導(dǎo)語：如何才能寫好一篇雙邊貿(mào)易論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、中美貿(mào)易現(xiàn)狀

中美自建交以來，雙邊貿(mào)易高速發(fā)展，優(yōu)勢互補(bǔ)明顯，貿(mào)易結(jié)構(gòu)日趨多元化。貿(mào)易的飛速增長為兩國人民帶來了實惠，給兩國關(guān)系的發(fā)展提供了動力，但貿(mào)易摩擦也在增加。2001年底中國正式成為世界貿(mào)易組織成員國以來，中美貿(mào)易出現(xiàn)了中國市場經(jīng)濟(jì)地位的確立問題、反傾銷問題、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題、人民幣匯率、紡織品配額問題以及貿(mào)易發(fā)展不平衡問題等。例如，2002年美國對包括中國在內(nèi)的一些國家實施鋼鐵保障行動；2003年美國對華紡織品實施特別保障；2004年，美國國際貿(mào)易委員會對中國彩電和寢室木家具征收反傾銷稅，美國商務(wù)部還明令禁止美國進(jìn)口中國購物袋，美國主要紡織品服裝協(xié)會和工會要求推遲取消紡織品配額。

二、中美貿(mào)易現(xiàn)狀原因分析

（一）美國的對華貿(mào)易限制制約了其比較優(yōu)勢的發(fā)揮

在美國可以自由進(jìn)口中國的勞動密集型產(chǎn)品的同時，美國卻對其國內(nèi)企業(yè)向中國出口技術(shù)密集型產(chǎn)品設(shè)置了諸多限制。這種貿(mào)易的不對稱無疑是導(dǎo)致美國對華貿(mào)易逆差的一個重要原因。另外兩國居民的需求結(jié)構(gòu)也存在著巨大差異。在人們的收入水平很低時，人們的絕大多數(shù)支出都將集中在食品等必需品上，即此時的恩格爾系數(shù)非常高。而當(dāng)收入水平比較高時，除了購買生活必需品還可以購買高端產(chǎn)品來提高其福利水平。而中國生產(chǎn)的勞動密集型產(chǎn)品大多是生活必需品，美國一般是高技術(shù)高檔產(chǎn)品。顯然，不管人們的收入水平高低生活必需品都是必須購買的，這就導(dǎo)致美國會大量進(jìn)口中國生產(chǎn)的勞動密集型產(chǎn)品，而由于中國居民的收入水平比較低，對美國生產(chǎn)的高端產(chǎn)品的需求卻非常低。這種由于收入水平的巨大差異而導(dǎo)致的兩國對貿(mào)易產(chǎn)品需求的不對稱是造成美對華貿(mào)易逆差的長期因素。

（二）美國國內(nèi)政治因素的影響

美國總統(tǒng)大選每四年舉行一次，自冷戰(zhàn)結(jié)束以來的歷次美國總統(tǒng)大選中，美國對華政策都是兩黨總統(tǒng)候選人相互攻擊的重要議題，這也是贏得選舉最方便的武器之一。20世紀(jì)90年代至今已經(jīng)舉行的美國總統(tǒng)大選共有三次，從這一時期的情況看，每逢大選臨近，兩黨總統(tǒng)候選人就會對中美貿(mào)易摩擦的各種問題顯示強(qiáng)硬立場，發(fā)表頗具貿(mào)易保護(hù)色彩的言論，這幾乎成為一種規(guī)律性的現(xiàn)象。

（三）世界經(jīng)濟(jì)不景氣導(dǎo)致美國出口的下滑

美國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，美國貿(mào)易逆差增加的主要原因在于美國出口貿(mào)易額的下滑，而不是進(jìn)口貿(mào)易的激增。據(jù)美國全國制造商協(xié)會透露，在過去兩年中，美國制造業(yè)的出口貿(mào)易額減少了850億美元，主要原因在于海外需求的疲軟。相反，中國對美國的進(jìn)口卻在增加。

（四）中美兩國彼此對外直接投資（FDI）比例極不對稱

中美兩國間的巨額貿(mào)易順差，在很大程度上與兩國之間的接投資結(jié)構(gòu)相關(guān)。美國近年來對華直接投資額均在40億～50億美元以上。美國對我國的直接投資代替了前者對后者的出口，中國吸引的美國直接投資又促進(jìn)了前者對后者的出口。因此，如果中國具有同美國同樣發(fā)達(dá)的對外直接投資的能力，直接在美國設(shè)廠，生產(chǎn)美國原本要從中國進(jìn)口的商品，那么雙方的貿(mào)易差額將會大幅度下降，貿(mào)易摩擦的幾率也會隨之降低。因此，中國資本國際化程度應(yīng)大大提升。

（五）中國出口商品結(jié)構(gòu)低下，出口市場范圍狹小

現(xiàn)階段我國處于國際分工價值鏈條上的低端，具有競爭力的產(chǎn)業(yè)主要為勞動密集型和附加值較低的一些加工工業(yè)。由于缺乏技術(shù)含量和自主品牌，許多產(chǎn)品在消耗了大量資源出口后換回的只是少量的經(jīng)濟(jì)利益，甚至還不斷地被指責(zé)為低價傾銷。我國向美國出口的商品主要為紡織品、服裝、鞋類等。這些價格競爭力較強(qiáng)的商品一旦大量出口極易引起美國的警惕，導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品遭遇種種限制。

（六）中國企業(yè)自身和政府部門一些做法也有不當(dāng)之處

中國企業(yè)有“薄利多銷”的傳統(tǒng)，再加上中國長期對外貿(mào)企業(yè)進(jìn)行出口補(bǔ)貼，導(dǎo)致不少外貿(mào)企業(yè)為完成出口指標(biāo)對出口產(chǎn)品定價過低，因而經(jīng)常被控傾銷。甚至還有企業(yè)為了換取出口補(bǔ)貼和出口退稅無利也要銷售，造成不規(guī)范的定價行為，結(jié)果為美國指責(zé)中國破壞公平競爭和公平貿(mào)易的準(zhǔn)則提供了口實。另外，中國國內(nèi)存在的地方保護(hù)主義阻礙了中國政府全面履行世貿(mào)組織協(xié)議的進(jìn)程。

三、促進(jìn)中美貿(mào)易的相關(guān)對策

（一）早日爭取“市場經(jīng)濟(jì)國家”地位

對中美雙方來說，“非市場經(jīng)濟(jì)地位”問題不僅是一個經(jīng)濟(jì)問題，更是政治問題。它代表著美國對中國經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的理解以及對中國經(jīng)濟(jì)體制改革所取得成績的認(rèn)可度。因此，中國應(yīng)在政治層面上對美國等采取歧視性措施的主要成員施加壓力，使其早日承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位。

（二）繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革

完善市場經(jīng)濟(jì)運作方式，使中國最終成為一個真正的市場經(jīng)濟(jì)體，從而縮小中國與西方市場經(jīng)濟(jì)國家的體制差異。這種差異的縮小可以使得信任程度增加和縮小美國對中國出口技術(shù)產(chǎn)品的控制范圍，使中美貿(mào)易實現(xiàn)平衡，從而使中美貿(mào)易在進(jìn)出口平衡的基礎(chǔ)上實現(xiàn)健康發(fā)展。

（三）改變中美兩國相互依賴的不對稱性，由外貿(mào)拉動向內(nèi)需拉動過渡

在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下，中美兩國經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系、彼此依賴的程度達(dá)到前所未有的狀況，但這種依存是不對稱的。因此，從長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略來看，我國應(yīng)將宏觀調(diào)控的著眼點更多地放在擴(kuò)大內(nèi)需上。我國擁有13億人口，國內(nèi)市場十分龐大，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于快速發(fā)展階段，潛在的市場需求是其他國家不可比擬的。在現(xiàn)階段，擴(kuò)大內(nèi)需應(yīng)將滿足內(nèi)需作為前提，滿足占人口絕大多數(shù)的普通民眾包括貧困群體的要求。

（四）建立完善的預(yù)警機(jī)制解決貿(mào)易摩擦

有效的反傾銷預(yù)警機(jī)制包括三個部分：市場預(yù)警，政策預(yù)警和政企溝通。一個完善的預(yù)警機(jī)制，需要加強(qiáng)三個主體的作用：1、政府，政府有關(guān)部門要跟蹤一些產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易，尤其是進(jìn)口與出口激增，進(jìn)口與出口價格急速變化的產(chǎn)品駐國外新聞記者也應(yīng)具備極強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)意識，及時跟蹤和報導(dǎo)國外反傾銷或限制進(jìn)口的動向性信息，特別是對中國的主要貿(mào)易伙伴國的一切限制進(jìn)口措施要進(jìn)行詳細(xì)報道。2、建立對政府有影響力的全國性行業(yè)協(xié)會組織，以發(fā)揮其協(xié)調(diào)，談判和行業(yè)約束及服務(wù)的功能行業(yè)協(xié)會，積極主動地應(yīng)對，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)涉案國內(nèi)企業(yè)參與應(yīng)訴，力爭取得對我有利的結(jié)果。3、國內(nèi)企業(yè)不但要學(xué)會規(guī)則解決國際貿(mào)易摩擦，更要學(xué)會如何避免摩擦。我國應(yīng)借鑒國外成熟的貿(mào)易救濟(jì)機(jī)制，進(jìn)一步完善我國反傾銷，反補(bǔ)貼，保障措施及技術(shù)性貿(mào)易壁壘的法規(guī)，建立符合國際慣例的貿(mào)易救濟(jì)體系，健全應(yīng)對貿(mào)易摩擦的快速反應(yīng)機(jī)制

篇2

一、中韓貿(mào)易現(xiàn)狀 

 

（一）中韓貿(mào)易現(xiàn)狀。早在20世紀(jì)九十年代，中日韓三國學(xué)者就提出構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想，但是由于三國之間的 歷史 遺留問題的影響，使得這一構(gòu)想遲遲未付諸行動。在此情況下，

