導(dǎo)語：如何才能寫好一篇投資管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第二條外國公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人在中國境內(nèi)設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)，從事經(jīng)營活動，遵守本辦法。

第三條外商投資商業(yè)企業(yè)是指從事以下經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)：

（一）傭金：貨物的銷售商、經(jīng)紀(jì)人或拍賣人或其他批發(fā)商通過收取費(fèi)用在合同基礎(chǔ)上對他人貨物進(jìn)行的銷售及相關(guān)附屬服務(wù)；

（二）批發(fā)：對零售商和工業(yè)、商業(yè)、機(jī)構(gòu)等用戶或其他批發(fā)商的貨物銷售及相關(guān)附屬服務(wù)；

（三）零售：在固定地點(diǎn)或通過電視、電話、郵購、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、自動售貨機(jī)，對于供個(gè)人或團(tuán)體消費(fèi)使用的貨物的銷售及相關(guān)附屬服務(wù)；

（四）特許經(jīng)營：為獲取報(bào)酬或特許經(jīng)營費(fèi)通過簽訂合同授予他人使用其商標(biāo)、商號、經(jīng)營模式等。外國公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人必須通過在中國境內(nèi)設(shè)立的外商投資企業(yè)從事前款第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)所規(guī)定的經(jīng)營活動。

第四條外商投資商業(yè)企業(yè)應(yīng)遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)章，其正當(dāng)經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)。

第五條國家商務(wù)主管部門依法對外商投資商業(yè)領(lǐng)域及外商投資商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督和管理。

第六條外商投資商業(yè)企業(yè)的外國投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)章的行為。鼓勵(lì)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的商業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和營銷技術(shù)、廣泛的國際銷售網(wǎng)絡(luò)的外國投資者舉辦外商投資商業(yè)企業(yè)。

第七條外商投資商業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）最低注冊資本符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。

（二）符合外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定。

（三）外商投資商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過30年，在中西部地區(qū)設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營期限一般不超過40年。

第八條外商投資商業(yè)企業(yè)開設(shè)店鋪應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）在申請?jiān)O(shè)立商業(yè)企業(yè)的同時(shí)申請開設(shè)店鋪的，應(yīng)符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展的有關(guān)規(guī)定。

（二）已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資商業(yè)企業(yè)申請?jiān)鲈O(shè)店鋪的，除符合第（一）項(xiàng)要求外，還應(yīng)符合以下條件：

1、按時(shí)參加外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并年檢合格；

2、企業(yè)的注冊資本全部繳清。

第九條經(jīng)批準(zhǔn)，外商投資商業(yè)企業(yè)可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

（一）從事零售業(yè)務(wù)的外商投資商業(yè)企業(yè)：

1、商品零售；

2、自營商品進(jìn)口；

3、采購國內(nèi)產(chǎn)品出口；

4、其它相關(guān)配套業(yè)務(wù)。

（二）從事批發(fā)業(yè)務(wù)的外商投資商業(yè)企業(yè)：

1、商品批發(fā)；

2、傭金（拍賣除外）；

3、商品進(jìn)出口；

4、其它相關(guān)配套業(yè)務(wù)。

外商投資商業(yè)企業(yè)可以授予他人以特許經(jīng)營方式開設(shè)店鋪。

外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)可以從事以上一種或幾種銷售業(yè)務(wù)，其經(jīng)營的商品種類應(yīng)在合同、章程有關(guān)經(jīng)營范圍的內(nèi)容中注明。

第十條外商投資商業(yè)企業(yè)的設(shè)立與開設(shè)店鋪，按照下列程序辦理：

（一）外商投資商業(yè)企業(yè)的立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告和企業(yè)設(shè)立一次性申報(bào)和核準(zhǔn)。

（二）除本條第一款第（三）、（四）項(xiàng)另有規(guī)定外，擬設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)的投資者、申請開設(shè)店鋪的已設(shè)立的外商投資商業(yè)企業(yè)需向外商投資商業(yè)企業(yè)注冊地的省級商務(wù)主管部門分別報(bào)送第十二條和第十三條所規(guī)定的申請文件。省級商務(wù)主管部門對報(bào)送文件進(jìn)行初審后，自收到全部申請文件之日起一個(gè)月內(nèi)上報(bào)商務(wù)部。

商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請文件之日起三個(gè)月內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，對于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。

商務(wù)部可以依照本辦法授權(quán)省級商務(wù)主管部門審批上述申請。

（三）從事零售業(yè)務(wù)的外商投資商業(yè)企業(yè)在其所在地省級行政區(qū)域內(nèi)開設(shè)店鋪，如符合以下條件且經(jīng)營范圍不涉及電視、電話、郵購、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、自動售貨機(jī)銷售及本辦法第十七條、十八條所列商品的，由該省級商務(wù)主管部門在其審批權(quán)限內(nèi)審批并報(bào)商務(wù)部備案。

1、單一店鋪營業(yè)面積不超過3000平方米，且店鋪數(shù)量不超過3家，其外國投資者通過設(shè)立的外商投資商業(yè)企業(yè)在中國開設(shè)同類店鋪總數(shù)不超過30家；

2、單一店鋪營業(yè)面積不超過300平方米，店鋪數(shù)量不超過30家，其外國投資者通過設(shè)立的外商投資商業(yè)企業(yè)在中國開設(shè)同類店鋪總數(shù)不超過300家。

（四）中外合資、合作商業(yè)企業(yè)的商標(biāo)、商號所有者為內(nèi)資企業(yè)、中國自然人，且中國投資者在外商投資商業(yè)企業(yè)中控股、該外商投資商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營范圍不涉及本辦法第十七、十八條所列商品的，其設(shè)立及開店申請由企業(yè)所在地省級商務(wù)主管部門在其審批權(quán)限內(nèi)審批。如跨省開設(shè)店鋪，還應(yīng)征求擬開設(shè)店鋪所在地省級商務(wù)主管部門的意見。

未經(jīng)商務(wù)部授權(quán)，省級商務(wù)主管部門不得自行下放本條第一款第（三）、（四）項(xiàng)所規(guī)定的審批權(quán)。

第十一條投資者應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)證書之日起一個(gè)月內(nèi)，憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。

第十二條申請?jiān)O(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列文件：（一）申請書；

（二）投資各方共同簽署的可行性研究報(bào)告；

（三）合同、章程（外資商業(yè)企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件；

（四）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件），外國投資者為個(gè)人的，應(yīng)提供身份證明；

（五）投資各方經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告；

（六）對中國投資者擬投入到中外合資、合作商業(yè)企業(yè)的國有資產(chǎn)的評估報(bào)告；

（七）擬設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)的進(jìn)出口商品目錄；

（八）擬設(shè)立外商投資商業(yè)企業(yè)董事會成員名單及投資各方董事委派書；

（九）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

（十）擬開設(shè)店鋪所用土地的使用權(quán)證明文件（復(fù)印件）及（或）房屋租賃協(xié)議（復(fù)印件），但開設(shè)營業(yè)面積在3000平方米以下店鋪的除外；

（十一）擬開設(shè)店鋪所在地政府商務(wù)主管部門出具的符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展要求的說明文件。

非法定代表人簽署文件的，應(yīng)當(dāng)出具法定代表人委托授權(quán)書。

第十三條已設(shè)立的外商投資商業(yè)企業(yè)申請開設(shè)店鋪，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列文件：

（一）申請書；

（二）涉及合同、章程修改的，應(yīng)報(bào)送修改后的合同、章程；

（三）有關(guān)開設(shè)店鋪的可行性研究報(bào)告；

（四）有關(guān)開設(shè)店鋪的董事會決議；

（五）企業(yè)最近一年的審計(jì)報(bào)告；

（六）企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件）；

（七）投資各方的登記注冊證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；

（八）擬開設(shè)店鋪所用土地的使用權(quán)證明文件（復(fù)印件）及（或）房屋租賃協(xié)議（復(fù)印件），但開設(shè)營業(yè)面積在3000平方米以下的店鋪除外；

（九）擬開設(shè)店鋪所在地政府出具的符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展要求的說明文件。

非法定代表人簽署文件的，應(yīng)當(dāng)出具法定代表人委托授權(quán)書。

第十四條外商投資商業(yè)企業(yè)簽訂的商標(biāo)、商號使用許可合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、管理合同、服務(wù)合同等法律文件，應(yīng)作為合同附件（外資商業(yè)企業(yè)應(yīng)作為章程附件）一并報(bào)送。

第十五條外商投資商業(yè)企業(yè)開設(shè)店鋪所用土地，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)土地管理的法律、行政法規(guī)的規(guī)定，以公開招標(biāo)、拍賣、掛牌等方式取得商業(yè)用地。

第十六條外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營國家有特殊規(guī)定的商品以及涉及配額、許可證管理的進(jìn)出口商品，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

第十七條外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營下列商品，除必須符合本辦法規(guī)定外，還應(yīng)符合下列規(guī)定：

外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營圖書、報(bào)紙、期刊的，應(yīng)符合《外商投資圖書、報(bào)紙、期刊分銷企業(yè)管理辦法》。

外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營加油站從事成品油零售的，應(yīng)具有穩(wěn)定的成品油供應(yīng)渠道，符合當(dāng)?shù)丶佑驼窘ㄔO(shè)規(guī)劃，經(jīng)營設(shè)施符合現(xiàn)有國家標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)量檢定規(guī)程的規(guī)定，符合消防、環(huán)保等要求，具體實(shí)施辦法由商務(wù)部另行制定。

外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營藥品的，應(yīng)符合國家有關(guān)藥品銷售的管理規(guī)范。具體實(shí)施辦法由商務(wù)部另行制定。

外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營汽車的，應(yīng)在批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)經(jīng)營。具體實(shí)施辦法由商務(wù)部另行制定。

除本辦法第十八條和本條另有規(guī)定外，外商投資設(shè)立農(nóng)副產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料商業(yè)企業(yè)不受地域、股比和投資金額的限制。

從事批發(fā)的外商投資商業(yè)企業(yè)，20*年12月11日前不得經(jīng)營藥品、農(nóng)藥和農(nóng)膜。20*年2月11日前不得經(jīng)營化肥、成品油和原油。

從事零售的外商投資商業(yè)企業(yè)，20*年12月11日前不得經(jīng)營藥品、農(nóng)藥、農(nóng)膜和成品油。20*年12月11日前不得經(jīng)營化肥。

從事批發(fā)的外商投資商業(yè)企業(yè)不得經(jīng)營鹽、煙草，從事零售的外商投資商業(yè)企業(yè)不得經(jīng)營煙草。

第十八條同一外國投資者在境內(nèi)累計(jì)開設(shè)店鋪超過30家以上的，如經(jīng)營商品包括圖書、報(bào)紙、雜志、汽車、藥品、農(nóng)藥、農(nóng)膜、化肥、成品油、糧食、植物油、食糖、棉花等商品，且上述商品屬于不同品牌，來自不同供應(yīng)商的，外國投資者的出資比例不得超過49%。

第十九條外商投資商業(yè)企業(yè)授予他人以特許經(jīng)營方式開設(shè)店鋪的，除應(yīng)遵守本辦法規(guī)定外，國家對特許經(jīng)營活動另有規(guī)定的，還應(yīng)遵守其規(guī)定。

第二十條外商投資商業(yè)企業(yè)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)，應(yīng)符合《拍賣法》、《文物法》等有關(guān)法律，由商務(wù)部予以審批，具體實(shí)施辦法另行制定。

