～［12］．

雖然，大家的看法如此一致，如此長久，但文［6］的作者仍能力排眾議，大聲發問：“由題設，真的不能判斷an和bn是否存在嗎?”回答是否定的．教師的“糾錯”比學生錯得更多．

二、案例分析

我們以例1為主來進行分析，弄清學生的錯誤、教師的錯誤、錯誤的性質和應吸取的教訓等．

1.學生解法的認識

學生的解法中有兩個合理的成分：其一是能緊緊抓住兩個已知條件，綜合使用；其二是想到運用極限運算法則；得出的極限值也確為所求．

缺點是默認了an與bn的存在；也不會整體使用極限運算法則，這可以從3個方面來分析．

（1）知識性錯誤

表現在：沒有驗證an與bn極限的存在性就使用極限運算法則；沒有證明或證明不了an與bn極限的存在性；還不會變通使用（如借用待定系數法）極限運算法則．

（2）邏輯性錯誤

表現為邏輯上的“不能推出”：跳過an與bn極限存在性的必要前提，直接使用極限運算法則．但此處僅僅為未驗證前提，而并非“前提不真”．對此，“教師”的錯誤性質比學生的默認更有問題，下面會談到．

（3）心理性錯誤

表現為“潛在假設”，默認an與bn極限的存在性，既未想到要證明，更未給出證明．

由于在已知條件下，an與bn的極限確實存在，所以，學生的錯誤屬于“對而不全”，缺少了關鍵步驟．

這個事實說明，學生的學習過程，是以自身已有的知識和經驗為基礎的主動建構活動．其“對而不全”的解法，正是學生對該數學問題的一種“替代觀念”，是建構活動的一個產物，既有一定的合理性，又需要完善．接下來的反審活動，有助于學生掌握元認知知識，獲得元認知體驗和進行元認知調控．

2.教師認為“不一定保證an與bn存在”是不對的

事實上，在已知條件下，用待定系數法不僅可以求（3an＋bn），而且可以求（αan＋βbn），取α＝1，β＝0或α＝0，β＝1只不過是一種更簡單的特殊情況．我們來給出一個更一般的結論．

命題1若（α1an＋β1bn）＝c1，（α2an＋β2bn）＝c2，

則當a1β2－α2β1≠0時，兩個極限an與bn均存在，且

an＝c1β2－c2β1／α1β2－α2β1，bn＝α1c2－α2c1／α1β2－α2β1．

證明：設

an＝x（α1an＋β1bn）＋y（α2an＋β2bn）

＝（α1x＋α2y）an＋（β1x＋β2y）bn，

令

α1x＋α2y＝1，

β1x＋β2y＝0．

解得x＝β2／（α1β2－α2β1），y＝－β1／（α1β2－α2β1）．

從而

［x（α1an＋β1bn）＋y（α2an＋β2bn）］

＝x（α1an＋β1bn）＋y（α2an＋β2bn）

＝xc1＋yc2＝（c1β2－c2β1）／（α1β2－α2β1）．

即an＝（c1β2－c2β1）／（α1β2－α2β1）．

同理可確定bn極限的存在性，并計算出

bn＝（α1c2－α2c1）／（α1β2－α2β1）．

（1）取α1＝3，β1＝4，c1＝8，α2＝6，β2＝－1，c2＝1，可得an＝4／9，bn＝5／3．這就是例1．也可以用文［2］正解的方法求出

an＝［（1／27）（3an＋4bn）＋（4／27）（6an－bn）］

＝（1／27）（3an＋4bn）＋（4／27）（6an－bn）＝8／27＋4／27＝4／9．

bn＝［（2／9）（3an＋4bn）－（1／9）（6an－bn）］

＝（2／9）（3an＋4bn）－（1／9）（6an－bn）＝16／9－1／9＝5／3．

（2）取α1＝2，β1＝3，c1＝5，α2＝1，β2＝－1，c2＝2，這便得例2，有

an＝（1／5）（2an＋3bn）＋（3／5）（an－bn）

＝1／5×5＋3／5×2＝11／5，

bn＝（1／5）（2an＋3bn）－（2／5）（an－bn）

＝1／5×5－2／5×2＝1／5．

（3）取α1＝2，β1＝3，c1＝7，α2＝3，β2＝－2，c2＝4，這便得例3，確實有an＝2，bn＝1．

應該說，求an、bn與求（αan＋βbn）道理是一樣的，為什么會有這么多的教師長期堅持“an、bn不一定存在”呢?這除有知識、邏輯因素外，而對多數人來說，恐怕還有一個“人云亦云”，迷信權威、迷信刊物的心理性錯誤．我們說，失去自信比缺少知識更為可怕．

3.反例“an＝4／3＋n2／3，bn＝1－n2／4”的錯誤根源

上面已經嚴格證明了an與bn的存在性（以α1β2－α2β1≠0為前提），因而文［2］作者一次又一次重復給出的反例肯定是錯誤的，問題是應該找出錯誤的原因，弄清錯誤的性質．

（1）檢驗可以發現錯誤

把an＝4／3＋n2／3，bn＝1－n2／4代入已知條件，有

（3an＋4bn）＝8＝8．

但（6an－bn）＝（7＋9／4n2）

不存在，更不等于1．

所以，文［2］的反例并不能成為反例．其之所以成為反例，是作者根據不充分的前提（來驗證第2個條件）得出的，邏輯上犯有“不能推出”的錯誤．

（2）誤舉反例的原因分析

①首先是對題目中有兩個條件重視不夠，在找反例時，主要依據“若an、bn存在，則（an＋bn）＝an＋bn，反之不真（思維定勢）”．這對只有一個條件是成立的；據此找出的反例也只驗證第1個條件，而不驗證第2個條件，這可能也是“反之不真”思維定勢的負遷移．

②其次是對下面的結論不知道，或未認真思考過：

命題2若（α1an＋β1bn）＝c1，（α2an＋β2bn）＝c2．

則有

（i）當α1β2－α2β1≠0時，an、bn均存在；

（ii）當α1β2－α2β1＝0且α1c2－α2c1＝0時，則an，bn的極限不一定存在．（文［2］的反例適用這一情況）

（iii）當α1β2－α2β1＝0且α1c2－α2c1≠0，則an，bn的極限均不存在．

這實質上是兩直線相交、重合、平行判別法則的移植或線性方程組理論的簡單應用．

對比“反例”所表現出來的兩個錯誤根源，我們認為主要還是知識原因，由于教師沒有看透題目的數學實質，從而也沒有看透學生的錯誤性質，所進行的大段文字分析缺少數學針對性．所以，對每一個教師而言，提高數學專業水平是一個永無止境的課題．

4.試作一個探究性的教學設計

本文“以錯糾錯”的例子，持續了10年以上的時間，發表在多家刊物上，還出現在文［6］正確糾正之后，這對讀者、編者和作者都有很多教訓，也錯過了一個培養學生創新精神的機會．我們愿在例題數學實質較為清楚的時候，提出一個教學設計，分為7步．

