導語：如何才能寫好一篇公司制度管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第一章

總

則

第一條

目的和依據

1.1

目的

⑴使公司的薪酬體系與市場接軌，能夠達到激發員工活力的目標；

⑵把員工個人業績和團隊業績有效結合起來，共同分享企業發展所帶來的收益；

⑶促進員工價值觀念的凝合，形成留住人才和吸引人才的機制；

⑷最終推進公司發展戰略的實現。

1.2

依據

依據國家有關法律、法規和公司的有關規定，制定本制度。

第二條

適用范圍

本管理制度適用于公司全體人員，其他成員可參考執行。

第三條

薪酬分配的依據

公司薪酬分配依據崗位價值、技能和業績。

第四條

薪酬分配的基本原則

薪酬作為價值分配形式之一，應遵循競爭性、激勵性、公平性和經濟性的原則。

1、競爭性原則：根據市場薪酬水平的調查，對于與市場水平差距較大的崗位薪酬水平應有一定幅度調整，使公司薪酬水平有一定的市場競爭性。

2、激勵性原則：打破工資剛性，增強工資彈性，通過績效考核，使員工的收入與公司業績和個人業績緊密結合，激發員工積極性。

3、公平性原則：薪酬設計重在建立合理的價值評價機制，在統一的規則下，通過對員工的績效考評決定員工的最終收入。

4、經濟性原則：人力成本的增長與企業總利潤的增長幅度相對應，用適當工資成本的增加引發員工創造更多的經濟價值，實現可持續發展。

第五條

薪酬體系依據崗位性質和工作特點，公司對不同類別的崗位人員實行不同的工資系統，構成公司的薪酬體系，包括年薪制，結構工資制，工資特區及臨時性員工工資制。

第二章

工資總額

第六條

人力資源部通過建立工效掛鉤機制，對薪酬總額進行控制。

第七條

人力資源部根據本年度的經營收入、薪酬總額，以及下一年度的經營計劃，對各職等和薪檔的崗位薪酬基數進行調整和確定。通過對下一年度各職等和薪檔人數的預計，做出下一年度的薪酬預算，包括固定工資總額和標準績效考核獎金總額。

第八條

薪酬預算經公司董事會批準后執行。

第九條

為了加強對薪酬預算執行情況的過程控制，人力資源部應于每月初，將上月實際薪酬發放情況匯總上報。

第三章

年薪制

第十條

適用范圍

本制度適用于以下人員：1、公司高級管理人員；

2、董事長、總經理助理及其它人員是否適用，由董事會決定。

第十一條

工資模式

年薪

=

基薪

+

績效年薪

1、基薪按月預發（年基薪額的1/12）或根據合同約定兌現；

2、績效年薪，年終根據業績完成情況經考核后兌現。

第十二條

年薪制須由董事會專門做出實施細則(附件一：云南省人力資源和社會保障部勞動力市場工資指導)

第四章

結構工資制

第十三條

適用范圍除實行年薪制、工資特區及非正式員工工資制外的員工。

第十四條

工資模式

工資＝基礎工資＋工齡工資＋津貼＋獎金＋其它

一、基礎工資＝基本工資＋崗位工資

（一）基本工資參照X市職工平均生活水平，生活費用價格指數和各類政策性補貼而確定,最低工資標準830元，我司擬定為850元，(《X省人力資源和社會保障廳關于調整最低工資標準的通知》）。

（二）崗位工資

1、崗位工資綜合考慮員工的職務高低、學歷技能高低、崗位責任大小、能力強弱、貢獻多少、經驗豐富與否，在本企業從業時間長短等因素而確定。

2、根據崗位評價的結果參照員工工作經驗、技術、業務水平及工作態度等因素確定相應崗位工資等級，將公司所有崗位劃分為高層管理核心層A、中層骨干B和基層C三個層次及管理類、行政類、財務類、銷售類、技術類等五大類，同時，將全公司崗位按照崗位重要性分劃為10個等級。見下表二：

表二：崗位分類及標準

3、崗位工資其它規定

⑴公司崗位工資標準須經董事會批準；

⑵公司可根據經營狀況變化而修改崗位工資標準；

⑶新進人員被聘崗位以及崗位級別調整由人力資源部提出初步意見報公司總經理批準后執行，對從事專業性較強崗位的人員，公司可視情況而定。

⑷根據“變崗變薪”原則，員工晉級則增薪，降級則減薪。薪酬變更從崗位變動的后1個月起調整。

表三：各等各級崗位技能工資額度

4、由于各個員工業務技能差異，為了重點激勵優秀員工，在職等不變的情況下，為優秀員工提供工資上升通道，我們將各個職等的崗位工資分為十級，簡稱“一崗十薪”；根據崗位評價情況和薪酬市場調查，確定公司最低和最高工資分別為500元和10000元，并推算出各等級工資數額（詳見上表三），崗位工資入等入級的原則：根據崗位說明說評價入等，根據能力評價入級。

二、工齡工資

根據員工為本公司連續服務年限長短確定，鼓勵員工長期、穩定地在本公司工作。工齡工資

=

公司工齡X100（即在公司每工作滿一年，加工齡工資100元）。

三、津貼

（一）津貼是公司員工薪酬的有機組成部分，包括交通津貼、通信津貼、誤餐津貼等。

（二）交通津貼：由企業負責人根據員工居住地與工作地點情況具體核定。

（三）通訊津貼

1、通訊津貼是為了保障工作效率而設置的一種補貼；

2、通訊津貼分為4個級別：員工級、部門經理級、副總經理級（含總助）、總經理級；

3、通訊津貼標準如下：員工：根據員工崗位性質等具體情況，由企業負責人核定；部門經理：

①業務類：150元/月/人；

②管理類：100元/月/人；總經理助理：200元/月/人；副總經理：300元/月/人；總經理：實報實銷

；

4、除總經理通訊津貼實報實銷外，其他人員通訊津貼一律憑發票在限額內按部門每月報銷一次。

（四）試用員工享受通訊津貼、午餐津貼、交通津貼；按時發放。

四、獎金

（一）獎金制度適用于公司所有部門和全體正式員工。

（二）獎金種類及金額：

1、獎金種類分為年度獎金和總經理特別獎2種。

2、年度獎金

⑴年度獎金是為獎勵員工完成公司年度整體經營任務所設立的定期獎金，金額根據公司全年實現經營利潤而定。

⑵年度獎金采取次年首月考核，考核結果分為優秀、達標、待達標三種?？己藘炐阏?、考核達標者，年度獎金按本人月工資額的4-6個月標準給予發放；考核待達標者，年度獎金按本人月工資額的2-4個月標給予發放。

⑶年度獎金發放采取在年底分一次性發放的方式。

3、總經理特別獎：根據公司整體經營和發展需要所設立的專項獎金。具體獎金項目及金額由總經理決定，單獨發放。

4、試用員工原則上不享受獎金待遇，特殊情況除外。

五、其他

1、獎金考核由經理、辦公室根據該人員的職責履行情況、工作績效、貢獻大小和出勤記錄等考核結果確定。

2、特殊貢獻人員的獎金額度經董事會批準后可突破規定；

3、各項獎金由總經理通過隱密形式發放，任何人不得外傳。

4、學歷工資

第十五條

與公司簽訂勞動合同的所有員工，除實行年薪制，其工資模式原則上采用結構工資制。與公司訂立臨時勞動合同的人員，其工資模式采用簡單固定金額工資制，人力資源部會同用人部門對其工作業績、經營成果、出勤、各種假期、加班值班情況匯總，確定其實發工資總額。

第十六條

新錄用人員工資

新錄用人員包括企業從學校直接錄用的畢業生、從社會招聘、其它單位調入人員以及接收的復轉退伍軍人等。

1、試用期工資：事務型員工：

元/月；管理（技術）型員工：

元/月；部門副職：

/月；部門正職、技術人員：

元/月；特殊技術人員、高管及其它例外情況，由董事會決定。

2、試用期員工管理按公司相關管理規定執行。

3、特殊人才的薪酬由雙方協商確定，具體方法見工資特區。

4、試用期結束經考核合格后，按所在崗位及其工作能力、實績、個人綜合素質等確定其基礎工資及相關補貼等。

第五章

福利待遇

第十七條

按照國家及省市有關規定，公司為員工集體交納養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險以及住房公積金。其相關標準按當地社?；鸫髲d公布為準。住房公積金：另行制定相關實施細則。根據國家及省市政府有關政策的變動情況，公司可以適時、適當調整社會保險和住房公積金的繳費系數。

第十八條

公司為員工提供帶薪休假和年度體檢，具體規定見公司《員工手冊》。

第六章

工資特區

第十九條

設立工資特區的目的

設立工資特區，使工資政策重點向對企業有較大貢獻、市場上稀缺的人力資源傾斜，目的是為激勵和吸引優秀人才，使企業與外部人才市場接軌，提高企業對關鍵人才的吸引力，增強公司在人才市場上的競爭力。

