導語：如何才能寫好一篇投資規劃方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關鍵詞】 多期資本限量決策； Excel； 規劃求解

所謂多期資本限量是指在分期投資的情況下，各期資本供應不能滿足所有方案的資金需求。在多期資本限量決策中，由于各項目（方案）的建設期不同，已經進入營業期的項目不斷收回的資金可以用于正在建設的項目，“此時需要進行更加復雜的多期間規劃分析”，如果采用計算機手段，利用Excel規劃求解功能解決資本限量決策問題，有助于提高決策的質量和效率。董黎明（2006）、郁玉環（2009）提出了利用Excel規劃求解工具解決單期資本限量決策問題的方法，周國良（2008）建立了資本預算約束條件下采用Excel規劃求解工具進行決策的模型。本文主要探討利用Excel規劃求解工具求解多期資本限量決策的具體方法和程序。

一、多期資本限量決策的要素與單元格布局

在多期資本限量決策中，所涉及到的因素包括各方案的投資比例（或投資與否）、選中的各方案凈現值（NPV）及投資組合的凈現值合計、選中的各方案各期投資額及投資組合各投資期投資額合計、各期資本限量等。其中，投資組合凈現值合計屬于目標變量，所選擇的方案及其投資比例屬于決策變量，各期投資組合的投資總額合計與資本限額反映了約束條件。單元格布局就是在Excel工作表中確定目標變量、決策變量與約束條件的具置及其相互聯系。在多期資本限量決策中合理布局單元格有利于清晰展現決策思路。

例如A企業有五個可供選擇的投資項目，其中方案1、方案2建設期為兩年，方案3、方案4第一年投資、建設期為一年，方案5第二年開始投資、建設期也為一年，投資組合建設期按各方案最長的建設期計算，投資組合的建設期內各方案現金流量（投資額以負值表示）及各方案凈現值等有關資料如圖1所示，投資組合建設期內第一年資本限量為40 000萬元，第二年資本限量為20 000萬元，另外，各方案要么投資，要么不投資，不允許部分投資。要求確定在建設期內各方案累計現金凈流出不超出各期資本限量的情況下的最佳投資組合。

根據上述條件，單元格布局如下：

（一）確定決策變量單元格

決策變量單元格表示方案是否被選中的位置，方案是否被選中是待定的，因此決策變量單元格一般稱之為可變單元格；由于各方案不允許部分投資，因此可變單元格的值為0或1，即如果選中該項目，相應單元格的值為1，否則為0。

本例選擇B6：F6為可變單元格或決策變量單元格。

（二）確定選中的各方案凈現值及投資期現金流量的單元格

在多期資本限量決策中，各項目建設期可能不同，已經投入使用的項目產生現金流入可以用于正在建設的項目，在單元格布局時，要以建設期最長方案的建設期為依據，確定建設期內各方案的現金流出或現金流入的單元格位置，本例中建設期最長為兩期，故以B8：F9作為顯示選中的各方案前兩期的投資額或現金流入的單元格，以B10：F10作為顯示被選中的各方案凈現值的單元格。在確定了選中的各方案的投資期現金流量和凈現值的單元格位置后，需要進一步確定其與決策變量單元格的數量關系。由于各方案凈現值及投資期現金流量乘以各方案對應可變單元格的數值等于被選中各方案凈現值及投資期現金流量，所以在B8單元格中輸入公式“=B$6*B3”；然后復制到B8：F10單元格。被選中的各方案投資額及凈現值單元格初始狀態均為0，如圖2所示。

（三）確定最佳投資組合的凈現值及各期投資額單元格

本例以G8：G10作為顯示最佳投資組合的各期投資額和投資組合凈現值的單元格。從投資組合與選中項目的凈現值與投資額的關系上看，在多期資本限量決策中，投資組合建設期各期的投資額等于各項目相應期間現金流量的合計，投資組合的凈現值等于各項目凈現值的合計，所以在G8單元格中輸入公式“=SUM（B8：F8）”，然后復制到G8：G10單元格。投資組合的累計投資額及凈現值單元格初始狀態均為0。其中G10單元格存放的是投資組合凈現值，反映了決策目標變量。

（四）確定資本限量單元格

本例以H8：H9作為第一期和第二期資本限量的單元格，在H8輸入第一期資本限量40 000， 在H9單元格輸入第二期資本限量20 000。

（五）確定資本剩余單元格

本例以I8：I9作為顯示投資組合資本使用剩余的單元格，在I8單元格中輸入公式“=G8+H8”；然后復制到I9單元格，初始狀態I8單元格為40 000，I9單元格為20 000，如圖2所示。

二、多期資本限量決策規劃求解的約束條件

在完成單元格布局后，選擇工具菜單下的規劃求解命令，進入規劃求解對話框（如圖3所示），在設置目標單元格的位置輸入前面已經確定的目標變量單元格的地址，即G10，由于要求投資組合凈現值為最大，所以在取值要求按鈕中選擇最大值按鈕，并在規劃求解對話框中的可變單元格位置輸入前面已經確定的可變單元格，即B6：F6；然后添加規劃求解的約束條件。

（一）添加資本支出約束條件

由于本例中建設期投資支出用負值表示，而資本限量用正數表示，因此兩者相加之和大于或等于0時，表示投資組合各建設期累計現金凈流出不大于資本限額，當等于0時表示資本無剩余，當大于0時表示資本剩余的數額。在圖3中單擊添加按鈕，出現添加約束的對話框后，在單元格引用位置輸入表示資本剩余的單元格I8：I9，在約束值欄輸入0，兩者的邏輯關系選擇“>=”，如圖4所示。

（二）確定決策變量單元格（可變單元格）的取值要求

由于本例中各方案不允許部分投資（一般來說各方案也是不允許部分投資的），所以決策變量單元格（可變單元格）取值范圍為1或0。在圖4中單擊添加按鈕，在出現的添加約束對話框中的單元格引用位置輸入可變單元格B6：F6，邏輯關系選擇“bin”，約束值為“=二進制”，表示B6：F6單元格取值要么為0，要么為1，如圖5所示。

三、多期資本限量決策求解

完成約束條件添加后，在圖5中點擊確定按鈕，返回規劃求解對話框，如圖6所示。

在圖6中單擊規劃求解對話框中的求解按鈕，得出求解結果，如圖7所示。

根據規劃求解結果，可變單元格中項目1、2、3、5的值為1，為選中方案，此時第一期累計現金凈流出為40 000萬元，等于第一期資本限額，第二期累計現金凈流出為19 000萬元，小于第二期資本限額，因此第二期資本剩余1 000萬元，方案1、2、3、5投資組合的凈現值合計為150 000萬元，在所有符合資本限量的組合中，該投資組合凈現值為最大。

上述案例方案較少，主要是為了說明Excel在多期資本限量決策中應用的程序和方法，在方案較多而且是存在多期資本限量的情況下，運用Excel規劃求解功能解決資本限量決策問題，可以更好地提高決策效率，并可以保證決策結果的正確性。

【參考文獻】

［1］ 中國注冊會計師協會.財務成本管理［M］.中國財政經濟出版社，2011.

［2］ 董黎明.用Excel實現資本預算的線性規劃解決法［J］.中國管理信息化，2006（9）.

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目 錄

一、內容提要。 15

二、項目及項目法人概況。 15

（一）項目概況。 15

（二）業主基本情況。 15

（三）項目規劃背景。 15

三、評估依據。 15

四、評估意見。 16

（一）項目建設必要性評估。 16

（二）文件編制依據和深度的評估。 16

（三）項目建設目標、規模和功能的評估。 16

（四）項目建設條件評估。 17

（五）項目技術評估。 17

（六）組織管理、實施進度及招標方案的評估。 19

（七）投資估算的評估。 20

（八）項目資金來源與籌措方案評估。 21

（九）建設項目的效益評估。 22

五、問題和建議。 23

（一）存在或遺留的重大問題。 23

（二）潛在的風險。 23

（三）建議。 23

六、項目總體評價。 23

七、評估專家名單。 23

八、附件。 23

一、內容提要

1、項目評估原則、評估工作實施概況等。

2、評估報告得出的結論及主要問題和建議。

二、項目及項目法人概況（一）項目概況

（1）項目建設單位、建設地點。

（2）建設必要性、建設目標、功能及建設規模。

（3）建設內容、規劃方案主要技術經濟指標。

（4）投資及資金籌措情況。

（二）業主基本情況（三）項目規劃背景三、評估依據

1.咨詢評估委托書

2.教育部委托投資咨詢評估管理辦法

3.有資質單位編制的項目可行性研究報告（含項目招標方案）

4.建設項目用地預審意見

5.城市規劃部門提供的建設項目規劃意見

6. 當地環保部門提供的建設項目環境影響評價意見

7. 建設單位建設資金來源證明及近三年財務報表和財務指標

8. 規劃部門批準或學校編制的校園建設總體規劃

9. 地方行政和行業管理部門頒發的現行各種行政收費文件

四、評估意見（一）項目建設必要性評估

分析擬建項目是否符合國家教育事業的科學發展，是否符合國家建設方針。從本學校實際情況出發，分析是否符合學校事業發展目標和校園建設總體規劃要求，分析建設規模的確定原則和依據是否正確有據，對項目的必要性提出具體意見。

（二）文件編制依據和深度的評估

（1）編制依據的評估

檢查項目是否具有立項批復文件，編制內容與投資規模是否在批準范圍之內；民用建筑工程是否有當地規劃部門批復的規劃要點，是否符合規劃要求，是否有重大變更，其變更是否合理，是否經主管部門批準。

（2）對報告文件完整性及編制深度評估

可研報告應包括報告文件、建設地點位置圖、總平面圖、建筑設計方案圖、投資分析情況等內容。各項內容的編制深度應達到國家有關部門的規定。評估報告應明確指出可行性研究報告的編制是否有漏項、是否有不符合要求的內容，并提出建議。

（三）項目建設目標、規模和功能的評估

項目建設目標是否符合我國國情，是否滿足該校總體規劃目標的要求，是否有重復建設項目。建設規模確定的原則和依據是否準確有據，項目建設規模是否經濟合理，功能是否合理并滿足使用要求，是否充分利用學校現有建設用地，在滿足當前規劃的前提下為學校今后一定時期內留有發展余地。