（1）提出問題，暴露學生的真實思想．

其過程是給出例1（或例2、例3等，還可以根據命題2編擬3種類型的例題），讓學生得出不完整的解法．

（2）反思，引發認知沖突．

教師與學生一起檢查每一步的依據，發現使用極限運算法則需要an、bn的存在性做前提．前提存在嗎?有兩種可能：或舉一個反例來否定，或給出一個證明來肯定．

（3）分兩大組自主探索，自我反省．

按照證實與證偽可以分兩大組，下分小組，每組三五人，讓學生在學習共同體中自主探索，教師巡回指導，這將是一個十分生動的過程．

（4）得出an、bn的求法．

這樣，學生的求解就完整了．可以分成三步：

①求an＝…＝4／9；

②求bn＝…＝15／9；

③求（3an＋bn）＝…＝3．

（5）進行解題分析，得出改進解法．

引導學生認識到：

①求an、bn所使用的方法也可以直接用到求（3an＋bn）上來．

②先分別求an、bn，再合并得結論（3an＋bn）有思維回路：

（3an＋4bn）（合）

an

（分）

（6an－bn）（合）

bn

（3an＋bn）．（合）

刪除中間步驟，可得

（3an＋bn）＝［（1／3）（3an＋4bn）＋（1／3）（6an－bn）］

＝（1／3）（3an＋4bn）＋（1／3）（6an－bn）＝8／3＋1／3＝3．

（6）探索一般性．

①考慮例1的結論一般化改為，求（αan＋βbn）；

②考慮條件、結論均一般化，讓學生發現命題1（α1β2－α2β1≠0）；

③再加一個層次，允許α1β2－α2β1＝0，讓學生再發現命題2．

（7）運用建構主義和元認知的觀點（不出現名詞）進行總結．

參考文獻

1羅增儒．解題分析——談錯例剖析．中學數學教學參考，1999，12

2趙春祥．思維定勢在解題中的消極影響舉例．中學教研（數學），1990，6

3趙春祥．從整體結構上解數列題．教學月刊·中學理科版，1998，10

4趙春祥．數列與數列極限中應注意的幾個問題．教學月刊·中學理科版，1999，6

5趙春祥．思維定勢消極作用例說．中學數學研究（廣州），2001，5

6王秀彩．“眾所認可”的就一定是“正確”的嗎?數學通報，1999，11

7楊浩清主編．數學題誤解分析（高中）．南京：東南大學出版社，1996

8唐宗保．淺談線性組合在中學數學解題中的運用．數學通訊，1996，10

9許育群．解數列與極限問題的幾類錯誤淺析．數理化學習（高中版），1997，22

10屈瑞東．數列極限運算易錯兩例．數理天地，1999，11

篇3

關鍵詞投資組合有效邊界無差異曲線實證分析

1證券投資組合的可行域和有效邊界

設有證券投資組合P，其期望收益率記為E（rp），標準差記為σP。則以E（rp）和σP為軸，可建立描述投資組合的坐標體系。在此坐標系中，所有可能的證券組合方式被定義為證券投資組合的可行域。對于只有兩個證券A、B的投資情形，其組合分析見圖1。

圖1中由證券A和證券B建立的證券組合位于連接A、B的直線或曲線上，該直線或曲線被稱為證券A與B的結合線。結合線的彎曲程度由證券A和證券B的收益率之間的聯動關系所決定，而與選擇的組合方式無關。證券間的聯動關系采用相關系數來衡量，取值介于－1和1之間。不同組合在連線上的位置取決于該組合投資于證券A、B的比例。如果市場不存在賣空機制，則證券投資組合的可行域即是證券A、B之間的結合線。類似地，對于三個證券A、B、C之間的組合分析情形，在不允許賣空的條件下，由三條結合線（每兩種證券形成）構成的所有投資組合的可行域見圖2。顯然，可行域內的每一點可以通過三種證券的二次組合來得到。例如，A、C的組合為D，B、D的組合為Z。一般來說，當存在n種證券可供選擇時，根據建立組合的限制條件（如是否存在賣空機制等），其可行域可能是有限域，也可能是無限域。但無論如何，可行域的左邊界總是向外凸的（允許線性部分），不會出現凹陷。

根據馬柯維茨均值方差模型的假設，在相同期望收益的投資組合中，投資者會選擇方差最小的組合方案。對于每一個可能的期望收益，均有一個方差最小的投資組合恰好構成可行域的左邊界。另一方面，在方差相同的投資組合中，投資者會選擇期望收益最高的組合方案。而對每一個可能的方差水平，都有一個期望收益率最高的投資組合恰好構成可行域的上邊界。綜上所述，投資者實際選擇的證券組合應位于可行域的左邊界和上邊界的公共部分，該局部邊界被稱為可行域的有效邊界（見圖3）。

2證券投資組合的無差異曲線

在投資實踐中經常會見到高收益伴隨高風險的情形，即：

E（rA）＞（rB），σA＞σB

此時，投資組合A比B承擔更大的風險，但同時也具有更高的期望收益，這種期望收益的增量可視為對風險增量的補償。

基于風險與收益之間的補償作用，不同投資組合的實際效用（即滿意程度）在投資者看來也許是相同的。將被投資者認為滿意程度相同的投資組合曲線繪制在均值方差坐標系中，形成圖4所示的無差異曲線族。顯然，族中無差異曲線的位置越高，該曲線上投資組合的滿意程度越高。由于不同投資者對風險的態度大不相同，故無差異曲線通常被劃分為風險偏愛、風險中立和風險厭惡等三種基本類型，其曲線形狀（見圖4）。

3最優證券組合的確定

統計調查的結果表明，絕大多數的投資者對風險持厭惡態度。為此，本文以風險厭惡型投資者的投資組合為代表分析最優證券組合的確定方法與過程。

如前所述，在馬柯維茨假設下，給定投資環境中的每個投資者將根據證券組合的收益和方差以及自身對風險的態度確定相應的無差異曲線族，并借助于無差異曲線在投資組合的有效邊界上選擇一個適當的投資方案。顯然，由于所選投資方案既不能離開有效邊界，又希望具有盡可能高的滿意程度，故該方案必然對應于某條無差異曲線與有效邊界的切點。其圖解過程見圖5，圖5中H點所代表的投資組合方案即為所求。

4實證分析

本文選取上證30指數的指標股作為實證分析的對象。研究時段為2000年1月7日～2000年12月29日，共計48個交易周的收盤價。首先計算股票的周收益率及其方差，期間凡有送股、配股和派發現金股利的股票，均根據其配送方案分別進行復權，以保持數據的完整性和一致性。然后構建組合投資的決策模型及確定投資組合的有效邊界，最終給出指標股的投資方案并進行必要的結果分析。

4．1周平均收益率及其方差計算

樣本股周收益率的計算公式為：

rit=■-1（1）

式中i=1，2，…，30；t=1，2，…，48；

rit：第i只股票從第t－1周到第t周的收益率；Pit：第i只股票在第t周的收盤價；Pi，t-1：第i只股票在第t－1周的收盤價；ai：第i只股票從第t－1周到第t周的送股比例；bi：第i只股票從第t－1周到第t周的配股比例；Bi：第i只股票配股價；di：第i只股票在第t－1周到第t周的每股現金紅利。

各樣本股在樣本時限內平均收益率和方差的計算公式分別為：

E（rit）=■，σ2i=■（2）

式中E（ri）是第i只股票的周平均收益率，rit是第i只股票在第t周的收益率，N=47為計算總周數。

上證30指標股在樣本時限內周平均收益率和方差的具體計算結果見表1。

4．2決策模型與有效投資組合

因為我國證券交易市場不存在賣空機制，相應的組合投資決策模型可寫成以下數學規劃的形式：minσ2（rp）XT∑X

s.t.XTEn=1

XTR=R0（3）

Xi≥0，i=1,2,…，n

式中：X=（x1，x2，…，xn）T為證券組合投資比例向量；r=（r1，r2，…，rn）T為各單個證券投資收益率向量；R=（R1，R2，…，Rn）T為收益率向量的期望向量；∑（σij）n×n為收益率向量r的協方差，σij=Cov（ri，rj），i，j=1，2，…n；En為元素全為1的n維列向量；E（rp）=XTR表示證券組合的預期收益率；σ2（rp）=XT∑X表示證券組合的風險。

該模型的內涵是在給定預期收益率R0的條件下，力求使證券組合投資的風險達到最小。其中，R0為投資者所要求的最低收益率水平。

借助于Lingo軟件平臺，通過編程計算，不難求解上述數學規劃，從而確定證券投資的有效組合。實際運算結果表明，上證30指數指標股的有效投資組合一共有14組，每一投資組合中各樣本股所占的投資比例見表2。

5．3投資組合的有效邊界及結果分析

由表2的數據可以看出，隨著組合投資方案中證券數目的增加，用方差代表的投資風險在迅速降低，最終穩定在某一固有的風險水平。該風險水平在某種意義上可視為投資環境的系統風險，必須由投資者個人承擔，而無法通過投資組合的方式來化解。

根據表2的數據可以繪制出上證30指數指標股投資組合的有效邊界，其界面曲線見圖6。

圖6中的B點表明，投資者在上證30指數指標股投資組合中可以實現的最高周收益率為1.4721%，折算成年收益率為75.71%，同時需要承擔方差為45.08%的投資風險。其具體投資方案為將全部資金投資于龍騰科技，屬于單一證券的投資選擇模式，是高收益、高風險的集中體現。