（二）原因分析。中韓兩國貿(mào)易不平衡的存在是難免的，也是可以理解的，但若是這種不平衡持續(xù)存在并一味地擴(kuò)大下去，終將會影響雙邊貿(mào)易的健康 發(fā)展 。在發(fā)展中韓 經(jīng)濟(jì) 關(guān)系的過程中，也存在諸多不利因素： 政治 上，東北亞地區(qū)存在安全隱患，這對中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展所需要的良好的外部環(huán)境的形成和維持構(gòu)成威脅。美國因素和朝鮮因素在某種程度上對中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展起了一定的制約作用；經(jīng)濟(jì)上，中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系中諸多問題的存在嚴(yán)重影響了中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展。韓國 金融 危機(jī)對中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系造成了負(fù)面影響； 歷史 、思想文化上，中韓在冷戰(zhàn)時期形成的歷史隔閡成為兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系順利發(fā)展的障礙性因素。中韓在文化上的某些差異也對中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系的健康發(fā)展有一定的消極影響。尤其是在近期整個國際經(jīng)濟(jì)走軟的形勢下，大量韓企的駐華分支機(jī)構(gòu)、商社等紛紛撤離。由于中韓雙邊貿(mào)易中有相當(dāng)部分是通過在華的韓資 企業(yè) 承擔(dān)的，投資的大規(guī)模“縮水”勢必會影響目前乃至今后一段時期雙邊貿(mào)易的發(fā)展。此外，中韓兩國的貿(mào)易依賴度及競爭度急劇深化，這將成為中韓兩國未來貿(mào)易發(fā)展的極大障礙，進(jìn)而對兩國產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大的不利影響。 

 

三、問題的解決 

篇3

關(guān)鍵詞:中墨貿(mào)易;貿(mào)易結(jié)構(gòu);競爭性;互補(bǔ)性

一、中國與墨西哥貿(mào)易的現(xiàn)狀分析

(一)雙邊貿(mào)易額迅速增長

進(jìn)入21世紀(jì)以后,雙邊貿(mào)易進(jìn)入了迅速增長的時期。2000年兩國貿(mào)易額突破10億美元,猛增至18.24億美元。2006年兩國貿(mào)易額達(dá)到了114.31億美元,突破了100億美元大關(guān)。受金融危機(jī)的影響,2009年雙邊貿(mào)易額出現(xiàn)了下降,但隨著兩國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇,雙邊貿(mào)易規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大。2010年雙邊貿(mào)易額迅速增加到247.48億美元,突破了200億美元大關(guān)。2011年更是突破300億美元大關(guān)達(dá)到了333.53億美元,11年間的年均增長率是36.7%,高于中國和墨西哥同期對外貿(mào)易的年均增長率。據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計,2012年1-3月中墨雙邊貿(mào)易額為139.8億美元,比上年同期增長13.6%。目前中國是墨西哥第二大貿(mào)易伙伴國,而墨西哥是中國在拉美地區(qū)的第二大貿(mào)易伙伴國。

(二)雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到改善

1、出口結(jié)構(gòu)得到改善

分析UN Comtrade中中墨進(jìn)出口數(shù)據(jù)得出,2000年以后中國對墨西哥主要出口SITC6、SITC7和SITC8,2011年這三類產(chǎn)品的出口額占中國對墨西哥出口總額的92%。尤其是近十多年來,SITC7類始終居于中國對墨西哥出口產(chǎn)品的首位;2002-2008年期間SITC8類所占的比重是下降的,盡管2010年和2011年這兩年的比重有所增加,但趨勢仍然是下降的;SITC6類出口總額逐年增加,但所占比重波動幅度較大,說明此類產(chǎn)品的出口不穩(wěn)定。可見中國在勞動密集型產(chǎn)品上對墨西哥出口相對減少,而在資本技術(shù)密集型產(chǎn)品上對墨西哥出口相對增加,出口結(jié)構(gòu)得到改善。

2、進(jìn)口結(jié)構(gòu)得到改善

分析UN Comtrade中中墨進(jìn)出口數(shù)據(jù)得出,2000年以后中國從墨西哥進(jìn)口的前三類產(chǎn)品是SITC7、SITC2和SITC5,雖然SITC7類是近12年來進(jìn)口額最多的產(chǎn)品,但其份額呈現(xiàn)降低的趨勢;SITC2類進(jìn)口額所占比重大幅度的上升,并且其增長速度最快,年均增長53.9%;SITC5類所占比重基本在5%上下波動,說明此類產(chǎn)品進(jìn)口較穩(wěn)定。值得注意的是,SITC3類由2000-2009年期間不足1%的進(jìn)口比重迅速增長到2010年的8.9%,2011年更是達(dá)到了12.5%。通過分析,我們看到中國在以SITC2、SITC3類為主的資源密集型產(chǎn)品上對墨西哥的進(jìn)口相對增加,而在資本技術(shù)密集型產(chǎn)品上對墨西哥進(jìn)口相對減少,進(jìn)口結(jié)構(gòu)得到改善。

(三)貿(mào)易雙方相互依賴程度增加

本文利用貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)(TCD)來分析中墨在貿(mào)易方面的相互依賴程度,其數(shù)值越大,表明兩國在貿(mào)易方面的聯(lián)系越緊密,反之聯(lián)系越松散。

表1998-2010年中墨貿(mào)易結(jié)合度

年份中國-墨西哥墨西哥-中國年份中國-墨西哥墨西哥-中國

19980.160.0620050.360.09

19990.160.0320060.440.11

20000.200.0620070.490.10

20010.260.0620080.520.11

20020.350.0920090.550.12

20030.340.1120100.690.18

20040.400.04

資料來源:聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)

從表中可以看到,在1998-2010年期間,中墨貿(mào)易結(jié)合度都小于1,說明中國與墨西哥兩國之間貿(mào)易聯(lián)系的相互依賴程度不高。但會發(fā)現(xiàn),中墨兩國間的貿(mào)易結(jié)合度,除了個別年份有所下降,二者總的趨勢仍是上升的,說明中墨雙邊貿(mào)易關(guān)系是不斷增強(qiáng)的。

二、中國與墨西哥貿(mào)易的競爭性分析

本文主要利用顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)來計算中墨兩國出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢,當(dāng)顯性比較優(yōu)勢指數(shù)大于1時,表明該國在該類產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢,反之該國在該類產(chǎn)品上缺乏比較優(yōu)勢,RCA指數(shù)越大意味著該類產(chǎn)品越有競爭力。

(一)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類一位數(shù)編碼的測算結(jié)果

1、中國對墨西哥出口的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品主要是SITC7機(jī)械及運輸設(shè)備、SITC5化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品、SITC2非食用原料、SITC6按原料分類的制成品,其中SITC7和SITC5一直是中國對墨西哥出口的比較優(yōu)勢產(chǎn)品,而SITC2和SITC6的比較優(yōu)勢是近幾年來才顯現(xiàn)出來的。

2、墨西哥對中國出口的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品主要是SITC2非食用原料、SITC5化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品、SITC6按原料分類的制成品,另外SITC3礦物燃料、油及有關(guān)原料的比較優(yōu)勢自2010年以來正在逐漸擴(kuò)大。

綜上所述,在雙邊貿(mào)易中中墨兩國都具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品集中在SITC2、SITC5、SITC6這三類上,說明中墨兩國在這三類產(chǎn)品上存在著競爭。

(二)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類兩位數(shù)編碼的測算結(jié)果

1、中國對墨西哥出口的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品有18章,分別是03章(魚,甲殼及軟體類動物)、07章(咖啡,茶,可可,香料及其制品)、26章(紡織纖維及其廢料)、29章(其他動植物原料)、43章(已經(jīng)加工的動植物油,脂及蠟)、53章(染料及著色料)、54章(醫(yī)藥品)、56章(制成肥料)、58章(非初級形狀塑料)、62章(橡膠制品)、65章(紡紗及制成品)、68章(有色金屬)、73章(金屬加工機(jī)械)、74章(通用工業(yè)機(jī)械設(shè)備及零件)、75章(辦公用機(jī)械及自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備)、76章(電信及聲音的錄制及重放裝置設(shè)備)、78章(陸用車輛)、87章(專業(yè)、科學(xué)及控制用儀器和器具),其中具有極強(qiáng)比較優(yōu)勢的是29章、68章、87章這三章。

2、墨西哥對中國出口的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品有14章,分別是03章(魚,甲殼及軟體類動物)、08章(飼料)、21章(生皮及生毛皮)、23章(生橡膠)、24章(軟木及木材)、25章(紙漿及廢紙)、26章(紡織纖維及其廢料)、28章(金屬礦砂及金屬廢料)、33章(石油及其產(chǎn)品和原料)、51章(有機(jī)化學(xué)品)、53章(染料及著色料)、57章(初級形狀的塑料)、61章(皮革,皮革制品及已鞣毛皮)、68章(有色金屬),其中具有極強(qiáng)比較優(yōu)勢的是33章、61章這兩章。

由此可見,中墨兩國貿(mào)易之間并不存在實質(zhì)性的競爭,而且雙方存在競爭的產(chǎn)品只有SITC2、SITC5、SITC6這三大類,占總數(shù)的30%,26、53、68、03這四章,占總數(shù)的6.0%,這也充分說明了中墨兩國貿(mào)易的競爭范圍不大,雙方還有進(jìn)一步發(fā)展貿(mào)易的潛力。

三、中國與墨西哥貿(mào)易的互補(bǔ)性分析

本文主要利用貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)(TCI)來比較中墨兩國在各類產(chǎn)品上的互補(bǔ)性,當(dāng)某國出口產(chǎn)品種類與另一國進(jìn)口產(chǎn)品種類重疊程度越高時,兩國的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)就越大,反之互補(bǔ)性指數(shù)就越小。

(一)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類一位數(shù)編碼的測算結(jié)果

1、中國出口而墨西哥進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品主要是SITC7機(jī)械及運輸設(shè)備、SITC8雜項制品;SITC6按原料分類的制成品的互補(bǔ)性雖然目前還不明顯,但趨勢正在增強(qiáng)。