（四）項目建設條件評估

（1）項目選址評估

項目選址是否符合規劃原則與要求。項目建設地點的選擇依據和理由是否充分，選址方案是否符合國家和所在地區國土規劃、城市規劃、土地管理、文物保護、環境保護等法律法規。

項目建設用地的屬性是否符合決策部門的要求，總用地規模是否明確，各種功能用地的規模及地點是否明確，各類建設用地是否落實。

（2）項目建設條件評估

項目建設所需要的供電、供水、供熱、供氣與交通運輸、通訊等設施條件是否落實且可靠穩定，能否滿足項目建設和建成后正常運行的需要。當不能滿足需求時，建設方案中是否有相應措施。

（3）根據提供該場地的地質勘察資料，對場地地層地況進行評估。對于無法提供擬建場地地質勘探報告的項目，可參考附近建筑物地質資料進行評估，待正式勘探報告出來以后由初步設計再進行復核和調整。

（五）項目技術評估

（1）規劃總平面設計評估

規劃總平面設計構思意圖及布局是否科學、合理，與周邊環境是否協調，豎向設計、交通組織、綠化景觀、文物保護和環境保護等方面的方案是否合理、可行，是否留有擴建、改造與進一步發展的余地。其技術指標是否符合當地城建部門規定。

（2）建筑方案評估

建筑方案首先應滿足該建筑的功能需要，其建筑形式、控制高度、層數、立面、出入口等應滿足國家、行業、地方有關建筑法律法規的要求并考慮建筑風格以及與周邊環境的協調。方案中描述的建筑標準、采用的材料、采取的措施，如通風、采光、日照、出入交通、節能等是否符合規范標準的規定。

（3）結構方案評估

評估結構設計依據是否正確，結構安全等級、設計使用年限、建筑抗震設防、所選用的主要結構形式等是否符合國家及當地有關規范及規定的要求，是否安全可靠。結構設計中是否考慮到了建設地點特殊的地基條件。

（4）電氣方案評估

設計方案依據是否正確，內容是否齊全，用電負荷、各系統參數能否滿足功能需要，建設標準是否恰當，系統方案是否可行，是否安全可靠、經濟、合理，是否符合相應規范與標準。

（5）給排水方案評估

設計方案依據是否正確，內容是否齊全，給排水量、系統參數能否滿足功能需要，建設標準是否恰當，各系統設計方案是否可行，是否安全、經濟、合理，是否符合相應規范與標準。

（6）采暖通風與空調、燃氣方案評估

采暖通風與空調、動力、燃氣等方案設計依據是否正確，內容是否齊全，負荷、參數能否滿足功能需要，各設備系統設計方案是否可行、是否安全、經濟、合理，建設標準是否恰當，是否符合相應規范與標準。

（7）環境保護評估

評估是否按有關要求編制了環境影響評價報告（或在可行性報告中是否有專篇對該項目的環境影響作出評估），其報告內容是否全面，保護措施是否得當、可行等。環評報告中提出的問題，是否有解決的措施，措施是否可行。排放廢氣、廢水、廢渣的治理措施是否有效。

（8）安全衛生、安全生產評估

對于可能產生不安全因素和對衛生防疫有要求的項目，如實習工廠、生物化學實驗室等類型項目，應重點評估項目技術方案的安全防范措施的可靠性。

（9）節能節水評估

評估建筑物的建筑、結構、采用材料和建筑設備的選型是否滿足國家相關標準要求，是否有節能節水措施，能源來源的選擇、供能方式的選擇、能耗指標的控制、節水方案等是否合理，并對存在的問題提出建議。

（六）組織管理、實施進度及招標方案的評估

（1）項目組織管理

項目組織管理主要包括項目建設期組織管理和項目建成后的運行組織管理。評估項目建設期組織管理機構與職能分工是否明確；對于不具有建設項目實施管理能力的建設單位是否落實了管理機構和管理方案；項目實施各階段的管理方案或措施是否具體；項目建成后的運行管理機構設置是否落實及合理；項目建成投入運行后管理或經營方式是否可行；對于運行經費的解決方案是否作了分析和說明。

（2）項目實施進度

根據項目的建設周期，評估其是否最有效的安排了項目實施計劃和工程進度，是否編制了相應的框圖，說明各階段的工作內容和進度安排。

（3）項目招標方案

對土建工程、設備、設計、監理等投資額達到國家規定額度的，應進行招標，評估其招標方案是否合理，招標方案應符合國家發改委有關文件的規定。

（七）投資估算的評估

評估內容包括估算依據、編制方法、范圍、內容及深度、主要技術經濟指標等是否正確、合理，是否真實反映了可研報告中建設內容的要求。

（1）投資估算的內容

投資估算包括總投資估算和分項投資估算。在項目評估中，應對項目總投資構成的完整性、合理性和計算的準確性進行評估。總投資估算表包括建安工程費、設備和工器具購置費、工程建設其他費用、預備費和貸款利息等內容。

（2）投資估算評估要求

① 投資估算依據是否準確。因各地政府出臺文件不同，對于地方性收費標準，數額差別較大，應審查取費依據是否齊全、合理。

② 投資估算的編制深度是否符合要求，各項內容的組成是否詳細，儀器設備是否有估算清單，工程建設其他費用是否有詳細內容等。

③ 對投資水平、投資結構是否合理進行分析評估。評估擬建項目投資水平是否恰當。投資結構主要是評估各個分項如建安工程費、設備購置費投資是否合理，其他費用各占項目總投資的比例是否合理，是否滿足投資部門對投資方向、投資結構的要求。對不合理的投資部分進行調整，并編制投資估算評估調整表。評估調整表應含申報投資額、調整后投資額和調整增減額等內容。

（八）項目資金來源與籌措方案評估

對項目的資金來源、籌措方式、籌資額度、籌資風險及資金使用計劃等方面的合理性和可靠性進行分析論證和評估，對存在的問題提出修改意見。

（1）資金籌措

評估可行性研究報告中提出的各類資金來源是否正當、合理、可靠，是否符合國家有關法規，各項資金來源是否落實，使用條件是否合理等內容。審核相關的證明文件和材料是否齊全，評估地方承諾的配套資金和建設單位自籌資金到位的可能性。

資金籌措方案的分析評估：含籌資數量及投放時間、籌資風險以及籌資成本等的分析評估。

（2）資金使用計劃方案

資金使用的計劃是否與項目實施進度計劃相銜接，安排是否科學合理。用款計劃安排能否與資金來源相適應，能否保證項目順利實施。有無調整和修改的建議。

（3）對還貸能力的評估

對貸款建設的項目，評估是否有銀行貸款證明或意向，并評估建設單位財務狀況，以確定其還貸能力。

（九）建設項目的效益評估

主要是從經濟、社會等方面的效益狀況進行評估。

（1）經濟效益（主要用于生產性項目和有經濟收益的項目）

主要評價項目自身可能取得的經濟效益狀況，評估其計算是否準確全面，是否合理、客觀地反映了項目的經濟效益。非經營性項目建成后能否持續、穩定運行，其運行費用如何解決等。如建設項目是以經營性為主，則必須進行財務分析。

（2）社會效益

由于所評估項目大多數為非經營性項目，因此應對建設單位投資所取得的社會效益進行評估。根據項目的性質和特點，分析項目對教育發展、社會發展及各建設單位帶來的效益，包括對促進國家或地區社會經濟發展和社會進步，提高國家、部門或地方的教育科學技術水平，改善學校辦學條件等。

五、問題和建議（一）存在或遺留的重大問題（二）潛在的風險（三）建議

（1）解決問題的途徑和方法

（2）下一步工作的建議

六、項目總體評價

項目總體評價是在匯總各分項評估的基礎上，對擬建項目的必要性和可行性在全面分析和綜合評估的基礎上提出肯定或否定的意見，對于報告中各部分內容和方案存在的重大問題提出修改意見，對申報投資估算作出投資估算調整表，確定具體調整額。對不能確定的重大問題提出建議，供主管或決策部門決策時參考。將其數據資料進行檢驗審核和整理，對比分析、歸納判斷，提出最終結論意見和建議，并作出項目評估報告。

七、評估專家名單

評估報告應附評估專家名單，含專業、專家姓名、執業資格及職稱等內容。

八、附件

1、項目投資估算評估調整表

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關鍵詞： 城市規劃 規劃教學 換位思考

城市規劃是一個包含眾多學科知識的特殊工科專業。在規劃過程中既要體現規劃者思維的嚴謹性，又要體現其高度的創造力。通常在教學中，已經將規劃中涉及的各種學科知識分離成各門課程來進行講授，但是我們也應看到學生學習的效果并不太理想，其規劃作品常存在兩種問題。一種是作品過于嚴謹呆板，過分強調規劃中涉及的法律、規范、各種學科知識中的細節問題，欠缺個人想法，缺乏創造力。另一種則是理想化地體現個人創造力而缺乏對法律、規范、各種學科知識中的細節問題的思考，使得規劃作品缺乏學科嚴謹性。而這兩種問題都是學生沒能夠很好地將所學各門課程中的知識點融會貫通而造成的。因此在教學中，教師要引導性地教會學生在理解各學科知識點的基礎上綜合運用所學知識，充分發揮自己的主觀能動性。教學中的引導方法很多，如案例解說、增設規劃實踐環節、展開課堂討論等，其中培養學生的換位思考能力可以較好地達到預期效果。

換位思考顧名思義，就是轉換規劃者在規劃時的思考角度。在規劃中常見的思考角度有四種，分別為管理者角度、投資者角度、使用者角度和工程技術角度。

一、管理者角度的思考

所謂管理者是指國家政府機關及相關職能部門。以城市整體規劃為例，在城市總體規劃階段，規劃方案必須與城市自身發展相適應且符合城市未來的發展需要。這樣就意味著規劃者要高瞻遠矚，能達到一定的思想高度。而這種思想高度要與管理者思考角度保持較高的一致性。這就意味著城市總體規劃受到城市管理者思考角度的影響。對于城市的區域規劃和詳細規劃，其自身就是在城市總體規劃指導下完成的，里面已經包含了管理者希望的一些城市建設要求。對于各種專項規劃而言，同樣不能擺脫城市總體規劃的指導要求，這樣各專項規劃之間才有統一性和協調性，避免各種系統工程之間相互制約，引起不必要的麻煩。以城市給水工程規劃為例，規劃期內自來水每年增加的供應量必須與規劃期內每年城市生活用水及工、農業等產業用水的增長量保持一致，否則增加的自來水供應量多了會出現浪費，少了則導致城市用水緊張。而規劃期內每年城市生活用水的增長量與每年城市人口增長量相關，每年產業用水增長量則與每年城市各產業增長情況相關，城市人口增長情況和城市產業發展情況都會直接受到政府決策的影響。