另一方面，圖6中的A點表明，如果將資金按一定比例分投于所選擇的9支股票（詳見表2），則投資風險降低到最低程度（σ2=5.2%），同時可實現0.249%的周平均收益率，對應年收益率為12.78%。顯然，該證券組合投資的收益率仍然遠高于銀行同期年利率2.25%的水平。

參考文獻

1小詹姆斯L.法雷爾.齊寅峰譯.投資組合管理理論及應用[M].北京：機械工業出版社，2002

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1.1護士的法律意識和自我保護意識淡薄護士在校所受的教育和在職教育中缺乏法律知識教育，長期以來醫療傳統習慣使護士工作處于醫療服務的主導地位。護士只重視解決病人的健康問題，而忽視潛在的法律問題。在實際護理過程中缺乏自我保護意識和證據意識，忽視證據的收集和管理。

1.2護士的綜合知識水平偏低在臨床一線工作的護士大多是年資低、學歷低，導致技術操作熟練度低，經驗不足，都可能對患者的安全構成威脅；隨著新技術、新項目的大量引進與發展，護理工作中技術復雜程度高、技術要求高的服務內容越來越多，不僅對護理人員帶來較大的工作壓力，而且可能導致護理工作中技術方面的風險加大，從而影響護理安全知識不斷的更新。

1.3護理職業的特殊性護士在很多時候是一人值班，許多護理行為只有護士和病人參與，所有的談話和操作不可能都叫病人簽字或知情，護理操作有許多環節是在治療室內進行，病人和家屬對期間的操作可以質疑，護士夜間巡視病房雖有記錄，但沒有旁證。

1.4護理人員的配置不能滿足病人的需要護理人力資源的缺乏，尤其是病人的護理需求增多，使護士超負荷從事繁重的工作，造成工作責任心不強，注意力不集中，環節質量無法控制，服務不到位，給病人帶來不安全感。

1.5患者行為因素護理工作是一項護患雙方共同參與的管理活動，護理工作的正常開展，有賴于患者的親密配合與支持，若患者心理承受能力差，對疾病缺乏正確的認識，極易產生焦慮、恐懼等心理現象，從而不信任醫生、懷疑醫生診斷有誤等，產生護理隱患。

1.6設備設施因素設備、設施使用不當或現存的設備設施不能滿足患者需要。基礎設施不完善病床無護欄、無搖床、輸液架升降失控，水管電線老化，插座不牢，衛生間無掛鉤、地面潮濕，損壞的搖床、輪椅，沒有及時修理，也沒有醒目的標志。

2加強安全管理的對策

護理安全防范，是一個極其復雜的形成過程，在日常護理工作中，我們還要善于發現問題，分析查找原因，主動幫助病人解決問題；耐心聽取病人的主訴，滿足病人的合理需要，為病人創造安全的住院環境、提供優質的服務，體現現代護理特色。

2.1建立健全各項規章制度及護理質量檢查與考核制度，針對醫院護理安全質量方面存在的問題，制定相應的預防與控制措施，規范護理工作流程的各個環節，加強法律學習，提高自我保護意識護理安全與法律法規有著密切的關系，增強護理人員的法律意識和法制觀念。

2.2提高護士的整體素質護理人員要正確認識護理工作的重要性，不僅要加強專業理論的繼續學習，還要培養自己的操作技能，還要有側重地學習心理、人文、社會科學知識，提高與病人的溝通能力。對低年資的護理人員加強基礎知識及基本操作技能培訓，加強青年護士規范化培訓和繼續教育。

2.3合理配置人力資源，改善超負荷工作狀態護理管理者要根據每個科室的具體情況，合理配置護理人力資源，根據不同時間段護理工作量的變化，動態安排人力資源，多種方法解決護士的超負荷工作，維護護士心理健康。2.4定期開展護理安全討論會定期開展護理安全教育，對容易發生護理缺陷與差錯的工作環節進行分析討論，提出整改措施，并重溫各項護理安全防范措施，增強責任心，做到警鐘長鳴。

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隨著市場經濟的建立和發展，我國的戶籍制度和人事制度都相繼進行了改革，與此相關的人事檔案工作，若繼續沿用黨政機關管理干部人事檔案的一種模式管理所有類別的人事檔案，已經不能適應當今社會發展要求，因此，必須探索和研究社會主義市場經濟條件下人事檔案管理的新模式。本文主要談談這種模式的含義、特點及建立這種模式的意義。

一、檔案管理改革新模式含義

這種模式是在市場經濟條件下建立的一種新模式，與市場經濟的發展和社會信息化程度密切相關，所以它應是一種社會化、開放式管理模式。這種模式的含義有以下四點。

1.1人事檔案管理機構、管理對象和服務對象具有較強的社會性

市場經濟的建立，產生了多種經濟組織形式，這有利于人才的吸納、流動，但與舊的人事制度發生了巨大的碰撞，新型的人事管理制度如人事制應運而生，人事管理變成了一種社會化的活動，因此，作為人事管理重要組成部分的人事檔案工作，也必然具有這種社會化的性質。從管理機構來說，不像計劃經濟時代僅有各單位內部人事檔案管理機構，只收集管理本單位人事檔案，市場經濟條件下已建立了具有較強社會性的人事檔案管理機構，如各省市人才市場建立的人事檔案管理機構，這種機構不是管理本單位人事檔案的機構，而是面向社會，其管理對象包括該社區范圍內所有流動人員的人事檔案，其服務對象更具有社會性，可以為整個社會提供人事檔案服務。

1.2人事檔案來源的廣泛性和內容的復雜性

人事檔案管理機構、管理對象和服務對象的社會性，決定了人事檔案來源的廣泛性和內容結構的復雜性。在傳統的人事檔案管理中，人事檔案的收集、處理和提供利用往往由各單位內部人事機構行使，該機構人事檔案來源單一，僅限于本機構人員，內容也較簡單；而社會化的人事檔案管理機構，其來源要廣泛得多，可以來自該社區范圍內各類人員，又由于每類人員身份不同，集中起來顯得人員復雜，其檔案內容也非常豐富多樣。

1.3利用者對人事檔案需求的多樣性

市場經濟的發展離不開人才，無論是外資、合資、國有企業招聘新的管理人才、技術人才，選拔合格或優秀人才，還是考核、任免、招聘國家公務員以及大中專畢業生社會就業，都不會忽略人事檔案的利用。利用者類型、利用用途的多樣性，導致對人事檔案內容、載體、傳遞方式等方面需求的多樣性；也使得人事檔案不可能局限于單位組織部門使用的狹窄范圍，不僅組織上需要，而且許多個人也需要，那些與個人生活和切身利益密切相關的人事檔案，經常會被組織和個人查閱利用，但它們的要求不完全一樣，呈現出多種多樣的需求。

1.4人事檔案管理方式和服務方式的開放性

市場經濟的建立，減弱了人事檔案政治化、神秘化的程度，與此同時，信息技術和因特網的飛速發展，改變了人事檔案管理和服務方式。可以采用現代化管理手段與方式管理人事檔案，還可以將不屬于個人隱私內容的人事檔案上網，采用網絡化管理和服務方式，使人事檔案管理部門與外界的人才信息交流，由單一的途徑變為開放式的交流模式。

二、檔案管理改革新模式特點

2.1人事檔案社會化開放式管理模式，是市場經濟條件下的一種新模式

市場經濟條件下的新模式，與計劃經濟時代傳統人事檔案管理模式有所不同。傳統模式中，人事檔案是由各單位內部組織人事機構分別管理，比較封閉和內向，在過去人事管理中起到了重要作用，在今天也還有一定的適用范圍。但這種模式不應成為現代人事檔案管理中唯一的模式，而應更新、改革舊的模式，建立新的模式，社會化開放式人事檔案管理模式就是一種新的模式，是對現代人事檔案管理模式的補充。

這兩種管理模式處于并存發展階段，各有利弊。傳統人事檔案管理模式對人事檔案的保密、保護，方便本機構使用具有優勢，但過于封閉，利用面不廣，實行規范化、網絡化管理難度較大；新的管理模式服務面廣，便于社會各種機構和人員利用，易采用現代化、網絡化管理方式，但存在易泄密、丟失等問題。我們應充分發揮兩者優勢，克服各自弊病，使人事檔案管理模式更加充實與完善。