第二十條

設立工資特區的原則

1、協商原則：特區工資以市場價格為基礎，由雙方協商確定；

2、保密原則：為保障工資特區員工的順利工作，對工資特區的人員及其工資嚴格保密，員工之間禁止相互打探；

3、限額原則：工資特區人員數目實行動態管理，依據企業經濟效益水平及發展情況限制總數，寧缺毋濫。

第二十一條

工資特區人才的選拔。工資特區人才的選拔以外部招聘為主。其條件為名優院校畢業生、企業人力資源規劃中急需或者必需的人才、行業內人才市場競爭激烈的稀缺人才。

第二十二條

工資特區人才的淘汰針對工資特區內的人才，年底根據合同進行年度考核。有以下情況者自動退出人才特區：

1、考核總分低于預定標準；

2、人才供求關系變化，不再是市場稀缺人才；

第七章

非正式員工工資制

第二十三條

適用范圍，適用于與公司訂立非正式員工勞動合同的臨時員工、離退休返聘人員。

第二十四條

非正式員工工資制的確定與發放通過對非正式員工的工作業績、經營成果、出勤、各種假期、加班值班情況匯總，確定在其標準工資基礎上的實發工資總額。

第八章

薪酬的計算及支付

第二十五條

1、工資計算期間為當月的1日至當月的最后一日，并于翌月5日支付。如遇支付工資日為休假日時，則提前于休假日一個工作日發放。

2、公司因不可抗力因素需延緩支付工資時，應提前于前一日通知員工，并確定延緩支付的日期。

第二十六條

員工離職或被辭退時，本人或其撫養者可以向公司提出申請給予工資事宜，從請求日起三日內，公司應支付該員工已出勤工作日數的工資。

第二十七條

1、凡符合下列規定的員工工資，按日計算：

⑴新聘者；

⑵離職或遭辭退者；

⑶停職而復職者；

⑷其他；

2、按日計算工資方法：出勤工資額＝基本工資×（該月出勤日數÷該月應出勤日數）

第二十八條

員工請假（假期含正常休假日）時的工資規定，詳見《行政手冊》。

第二十九條

員工工資扣除，按下列方式計算：缺勤工資扣除額＝基本工資×（缺勤日數÷該月應出勤日數）

第九章

附

則

第三十條

為實現新、舊薪酬制度平衡、順利轉換，現有員工的基礎工資在原有的工資標準總額的基礎上，就近上套。

第三十一條

公司為員工購買的各項社會保險，其個人繳費部分由公司統一按標準代繳。

第三十二條

公司實行每年13個月工資制，即年底發雙月薪（雙月薪包括基本工資和崗位工資）。

第三十三條

以上工資均為含稅工資，根據國家稅法，由公司統一按個人所得稅標準代扣代繳個人所得稅。

第三十四條

本方案解釋權在董事會。

篇2

為了加強銷售部人員管理和業績促進，使得人員有明確地工作目標。經公司研究決定對銷售部薪酬作出如下調整：

第一條

銷售經理薪酬構成

銷售經理的薪酬構成為基本工資+各項補貼+提成。

基本工資加各項補助（見相關規定）

單車提成：實際交車50元/臺；

裝飾精品：銷售顧問實際提成的50%；

保險提成：按總量3%計算；

貸款提成：按總收費的5%計算：

第二條

銷售顧問薪酬構成

銷售顧問的薪酬構成為基本工資+補貼工資+提成+單項獎勵構成。

基本工資加各項補助（見相關規定）

保險提成（不含交強險）：銷售顧問完成率達到50-100%按8%計算，達到50%保率的按4%計算。

精品提成：平均單車裝飾毛利3500元以內，按毛利5%提成；

平均單車裝飾毛利3501元以上，按毛利10%提成；

計算標準：以當月結清車款的客戶計算平均單車精品毛利值。

遇銷售顧問顧客信息重疊的，以實際建檔真實性與及時性，顧客認知進行提成歸屬判斷依據。

貸款提成：按照每臺所收擔保費10%/進行計算。

外擴客戶如果實行成交，每臺單獨給予100.00元的獎勵。

第三條

銷售部內勤薪酬構成

銷售內勤的薪酬構成為基本工資+補貼工資+提成。

基本工資加各項補助（見相關規定）

單車提車：實際交車15元/臺；

銷售內勤必須認真核對銷售相關數據與信息，由于銷售內勤工作疏忽造成信息不詳實、不準確導致銷售障礙的納入當月考核范疇，具體以失誤率計算薪酬百分比。

第四條

銷售顧問級別工資

公司對展廳銷售顧問實行分級管理。

第一款：銷售顧問從高到低分為四級：高級銷售顧問、中級銷售顧問、銷售顧問、銷售助理。高、中級銷售顧問享有不同的激勵，承擔不同的義務。

第二款：公司每季度結束對銷售顧問進行一次級別評定，讓優秀的員工有展示才華贏得組織認可的機會。這樣形成流水不腐、戶樞不蠹的機制,可以讓銷售顧問持續保持積極的心態和戰斗力!

第三款：展廳銷售顧問評級標準：

評定說明：

1、高級顧問：連續三個月完成銷售任務95%或以上的，并且保險完成率在80%或以上的，精品加裝金額達到1.5萬元的。

2、中級顧問：連續三個月完成銷售任務80%的，并且保險完成率在60%的，精品加裝金額達到1萬的。

3、進入公司的銷售助理經過最長三個月的試用期輔導，車輛知識和銷售技巧經過考評通過，已具備獨立接待和把握客戶的能力，經本人申請，可填寫《轉正申請單》，經部門考核通過后轉為銷售顧問。若經過最長三個月的試用期，仍不具備擔任銷售顧問的要求，則辦理離職。

4、若銷售顧問連續三個月銷售業績為展廳最后一名，則將被取消獨立銷售資格，轉為銷售助理，重新學習通過考試后方可轉為銷售顧問。

第四款：各級銷售顧問所能得到的正向激勵和義務：

一、高級銷售顧問：

（一）、高級銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵：

1、工作時佩戴銷售精英胸牌；

2、每月享受300元級別工資。

3、具備擔任銷售助理輔導老師的資格；享受所輔導的單車銷售提成的20%，保險裝飾不計算。

4、在公司宣傳欄及公司網站上公開展示風采。

5、具備學習及管理能力者，有更多晉升管理者的機會。

（二）、高級銷售顧問也有以下的義務：

1、每月分配銷售任務時，級別銷量是銷售顧問的1.2倍。

2、必須盡職完成輔導銷售助理的任務。

二、中級銷售顧問：

（一）、中級銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵：

1、工作時佩戴中級銷售顧問胸牌；

2、每月享受200元級別工資。

3、具備擔任銷售助理輔導老師的資格；享受所輔導的單車銷售提成的20%，保險裝飾不計算。

4、在公司宣傳欄及公司網站上公開展示風采。

5、具備學習及管理能力者有較多晉升管理者的機會。

（二）、中級銷售顧問也有以下的義務：

1、每月分配銷售任務時，級別銷量是銷售顧問的1.1倍。

2、必須盡職完成輔導銷售助理的任務。

三、銷售顧問：

（一）、銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵：

1、

工作時佩戴銷售顧問胸牌。

2、

享受銷售全額提成。

（二）、銷售顧問也有以下的義務：

1、接受展廳下達的每月銷售任務；

2、嚴格執行公司的管理制度；

3、做好關于銷售的一切必要工作。

四、銷售助理：

（一）、銷售助理是指進入公司的試用期員工，試用期即銷售助理基本工資1200元/月。工作時配戴銷售助理胸牌，在轉為銷售顧問前可接待顧客但不得單獨進行銷售洽談（如產生銷售給予在職銷售顧問提成50%激勵獎金）。

（二）、銷售助理能得到以下幾方面的正向激勵：

1、得到一對一的輔導老師的輔導；

2、參加銷售部組織的銷售培訓；

3、享有底薪及公司提供的午餐等福利。

第五條

銷售部獎懲制度

本條款適用于銷售部全體人員

1、單車任務和提成按照當月實際下達文件執行；

2、SSI月度達到全部100%滿意度的：獎勵現金200元；

3、SSI總評達到低于90%（含）的薪酬按90%計發，以此類推，低于60%的扣罰全部單車提成。

4、如單車實際銷售價格在銷售政策價格內的，單車與裝飾精品提成按實際執行；

5、如單車實際銷售價格低于銷售政策價格的，從裝飾精品毛利中能補平單車差價，則單車提成予以保留；

6、如單車實際銷售價格低于銷售政策價格的，且從裝飾精品毛利中不能補平單車差價，則單車提成不予計算，只計入銷量；

7、公司其他部門人員介紹購買（直接購買提車除外），銷售顧問進行接待、介紹等工作后銷售成功的，銷售顧問提單車的70%，介紹人提單車的30%，介紹人不參與其他提成。

第七條

本管理辦法審核由銷售經理與財務部共同進行，銷售經理與財務經理共同對核算結果負責。

第八條

本辦法于X開始執行，屆時以前所有相關政策廢止。

篇3

根據《企業內部控制規范》及配套指引的要求，結合北京**實業總公司（以下簡稱公司）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上,采取自查和專項檢查的方式，我們對公司內部控制的有效性進行了評價。