以上各種規劃都表明，規劃中要經常以管理者的角度進行思考。實際上為了避免規劃者出現短視的情況，國家的一些法律、規章制度，以及行業規劃中都作了一些明確的硬性規定，如，城市各種建筑用地的容積率規定，城市道路寬度的規定等。教師在指導學生學習相關課程時，要讓學生清楚地意識產生這些法律法規、行業規范條例的緣由。最典型的如城市建設法課程的學習。

二、投資者角度的思考

城市規劃中涉及的工程項目是多種多樣的。有的是非營利性質的工程，如城市的道路交通系統、城市防災減災系統，等等。有的是營利性質的工程，如商品房住宅小區、商業樓盤等。非營利性工程的規劃往往由政府或相關職能部門出資，投資者通常希望通過規劃使工程項目在達到預期目標或實現預期效果的前提下，投資盡可能少。而盈利性工程的投資者則多追求投資收益率最大化，因此針對不同的投資者，規劃中也要以不同的規劃思路來選擇適合的規劃方案。因為現實中規劃方案最終能否實現也往往由投資者來決定。

希望學生學會以投資者角度思考，進行規劃的代表性課程是工程概預算。當教師在教授該課程時，只要提及以投資者角度思考規劃方案，就能讓學生在課程學習時避免盲目性。除了工程概預算課程外之外，很多規劃類課程的教材都會不斷強調從經濟上評價工程項目規劃方案，其實這也是以投資者角度來思考規劃的。

三、使用者角度的思考

規劃方案最終要通過各種具體的工程項目來實現，于是便有了使用者。使用者使用方案時會發現規劃中的各種細節問題，所以評價規劃優劣的又一種思考角度便是使用者角度。一個優秀的規劃方案往往更注意各種細節，并考慮到使用者的利益。例如，我國城市中常見的“看海”在歐美的大城市中卻很少見到，在很大程度上是由于我國城市排水規劃方案遠遠落后于歐美國家，以前的規劃者很少考慮使用過程中排水系統常遇到的堵塞和降雨峰值問題。又例如城市道路交通系統規劃中公交站點的設置，不恰當的站點設置不僅會使公交搭乘者感覺不方便或者不安全，還會引起路段交通堵塞等問題。所以當從使用者角度看待規劃方案時，會使規劃作品更注重細節，在很大程度上提高規劃方案的質量，并有助于規劃者整理思路，從更多的角度去看待各種工程項目。

雖然這種規劃角度并沒有在某一門規劃課程中單獨體現出來，但是規劃設計的人性化、合理性和規劃者的創造性往往來源于此，可以說是對規劃較高層次的要求。

四、工程技術角度的思考

首先，實現一個工程項目除了規劃階段還包括后期的設計和施工階段。實際上工程項目的設計和施工是以規劃為指導的，而規劃中的詳細規劃階段也包含了初步設計的內容。可見規劃并不能脫離其他工程環節獨立完成，工程建設中的一些規范除了在設計和施工中要遵守之外，規劃中同樣要遵守。例如城市管網布置中各種管道線路之間的間距規定了最小值，建筑場地的選擇要求，等等。其次規劃中的方案要具有可實施性，不能擺脫現有的工程技術水平而存在，如在火山口上規劃一個別墅或者在很難鋪設燃氣管網的地區大范圍規劃燃氣管網設施，這樣都是不現實的，所以在規劃中從工程技術角度思考也是非常必要的。

從工程技術角度的思考主要體現在城市規劃的詳細規劃階段和各種工程項目規劃的詳細規劃階段，所以在教學中也需要引導學生認識到規劃的嚴謹性。

總之，要使學生規劃嚴謹且富有創造性，就要在教學中引導學生換位思考。如果一個規劃方案從幾個不同的思維角度進行分析，就能極大地提高規劃的質量，使其成為一個較好的規劃方案。

參考文獻：

[1]高立勝，毛世英.換位思考：一種重要的思考方式[J].哲學研究，1994（1）.

[2]陳軍.換位思考——面向貧困群體的城市規劃[J].北京規劃建設，2005（1）.

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關鍵詞：軌道交通、設計、造價控制

軌道交通項目的增加是隨著中國經濟的高飛而迅速發展的。軌道交通建設項目的不斷增加,投資也就隨之增大。軌道交通造價的管理工作是為了可以使投入的資金有效的發揮作用。我國也開始越來越重視這項管理工作的實施,很多省市都開始成立專門的造價管理機構,而且伴隨軌道交通建設的日益壯大起來,所有造價管理機構都會對軌道交通建設的投資進行審核,核減了許多不合理的費用,節省了大量的國家資金,從而以更少的資金建設更多的項目。為軌道交通建設事業的發展做出巨大的賃獻。

然而由于長期的計劃經濟體制及建筑業自身特點的影響,國家的經濟體系由計劃經濟模式全面轉向市場經濟模式,舊有的交通造價管理方式已經逐漸不能適應市經濟的需求,比如造價行政主管部門多是采取政府定價,這樣就映乏了其競爭性。如果不能緊跟交通遣價管理的發展趨勢,那么現有的造價管理機構就有可能在未來的市場競爭中失去競爭能力。所以,我國的造價管理應該把重點放在設計階段,充分發揮出工程造價咨詢的作用。

1軌道交通工程造價控制的意義

軌道交通工程建設由于周期長，系統復雜，技術要求高等特點，投資巨大，而且工程的大部分資金來源都是政府投資，因此如何控制工程造價，避免不必要的投資浪費，減輕政府的財政壓力，使軌道交通工程可持續發展，已成為軌道交通工程建設管理的重點。

控制軌道交通工程造價，降低軌道交通工程的建設成本，減輕政府承擔的建設費用和運營虧損，將有限的人力、物力、財力資源得到充分的利用，使軌道交通工程建設處于良性發展的軌道上，取得最佳的經濟效益和社會效益，對保證和加速社會、經濟發展具有十分重要的意義。

2軌道交通工程在規劃和設計階段造價控制的必要性

在項目規劃和設計階段，項目的具體實施方案仍處于研究優化階段，投資具有較大的可調整性，投資控制活動對項目投資具有最大的影響力，采取價值工程等手段，圍繞功能分析和成本分析確定合理的項目投資目標，可以有效地降低投資。

由于軌道交通工程由規劃到實施時間間隔較長，有的間隔三年、五年、甚至更長時間，在此期間城市的發展會發生一些變化，為了適應城市新的變化，設計時會修改一些規劃方案，使投資發生增減。

顯然，規劃階段的不確定因素較多。導致設計階段投資超過了國家規定標準，給工作帶來了很大的不利，影響了工程進程。因此，在規劃和設計階段如何有效地控制工程投資，就成為急待解決的問題。

3軌道交通項目在規劃和設計階段造價控制的方法

軌道交通工程規劃和設計階段是建設項目進行全面規劃和具體實施的過程，是工程建設的靈魂，是處理技術與經濟關系的關鍵性環節，是確定與控制工程造價的重點階段。

3.1規劃階段可以采用下述方法進行造價控制

3.1.1運用價值工程的方法選擇適合的軌道交通線網規劃是節省造價的關鍵

價值工程是投資控制的關鍵分析工具，從功能與成本的合理匹配人手，在保證工程安全和基本功能需求的基礎上，達到充分發揮成本費用效益的目的。

在項目規劃階段，項目的具體實施方案仍處于研究優化階段，投資具有較大的可調節性，投資控制活動對項目投資具有最大的影響力。軌道交通有地面、地下、高架三種模式，通常高架線是地下線造價的1／4―1／3，地面線是高架線造價的1／3―1／2。運用價值工程的方法選擇適合的軌道交通敷設方式，可以有效控制工程造價。線網規劃階段確定合理的線網密度，敷設方式，控制沿線用地，減少拆遷工程量，對控制工程造價影響極大。

3.1.2統籌規劃，實現軌道交通資源共享

在實現網絡化進程中，認真研究控制中心。車輛段、停車場、主變電站等資源合理配置問題，以避免重復投資，達到網絡設施的綜合利用和資源共享。車輛段和停車場：新建線路不再重復以往一線一段的建設模式，而是根據車輛檢修的不同層次，擔當車輛廠架修的車輛段和僅承擔車輛定修等的停車場經過統一籌劃和集中設置，可以優化車輛段和停車場的數量。主變電站采用集中供電方式，基本路網中的受電點通過規劃優化后，可以減少因分散供電方式所需要的主變電站數量，從而減少投資。換乘節點同步實施。科學規劃，合理控制，換乘節點同步實施是降低軌道交通工程造價的有效方法，通過規劃設計的提前控制，可以大幅度降低工程投資。

3.2設計階段可以采用下述方法進行造價控制

3.2.1通過方案比選進行優化

設計階段較規劃階段更加深入，在設計階段對工程造價的控制主要是在方案的選擇與比較環節。設計階段方案的選擇除了要考慮方案在技術上是否先進可行，功能上是否滿足需要，再要考慮的就是經濟上是否合理，使用上是否安全可靠。優化方案主要采用設計招投標和設計方案的技術經濟評價。設計招投標有利于設計多方案的選擇和競爭，從而擇優確定最佳設計方案，有利于控制工程造價，中標項目一般作出的投資估算能接近招標文件所確定的投資范圍。設計方案的技術經濟評價是采用科學方法，按照工程項目經濟效果評價原則，用一個或一組主要指標對設計方案的項目功能、造價、工期等方面進行定量與定性分析相結合的綜合評價，從而擇優確定技術經濟效果好的設計方案。技術經濟評價在工作中的應用起到了很好的效果，它是事前控制工程造價的有效方法。

3.2.2實行限額設計

限額設計是在綜合比較同類工程技術經濟指標的基礎上，提出本項目限額設計具體指標，作為項目投資控制和限額設計控制的依據。各專業在保證達到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設計，嚴格控制不合理變更，保證總投資不被突破。在限額設計中，投資分解和工程量控制是實行限額設計的有效途徑和主要方法，限額值過低，容易突破，使之無法實施。限額值過高，會造成投資浪費。因此要確定一個合理的限額值，作為投資控制目標，選擇合理的設計方案，另一方面要不斷分析限額的合理性，及時修改調整限額值。有了限額設計就抓住了控制工程造價的核心，可以及時扭轉設計概算本身的失控現象。推行限額設計要求設計院內部形成統一整體，專業設計人員與概預算人員密切配合，做到技術與經濟的統一。專業設計人員在設計時考慮經濟支出，強化設計人員的經濟意識，作出方案比較，優化設計；概預算人員要及時計算造價，為專業設計人員提供信息，克服相互脫節現象，達到動態控制工程造價的目的。