2.2人事檔案社會化開放式管理模式目前主要適用于流動人員人事檔案管理

由于流動人員是辭職、辭退、脫離原單位和沒有工作單位的科技人員、管理人員等，其檔案與一般人事檔案比較而言，具有一定特點，因而在管理模式與方法上也應有所不同。

流動人員一般沒有固定的單位、工作變動較大，與原單位沒什么聯系，他們的人事檔案由縣級以上政府所屬的人才交流中心管理，這種機構具有社會性、開放性和市場性的特點，適用于社會化、開放式檔案管理模式。但有的人才市場還不規范，在流動人員人事檔案管理中還存在不少問題，有待進一步改進。

2.3社會化開放式管理模式預示著更大范圍內人事檔案管理的一種方向和發展趨勢

即將到來的21世紀，是一個更加開放的社會。知識經濟的發展，人才資源的比較優勢將越來越明顯，人才流動的數量與質量會逐步增強，在更大范圍內實行社會化開放式人事檔案管理模式將成為可能。

今后我國政府機構改革的幅度和力度將進一步加大，機構龐雜臃腫、人浮于事的現狀將得到整治，精簡機構、合署辦公、聯合辦學的大口徑管理方式將被采用，每個小單位自行管理人事檔案的模式將被取代。同時，政治體制改革的深化，會使政府對人事管理逐漸淡化，人才將成為一種沒有任何政府色彩的產業，人事檔案社會化開放式管理模式可能成為一種通用的管理模式。

企事業職工、科研人員及教師等類人事檔案的內容大多是關于其業績、專長、愛好等經歷經驗的記載，值得保密的內容不多；同時，這些人員“干部本位”思想逐漸淡化并趨于消失，政治身份級別看得并不重要，特別是企業破產、兼并出現之后，企業干部任用上出現招聘廠長、經理，企業干部自己可自由擇業，教師和科研人員可轉崗下崗，企事業單位的干部、職工、科研人員變動日益頻繁，構成逐漸復雜，不可能也不必要嚴格按照干部、職工等級由組織人事部門分開管理，完全可以實行社會化開放式管理模式。

三、檔案管理改革新模式意義

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當前，水利行業尤其是黃河系統，已經初步形成了以黃委和網管中心為主點，向全流域擴散為面的、四通八達的網絡體系，而水利系統的檔案管理信息化建設平臺仍然是有待填補的空白，現已迸發出與數字黃河不和諧的音符，已逐漸顯現出對“三條黃河”發展的一種制約作用。因此，順應時代潮流，適時推進水利行業檔案信息化建設，是黃河水利檔案工作適應時代和社會發展的必然選擇，是加速檔案管理現代化的客觀要求，是提高檔案信息服務水平的必由之路。

2檔案管理現代化建設的重要性

同志在黨的十六大報告中明確指出：貫徹”三個代表”重要思想必須使全黨始終保持與時俱進的精神狀態，不斷開拓理論發展的新境界，并且強調，與時俱進就是黨的全部理論和工作，要體現時代性，把握規律性，富于創造性。檔案工作作為水利工作的重要組成部分，同樣面臨著如何始終做到與時俱進的關鍵問題。隨著經濟全球化的加快推進，科學技術日新月異的飛速發展，特別是我國加入WTO（世界貿易組織）以后，檔案事業更面臨著一個新的機遇和挑戰。廣大檔案工作者應積極投身于信息化建設的浪潮中，以科學、創新的姿態，抓住機遇，迎接挑戰，增強時代責任感，增強服務意識，充分認識到只有通過檔案資源信息化，采用先進的數字和網絡技術，建立起有效、快捷的檔案信息服務網絡體系，形成向全社會開放的服務平臺，實現檔案信息資源的自由共享，才能最大限度地開發和利用檔案資源，為國民經濟和水利行業向前發展提供強有力的信息保障。

3思路與建議

3.1以人為本，推進檔案信息化建設。檔案人才是知識管理人才，信息的知識性及檔案工作的專業性決定了檔案管理者的勞動是知識性勞動。當前，檔案現代化管理的主要內容和核心，就是計算機技術的應用，即計算機檔案管理。電子計算機以其高速運算與極強的數據處理能力給檔案管理者帶來了科學的管理手段與先進的檢索方法。這就要求檔案工作者不僅需要具備圖書、情報、檔案學的專業知識，還需具備現代信息技術應用能力和信息加工處理能力等。目前水利系統檔案人員知識結構還遠遠達不到要求，這將成為制約檔案信息化建設的瓶頸問題。所以，加快培養和造就一批信息化建設的管理型、技術型和復合型人才就成為了當務之急。3.2要改變檔案工作長期無聲無息的封閉局面。要面向全行業，乃至全社會，積極參與社會活動，加強協調能力，為檔案工作的開展創造良好的發展環境。

3.3加強對檔案工作者信息意識培養。徹底改變傳統的檔案“重藏輕用”局面，使檔案人員在工作中充分調動和運用信息資源管理理論和信息技術手段，加強對檔案信息資源實施科學管理與有效開發利用。

3.4加強對信息技術應用能力的培訓。學習與檔案信息化相關的計算機應用基礎知識、數字化技術知識、網絡技術知識、現代管理技術知識、外語知識等，提高檔案工作者掌握和運用現代化技術的技能，以適應檔案信息化的發展。

3.5強化訓練，加強培訓。對檔案工作者分層次進行基礎知識教育、高級理論培訓及檔案專業教育，同時突出時代應用知識教育，對檔案工作者進行市場經濟理論、法律、WTO等知識系統的教育培訓，培養一支具有一定數量和質量的年輕的檔案生力軍，培養和選拔優秀人才進入檔案管理隊伍中，使他們不僅具有較高的業務素質，而且具有較強的開拓創新意識。

3.6加大檔案現代化管理的投入。制約檔案現代化管理的因素有很多，如資金、人才等，但起主要決定因素的是領導者的現代化意識水平，表現以下四點。

3.6.1首先，應投入大量的精力關心和支持這一工作，沒有資金，應想方設法創造條件投入資金；沒有設備，應千方百計配置先進設備；沒有管理人才，應積極培養、選拔高素質的專業人才；把檔案現代化管理納入本單位工作計劃，列入本單位重要達標的內容進行考核。

3.6.2其次，各級領導，尤其主管檔案工作的領導，每年至少要研究一兩次檔案工作的重大事項、重要課題，定期聽取檔案工作匯報，了解檔案工作現狀，提出要求，下達任務，指導檔案部門依法開展工作，幫助解決工作中實際存在的困難和問題。

3.6.3再次，上級領導要重視和加強本系統內的交流與合作，在本系統造成一種互幫互學，你追我趕的競爭態勢，以先進帶動落后，發揮各自的優勢，彌補檔案現代化管理上的差異，取長初短，共同提高。

3.6.4最后，宏觀上要有總體的指導思路，實現發展戰略上的創新，微觀動作上實現管理內涵和技術手段的創新，這對檔案事業無疑具有重要意義。

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關鍵詞：聲像檔案；檔案管理；管理工作

Abstract:Theacousticimagefileisreferstothestateinstitution,theSocialorganizationaswellasinisengagedineachkindofactivitytoformhasthepreservedvaluepicture,thenegative,themovie,thephonographrecord,therecordingtape,therecordingtapetothecountryandthesocietyandsoondifferentmaterialisacarrierpersonally,byphantom,soundprimarily,andauxiliarybywritingexplanationhistoricrecord.Theacousticimagefileisaunitfileimportantcomponent.

keyword:Acousticimagefile;Recordsmanagement;Supervisorywork

前言

隨著社會的發展及辦公條件的改善，在機關工作和各類活動中形成了大量的聲像檔案。為了更好地保護好、利用好這些生動、形象的特殊載體檔案，我們就房山區161個立檔單位的聲像檔案管理情況進行了調查。調查發現，聲像檔案普遍存在著歸檔不完整、保管條件差、管理混亂等問題，直接影響了檔案的完整和聲像檔案的保管及利用。聲像檔案管理嚴重滯后于檔案工作的整體發展水平，已到了非抓不可的程度。因此，采取有效措施，加強聲像檔案管理工作刻不容緩。