2、墨西哥出口而中國進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品主要是SITC2非食用原料、SITC5化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品、SITC3礦物燃料、油及有關(guān)原料;SITC6按原料分類的制成品的互補(bǔ)程度正在加強(qiáng)。

(二)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類兩位數(shù)編碼的測算結(jié)果

1、中國出口而墨西哥進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品有15章,占總數(shù)的22.4%,其中初級產(chǎn)品有2章,制成品有13章,而53章(染料及著色料)、56章(制成肥料)、74章(通用工業(yè)機(jī)械設(shè)備及零件)和82章(家具及零件,床上用品及填充制品)的互補(bǔ)性指數(shù)非常接近1,說明已經(jīng)擁有了一定的互補(bǔ)性。墨西哥出口而中國進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品有14章,占總數(shù)的20.9%,其中初級產(chǎn)品有8章,制成品有6章。說明了在初級產(chǎn)品領(lǐng)域,中國對墨西哥出口的互補(bǔ)性不如墨西哥對中國出口的互補(bǔ)性,而在制成品領(lǐng)域情況恰恰相反。

2、從整體上看,中墨雙方共有26章產(chǎn)品具有互補(bǔ)性,占總數(shù)的38.8%,說明中墨兩國間的貿(mào)易互補(bǔ)性還是很大的。其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品有3章,占互補(bǔ)性產(chǎn)品的11.5%,產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)的產(chǎn)品有23章,占互補(bǔ)性產(chǎn)品的88.5%,說明了目前兩國間的貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。

四、結(jié)論

綜上所述,中墨雙邊貿(mào)易規(guī)模在迅速增長的同時,雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷地改善,雖然中墨兩國在紡織品、魚及甲殼類軟體動物等方面存在著一定程度的競爭,但是雙邊的互補(bǔ)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于競爭性。隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長,中國對初級產(chǎn)品和能源類產(chǎn)品的需求會繼續(xù)增加,恰恰墨西哥在這些方面存在著優(yōu)勢,如果雙方都能意識到這種比較強(qiáng)的互補(bǔ)性,那么中墨雙方的合作空間將十分廣闊。(作者單位:河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)

參考文獻(xiàn):

[1]劉曉惠.中國和墨西哥貿(mào)易關(guān)系的實證分析[J].國際貿(mào)易問題,2007,(07)

[2]岳云霞.中墨經(jīng)貿(mào)競爭力比較研究[J].拉丁美洲研究,2008,(03)

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【論文關(guān)鍵詞】 產(chǎn)業(yè)分工 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 比較優(yōu)勢

一、中韓雙邊貿(mào)易現(xiàn)狀和特點 1.雙邊貿(mào)易額增速呈放緩趨勢 中韓兩國自1992年建交以來，經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系發(fā)展迅速。2007年，中韓雙邊進(jìn)出口總額達(dá)1599.0億美元，同比增長19.1%，其中中國出口561.4億美元，進(jìn)口1037.6億美元，同比分別增長26.1%和15.6%。在全球金融危機(jī)背景下，2008上半年，中韓貿(mào)易額仍高達(dá)816.5億美元，同比增長28.1%。韓對華出口450.94億美元，同比增長27.2%，占韓出口比重22.7%，中國繼續(xù)保持韓國第一大貿(mào)易伙伴、第一大出口市場和第二大進(jìn)口國地位。韓國則是中國第六大貿(mào)易伙伴、第六大出口市場和第三大進(jìn)口來源地。 據(jù)中方統(tǒng)計，2003年中韓雙邊貿(mào)易總額632.3億美元，同比增長43.4%，2011年雙邊貿(mào)易總額900.7億美元，同比增長42.5%，2005年雙邊貿(mào)易總額1119.3億美元，同比增長24.3%，2006年，雙邊進(jìn)出口總額1343.1億美元，同比增長20%;從韓方統(tǒng)計資料看，四年來的貿(mào)易總和分別為570.2、793.5、1005.6、1073.9億美元，經(jīng)過測算，年增長率為38.6%、39.2%、26.7%和17.1%;雖然中韓雙方由于統(tǒng)計方法或統(tǒng)計范圍不同，在具體數(shù)值上有所差異，但是從總體看，中韓貿(mào)易雖持續(xù)保持高速增長的趨勢，但受國際經(jīng)濟(jì)增長放緩的影響，增速逐步趨緩。

2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成為貿(mào)易的主要形式 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industrytrade，簡稱IIT)是指一個國家在出口的同時又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品的現(xiàn)象。按照聯(lián)合國《國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類》(Standard International Trade Classification，SITC)的標(biāo)準(zhǔn)，SITC中前三位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，都屬于同一產(chǎn)業(yè)。 早在本世紀(jì)初，韓國學(xué)者李準(zhǔn)曄等人就曾對中韓兩國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行了測算，數(shù)據(jù)表明：在20世紀(jì)90年代，無論是涉及所有部門的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，還是工業(yè)制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ，都是處于不斷上升的態(tài)勢。這說明，中韓兩國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展非常迅速，其地位不斷提高。而中國學(xué)者曹子瑛、梁果(2006)根據(jù)1995年～2005年韓國海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)測算的10年間兩國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)平均達(dá)到0.68，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為中韓貿(mào)易的主要形式。

3.中韓雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同，中國處于低端層次 由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同，中國在雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)中處于低端位置，這可以體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩個層次。 從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，中國出口到韓國的商品中，雖然自然資源密集型產(chǎn)品所占比重逐年遞減，但勞動密集型產(chǎn)品和農(nóng)副產(chǎn)品的比重仍然較大，一直在38%左右浮動。同期，韓國對華商品出口仍是以資本技術(shù)密集型產(chǎn)品為主。

化工、機(jī)械、塑料等資本密集型產(chǎn)品在出口總額中所占比重穩(wěn)定，始終保持在60%以上。 從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu) 看，中韓兩國處于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段。根據(jù)李準(zhǔn)曄等人的測算，20世紀(jì)90年代，中韓貿(mào)易中水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重沒有明顯提高，相反，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中韓貿(mào)易中起主導(dǎo)作用，而且同類商品的相互貿(mào)易中所獲得的收益差距較大。以中國商務(wù)部統(tǒng)計的數(shù)據(jù)為例，在集成電路及微電子組件(HS8542)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，2006年中國向韓國出口17.4億美元，同時韓國向中國出口額達(dá)到187.7億美元，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易差距明顯。在垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，中國依舊處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端。另據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計：例如在鋼材類進(jìn)出口貿(mào)易中，韓國對中國出口的主要是不銹鋼板材，而中國對韓國出口的主要是普通鋼板;礦物燃料的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，中國對韓國出口中主要是煤及其制品，而韓國對中國出口主要是石油及瀝青提取的油類及制品。 綜上可見，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易中，中國在勞動密集型等低端產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢;在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占主導(dǎo)地位，中國由于技術(shù)的差距，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)依然處于產(chǎn)品鏈的低端。

4.貿(mào)易發(fā)展不平衡，中方逆差缺口較大 自建交以來，中韓雙邊貿(mào)易迅速發(fā) 展，韓國對華出口額成倍增長，而中國則連年嚴(yán)重逆差，并有逐年增加的趨勢。2003年以來，中國貿(mào)易逆差額連年超過當(dāng)年中國對韓出口總額 ，2011年，中韓貿(mào)易逆差增幅達(dá)49.5%，2005年則突破增幅400億美元大關(guān);2007年，逆差增幅雖有所下降，但是絕對數(shù)額也創(chuàng)下476.2億美元的新高，至2007年底，中國對韓國貿(mào)易逆差額累計額已達(dá)到近2500億美元。除去韓方關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的限制，對韓貿(mào)易逆差大幅度增加的原因主要是：一、隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速增長和韓國企業(yè)對中國直接投資的增加，中國從韓國的進(jìn)口迅速擴(kuò)大，中國出口產(chǎn)品增長潛力不大;二是在雙邊貿(mào)易中垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易起主導(dǎo)作用，中國從韓國進(jìn)口的原材料部分被加工成制成品后返銷韓國或銷往第三國。這都嚴(yán)重影響了中國商品進(jìn)入韓國市場，阻礙了兩國貿(mào)易正常均衡的發(fā)展。

二、中韓貿(mào)易現(xiàn)狀深度分析

1.中韓分處國際產(chǎn)業(yè)分工不同層次，互補(bǔ)性強(qiáng) 韓國自上世紀(jì)60年代確立了出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以來，整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以重、化工工業(yè)為主，造船、汽車、半導(dǎo)體、石油化工、IT等產(chǎn)業(yè)均在世界上占有較為重要的地位;農(nóng)林漁業(yè)由于成本過高，競爭力較差，是韓政府重點保護(hù)的產(chǎn)業(yè)。近年來，韓國經(jīng)濟(jì)中服務(wù)業(yè)和制造業(yè)比重不斷上升、農(nóng)林漁業(yè)比重日益降低。 中國方面則由于在新技術(shù)新產(chǎn)品研發(fā)能力上的差距，現(xiàn)階段只能以勞動密集型的輕紡產(chǎn)品和加工組裝型的家電及電子通信產(chǎn)品工業(yè)成為世界的工廠，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)還不具備成為世界工廠的水平。結(jié)合中韓兩國的國情，同時考察中韓兩國進(jìn)出口商品的主要類別，不難看出，中國處于國際產(chǎn)業(yè)分工的勞動密集型，但同時向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級的階段;韓國則處于資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，同時向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的階段。從整體看，韓中分屬產(chǎn)業(yè)分工的第二、第三層次，這種互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為兩國的貿(mào)易提供了很大的空間。