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估算與概算對比分析

從近幾年來一些城市的軌道交通工程投資情況來看，初步設計概算比可行性研究估算都有不同程度的提高，如表1所示。由表1可以看出，幾條線初步設計概算超可行性研究估算的比例為9%～30%，其中工程費用增長比例為10%～20%，前期費用增長比例為24%～126%。天津地鐵2號線可行性研究估算上報時人為壓低前期費用，初步設計概算據實計列，增長比例較大。一般情況下，工程費用占總投資的比重較大，為60%，前期費用占總投資的比重為10%～25%。所以，工程費用是投資增長的主要因素，前期費用增長也占一定的比重。以北京軌道交通大興線為例，對可行性研究估算與初步設計概算進行對比分析。北京軌道交通大興線是地鐵4號線的南延線，初、近、遠期與地鐵4號線貫通運營，正線全長21．757km，其中地下線長17．427km，占全長的80．1%;高架段長3．626km，占全長的16．7%;過渡段長0．704km，占全長的3．2%。大興線新建車站11座，其中高架車站1座，地下車站10座;在南兆路以南設南兆路車輛段。初步設計概算總額為123．3億元，比可行性研究批復估算總額109．71億元增加13．59億元，增加幅度為12．39%，主要原因如表2所示。

差異性分析

由表2可以看出，初步設計概算超可行性研究估算的主要原因是物價上漲、方案變化、前期費用增加等方面因素，也是其他項目概算超估算的主要原因。現結合具體內容進行分析。

1物價上漲

編制可行性研究估算時，參考同期在建的其他軌道交通線路的各項指標確定投資額，編制初步設計概算時，根據確定的編制期的人工、材料、設備價格及相應取費標準通過計算確定投資額。2個設計階段本身存在時間差，在物價水平上存在著一定的差距。這種差距引起費用上的差別在編制估算時是體現不出來的。目前，編制估算的主要依據是建設部印發的《市政工程投資估算編制辦法》(建標［2007］164號)，編制概算的主要依據是建設部印發的《城市軌道交通工程概預算編制辦法》(建標［2006］279號)。根據2個編制辦法的規定，預備費均包括基本預備費和價差預備費2項費用，其中價差預備費是指項目建設期間由于價格可能發生上漲而預留的費用。估算中的價差預備費的具體含義為估算編制期年度到項目建設竣工的整個期限內，由于物價上漲引起的投資變化需要預留的費用;概算中的價差預備費為概算編制期年度到項目建設竣工的整個期限內，由于物價上漲引起的投資變化需要預留的費用。通過以上分析可以看出，可行性研究估算和初步設計概算2個階段期間的物價上漲引起的費用應該包含在估算的價差預備費中。根據《國家計委關于加強對基本建設大中型項目概算中“價差預備費”管理有關問題的通知》(計投資［1999］1340號)規定，自本通知之日起，編制和核定基本建設大中型項目初步設計概算時，投資價格指數按零計算。今后，我委將根據物價變動形勢，適時調整和投資價格指數。截止目前，國家有關部門仍未價格上漲指數。所以，目前編制城市軌道交通工程可行性研究估算和初步設計概算時，價差預備費均按零計。1999年國家計委的價差預備費上漲指數為零的背景是基于“物價趨于平穩，實際投資價格指數逐年下降”的趨勢。而近幾年來，物價上漲嚴重，由此引起的投資變化明顯增加。所以，啟動價差預備費的計算是當前適應市場行情、合理確定工程投資應采取的必要措施。另外，在未計列價差預備費的情況下，編制估算時應適當考慮物價上漲因素，合理確定各項指標。

2設計方案變化或深化

初步設計較可行性研究階段方案變化或深化的內容，主要是車站建筑面積增加、施工方法發生變化、軌道減振段數量調整、車輛段房屋面積增加、新增一些系統和設備等。設計方案變化的主要原因是規劃的調整、工程周邊環境變化及為提高設計標準、服務水平增加新的系統。設計方案深化造成投資變化主要體現在主變電站、運營控制中心及車輛段基地等方面。可行性研究階段沒有具體設計方案，粗略地估算投資;初步設計階段主變電站進行專項設計，根據工程數量編制概算，由此產生投資變化;運營控制中心和車輛段基地由于涉及到資源共享問題，在前期規劃中如果沒有完整的設計方案，后續設計階段發生方案變化也容易引起投資變化。如天津地鐵2號線李明莊車輛段，初步設計文件經審查后，方案發生重大變化，由原承擔地鐵2、3號線(廠)架修任務調整為承擔地鐵2、3、5、8號線4條線路配屬車輛的(廠)架修任務，方案調整后概算比原批復概算增加了近2．4億元。

3前期費用增加

前期費用增加是造成目前各工程項目概算超估算的一個普遍原因，有客觀原因，也有主觀原因。主觀原因是可行性研究報告上報時為了保證順利批復，人為壓低投資。客觀原因，一是征地拆遷單價和數量在2個設計階段發生了變化;二是管線遷改費用在可行性研究時難以準確確定工程數量，特別是涉及到110kV或220kV高壓線路時，沒有制定具體遷改方案，到初步設計階段明確遷改方案后，費用差別較大。如北京地鐵大興線遇到的高壓線路升塔改造費用，可行性研究估算2．3億元，初步設計階段委托電力部門完成設計后，概算額為4．5億元，增加2．2億元。

控制造價可采取的措施

有效控制城市軌道交通工程造價需做好2個方面的工作，一是提高可行性研究階段投資估算的編制質量，二是深化初步設計階段的概算編制。

1提高可行性研究階段投資估算的編制質量

1)做好城市軌道交通線網規劃

城市軌道交通工程建設，必須結合城市總體規劃，對城市軌道交通線網做好近、遠期規劃。在規劃線網的基礎上，對批準立項建設的具體軌道交通線路走向、車站分布等進行勘察設計，避免在沒有線網規劃的情況下，匆忙開展新線建設。

2)采用適宜的建設和技術標準，控制工程建設規模

(1)做好客流預測是開展軌道交通工程設計的基礎，設計中通常采用“四階段法”進行客流預測。該預測方法雖然理論上較為成熟，但針對具體項目預測的客流量，還應結合軌道交通線網規劃建設情況進行合理修正，使預測的客流量基本接近實際，便于確定宜采用的建設和技術標準，在滿足近、遠期發展要求的條件下，合理確定建設規模，有效控制工程投資。(2)根據線網規劃，針對具體項目線路走向、宜采用的技術標準、環境和地質條件確定線路敷設方式，車站結構形式和規模，做到性價比最優。

3)統籌車輛段布置，注重主變電站和運營控制中心資源共享

根據軌道交通線路運營要求，大于20km的線路需要設置車輛段和停車場，但如果每條線路都設置1處車輛段和停車場，明顯造成浪費。所以，要根據線網規劃，綜合考慮車輛段和停車場的設置位置和規模、檢修設備的配備，達到資源共享。如上海市地鐵線路，根據線網規劃和資源共享的原則，13條地鐵線路僅設6座車輛段和相關停車場(已建4座)。

4)深化影響投資比重較大的工作內容深度

電力外線、主變電站、管線遷改、人防設施等，在可行性研究階段應經過現場勘察確定主要方案，避免到初步設計階段方案發生重大變化，出現投資失控現象。5合理編制工程投資估算。可行性研究投資估算是初步設計階段概算控制的目標。因此，應深化可行性研究階段工作深度，經過現場勘察、比選，提出可采用的幾種設計方案，通過方案論證和優化確定最優方案。據此編制投資估算，力求準確，并要考慮后續階段影響投資變化的各種主要因素。

2深化初步設計階段概算編制

1提高可研批復方案的執行力

依據線網規劃完成的可行性研究方案批復后，初步設計階段不得隨意改變，特別是建設和技術標準、工程規模、線路敷設方式、車輛編組、設備選型等。隨著形勢和環境條件的變化，有些方案確需改變的，應通過方案論證后報原審批部門批準。

2注重前期工程投資控制

前期工程主要包括征地拆遷、管線改移、道路恢復等，其費用是初步設計階段概算控制的重點和難點。建議業主(建設單位)委托有經驗的設計單位進行專項設計，在進一步深化設計方案的基礎上，確保前期工程的可實施性，避免投資失控。

推行標準化設計

城市軌道交通工程建設經過十幾年的發展，已逐步形成軌道交通設計標準體系，完善了工程建設規程規范和設計標準圖。所以，推行標準化設計可以縮短設計周期，加快工程建設進度。同時也可降低相關費用。

按專業分劈投資，開展限額設計

可行性研究報告批復后，在正式開展初步設計前，將批復的投資估算按專業、分部分項工程進行投資分劈，各專業按分劈后的投資額度開展限額設計、編制概算。設計過程中如果發現偏離，及時調整相關方案，達到有效控制工程投資的目的。另外，在車站分部工程設計中，市政配套(如周邊相關公交車站、過街通道、人行天橋等)、商業開發、物業開發等建設項目融入地鐵同期設計。此時，設計單位應把握住設計原則，這些內容不應列入軌道交通項目，應單獨立項，落實投資來源，達到有效控制軌道交通項目投資的目的。

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關鍵詞：電網建設　限額設計　造價管理

一、做好電網規劃

電網規劃既是國家總體發展規劃的一部分，也是電力系統規劃的重要組成部分。電網建設投資巨大，大量的規劃產生的待建項目，往往由于投資預算的限制，而得不到落實。許多電網項目常由于規劃決策失誤導致巨大的經濟損失，不僅浪費了有限的投資，還失去了電網建設項目的有效投資回報。規劃的浪費是最大的浪費，規劃的節約是最大的節約，因此，為了有效地控制電網工程的造價，就應從規劃階段具有長遠的戰略思想，從經濟角度和工程角度進行綜合分析。

要建設強大的國家電網，就應從全局出發，用國家電網規劃指導區域電網規劃，根據地方電力負荷的需求進行整體布局。電網規劃應優化結構，使其具有良好的供電可靠性，并且盡可能地降低輸電電能損失，保證能安全地回收投資成本。全網在整體上要有良好的容載比、主變容量與配變容量比、各電壓等級的線路長度比。電網規劃主要包括以下內容：第一，預測未來的電源規劃和負荷變化趨勢，以及電力市場情況和電價水平；第二，對各種規劃方案的分析和篩選，選出規劃方案；第三，進行風險評估和投資分析，并估算可能的收益情況。