第二十一條20*年12月11日起，允許設(shè)立外資商業(yè)企業(yè)。

第二十二條從事零售的外商投資商業(yè)企業(yè)及其店鋪的設(shè)立地域在20*年12月11日前限于省會城市、自治區(qū)首府、直轄市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)。自20*年12月11日以后，取消地域限制。

從事批發(fā)的外商投資商業(yè)企業(yè)自本辦法實(shí)施之日起取消地域限制。

第二十三條外商投資企業(yè)在境內(nèi)投資商業(yè)領(lǐng)域的，應(yīng)符合《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》，并參照本辦法辦理。

第二十四條外商投資商業(yè)企業(yè)以外的其它外商投資企業(yè)，從事本辦法第三條所列經(jīng)營活動的，應(yīng)符合本辦法的規(guī)定，并依法變更相應(yīng)的經(jīng)營范圍。

第二十五條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的投資者、臺灣地區(qū)的投資者在中國其他省、自治區(qū)、直轄市投資設(shè)立商業(yè)企業(yè)，除下述規(guī)定外，參照本辦法執(zhí)行：

（一）自20*年1月1日起，香港、澳門商業(yè)服務(wù)提供者可以在內(nèi)地設(shè)立外資商業(yè)企業(yè)。

（二）香港、澳門商業(yè)服務(wù)提供者在內(nèi)地設(shè)立零售企業(yè)的地域范圍擴(kuò)大到地級市，在廣東省擴(kuò)大到縣級市。

（三）自20*年1月1日起，香港、澳門商業(yè)服務(wù)提供者可依據(jù)本辦法的相關(guān)條款申請?jiān)趦?nèi)地設(shè)立從事汽車零售業(yè)務(wù)的商業(yè)企業(yè)，但其申請前三年的年均銷售額不得低于1億美元；申請前一年的資產(chǎn)額不得低于1000萬美元；在內(nèi)地設(shè)立的汽車零售企業(yè)的注冊資本最低限額為1000萬元人民幣，在中西部地區(qū)設(shè)立的汽車零售企業(yè)注冊資本最低限額為600萬元人民幣。

（四）允許香港、澳門永久性居民中的中國公民依照內(nèi)地有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)立個(gè)體工商戶從事商業(yè)零售活動（除特許經(jīng)營外），其營業(yè)面積不超過300平方米。

（五）本條所規(guī)定的香港、澳門商業(yè)服務(wù)提供者應(yīng)分別符合《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》和《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》中關(guān)于“服務(wù)提供者”的定義及相關(guān)規(guī)定的要求。

篇2

第一條為貫徹《國務(wù)院實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（*－2020年）〉若干配套政策》（國發(fā)[*]6號），支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（[*]47號），制定本辦法。

第二條科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）專項(xiàng)用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

第三條引導(dǎo)基金的資金來源為，中央財(cái)政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金；從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金。

第四條引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。

第五條引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。

第六條財(cái)政部、科技部聘請專家組成引導(dǎo)基金評審委員會，對引導(dǎo)基金支持的項(xiàng)目進(jìn)行評審；委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理。

第二章支持對象

第七條引導(dǎo)基金的支持對象為：在中華人民共和國境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)），及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

第八條本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門登記；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達(dá)到10000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域，并對科技型中小企業(yè)投資累計(jì)5000萬元以上；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

（五）有至少3個(gè)對科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；

（六）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（七）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；

（八）不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

第九條本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

（一）符合本辦法第八條第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在100萬元人民幣以上；

（三）管理的創(chuàng)業(yè)資本在5000萬元人民幣以上；

第十條本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。申請引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)需具備以下條件：

（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；

（三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

（四）正在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）；

（五）能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地；

（六）對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計(jì)在500萬元人民幣以上。

第十一條本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。

第三章階段參股

第十二條階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請階段參股。

第十四條引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。

第十五條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時(shí)購買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。

第十六條申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；

（二）引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年；

（三）在引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（四）引導(dǎo)基金不參與日常經(jīng)營和管理，但對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第四章跟進(jìn)投資

第十七條跟進(jìn)投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。

第十八條創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在選定投資項(xiàng)目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請跟進(jìn)投資。

第十九條引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個(gè)項(xiàng)目不超過300萬元人民幣。

第二十條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理。

創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

第二十一條引導(dǎo)基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十二條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。

第二十三條共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第五章風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助。

第二十五條創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在完成投資后，可以申請風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第二十六條引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過500萬元人民幣。

第二十七條風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。

第六章投資保障

第二十八條投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

第二十九條創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請。

第三十條申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：

（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長不超過2年；

（二）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的條件；

（三）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。

第三十一條符合本辦法第三十條規(guī)定的，引導(dǎo)基金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。

第三十二條經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請投資后資助。引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。

第三十三條對輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

第七章管理與監(jiān)督

第三十四條財(cái)政部、科技部履行下列職責(zé)：

（一）制訂引導(dǎo)基金項(xiàng)目評審規(guī)程；

（二）聘請有關(guān)專家組成引導(dǎo)基金評審委員會；

（三）根據(jù)引導(dǎo)基金評審委員會評審結(jié)果，審定所要支持的項(xiàng)目；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對引導(dǎo)基金的日常管理工作；

（五）委托第三方機(jī)構(gòu)，對引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行評估，對獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評價(jià)。

第三十五條引導(dǎo)基金評審委員會履行下列職責(zé)：

依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)和評審規(guī)程公開、公平、公正地對引導(dǎo)基金項(xiàng)目進(jìn)行評審。

第三十六條創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：

（一）對申請引導(dǎo)基金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)基金評審委員會提出初審意見；

（二）受財(cái)政部、科技部委托，作為引導(dǎo)基金出資人代表，管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；

篇3

第一條

為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人(以下簡稱“投資主體”)以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第四條

本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。

第五條

國家根據(jù)不同情況對境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

第六條

國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱“國家發(fā)展改革委”)會同有關(guān)部門加強(qiáng)對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過多雙邊投資合作和對話機(jī)制，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

第二章

核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及權(quán)限

第七條

中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額 20 億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

第八條

本辦法第七條規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委備案;地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級政府投資主管部門備案。

第九條

對于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長、所需前期費(fèi)用(包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等)規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規(guī)定對項(xiàng)目前期費(fèi)用申請核準(zhǔn)或備案。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第十條

中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對符合國家境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。項(xiàng)目信息報(bào)告格式文本由國家發(fā)展改革委。

本辦法所稱境外收購項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

本辦法所稱對外開展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購項(xiàng)目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請，境外競標(biāo)項(xiàng)目是指對外正式投標(biāo)。

第三章

核準(zhǔn)和備案程序及條件

第十一條

由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報(bào)送國家發(fā)展改革委;中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。

第十二條

向國家發(fā)展改革委報(bào)送的項(xiàng)目申請報(bào)告主要包括項(xiàng)目名稱、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。項(xiàng)目申請報(bào)告示范大綱由國家發(fā)展改革委。

項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)附以下附件：

(一)公司董事會決議或相關(guān)的出資決議;

(二)投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件;

(三)銀行出具的融資意向書;

(四)以有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件;

(五)投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

第十三條

對于項(xiàng)目申請報(bào)告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國家發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第十四條

涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)征求有關(guān)部門意見，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到征求意見函之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見。

第十五條

國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后，若確有必要，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評估報(bào)告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

評估時(shí)限原則上不超過40個(gè)工作日。

評估費(fèi)用由國家發(fā)展改革委承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取申報(bào)單位或投資主體的任何費(fèi)用。

第十六條

國家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起，對于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)，或提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)評估的時(shí)間。

第十七條

國家發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目將向申報(bào)單位出具書面核準(zhǔn)文件;對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，將以書面決定的方式通知申報(bào)單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十八條

國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策;

(二)符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約;

(三)符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定;

(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條

屬于國家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請表并附有關(guān)附件，直接提交所在地的省級政府發(fā)展改革部門，由省級政府發(fā)展改革部門報(bào)送國家發(fā)展改革委;

中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請表及有關(guān)附件。

境外投資項(xiàng)目備案申請表格式文本及附件要求由國家發(fā)展改革委。

第二十條

對于備案申請表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國家發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第二十一條

國家發(fā)展改革委在受理備案申請表之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)，對符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項(xiàng)目，國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報(bào)單位并說明理由，

投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十二條

國家發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

第二十三條

對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七、八條規(guī)定向國家發(fā)展改革委申請變更：

(一)項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化;

(二)投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化;

(三)中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20%及以上。

第四章 核準(zhǔn)和備案文件效力

第二十四條

投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第二十五條

投資主體實(shí)施需國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書;或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書。

第二十六條

核準(zhǔn)文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期二年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第二十四條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)申請延長有效期。

第五章 法律責(zé)任

第二十七條

國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

(一)

濫用權(quán)力、玩忽職守、舞弊、索賄賄賂的;

(二)

違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的;

(三)

其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條

投資主體應(yīng)當(dāng)對境外投資項(xiàng)目申請報(bào)告或項(xiàng)目備案申請表及附件的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，國家發(fā)展改革委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案;已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的，國家發(fā)展改革委將撤銷核準(zhǔn)文件或備案通知書，并給予警告。

第二十九條

對于按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請辦理核準(zhǔn)或備案但未依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的項(xiàng)目，以及未按照核準(zhǔn)文件或備案通知書內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施，并提請或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

對于按照本辦法第十條規(guī)定投資主體應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對外開展實(shí)質(zhì)性工作的，國家發(fā)展改革委將予以通報(bào)批評，責(zé)令其糾正。對于性質(zhì)嚴(yán)重、給國家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的，國家發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰，并提請或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章 附則

第三十條

各省級政府投資主管部門要加強(qiáng)對本地企業(yè)境外投資的引導(dǎo)和服務(wù)，并參照本辦法規(guī)定制定相應(yīng)的備案管理辦法。

國家發(fā)展改革委對省級政府投資主管部門境外投資項(xiàng)目備案工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)予以糾正。

第三十一條

投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法。

第三十二條

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體在臺灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法。

第三十三條

本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

篇4

第一條為提高財(cái)政資金的使用效益，規(guī)范財(cái)政投資評審行為，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本市財(cái)政投資評審工作適用本辦法。

本辦法所稱財(cái)政投資評審是指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對財(cái)政性投融資項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）的預(yù)算、結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算等進(jìn)行評估與審查的行為。

第三條市財(cái)政部門是財(cái)政投資評審的主管部門，其所屬的*市財(cái)政投資評審機(jī)構(gòu)（以下簡稱評審機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施財(cái)政投資評審工作。

市審計(jì)、監(jiān)察、發(fā)展和改革等行政主管部門按照職責(zé)協(xié)同財(cái)政部門共同搞好財(cái)政投資評審工作。

第四條財(cái)政投資評審應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)，堅(jiān)持客觀、公正、公開、科學(xué)、合理、廉潔的原則，保證評審報(bào)告的真實(shí)性、合法性，切實(shí)保護(hù)國家利益和維護(hù)建設(shè)單位、施工企業(yè)等的合法權(quán)益。

第五條市財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)財(cái)政預(yù)算、基本建設(shè)支出計(jì)劃的編制和執(zhí)行要求，確定每年評審工作的重點(diǎn)和任務(wù)。