2.中韓在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)存在疊代態(tài)勢 改革開放近30年來，隨著市場經(jīng)濟(jì)及工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步從勞動密集型向資本密集型和技術(shù)密集型的方向演進(jìn)。從產(chǎn)業(yè)演進(jìn)路徑看，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平較低的階段，產(chǎn)品需求主要集中在以農(nóng)產(chǎn)品和輕工業(yè)品為主的生活必需品，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為主。隨著居民收入水平的提高，消費品逐步向以非農(nóng)產(chǎn)品為原料的耐用工業(yè)消費品方向轉(zhuǎn)移。高附加值的耐用消費品的生產(chǎn)主要以重工業(yè)或資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，到2010年，中國的居民平均收入要達(dá)到中等國家的收入水平，需求結(jié)構(gòu)的升級必將拉動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。從投資結(jié)構(gòu)來看，中國的政府投資及國際直接投資主要集中于第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)部門，這些都加速了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的速度。而同期，韓國由于技術(shù)水平、研發(fā)能力、基礎(chǔ)科學(xué)方面的限制，韓國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和新技術(shù)自主性開發(fā)滯后，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變指數(shù)持續(xù)呈下降態(tài)勢。 可以說，在制造業(yè)領(lǐng)域，中韓的部分產(chǎn)業(yè)都具備了資本和技術(shù)密集型的特征，這也是中韓產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的重要原因，中國在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)競爭力強(qiáng)化導(dǎo)致了中韓兩國間貿(mào)易競爭的加劇。

3.兩國產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)差異明顯 韓國產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)規(guī)模有余，競爭不足的態(tài)勢。由于長期實行大企業(yè)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，韓國三星、現(xiàn)代、SK等大企業(yè)集團(tuán)數(shù)量雖少，但創(chuàng)造的價值在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重超過60%。中小企業(yè)則相對較弱，1993年韓國中小企業(yè)的銷售額占當(dāng)年韓國GNP的比重不足5%，韓國產(chǎn)業(yè)形成的是規(guī)模有余、競爭不足的二元市場結(jié)構(gòu)，以具備發(fā)達(dá)國家水準(zhǔn)的大企業(yè)為龍頭是韓國經(jīng)濟(jì)的騰飛和產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的重要特點。 中國產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)恰恰相反，呈現(xiàn)分散化的特點，規(guī)模效應(yīng)不強(qiáng)。眾多中小規(guī)模、分散經(jīng)營的生產(chǎn)方式無法抵御實力雄厚的國際競爭對手。尤其在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中，同韓國相比，中國許多重要產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)模與技術(shù)水平嚴(yán)重不對稱，產(chǎn)量增長迅速而與先進(jìn)水平相比的技術(shù)差距并沒有縮短，屬于粗放型增長，資源利用效率較低，重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，形不成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國際競爭力較弱。

三、中韓貿(mào)易的前景展望

1.貿(mào)易總額和貿(mào)易規(guī)模將持續(xù)快速發(fā)展 中韓兩國同處東亞地區(qū)，區(qū)位合作優(yōu)勢明顯，分處國際產(chǎn)業(yè)分工的不同層次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性強(qiáng)，因此，雙方雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展具有巨大潛力和良好前景。同時，中韓兩國都保持了較高的經(jīng)濟(jì)增長速度，在WTO框架下，中國資本市場逐步開放，市場潛力巨大。隨著中韓兩國合作領(lǐng)域的不斷延伸和貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，中韓兩國元首確定的爭取2012年雙 邊貿(mào)易額達(dá)到2000億美元的目標(biāo)完全可以早日實現(xiàn)。

2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重進(jìn)一步上升，逐步由垂直型向水平型轉(zhuǎn)移 改革開放近30年來，得益于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境穩(wěn)定、市場機(jī)制完善和民營資本的發(fā)展，以及跨國公司的制造環(huán)節(jié)以驚人的速度和規(guī)模向中國轉(zhuǎn)移，中國已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化發(fā)展的中期階段，中國制造逐漸崛起。在不遠(yuǎn)的將來，中韓兩國在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的交叉性會越來越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易競爭將會日趨激烈。隨著市場競爭帶來的資源地優(yōu)化配置，中國產(chǎn)業(yè)競爭力的不斷增強(qiáng)，雙方的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將呈現(xiàn)逐步由垂直型向水平型演進(jìn)的趨勢。為了應(yīng)對相似產(chǎn)業(yè)的競爭，兩國企業(yè)需要通過不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，強(qiáng)化產(chǎn)品異質(zhì)性來加強(qiáng)競爭力。這方面，韓國政府已經(jīng)選擇了諸如家電領(lǐng)域的數(shù)字電視和通訊領(lǐng)域的新一代通訊標(biāo)準(zhǔn)，作為增強(qiáng)競爭力的手段，可以說是已經(jīng)預(yù)見到了這一趨勢。

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關(guān)鍵詞：中美雙邊貿(mào)易；自然資本；生態(tài)足跡；PLUM

中圖分類號 F742； F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2013）05-0170-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.05.025

中國對美貿(mào)易順差已持續(xù)數(shù)十年。直至2004年前后，美方才提出用人民幣升值來抑制巨大的雙邊貿(mào)易失衡。2005年7月人民幣匯改至2009年，中國對美貿(mào)易順差不降反升。此后，美方為扭轉(zhuǎn)中美雙邊貿(mào)易失衡做出逼迫人民幣升值的種種威脅。有人認(rèn)為，中美貿(mào)易失衡，使美國民眾失去成千上萬的就業(yè)機(jī)會。另一些人則認(rèn)為，中美貿(mào)易使美國消費者長期從購買價廉物美的中國制造消費品中獲得大量消費者剩余，中國出口為美國消費品市場超過30年的物價平穩(wěn)做出了貢獻(xiàn)。無論是消費者剩余獲取，還是消費品市場物價穩(wěn)定，現(xiàn)有研究都是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貨幣資本（monetary capital） 的角度分析中美在雙邊貿(mào)易中的利益。而越來越多的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究顯示，貨物和服務(wù)在貨幣資本上的等價交換，有可能在自然資本（natural capital）上是不等價交換[1-6]。本研究試圖從生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然資本的角度分析中美在雙邊貨物貿(mào)易中的利益。

1 文獻(xiàn)綜述

自然資本，也稱為生態(tài)資本（ecological capital），用來表示生態(tài)資源的存量，被生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)廣泛使用，例如，Constanza et al.[7]， Andersson and Lindroth[2]， Monfreda et al.[8]， Moran[5]等人的研究。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)用貨幣資本表示貨物和服務(wù)的貨幣價值，但生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為貨幣資本不能反映貨物和服務(wù)的生態(tài)價值，故用自然資本表示貨物和服務(wù)所含有的生態(tài)價值。自然資本測算主要涉及兩個問題，其一，自然資本的測度方式；其二，特定測度方式所采用的計算方法。

Moran et al.[6]概括了自然資本的四種測度方式：① 物資流分析（MFA），以重量測度生態(tài)資源；②基于能量的測度，用內(nèi)涵能量或能量記憶來測度生態(tài)資源；③ 用人類占用的凈原生產(chǎn)力（HANPP）測度生態(tài)資源；④生態(tài)足跡（ecological footprint， EF）， 以面積為單位測度生物圈的可再生能力有多少被人類活動所占用。一國/地區(qū)的EF是生產(chǎn)該國/地區(qū)貨物和服務(wù)的用地，并吸收這些貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和消費所產(chǎn)生的排放和廢棄物用地，以及提供基礎(chǔ)設(shè)施用地面積之和。EF將某一商品所含的自然資本分解為以下六種類型的用地：耕地、草地、林地、水域、建筑用地、碳匯用地，其中，前五種用地為生產(chǎn)該商品的實際用地，碳匯用地為吸收該商品生產(chǎn)的排放所需用地，是虛擬用地。所謂虛擬，是指碳匯用地并不像實際用地那樣，實際地占用地表面積。

基于曹淑艷、謝高地[9]的分析，筆者強(qiáng)調(diào)EF的如下缺陷：① 核算的不完整。EF模型沒有考慮包括地下水在內(nèi)的地下資源，并暗含著不可再生資源與可再生資源之間不可相互替代的假設(shè)。②缺乏動態(tài)性。EF基本模型表達(dá)的是存量測度，沒有將存量測度與出入系統(tǒng)的資本流結(jié)合起來。③缺乏結(jié)構(gòu)性。EF基本模型直接把土地利用分配給最終消費，得到的部門-土地矩陣能反映部門的直接土地占用需求，但無法反映部門間接土地占用情況。

雖然EF存在缺陷，但在上述四種測度方式中，EF涵蓋并改進(jìn)了其他三種測度方式，比其他三種測度方式更加形象和直觀，其使用日益廣泛，故本研究采用EF測度中美雙邊貨物貿(mào)易中商品所內(nèi)涵的自然資本，進(jìn)而揭示中美在雙邊貨物貿(mào)易中的生態(tài)利益。

在使用EF分析國際貿(mào)易的文獻(xiàn)中，EF的計算主要采用投入產(chǎn)出法（inputoutput， IO）和產(chǎn)品用地系數(shù)矩陣法（product land use matrix， PLUM）。IO方法將商品和服務(wù)的貿(mào)易值轉(zhuǎn)換成EF面積，轉(zhuǎn)換所需系數(shù)由投入產(chǎn)出表導(dǎo)出，相關(guān)文獻(xiàn)見諸Wackernagel et al.[10]， Machado et al.）[11]， Li et al.[12] 等人以及大量其他人員的研究。PLUM方法則是將商品的貿(mào)易量轉(zhuǎn)換成EF面積，轉(zhuǎn)換系數(shù)用來自全球足跡網(wǎng)（GFN）為世界大多數(shù)國家編撰的國家足跡賬戶（NFA）所提供或其他人員計算的產(chǎn)出系數(shù)計算得到。在對國際貿(mào)易進(jìn)行EF分析的文獻(xiàn)中，使用產(chǎn)品用地系數(shù)將商品貿(mào)易量轉(zhuǎn)換成為面積的文獻(xiàn)見諸van Vuuren el at.[1]， Andersson and Nevalainen[3]， Hornborg[4]， Moran[5]， Moran et al.[6]等人的研究。