一、公司經理層聲明

公司經理層及全體成員保證本報告內容真實、準確和完整，沒有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 

公司內部控制的目標是：公司內部控制的目標是保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整、提高經營效率和效果、促進實現公司發展戰略。由于內部控制存在固有局限性，故僅對實現上述目標提供合理保證。

二、內部控制評價工作的總體情況

公司經理辦公會授權綜合管理部負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的業務和事項進行評價。成立組織機構，建立**及****兩公司內部控制實施與評價工作領導小組，下設內部控制實施與評價工作辦公室，負責內控實施與評價工作，其成員由公司資產運營部、綜合辦公室、財務審計部、人力資源部、安全保衛部共同參與組成。公司綜合管理部（綜合辦公室）為內控實施與評價工作牽頭單位。

三、內部控制評價的范圍

內部控制評價的范圍涵蓋了公司的主要業務和事項,評價范圍占公司總資產100%，納入評價范圍的業務和事項包括：組織架構、發展戰略、人力資源、資金活動、資產管理、財務報告、全面預算、合同管理、內部信息傳遞等；重點關注的高風險領域主要包括：安全生產、重大投資等事項。

（一）納入評價范圍的業務和事項包括

1、組織架構 

公司建立健全了法人治理結構，設立了經理辦公會和高級管理層為主體的法人治理結構。制定了《經理辦公會議事規則》等制度，確保了公司經理辦公會操作規范、運作有效。公司按照科學、精簡、高效的原則，合理設置了與公司生產經營和規模相適應的組織架構。形成了各司其職、各負其責、相互配合、相互制約、分層級管理的內控組織架構體系。各職能機構根據管理職責制定了的工作制度，形成了一整套完整、合規、有效運行的制度體系。

2、發展戰略

認真貫徹兩公司依據“十三五”發展規劃制定的發展方向，繼續落實“兩個一體化”戰略，從以下幾個方面著手推進公司下一步的工作：

啟動沿海戰略：繼黃驊實現實際推動和寧波合作調查工作的全面啟動，我們的設想是：2017年滄州**參股，完善調研浙江***項目，2018年爭取實現入股浙江***；2019年爭取實現天津基地合資，總體要求是每個項目年產值不少于10億元，并具備上市條件。

和諧、合理地安置好職工：因為停產造成公司冗員，將在2017年徹底得到合理、人性化的安置，我們將比照**化工廠的相關條件把職工的未來安排好。我們將嚴格按照《勞動法》及相關規定辦事。

打造**的工匠精神：繼續大力宣傳公司里埋頭苦干的一大批優秀優秀職工，“讓好人不吃虧，讓老實人不吃虧，讓努力工作的人不吃虧”成為全體員工的共識。

繼續推進內控體系建設及6s管理工作：繼續進行企業內控體系管理升級工作，通過貫徹6s管理體系，達到為公司轉型升級和異地建設、京外布局起到保駕護航的作用。

繼續加大科研體系建設：借助于****中央研究院的平臺，積極開展對外技術合作，不斷開發新產品、拓展新業務；加快新產品的投放速度，為企業創造新的利潤增長點；提高技術服務質量，增強企業核心競爭力。

繼續鞏固“三個中心一個盤活”戰略：繼續做好資產盤活與利用工作，鞏固成果，為公司發展、職工隊伍穩定添磚加瓦。

    3、人力資源

公司建立了符合實際、切實可行的人力資源管理制度，對員工培訓、考核、薪酬等各個環節進行規范，形成有效的激勵機制。公司制訂了《勞動管理制度》、《勞動合同管理規定》、《薪酬管理辦法》等一系列制度，通過人力資源的調配管理辦法,充分激發了員工的積極性和創造性，提高了工作效率，提升了公司運營水平。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴格遵守國家法律法規政策規定，與員工簽訂正式勞動合同，嚴格按勞動合同行使權力和履行義務。在培訓方面，制定了相關管理規定，在每年年初制定當年培訓計劃，按培訓計劃實施各項培訓。在薪酬、考核、晉升等各方面，設置了以崗位工資為主體的結構工資制，員工工資由基礎工資、崗位工資、 年功工資、月獎和年度獎勵等部分構成。檢查中發現員工培訓記錄不夠及時準確，提出口頭整改。

4、資金活動 

公司對貨幣資金的收支和保管業務建立了嚴格的授權批準程序。嚴格按照《財務會計管理制度》進行管理和資金收付。嚴格執行對款項收付的稽核及審查，貨款的支付均需填制付款申請單報批后支付。同時注重對票據、印章等和貨幣資金有關事項的管理，定期或不定期對貨幣資金進行盤點和銀行對賬，確保貨幣資金賬面余額與實際庫存相符。報告期內公司沒有違反相關規定的事項發生。 

5、財務報告 

為了規范財務報告，保證財務信息的真實、完整、合法，公司制定了《財務會計管理制度》、《內部控制審計制度》、《內部審計制度》等制度，明確了財務報告的編制與報送處理等流程。公司健全了財務報告編制、對外披露和分析利用各環節的授權批準制度，通過制度進一步規范了會計記錄的編制以保證財務報告的真實、完整，同時從根本上防范了編造虛假交易，虛構收入、費用的風險。 

    報告期內，公司嚴格按照財務管理制度、財務工作程序，對公司的財務活動實施管理和控制，規范會計核算，保證了公司財務活動按章有序地進行，財務報告的真實、準確、完整，也為公司進行重大決策提供了可靠的依據。 

6、全面預算 

公司制定了《預算管理辦法》、《預算審計制度》、《預算實施細則》等管理制度，明確公司預算管理機構、職責、編制依據、審批程序、預算執行、預算考核等方面管理內容。在預算編制方面，公司組織各職能部門和子公司編制年度預算，結合公司業務發展戰略情況，綜合考慮預算期內宏觀經濟政策變動、市場環境、行業趨勢、公司競爭能力變化等因素對生產經營活動可能造成的影響，分析上期預算執行情況，充分預計預算期內公司資源狀況、生產能力、技術水平等自身環境的變化，以歷史資料、定額制定與管理及會計核算等基礎工作作為預算編制依據來編制年度預算方案。同時根據經營業務的具體實施情況,允許經過授權批準對預算進行適當調整, 以使預算更加符合實際情況。通過預算管理,對各職能部門和子公司的資源進行分配、考核和控制,減少預算的盲目性,增強預算的可行性,使公司預算更符合戰略發展的需要,更能有效保證公司整體目標的實現。 

    7、資產管理

公司建立了《固定資產管理制度》，對各類固定資產的新增、日常購置、內部調撥、維修保養、處置等工作流程和授權審批事宜進行了明確的規定。規定固定資產實行由使用部門、管理部門、財務部門歸口分級管理的原則，使用部門、管理部門負責實物的直接管理責任，財務部門負核算和監督、檢查的管理責任。 通過采取職責分工、定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，能夠有效地防止實物資產的失竊、毀損和重大流失。 

    8、合同管理 

    公司制定了《經濟合同管理辦法》和《企業法律顧問管理辦法》，規定了合同管理的機構和職能，合同的審批、簽訂及履行、合同的變更、解除和糾紛處理等管理內容。 公司配備了專職或兼職法律事務工作人員負責法律事務工作，形成了上下一體相互配合的法律工作組織體系。為促進公司依法依規運行、有效防范法律風險奠定了基礎。

9、內部信息的傳遞 

公司建立了內部信息傳遞的相關管理制度，規范生產經營信息傳遞、公文信息傳遞、財務信息傳遞、會議信息傳遞等業務操作。強化內部報告信息集成和共享，確保內部信息傳遞及時、渠道通暢。公司定期召開經理辦公會、調度會研究、總結和部署重點工作，協調解決生產經營中的重大問題。黨群系統定期召開思想政治工作研討會、工會研討會，推動信息交流。    

公司建立了較為完備的信息系統，以及信息系統安全管理制度，信息系統人員（包括財務會計人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行職責。公司管理層提供了適當的人力、財力以保障整個信息系統的正常、有效運行。