第六條財(cái)政投資評審應(yīng)當(dāng)建立“先評審、后下預(yù)算”、“先評審、后招標(biāo)”、“先評審、后撥款”、“先評審、后批復(fù)決算”的財(cái)政投資建設(shè)資金及項(xiàng)目的監(jiān)督管理機(jī)制。

第七條財(cái)政投資評審的范圍：

（一）財(cái)政預(yù)算內(nèi)各項(xiàng)建設(shè)資金安排的建設(shè)項(xiàng)目；

（二）政府性基金安排的項(xiàng)目；

（三）納入財(cái)政預(yù)算外專戶管理的預(yù)算外資金安排的項(xiàng)目；

（四）政府性融資安排的項(xiàng)目；

（五）其他財(cái)政性資金安排的項(xiàng)目支出。

第八條財(cái)政投資評審的主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目預(yù)算、竣工決（結(jié)）算的編制和執(zhí)行情況及與工程造價(jià)相關(guān)的其他情況；

（二）項(xiàng)目資金的使用、管理情況；

（三）項(xiàng)目單位執(zhí)行基本建設(shè)財(cái)務(wù)會計(jì)制度的情況；

（四）材料、設(shè)備定價(jià)合理性及執(zhí)行政府采購規(guī)定的情況；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

第九條財(cái)政投資評審采取以下幾種方式：

（一）對項(xiàng)目預(yù)、決（結(jié)）算進(jìn)行全過程評審；

（二）對項(xiàng)目預(yù)、決（結(jié)）算進(jìn)行單項(xiàng)評審。

第二章職責(zé)劃分

第十條市財(cái)政部門在財(cái)政投資評審工作中履行下列職責(zé)：

（一）制定財(cái)政投資評審規(guī)章制度，指導(dǎo)財(cái)政投資評審業(yè)務(wù)工作；

（二）確定財(cái)政投資評審項(xiàng)目；

（三）對財(cái)政投資評審提出具體要求；

（四）審核批復(fù)評審報(bào)告，并會同有關(guān)部門對確認(rèn)的評審結(jié)果進(jìn)行處理；

（五）安排項(xiàng)目資金的專項(xiàng)檢查，對檢查結(jié)果進(jìn)行處理；

（六）加強(qiáng)對評審工作的管理和監(jiān)督，根據(jù)需要對評審結(jié)果進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十一條評審機(jī)構(gòu)在評審工作中的主要職責(zé)：

（一）按規(guī)定負(fù)責(zé)財(cái)政性投融資項(xiàng)目的預(yù)、竣工決（結(jié)）算的評審工作，評價(jià)審查項(xiàng)目的完成情況，并依法出具評審報(bào)告；

（二）依法提供財(cái)政投資評審方面的技術(shù)咨詢。

第十二條項(xiàng)目單位在接受財(cái)政投資評審中應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）提供評審所需相關(guān)資料，并對其真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；

（二）對評審中涉及需要核實(shí)的問題，應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、隱匿或提供虛假資料；

（三）對評審機(jī)構(gòu)出具的評審初步結(jié)論，自收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見，并由項(xiàng)目單位和項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人蓋章簽字；逾期未提出書面意見的視為同意評審初步結(jié)論；

（四）對財(cái)政部門出具的評審意見（結(jié)論），項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行，對自身存在的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改。

第三章評審實(shí)施

第十三條財(cái)政性資金投資項(xiàng)目在開工前，應(yīng)向財(cái)政部門報(bào)審項(xiàng)目預(yù)算，經(jīng)審定的項(xiàng)目預(yù)算，是財(cái)政部門確定項(xiàng)目支出預(yù)算、撥付財(cái)政資金的依據(jù)，是項(xiàng)目單位進(jìn)行政府采購、招標(biāo)的最高控制數(shù)，項(xiàng)目單位不得擅自突破和更改；若有特殊情況需調(diào)整的，必須報(bào)原審批部門批準(zhǔn)。

第十四條凡列入財(cái)政投資評審計(jì)劃的財(cái)政性投資項(xiàng)目，項(xiàng)目預(yù)算未經(jīng)評審的，市財(cái)政部門不予安排項(xiàng)目預(yù)算支出和辦理撥款手續(xù)；已竣工項(xiàng)目決（結(jié)）算未經(jīng)評審的，不得辦理財(cái)務(wù)決算批復(fù)及資產(chǎn)交付手續(xù)。

第十五條評審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）組織專業(yè)人員依法開展評審工作，對評審結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；

（二）執(zhí)行國家規(guī)定的投資評審操作規(guī)程，獨(dú)立完成評審任務(wù)；

（三）按規(guī)定提交含項(xiàng)目概況、評審依據(jù)、評審范圍、評審程序、評審內(nèi)容、評審結(jié)論和其他需要說明的問題及對策和建議等內(nèi)容的評審報(bào)告；

（四）建立嚴(yán)格的項(xiàng)目評審檔案管理制度，完整、準(zhǔn)確、真實(shí)地反映和記錄項(xiàng)目的情況，做好評審工作有關(guān)資料的收集、存檔和保管工作；

（五）建立完善的內(nèi)部控制制度，接受審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。

第十六條評審機(jī)構(gòu)開展財(cái)政投資評審工作按下列程序進(jìn)行：

（一）根據(jù)評審任務(wù)的要求制定評審計(jì)劃，安排項(xiàng)目評審人員；

（二）對被審單位提供的資料進(jìn)行初審；

（三）評審人員進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場踏勘、調(diào)查、核實(shí)項(xiàng)目的基本情況；

（四）對項(xiàng)目內(nèi)容按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、定額、規(guī)定逐項(xiàng)進(jìn)行評審，確定合理的工程造價(jià)；

（五）審查項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)、資金狀況；

（六）對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，向項(xiàng)目單位、施工單位等進(jìn)行核實(shí)、查證；必要時(shí)開展對外調(diào)查，對項(xiàng)目相關(guān)情況的真實(shí)性作進(jìn)一步核實(shí)；

（七）組織項(xiàng)目單位對項(xiàng)目結(jié)算初審結(jié)果進(jìn)行會審；

（八）向項(xiàng)目單位出具評審初步結(jié)論；

（九）根據(jù)評審初步結(jié)論及項(xiàng)目單位反饋意見，依法出具評審報(bào)告；

（十）按規(guī)定程序和時(shí)限報(bào)送評審報(bào)告。

第十七條評審機(jī)構(gòu)收到被評審單位報(bào)送的完整齊全的項(xiàng)目資料后，應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)限內(nèi)完成初步評審工作：

（一）項(xiàng)目預(yù)算：10—20個(gè)工作日；

（二）項(xiàng)目結(jié)算或決算：20—60個(gè)工作日；

（三）其他評審事項(xiàng)：10個(gè)工作日。

特大型項(xiàng)目或特殊項(xiàng)目確需延長評審時(shí)限的，須經(jīng)市財(cái)政部門批準(zhǔn)，并告知被審單位延長的理由。但延長時(shí)間不得超過30個(gè)工作日。

第十八條市財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)自收到評審報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)出具評審結(jié)論。

財(cái)政投資評審結(jié)論是財(cái)政部門確定項(xiàng)目單位部門預(yù)算及支出預(yù)算、安排項(xiàng)目投資計(jì)劃、撥付項(xiàng)目資金管理和監(jiān)督、批復(fù)竣工決算的依據(jù)。

項(xiàng)目單位憑財(cái)政部門的評審結(jié)論，依法申請辦理竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)、撥款及資產(chǎn)交付等有關(guān)手續(xù)。

財(cái)政部門對審減（增）的資金，按照有關(guān)規(guī)定予以核減（增）。

第十九條財(cái)政投資評審的費(fèi)用由財(cái)政承擔(dān)，評審機(jī)構(gòu)不得向項(xiàng)目單位收取任何費(fèi)用。

第四章罰則

第二十條對財(cái)政投資評審中發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目單位存在違反財(cái)政法規(guī)的行為，由市財(cái)政部門依據(jù)國務(wù)院《財(cái)政違法行為處罰處分條例》予以處理。

第二十一條項(xiàng)目單位拒不配合或阻撓財(cái)政投資評審工作，拒絕、隱匿或提供虛假資料的，市財(cái)政部門將予以通報(bào)批評，并根據(jù)情況暫緩下達(dá)財(cái)政支出預(yù)算或暫停撥付財(cái)政資金；同時(shí)建議有關(guān)部門依法給予行政處分。

第二十二條財(cái)政投資評審工作人員、、的，按照相關(guān)的法律法規(guī)，依法追究法律責(zé)任。

第二十三條評審機(jī)構(gòu)因過失或故意提供不實(shí)或內(nèi)容虛假的評審報(bào)告的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第五章附則

第二十四條各區(qū)、縣（市）財(cái)政投資評審工作可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條本辦法自2006年3月1日起施行。

關(guān)于《*市財(cái)政投資評審管理暫行辦法》的起草說明

一、制定的必要性

財(cái)政投資評審工作是財(cái)政的重要職能。這項(xiàng)工作在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期由建設(shè)銀行代行，建設(shè)銀行審查建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)、決、結(jié)算，即“三算審查”，為提高建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算的準(zhǔn)確性，嚴(yán)格審查和辦理工程結(jié)算和決算，準(zhǔn)確核定工程造價(jià)發(fā)揮了重要作用。1994年金融體制改革以后，財(cái)政部收回了原建設(shè)銀行代行的部分基本建設(shè)財(cái)政財(cái)務(wù)管理職能，1998年政府機(jī)構(gòu)改革轉(zhuǎn)變職能后，財(cái)政部進(jìn)一步收回了建設(shè)銀行代行的工程審價(jià)職能，成立了投資評審中心，財(cái)政投資評審正式成為各級財(cái)政部門工作的重要組成部分。我市財(cái)政投資評審中心于1999年8月經(jīng)*市編辦批準(zhǔn)正式成立，六年來，我市財(cái)政投資評審工作緊緊圍繞財(cái)政中心工作，以基本建設(shè)項(xiàng)目投資評審為工作重點(diǎn)，不斷規(guī)范評審工作程序，嚴(yán)格執(zhí)行工作規(guī)程，在加強(qiáng)財(cái)政投資項(xiàng)目的監(jiān)督管理和保證財(cái)政資金規(guī)范性、安全性、有效性等方面做出了貢獻(xiàn)，在財(cái)政改革和投資體制改革中發(fā)揮了積極作用。通過投資評審，市財(cái)政節(jié)約了大量資金，有效地加強(qiáng)了財(cái)政資金的監(jiān)管，提高了財(cái)政資金的使用效益。

財(cái)政投資評審工作是隨著政府職能轉(zhuǎn)變和投資體制改革而產(chǎn)生的一項(xiàng)新的工作，是一項(xiàng)嶄新的事業(yè)，評審事業(yè)要健康穩(wěn)定地發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)法制化、制度化、規(guī)范化，因此，制訂出臺《*市財(cái)政投資評審管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）是十分必要的。

二、制定的依據(jù)和過程

（一）制定的依據(jù)

本辦法的制定依據(jù)是：《中華人民共和國立法法》、《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國預(yù)算法實(shí)施條例》、國務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》，參照財(cái)政部《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》和《財(cái)政投資評審管理暫行規(guī)定》、財(cái)政部、建設(shè)部《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》。