Wiedmann[13]全面、詳細(xì)地闡述了IO方法與PLUM方法的優(yōu)劣對比。筆者在此強(qiáng)調(diào)PLUM方法的如下優(yōu)點：①聯(lián)合國食品和農(nóng)業(yè)組織（FAO）數(shù)據(jù)庫及全球貿(mào)易數(shù)據(jù)庫提供了與NFA中的商品編碼一致的年度貿(mào)易數(shù)據(jù)。故PLUM可以獲得長時期的年度數(shù)據(jù)。在IO方法中，各國通常不提供年度的投入產(chǎn)出表。② PLUM方法的分辨率可以達(dá)到具體的商品。IO方法的分辨率只能到達(dá)部門或產(chǎn)業(yè)。③ PLUM方法的系數(shù)矩陣構(gòu)建相對簡單，NFA給出的轉(zhuǎn)換系數(shù)已經(jīng)考慮了母產(chǎn)品（例如，桔子）到子產(chǎn)品（例如，桔汁）的轉(zhuǎn)換率，IO方法的轉(zhuǎn)換系數(shù)則要考慮從最終產(chǎn)品追朔到原材料的完整供應(yīng)鏈。

在對商品量轉(zhuǎn)換成EF面積進(jìn)行EF時間序列的研究中，產(chǎn)出系數(shù)的選擇涉及兩個重要問題[14]：其一，產(chǎn)出系數(shù)的空間選擇。在空間維度中，產(chǎn)出系數(shù)可以在全球產(chǎn)出和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)出中選擇。全球產(chǎn)出是指使用世界平均產(chǎn)出系數(shù)將以噸（tonne）或立方米（m3）表示的商品量轉(zhuǎn)換為用地面積，當(dāng)?shù)禺a(chǎn)出是指使用所研究地區(qū)的產(chǎn)出系數(shù)進(jìn)行商品量到用地面積的轉(zhuǎn)換。使用全球產(chǎn)出可以標(biāo)準(zhǔn)化不同地區(qū)間生態(tài)生產(chǎn)力的差異，利于不同地區(qū)的橫向比較。其二，產(chǎn)出系數(shù)的時間選擇。在時間維度中，產(chǎn)出系數(shù)可以在可變產(chǎn)出和恒定產(chǎn)出中選擇。可變產(chǎn)出具有動態(tài)性，每一年份均使用當(dāng)年的產(chǎn)出系數(shù)進(jìn)行商品量和用地面積之間的轉(zhuǎn)換，可以同時反映消費、生產(chǎn)和土地生態(tài)生產(chǎn)力等因素對EF的綜合影響。恒定產(chǎn)出具有靜態(tài)性，選定一年為基年，假設(shè)每一年的生態(tài)生產(chǎn)力都與基年相同，歷年都使用基年的產(chǎn)出系數(shù)將商品量轉(zhuǎn)換為用地面積，可以有效地分割各因素對一定人口所占用EF的影響。

本研究采用PLUM方法并選擇全球恒定產(chǎn)出計算1992年至2010年中國向美國出口及從美國進(jìn)口的全部商品的自然資本。在空間維度上選取全球產(chǎn)出，可以將美國生產(chǎn)的商品中內(nèi)涵的用地面積和中國生產(chǎn)的商品中內(nèi)涵的用地面積統(tǒng)一為全球公頃，以便對雙邊貿(mào)易中進(jìn)出口的自然資本進(jìn)行橫向比較；在時間維度上選取恒定產(chǎn)出，可以排除土地生態(tài)生產(chǎn)力的變化對EF造成的名義影響。

對測算得到的自然資本EF值從兩個方面加以分析：①構(gòu)造EF密集度、EF貿(mào)易條件及EF結(jié)構(gòu)，進(jìn)而分析EF值的貿(mào)易特征；②測算1992年至2010年中美雙邊貨物貿(mào)易值的順差結(jié)構(gòu)，進(jìn)而從貨幣資本流向及商品流向的角度揭示自然資本流向的成因。

本研究在以下方面不同于van Vuuren el at.[1]， Andersson and Nevalainen[3]， Hornborg[4]， Moran[5]， Moran et al.[6]等人的研究：① 現(xiàn)有研究缺乏雙邊貿(mào)易的時間序列分析，在van Vuuren el at.[1]的研究中，貿(mào)易只是一個次要問題；Andersson and Nevalainen[3]考察2000年芬蘭與其他地區(qū)之間的貿(mào)易的EF；Hornborg[4]考察18世紀(jì)末及19世紀(jì)初英國與北美進(jìn)行原棉與棉制品、羊毛與羊毛制品貿(mào)易中，原料與制成品在貨幣資本的等價交換，其空間（用地）交換和時間（用工）交換卻是不等價的；Moran[5]， Moran et al.[6]則是在全球范圍內(nèi)考察2002年每個國家的出口的EF。本研究卻是對中美雙邊貨物貿(mào)易進(jìn)行的時間序列分析。② 現(xiàn)有研究中，只有Moran[5]， Moran et al.[6]構(gòu)造了產(chǎn)品用地產(chǎn)出系數(shù)矩陣。Moran[5]， Moran et al.[6]將各個國名、四類用地產(chǎn)出系數(shù)構(gòu)造了不可直接計算的矩陣，也沒有列出矩陣運算的算式。本研究構(gòu)造了商品貿(mào)易量向量（1×n）、用地轉(zhuǎn)換系數(shù)矩陣（n×5）及等價因子向量（5×1），用地轉(zhuǎn)換系數(shù)是用地產(chǎn)出系數(shù)的倒數(shù)，并建立三個矩陣連乘的算式，以計算某一年n種進(jìn)口或出口商品的每一種用地類型的EF值及五種類型用地之和的EF值。③ 本研究雙邊貿(mào)易商品的EF流向進(jìn)行貿(mào)易特征分

2 EF值測算方法及數(shù)據(jù)

參照Moran[5]， Moran et al.[6]構(gòu)造的產(chǎn)品用地產(chǎn)出系數(shù)矩陣，本文構(gòu)造產(chǎn)品用地轉(zhuǎn)換系數(shù)矩陣，并建立矩陣算式，以計算1992年至2010年中國向美國出口及從美國進(jìn)口的全部商品的EF值。本研究選擇全球恒定產(chǎn)出并選取2007年為基年，在世界土地生態(tài)生產(chǎn)力不變的假設(shè)條件下，1992年至2010年均使用2007年世界土地平均產(chǎn)出系數(shù)。在全球范圍內(nèi)，建筑用地不到總用地量的10%，并且，在貿(mào)易商品的生態(tài)足跡中，建筑用地不到2%[6]，故本研究參照Moran et al.[6]的做法，將貿(mào)易商品所含的自然資本分解為耕地、草地、林地、水域和碳匯用地，不考慮建筑用地。

2.1 矩陣及算式

2.2.1 數(shù)據(jù)來源

農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易量、牧產(chǎn)品的貿(mào)易量、漁產(chǎn)品的貿(mào)易量均來自UN Comtrade，采用HS02商品編碼，林產(chǎn)品的貿(mào)易量來自FAO的ForesSTAT Statistical Database，采用FAO商品編碼。碳匯用地所需的商品貿(mào)易量來自UN Comtrade，采用SITC Rev.1商品編碼。商品的內(nèi)涵能源密度、電力能源系數(shù)都從NFA2010版中得到。但是NFA2010版未提供世界電力和熱能的碳密度，本文采用NFA2010版的匈牙利賬戶中的CO2核算工作表推算出2010年世界電力和熱能的碳密度。所有產(chǎn)品產(chǎn)出系數(shù)及用地均衡因子來自NFA2010。

2.2.2 HS92向HS02及HS96向HS02的版本轉(zhuǎn)換

UN Comtrade在1992年至1995年、1996年至2001年、2002年至2010年的貿(mào)易數(shù)據(jù)分別采用HS92、HS96及HS02編碼。本文使用HS92與HS02及HS96與HS02的轉(zhuǎn)換表將HS92及HS96編碼數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成HS02編碼數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)換表可從Comtrade數(shù)據(jù)庫中得到。

3 測算結(jié)果及分析

1992年至2010年中國對美國貿(mào)易全部商品（出口年均510種，進(jìn)口年均550種）的EF值及折線圖分別如附表1和圖1所示（鑒于版面所限，附表1略去，有興趣的讀者可向作者索取）。

圖1顯示，總體而言，在1992年至2010年的中美雙邊貨物貿(mào)易中，中國是四種實際用地（耕地、草地、林地、水域）的凈進(jìn)口國，反映出中國實際用地比較劣勢日趨加劇；1992年至1999年間，美國為碳匯用地的凈出口國，2000年至2010年間，美國轉(zhuǎn)變?yōu)樘紖R用地的凈進(jìn)口國，且凈進(jìn)口量呈波動上升趨勢，美國通過貨物貿(mào)易從中國獲得排放空間。因此，美國用實際用地?fù)Q取中國的碳匯用地。

為考察中國對美國貨物貿(mào)易EF值的貿(mào)易特征，筆者構(gòu)造EF密集度（EFI）、EF貿(mào)易條件（TTEF）及EF結(jié)構(gòu)（EFS）如下：

EFI j=EF jTV j， j=ex，im，分別為出口和進(jìn)口 （6）

式（6）中，TV為貿(mào)易值，EFI體現(xiàn)每一美元出口或進(jìn)口商品的EF值，1EFI為EF的貨幣價格。貿(mào)易兩國實際用地出口EF的貨幣價格（1EFIex）差異體現(xiàn)兩國實際用地豐裕度、生產(chǎn)技術(shù)水平、用地集約化程度的差異。貿(mào)易兩國碳匯用地出口EF的貨幣價格（1EFIex）差異則體現(xiàn)兩國環(huán)境規(guī)制嚴(yán)度和減排技術(shù)水平的差異。

（7）

TTEF刻畫一國出口自然資本換取進(jìn)口自然資本的能力。TTEF升高，反映出口自然資本可以換取更多的進(jìn)口自然資本，EF貿(mào)易條件得到改善，反之，則EF貿(mào)易條件惡化。