一、聲像檔案管理存在的問題

（一）聲像設備存在著"一硬一軟"的現象

"一硬"是指聲像設備數量多。隨著社會的發展及工作需要，機關、企事業單位的聲像設備有了很大改善。在調查的161個單位中，僅有21個單位沒有聲像設備，占13％，87％的單位都有1臺以上的聲像設備，設備總數達671臺（架）。從總體講，聲像設備可算比較"硬"。"一軟"是指聲像設備管理之亂。有101個單位沒有制定聲像設備管理制度或相應的使用要求，占62％，致使有的設備閑置，沒人會用，難以充分發揮作用；有的設備存放在科室或個人手中，沒有合理利用；有的設備使用人員不明確或頻繁變動，設備不能有效地利用。從而形成了"硬件硬、軟件軟"的現狀，而且"軟"的方面直接影響了"硬"的方面作用的發揮，最終造成一些重要活動沒能及時攝錄，檔案沒能完整保存下來，給以后聲像檔案的產生及歸檔留下了隱患。

（二）攝錄人員中存在著"一強一弱"的現狀和兩種誤區

攝影錄人員在各自單位中直接從事著產生聲像檔案的工作，并決定著聲像檔案的數量和質量。調查反映出在攝錄人員中存在著"一強一弱"的現狀。"強"表現在所調查單位的443名攝錄人員中，有專職156人，兼職287人，平均年齡35歲，大專以上文化程度的占72％。隊伍強大、年齡適中、文化程度較高這是"強"的一面；"弱"表現在443人中，專業工齡1至5年者381人，占86％，5年以上者僅占14％。經過專業培訓的共68人，僅占16％，其中1至3個月短訓（攝錄專業）的66人，專科畢業2人，有84％的人都屬"自"。專業工齡短、專業知識及技能普遍較低這是"弱"的一面。

調查中還發現攝錄人員中存在著兩種思想認識上的誤區。一種是部分人根本就不知道什么是聲像檔案。他們一直誤以為只有上級來文、紅頭文件才是檔案，而他們在公務活動中形成的照片、錄音、錄像帶等，認為拍完、錄完就算完成任務了，不需要歸檔保存；另一種是部分人誤以為誰拍的照片就歸誰，送往報社、電臺的用完就算完了，怎么處理這些聲像檔案屬于個人行為。

事實證明，攝錄人員"弱"的一面影響了"強"的一面發揮作用，加上認識上的誤區，造成了聲像檔案管理上的不規范。也就是說，產生聲像檔案的第一關棗形成和歸檔不把好關，待用時再靠檔案員去催要或檔案館去征集，那只能是"亡羊補牢"了。

（三）聲像檔案管理混亂，問題復雜

1、管理制度不健全，聲像檔案沒有集中統一管理

調查中有75個單位制定了相應的聲像檔案管理制度，占47％，有半數以上的單位處于無章可循的自由形成、自由處理狀態。據調查，聲像檔案的管理主要存在著3種形式：一是檔案室集中統一管理，隨時形成隨時移交，僅占26％；二是各科室一年一次移交檔案室，占35％；三是由科室分散保管或個人保存，占39％。由此表明有五分之二的單位聲像檔案沒有集中統一管理，缺乏必要的管理制度，或有的單位雖有管理制度，但落實不夠，缺乏有效的保障措施。

2、檔案意識不強，聲像檔案難以及時完整歸檔

聲像檔案有較強的時效性和特殊的歸檔要求。例如照片底片需同時歸檔，影像需輔以文字說明，如果不及時歸檔，日后就是攝影人員自己也難以追憶齊全和準確。調查發現，有近20％的單位有積存照片沒歸檔，且多數照片、底片早已分家或已無底片，文字說明更難說清。本來是很珍貴的照片，卻由于沒有及時歸檔而失去了其應有的保存價值和利用價值。從錄音、錄像帶的歸檔情況來看，更令人擔憂，相當一部分單位都是"一盤帶子反復用"，原始錄音（像）沒有保存下來。另外有些部門或個人手里保存著部分珍貴的聲像檔案，雖管理不規范，但當檔案部門去收集時，往往不愿交。究其原因，主要是檔案意識不強，對聲像檔案管理缺乏重視。

3、保管條件差，聲像檔案難以長久保存

聲像檔案的保管條件比紙質檔案要求更嚴格。而調查發現，只有廣播電視局、韓村河村等少數幾個單位設置了聲像檔案室或配備了聲像檔案專柜，其余各單位都將聲像檔案存放在文書柜內與其它檔案混存，不具備恒濕、恒溫、防磁等保存要求。致使一些照片變黃褪色，底片粘連變質，磁帶受損等，不利于聲像檔案的長久保存和利用，一旦發生問題，悔之晚矣！

4、管理狀況"喜""憂"懸殊，發展不平衡

調查單位中設備、人員、聲像檔案管理都比較規范的有11個單位，占6．8％；而無設備無聲像檔案、有設備無聲像檔案、有聲像檔案沒集中統一管理的單位48個，竟占40％，兩極所占比例懸殊。從照片數量看：最多的一個檔案室存有20000余張，其余160個單位20860張，平均130張（其中多者上千張，少者幾張）。僅從照片檔案一項看，聲像檔案的管理水平就很懸殊。

5、收集渠道不暢，聲像檔案館、室藏匱乏

區檔案館是全區永久保存檔案并向社會提供利用的基地。但目前館藏聲像檔案極為匱乏。基層單位中有近四分之一的照片檔案散存在個人或科室內部，沒有集中統一管理。正是由于多年來沿襲下來的聲像檔案分散保存，難以及時完整歸檔統一管理，致使基層檔案室聲像檔案不齊全，檔案館的聲像檔案也就沒了來源。源頭沒控制住，加之征集措施不得力，渠道不暢，造成今?

6、區域性重大活動檔案失控，聲像檔案流失嚴重

眾所周知，每次區里或基層單位組織重大活動，召開重要會議，都安排人員攝錄像，形成了許多有價值的聲像檔案。其中一些在報刊上刊登或印成圖書、畫冊對外發行，但在檔案館（室）卻找不齊這些原始檔案。分析原因：一是多個單位同時參與的大型活動，檔案管理不集中統一。各部門領導及相關工作人員都是臨時抽調的，各自負責一塊工作，相應形成的檔案材料缺乏協調、統一、集中，活動結束后，檔案材料也各歸東西，聲像（包括文書、實物等）檔案流失在所難免；二是從籌備到結束沒有歸檔要求和相應的控制措施以及貫穿始終的檔案管理、服務工作，也造成檔案材料流失；三是有關專業人員檔案意識不強，加之缺乏有效的管理，形成的檔案不及時歸檔，用完之后就歸為已有或是下落不明，又造成檔案的流失。

二、加強聲像檔案管理工作的對策及建議

（一）加強宣傳、提高意識，爭取領導重視

搞好檔案工作不僅是檔案主管部門的事，更是各立檔單位乃至全社會的事，而各級領導的重視是做好檔案工作的重要保證。從這幾年的經驗看：一要爭取宣傳主管部門、新聞單位的大力支持，引起社會的廣泛關注，從而提高全民，特別是各級領導及有關人員的檔案意識，營造出一種良好的檔案工作氛圍；二要抓住機遇，服務中心工作。檔案主管部門、各立檔單位要善于抓住機遇，結合本地、本單位中心工作，通過館、室藏檔案以及生動的利用實例，發揮檔案自身的宣傳教育作用。

（二）加強監督，分類指導，注重業務培訓

針對聲像檔案管理現狀，檔案行政管理部門要加大對聲像檔案的監督指導力度，并把其作為檔案目標管理、年度執法檢查的重點內容。同時，針對不同單位現狀，采取不同方式進行分類指導，力爭整體水平的提高。對人員、設備、檔案管理都比較規范的單位，要鞏固提高，在開發利用上下功夫；對有設備、有專業攝錄人員，而檔案管理沒跟上的單位，應在依法管理、建章立制上加強指導和監督，促其逐步規范管理；對問題較多、基礎薄弱的單位，要限期建檔，加大指導監督力度，不留死角。注重業務培訓，全面加強對攝錄人員、檔案人員的有關專業知識和技能的培訓，為形成好、保管好聲像檔案奠定良好的基礎。