（二）制定的過程

2004年11月市財(cái)政局著手《*市財(cái)政投資評審管理暫行辦法》和《*市財(cái)政性投資建設(shè)項(xiàng)目工程預(yù)算評審管理辦法》的起草工作。2004年12月底召開了有市發(fā)改委、市監(jiān)察局、市財(cái)政局、市審計(jì)局、市建設(shè)局、市城管局、市林業(yè)綠化局、市水利局、市交通局、市建設(shè)投資控股公司、市通源建設(shè)公司等部門和單位負(fù)責(zé)人參加的座談會，形成兩個(gè)《辦法》送審稿。2005年市政府將兩部《辦法》列入立法計(jì)劃，市財(cái)政局在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，考慮到這兩部規(guī)章有一定的重復(fù)，在征求市法制辦意見后將兩部規(guī)章合二為一，2005年11月將修訂后的《辦法》再次書面征求了上述部門和單位的意見并請相關(guān)部門進(jìn)行論證，在充分吸納相關(guān)部門和單位意見，借鑒外省市成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)市法制辦審查、修改形成本《辦法》（草案）送審，并經(jīng)2006年1月10日人民政府常務(wù)會議通過。

三、需要說明的幾個(gè)問題

（一）關(guān)于項(xiàng)目預(yù)算、竣工結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算評審的內(nèi)容

根據(jù)預(yù)算法規(guī)定，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對預(yù)算支出的管理，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算和財(cái)政制度，不得擅自擴(kuò)大支出范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格按照預(yù)算規(guī)定的支出用途使用資金，所以本《辦法》中明確了財(cái)政投資評審內(nèi)容包括“項(xiàng)目預(yù)算、竣工決（結(jié)）算的編制和執(zhí)行情況”，財(cái)政部門評審項(xiàng)目竣工結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算的主要目的是核實(shí)項(xiàng)目成本，并將評審結(jié)果作為財(cái)政部門安排項(xiàng)目尾款、批復(fù)竣工財(cái)務(wù)決算的依據(jù)，這是財(cái)政的法定職責(zé)，與審計(jì)職能完全不同。

（二）關(guān)于項(xiàng)目評審時(shí)限及送審資料的要求

1．財(cái)政投資評審中心完成預(yù)、結(jié)（決）評審的時(shí)限是參照財(cái)政部、建設(shè)部《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建〔2004〕369號）并結(jié)合本市實(shí)際情況制訂的。但是財(cái)政投資評審的完成時(shí)限必須建立在送審項(xiàng)目資料的完整和規(guī)范上，特別是工程結(jié)算資料。對報(bào)審工程預(yù)、結(jié)（決）算資料的要求，按照市財(cái)政局《關(guān)于規(guī)范財(cái)政投資建設(shè)項(xiàng)目概、預(yù)、結(jié)（決）算送審資料的通知》的規(guī)定報(bào)送。

2．具體的評審時(shí)限按照項(xiàng)目的投資額分段考慮。

3．本《辦法》中的評審時(shí)限不包括等待補(bǔ)充完善資料、與建設(shè)單位等三方會審以及出現(xiàn)重大問題需要協(xié)調(diào)解決等因素造成的評審時(shí)間延長。

篇5

外商投資企業(yè)投資自用進(jìn)口汽車管理辦法修訂版一、為規(guī)范外商投資企業(yè)投資自用進(jìn)口汽車的管理，特制訂本辦法。

二、本辦法適用于依法批準(zhǔn)設(shè)立的中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外資企業(yè)(包括設(shè)在保稅區(qū)、出口加工區(qū)內(nèi)的外商投資企業(yè)，以下簡稱企業(yè))。

三、本辦法所指企業(yè)自用進(jìn)口汽車包括小轎車、越野車及客車，具體商品編碼見附表。

四、企業(yè)自用進(jìn)口汽車所需資金總額，按海關(guān)完稅價(jià)格計(jì)算，不得超過企業(yè)注冊資本的15%;并應(yīng)按以下標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度逐步配備：

(一)企業(yè)注冊資本中，外方出資額在500萬美元以下的企業(yè)，在其經(jīng)營期限內(nèi)累計(jì)可進(jìn)口不超過4輛汽車，其中小轎車不超過2輛;

(二)企業(yè)注冊資本中，外方出資額在500萬美元及以上，1000萬美元以下的企業(yè)，在其經(jīng)營期限內(nèi)累計(jì)可進(jìn)口不超過6輛汽車，其中小轎車不超過3輛;

(三)企業(yè)注冊資本中，外方出資額在1000萬美元及以上，3000萬美元以下的企業(yè)，在其經(jīng)營期限內(nèi)累計(jì)可進(jìn)口不超過8輛汽車，其中小轎車不超過4輛;

(四)企業(yè)注冊資本中，外方出資額在3000萬美元以上的企業(yè)，在其經(jīng)營期限內(nèi)累計(jì)可進(jìn)口不超過10輛汽車，其中小轎車不超過5輛。

五、各省級外經(jīng)貿(mào)外資管理部門每年根據(jù)企業(yè)的實(shí)際需求，按照規(guī)定的配車標(biāo)準(zhǔn)編制外商投資企業(yè)投資自用汽車進(jìn)口計(jì)劃，報(bào)外經(jīng)貿(mào)部審核匯總納入年度機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口配額方案，報(bào)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由外經(jīng)貿(mào)部下達(dá)給各省級外經(jīng)貿(mào)外資管理部門執(zhí)行。

六、各省級外經(jīng)貿(mào)外資管理部門要嚴(yán)格按照外經(jīng)貿(mào)部下達(dá)的外商投資企業(yè)投資自用汽車進(jìn)口計(jì)劃及本管理辦法所規(guī)定的配車標(biāo)準(zhǔn)審批管理，不得超標(biāo)準(zhǔn)審批。

七、企業(yè)憑外經(jīng)貿(mào)部或省級外經(jīng)貿(mào)外資管理部門出具的汽車進(jìn)口配額批準(zhǔn)文件向發(fā)證機(jī)關(guān)申領(lǐng)進(jìn)口許可證，海關(guān)憑進(jìn)口許可證驗(yàn)放。

八、企業(yè)因特殊原因，需進(jìn)口汽車、小轎車數(shù)量超過本管理辦法所規(guī)定的配車標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)通過所在地省級外經(jīng)貿(mào)外資管理部門報(bào)外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)。外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)后，企業(yè)憑所在地省級外經(jīng)貿(mào)外資管理部門出具的進(jìn)口配額批準(zhǔn)文件向發(fā)證機(jī)關(guān)申領(lǐng)進(jìn)口許可證。

九、境外常設(shè)駐華機(jī)構(gòu)及人員、三資企業(yè)外方常駐人員、外國專家進(jìn)口的汽車仍按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定辦理。

十、1996年3月31日前依法批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資企業(yè)購買國產(chǎn)汽車，可按有關(guān)規(guī)定繼續(xù)享受關(guān)稅優(yōu)惠政策，購買的國產(chǎn)汽車和進(jìn)口汽車應(yīng)合并計(jì)算在上述配車標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)。

十一、本管理辦法由外經(jīng)貿(mào)部負(fù)責(zé)解釋，此前凡與本管理辦法不一致的有關(guān)規(guī)定，均以本管理辦法為準(zhǔn)。

十二、本管理辦法自之日起執(zhí)行。

外商投資企業(yè)基本類型依照外商在企業(yè)注冊資本和資產(chǎn)中所占股份和份額的比例不同以及其他法律特征的不同，可將外商投資企業(yè)分為三種類型：

中外合資經(jīng)營企業(yè)

由中外合營各方共同投資、共同經(jīng)營，并按照投資比例共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧的企業(yè)。其主要法律特征是：外商在企業(yè)注冊資本中的比例有法定要求;企業(yè)采取有限責(zé)任公司的組織形式。故此種合營稱為股權(quán)式合營。

中外合作經(jīng)營企業(yè)

中外合作各方通過合作企業(yè)合同約定各自的權(quán)利和義務(wù)的企業(yè)。其主要法律特征是：外商在企業(yè)注冊資本中的份額無強(qiáng)制性要求;企業(yè)采取靈活的組織管理、利潤分配、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)方式。故此種合營稱為契約式合營。

外資企業(yè)

其主要法律特征是：企業(yè)全部資本均為外商出資和擁有。不包括外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

篇6

第一條、為了規(guī)范全國社會保障基金投資運(yùn)作行為，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條、本辦法所稱全國社會保障基金（以下簡稱社?；穑┦侵溉珖鐣Ｕ匣鹄硎聲ㄒ韵潞喎Q理事會）負(fù)責(zé)管理的由國有股減持劃入資金及股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社會保障基金。

第三條、社?；鹜顿Y運(yùn)作的基本原則是，在保證基金資產(chǎn)安全性、流動性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

第四條、社保基金資產(chǎn)是獨(dú)立于理事會、社?；鹜顿Y管理人、社?；鹜泄苋说馁Y產(chǎn)。

第五條、財(cái)政部會同勞動和社會保障部擬訂社保基金管理運(yùn)作的有關(guān)政策，對社?；鸬耐顿Y運(yùn)作和托管情況進(jìn)行監(jiān)督。

中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國人民銀行按照各自的職權(quán)對社?；鹜顿Y管理人和托管人的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督。

「章名第二章、理事會

第六條、理事會負(fù)責(zé)管理社?；?，履行以下職責(zé)：

（一）制定社?；鸬耐顿Y經(jīng)營策略并組織實(shí)施。

（二）選擇并委托社保基金投資管理人、托管人對社?；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作和托管；對投資運(yùn)作和托管情況進(jìn)行檢查。

（三）負(fù)責(zé)社保基金的財(cái)務(wù)管理與會計(jì)核算，編制定期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，起草財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

（四）定期向社會公布社?；鹳Y產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。

第七條、理事會應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法。對理事會的違法違規(guī)行為按照國家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

「章名第三章、社?；鹜顿Y管理人

第八條、本辦法所稱社?；鹜顿Y管理人是指依照本辦法第十條規(guī)定取得社保基金投資管理業(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同受托運(yùn)作和管理社?；鸬膶I(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

第九條、申請辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）在中國注冊，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)具有基金管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司及國務(wù)院規(guī)定的其他專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

（二）基金管理公司實(shí)收資本不少于5000萬元人民幣，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。其他專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)需具備的最低資本規(guī)模另行規(guī)定。

（三）具有2年以上的在中國境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎，信譽(yù)較高。具有規(guī)范的國際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營時(shí)間可不受此款的限制。

（四）最近3年沒有重大的違規(guī)行為。

（五）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。

（六）有與從事社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)投資人員。

（七）具有完整有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，內(nèi)設(shè)獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，并配備足夠數(shù)量的稱職的專業(yè)人員。

第十條、社?；鹜顿Y管理人由理事會確定。申請社保基金投資管理業(yè)務(wù)，需向理事會提交申請書以及由中國證監(jiān)會出具的申請人是否滿足本辦法第九條規(guī)定的基本條件的意見。理事會成立包括足夠數(shù)量的獨(dú)立人士參加的專家評審委員會，參照公開招標(biāo)的原則對具備條件的社保基金投資管理業(yè)務(wù)申請人進(jìn)行評審。評審委員會經(jīng)投票提出社?；鹜顿Y管理人建議名單，報(bào)理事會確定。評審辦法由理事會制定。評審辦法及評審結(jié)果報(bào)財(cái)政部、勞動和社會保障部、中國證監(jiān)會備案。