公司制定了《保密管理辦法》，詳細規定了信息披露的原則、內容、程序、保密機制等，并明確了責任追究機制，以確保公司信息披露符合監管部門的有關法律、法規規定。報告期內，公司及時、準確、完整、公平地對外披露各種信息，未發生違反規定的事項。 

10、企業文化     

公司制定了《企業文化管理制度》，公司經理辦公會是公司企業文化管理的最高決策機構，審議確定公司企業文化的核心內容，審批公司企業文化管理制度，對涉及企業文化的各項重大事項進行決策。

公司十分重視企業文化建設，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業、開拓創新、團隊協作精神，樹立現代管理理念，強化風險意識。經過長期的文化積淀，逐步形成了“團結、關愛、進取、拼搏”的企業文化體系。公司積極開展各種形式的企業文化學習、宣傳、培訓等活動，讓企業文化理念扎根在基層，在公司內形成了積極向上的價值觀和開拓創新的工作氛圍。公司領導班子帶領干部職工凝神聚力堅守企業生存發展的陣地，攻堅克難不斷提高科技驅動和產業調整升級，精心籌劃實施未來發展前景，為企業生存發展和集團公司的進一步發展做出了積極的貢獻，創造了較好的社會效益和經濟效益。

公司參與編輯**化工廠建設發展的《往事并不如煙》畫冊和文集，共同追憶創業拼搏的歲月，激發不忘初心，砥礪前行的正能量。

公司始終堅持以人為本，維護干部職工的合法權益，在改革調整的過程中始終堅持把職工的切身利益放在第一位，保證了隊伍的穩定。**兩公司領導班子及成員堅持理論聯系實際，認真調研企業發展大計，從《涅槃》、《重生》、《堅守》、《突圍》、《騰飛》到《輕資產化京外布局在企業合作中的探索與嘗試》，為公司生存發展起到了巨大的推動作用，是公司領導班子帶領廣大干部職工腳踏實地、真抓實干、擔當負責的真實寫照，是我們企業文化不斷升華的碩果，作為企業文化的一個重要組成部分，已經成為根植于大家內心的寶貴精神財富。

2016年5月集團公司工會對**公司的“職工之家”進行了驗收和現場授牌。**兩公司在企業發展的進程中，始終堅持在拼搏中堅守，在創新中堅守，在陽光中堅守，緊緊依靠廣大職工群眾，狠抓工會組織建設，以“職工之家”的形式不斷增添文化陣地。

11、社會責任

    本公司高度重視安全生產、環保和職業健康工作，2016年度，公司深入貫徹落國家有關安全生產的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標，強化精益管理，通過加強培訓、完善制度、強化監督、提高執行力等手段，有效預防了重大安全事故的發生，全年安全形勢總體平穩，安全與生產工作取得較好成績。

報告期內，公司開展了安全隱患的排查和開展安全教育培訓，確保了公司的安全穩定?！董h境保護管理制度》提出我公司環境保護宗旨：推行清潔生產、合理利用資源和能源、做到經濟效益、社會效益和環境效益的和諧統一。

狠抓安全、環保、消防、為調整轉型和異地建設提供保障：面對**化工廠區域搬遷工作的迫近，政府對我們的監管力度不斷加強，我們唯有不斷加強安全、環保、治安的管理，全力確保各項安全，才能為企業的生存贏得話語權。

本公司以確保員工職業健康安全、創造和諧的勞工關系為目標，堅持科學發展觀，以人為本，積極維護員工的權益和職業安全和健康。

 （二）重點關注的高風險領域主要包括： 

1、安全生產 

公司堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，落實安全責任制，強化安全意識，健全公司安全生產管理體系。為貫徹落實新《安全生產法》和近幾年來國家和行業頒發的一系列安全生產法律、法規、標準、規范以及行業安全生產工作的要求, 建立健全“安全生產黨政同責”的安全生產責任體系。  

2、重大投資 

     公司制訂了《對外投資管理辦法》和《“三重一大”制度管理辦法》以規范公司的重大投資行為，降低投資風險、提高投資收益。制度明確了公司各職能部門分工、投資行為的決策程序、審批程序、執行程序及投資行為的監督檢查，規范子公司對外投資行為。公司經理辦公會作為公司對外投資的決策機構，在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。公司對外投資領導小組負責對公司重大投資項目的可行性、投資風險、投資回報等事宜進行專門研究和評估，為決策提供建議，公司資產運營部是公司投資事務的主管部門，負責日常投資工作的管理，收集、整理對外投資材料的申報材料，完成論證前的準備工作。公司對重大投資決策規定了嚴格的審查和決策程序，確定了具體的審批權限。上述程序的執行對公司的可持續發展和預期的投資回報起到了保障作用。 

上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司生產經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 

四、內部控制評價的程序和方法

內部控制評價工作嚴格遵循基本規范、評價指引及公司內部控制評價辦法規定的程序執行,　評價過程中，我們采用了個別訪談、審閱制度和流程文檔、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等方法，并結合內控自檢的結果，廣泛收集公司內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷，出具公司內部控制評價報告。

 　五、內部控制缺陷及其認定

公司確定的內部控制缺陷認定標準如下： 

  1.財務報告內部控制缺陷認定標準  

  (1) 具有以下特征的缺陷，應認定為重大缺陷: 

  ① 公司高級管理人員舞弊；

② 企業更正已公布的財務報告；

③  注冊會計師發現當期財務報告存在重大錯報，而內部控制在運行過程中未能發現該錯報；

④  企業審計委員會和內部審計機構對內部控制的監督無效。 

  (2) 具有以下特征的缺陷，應認定為重要缺陷: 

    ① 未按公認會計準則選擇和應用會計政策； 

  ② 財務報告過程控制存在一項或多項缺陷，雖未達到重大缺 

陷標準，但影響財務報告達到合理、準確的目標。 

    (3) 財務報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內部控制缺陷。 

  2、非財務報告內部控制缺陷評價的認定標準 

（1）具有以下特征的缺陷，應認定為重大缺陷: 

  ①  國有企業缺乏民主決策程序，如缺乏“三重一大”決策程序；

②  企業決策程序不科學，如決策失誤，導致并購不成功；

③  違犯國家法律、法規，如環境污染；

④  管理人員或技術人員紛紛流失；

⑤  媒體負面新聞頻現；

⑥  內部控制評價的結果特別是重大或重要缺陷未得到整改。

⑦  重要業務缺乏制度控制或制度系統性失效。 

(2)具有以下特征的缺陷，應認定為重要缺陷： 

    ① 關鍵崗位業務人員流失嚴重； 

② 重要業務制度或系統存在重要缺陷； 

   ③內部控制重要缺陷未得到整改； 

   ④其他對公司有重要影響的情形。 

   (3)非財務報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 

外的其他控制缺陷。 

六、內部控制缺陷的整改情況

公司根據《企業內部控制基本規范》和相關指引的要求，建立健全了內部控制制度，年度內部控制檢查、評價過程中發現的一般控制缺陷均按期整改，報告期內未發現公司存在內部控制重要缺陷和重大缺陷。針對上個報告期內發現的內部控制一般缺陷，公司采取了相應的整改措施， 對于“相關制度不存在”和“相關制度不完整”類缺陷，責任部門已編寫完善的相關制度，明確組織職責和操作流程；對于“相關制度不符合業務實際情況”類缺陷，責任部門已修訂更新相關制度及管理辦法，確保相應制度流程滿足實際開展需要。

七、整改措施

（一）內部評價提示的缺陷整改

1財務管理方面

（1）我公司內控流程規定每日庫存現金的限額不超過5000元，出納人員對庫存現金日清月結，編制《現金盤點表》并簽字?，F已整改完畢。

（2）我公司根據內控流程的規定，每月各部門根據工作計劃填制《部門資金計劃表》，部門審核后報總會計師符合并提交總經理審批，財務部門嚴格按照資金計劃使用資金，對于超出資金計劃外的支出，根據實際情況報總經理批準。此項整改方案我公司已經在2016年5月開始實施。

（3）根據公司檔案管理的要求，我單位已將一部分財務檔案歸檔至專門的財務室保管，此項整改完畢。

2、 人力資源管理方面

人才資源需求之前是文字版的申請，現改成人力資源需求申請

表?！豆緧徫幻枋黾叭藛T編制調整表》沒合并，為分開表，填寫的是調動通知單和崗位職責說明書，現將兩表合并成《公司崗位描述及人員編制調整表》

3、資產管理方面

（1）完善資產管理流程圖，固定資產的取得增加了兩個表：《固定資產領用表》，《固定資產登記表》。

（2）通過自檢，我們發現應該補充完善和明確資產鑒定小組人員，明確責任。我們相應做出補充完善兩公司資產鑒定小組的決定。

4、內控自查發現的缺陷

（1）針對檢查中發現的我公司內控制度中缺少企業文化評估制度、對外捐贈管理規定、無形資產管理制度的問題，檢查結束后，我公司立即制定了《企業文化評估制度》、《對外捐贈管理辦法》并將其充實到制度匯編中。