電網規劃的一個目的是為了減少電網擁擠，而通常電網擁擠的狀況可以在一定程度上通過邊際節點電價反映，所以可通過計算和分析各節點之間的邊際電價差來得出電網規劃方案。具體步驟如下：第一，確定輸電網中網絡約柬情況，得到相應的規劃方案；第二，根據電網在實際運行中受約束條件限制的累計時間長短，將對應的方案排序；第三，計算每種方案所需要的投資和能獲得的總收益，分析其經濟性；第四，將各種方案進行仿真，計算輸電容量大小，確定各方案的性價比。 初步確定幾種電網規劃方案后，應對這些方案進行技術評估，有線路路徑的可行性、系統短路電流的大小、潮流分布的合理陛。此外，還應對這些方案進行經濟評估，以減小投資風險，獲得最大的投資回報。

二、可行性研究對工程造價的控制

1、電網建設項目可行性研究的內容和要求。電網項目可行性研究能為項目核準提供可靠的技術依據，科學、客觀的編制可行性研究報告是電網建設項目工程造價控制的重要環節之一。通常電網建設工程的可行性研究報告包括這些內容：輸變電工程可行性研究報告總報告、變電站工程選站及工程設想報告、電力系統一、二次接入系統報告、線路工程選線及工程設想報告、投資估算及經濟評價報告、節能降耗分析報告等。可行性研究報告應滿足以下要求：其一，充分對項目的必要性、系統方案進行論證分析，提出項目接入系統方案、本期規模和遠景規模，同時應分析項目及方案的節能降耗效益。其二，提出影響項目規模、技術方案和投資估算的重要參數要求。其三，對新建工程站址和新建線路的路徑方案進行必要的調查、現場勘測和試驗工作，并進行全面技術經濟比較，提出推薦意見。其四，經濟評價所需的原始資料切合實際，電網電價調整需求合理、可信。其五，投資估算應能滿足控制概算的要求，并和工程限額設計控制指標、通用造價進行對比分析。

2、多種技術方案比較達到技術經濟的最優。可行性研究關鍵是對技術方案和設備選型進行分析和研究。具體包括以下方面：其一，電力系統一次方案。必須仔細論證電力系統一次方案，因為它決定了工程的總規模和技術裝備水平，應論證其建設的必要性，提出接入系統方案，確定合理的工程規模和投產年限，提出技術經濟合理的方案，并進行必要的電氣計算，無功補償平衡和調相調壓計算，進行線路型式及導線截面選擇，提出相關的電氣設備參數要求。其二，電力系統二次方案。包括系統繼電保護、安全穩定控制、相角測量裝置、調度自動化子站、電能計量裝置及電能量遠方終端、系統通信、二次系統安全防護、調度數據通信網絡接入設備等內容。其三，變電站或換流站站址選擇。站址的確定對電網項目造價影響較大，應充分考察地理狀況、土地使用情況、礦產資源、歷史文物、出線條件、氣象條件、站址環境、拆遷賠償情況等。其四，變電站或換流站工程設想。主要包括：電氣主接線及主要電氣設備選擇、電氣布置、站區總體規劃和總布置、建筑規模及結構設想、供排水系統、采暖通風和空氣調節系統、火災探測報警與消防系統等。其五，線路路徑選擇。依據變電站進出線位置、方向、電力網絡結構、輸電容量、電壓等級、回路數、線路起止點及中間落點的位置和遠近期過渡方案確定線路路徑，應列出2-3個路徑方案作技術經濟對比分析來選擇。其六，大跨越點選擇及工程設想。包括：介紹跨越點位置概況、工程地質、工程水文條件及防洪影響評價情況，以及各方案對電信線路和無線電臺站的影響、林木砍伐和拆遷簡要情況及環境保護情況；確定跨越方式、塔高、塔頭布置、導地線型式、防雷、接地方案等內容；說明鐵塔材質及主要材料耗量，工程量及投資估算。

三、設計階段對工程造價的控制

電網建設項目設計階段的造價控制和管理是電網建設造價控制的關鍵環節，一個良好的設計既要能滿足工作要求又能節省投資造價。近年來，隨著社會用電量的高速增長，電網工程項目建設投資規模也在不斷增加，投資浪費和項目“三超”現象在項目建設過程中較為普遍，許多項目忽視了工程造價控制和管理，甚至出現由于設計上的原因導致投資失控的現象。因此，設計人員一定要做好本階段的工作，具體可從以下幾個方面來完成。

1、推行限額設計。推行限額設計有利于強化設計人員的造價控制意識，促使他們進行項目全壽命費用的分析，比如：在輸變電工程項目設計過程中對于主接線方案的確定和線路選線定位，以及防雷、抗冰、防冰、融冰等對運行成本影響較大設計方案的優化。使得設計人員全面分析、仔細考慮，認真權衡，努力降低工程成本，將工程造價控制在投資限額內。限額設計目標是根據可行性研究報告及其投資估算確定的，一般為工程費的90％。限額設計目標還要分解到各個單項工程，確定單項工程的投資限額。限額設計可分為目標分解與計劃、目標實施、信息反饋等過程。首先應確定項目投資限額，在單項工程之間進行投資分配，確定各單項工程投資限額，再進行初步設計，并編制初步設計概算，看技術方案是否達到限額要求，達不到的重新考慮設計方案，達到的即可進行施工圖設計，并編制施工圖預算，使其滿足限額要求即可進行工程施工。 2、提高設計單位水平，切實提高設計質量。其一，實行IS09000系列質量管理體系認證。勘測設計單位應全面實行IS09000系列質量管理體系認證，使得勘測設計人員在內部審核管理約束和第三方的監督下，嚴格按照體系文件中的設計過程控制程序進行設計和后評價分析，不僅能有效提高設計質量，還能合理

控制工程造價成本。其二，加強設計、造價人員的管理。電網建設工程的新工藝、新方法發展和運用較快，使得工程設計、造價人員應掌握全面的專業知識，并不斷補充新知識。設計單位要經常組織、造價人員進行培訓、學習和考核。同時，設計人員和造價人員在實際工作中要緊密配合相互協調，既反對片面強調節約、忽視技術，又要克服重技術、輕經濟、設計保守等現象。其三，健全設計單位經濟責任制。設計單位應讓設計人員承擔相應的責任，對設計節約和浪費制定明確的獎罰標準，鼓勵設計人員提高自身道德素質和業務素質，增強為業主控制投資成本的意識。其四，推行設計監理制。主管單位應制定電網工程設計監理工作職責，加強電網工程設計監理人才的培訓考核和注冊，并通過行政手段保證電網工程設計監理廣度，使設計監理在電網工程中全面開展開來，切實提高設計質量。

四、招投標及合同價款控制

1、加強招投標的制度建設。國家電網公司除制定一般招標制度外，還應進一步制定招標技術文件來規范公司系統招投標活動、指導集中規模招標工作，如《國家電網公司招投標工作管理規定》、《國家電網公司供應商評估管理辦法》等，并對下級單位的招投標制度制定情況進行檢查監督。建設單位應完善關于招投標的制度建設，項目法人應依據國家電網公司的有關規定和國家招投標法，制訂招投標管理辦法和實施細則。

2、采用集中規模招標方式取得最大規模效益。電網建設通常規模較大，對于大宗設備物資采購應采用集中規模招標，這樣不但能取得規模效益，加快資金周轉，減少資金占用，還能有效減少制度執行中的缺陷，加強了廉政建設。2005年國家電網公司總部成功進行了六批項目的集中規模招標，中標金額達142億元，包括電抗器565臺、互感器3750臺、變壓器166臺、組合電器27套、電容器70組、避雷器1750臺、復合絕緣子87783支、導線25萬噸、光纜7273公里等，共節約資金約14億元，節資率9‰通過集中規模招標，能使公司以合理的價格采購到優質的產品，有效地降低了工程造價。

3、加強招標工作的指導和監督。上級電網公司應加強對下級公司集中招標工作的指導、監督和管理，實現招投標全過程的規范管理。落實招標、評標、定標三分離的原則，規范招投標和物資采購環節的各種收費，對發現的嚴重問題將進行通報，對招投標中的違法行為及時查處。

4、施工合同價款的確定。招投標工作主要是圍繞著合同價款展開的，應按有關規定和協議條款約定的取費標準計算施工合同價款，具體根據工程預算書和中標通知書的中標價格來確定。在協議書內約定合同價款后不得擅自改變，但在適當情況下可進行調整。

五、施工環節的造價控制

建設單位應加強施工階段的工程造價控制管理，使實際投入資金不超過合同價。在施工階段，應從以下幾個方面做好造價控制管理。

1、嚴格控制工程變更。工程變更是造成工程造價上升的一個重要因素。發生工程變更時，業主和相關單位都要嚴格按照相關要求和程序操作，任何變更都要有設計單位的通知單，并由監理工程師確認并簽發才能生效，杜絕變更的隨意性和主觀性。

2、加強結算資料管理。業主要結合相應的合同條款、監理審核的工程量、設計單位或有咨詢單位編制工程預算、承包商的資金使用計劃等具體資料來進行結算。還應對各種變更費用進行嚴格審查，加大簽證等資料的審核力度。

3、加強結算程序管理。監理首先對承包商上報的工程量進行審核，再由業主復審，由業主方的技經人員來計算工程進度款，經審計部審計后，再由公司財務部支付工程款。同時業主要逐步完善結算管理體系，加強結算時效性管理。

4、加強現場安全管理。電網建設項目施工過程中一旦發生安全事故，不僅會影響工程的質量和進度，還會造成工程造價的大幅增加。業主應加強安全生產和文明施工管理，制定安全生產和文明施工措施，預測危險點并采取預控措施，制定工程現場安全事故應急救援與處理預案，對突發事故實施應急救援并做出妥善處理。

5、加強竣工審計工作。工程項目竣工階段做好竣工審計工作能有效杜絕計劃外項目、重復多計工程價款、高套定額、高標準取費等現象的出現，控制固定資產投資規模，有效地降低工程造價。