（三）加強管理，制定辦法，狠抓制度落實

要改變聲像檔案管理混亂的現狀，制定一個切合實際的管理辦法來規范此項工作很必要。區檔案局將與有關部門配合出臺《房山區聲像檔案管理辦法》；同時，各立檔單位也要建立相應的管理制度，強化規范管理，對產生的聲像材料從收集、歸檔到移交檔案室統一管理，制定一套嚴格的制度，防止分散流失，杜絕歸為己有。對聲像檔案的日常保管、借閱、利用作出明確規定。永久、長期保存的聲像檔案應定期向區檔案館移交；在此基礎上要狠抓落實。要確保有關法規和制度落到實處，必須制定有效的配套措施，明確責任，依法管理，做到有章可循、有法必依，使之逐步變成自覺的行動，以確保聲像檔案歸檔質量。

（四）全面出擊，形式多樣，疏通收集渠道

要實現聲像檔案收集完整，采取必要的行政手段和物質保障，建立并疏通收集渠道，運用多種形式收集也很重要。結合地區實際，各立檔單位、區檔案館要全面出擊，采取多種形式收集。主要有：①通過正常移交接收。科室移交檔案室，檔案室移交區檔案館。②重點單位、重點科室重點收集。對本地重點單位、立檔單位重點科室產生聲像檔案比較集中的，要有重點地強化收集，經常溝通及時掌握情況。③重點人物（攝錄人員）直接征集。有一部分攝錄人員除擔當本單位的攝錄任務外，還被指派（或聘請）攝錄本地區的重大活動、重要會議、城市建設、外事活動等。對保存在這些人手中的屬于歸檔范圍的聲像檔案，要多方努力，登門收集和征集。④廣泛的社會征集。對散存在民間的聲像檔案，運用發公告、發文件、上門實地尋求等形式，采取有償征集、無償捐獻、建立名人全宗、個人代存等方式廣泛征集。

（五）結合實際，創造條件，力求妥善保管

從長久保護和利用考慮，聲像檔案要求恒濕、恒溫、防磁、防震、防光、防火等。而目前聲像檔案保存條件普遍不符合上述要求，短時間內都配齊專柜或設專室又不現實。我們認為結合實際，創造條件，力求妥善保管是當務之急。首先，聲像檔案要獨立成卷，使用聲像柜或密閉鐵柜單獨存放；其次要嚴格控制庫房溫濕度，遠離光線、磁場等；錄音帶、錄像帶采取定期倒帶檢查等保護措施，盡量延長聲像檔案的壽命。

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論文摘要:電氣班組作業有其專業的特殊性,對它的作業要求從國家到班組都有嚴格的規章制度,目的就是保證安全生產。那么如何切合實際實施操作?結合現場工作經歷,提出從5個方面可以加強安全管理,以供同行參考。

安全是電力工業永恒的主題,電力企業離開安全就無法生產,更談不上經濟效益。班組作為企業的細胞,是各項生產工作的直接執行者,也是實現安全生產的主要載體,更是加強企業管理、搞好安全生產、減少傷亡和各類災害事故的基礎和關鍵。所以,班組的安全管理是保證企業長盛不衰、安全生產長周期的重要一環。因此,電氣班組安全管理建設,重點要抓好以下幾個方面。

1嚴格執行“兩票”制度,落實操作中“四把關”、“四對照”,防止誤操作事故

電氣專業運行值班人員85%的工作都是圍繞倒閘操作開展的,然而,在倒閘操作這個關鍵的環節上,最容易發生誤操作事故。這些誤操作往往是打破企業安全紀錄,造成人身、設備事故的直接原因,其危害性不言而喻。

根據國電公司安全部統計,1997年全國發生的電氣誤操作事故共77次,屬運行責任的有65次。其中,以操作人員走錯間隔、不核對設備名稱、在防誤裝置閉鎖情況下強行解鎖等行為引發事故最為典型。如果嚴格執行“兩票”制度,認真落實操作中的“四把關”、“四對照”,這些事故是可以避免的。由此說明“兩票”制度的執行還沒有全面落實,在某些地區和環節還存在漏洞和死角。所以,為了避免電氣誤操作事故的發生,黑龍江省電力公司所屬的各企業,除了要加強對班組成員的技術培訓和安全知識教育,還要嚴格執行并落實“兩票”、“四把關”、“四對照”制度,堅決杜絕無票操作、操作票跳項、漏項違章行為。

2加強倒閘操作全過程監控,層層把關,保障安全

根據我局和外局各個變電單位多年的運行經驗,在電業事故調查處理中,很大一部分是因為操作者的“無意識行為”導致的。一般來說,誤操作的直接責任者不是故意采用錯誤的操作方法、手段,而是在操作過程中由于某種習慣或生理、心理因素以及外界的干擾使行為失控,從而出現無意識行為。所以,要從源頭遏制這種帶有事故隱患的無意識行為,加強對運行人員倒閘操作全過程的監控。監護復誦制度是基于對運行倒閘操作全過程的監控,班組作為完成倒閘操作的小團體,其成員必須嚴格執行監護復誦制度。班組長作為兵頭將尾,對“兩票”制度和監護復誦制度的執行,起著現場直接監督的作用。《安規》中明確規定:倒閘操作必須由兩人進行,其中一人對設備較為熟悉者作為監護;操作前應核對設備名稱、編號和位置;操作中應認真執行監護復誦。操作命令和復誦操作命令都應嚴肅認真,聲音洪亮清晰。在每項操作前,監護人應根據操作票唱票,操作人應認真復誦操作命令,并對將要操作的設備名稱、編號和位置核對無誤。監護人應確認操作人的站位,且復誦無誤后再發“對”和“執行”口令。在平時的操作中,值班人員要有意識地進行這種監護復誦訓練。決不能因為操作項目少、操作簡單而養成一種得過且過,干完就行的麻痹心理。這就象一名軍人必須要練好隊列一樣,是對運行人員最基本的要求。同時,也是防止無意識行為、保護運行人員自身安全的可靠保障。目前,除了上面的措施外,我局廣泛開展了“第二監護人”制度(運行專工或所長親自跟隨操作、親自把關),實現了倒閘操作全過程監控。從近幾年這一措施的實施情況來看,既起到了安全屏障的作用,又為我局的安全生產起到了積極地推動作用。

3堅持不懈地抓好反習慣性違章工作,提高職工安全意識

反習慣性違章是一項長期而艱巨的任務。在電力生產的任何時期、任何小的環節上都必須堅持。有句諺語道:“常在河邊走,豈能不濕鞋”。這說明違章一次并不可怕,因為并不是所有的違章都會釀成事故。但是,反過來說,所有事故的發生,都是因為違章操作引起的,都含有某種違章的因素。違章的次數多了,那么事故發生的幾率就要大大增加。在某種意義上,違章就是事故。所以,保安全必須從防止違章著手,將違章行為當事故,把對事故分析實施“四不放過”的做法,延伸為對違章行為的分析實施“四不放過”的新做法。對違章、違規、違紀行為,要體現“從快、從重、從狠”處理的原則。班組做為電力生產的基本單位,要堅決抵制反習慣性違章,從日常小的維護工作著眼,將防止違章工作做到每個人、滲透到每項具體工作中,把習慣性違章消滅在班組之內。

3.1反習慣性違章,風氣最關鍵。好的風氣不容易形成,但是一旦形成,就會形成一種“品牌”效應,就會抵制住個人的主觀不良情緒或違章傾向。俗話說:火車跑的快,全靠車頭帶。作為一班之長,必須以身作則,身先士卒,嚴格要求自己,無論是工作中還是生活中都要時刻注意,從點滴小事做起,用自己的實際行動感染大家,樹立起良好的大眾形象,讓大家心服口服,覺得跟你干心理面踏實,增強全班組的凝聚力、向心力。不但自己工作不違章,還要讓別人不違章,最終使班組形成一種反習慣性違章的良好氛圍。

3.2有效活潑地開展安全活動。班組長要結合本班組實際情況,開展形式多樣、生動活潑的安生活動,通過身邊的違章事故,經常對班員進行教育,提高班員對違章危害性的認識,積極引導大家認真吸取濕“鞋”人的深刻教訓,消除違章的思想根源。做到講情理,不講情面,“一碗水端平”。對班員一視同仁,獎罰分明,使被處理人心服口服。牢固樹立你安全,我安全,他安全,人人安全的大眾化觀念。