（2）內控檢查中揭示的企業沒有配備專職審計人員，根據公司的現狀，目前處于調整轉型時期，人員變動很大，暫時不具備配備專職審計人員的條件。

八、內部控制有效性的結論

整體而言，公司已經建立起規范、健全的內部控制管理體系，各項內控制度符合法律、法規要求，可以保護公司資產的安全與完整，保證會計記錄和會計信息的真實性、準確性和及時性。本公司認為，截止2016年12月31日，本公司內部控制度是健全的，內部控制運行階段的執行是有效的。

報告期內，公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。

      九、其他內部控制相關重大事項說明 

  無 

    自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間沒有發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。

我們注意到，內部控制應當與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。未來期間，公司將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進公司健康、可持續發展。

篇4

關鍵詞： 制度信息化； 流程優化； 制度； 績效； 指標

中圖分類號： F270.7 文獻標識碼： A 文章編號： 1009-8631（2012）01-0074-02

一、前言

制度信息化是指采用多種信息化手段，通過職責分配、流程設計、指標制定等方式，將制度要求在信息化系統中體現和固化下來，并形成有考核、有改進的閉環管理機制，從而保障制度的落實執行和優化創新，實現職責明確、流程暢通和考核有力的管理目標，促進業務的精益化管理。省公司制度信息化工作主要體現兩個思想，一是所有管理都可以通過信息化實現，即制度管理的要求可以在系統中充分落實和體現；二是所有管理都可以通過信息化高效實現，表明了信息化手段對提高制度執行力、提升工作效率的重要意義。

二、實施背景

（一）制度信息化是管理提升的必要手段

省公司2010年四季度工作會議提出了“思想科學化、科學制度化、制度信息化、信息人性化”的深化制度執行力、加快管理現代化、適應“三集五大”組織變革的“四化”根本措施。要求更加注重科學發展，以科學的思想引領方向；更加注重依法治企，以科學的制度保障公司運營安全；更加注重精益管理，以信息化促進管理的現代化；更加注重和諧執行，以人為本實現員工和企業的和諧共進。所以，制度信息化是省公司為落實“三集五大”的戰略部署而提出的“四化”措施的重要環節，既是管理精益化、現代化的需要，也是信息化應用的發展方向。

（二）制度信息化是提升工作效率的必經途徑

省公司七屆二次職代會暨2012年工作會議提出要“以信息化為支撐提升工作效率”，以信息化為支撐就是通過推進制度信息化，幫助員工提高工作能力，加強協作共享和業務融合，固化工作流程，保障制度有效執行和各項工作合法合規，使制度具有自我修正、不斷完善的能力，促進制度的高級化，激發工作的創新力。

三、內涵和實施方法

（一）制度信息化內涵

制度信息化的核心內容一是明確職責，明確各部門、崗位在業務工作中的職責，加強節點控制，降低溝通成本，促進部門、崗位之間的分工和協作；二是固化流程，設計系統的工作流，固化業務操作的流程，建立處理標準和規范，能夠切實地保證制度的執行，使流程運轉暢通；三是實施考核，設計系統的指標，進行計算和分析，實現實時監控和科學考核，從而保證制度實施的效果，提高執行的績效；四是優化制度，通過制度信息化運行重新審視原有制度，使制度在深化應用中得到提升和創新，并促進業務流程的優化和再造。

制度信息化即通過上述四方面工作，加速企業資金流、人員流、物流、技術流等各種生產要素的轉化，提高業務處理效率和透明度，促進全面的精益化管理，從而全面提升企業運營管理的效益。

（二）制度信息化實施方法

1.總體工作思路

省公司制度信息化建設以深化制度執行力、加快企業管理現代化、適應四化建設及國家電網“三集五大”組織變革的背景和前提出發，本著由點及面，先原型試點，后推廣實施的策略，通過“立足現實、穩步過渡、提升到位”的“三步走”的總體思路進行實施。

原型試點：選取典型流程為原型，識別流程中存在的問題，分析原因，優化關鍵節點，設定關鍵績效指標并完善操作規范，結合信息系統的開發實現信息系統對業務能力的考核，為后續的核心業務能力及基礎業務能力制度信息化實施提供指導。

基礎業務能力實施：在原型試點的基礎上優化制度信息化的方法，細化能力框架，優化業務能力，建立制度管理體系，規范制度分類、分級、管理流程，統一制度模板，建設績效管理體系、優化基礎業務能力流程并設定關鍵績效指標，運用信息系統考核基礎業務能力。

核心業務能力實施：對核心業務能力實施制度信息化建設，形成完整的流程框架、制度管理體系和績效管理體系，通過信息系統實施考核，落實責任，促進業務流程與管理制度的不斷完善，完成制度信息化從無到有，從點到面的全面實施，實現制度信息化的有效跨越。

2.實施方法論

參考國內外先進企業進行制度信息化工作的經驗，結合省公司制度信息化現狀，在三階段工作中，遵循貫穿于始終的方法論，將制度信息化的工作落地實施。

3.實施步驟

（1）梳理及優化業務流程

進行業務流程的梳理及優化，主要采用以下三個步驟：1）進行業務能力的同業對標；2）完善省公司業務能力框架；3）進行業務流程梳理與優化。

a.進行業務能力對標

業務能力的同業對標，就是從業務能力的完整性和先進性兩個方面進行省公司現有業務能力與同業先進企業的差距與原因分析：

業務能力的完整性：通過與國內外先進電力企業的能力框架的同業對標，包括一級業務能力及二級業務子能力等的比對，分析省公司現有業務能力是否完整、全面，當現有業務能力存在缺失時，進一步分析能力缺失的原因及引進的必要性和可行性。

業務能力的先進性：通過業務能力成熟度模型等能力與過程對標工具，將省公司現有業務能力與國際領先實踐進行比較，明確我們現有的業務能力所應用的管理理念是否先進以及業務能力的績效管理手段、技術手段及工具應用是否先進。

b.完善業務能力框架

先進、合理的業務能力框架是確保省公司實現用信息化再造業務流程、實現制度信息化的前提與基礎。在進行了業務能力對標之后，結合業界領先實踐經驗及省公司的自身實際情況，引入先進、適宜的管理理念與方法，明確兼具先進性和可行性的業務能力，并根據能力模塊的性質進行劃分，分析、挖掘每一個能力模塊的深度，逐級分解各個業務能力模塊，最終形成優化及細化的省公司業務能力框架圖：

c.確定流程清單并梳理與優化業務流程

確定業務流程清單：在完善和細化了省公司的業務能力框架后，基于業務能力的層級劃分，省公司的多級業務流程模塊劃分與流程清單也相應生成。其中，不同模塊業務流程清單的詳略程度，基于省公司各項業務管理工作的管控模式及深入程度的不同而有所差別，并可以隨著省公司精益化管理工作的逐步推進而不斷地進行持續改進與完善。

梳理與優化業務流程：在確定了業務流程清單之后，對省公司現有的業務流程進行梳理和優化。該部分工作內容主要包括：

對照業務流程清單，對省公司目前缺失的業務流程進行補充和完善。

參照國際領先的相關業務流程的理念與方法，對現有的流程進行梳理與優化，主要內容和價值在于：1）通過梳理和優化業務流程，幫助各部門了解企業內部以及企業和外部單位（客戶、供應商等）之間的數據、單據、實物和現金流轉的關系；2）通過細化流程步驟，建立標準事項和特例事項的處理規范，有效提高業務處理效率和業務處理透明度；3）通過明確各部門在業務流程中所承擔的職責，降低溝通成本，便于強化部門間的協作；4）幫助管理層明確了解現有業務處理模式，從而根據企業發展的需要，有效識別流程改變或流程改善的需要。

（2）完善業務管理制度

為逐步完善省公司制度體系，填補制度管理空白、優化制度管理模式，有效實現制度信息化，需在業務能力框架及業務能力優化、流程優化的基礎上，合理化制度分類與分級，統一制度模板，并標準化制度管理流程。由于制度信息化是一個需要長期優化的過程，建立適用于省公司的制度管理信息系統，加強對適應集約化的制度體系的管理，可以為制度信息化提供有力的保障。制度管理體系包含制度分類與層級方案及制度模板、制度管理流程、制度管理信息系統三方面：