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關鍵詞：效用理論；投資決策；風險

1、風險效用理論

在工程項目的風險評價中有多種評價模式，這些評價方法所選擇的指標多為期望值。但以期望值作為評價指標的主要缺點是沒有充分考慮到項目決策者的決策偏好和承擔風險的能力。效用理論作為一種投資項目的一種評價方式，其主要的決策依據和標準是效用最大化原則，并且將決策者的主觀決策偏好引入決策中。這一決策方法的理論依據是現代效用理論。在這一理論體系中，把某個具有不確定的建議或決策的效用定義為在偶然事件中獲得標準價值的概率相等。同時引入平衡點的概念，即期望得到某種預期值和接受偶然事件的態度無差異的某個數值，并把預期值和平衡點之間的差異定義為風險費用。效用值具有無量綱的特點，一般將決策者最滿意的方案效用值定義1，最不滿意的方案效用值定義0。即以[0,1]區間來描述和量化對各類待決策方案的效用值。

2、風險效率

由于外界環境可能隨時發生變化，因此項目的投資決策會不可避免的面臨一定程度風險。為便于研究，一般都把這類風險轉化為實際成本的增加來進行量化，即認為未來可能發生的風險事件都可以用追加成本的方式來加以克服。在這種思路下，可將項目的投資風險定義為發生超出能接受的預期成本超支的可能性，與之對應的概率即為項目投資的風險水平。

因此在考慮項目投資的風險評價時，就需要從降低預期成本和降低風險水平這兩個角度來進行分析。顯然，在預期投入成本為定值的前提下，應當使得該項目的風險水平最低；反之，在風險水平確定后，可確定最優的投資計劃所需的預期成本。在這二者之間就存在一個最優組合的問題，實現風險和投資成本同時得到控制，即體現項目投資的效率。這個效率將其定義為風險效率。

3、項目效用的確定

根據前文對于效用的定義，顯然效用可繪制成0-1之間變化的曲線的形式，簡稱為效用曲線。確定效用曲線的方法主要有兩種：直接提問法和對比提問法。直接提問法是通過讓決策者回答和項目有關的一系列問題，并對這些問題做出主觀性的量化，由決策者繪制出讓自己滿意的效用曲線。對比提問法則是通過讓決策者對不同方案間的兩兩比較來確定在何種情況之下這兩類方案具有等效性。當存在多個待考慮因素時，則是固定其他因素，只考慮一個可變因素，以提問的方式來確定該可變因素的效用曲線。在實際應用中，直接提問法因主觀性太強而回答的結果往往比較模糊，因此采用較少，更多的是利用對比提問法。

4、0-1規劃模型

從本質上看，0-1規劃屬于整數規劃的范疇。在實際應用中，0-1規劃既可用于單指標的項目投資決策，也可用于多指標的項目投資決策。這一決策模型的基本步驟和必要的假定為：

（1）同時存在個待決策的投資項目，相應的決策向量為。（2）各待決策的投資項目的效益向量為，其中 為第 個方案的效益。（3）確定各投資項目在資源使用方面的約束條件向量。（4）確定各待決策項目所消耗的資源向量，以矩陣表示。（5）在需要同時進行考慮的 個指標中，有 個屬于越大越優型，其他為越小越優型。（6）令第 個待決策項目的第 個指標的效益為，并將各個待決策方案指標進行歸一化后再帶入模型進行計算。（7）設定各參考指標的權重向量。（8）決策模型：

如在上式中加入約束條件，即可實現從多指標決策模型切換到單指標決策模型。

5、風險與效益綜合平衡模型

上一節的模型中考慮的因素為經濟利益，而在實際操作中還面臨著眾多不可確知的隨機因素，并帶來一定的風險。因此在制定投資決策時還需要將風險因素納入到決策環節中，同時兼顧到投資項目所可能產生的經濟效益和與之伴隨的風險，力求在二者之間達到一種最佳的平衡。先假定以項目的預期投入成本和伴隨的風險的度量作為投資決策的控制性因素。依據風險效率曲線，在追加預期投入成本的前提下，投資項目的風險水平會有所降低。這樣就可能存在兩種具有代表性的投資方案，即預期投入最低，但風險很高方案和預期成本最高但風險水平很低的方案。投資者必然會依據企業對風險的承受能力選擇在這兩個方案之間的某種折中投資方案，從而出于一種本能在風險和效益之間尋求一種平衡。從理論上講，當風險效率曲線是可靠的前提下，可以通過理論求解的方法以精確的方式尋找到一種最優的風險效率組合投資方案。而實際上，由于受到投資者承受風險的能力的限制，只能選擇一種最接近最優解的投資方案。因此投資項目未來的凈收益和風險效用是緊密聯系的，投資者在風險和效益之間做出的選擇實質上反應的是在同等條件下決策者對風險的認知和承受能力。若將風險效用作為正向指標，則可把它作為投資項目利益最大化的一個控制因素。具體講，可建立如下數學模型：

（1）設投資者擁有的資金總量為 ，各待決策的可行投資方案和利潤分別為和。（2）以各可行決策方案中成本最低者作為基準成本，其他投資方案超出該基準成本的部分和風險成本之和為，其下限為，總成，可計算各投資項目的回報率。（3）令風險效用函數和各投資項目的預期效用分別為和，在此基礎上以投資回報率和風險效率均取得最優作為優化目標，建立如下模型：

6算例

本例中有三個可供決策的投資項目，各項目的控制參數分別如下。1項目A 基本成本100萬元，風險概率0.2，風險結果50萬元，預期總利潤138萬元。2項目B 基本成本105萬元，風險概率0.2，風險結果30萬元，預期總利潤130萬元。3項目C 基本成本110萬元，風險概率0.2，風險結果10萬元，預期總利潤135萬元。效用函數為，此處 為投資者為降低成本而投入的費用，表示風險容忍度，此處取為25萬元。

依據效用理論并結合決策樹法，可得到如圖1的決策結果：

由圖1可見，項目C的預期效用最大。再利用效用函數可計算項目C成本與風險的平衡點為12.35萬元，也優于其他投資方案(項目A的平衡點為20.58萬元，項目B的平衡點為14.53萬元)。因此應當選擇項目C作為投資方案。

再用風險與效益綜合平衡模型來求解該問題。可得，，。將以上數據帶入模型，可解得如下結果：

7、結語

項目投資決策是一項復雜的過程，受到很多實際因素的影響。在決策中引入風險因素是讓投資決策更加合理的必然手段。本文引入效用理論的基礎上，構建了0-1規劃模型和考慮風險與效益的綜合平衡模型，給出的實例概要說明了該方法的使用。

參考文獻

篇8

【關鍵詞】設計監理；移民規劃；水庫移民；工作范圍

我國的基本建設項目推行以項目法人負責制為中心的招標承包制、項目監理制的工程建設管理體制。實踐證明，采用“三制”可以在市場經濟體制條件下更好地確保工程質量，控制工程進度和工程項目投資。

然而，勘測設計項目實行上述“三制”相對滯后，特別是招標投標制和項目監理制還遠未普遍推行，水利工程項目移民規劃設計的設計監理也是如此。本文結合水庫移民工程自身的特點，從水利工程移民規劃設計監理的概念、工作范圍和程序等方面探討設計監理在水利工程移民規劃設計中的應用。

1.水利工程移民規劃設計監理的概念

設計是工程建設的靈魂。移民規劃設計方案的優劣直接關系到工程的功能、投資效益以及安全運行，對移民規劃設計加強管理和監督，是完善工程設計管理、實施工程項目法人負責制的一項有效措施。目前多數水利水電工程開發公司缺乏移民專業人員，遠不能對移民規劃設計的工作過程及成果進行有效的監督和管理。移民規劃設計監理就是監理單位受項目法人單位的委托，對設計單位移民工程勘測規劃設計的工作過程及其成果進行質量、進度以及工作費用的控制和管理，以使設計單位提交滿足合同需要的、技術經濟指標較優的勘測規劃設計成果，并提供滿意的技術服務。

2.水利工程移民規劃設計監理的工作范圍

在工程項目批準立項的前提下，移民規劃設計監理的工作范圍如下：

（1）協助項目法人組織設計方案的招投標工作，選擇勘測設計單位，簽訂各階段勘測規劃設計合同（協議）。（2）督促和檢查設計合同（協議）的執行，進行規劃設計質量、進度和投資的全程控制，督促勘測設計單位按合同（協議）的要求及時提供合格的勘測設計文件。（3）協助項目法人與勘測設計單位就設計過程中的相關問題進行協調，代表項目法人核查設計文件和各項設計變更，提出意見及優化設計方案。（4）協助項目法人會同勘測設計單位對重大技術問題進行專題研究，優化設計方案。（5）代表及協助項目法人組織對設計成果進行審核，審核設計文件是否符合相關法規、規范，設計任務書和設計合同規定。（6）協助項目法人簽署移民補償資金包干協議。（7）完善合同管理。進行合同分析，對項目法人委托管理的合同進行分類分析，形成合同檔案；進行合同監督，督促合同各方履約，減少合同糾紛；嚴格控制合同變更。

3.水利工程移民規劃設計監理程序

3.1資料收集及分析

收集預可行性研究（項目建議書）階段的有關資料，并分析其完整性和可用性，資料包括：①樞紐工程相關設計文件和圖紙，庫區淹沒范圍和壩區施工征地范圍圖，征地區斑塊圖、地形圖；②水庫干、支流設計洪水資料和回水計算成果；③庫區工程地質、水文地質報告，安置區居民點工程地質勘察報告，防護工程地質勘察報告；④庫（壩）區征地移民實物指標調查及移民安置方案，城鎮和主要專項復建方案，防護工程規劃設計方案，相關水土保持規劃、環境保護規劃方案以及上級審查意見；⑤庫（壩）區及移民安置區各項社會經濟調查資料；⑥項目法人與當地政府達成的協議文件和有關部門的批件；⑦其他相關合同、協議等文件、資料。

3.2移民規劃設計監理工作

3.2.1設計方案招投標階段的工作

根據工程立項的預可行性研究報告和有關批文，協助項目法人審查各勘測設計單位的設計大綱；組織設計方案招投標，評定設計方案；協助項目法人選擇勘測設計單位，委托勘測規劃設計任務，簽訂各階段勘測規劃設計合同（協議）。