EFS刻畫出口或進(jìn)口商品的EF值中實際用地與碳匯用地的比例。EFS升高，反映實際用地比例提高，筆者稱之為EF結(jié)構(gòu)綠化，反之，則稱之為EF結(jié)構(gòu)碳化。一國EFSex碳化、EFSim綠化，表明該國在進(jìn)出口中存在使用換碳匯用地?fù)Q取實際用地的趨勢。

表1顯示1992-2010年中國對美國貨物貿(mào)易EF值的貿(mào)易特征。從實際用地看，我國實際用地EFIex遠(yuǎn)低于EFIim，體現(xiàn)我國實際用地豐裕度、用地集約化程度遠(yuǎn)低于美國；我國EFIex呈遞減趨勢，即我國實際用地的貨幣價格越來越高，意味著我國實際用地的比較劣勢呈加劇趨勢；我國實際用地EFIim相對平穩(wěn)，反映美國實際用地豐裕度、用地集約化程度保持平穩(wěn)；實際用地TTEF呈遞增趨勢，即出口實際用地所交換的進(jìn)口實際用地呈遞增趨勢，我國實際用地EF貿(mào)易條件呈改善趨勢。從碳匯用地看，我國EFIex相對平穩(wěn)，反映我國出口產(chǎn)品的排放含量沒有顯著降低，EFIim值呈遞減趨勢，反映我國從美國進(jìn)口產(chǎn)品的排放含量呈遞減趨勢，美國碳匯用地的貨幣價格越來越高；碳匯用地TTEF呈遞減趨勢，即出口碳匯用地所交換的進(jìn)口碳匯用地呈遞減趨勢，我國碳匯用地EF貿(mào)易條件呈惡化趨勢。從EF結(jié)構(gòu)看，我國EFSex呈遞減趨勢，反映我國出

口商品EF結(jié)構(gòu)呈碳化趨勢；我國EFSim呈遞增趨勢，反映我國從美國進(jìn)口商品EF結(jié)構(gòu)呈綠化趨勢。

為揭示中美雙邊貨物貿(mào)易EF流向的成因，筆者測算了1992年至2010年中美雙邊貨物貿(mào)易值按HS分類全部21個類別商品的順差結(jié)構(gòu)。按HS分類第1至第21類商品如附表2所示（鑒于版面所限，附表2略去，有興趣的讀者可向作者索取）。為同時考慮順差和逆差的影響，筆者構(gòu)造商品順差貢獻(xiàn)率如下：

SCit=Xit-Mit∑21i=1（Xit-Mit）×100%（9）

式（9）中， i =1， 2， …， 21； t =1992， 1993， …， 2010； Xit為t年中國向美國出口第i類商品的出口值，Mit為t年中國從美國進(jìn)口第i類商品的進(jìn)口值。∑21i=1（Xit-Mit）表示t年中國對美貨物貿(mào)易的全部21類商品的凈出口值之和或凈進(jìn)口值之和，scit表示t年第i類商品的凈出口值或凈進(jìn)口值占當(dāng)年全部21個類別商品的凈出口值之和或凈進(jìn)口值之和的百分比。若Xit-Mit>0，則scit>0，表明t年中國對美貿(mào)易第i類商品順差；若Xit-Mit

scit

1992年至2010年中美雙邊貨物貿(mào)易值順差結(jié)構(gòu)由SCit組成，如表2所示。表2顯示，中國對美貿(mào)易歷年都是或絕大部分年份是逆差的商品類別為第6類、第17類及第2類、第10類、第3類等五類商品。其中，前兩類（第6、17類）為碳匯用地密集型商品，后三類（第2、3、10類）為實際用地密集型商品。前兩類（第6、17類）碳匯用地密集型商品的逆差貢獻(xiàn)幅度呈現(xiàn)由強(qiáng)漸弱的變化趨勢，后三類（第2、3、10類）實際用地密集型商品的逆差貢獻(xiàn)幅度平穩(wěn)。

在中國對美貿(mào)易的順差商品中，主要順差貢獻(xiàn)的商品類別依次為第16類、第20類、第12類、第11類、第15類、第8類等六類商品，其中，第16、20、15類商品為碳匯用地密集型商品，第12、11、8類商品也是碳匯用地密集型商品，同時還占用實際用地。前四類商品（第16、20、12、11類）的順差貢獻(xiàn)大幅度變化，反映出中國出口順差商品從以鞋、帽（第12類）、紡織制品（第11類）為主導(dǎo)向以機(jī)電產(chǎn)品（第16、20類）為主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。機(jī)械設(shè)備（第16類）的順差貢獻(xiàn)幅度逐年大幅度攀升。

由于化工產(chǎn)品（第6類）及車輛（第17類）的逆差貢獻(xiàn)幅度與機(jī)械設(shè)備（第16類）的順差貢獻(xiàn)幅度的反方向變化，導(dǎo)致中國中美雙邊貨物貿(mào)易中由碳匯用地的凈進(jìn)口國自2000年起轉(zhuǎn)變成為碳匯用地的凈出口國。

圖1顯示的中國實際用地凈進(jìn)口量逐年上升趨勢，也可以從表3的貨物流向中得到解釋：①鞋帽、紡織品、皮革制品等三類占用實際用地的商品（第12、11、8類）的順差幅度逐年大幅度降低，相應(yīng)的實際用地出口量逐年減少；②植物產(chǎn)品、木漿、動植物油脂等三類實際用地密集型商品（第2、10、3類）的逆差幅度雖然保持平穩(wěn)，但由于雙邊貿(mào)易量逐年攀升，相應(yīng)的實際用地進(jìn)口量逐年攀升。這兩個反向變化的合力形成中國實際用地凈進(jìn)口量逐年上升。

表2實際上是以貨幣資本為測度來描述中美雙邊貿(mào)易的貨物流向。表2從貨幣資本的角度展現(xiàn)中國在中美雙邊貨物貿(mào)易中實現(xiàn)了出口商品的結(jié)構(gòu)提升，而圖1、表1則從自然資本的角度反映，中國為實現(xiàn)出口商品的結(jié)構(gòu)提升付出了如下代價：碳匯用地EF貿(mào)易條件惡化、出口EF結(jié)構(gòu)碳化、從碳匯用地凈進(jìn)口國轉(zhuǎn)變?yōu)樘紖R用地凈出口國。

4 結(jié) 論

本文采用基于產(chǎn)品用地系數(shù)矩陣（PLUM）的生態(tài)足跡分析測算1992年至2010年中國對美國貿(mào)易全部商品的內(nèi)涵自然資本，得到以下結(jié)論：

（1） 在1992年至2010年的中美雙邊貨物貿(mào)易中，中國是實際用地的凈進(jìn)口國，碳匯用地EF貿(mào)易條件惡化、出口EF結(jié)構(gòu)碳化。美國自2000年以來是碳匯用地的凈進(jìn)口國，美國通過貨物貿(mào)易從中國獲得排放空間，碳匯用地EF貿(mào)易條件改善、出口EF結(jié)構(gòu)綠化，因此，美國不僅獲得消費者剩余和消費品市場物價平穩(wěn)的貨幣資本利益，也獲得用實際用地?fù)Q取碳匯用地的自然資本利益。

（2） 我國碳匯用地凈出口集中在 “雜項制品”、“SITC未另分類的其他商品和交易”、“機(jī)械及運輸設(shè)備”、“礦物燃料、油及有關(guān)原料”、“飲料及煙草”等五個類別的商品。在這五個類別中，我國自2000年以來為美國提供排放空間。長期以來，我們認(rèn)為我國制成品、機(jī)電產(chǎn)品出口的增長，就意味著出口商品結(jié)構(gòu)的提升。但是，這種出口商品結(jié)構(gòu)提升并未考慮自然資本的代價。我們未曾意識到，制成品、機(jī)電產(chǎn)品出口的增長同時也意味著我國為貿(mào)易伙伴國提供碳匯用地的負(fù)擔(dān)加重。我們應(yīng)該認(rèn)真思考如何在制成品、機(jī)電產(chǎn)品出口增長與生態(tài)資源保護(hù)之間尋求平衡，如何盡量減少產(chǎn)品出口所付出的生態(tài)資源代價。

（3） 在1992年至2010年的中美雙邊貨物貿(mào)易中，中國實際用地凈進(jìn)口量呈逐年上升趨勢，反映出中國實際用地比較劣勢日趨加劇。我們需要進(jìn)一步研究：我國總體上是否呈現(xiàn)生態(tài)資源貧瘠化，生態(tài)資源貧瘠化又是否與中美貿(mào)易正相關(guān)。

致謝：華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院下列同學(xué)參與本課題的研究工作：2006級本科生譚新龍、徐化愚，2009級碩士研究生沈晗；2008級本科生李璇、馮亞平，2011級碩士研究生鄔光燕、吳莉。2012級碩士研究生楊楠承擔(dān)投稿的格式調(diào)整。作者謹(jǐn)此向他們致以謝忱。作者感謝兩位匿名審稿專家指出論文初稿存在的問題，并提出具體而富有建設(shè)性的修改建議。文責(zé)由作者自負(fù)。

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篇6

關(guān)鍵詞：貿(mào)易保護(hù)；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；利益集團(tuán)模型；中點選民模型

中圖分類號：F740文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1008-2670（2014）01-0050-08