（3）設定業務考核指標、實現考核指標信息化、實施考核

通過完善績效管理體系驅動績效有效管理，使績效管理以公司戰略為導向，以價值因素為驅動，衡量、跟蹤績效，并對績效結果進行回顧，從中發現問題，尋找解決途徑，并結合績效管理信息系統的開發與應用，支持企業業務分析與管理決策，達到省公司用信息化提高執行績效的目的。

完整的績效管理體系將通過一個績效管理的閉環得到展現：

四、實施效果

（一）梳理和優化業務流程

完成項目物資入庫流程、項目物資出庫流程、項目物資付款申請流程、大修工單流程、基建項目管控執行流程等5大關鍵業務流程的調整優化。物資付款申請流程由原來的8個審批控制點，平均流轉時間25天，優化為4級審批，平均流轉時間縮短為10天。項目物資入庫流程線上取消了四方驗收單，并在系統中取消項目物資入庫單項目負責人審批層級，平均流轉時間由原來的10天縮短為5天。項目物資出庫流程將原來的入庫后年底出庫方式，調整為入庫后3天之內完成出庫，在財務上形成工程成本。大修工單流程通過梳理和完善相關規范制度，改進了業務和操作規范，量化了相關指標要求，進一步提升了ERP的實用化水平，其中工單數量從2010年的月均3000張提升到現在的月均10000張左右，工單關閉率從2010年的50%提升到現在90%左右，工單維修對象明確率從2010年的40%提升到現在的90%左右。

（二）分析和更新相關制度

結合合同大廳成立，更新完善《物資合同簽訂大廳ERP系統流程》、《ERP系統入庫管理辦法》和《ERP系統出庫管理辦法》等管理制度、操作規范、考核制度，對物資出、入庫業務流程進行優化調整，將以前的《四方驗收單》和《入庫單》進行合并，同時，增加系統自動通知功能，減少了物資人員重復性工作，提升了業務處理效率。設備方面，更新了ERP運行相關的制度和規范，包括ERP系統設備運行模塊運行管理辦法及ERP系統崗位操作指南。基建方面，更新并基建項目運行管理辦法及相關的省公司制度信息操作規范。

篇5

一、加強財務監督，完善內部控制制度建設

公司依照國家有關政策、法規和中國一航的具體要求，先后制定了《投資管理辦法》、《貸款擔保管理辦法》、《貨幣資金管理辦法》等40多項基本制度和具體會計核算管理辦法，作為公司內控制度和財務管理及會計核算的依據，同時關注國家新會計準則的實施，依據《中國航空工業第一集團公司企事業單位財務會計管理制度》的有關規定，結合企業的實際情況對基本制度和具體會計核算管理辦法進行不斷修訂完善。去年又制定下發了《經濟合同財務管理辦法》。使廣大會計人員在財務工作中做到了有法可依，有章可循，正確履行核算濫督和控制職能。

二、加強資金管理。有效防范資金風險

公司自組建以來。在由集權到分權的變革過程中。財務資金管理方面有過不少教訓，如財權分割，資金分散，財務失控，資產流失。以及多頭開戶、私設小金庫、隨意轉移收入、資金賬外循環等。因此，公司及時采取措施，加強資金集中管理，并著重抓好以下幾個方面的工作：

1、重新修改《貨幣資金管理辦法》。該辦法詳細規定了公司實行貨幣資金業務崗位責任制，根據部門和崗位的職責權限，確保辦理貨幣資金業務的不相容崗位相互分離、制約和監督。

同時規定公司財務部門負責管理貨幣資金，其他部門一律不能保留現金或設立銀行賬戶。不能保存各種有價證券和票據。出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。嚴禁未經授權的單位或人員辦理貨幣資金業務或直接接觸貨幣資金。將銀行預留印鑒分開管理，即出納保管財務專用章。財會室主任保管預留私人印鑒，以達到互相制約、監督的目的。

2、加強財務收支審批制度。財務各級領導按規定對收、付款憑證事前簽字審核。財務收支嚴格按照公司章程、董事會決議和公司相關制度規定進行審批。對所有的資金支出按照公司的年度、季度、月份資金計劃執行。并規定了資金審批權限，審批人根據其職責、權限和相應程序對支付款項進行“聯簽”審批。

3、加強內部稽核制度。會計工作稽核采取專職復核與相互復核相結合，領導審核與室主任復核相結合的方法進行。庫存現金實行每月3次定期稽核。銀行存款日記賬每月與銀行對賬單核對，并及時編制銀行存款余額調節表。

4、實行財務主管委派制。加強對基層財務工作的管理和監督。公司向有經營和會計核算業務的單位、部門直接委派財務負責人和財務主管。被委派的財務人員對本單位的經濟指標、財務會計和成本管理等工作負責，并組織實施與檢查考核；對該單位執行國家有關經濟法規、制度、政策和內部經濟核算制度等相關制度進行檢查監督，并匯總分析財務計劃、財務預算的執行情況；對違反國家經濟法律法規及企業財務制度和可能在經濟上造成重大損失和浪費等行為進行制止和糾正。

5、加強專項資金的管理。將公司基建處（國家基本建設資金）、供應處（材料采購資金）、總務處（職工住房集資款）的各項專用資金統一上收到公司財務部集中管理，對國家基本建設項目單獨進行核算，做到專款專用。下發了《關于進一步加強資金管理的通知》，清理了非法人單位在銀行開設的賬戶。將公司部分子公司、醫院、中小學、幼兒園、培訓中心等單位的資金結算全部集中在公司結算中心進行。嚴格了資金管理制度。規范了資金使用及審批程序。

6、抓好現金盤存點及管理工作。公司《貨幣資金管理辦法》中明確規定：（1）出納人員根據會計人員填制簽署的收付款憑證，按照業務發生的順序與當天的現金日記賬逐筆核對，做到日清月結，賬款相符。（2）公司財務部和各基層單位的財務部門。嚴格執行現金盤點制度，保證現金的安全。各單位的負責人或財務主管人員每月定期或不定期（每月至少3次）進行現金盤點，公司財務部門組織人員每年2次深入基層單位進行全面的財務檢查工作，并將該項工作制度化。做到檢查有記錄、問題有落實，確?，F金賬面余額和實際庫存相符。如發現不符，及時查明原因，做出處理。（3）提取現金時，向銀行出具的現金支票必須由兩人以上共同完成，即現金出納員開具現金支票。銀行出納員加蓋銀行預留的財務專用章，最后由主管該項工作的財會室主任加蓋銀行預留個人印鑒，同時輸入支付密碼。以達到互相制約、監督的目的。

7、把好貨幣資金支付審批程序。公司任何部門和個人用款時，必須提交書面付款憑證，并注明用款用途、金額、支付方式等內容。財務人員嚴格審查貨幣資金支付是否按照公司的規定程序進行審批。除小額個人因公預借款等事項外：金額較大的款項支付需同時附上有效的經濟合同或與此相關的證明文件，方可辦理資金的支付手續。

8、加強采購合同和比價采購管理。采購合同、對外加工合同等均按規定程序審批，5萬元以上經濟合同須經公司法律部門審查、合同簽署人須經董事長授權后方可簽署合同。在物資采購方面。實行比價采購，財務部門在支付貨款時須由采購人員提供有關審批單方可付款。此外，按照《集團公司重大財務經濟事項報告制度》規定，實施重大事項上報制度，以減少風險并提高企業抵御風險的能力。

9、加大檢查監管力度。根據國家有關規定和中國一航的有關要求，公司加強清理“小金庫”工作，組織財務部、紀委監察處、審計室、人力資源部等部門聯合對公司所屬單位、子公司進行抽查，近幾年聯合檢查組對公司內分廠所、事業部、后勤單位的貨幣資金管理及二次分配資金進行了全面重點檢查，對發現的問題要求立即整改。

三、強化對外擔保管理。降低或有負債風險

篇6

工作總結及2021年工作思路

 

一、2020農擔工作總結

    （一）主要成效

    一是業務規模同比大幅增長。2020年末在保余額12.78億 元，同比增長97.22 %，實現擔保倍數放大4.26倍，“雙控”標準范圍內的政策性業務占比100%。據國家農擔聯盟公司12月底相關數據統計，青島市農業融資擔保有限責任公司（以下簡稱市農擔公司）在保余額在計劃單列市中居首位。在保戶數1722戶，占青島市擔保行業33家擔保公司的51%。

    二是實現了融資成本不斷降低。全年平均擔保費率0.6 %，同比降低0.36個百分點，降幅達37.5%；客戶平均融資成本6.15%，同比降低0.54 個百分點。

三是擔保風險控制得力。市農擔公司累計代償率為0.68 %，低于全國農擔體系1.65%的平均代償水平。在國家農擔聯盟進行的2020年度省級農擔公司風險管理評估評價中，市農擔公司獲評為最高級A級，居全國第12位。