第十一條、社?；鹜顿Y管理人履行下列職責(zé)：

（一）按照投資管理政策及社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同，管理并運(yùn)用社保基金資產(chǎn)進(jìn)行投資。

（二）建立社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

（三）完整保存社?；鹞匈Y產(chǎn)的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿和年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告15年以上。

（四）編制社?；鹞匈Y產(chǎn)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，出具社保基金委托資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告。

（五）保存社保基金投資記錄15年以上。

（六）社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他職責(zé)。

第十二條、有下列情形之一的，社?；鹜顿Y管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向理事會報(bào)告：

（一）社保基金資產(chǎn)市場價(jià)值大幅度波動。

（二）社?；鹜顿Y管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定申請破產(chǎn)或被申請破產(chǎn)。

（三）社?；鹜顿Y管理人涉及重大訴訟或者仲裁。

（四）社?；鹜顿Y管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員發(fā)生重大變動。

（五）有可能使社保基金委托資產(chǎn)的價(jià)值受到重大影響的其他事項(xiàng)。

（六）委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

第十三條、社?；鹜顿Y管理人應(yīng)適應(yīng)社保基金管理的要求，建立、健全相關(guān)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第十四條、有下列情形之一的，社保基金投資管理人必須退任：

（一）社保基金投資管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

（二）理事會有充分理由認(rèn)為更換社?；鹜顿Y管理人符合社?；鹄?。

（三）托管人有充分理由認(rèn)為更換社?；鹜顿Y管理人符合社保基金利益并征得理事會同意。

（四）財(cái)政部、勞動和社會保障部或中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為社保基金投資管理人不能繼續(xù)履行委托資產(chǎn)管理職責(zé)。

（五）社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他情形。

第十五條、當(dāng)社保基金投資管理人更換或退任時(shí)，理事會必須盡快委任新投資管理人，并報(bào)財(cái)政部、勞動和社會保障部、中國證監(jiān)會備案；新任投資管理人確定并履行職責(zé)后，原任投資管理人方可退任。

第十六條、禁止社?；鹜顿Y管理人從事下列活動：

（一）以社保基金的名義使用不屬于社保基金名下的資金從事投資活動，或以他人的名義使用屬于社?；鹈碌馁Y金從事投資活動。

（二）不公平地對待社保基金賬戶的資產(chǎn)。

（三）挪用社?；鸬奈匈Y產(chǎn)。

（四）從事可能使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

（五）用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易。

（六）法律、法規(guī)和社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定禁止從事的其他活動。

「章名第四章、社保基金托管人

第十七條、本辦法所稱社?；鹜泄苋耸侵赴凑毡巨k法第十九條規(guī)定取得社?；鹜泄軜I(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同安全保管社保基金資產(chǎn)的商業(yè)銀行。

第十八條、申請辦理社?；鹜泄軜I(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）設(shè)有專門的基金托管部。

（二）實(shí)收資本不少于80億元。

（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。

（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件。

（五）具備安全、高效的清算、交割能力。

第十九條、社?；鹜泄苋擞衫硎聲_定。申請社?；鹜泄軜I(yè)務(wù)，需向理事會提交申請書以及由中國人民銀行批準(zhǔn)其從事社?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的證明。理事會按照招標(biāo)原則評選社?；鹜泄苋耍u選辦法及評選結(jié)果報(bào)財(cái)政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案。理事會應(yīng)逐步創(chuàng)造條件采用招標(biāo)方式確定社?；鹜泄苋?。

第二十條、社?；鹜泄苋寺男邢铝新氊?zé)：

（一）盡職保管社保基金的托管資產(chǎn)。

（二）執(zhí)行社保基金投資管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理社?；鹈碌馁Y金結(jié)算。

（三）監(jiān)督社?；鹜顿Y管理人的投資運(yùn)作。發(fā)現(xiàn)社?；鹜顿Y管理人的投資指令違法違規(guī)的，向理事會報(bào)告。

（四）完整保存社保基金會計(jì)賬簿、會計(jì)憑證和年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告15年以上。

（五）社?；鹜泄芎贤?guī)定的其他職責(zé)。

第二十一條、社?；鹜泄苋藨?yīng)適應(yīng)社保基金托管的要求，建立、健全相關(guān)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第二十二條、有下列情形之一的，社?；鹜泄苋吮仨毻巳危?/p>

（一）社?；鹜泄苋私馍ⅰ⒁婪ū怀蜂N、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

（二）理事會有充分理由認(rèn)為社?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)退任。

（三）財(cái)政部、勞動和社會保障部或中國人民銀行有充分理由認(rèn)為托管人不能繼續(xù)履行社?；鹜泄苈氊?zé)。

（四）社?；鹜泄芎贤?guī)定的其他情形。

第二十三條、當(dāng)社?；鹜泄苋烁鼡Q或退任時(shí)，理事會必須盡快委任新的托管人，并報(bào)財(cái)政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案；新任托管人確定并履行職責(zé)后，原任托管人方可退任。

第二十四條、禁止社?；鹜泄苋藦氖孪铝谢顒樱?/p>

（一）將其托管的社保基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理。

（二）托管的社?；鹳Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理。

（三）挪用其托管的社保基金資產(chǎn)。

（四）有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動。

「章名第五章、社保基金的投資

第二十五條、社保基金投資的范圍限于銀行存款、買賣國債和其他具有良好流動性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。

理事會直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

第二十六條、社保基金投資管理人與社保基金托管人須在人事、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得在對方兼任任何職務(wù)。

第二十七條、理事會持有的國債在二級市場的交易，需委托符合本辦法第九條規(guī)定的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)辦理。

第二十八條、劃入社?；鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資，按成本計(jì)算，應(yīng)符合下列規(guī)定：

（一）銀行存款和國債投資的比例不得低于50%.其中，銀行存款的比例不得低于10%.在一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50%.（二）企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%.（三）證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%.

第二十九條、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%；按成本計(jì)算，不得超過其管理的社保基金資產(chǎn)總值的10%.投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于自己管理的基金須經(jīng)理事會認(rèn)可。

第三十條、委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%.

第三十一條、社保基金建立的初始階段，減持國有股所獲資金以外的中央預(yù)算撥款僅限投資于銀行存款和國債。條件成熟時(shí)由財(cái)政部會同勞動和社會保障部商理事會報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后，改按本辦法第二十八條所規(guī)定比例進(jìn)行投資。

第三十二條、劃入社保基金的股權(quán)資產(chǎn)納入社?；鸾y(tǒng)一核算，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。股權(quán)資產(chǎn)變現(xiàn)后的投資比例按本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條、根據(jù)金融市場的變化和社?；鹜顿Y運(yùn)作的情況，財(cái)政部會同勞動和社會保障部商有關(guān)部門適時(shí)報(bào)請國務(wù)院對第二十八條所規(guī)定的社?；鹜顿Y比例進(jìn)行調(diào)整。

第三十四條、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，理事會可按照有關(guān)規(guī)定，與商業(yè)銀行辦理協(xié)議存款。

「章名第六章、社?；鹞型顿Y管理合同和托管合同

第三十五條、理事會與社保基金投資管理人必須簽訂委托資產(chǎn)管理合同，對雙方的權(quán)利義務(wù)、委托資產(chǎn)管理方式、投資范圍、收益分配等內(nèi)容作出規(guī)定，并報(bào)財(cái)政部、勞動和社會保障部、中國證監(jiān)會備案。

社保基金委托資產(chǎn)管理合同到期或中止時(shí)，相關(guān)事宜的處理辦法另行制定。

第三十六條、理事會與社?；鹜泄苋吮仨毢炗喩绫；鹞匈Y產(chǎn)托管合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，并報(bào)財(cái)政部、勞動和社會保障部、中國證監(jiān)會、中國人民銀行備案。

社?；鹞匈Y產(chǎn)托管合同到期或中止時(shí)，相關(guān)事宜的處理辦法另行制定。

「章名第七章、社保基金投資的收益分配和費(fèi)用

第三十七條、社保基金凈收益全額納入社?；?，按國家有關(guān)規(guī)定分配使用和投資。

第三十八條、社保基金投資管理人提取的委托資產(chǎn)管理手續(xù)費(fèi)的年費(fèi)率不高于社保基金委托資產(chǎn)凈值的1.5%.理事會可在委托資產(chǎn)管理合同中規(guī)定對社?；鹜顿Y管理人的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)措施。具體方案由財(cái)政部會同勞動和社會保障部批準(zhǔn)。

第三十九條、社保基金托管人提取的托管費(fèi)年費(fèi)率不高于社?；鹜泄苜Y產(chǎn)凈值的0.25%.

第四十條、社保基金投資管理人按當(dāng)年收取的社?；鹞匈Y產(chǎn)管理手續(xù)費(fèi)的20%，提取社?；鹜顿Y管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)社?；鹜顿Y的虧損。社?；鹜顿Y管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金在托管銀行專戶存儲，余額達(dá)到社保基金委托管理資產(chǎn)凈值的10%時(shí)可不再提取。

理事會按社?；饍羰找娴?0%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)社保基金投資發(fā)生重大虧損時(shí)社?；鹜顿Y管理人所提管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以彌補(bǔ)的虧損。一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到社?；鹳Y產(chǎn)凈值的20%時(shí)可不再提取。

「章名第八章、社保基金投資的賬戶和財(cái)務(wù)管理

第四十一條、社保基金投資管理人的社保基金委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須與該管理人的其他業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)、賬戶上分開，不得混合操作和核算。

第四十二條、社?；鹜泄苋吮仨殲樯绫；痖_設(shè)獨(dú)立的證券賬戶和資金賬戶。

第四十三條、社保基金與理事會單位財(cái)務(wù)分別建賬，分別核算。

第四十四條、社?；鹜顿Y管理人和托管人應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行日常會計(jì)核算，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定編制會計(jì)報(bào)表，定期就社保基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對。

「章名第九章、報(bào)告制度

第四十五條、理事會、社?；鹜顿Y管理人、社保基金托管人應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求報(bào)告社保基金投資運(yùn)作的情況，保證報(bào)告內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對所報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

第四十六條、理事會的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求：

（一）每年一次向社會公布社保基金資產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。

（二）每季度一次向財(cái)政部、勞動和社會保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告。

（三）單個(gè)社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動和社會保障部提交經(jīng)具備證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告，對社保基金委托資產(chǎn)的投資情況作出說明。

（四）社?；鸢l(fā)生重大事件，立即報(bào)告財(cái)政部、勞動和社會保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)核準(zhǔn)后予以公告。

第四十七條、社?；鹜顿Y管理人應(yīng)按社保基金委托資產(chǎn)管理合同及理事會的要求定期和不定期向理事會提供社?；鹞匈Y產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告。

第四十八條、社?；鹜泄苋藨?yīng)按托管合同和理事會要求定期和不定期向理事會提供社?；鹜泄苜Y產(chǎn)報(bào)告，并對第四十七條社?；鹜顿Y管理人編制的報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容復(fù)核，向理事會出具書面復(fù)核意見。

「章名第十章、罰則

第四十九條、社保基金投資管理人違反本辦法第十二條規(guī)定，不及時(shí)或者未向理事會報(bào)告該條所列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款。

第五十條、社?；鹜顿Y管理人或者托管人有本辦法第十六條和第二十四條所列行為之一的應(yīng)退任，有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得的，處50萬元以下的罰款。

第五十一條、社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第二十五條規(guī)定，超出范圍進(jìn)行投資的應(yīng)退任，并處以50萬元以下的罰款。