收稿日期：2013-09-13

基金項目：國家社會科學(xué)基金青年項目“企業(yè)異質(zhì)性視角下中國對外直接投資的區(qū)位與模式研究”（13CJL036）。

作者簡介：白潔，女，山西忻州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策。

一、引言

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易能最大限度地增進(jìn)世界福利，一國單邊貿(mào)易自由化能最大限度的增進(jìn)自身的福利。因此，各國最優(yōu)的貿(mào)易政策應(yīng)該是自由貿(mào)易政策。但是理論和現(xiàn)實卻存在著明顯的差距，貿(mào)易保護(hù)主義從來就沒有間斷過，它已經(jīng)成為一國干預(yù)國際貿(mào)易的重要手段。雖然在WTO的倡導(dǎo)下，各國施行了大幅度的關(guān)稅減讓，但是非關(guān)稅壁壘卻盛行不衰。在貿(mào)易政策的選擇上，各國更青睞于保護(hù)而不是補(bǔ)貼等直接根治經(jīng)濟(jì)扭曲的手段。經(jīng)典的貿(mào)易理論無法解釋現(xiàn)實中的貿(mào)易保護(hù)政策，所以，諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從最優(yōu)關(guān)稅理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、市場失靈、次優(yōu)等角度出發(fā)試圖解釋貿(mào)易保護(hù)主義，但是以效率為基礎(chǔ)的理論并不能很好的解釋貿(mào)易保護(hù)主義的盛行。所以，只有將公共選擇的分析范式引入傳統(tǒng)的貿(mào)易理論當(dāng)中，從收入分配而非經(jīng)濟(jì)效率的角度出發(fā)，從政策決策過程的視角探究貿(mào)易保護(hù)政策的問題，即貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

經(jīng)過幾十年的發(fā)展，諸多學(xué)者從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去解釋貿(mào)易保護(hù)主義，相關(guān)研究已取得豐碩的成果。本文將其分為兩大類：利益集團(tuán)模型和中點選民模型。利益集團(tuán)模型的出發(fā)點是利益集團(tuán)，利益集團(tuán)通過游說和政治捐資來影響政府的貿(mào)易政策，政府的貿(mào)易政策是利益集團(tuán)相互博弈的結(jié)果。而中點選民的出發(fā)點則縮小到不能進(jìn)一步分解的選民個體，政治家要贏得選舉，得到選票的最大化，必須代表中點選民的利益。

二、利益集團(tuán)模型及相關(guān)研究

利益集團(tuán)模型是貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要理論，大部分學(xué)者從利益集團(tuán)的角度對貿(mào)易保護(hù)政策了進(jìn)行分析。該模型主張資本家通過影響政治家來獲取對自己有利的政策，認(rèn)為利益集團(tuán)可通過游說，并投入相應(yīng)的支出，達(dá)到影響政府貿(mào)易政策的目的。利益集團(tuán)模型理論在其不同的發(fā)展時期呈現(xiàn)不同的特點。早期研究介于20世紀(jì)60-80年代，這一時期是利益集團(tuán)模型的雛形。大部分學(xué)者就某一個問題進(jìn)行了深入研究并提出了相應(yīng)的觀點，這些研究對貿(mào)易保護(hù)水平的決定因素，以及利益集團(tuán)參與政治決策的過程進(jìn)行了分析，但是這一階段的理論是分散和片面的，沒有形成成熟的理論模型和體系。到20世紀(jì)80、90年代，利益集團(tuán)模型得到了長足發(fā)展，形成了相對成熟的理論模型，代表理論有關(guān)稅形成模型、政治支持模型、保護(hù)代售模型和信息傳遞模型。特別是保護(hù)代售模型的提出成為利益集團(tuán)模型發(fā)展的一個里程碑，該模型較為完備和成熟，為后來學(xué)者的進(jìn)一步研究奠定了基礎(chǔ)。進(jìn)入21世紀(jì)以后，學(xué)者對利益集團(tuán)模型的研究熱情持續(xù)不衰。其中一些學(xué)者以保護(hù)代售模型為基礎(chǔ)，將現(xiàn)實生活中存在的貿(mào)易保護(hù)政策的影響因素加入模型當(dāng)中，使該其分析更加深入。另外一些學(xué)者用利益集團(tuán)模型分析自由貿(mào)易協(xié)定、間接投資等具體問題，使其解釋力不斷增強(qiáng)。還有一些學(xué)者以本國數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對利益集團(tuán)模型特別是保護(hù)代售模型進(jìn)行實證檢驗，探討該理論在本國的適用性。根據(jù)學(xué)者對利益集團(tuán)模型研究重點的不同，將相關(guān)研究分為四個方面：

1.關(guān)于貿(mào)易保護(hù)水平影響因素的研究。

從利益集團(tuán)的角度研究貿(mào)易保護(hù)水平的影響因素吸引了諸多學(xué)者的關(guān)注，形成了一系列的研究成果，這些研究構(gòu)成了利益集團(tuán)模型理論的基礎(chǔ)部分。早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：企業(yè)數(shù)目少、地理集中度高、買方集中度高的行業(yè)能有效調(diào)整集團(tuán)內(nèi)部利益并形成游說，因此行業(yè)獲得的保護(hù)水平以及行業(yè)反對貿(mào)易自由化的能力與上述因素成正比；Olson[1]認(rèn)為不利于收入、就業(yè)水平提高的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更有2利于利益集團(tuán)的形成。所以行業(yè)保護(hù)水平和行業(yè)產(chǎn)出、就業(yè)增長率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與進(jìn)口滲透率呈正相關(guān)關(guān)系；Gawande等[2]研究了國外利益集團(tuán)的游說在政府貿(mào)易保護(hù)政策制定過程中的影響。之前的研究學(xué)者認(rèn)為，國外利益集團(tuán)對政府貿(mào)易政策的游說對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)是有損失的，但Gawande等卻認(rèn)為國外利益集團(tuán)的游說很可能會減少貿(mào)易壁壘，提高消費者剩余，進(jìn)而提高該國的福利；Matilde Bombardini[3]將企業(yè)異質(zhì)性引入利益集團(tuán)模型當(dāng)中。認(rèn)為貿(mào)易政策的決策過程會受到企業(yè)游說能力的影響，而企業(yè)的游說能力則很大程度上受到企業(yè)規(guī)模的影響。因為在企業(yè)游說的過程中需要支付政治捐獻(xiàn)，規(guī)模較大的企業(yè)會擁有較強(qiáng)的支付能力。所以，對于一個產(chǎn)業(yè)而言，如果該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大型企業(yè)較多即產(chǎn)業(yè)集中度較高，則該產(chǎn)業(yè)的游說能力就較強(qiáng)，貿(mào)易保護(hù)水平也較高；Bumba Mukherjee等[4]將勞動力流動程度引入利益集團(tuán)模型中，認(rèn)為當(dāng)部門間勞動力流動性變?nèi)鯐r，民主國家更容易采取保護(hù)貿(mào)易的政策。

2.關(guān)于貿(mào)易保護(hù)水平?jīng)Q策過程的研究。

在貿(mào)易保護(hù)政策的制定過程中，影響因素可以看作是一個輸入變量，以關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘為表現(xiàn)形式的貿(mào)易保護(hù)手段可以作為一個輸出變量，那么中間的影響過程和決策過程到底是怎樣的呢，諸多學(xué)者通過構(gòu)建函數(shù)或者是利用博弈論對該環(huán)節(jié)進(jìn)行展開。如Findiay等[5]構(gòu)造了關(guān)稅形成模型，從博弈論的角度研究了利益集團(tuán)影響關(guān)稅的具體過程。認(rèn)為關(guān)稅水平取決于對峙的兩個游說集團(tuán)游說競爭的結(jié)果。利益集團(tuán)雙方進(jìn)行非合作博弈，提供游說支出，使各自凈收益最大化，最終的最優(yōu)關(guān)稅便是該博弈的納什均衡解。該模型認(rèn)為關(guān)稅是利益集團(tuán)相互斗爭的政治結(jié)果，而政府在關(guān)稅的決定過程中退居其次。該模型較好的利用了博弈論的分析工具，對關(guān)稅決定水平進(jìn)行了詳細(xì)論述，但在此過程中過分看重利益集團(tuán)的作用，忽視了政府、消費者等其他社會群體對關(guān)稅的影響。

Magee等[6]構(gòu)造了兩個政黨、兩個利益集團(tuán)的兩階段博弈模型。該模型認(rèn)為利益集團(tuán)為候選政黨或候選人提供政治捐獻(xiàn)，目的是提高所支持政黨或候選人當(dāng)選執(zhí)政的概率。假設(shè)，各黨在得到利益集團(tuán)政治捐獻(xiàn)之前，便已申明了各自所倡導(dǎo)的貿(mào)易政策，并且該貿(mào)易政策不受政治捐獻(xiàn)的影響與干擾。利益集團(tuán)只是根據(jù)自身的貿(mào)易政策偏好，選擇自己支持的政黨。那么，在該情況下，利益集團(tuán)并不能以政治捐獻(xiàn)的方式直接影響貿(mào)易政策，只能通過政治捐獻(xiàn)提高自己所支持的政黨的獲勝幾率，從而間接獲得自己所期望的貿(mào)易政策。

上述研究將政治捐獻(xiàn)作為利益集團(tuán)左右政府制定貿(mào)易政策的籌碼，而Ainsworth[7]認(rèn)為利益集團(tuán)向決策者提供詳實可靠的信息同樣可以起到游說作用。由此，我們研究的前提從充分信息演變?yōu)榉浅浞中畔顟B(tài)。于是，信息便成為了利益集團(tuán)游說決策者的重要砝碼，能夠幫助資源有限的政府把握經(jīng)濟(jì)狀況，作出決策。政府與利益集團(tuán)的關(guān)系便由“保護(hù)待售”模型中的交易雙方，變成了信息提供模型中的政治盟友――利益集團(tuán)向決策者傳遞對自己有利的真實信息，決策者依靠信息做出明智選擇以延長政治壽命，雙方互惠互利。

傳統(tǒng)的利益集團(tuán)模型大多將關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)的主要手段。如Findiay等[5]的關(guān)稅形成模型。因為政府可以通過關(guān)稅獲得全部的貿(mào)易保護(hù)利得（租）。隨著貿(mào)易保護(hù)手段的日趨豐富，非關(guān)稅壁壘越來越受到重視，而非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘最大的不同之處在于，政府不能獲得全部的租。為了解決這個問題，F(xiàn)acchini等人[8]將配額等非關(guān)稅形式的貿(mào)易保護(hù)措施引入了利益集團(tuán)模型當(dāng)中。研究發(fā)現(xiàn)在政府實施貿(mào)易保護(hù)政策過程中，只有72%-75%的租最終由政府獲得。該研究大大拓寬了以往分析的視野，使得研究學(xué)者對非關(guān)稅貿(mào)易壁壘給予關(guān)注。從而使得貿(mào)易保護(hù)政策的表現(xiàn)形式更加豐富。