四是實現了國有資本的保值增值。全年實現利潤總額1373.51萬元，上繳企業所得稅496.17萬元，實現凈利潤877.34萬元。

（二）主要經驗

1.健全風險防控機制，提高風險管理水平。

（1）進一步加強制度建設。根據業務實際，重新修訂了《青島農擔公司擔保業務盡職免責管理辦法》、《青島農擔公司不良擔保責任追究管理辦法》，成立了青島市農業融資擔保有限責任公司盡職免責工作委員會 ，開展責任認定工作，進一步優化了代償業務辦公會會議制度，提高了議事質量，優化了代償業務流程。

（2）進一步強化保后管理，提高風險化解能力。市農擔公司制定了風險預警提醒機制，督促業務人員提前聯系到期客戶做好還款續貸續保工作。對出現代償風險的客戶及時聯系銀行開展施救及風險化解工作，做到“早發現、早應對、早處置”。根據客戶的實際情況，制定人性化的分期還款清收處置措施，在兼顧客戶正常生產生活的前提下，最大限度保障公司合法權益。

2.加強信息化建設，提升工作效率。市農擔公司對信息化建設工作高度重視，從全國農擔系統首批、首家、首筆上線單位，到對業務信息系統進行全面升級和改造，使得業務審批流程進一步優化，業務審批速度進一步提高，報表統計進一步智能，保后及代償、追償進一步規范，檔案管理實現線上移交。

3.牢記政府性融資擔保機構使命，始終將政策性、公益性放在首位。

（1）疫情期間，市財政積極貫徹落實財政部、市委市政府的決策部署，統籌做好防控疫情和業務發展，督導農擔公司出臺了擔保費減半收取、支持農業“抗疫情、保供給、穩發展”11條等惠農措施。疫情期間辦理農業融資擔保業務997筆，金額達80785萬元，累計減免擔保費330萬元。

（2）為減輕農戶通過過橋融資還本付息帶來的融資成本過高負擔，市農擔公司積極對接青島農商銀行，開展了無還本續貸續保業務，降低了農戶的融資成本。

4.開發創新擔保產品，為青島市鄉村振興戰略貢獻農擔力量。充分利用平臺思維，協同效用，借助農商銀行、郵儲銀行兩家銀行深耕農村金融市場多年形成的地頭熟、人頭熟、市場業務比重大優勢，通過設計產品標準，優化業務流程、鎖定風險比例等手段推出“農擔貸”創新產品，使業務辦理效率得到極大提高。積極對接各級政府、駐村工作隊、第一書記，推出“強村貸”；支持婦女創新創業，推出“巾幗貸”擔保產品。目前公司農擔貸產品在保余額11.36億元，占比近90%，成為公司高速發展的拳頭產品。公司“農擔貸”產品，自2019年起連續三年中標國家農業農村部政府購買服務創新試點項目。

二、2021年工作思路和舉措

一是繼續做大農擔業務規模。2021年是青島農擔公司各項工作繼續大力推進的重要一年。我們將繼續嚴格按照財政部等三部委的政策規定，按照市委市政府戰略部署，緊緊圍繞服務鄉村振興戰略這一主線，講政治，謀大局，擔責任，督導市農擔公司正確處理業務規模與風險的關系，確保2021年底完成在保余額15億元，力爭實現在保余額18億元，代償率控制在1%以內，實現公司業務高質量發展。確保各項工作繼續走在全國同類農擔公司前列，在打造鄉村振興齊魯樣板中走在前列。

二是繼續發揮好政策性作用。按照財農[2020]15號文件要求，修訂完善農業融資擔保費補助和業務管理獎補資金管理辦法，以進一步鼓勵和幫助農擔公司擴大政策性擔保規模，降低擔保費率，緩解農村“融資難”“融資貴”問題。同時督導農擔公司始終堅持“雙控”標準，確保政策性業務占比100%，各項工作繼續走在全國同類農擔公司前列。

三是強化風險化解處置水平。在繼續做好風險把關、監測、預警的基礎上，著重加強對不良項目和不良資產的處置以及資產保全、代償追償的工作力度。修訂完善《考核獎懲制度》，落實《擔保業務盡職免責管理辦法》《不良擔保責任追究管理辦法》等，激發員工的業務積極性，提升員工責任心，規范獎懲機制。

 四是強化黨建引領，加強制度建設。督導市農擔公司發揮黨支部領導作用，加強制度建設，完善體制機制，真正做到黨建、業務相互促進，共同發展。

五是提高服務中心工作的能力。督導農擔公司積極參與“突破平度萊西攻勢”，加強同各級政府、駐村工作隊、第一書記的聯系對接，提高服務中心工作的針對性。  

                     

 

篇7

承諾人自 年 月 日起擔任公司財務人員，主要負責[ ]工作，承諾人秉持自愿原則向公司承諾并保證如下：

1.自覺接受公司股東會的監督，認真勤懇地做好本職工作，始終以企業利益為重，切實維護公司合法權益，以身作則，廉潔自律，敬業愛崗，忠于職守，加強道德操守約束和行為規范，提升自身職業素養，樹立良好的職業品質和嚴謹的工作作風，努力提高工作效率和工作質量。

2.嚴格遵守公司《財務制度》，忠實履行職責，誠實守信，客觀公正，確保財務管理有序、運行規范，保證提供的財務信息合法、真實、準確、及時、完整，為改善公司的內部管理、提高經濟效益盡職盡責做好服務。

3.自覺遵守公司《商業技術秘密保護管理辦法》對任職期間接觸到公司的核心技術、設計方案、營銷計劃、客戶資料、財務數據信息及其它商業秘密嚴格保密，不得以任何方式、途徑私自搜集、獲取、整理或以任何形式儲存、打印、復印具備商業價值的文件資料、信息并提供或泄露給公司內部與該崗職無關的其他人員，也不將這些信息用于自己或第三者的經營活動或其它事務中，更不得私自向外界轉讓、買賣、出售公司的商業技術信息。

4.嚴格按照公司制度規定要求及時、妥善保管承諾人職責范圍內的所有具備商業價值的文件資料原件、復印件及以各種電子設備存儲的電子檔，防止因承諾人保管不嚴而導致公司商業秘密泄露。

5.切實做到不弄虛作假，不徇私舞弊，不損公肥私，不以權謀私損害企業利益，不私自從事營利性經營活動，不利用企業商業秘密、知識產權、業務渠道為本人或他人從事牟利活動，不將經濟往來中的折扣費、中介費、回扣、傭金等據為己有或私分，不利用職務之便收受有關單位和個人的禮金、禮物、有價證券等或為本人或親友謀取非正當利益，不擅自決定或違反規定使用資金或干預、插手物資采購等經濟活動。

6.實習協議或勞動合同解除后，承諾人必須在辦理離職交接手續時，將承諾人所掌握的公司上述信息的書面、電子檔(以任何形式或媒介儲存的)如實完整退還給公司。

7.離職兩年內，承諾人所作上述承諾仍然有效，承諾人在任職期間及離職后兩年內違背上述承諾，公司有權依照國家相關法律法規及公司《財務制度》、《商業秘密保護管理辦法》的規定，依法追究承諾人的經濟、刑事責任。

8.如有違犯，承諾人聲明并保證愿無條件接受公司調遷或解雇，承擔一切法律連帶責任，如數賠償經濟損失，并放棄上訴抗辯權。

特此立書保證!

承諾人：(簽章)

法定住所：

家庭聯系電話：

篇8

公司領導、各位同事：

今年以來，***以“兩學一做”活動為契機，積極開展紀律教育和廉潔從業教育活動,教育全體黨員干部要自覺遵守紀律，守住底線，不觸紅線，時刻保持高壓態勢，把紀律挺在前面。通過學習，教育全體經營人員要嚴守經營規矩和經營紀律，廉潔從業，把廉潔風險降到最低。下面結合廣州燃供的實際情況，就經營廉潔風險點方面作交流：

1、制度建設

廉潔風險不只是經營上的，管理上也會出現，我們的管理部門的人員也要高度防范，管理部門往往也是權力的監督和管理部門，如果監管不力，制度落實不到位，都會使風險乘虛而入。因此，我們的管理部門要嚴格執行業務權力清單的監督，不斷完善“三個三”的效能監察，確保流程監督到位，執行到位，做到教育更扎實、制度更健全、監督更到位、執紀更有力，不能讓廉潔風險有插足的機會。

2、供應商（配送商）管理方面

分公司按照公司的供應商和配送商管理辦理，根據分公司實際使用需要，嚴格把關和篩選供應商，按照三重一大的原則，經辦公會討論審批后，上報公司總部進行評審。所有采購和配送必須在公司供應商和配送商庫里進行選擇。