第五十二條、社?；鹜顿Y管理人和托管人違反本辦法第二十六條規(guī)定的，責(zé)令限期改正，并給予警告，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十三條、社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第二十九條規(guī)定，責(zé)令限期改正，給予警告，并處10萬元以下罰款，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十四條、社保基金投資管理人違反本辦法第四十七條規(guī)定，托管人違反本辦法第四十八條規(guī)定，未能按照要求提供報(bào)告的，責(zé)令限期改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十五條、社?；鹜顿Y管理人或者托管人營私舞弊，違規(guī)操作，不履行其委托資產(chǎn)管理或托管職責(zé)的，或者嚴(yán)重失職，造成社?；鸾?jīng)營不善或重大損失的，除依法給予處罰外，予以更換或退任。

篇7

第一條 為加強(qiáng)中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)(以下簡稱外商投資企業(yè))的勞動管理,保障投資者和職工的合法權(quán)益,根據(jù)國家和江蘇省有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章,結(jié)合本市情況,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)。

第三條 市、縣(區(qū))勞動局是同級人民政府指導(dǎo)外商投資企業(yè)勞動管理的職能部門,負(fù)責(zé)本辦法的監(jiān)督實(shí)施。

第二章 職工的招收和招聘

第四條 外商投資企業(yè)有權(quán)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營需要,自行決定企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置,自行編制企業(yè)定員和勞動計(jì)劃。企業(yè)的年度勞動計(jì)劃,應(yīng)在每年度開始前(新建企業(yè)在開業(yè)前)報(bào)企業(yè)主管部門、市或縣(區(qū))勞動主管部門備案,專項(xiàng)列入全市的勞動計(jì)劃。

第五條 外商投資企業(yè)有權(quán)依照法律、法規(guī)和本辦法自行招收(或招聘,下同)職工。企業(yè)用工應(yīng)實(shí)行公開招收、自行考核、擇優(yōu)錄用的辦法,并可根據(jù)需要進(jìn)行就業(yè)前培訓(xùn)。

各級勞動主管部門依法對外商投資企業(yè)招收職工進(jìn)行管理,并提供服務(wù)。

第六條 外商投資企業(yè)招收職工應(yīng)遵守下列規(guī)定:

(一)外商投資企業(yè)的職工,除合同、章程或協(xié)議規(guī)定由外商、合營各方委派或董事會聘任者外,在同等條件下,凡中方能夠提供并勝任工作的,應(yīng)從中方招用;合資、合作企業(yè)所需職工,應(yīng)首先從合資、合作的中方企業(yè)職工中擇優(yōu)錄用。

(二)外商投資企業(yè)應(yīng)在本地城鎮(zhèn)招收職工,跨地區(qū)或到農(nóng)村招收的,須經(jīng)市或縣勞動主管部門同意。

(三)外商投資企業(yè)招收的人員必須年滿16周歲,凡從事有毒有害作業(yè)和特別繁重體力勞動的,必須年滿18周歲。在校學(xué)生及國家有特殊規(guī)定的人員不得招收。

第七條 外商投資企業(yè)招收職工按下列程序辦理:

(一)企業(yè)擬定招收職工的報(bào)告和簡章,經(jīng)市、縣(區(qū))勞動主管部門或人事部門同意后,由企業(yè)自行組織報(bào)名、考試(考核)、體檢和錄取工作。

(二)企業(yè)與被錄取人員簽訂勞動合同,勞動合同由市勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)鑒證。

外商投資企業(yè)招收就業(yè)前培訓(xùn)生的,須待其培訓(xùn)結(jié)業(yè)后再辦理上述錄用手續(xù)。

第八條 外商投資企業(yè)招用臨時(shí)工、季節(jié)工應(yīng)通過市、縣(區(qū))勞務(wù)市場,并按規(guī)定辦理招用手續(xù)。

外商投資企業(yè)雇傭未取得居留證件的外國人和來中國留學(xué)的外國人,須經(jīng)市勞動主管部門審核同意,并辦理申領(lǐng)《外國人就業(yè)證》的手續(xù)。

第九條 外商投資企業(yè)按規(guī)定招聘本市在職職工,被聘人所在單位、部門應(yīng)予支持。

(一)被聘人原單位同意的,按規(guī)定辦理調(diào)動手續(xù)。

(二)被聘人原單位不同意的,被聘人可向原單位提出辭職,辭職后其工齡連續(xù)計(jì)算。由此引起的爭議,當(dāng)事人可向市勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)或市人事爭議仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

(三)招聘單位也可以通過協(xié)商,向被聘人原單位借聘人員,并簽訂借聘協(xié)議。

第十條 外商投資企業(yè)招聘其他單位出資培訓(xùn)的職工,應(yīng)償付被聘人單位一定的培訓(xùn)費(fèi)。被聘人與原單位訂有合同的,培訓(xùn)費(fèi)的償付按合同規(guī)定辦理;未訂合同的,被聘人原單位可根據(jù)被聘人培訓(xùn)后回本單位服務(wù)的年限,按每滿1年扣減原支付培訓(xùn)費(fèi)的20%計(jì)算,收取培訓(xùn)費(fèi)。

第十一條 外商投資企業(yè)可根據(jù)需要對招收的人員進(jìn)行試用。試用期不得超過6個(gè)月。對試用不合格者,企業(yè)有權(quán)辭退。

第十二條 凡按本辦法錄用的原具有全民或集體固定工身份的在職職工,其身份仍保留不變;原屬全民或集體勞動合同制職工的,其全民或集體身份不予保留。

第十三條 外商投資企業(yè)中方職工的人事檔案和人事關(guān)系,應(yīng)按有關(guān)規(guī)定委托人才交流服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)主管部門或市、縣(區(qū))勞動就業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理。

第三章 勞動合同

第十四條 外商投資企業(yè)用工實(shí)行勞動合同制。勞動合同應(yīng)由企業(yè)與職工協(xié)商訂立,并經(jīng)市勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)鑒證。勞動合同有關(guān)條款的變更,須經(jīng)雙方協(xié)商同意,報(bào)原鑒證的仲裁機(jī)構(gòu)備案。勞動合同期滿,合同自行終止;經(jīng)雙方同意,可續(xù)訂合同。

第十五條 符合下列情況之一,外商投資企業(yè)可以解除合同:

(一)職工經(jīng)過試用不合格的;

(二)職工患病或非因工負(fù)傷,醫(yī)療期滿后不能從事原工作,又不宜改任其他工作的;

(三)職工違反勞動紀(jì)律,按照合同應(yīng)予辭退的;

(四)企業(yè)因生產(chǎn)、技術(shù)條件發(fā)生重大變化,無法維持正常生產(chǎn)、經(jīng)營的;

(五)企業(yè)宣告解散的;

(六)外商投資企業(yè)的職工因勞動教養(yǎng)、判刑(包括被判處管制、緩刑)或其他原因被開除、除名的,勞動合同即自行解除。

第十六條 符合下列情況之一,外商投資企業(yè)不得解除合同:

(一)合同期未滿,又不屬本辦法第十五條規(guī)定的情況的;

(二)職工患病或非因工負(fù)傷,在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的;

(三)職工因工傷、職業(yè)病經(jīng)

醫(yī)院證明在治療、療養(yǎng)期內(nèi)的; (四)職工因工傷、職業(yè)病在醫(yī)療終結(jié)后,經(jīng)市(縣)勞動鑒定委員會確認(rèn)為部分或全部喪失勞動能力的;

(五)女職工在懷孕期、產(chǎn)期、哺乳期的。

符合前款第(四)項(xiàng)規(guī)定的,勞動合同期滿后也不得終止勞動關(guān)系,企業(yè)須按國家有關(guān)規(guī)定給予妥善安置。

第十七條 符合下列情況之一,職工可提出辭職,解除合同:

(一)企業(yè)違反法律、法規(guī)、規(guī)章,或不履行勞動合同,侵害職工合法權(quán)益的;

(二)經(jīng)市、縣(區(qū))勞動主管部門及有關(guān)部門確認(rèn),企業(yè)的勞動安全、衛(wèi)生條件惡劣,嚴(yán)重危及職工安全和健康的;

(三)企業(yè)不按勞動合同支付勞動報(bào)酬和保險(xiǎn)福利費(fèi)用的;

(四)因履行國家法定義務(wù)的特殊需要的;

(五)職工因家庭發(fā)生重大變故或移居外地等情況,確有正當(dāng)理由無法繼續(xù)履行合同的;

(六)職工因其他原因,經(jīng)企業(yè)同意解除合同的。

第十八條 外商投資企業(yè)對因勞動合同期滿后終止合同或按本辦法第十五條第一款第(二)、(四)、(五)項(xiàng)和第十七條第一款第(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定解除合同的職工,須根據(jù)其在本企業(yè)的工作年限發(fā)給補(bǔ)償金。工作每滿1年應(yīng)發(fā)給1個(gè)月的本企業(yè)職工人均月工資的補(bǔ)償金;工作在10年以上者,從第11年起,每滿1年發(fā)給一個(gè)半月的本企業(yè)職工人均月工資的補(bǔ)償金。

對按本辦法第十五條第一款第(二)項(xiàng)被解除合同的職工,除發(fā)給補(bǔ)償金外,企業(yè)須發(fā)給相當(dāng)于3至6個(gè)月的本企業(yè)職工人均月工資的醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)。

第十九條 對解除(終止)勞動合同后的外商投資企業(yè)職工,應(yīng)按下列規(guī)定處理:

(一)按本辦法第十五條第一款第(一)、(二)、(四)、(五)項(xiàng)和第十條第一款第(一)、(二)、(三)、(四)項(xiàng)規(guī)定解除合同的職工,凡屬保留身份的固定工,在其解除(終止)合同后有接受單位的,按調(diào)動處理,無接收單位的按待業(yè)處理。其中,屬參加合資、合作的原中方企業(yè)的固定職工,在試用期內(nèi)被辭退的,可回原單位,也可自謀職業(yè)。

(二)按本辦法第十五條第一款第(三)、(六)項(xiàng)和第十七條第一款第(五)、(六)項(xiàng)規(guī)定解除合同的職工,以及從待業(yè)人員中招收的職工在解除(終止)合同后,均按待業(yè)處理。

(三)從外地和農(nóng)村招收錄用的職工在解除合同后,仍回戶口所在地。

外商投資企業(yè)應(yīng)為解除合同的職工(按調(diào)動處理者除外)出具解除(終止)合同的證明,由其本人到戶口所在地的區(qū)(縣)勞動部門登記待業(yè)。

第四章 工資和保險(xiǎn)福利

第二十條 外商投資企業(yè)職工的工資形式以及獎(jiǎng)勵(lì)、津貼等制度,由企業(yè)董事會決定。

第二十一條 外商投資企業(yè)職工的工資水平由董事會確定,并應(yīng)根據(jù)企業(yè)效益和物價(jià)水平的變化作相應(yīng)的調(diào)整。

第二十二條 外商投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定為中方職工建立檔案工資制度。

第二十三條 外商投資企業(yè)中方職工在解除(終止)勞動合同后,調(diào)動或再就業(yè)的,執(zhí)行所在單位的工資、獎(jiǎng)勵(lì)、津貼制度。