3.3挖掘班組年輕人的工作潛能。做為一名班組長,應采取有效的方法,廣泛開拓年輕人朝氣蓬勃的創新思維,使他們多為安全生產說一句話,多為安全生產出一些點子。針對設備、管理上的一些不足,要積極探索,大膽革新,充分發揮調動年輕人的工作熱情和工作積極性。

3.4上、下級要統一思想。上級要積極支持班組的反違章工作,要尊重班組的處理意見,當受到處罰人員認為“不公平”,找到班組上級時,上級領導要耐心先對其進行說服教育和批評,然后與當事班組交換意見,如班組處理確有不妥之處,要采取可行的方法提醒班長今后注意,并加以改正。要充分調動班組反違章的積極性,大力支持班組的反違章工作,對班組好的反違章做法應予以肯定,成績顯著的要給予表揚和獎勵。4班組建設要以人為本,著力提高人的素質

人是一個企業最寶貴的財富,也是企業安全工作諸多因素中的決定因素,只有把人的工作做好了,安全工作才有可靠的保證。隨著社會主義現代化程度和市場經濟的快速發展,企業職工的文化素質已成為企業前進的主要動力。事實表明,文化程度高的職工接受安全知識和業務技能就快,分析、處理問題的敏銳性就強,反之就慢,就會影響工作效率。因此,基層班組必須加強班組人員的業務技能培訓,以適應時代的要求。

4.1班組長要努力提高自身的管理知識、管理水平

班組長要不斷地學習新知識、新理念、新經驗,不斷提高自己業務水平,以適應形勢發展的需要。不能只局限于自己眼前的那一攤子事情,更不能認為自己的工作時間長、經驗豐富,靠著“吃老本”就可以不用學習或者放松了學習,要積極擴展自己的知識面、開闊視野。

4.2加強倒閘操作和事故處理這兩個基本技能的培訓

倒閘操作和事故處理是考核運行人員職業技能水平的兩個基本項目,它直接關系到企業效益和安全生產指標。班組任何形式的培訓,都不能脫離這兩個主要環節。在平時倒閘操作任務不多的情況下,可以開展一些模擬開票的練習。現在變電單位普遍采用了微機開票,矯正了運行人員過去存在的隨意開票的情況,縮短了開票時間。但是也出現了一些弊端。例如,有的職工不開新票,而是直接調用存在微機里面的操作票,這樣就降低了操作人員的操作效率。過去一些老同志都是手寫操作票,因而對操作的每一個步驟都非常清楚,干完一項之后馬上就能進入下一項的操作,而年輕的操作人員干完一項之后還要反應很久才能知道下一項是什么,往往是監護人拿著票告訴操作人到哪里、干什么。因此,在平時的開票訓練中,要象寫票一樣,一項一項的來練習,寫完之后,將操作票與標準的比較,找差距,關鍵是分析問題的原因,自己錯在哪里、漏了什么。這樣才能真正提高水平。同樣,事故處理也不能忽視,平時的反事故預想、反事故演習要認真開展,重在落實。要講清問題,擺明道理,使職工從心里感到學到了真正有價值的知識。

4.3開展職工職業道德教育

我局前段時間下發了《哈爾濱電業局職工職業道德教育讀本》,里面詳細地闡述了社會主義新時期對電力職工的道德規范和要求,同時對李慶長等一些省內電力系統優秀模范、全國勞模的事跡也做了報道。班組應結合這些優秀人物的先進事跡適時開展政治學習活動,鼓勵先進、批評落后。通過多種形式的教育活動,使職工認識到自己的光榮職責,樹立貢獻企業、報效祖國的崇高理想和信念。

5雙管齊下,加強安全監督機制

篇9

殘疾人由于自身的缺陷，完全的市場化求職方式不能達到按比例就業要求，必須運用協調機制，積極地而且是實實在在的努力，才能取得明顯效果。蘇州市今年成功運用協調機制，協調著名跨國公司法國歐萊雅化妝品蘇州有限公司、雅都大酒店、竹輝飯店等14家用人單位，提供文員、操作員、倉庫保管員、清潔工等40余種就業崗位，與400余名殘疾人舉辦就業洽談會，一次就安置67名有勞殘疾人上崗，結果使勞資雙方滿意，蘇州市殘聯更滿意，他們認為這無異是今后殘疾人就業的一條新路，避免了原來背靠背介紹的許多不確定因素，成功幾率大大提高，而且協調在先，觀念上容易達成一致。

形成提高殘疾人素質的教育培訓機制

殘疾人中的“兩低現象”（低文化、低技能）嚴重阻礙了他們的就業。當今世界經濟發展的突飛猛進，知識更新周期越來越短，新知識、新信息不斷涌現，加入WTO后融入全球經濟一體化對就業者的新要求，更是阻礙了殘疾人的順利就業。

社會總是前進發展的，辦法只有一個就是形成教育培訓機制，提高殘疾人的素質。一是基礎教育。政府應責成教育部門將殘疾人的基礎教育擺上關鍵位置，現在通常的做法有兩個，一個是在普通學校設立特教班（小學設培智班），對學齡殘疾人進行集中分類教育，另一個是設立特殊學校進行完全教育，這兩個做法都取得了重要的成果。二是技能培訓。以人的全面發展和可持續發展為目標，根據每個殘疾人的不同特點，有針對性地進行教育培訓，有效改變“兩低”現象。江蘇省太倉市優化整合各種教育培訓資源，把本市的教育培訓資源充分利用起來，形成多層次、全方位的殘疾人教育培訓機制，在教育系統、科技系統、勞動職培系統設立培訓點，而且在企業、商店設立培訓基地，有效地解決了教、學、用的關系，促進了殘疾人的就業。

形成按比例就業工作的激勵機制

在目前整個社會就業形勢嚴峻的情況下，要做好按比例就業工作不是一件容易的事，因此必須形成有利于做好殘疾人按比例就業工作的激勵機制，更明確地體現政府工作導向。一是重點表彰。這既是個老辦法又是個好辦法，對在按比例就業工作成績突出的給予表彰，而且在省市以上表彰的可以采取胸章式獎章，提高社會榮譽感；二是重點獎勵。對殘疾人使用比較好且超安置比例的用人單位給予物質獎勵，鼓勵單位用人。蘇州市在形成有利于按比例就業工作的激勵機制中，已經收到了良好的效果，在具體實施按比例就業工作的勞動服務所出現了用人單位電話預約殘疾人用工和排隊上門繳納保障金的現象，形成了十分有利于殘疾人按比例就業工作的良性循環，而且他們還在積極尋求新的激勵方案，更加完善激勵機制在具體工作中的運用。

形成有利于殘疾人就業的競爭機制

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關鍵詞：企業人事檔案管理；路徑依賴；路徑選擇；信息化

“路徑依賴”最早是由生物學家在理論分析中提出的。后來，North等經濟學家引入新制度經濟學和進化經濟學當中。路徑依賴是指今天的選擇受歷史因素的影響，人們過去做出的選擇決定了其現在可能的選擇[1]，類似于物理學中的“慣性”。由于某種現象具有先動優勢，即使后來環境發生了改變，它也有可能繼續自我增強，最后“鎖定”在次優的狀態。隨著我國經濟的迅猛發展，企業的發展也是日新月異。而企業人事檔案是企業選人、用人、開發人力資源的基礎，也是企業檔案信息資源的重要組成部分。因此，研究企業人事檔案管理中的路徑依賴問題具有重要的現實意義。

一、企業人事檔案管理中的路徑依賴

1.企業人事檔案管理管理制度不完善，手段落后。

企業以追求最大利潤為價值取向，普遍存在檔案意識淡薄的情況。企業領導把精力和資金主要投向生產經營和產品銷售上，而對檔案基礎工作的投入不夠，甚至片面地認為企業與員工是一種雇傭關系，沒必要把太多的精力用在人事檔案管理上。長此以往，這種現象不斷自我強化，導致了企業人事檔案管理制度不健全、缺乏科學性、先進性。加之現在還有很多企業的人事檔案管理仍停留在經驗管理和手工管理階段，這種方式制約人事檔案功能的發揮，越來越不能滿足現實工作的需要。