3.2.2實物指標調查階段的工作

實物指標調查是移民安置規劃的基礎工作，在此階段，設計監理人員代表項目法人按國家有關規程、規范和政策法規以及上級主管部門審定的意見，進行以下幾項工作：（1）參與征地移民規劃設計工作、征地移民實物指標調查細則及有關調查表格的制定，提出合理化建議，提出監理意見；（2）對居民遷移、土地征用及其他淹沒對象的淹沒處理范圍進行審核；（3）對庫區浸沒和坍岸區范圍進行審核；（4）對庫區和壩區淹沒實物指標調查及復核外業工作進行監控，敦促設計人員嚴格按調查細則的要求開展工作，協助項目法人對外業成果進行抽查和驗收。

3.2.3淹沒（征地）處理及移民安置規劃設計

在移民工程的各項規劃設計中，設計監理人員代表項目法人參與征地移民規劃大綱的討論與修改，根據國家有關規程、規范和政策法規的要求，以及上級主管部門審定的意見，對設計單位提出的規劃原則、規劃依據和規劃標準的科學性、完整性、經濟性等作出評價和論證，提出監理報告，提出合理化建議，進行投資、進度和質量的全面控制。具體工作包括：

（1）對規劃外業工作進行監控，協助項目法人對外業成果進行抽查和驗收；（2）對農村移民安置規劃的各項關鍵數據作出評價，對移民安置規劃方案進行評價和審核；（3）對城集鎮淹沒影響處理規劃、工礦企業遷建規劃、專業項目的復建規劃、文物處理規劃、庫底清理規劃作出評價和審核；（4）對防護工程及其他專項工程各設計階段的輸入及輸出文件進行評估并提出評估意見，協助項目法人對相關文件組織審查；（5）對水庫淹沒處理補償投資概算進行審核；（6）對水庫淹沒處理實施總進度及分期移民和分年度投資規劃進行審核。

3.2.4后期工作

協助項目法人簽署移民補償資金包干協議等。

4.結論

（1）在水利工程移民規劃設計中開展設計監理是必要的，它能協助項目法人更好地對勘測設計成果進行審核和把關，控制勘測設計質量、設計進度和設計投資，從而更好地貫徹項目法人負責制。

篇9

一、商業項目會審

建立商業項目聯合會審制度，由區經委牽頭，通過各職能部門聯合會審，加強對商貿服務業業態調控。

（一）會審原則

1、根據《區商貿服務業“十一五”規劃》及各街鎮（工業區）的商貿服務業專業規劃，對大型商業投資項目是否符合規劃進行會審，控制重復建設和不合理布局。

2、新建大型居住區商業配套設施的建筑方案設計進行會審。在控制總量的基礎上，既要集中配置便利店、室內菜市場、大眾化餐飲（早點）、大眾化理發、書報店、藥店、洗衣店、維修回收站等必備性商貿服務業業態，又要控制延街小商鋪建設。

3、重點商業圈和主要商業街的設計方案必須進行會審。使我區主要商貿服務業設施體現總體規劃的設計理念。

4、對新城和各鎮的商貿業規劃進行會審，以達到對商業面積的“控制總量、盤活存量”的目的。

（二）會審范圍

1、新建、增建大型商貿服務業態方案。

2、新建住宅小區的商業設施配套方案。

3、新、改、擴建商業用房的設計方案和業態布局。

4、面積超過3000平方米或投資超過1000萬元以上的三產項目（不需新建商業用房）的項目論證。

5、重點商業圈、主要商業街、新建住宅小區、旅游開發區、工業區的商業布局方案。

（三）會審主體

1、設立區商貿服務業投資建設項目會審聯席會議。成員單位：區經委、發展改革委、建設交通委、規劃局、房地局、環保局、招商局（區投資項目審批服務中心）、工商分局。

2、由各街鎮（工業區）牽頭所在地市政、環境、土地、工商等組建商貿服務業投資項目評估小組。

（四）會審方法

1、各街鎮（工業區）的商貿服務業投資建設項目，由街鎮（工業區）預評估小組直接對商貿服務業投資建設項目是否符合本地區商貿業規劃布局進行初步篩選和評估。區屬公司的商貿服務業投資建設項目，由區屬公司和項目所在街鎮（工業區）預評估小組進行溝通，共同對項目進行預評估。通過各街鎮（工業區）及區屬公司預評估篩選出的商貿服務業項目，向區經委申報。

2、對各街鎮（工業區）及區屬公司申報的商貿服務業項目，由區經委牽頭，組織聯席會議單位召開區商業項目聯合評審會議，對項目內容進行評估，并確定該項目能否準入。

3、區經委代表商貿服務業投資建設項目會審聯席會議出具業態認可意見，分送區發展改革委、經委、建設交通委、規劃局、房地局、環保局、工商分局、食品藥品監管分局。各職能部門按照業態認定意見辦理相關手續。

二、立項審批

（一）商貿服務業項目立項審批

按照《區人民政府辦公室轉發區經委<關于完善和加強工商領域投資項目管理的實施意見>通知》金府辦[2006]4號要求，區經委與區發展改革委協商一致，對商業項目的立項作如下界定：

區發展改革委審批政府財政性資金投資的項目及六類經營性投資項目。

區經委對現有商貿業服務業用房的改、擴建；面積超過3000平方米或投資超過1000萬元以上，新開設的商業設施（不需新建商業用房），從業態布局出發，進行審核立項。

（二）立項審批受理

在區審批中心受理服務窗口受理商貿服務業投資建設項目的立項。受理通過項目會審的商貿服務業審批項目，由區發展改革委和區經委按職責負責立項審批。

篇10

關鍵詞：物流園區 規劃 方案比選 灰色關聯決策

中圖分類號：F252 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2014）09（a）-0249-03

1 研究背景與意義

隨著經濟的快速發展給現代化物流業提出了更高的要求，加快發展物流業成為經濟發展的必然趨勢。根據交通物流業總體規劃的要求，準格爾旗人民政府計劃對全旗內部煤炭物流作統一調度、統一管理，以達到構筑社會化、專業化和網絡化的煤炭物流體系。同時，神華準格爾能源有限公司急需采取其它途徑和方式來尋找新的煤炭資源進行開發建設。因此，準能公司制定了與乾通公司合資共同開發建設暖水煤炭物流配送中心項目的發展戰略，使準格爾礦區能盡快達到100 Mt/a礦區的最有效的途徑。

2 暖水煤炭物流園區競爭優勢分析

2.1 暖水煤炭物流園區的功能定位

建設暖水物流園區的主要目的就是打造快捷高效、安全環保的煤炭加工處理系統，建設融物流、商流、資金流、信息流于一體，以煤炭物流為主、集煤炭卸儲裝運、破碎加工洗選和汽車維修服務、行政辦公、商貿服務、生活居住等多種功能于一體、立足于準格爾旗，服務晉、陜、蒙及周邊地區的區域性現代化煤炭物流配送中心[1～4]。

2.2 暖水煤炭物流園區的目標市場

暖水物流園區的規劃目標主要是儲裝優質精煤，依托神華集團的幾條鐵路專用線，即巴準線、大準線、大秦線等外運至秦皇島港、曹妃店港、黃驊港等港口，供給沿海電廠和少部分供區內電廠。化工及民用塊煤市場較電煤市場小，留有生產塊煤通道。暖水物流園區鐵路專用線與巴準鐵路暖水站接軌，通過神華集團所屬的相關鐵路，并經國家鐵路網將煤炭物流園生產的煤炭外運，由神華集團統一對外銷售。

2.3 暖水煤炭物流園區綜合優勢分析

暖水煤炭物流園區優勢明顯。第一，暖水煤炭物流園區的煤炭具有低灰、特低硫、特低磷、高發熱量的特點，是電力及鍋爐等動力用煤的需求，具有較強的市場競爭優勢。第二，通過巴準鐵路裝車外運，園區可將附近煤礦的產品集中運銷，降低各礦煤炭運輸成本，減少環境污染。第三，暖水煤炭物流配送中心地處呼包鄂金三角開發區腹地，蒙晉陜能源富集地區的核心地帶，所以資源供應量充足，無缺貨斷料的后顧之憂。第四，準格爾旗暖水煤炭物流配送中心項目主要由煤炭物流園區和鐵路專用線兩部分組成，煤炭物流園將收購的外來煤經過不同的處理加工成為不同品種的產品煤，主要作為電廠燃料煤。

3 暖水煤炭物流園區市場需求分析

3.1 國內外煤炭市場需求現狀

根據中國煤炭工業發展研究咨詢中心所作的分析和預測，2014年至2020年，現有國有煤礦生產能力呈逐年下降趨勢。但從長遠看煤炭供求缺口較大，需要開發建設新的礦區與重點產煤區的大型礦井來新增產能予以彌補，至2015和2020年五年計劃期新增產能分別為580 Mt和565 Mt，按建設工期平均3.5年計算，年在建礦井規模需達到350～400 Mt/a，才能保證產需平衡。

3.2 國內外煤炭市場需求預測

冶金、電力、建材、化工四大行業是動力煤的主要用戶，年消耗煤炭占煤炭總消耗量的80%。據聯合國能源統計資料，目前世界總發電量中，火電占65%左右。發達國家用于發電的煤炭一般占煤炭消費總量的80%以上，我國電煤消費占全國煤炭消費總量的50%左右。隨著中國經濟的持續快速發展，對電力的需求十分強勁，預計今后一段時期內，我國發電裝機容量仍將不斷增長，所以我國發電用煤在煤炭消費中的總占有量還有很大的上升空間。根據國家批復的《鄂爾多斯準格爾礦區總體規劃》，礦區劃分為18個礦（井）田、1個勘察區和1個小煤礦整合，生產建設總規模為161.30Mt。國家、自治區煤炭產業政策及礦區總體規劃，預測2020年和2025年準格爾煤田產量分別為147.00 Mt和161.20 Mt，煤炭地銷主要供應準格爾地區電廠和準格爾大路工業園區，研究年度分別消耗45.00 Mt和50.00 Mt，煤炭鐵路外運量為101.00 Mt和110.20 Mt，也就是說目前的國內外煤炭需求市場還有很大的發展空間。

3.3 煤炭價格現狀與預測

預計我國的煤炭消費總量將繼續增加，2015年需求量將達到43億噸。其中國有重點煤礦占50%左右，國有地方及鄉鎮煤礦的產量共占50%左右。此外，2008年開始的金融危機和經濟轉型使然，許多高耗能企業不得不實行減產，對電力的需求下降，使煤炭需求增速放緩[5]。由于在限價政策的影響下，國內市場動力煤價格不斷下跌，而且明顯大于同期國際市場現貨動力煤價格的下降幅度，進口煤炭的利潤空間已經明顯壓縮，大大影響了進口商進口煤炭的積極性，有利于國內動力煤供求關系的好轉。針對煤炭的供需形勢，綜合分析國內外煤炭供需形式和國家政策等影響進出口的主要因素，我國煤炭供需基本平衡的總體格局將繼續保持，煤炭進口總量大幅上升的可能性不大，出口仍將保持低位運行，不排除創新低的可能。