第二十四條 外商投資企業(yè)職工享受國家規(guī)定的節(jié)假日和假期,休假期間工資照發(fā)。

第二十五條 外商投資企業(yè)應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定提取職工的醫(yī)療費(fèi),用于職工的醫(yī)療和保健。

第二十六條 外商投資企業(yè)職工患病或非因工負(fù)傷,由企業(yè)按其工齡長短給予最長不超過24個(gè)月的醫(yī)療期。職工在勞動合同期內(nèi)死亡或符合本辦法第十六條第一款第(四)項(xiàng)規(guī)定的情況的,其待遇按國家有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條 外商投資企業(yè)宣告解散時(shí),對因工傷、職業(yè)病正在治療、療養(yǎng)的,或醫(yī)療終結(jié)經(jīng)市(縣)勞動鑒定委員會確認(rèn)為喪失勞動能力的職工,須按國家有關(guān)規(guī)定,一次性發(fā)給退休前的保險(xiǎn)福利費(fèi)。

第二十八條 外商投資企業(yè)必須為中方職工向市或縣社會勞動保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),繳納職工退休養(yǎng)老保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金和待業(yè)保險(xiǎn)基金。

第二十九條 外商投資企業(yè)應(yīng)為中方職工建立住房基金,其標(biāo)準(zhǔn)按中方職工工資總額的20%(鄉(xiāng)村企業(yè)與外商舉辦的合資、合作企業(yè)可按10?15%)提取。提取的住房基金用于繳納住房公積金和為中方職工建造或購置住房。

第五章 勞動保護(hù)

第三十條 外商投資企業(yè)必須執(zhí)行國家有關(guān)勞動保護(hù)的法律、法規(guī)和規(guī)章,做好勞動保護(hù)工作,保證安全生產(chǎn),并接受勞動主管部門的安全監(jiān)察。

第三十一條 外商投資企業(yè)的新建、改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造工程項(xiàng)目,其勞動保護(hù)設(shè)施應(yīng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。凡不符合國家勞動安全、衛(wèi)生要求的,不得投產(chǎn)。

? 第三十二條 外商投資企業(yè)應(yīng)采取有效措施,改善勞動條件,保障職工健康,并按國家有關(guān)規(guī)定,發(fā)放勞動防護(hù)和保健食品等。

第三十三條 外商投資企業(yè)必須執(zhí)行國家規(guī)定的工時(shí)制度。加班加點(diǎn)應(yīng)征得職工的同意,在不影響職工身體健康的情況下進(jìn)行,并給予相應(yīng)的報(bào)酬。

第三十四條 外商投資企業(yè)發(fā)生職工因工傷亡、嚴(yán)重職業(yè)中毒和職業(yè)傷害事故時(shí),必須及時(shí)報(bào)告市、縣(區(qū))勞動主管部門和有關(guān)部門,并接受對事故的調(diào)查和處理。

第六章 附則

第三十五條 外商投資企業(yè)與職工之間因履行勞動合同和因開除、辭退、解雇職工等發(fā)生的勞動爭議,按《江/，！/蘇省外商投資企業(yè)勞動爭議仲裁辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

篇8

第一條  為有效利用社會閑散資金，加快開發(fā)海南地產(chǎn)業(yè)，根據(jù)國家有關(guān)政策法令，結(jié)合海南實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條  海南省內(nèi)具有法人資格的地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)發(fā)行地產(chǎn)投資券，依本辦法執(zhí)行。

第三條  地產(chǎn)投資券的主管機(jī)關(guān)是中國人民銀行海南省分行，發(fā)行地產(chǎn)投資券必須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

第二章  地產(chǎn)投資券

第四條  地產(chǎn)投資券（以下簡稱投資券）是一種投資收益憑證。它是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，持有人憑以獲取以特定地產(chǎn)為標(biāo)的的投資收益的有價(jià)證券。

發(fā)行人，是指經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)注冊的具有地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

管理人，是指受投資人委托管理標(biāo)的地產(chǎn)的金融信托機(jī)構(gòu)。

投資人，是指持有投資券的自然人或法人。

第五條  投資券的票面應(yīng)載明下列內(nèi)容：

（一）發(fā)行人，管理人的名稱，住所；

（二）投資券的票面額；

（三）標(biāo)的地產(chǎn)的名稱；

（四）期限；

（五）收益支付方式；

（六）投資券發(fā)行日期和編號；

（七）發(fā)行人，管理人的印記和法定代表人的鑒章；

（八）主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)發(fā)行的文號、日期。

第六條  投資券的票面格式應(yīng)報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可，并在主管機(jī)關(guān)指定的印刷廠印制。

第七條  投資券持有人享有投資券收益分配權(quán)，但無權(quán)參與標(biāo)的地產(chǎn)的經(jīng)營管理。

第八條  投資券持有人，對標(biāo)的地產(chǎn)開況不承擔(dān)責(zé)任。

第三章  投資券的管理

第十條  投資券應(yīng)以海南省內(nèi)的地產(chǎn)為投資標(biāo)的。

第十一條  標(biāo)的地產(chǎn)應(yīng)是經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)待開發(fā)的土地。

第十二條  投資券發(fā)行企業(yè)應(yīng)提前一周在《海南日報(bào)》公布發(fā)行章程或發(fā)行辦法。

第十三條  申請發(fā)行投資券的企業(yè)，應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送下列正式文件；（一式兩份）

（一）申請發(fā)行投資券的報(bào)告；

（二）投資券的發(fā)行章程或發(fā)行辦法；

（三）發(fā)行企業(yè)的主管部門同意發(fā)行投資券的文件；

（四）政府主管部門批準(zhǔn)開發(fā)標(biāo)的地產(chǎn)的有關(guān)批文；

（五）標(biāo)的地產(chǎn)開發(fā)的可行性報(bào)告；

（六）發(fā)行人和管理人上兩個(gè)年度和上一個(gè)季度經(jīng)主管部門或管理機(jī)關(guān)指定的會計(jì)師事務(wù)所簽證的財(cái)務(wù)會計(jì)表；

（七）發(fā)行人和管理人簽定的發(fā)券協(xié)議；

（八）主管機(jī)關(guān)要求提供的其它材料。

第十四條  投資券的發(fā)行應(yīng)由發(fā)行人委托經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

第十五條  發(fā)行投資券的機(jī)構(gòu)，按發(fā)行總額收取一定比例的手續(xù)費(fèi)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按《海南省證券業(yè)務(wù)收費(fèi)暫行規(guī)定》的有關(guān)條款執(zhí)行。

第十六條  投資券發(fā)行期限最長不超過一個(gè)月，發(fā)行期滿尚未售出的投資券，管理人必須全部認(rèn)購。否則，視同發(fā)行失敗，發(fā)行人必須退還所籌資金，并支付同期儲蓄利息。

第十七條  經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、經(jīng)營證券機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)可以在指定所辦理投資券的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第十八條  非金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得經(jīng)辦投資券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第十九條  發(fā)行投資券所籌資金由管理人監(jiān)管，并根據(jù)地產(chǎn)開發(fā)的施工進(jìn)度需要，分期撥付給發(fā)行人，由發(fā)行人組織實(shí)施。

第二十條  投資券發(fā)行價(jià)格應(yīng)以生地購買價(jià)格、開發(fā)成本和發(fā)行人利潤為基礎(chǔ)確定。

第二十一條  投資券發(fā)行總額不得大于發(fā)行的總價(jià)格。

第二十二條  管理人負(fù)責(zé)在投資券規(guī)定的期限內(nèi)銷售標(biāo)的地產(chǎn)，并一次性收取不超過增值收入5％的管理費(fèi)。

第二十三條  管理人須認(rèn)購不低于發(fā)行總額15％的投資券，期滿前任何時(shí)點(diǎn)上所持投資券余額不得低于上述比例。

第二十四條  投資人一經(jīng)購買投資券，即視為對發(fā)行章程的認(rèn)可。

第四章  法  律  責(zé)  任

第二十五條  投資券的發(fā)行人必須是經(jīng)營業(yè)績良好，沒有違法紀(jì)錄的地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。

第二十六條  由于發(fā)行人的行為導(dǎo)致標(biāo)的地產(chǎn)不能按期銷售或其它使投資人遭受損失的情況，管理人須負(fù)賠償投資人損失的責(zé)任，向投資人歸還本金并支付不低于相同期限居民儲蓄存款利率的利息。

第二十七條  由于不可抗力或地產(chǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致標(biāo)的地產(chǎn)投資損失，由投資人承擔(dān)。

第二十八條  投資券期滿時(shí)，因市場因素致使標(biāo)的地產(chǎn)銷售困難，可向主管機(jī)關(guān)申請延期清盤。

第二十九條  標(biāo)的地產(chǎn)的財(cái)務(wù)必須由管理人設(shè)立專戶進(jìn)行管理，并定期公布經(jīng)過注冊會計(jì)師事務(wù)所簽證的財(cái)務(wù)報(bào)表。

第三十條  發(fā)行人和管理人之間不得有損害投資人利益的私下交易或舞弊行為。

第三十一條  主管機(jī)關(guān)有權(quán)對違反本辦法第三條、第六條規(guī)定發(fā)行投資券的企業(yè)，給予以下處罰。

（一）責(zé)令其停止違法活動，退還所籌資金；

（二）凍結(jié)發(fā)行投資券所籌資金；

（三）通知其開戶金融機(jī)構(gòu)停止對其貸款；

（四）處以違法活動所涉及金額10％以下罰款。

以上處罰，可以并處。

第三十二條  主管機(jī)關(guān)有權(quán)對違反本辦法第十六條、第十七條、第十九條、第二十二條、第二十九條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)，給予以下處罰。

（一）責(zé)令其停止違法經(jīng)營；

（二）沒收其非法所得；

（三）處以違法活動所涉及金額10％以下的罰款；

（四）停業(yè)整頓。

以上處罰，可以并處。

第三十三條  主管機(jī)構(gòu)有權(quán)對違反本辦法第二十三條的金融機(jī)構(gòu)給予以下處罰；

（一）責(zé)令其限期補(bǔ)足所差金額；

（二）警告；

（三）處以所涉及金額10％以下的罰款；

（四）停業(yè)整頓；

以上處罰，可以并處。

第三十四條  主管機(jī)關(guān)有權(quán)對違反本辦法第三十條的地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)給予以下處罰：

（一）沒收違法收入；

（二）處以違法收入2？3倍的罰款；

（三）對金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓，直至取消證券從業(yè)資格；

（四）對直接責(zé)任人員追究法律責(zé)任；

以上處罰，可以并處。

第三十五條  對受到本辦法第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條規(guī)定處罰的單位及有關(guān)人員，追究其行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第五章  附  則

篇9

第二條  《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議”包括直接或者間接影響證券、期貨市場行情的分析、預(yù)測和投資建議；直接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員從服務(wù)對象直接獲取收益的活動；間接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員沒有從服務(wù)對象直接獲取收益，但是為其營利創(chuàng)造條件的活動。

第三條  《辦法》第二條第二款第一項(xiàng)所稱“接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)”包括除證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)外的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提供涉及證券發(fā)行、交易以及與之相關(guān)的企業(yè)財(cái)務(wù)顧問等方面的有償咨詢服務(wù)。

第四條  《辦法》第六條“申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)”是指依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。包括：證券、期貨投資咨詢公司，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)公司、信息網(wǎng)絡(luò)公司、財(cái)務(wù)顧問公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認(rèn)定的其它從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的公司。

第五條  同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢或者期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