2.企業人事檔案內容簡單雷同，個人材料分散。

目前，仍有不少企業的人事檔案材料僅記錄了員工的姓名、年齡、性別等基本信息，這種計劃經濟體制下制定的企業人事檔案內容顯然已不適應新形勢的發展。這種人事檔案不能為選人、用人提供參考，進而影響到人員的正常晉升與輪換，挫傷了員工的創新熱情，失去了真正意義上的參考價值[2]。另外，長期以來，人事檔案管理、利用形成了一種分散局面。人事組織部門主要掌握個人履歷、政治面貌、學歷、職務評聘、工資等方面的材料。而反映員工工作業績的材料在檔案中卻沒有收集，使人事檔案在使用中缺少員工工作能力評估這方面的相關信息。這種狀況不但造成管理成本增加，而且破壞了人事檔案內容的完整統一，使之不能全方位地反映員工的真實面貌。

3.企業人事檔案管理不規范，利用率低。

有些民營企業是從家庭小作坊發展起來的，管理本來就不是很規范，人事檔案管理更是不規范。有的員工職務升降、工資待遇隨意性很大，甚至還存在著企業主口頭上說了就算的現象，使員工的工資級別、職務任免等材料根本無法形成。由于企業人事檔案管理的不規范，產生了不利的影響。一是有人利用檔案管理的漏洞，制造虛假材料。例如，將工作時間提前、把學歷變高、把年齡變小等等。這些情況的出現，使檔案材料喪失了真實性、嚴肅性、權威性。而人事檔案材料的失真，使得人力資源計劃中的配備計劃、退休解聘計劃、補充計劃、使用計劃不能正確制定和正常執行，對當前配置以及未來人力資源的供求造成負面影響。二是有的檔案轉遞不及時，操作程序不規范[3]。例如，有的人早已跳槽，但其人事檔案還未按規定轉遞到新單位；有的企業違反規定，把人事檔案當作普通郵件寄送，不作機要轉遞，這就容易造成檔案丟失；還有的企業在人事檔案轉遞過程中，不填寫轉遞單，不經密封鈐印，就隨意將檔案交給本人自帶，致使篡改、丟失檔案的現象時有發生。這些原因相應地造成了企業人事檔案價值不高，利用率降低。

二、企業人事檔案管理的路徑選擇

企業不同于其他組織的最大特點就是它是以追求利潤為目標的經濟組織。企業是依法設立的以盈利為目的的從事生產經營活動的獨立核算的經濟組織。企業的一切管理工作都是以是否有利于企業獲得利潤為目標的。企業檔案管理的存在和發展必須來自其內在的、本質的需要。如果企業的人事檔案管理能夠滿足企業的這種內在需要，它就能生存和發展[4]。因此，針對企業的特點，應突破傳統人事檔案管理的路徑依賴，選擇信息化、現代化的新路徑。信息化是從原始靜態檔案管理到動態檔案信息化管理的革命，是人事檔案工作的深入，是工作方法的改變，也是人事檔案管理與時俱進、開拓創新的起點。這一路徑的選擇對企業人事檔案管理提出了新的要求。

1.完善人事檔案管理制度是信息化的基礎

在人事檔案管理中，對于不適應新形勢、新情況、新任務的規章制度，必須要進行改革，及時建立新的、更為科學合理的人事檔案管理制度，使得人事檔案工作更加制度化、規范化。在檔案的收集上要及時、完整；在檔案的鑒別上必須遵循“去偽存真”；檔案的整理歸檔要嚴謹、科學；檔案的借閱應根據具體情況具體分析，對人力資源管理部門及其他部門應有所區別，注意檔案安全；檔案的更新應及時、準確、完整，尤其應注意對檔案的新內容進行及時、主動的補充收集。只有維護了企業人事檔案的真實性、嚴肅性、有效性，才能更好地促進人才合理流動、合理配置和合理使用，為企業人力資源建設提供更好的服務，為企業人事檔案管理的信息化奠定基礎。

2.依托專業人才是信息化的有力保證

由傳統的檔案實體管理轉變為信息管理，只掌握傳統檔案管理職能的檔案人員是難以適應的。因此，要實現人事檔案的信息化管理，企業必須具有高素質的檔案管理人才。人事檔案管理信息化的最終決定因素是人。人事檔案管理人員必須由人事檔案實體管理者向信息管理員和者的角色轉換，要提高人事檔案管理人員的計算機應用能力，能用信息化、數字化管理手段來管理人事檔案信息。對專業人才的培訓主要分為兩個方面：一是基礎理論和業務技能培訓，檔案人員應具備扎實的檔案學基礎理論知識，還應懂得文件與檔案的管理原則，熟悉檔案工作的規律、分類方法及有關的技術；二是現代化信息技術培訓，培訓重點應放在數據的規范采集、軟件的正確運用及網絡知識的運用等方面。通過培訓使檔案人員能夠掌握計算機技術在檔案管理工作中的應用，掌握檔案管理應用軟件的各種功能，成為檔案信息化管理的行家能手，確保檔案管理系統平穩、正常的運行。只有這些相應人才素質的擁有，才可能充分挖掘檔案信息化平臺的潛力，從而更為有效地實施檔案管理信息化工作，為企業服務。

3.建設人事檔案管理系統是信息化的重點

利用計算機技術對人事檔案進行信息儲存、查找，進而實現網絡化管理，是當前人事檔案管理信息化的重點。人事檔案管理系統的主要功能如下圖所示：

人事檔案管理系統

數據復制

文件傳輸

報表管理

員工管理

系統安全

一方面，通過該系統能夠實現文件檔案管理一體化。在辦公自動化環境下的文件、檔案一體化管理，要求重新設置合理的工作流程，將文件工作和檔案工作的需求一同嵌入管理文件系統中，記錄從電子文件形成到成為電子檔案并歸檔的一切活動過程和處理情況。檔案人員在網上接收、整理、鑒定并確定密級和保管期限，然后進入正式文件庫。檔案管理部門也可以通過辦公自動化系統隨時掌握文書，業務部門的管理動態，及時進行指導，從而實現檔案的超前性、預見性管理[5]。

另一方面，企業文書、業務部門可以隨時將形成的有查考利用價值的文件歸檔存儲到服務器上。檔案部門也可以將原有的檔案原件掃描后存儲到服務器上。當用戶通過身份確定就可以在企業局域網的任何終端檢索、瀏覽到需要的檔案信息及其全文，不必到檔案部門也能查找到檔案信息。信息化的檔案管理為企業生產建設提供了快捷、高質量的服務。

三、路徑選擇中應注意的問題

1.信息化檔案管理面臨的經費問題。

檔案信息的數字化、網絡化，管理服務的現代化，都需要不斷的更新設備和技術等。為此，企業在選擇進行信息化建設的過程當中，就得花大量的人力、物力、財力去解決這些問題。這就制約了一部分企業，尤其是中小企業去選擇信息化的新路徑，而“鎖定”在傳統的人事檔案管理上。超級秘書網

2.檔案保密和檔案安全受到挑戰。

信息網絡已經不斷的深入到各個領域。在網絡環境下，影響檔案保密和安全的因素主要有：一是人為因素，檔案管理人員的檔案安全意識和保密意識不強，往往在自己的檔案網頁上隨意信息，對的信息缺少嚴格的審查和管理；二是技術問題，當前電腦病毒很多，并且黑客也很厲害，使得檔案信息的安全和保密受到威脅，這些勢必引起企業檔案管理現代化的高度重視，需加以研究解決。

總結

綜上所述，本文分析了我國企業現行人事檔案管理中的一些問題及原因，認為企業人事檔案管理應走信息化、現代化的路徑，并提出了路徑選擇中應注意的一些問題。我們認為，企業人事檔案管理，以網絡建設為依托，以各種先進技術為手段，最終目的是為了更好地利用檔案資源，發揮人事檔案的實際效能，為企業提供服務。

參考文獻：

[1]諾思.制度、制度變遷與經濟績效[M].上海：三聯書店，1994

[2]劉琴.人事制度改革對人事檔案管理的影響[J].檔案學通訊，2005，5：10-12

[3]張新芳.人事檔案工作如何適應新時代企業人力資源管理的新要求[J].蘭臺世界，2006，12：41-42