4 暖水煤炭物流園區建設條件分析

4.1 自然屬性條件

暖水鄉位于準格爾旗西部，屬典型的丘陵溝壑山區，總面積677.7 km2，總人口12000人，常住人口8500人，全鄉有耕地3.9萬畝，有林地32萬畝，草地16萬畝，境內交通便利，109線橫穿東西，曹羊線、德薩線縱貫南北。暖水煤炭物流配送中心位置在暖水鄉政府駐地東南側，緊鄰曹羊公路下行線。規劃區占地面積119.33公頃，規劃建設區域內主要為荒地。

4.2 外部建設條件

（1）交通運輸條件。

煤炭物流配送中心北側為109國道，和由神華集團投資正在建設的巴準鐵路，巴準鐵路將在暖水鎮設置車站，為煤炭物流配送中心煤炭外運提供了運輸保障。煤炭物流配送中心煤炭鐵路流向主要有三條途徑：一是經準東鐵路―大準線―大秦線―秦皇島等港運往華東華南地區；二是經準東鐵路―包西線―包蘭線運往自治區西部；三是經準東線―呼準線―京包線運往呼和浩特及自治區中部各用煤單位（主要是電廠）。

（2）外部協作條件。

為確保煤炭配送中心項目生產所需的用煤量和煤質的要求，準能公司和乾通公司共同進行了實地考察和調查研究，進一步地落實煤炭配送中心收購煤炭的煤源的可靠性，先后與內蒙古伊東集團煤炭運銷有限責任公司等7家煤炭企業達成煤炭購銷意向，但目前還未建設選煤廠，正考慮將來配套建設，運距在50 km以內。

5 暖水煤炭物流園區最優建設方案

5.1 暖水物流園區建設方案比選

方案一：落煤塔圓形儲煤場方案。

煤處理系統主要由檢斤汽車衡計量、采樣、卸車設施、一次和二次破碎站、原煤和產品煤儲煤設施、帶式輸送機、轉載站和裝車外運等生產環節組成。汽車將收購的外來煤卸車堆放在卸車設施里，由帶式輸送機輸送到一次破碎站經一次破碎后全部輸送到原煤儲煤場儲存。從儲煤場取煤可分別直接運往選煤廠主廠房進行洗選加工為產品煤，或通過二次破碎站將粒度破碎至≤50 mm產品煤后運往產品煤倉，收購的洗精煤經一次和二次破碎站直接送往產品煤倉，然后經產品煤倉裝車外運。

方案二：圓形堆取料機儲煤場方案。

煤處理系統主要包括檢斤汽車衡計量、采樣、卸車儲煤設施、破碎站、原煤和產品煤儲煤設施、帶式輸送機、轉載站和裝車外運等生產環節。汽車將收購的外來煤卸車堆放在卸車儲煤設施進行儲煤，然后由帶式輸送機輸送到破碎站經一次破碎后分別可送往選煤廠進行洗選加工為產品煤，或經二次破碎后≤50 mm產品煤送往產品煤倉裝車外運，收購的洗精煤經破碎站直接送往產品煤倉，然后經產品煤倉裝車外運。

5.2 指標選取

5.2.1 技術條件指標

（1）儲煤方式。

為確保煤炭物流配送中心選煤廠和裝車站裝車外運的可靠性以及相關設計規范的規定和要求，必須設置儲煤設施，用來作為卸煤儲煤設施與選煤廠和裝車系統之間的生產能力的緩沖和事故儲煤設施[6]。本工程項目儲煤方式顯得更為重要，因為煤炭物流配送中心主要是收購外來煤進行加工處理不具備固定煤源，來煤是波動而不連續的，供煤條件不穩定，具有較強的不確定性和不可控性。

方案一設計采用兩個落煤塔圓形儲煤場，儲量合計為150 kt。方案二則取消200 kt圓形堆取料機儲煤場及相關帶式輸送機走廊，利用卸車儲煤設施進行卸車和儲煤同時作業的儲煤方式，理論最大計算儲量合計僅為108 kt。

（2）破碎站。

為滿足選煤廠及產品煤對原煤粒度的要求，煤處理系統需設置原煤破碎站[7]。方案二一次和二次破碎站合建為一個破碎站，卸車儲煤設施內的原煤通過帶式輸送機運至破碎站后，分別進入2套一次破碎系統進行破碎。一次破碎系統由1臺棒條篩和1臺破碎機組成。其中，1套破碎系統將原煤破碎至粒度≤200 mm后運往選煤廠主廠房進行洗選加工，另1套破碎系統將一次破碎后原煤再通過2臺二次破碎機破碎至≤50 mm后運往產品煤儲煤倉。方案二可以減少工程建設投資和進一步簡化系統，所以從破碎站方面來說，方案二占優勢。

（3）輸送系統。

煤處理系統煤的運輸主要通過帶式輸送機完成[8]。方案一的一次破碎站至產品倉帶式輸送機系統為兩套帶式輸送機系統，分別輸送一次和二次破碎后的原煤和收購洗精煤輸送到產品煤倉；方案二是經破碎站兩次破碎后原煤和收購洗精煤分時通過一套帶式輸送機系統輸送到產品煤倉。有效地簡化生產環節，降低了工程建設投資，但與方案一相比，生產作業效率和可靠性方面還是有一定的差距，會給生產作業管理帶來一些難度。

（4）產品煤倉。

本煤炭物流園產品煤種類較多，共4個品種，需將各產品煤分別儲存。方案一共設置5座圓筒倉進行產品煤的儲存，圓筒倉直徑25 m，單個儲量15 kt，總儲量75 kt，約為煤炭物流園1.25 d的生產能力。方案二與方案一相比，產品倉數量由5個減少到4個，單倉容量由15 kt增加到20 kt，總儲量由原75 kt增加到80 kt，約為煤炭物流園1.3 d的產量。方案二進一步地減少了工程建設投資，但這樣一來也會出現一個弊端，那就是隨著倉數的減少，勢必會導致作業范圍的縮減，配艙作業未必會有方案一靈活便捷。

（5）裝車站。

方案一采用一座鐵路快速定量裝車站完成裝車作業，計算裝車時間約為10 h，對鐵路組織調度要求較高；方案二采用兩座鐵路快速定量裝車站完成裝車作業，計算裝車時間約為5 h，裝車時間充裕，系統可靠性高，很大程度上提高了裝車外運的生產能力，所以從生產效率和生產規模上講，方案二占有一定的優勢。

（6）場區設施。

兩個方案在卸煤設施及取煤方向方面有所區別，方案二在西側卸煤，也就是物流方向是向裝車站方向，不存在反向輸送煤炭的問題。而方案一存在一次破碎后的原煤只能送往原煤儲煤場儲存，只能從儲煤場取煤送往選煤廠和裝車站問題，這無疑要增加生產成本。另外，方案二較方案一還具有平面布置緊湊而通暢，占地面積小的優勢。

5.2.2 經濟條件指標

（1）投資估算。

煤炭物流配送中心的外部電源工程，外部水源工程以及汽車服務區投資。具體由土建工程投資、設備及工器具購置、安裝工程投資、工程建設其他費用、工程預備費及建設期投資貸款利息等部分組成。本項目方案一建設項目總造價164000.19萬元，其中物流園區141495.51萬元，外部電源、水源及汽車服務區22504.68萬元。方案二建設項目總造價162228.96萬元，其中物流園區139724.28萬元，外部電源、水源及汽車服務區22504.68萬元。

（2）成本費用。

成本計算中涉及增值稅的各費用要素均按不含增值稅價格估算，物流園區單位生產成本見表1。

由以上分析可得，成本費用指標中，方案一取242.4元/噸，方案二取241.7元/噸。

（3）盈利能力。

項目建成投產后，企業財務評價主要經濟指標詳見表2。

從表2中的經濟參數可見，項目企業財務評價各項經濟指標先進。項目企業財務評價財務內部收益率指標均遠高于煤炭工業建設項目當前推薦采用的項目投資財務內部收益率稅前15%，資本金財務內部收益率稅后16%的判定標準。

5.2.3 最優方案選擇

上面我們對暖水煤炭物流園區儲煤方式的兩種方案進行經濟和技術分析可知，方案一在技術上是要優于方案二，但工程建設投資高于方案二，不能滿足盡最大限度壓縮和減少工程建設投資具體要求；而方案二盡管技術上存在某些不足和欠缺，生產作業條件也不如方案一，但其技術是基本可行的，系統相對簡單，裝車能力更加可靠，只是在生產管理上增加了一些難度。雖然工程建設投資達不到準能公司的期望值，但工程建設投資少，要比方案一低的多。從技術和經濟綜合角度綜合分析方案二所占的優勢更大。

下面我們采用灰色關聯決策法對暖水物流園區儲煤方式進行最優化方案的選擇。

根據表3以及指標效果評價向量計算式可以得到：

形成方案評價效果矩陣：

對原始數據進行標準化處理得到表4。

根據公式，得到規范化的矩陣：

確定理想最優方案評價效果向量為：

。

對于成本型指標，越小越好，故的確定式為：。

對于利潤型指標，越大越好，故的確定式為：。

指標層中成本型指標主要有破碎站、輸送系統、場區設施、投資估算和成本費用。指標層中利潤型指標主要有儲煤設施、產品煤倉、裝車站和盈利能力。理想最優方案關于各指標的效果評價向量為：

根據公式得到關聯系數矩陣：

其中，兩極最大差和最小差為：

，

指標的權重通過層次分析法確定，最終的計算結果如表5所示。

根據上表得的線路條件子準則層中各指標權重向量：

得到：

顯然，1.538>1.417，故方案二優于方案一。

6 結論

本文從暖水物流園區的建設的規模分析與論證開始，重點介紹了暖水物流園區的煤處理系統和選煤廠；針對提出的儲煤技術方案，即落煤塔圓形儲煤場方案和圓形堆取料機儲煤場方案，分別從技術條件和經濟條件兩方面進行對比分析，采用灰色關聯決策法評價選出最優的建設方案，最終認為圓形堆取料機儲煤場方案的技術性能更加可靠靈活，且經濟合理，將具有更好的社會效益和經濟效益。

參考文獻

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