第六條  《辦法》第六條第三項(xiàng)所稱“場所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

第七條  《辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機(jī)構(gòu)申報(bào)。

第八條  從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在其具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員數(shù)低于《辦法》規(guī)定的最低要求數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向地方證管辦（證監(jiān)會）報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)提交擬增補(bǔ)的具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員名單，地方證管辦（證監(jiān)會）審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會審批，經(jīng)批準(zhǔn)后，該咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)足人數(shù)并報(bào)地方證管辦（證監(jiān)會）備案；逾期未補(bǔ)足的，由地方證管辦（證監(jiān)會）報(bào)中國證監(jiān)會注銷該咨詢機(jī)構(gòu)的證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

第九條  從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。

第十條  對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《辦法》規(guī)定處罰外，在三年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請。

第十一條  從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員包括在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中專職從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員。

“高級管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的正、副經(jīng)理及相當(dāng)職務(wù)者：“業(yè)務(wù)人員”是指在機(jī)構(gòu)中從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的分析、研究人員。

第十二條  《辦法》第十三條第（六）項(xiàng)所述證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷，是指專職從事證券、期貨業(yè)務(wù)的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷。

第十三條  證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)將其從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件放置于營業(yè)場所明顯處，便于投資者或客戶查驗(yàn)。

第十四條  從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開辦的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向其機(jī)構(gòu)注冊地證管辦（證監(jiān)會）提出申請，并向其營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）備案。對其日常業(yè)務(wù)的監(jiān)管，由營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）及中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)。對案件管轄有爭議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會指定管轄；對超出地方證管辦（證監(jiān)會）管轄范圍的案件，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會查處。

第十五條  面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前五個(gè)工作日，向舉辦地證管辦（證監(jiān)會）提出書面申請，申請內(nèi)容包括：主辦人（含協(xié)辦人）、演講人、研討或演講題目、舉辦的具體場所、舉辦時(shí)間、參加人數(shù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。需要中國證監(jiān)會參加的，必須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

地方證管辦（證監(jiān)會）對前款規(guī)定的申請應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。

第十六條  超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規(guī)定。

第十七條  《辦法》第二十六條第二款規(guī)定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)”，包括超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由這些機(jī)構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由這些機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策受這些機(jī)構(gòu)控制的公司。

第十八條  從事證券或者期貨資格咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同。投資咨詢服務(wù)合同的訂立應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等和誠實(shí)信用原則，不得違反國家的法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

投資咨詢服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

1、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的名稱、地址及法定代表人的姓名；

2、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員的姓名以及執(zhí)業(yè)資格證書的編號；

3、咨詢內(nèi)容與方式；

4、當(dāng)事人雙方的權(quán)利與義務(wù)；

5、服務(wù)費(fèi)或者費(fèi)用金額、計(jì)算方法、支付方式及支付期限等；

6、合同解除；

7、違約責(zé)任；

8、合同簽訂日期；

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十九條  從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員不得直接或者間接從事證券、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得以自己和他人的名義向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)介紹客戶、收取傭金或介紹費(fèi)，也不得以證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的名義與自己的客戶訂立合同、收取傭金或介紹費(fèi)。

篇10

第二條  凡在我省城市、縣城、建制鎮(zhèn)以及非建制鎮(zhèn)工礦區(qū)的規(guī)劃區(qū)域內(nèi)，新建、改建和擴(kuò)建私人住宅的，均須遵守本辦法。

第三條  縣以上城市建設(shè)行政主管部門，負(fù)責(zé)城鎮(zhèn)個(gè)人投資建造住宅的規(guī)劃與管理工作。

第四條  符合下列條件的住房困難戶（住房困難戶的標(biāo)準(zhǔn)，由省城市建設(shè)行政主管部門根據(jù)不同時(shí)期的居住水平和建設(shè)用地計(jì)劃確定并公布），可在城鎮(zhèn)申請建造個(gè)人住宅：

（一）夫婦雙方都是城鎮(zhèn)戶口；

（二）夫婦一方是城鎮(zhèn)戶口，另一方為非城鎮(zhèn)戶口，但符合國家政策規(guī)定的“農(nóng)轉(zhuǎn)非”條件；

（三）經(jīng)公安部門批準(zhǔn)為城鎮(zhèn)常住戶口的自理口糧進(jìn)城的農(nóng)民，其建房地點(diǎn)限制在縣城的郊區(qū)、縣級市的郊區(qū)，以及建制鎮(zhèn)、非建制鎮(zhèn)的工礦區(qū)。

第五條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅，應(yīng)納入城市規(guī)劃，服從規(guī)劃管理，堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局、綜合開發(fā)、配套建設(shè)的方針。

第六條  黨政機(jī)關(guān)干部在城鎮(zhèn)建造個(gè)人住宅，必須采取合作、集資和住宅合作社等有組織的形式。其他可以在城鎮(zhèn)建房的人員，在城市的市區(qū)、縣城的城區(qū)建房，應(yīng)當(dāng)采取合作、集資和住宅合作社等有組織的形式；在上述地點(diǎn)以外的其他地方建房，可以在統(tǒng)一規(guī)劃的基礎(chǔ)上單獨(dú)建造。

黨政機(jī)關(guān)干部和企事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)干部申請建造個(gè)人住宅，應(yīng)當(dāng)先就資金和材料來源、建筑方式等寫出書面報(bào)告，按干部管理權(quán)限報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。

第七條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅，應(yīng)以建多層住宅為主。在城市的市區(qū)、縣城的城區(qū)，不準(zhǔn)新建平房；在城市的郊區(qū)、縣城的郊區(qū)，以及建制鎮(zhèn)、非建制鎮(zhèn)工礦區(qū)的規(guī)劃區(qū)內(nèi)，不準(zhǔn)建造單門獨(dú)院式平房。

第八條  在城鎮(zhèn)建造個(gè)人住宅，其用地面積，大中城市內(nèi)每戶不得超過八十平方米，其他城鎮(zhèn)內(nèi)每戶不得超過一百平方米。

第九條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅，要十分重視節(jié)約土地，做到布局合理，符合消防、交通、環(huán)境保護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生等方面的要求，不得妨礙市容和毗鄰房屋的通風(fēng)采光條件。

第十條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅，要注重提高工程質(zhì)量，做到適用、經(jīng)濟(jì)、安全、美觀。城鎮(zhèn)個(gè)人集資、合作建二層以上住宅，應(yīng)當(dāng)自行選擇有相應(yīng)技術(shù)等級設(shè)計(jì)證書的單位和個(gè)人承擔(dān)設(shè)計(jì)，或者選用通用設(shè)計(jì)和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)；自行選擇持有相應(yīng)資質(zhì)等級證書和施工執(zhí)照的單位承擔(dān)施工。

第十一條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅，其資金、材料等來源必須正當(dāng)。個(gè)人投資建造住宅的實(shí)際造價(jià)必須與投資者本人的各項(xiàng)正當(dāng)資金來源相符。任何人不得擠占用于生產(chǎn)建設(shè)的計(jì)劃內(nèi)物資建造個(gè)人住宅，不得挪用公款公物或侵占國家、集體和他人的資財(cái)營建個(gè)人住宅，不得利用職務(wù)便利，以給對方好處的方式換取資金、物資，或者壓價(jià)購買建房材料、支付運(yùn)輸、勞務(wù)等費(fèi)用。

第十二條  城鎮(zhèn)個(gè)人申請建造住宅，按下列程序申報(bào)和審批：

（一）持所在單位（主管部門）或居民委員會證明（改建、擴(kuò)建私人住宅，還須持有原房屋所有權(quán)證明），到當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)管理部門填寫《城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅申請表》，由房地產(chǎn)管理部門核實(shí)簽署意見。城鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)農(nóng)戶申請建造個(gè)人住宅，向村委會申請、報(bào)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府核實(shí)并簽署意見。

（二）持房地產(chǎn)管理部門或鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府簽署意見的《城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅申請表》，到城鎮(zhèn)規(guī)劃管理部門辦理個(gè)人建造住宅手續(xù)（合作建房和集資建房可由組織實(shí)施單位統(tǒng)一辦理），由規(guī)劃管理部門確定建設(shè)地點(diǎn)，發(fā)給《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》。

（三）持上述（一）、（二）項(xiàng)證件，向當(dāng)?shù)赝恋毓芾聿块T申請用地，依法辦理土地征用手續(xù)。

（四）持上述各項(xiàng)證件和設(shè)計(jì)圖紙，到城鎮(zhèn)規(guī)劃管理部門辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，方可申請辦理開工手續(xù)。

第十三條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅，應(yīng)在規(guī)定的施工期內(nèi)按時(shí)完工，并在竣工后一個(gè)月內(nèi)向規(guī)劃、房地產(chǎn)、土地等有關(guān)部門申請驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可辦理房屋所有權(quán)證、土地使用證手續(xù)。

第十四條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅后，原住公房的，必須在個(gè)人住宅建成后的二個(gè)月內(nèi)退出。本辦法施行之日以前，個(gè)人建造了住宅且仍住公房的，必須在本辦法實(shí)施之日起的二個(gè)月之內(nèi)退出公房。

第十五條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造的住宅，應(yīng)主要用于自住，如要出售或出租，應(yīng)遵守國家稅法稅則的規(guī)定及其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第十六條  各級人民政府及其有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)住宅建設(shè)的政策、法規(guī)，對個(gè)人建造住宅給予積極支持和扶助，妥善安排建房計(jì)劃、土地使用計(jì)劃和物資供應(yīng)。

嚴(yán)禁任何部門和單位在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目之外或超過規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對城鎮(zhèn)個(gè)人建房、售房濫收費(fèi)用。

第十七條  城鎮(zhèn)個(gè)人建造住宅免征固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅；有關(guān)費(fèi)用的減免由當(dāng)?shù)厝嗣裾疀Q定。

第十八條  鼓勵(lì)城鎮(zhèn)個(gè)人在銀行辦理建房儲蓄。在銀行已辦建房儲蓄的儲戶，可按照國家有關(guān)規(guī)定向銀行申請建房借款。

第十九條  對不按規(guī)定辦理手續(xù)建房的、不符合建房條件而采取不正當(dāng)手段獲取建房批件建房的、超面積建房的，以及在建房中有其他違法違章行為者，分別由城鎮(zhèn)規(guī)劃、房地產(chǎn)、土地管理等部門，按其職責(zé)分工，依照適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定處罰；尚無規(guī)定的，由上述部門責(zé)令限期改正，逾期不改者，處三千元以下罰款。

對違反本辦法第十五條規(guī)定，逾期仍占住公房的，由公房產(chǎn)權(quán)單位對其所住的公房，全部按超標(biāo)準(zhǔn)面積收取房租，并處應(yīng)交房租一至三倍的罰款。

上述各項(xiàng)罰沒收入，按《湖北省罰沒收入管理辦法》處理。

對觸犯刑律、構(gòu)成犯罪的，提請司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十條  當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，依照《中華人民共和國行政訴訟法》、《行政復(fù)議條例》的規(guī)定辦理。

第二十一條  城鎮(zhèn)規(guī)劃管理部門、房地產(chǎn)管理部門和土地管理部門的工作人員，濫用職權(quán)、徇私舞弊或有其他違法違紀(jì)行為的，按照干部管理權(quán)限，由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十二條  各市、州、縣人民政府可依照本辦法法制定具體實(shí)施辦法。