今年年初，分公司制定了油品采購招標管理辦法，要求所有油品采購必須進行公開招標采購，成立招標領導小組和招標工作小組負責整個采購招標工作。

在采購前，制定采購計劃，經過招標工作小組會簽后，報招標領導小組審批后，才進行招標。決定招標后，通過公司制定郵箱發送標書，并在約定時間前回復的才為合格投標。在規定時間開標時，招標工作小組共同從制定招標油箱打開所有回標文件，當場決定中標方。

有時，也有零星采購，但都是在會議討論通過后才進行。

這樣就從源頭上避免采購環節的隨意性，最大限度的避免廉潔風險發生。

3、關聯企業的管理

分公司嚴格按照公司總部頒布的關聯企業名錄，堅決不與名單上的企業發生業務往來。在與新企業進行業務操作時，也時刻保持高度警惕，從多方面了解該企業的相關情況，仔細認真的進行甄別，防止與隱藏的關聯企業發生業務往來。

4、在油品的銷售方面：存在業務人員在油價下調前，大批量拋貨銷售，但客戶購買后不提貨，等油價上調時再提貨，這是一個風險點。另對小批量的銷售提貨時間也是一個廉潔風險點，因為油價每天都在變化，比如一些客戶低價購進后，等高價時才提油。建議小批量銷售的提貨時間規范管理，把廉潔風險降到最低。

因此，我們要求業務人員在從事業務的過程中，要守住底線，不觸紅線，干干凈凈做人，明明白白做事，營造一個風清氣爽的工作環境。

篇9

第二條本辦法所稱城市，是指國家按行政建制設立的直轄市、市、鎮。

本辦法所稱新建住宅小區，是指達到一定規模，基礎設施配套比較齊全的新建住宅小區（含居住小區、住宅組團，以下簡稱住宅小區）。

本辦法所稱住宅小區管理（以下簡稱小區管理），是指對住宅小區內的房屋建筑及其設備、市政公用設施、綠化、衛生、交通、治安和環境容貌等管理項目進行維護、修繕與整治。

第三條房地產行政主管部門負責小區管理的歸口管理工作；市政、綠化、衛生、交通、治安、供水、供氣、供熱等行政主管部門和住宅小區所在地人民政府按職責分工，負責小區管理中有關工作的監督與指導。

第四條住宅小區應當逐步推行社會化、專業化的管理模式。由物業管理公司統一實施專業化管理。

第五條房地產開發企業在出售住宅小區房屋前，應當選聘物業管理公司承擔住宅小區的管理，并與其簽訂物業管理合同。

住宅小區在物業管理公司負責管理前，由房地產開發企業負責管理。

第六條住宅小區應當成立住宅小區管理委員會（以下簡稱管委會）。

管委會是在房地產行政主管部門指導下，由住宅小區內房地產產權人和使用人選舉的代表組成，代表和維護住宅小區內房地產產權人和使用人的合法權益。

第七條管委會的權利：

（一）制定管委會章程，代表住宅小區內的產權人、使用人，維護房地產產權人和使用人的合法權利；

（二）決定選聘或續聘物業管理公司；

（三）審議物業管理公司制訂的年度管理計劃和小區管理服務的重大措施；

（四）檢查、監督各項管理工作的實施及規章制度的執行。

管委會的義務：

（一）根據房地產產權人和使用人的意見和要求，對物業管理公司的管理工作進行檢查和監督；

（二）協助物業管理公司落實各項管理工作；

（三）接受住宅小區內房地產產權人和使用人的監督；

（四）接受房地產行政主管部門、各有關行政主管部門及住宅小區所在地人民政府的監督指導。

第八條物業管理公司的權利：

（一）物業管理公司應當根據有關法規，結合實際情況，制定小區管理辦法；

（二）依照物業管理合同和管理辦法對住宅小區實施管理；

（三）依照物業管理合同和有關規定收取管理費用；

（四）有權制止違反規章制度的行為；

（五）有權要求管委會協助管理；

（六）有權選聘專營公司（如清潔公司、保安公司等）承擔專項管理業務；

（七）可以實行多種經營，以其收益補充小區管理經費。

物業管理公司的義務：

（一）履行物業管理合同，依法經營；

（二）接受管委會和住宅小區內居民的監督；

（三）重大的管理措施應當提交管委會審議，并經管委會認可；

（四）接受房地產行政主管部門、有關行政主管部門及住宅小區所在地人民政府的監督指導。

物業管理公司需向工商行政管理部門申請注冊登記，領取營業執照后，方可開業。

第九條物業管理公司可享受國家對第三產業的優惠政策。

第十條物業管理合同應當明確：

（一）管理項目；

（二）管理內容；

（三）管理費用；

（四）雙方權利和義務；

（五）合同期限；

（六）違約責任；

（七）其他。

第十一條物業管理合同和小區管理辦法，應報房地產行政主管部門備案。

第十二條房地產開發企業在辦理售房手續時，應在買賣合同中對房地產產權人有承諾遵守小區管理辦法的約定。房地產產權人與使用人分離時，應在租賃合同中對使用人有承諾遵守小區管理辦法的約定。

第十三條住宅小區內的房地產產權人和使用人，應當遵守小區管理辦法，按規定交納管理費用，不得妨礙、阻撓管理人員履行職責，并有權參與監督住宅小區的管理。

第十四條房地產產權人和使用人違反本辦法規定，有下列行為之一的，由物業管理公司予以制止、批評教育、責令恢復原狀、賠償損失；

（一）擅自改變小區內土地用途的；

（二）擅自改變房屋、配套設施的用途、結構、外觀，毀損設施、設備，危及房屋安全的；

（三）私搭亂建，亂停亂放車輛，在房屋共用部位亂堆亂放，隨意占用、破壞綠化、污染環境、影響住宅小區景觀，噪聲擾民的；

（四）不照章交納各種費用的。

第十五條物業管理公司違反本辦法規定，有下列行為之一的，房地產產權人和使用人有權投訴；管委會有權制止，并要求其限期改正；房地產行政主管部門可對其予以警告、責令限期改正、賠償損失，并可處以罰款：

（一）房屋及公用設施、設備修繕不及時的；

（二）管理制度不健全，管理混亂的；

（三）擅自擴大收費范圍，提高收費標準的；

（四）私搭亂建，改變房地產和公用設施用途的；

（五）不履行物業管理合同及管理辦法規定義務的。

第十六條本辦法生效前，未按本辦法實施管理的住宅小區可參照本辦法執行。

篇10

按照縣委人才工作會議的統一要求，工信局把人才工作擺在重要位置來抓。

一是健全機構管人才。成立了以局長為組長的人才工作領導小組，明確了人員，落實了責任，制定了目標要求。從宣傳教育入手，通過宣傳教育使企業的各級領導充分認識人才工作的重要性，把人才工作切實擺在了更加突出的位置。使廣大企業管理者和員工認識到經濟發展靠人才，效益提高靠人才，市場競爭就是人才競爭，“沒人才者沒市場”，只有擁有了人才，并使其發揮作用，才能占有市場的制高點，營造了“尊重知識、尊重人才、尊重創新”的良好氛圍。

二是放開視野選人才。在加大力度引進人才的同時，該局眼晴向內，眼睛向下，培訓人才，放開視野選人才。一是根據市局和省上的要求制定學習培訓規劃定期舉辦技術人員培訓班，每年培訓100余人次。二是有計劃地選派有發展前途的員工到大專院校學習深造。合亞達、恒興公司等多次選派優秀員工去西安交大等重點院校進行業務輔導。三是局機關采取競爭上崗的辦法，通過演講、評議、雙向選擇等方式方法發現人才，合理使用，做到人盡其才。四是建立崗位分析和績效管理新體系，提升了員工的工作熱情和工作效益，滿足了員工的自尊和情感需要，創造了適于人才成長的寬松環境。

三是落實待遇用人才。該局督促企業落實人才待遇，獎勵有突出貢獻的人員，定期召開座談會，聽取意見和建議，關心和解決他們工作生活中的實際困難。合容電子公司制定并實施了《科技人員薪酬管理辦法》、《科技人員住房公積金》制度，極大地調動了科技人員創新積極性。合亞達公司制定實施的《績效考核辦法》大幅提高了企業人才的薪酬，健全了激勵機制，有利于人才成長和防止人才流失。恒興公司公司表彰獎勵小發明、小革新、小創造成績突出人員，起到了鼓勵支持、凝聚人心、增強活力、提高效益的明顯作用。

四是消除誤區看人才。有文憑、有職稱是人才，技術工人也是人才，沒有文憑，沒有職稱但對企業生產經營有顯著作用的也是人才。在日常工作中，該局注意做好工人技師職稱的評定和專業技術人員年度考核工作，要求企業注重抓好對有貢獻人員的技術職務申報、評定等，真正體現以實績用人、以實績管人，使一批企業員工成為企業的人才。