3.關(guān)于利益集團(tuán)綜合模型構(gòu)建的研究。

上述文獻(xiàn)分別對貿(mào)易保護(hù)水平的影響因素和貿(mào)易政策的決策過程進(jìn)行了深入研究，但這只是利益集團(tuán)模型的兩個方面，如何將二者結(jié)合起來，從政府的角度對影響因素進(jìn)行權(quán)衡，最終制定貿(mào)易保護(hù)政策呢？這就涉及到了綜合模型的構(gòu)建和深化。

Hillman[9]首次提出一個較為完備的模型即政治支持模型。該模型假設(shè)，政府的目標(biāo)是為了滿足其政治支持最大化。政府為了最大限度地得到利益集團(tuán)以及消費者的政治支持，需在利益集團(tuán)與消費者之間做出權(quán)衡。關(guān)稅過高，雖可得到利益集團(tuán)的政治支持，卻由于價格提高，傷害了消費者的利益；降低關(guān)稅，雖可滿足消費者，卻無法讓利益集團(tuán)提供支持。因此，政府需選定一個均衡關(guān)稅水平，使來自于利益集團(tuán)與消費者的總體政治支持最大化。通過分析，Hillman得出了以下結(jié)果：由于利益集團(tuán)在政治支持方面的影響很大，政府將采取保護(hù)主義的貿(mào)易政策，但這樣的保護(hù)對于衰退產(chǎn)業(yè)而言只是暫時的，并非永久性的。雖然處于衰退境地的產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)最渴望得到政府保護(hù)，但最終結(jié)果可能不是延緩而是加速了這些產(chǎn)業(yè)的衰退。該模型雖然比之前的理論更完善，但單從公眾的角度或單從政治家與利益集團(tuán)間的相互博弈的角度看待貿(mào)易政策的形成過程仍然不夠豐富，直到Grossman等[10]提出了保護(hù)待售模型以后，利益集團(tuán)模型才得到了長足發(fā)展。

Grossman等提出了影響當(dāng)權(quán)政府的政治捐獻(xiàn)模型――保護(hù)待售模型，認(rèn)為利益集團(tuán)的政治捐獻(xiàn)應(yīng)集中于已勝出的當(dāng)權(quán)政府，其目的是直接影響當(dāng)權(quán)政府的貿(mào)易政策，而非提高競選政黨的當(dāng)選概率或是當(dāng)權(quán)政府的連任幾率。當(dāng)權(quán)政府則為了再次當(dāng)選，除了借助政治捐獻(xiàn)外，也需努力提高普通選民的效用水平。因此，在該情形下，利益集團(tuán)應(yīng)向政府提供適當(dāng)?shù)恼尉璜I(xiàn)使自身利益最大化，當(dāng)權(quán)政府則制定合理的貿(mào)易政策使總政治捐獻(xiàn)與社會總福利的加權(quán)值最大。Grossman等假設(shè)，一小國中存在n個利益集團(tuán)，分別代表各自產(chǎn)業(yè)利益游說當(dāng)權(quán)政府。在勞動報酬為1的前提下，構(gòu)建了利益集團(tuán)的福利函數(shù)和社會總福利函數(shù)，政府的目標(biāo)是使游說集團(tuán)的政府捐資和社會總福利達(dá)到最大化。為了達(dá)到目標(biāo)，利益集團(tuán)和政府間形成兩階段非合作博弈，即利益集團(tuán)之間首先提出納什均衡下的政治捐獻(xiàn)安排，然后政府在給定的捐獻(xiàn)安排上再決定最優(yōu)稅率。在非合作博弈條件下，根據(jù)政府與游說集團(tuán)之間“菜單拍賣”的納什均衡條件，得出了均衡時的關(guān)稅表達(dá)式。其結(jié)論表明：均衡關(guān)稅取決于不同行業(yè)的進(jìn)口彈性、進(jìn)口滲透率、總體利益集團(tuán)人數(shù)比例以及是否是有組織產(chǎn)業(yè)。只要產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在利益集團(tuán)，并向政府提供政治捐獻(xiàn)，便可享受到關(guān)稅保護(hù)，而未成立利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)則需忍受負(fù)保護(hù)。若所有產(chǎn)業(yè)均存在利益集團(tuán)，并且每位選民均屬于利益集團(tuán)，則此時會形成全面的自由貿(mào)易。該模型是利益集團(tuán)模型中最為完備的一個，但是仍然存在明顯缺陷，即對于利益集團(tuán)期望利用政治捐獻(xiàn)影響所有商品關(guān)稅的假設(shè)，與現(xiàn)實情況并不一致。在現(xiàn)實中，利益集團(tuán)更希望將有限的政治捐獻(xiàn)投入到直接相關(guān)的貿(mào)易政策游說中。利益集團(tuán)很可能只要求政府提高自身產(chǎn)品的保護(hù)程度，對于其他產(chǎn)品則并不關(guān)心，因為對其他產(chǎn)品關(guān)稅進(jìn)行游說，將是一件邊際收益遠(yuǎn)低于邊際成本的行為。

基于此種考慮，Helpman進(jìn)一步假設(shè)利益集團(tuán)只對自身產(chǎn)品的關(guān)稅水平進(jìn)行游說，結(jié)論表明：不存在利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)將實行自由貿(mào)易，而并非征收出口關(guān)稅；提供政治捐獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)將一定受到關(guān)稅保護(hù)。即使出現(xiàn)所有選民均屬于利益集團(tuán)的極端現(xiàn)象，全面的零關(guān)稅也無法實現(xiàn)，除非只存在一個產(chǎn)業(yè)、一個利益集團(tuán)。存在利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)，其關(guān)稅具有獨立性，并與該產(chǎn)業(yè)特定要素的所有權(quán)集中度有關(guān)，集中度越大，保護(hù)率越高，而與其他利益集團(tuán)的實力無關(guān)。然而，該模型視利益集團(tuán)的存在為一個外生變量，這種假設(shè)仍然與現(xiàn)實存在一定差距。在現(xiàn)實中，只有當(dāng)利益集團(tuán)的潛在收益足夠高或者組織成本足夠低的時候才可能形成。保護(hù)代售模型作為利益集團(tuán)模型中的一個里程碑，成為后期學(xué)者進(jìn)行研究的基礎(chǔ)。

Chang[11]對保護(hù)代售模型進(jìn)行了深化，將KrugmanDixitStiglitz提出的壟斷競爭模型植入保護(hù)待售模型中，探討了在壟斷競爭環(huán)境下，利益集團(tuán)對貿(mào)易政策的影響。該模型得出了一些重要結(jié)論：在壟斷競爭條件下（1）即使是在沒有組織的產(chǎn)業(yè)中，內(nèi)生性的進(jìn)口關(guān)稅水平也不會降到零。（2）對于有組織的產(chǎn)業(yè)而言，內(nèi)生性的出口政策不一定均表現(xiàn)為出口補(bǔ)貼。但對于沒有組織的產(chǎn)業(yè)而言，則表現(xiàn)為出口稅。（3）不管該產(chǎn)業(yè)是否有組織，進(jìn)口保護(hù)水平與進(jìn)口滲透率成反比；Gawande等[12]以保護(hù)待售模型為基礎(chǔ)，探討了上游生產(chǎn)者和下游生產(chǎn)者的游說競爭問題對貿(mào)易保護(hù)政策的影響。該文章認(rèn)為來自于相互對峙的兩個利益集團(tuán)的游說競爭對貿(mào)易政策的決策過程會產(chǎn)生重要影響。文章搜集了來自40多個國家的數(shù)據(jù)，實證結(jié)果表明，一個有組織的產(chǎn)業(yè)往往會得到更多的貿(mào)易保護(hù)，但是如果該產(chǎn)業(yè)中下游生產(chǎn)商也存在強(qiáng)大組織的話，往往會削弱政府對該產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)力度；Matschke等[13]將勞工問題引入了保護(hù)待售模型中。通過構(gòu)建新模型和實證分析得出，均衡的貿(mào)易保護(hù)水平確實受到勞動力市場變量的影響。并認(rèn)為，如果一個特定產(chǎn)業(yè)中的工會而不是資本擁有者對政府進(jìn)行游說，那么均衡時的貿(mào)易保護(hù)水平會比保護(hù)待售模型中的要高，因為工會會將零散的游說租金集中起來。反之，如果資本擁有者而不是工會對政府進(jìn)行游說，那么均衡時的貿(mào)易保護(hù)水平就會較低；Facchini等[14]將產(chǎn)品替代率引入了保護(hù)代售模型當(dāng)中，認(rèn)為如果進(jìn)口產(chǎn)品與本國產(chǎn)品的替代率越大，那么本國產(chǎn)品所在行業(yè)得到的貿(mào)易保護(hù)就越強(qiáng)。

4.關(guān)于利益集團(tuán)模型應(yīng)用的研究。

在利益集團(tuán)模型日臻完善的過程中，一部分學(xué)者將利益集團(tuán)模型運用到分析其他問題中去，比如自由貿(mào)易協(xié)定、間接投資問題等等，這些研究使得利益集團(tuán)模型的研究范圍逐漸擴(kuò)大，這一過程也可以理解為利益集團(tuán)模型的廣化。比如，Maggi[15]將利益集團(tuán)模型用于分析自由貿(mào)易協(xié)定。認(rèn)為自由貿(mào)易協(xié)定確實能夠推動貿(mào)易自由化，但是貿(mào)易自由化的程度不僅與一些政治變量相聯(lián)系，還與部門間資本流動性有關(guān)。如果資本的流動性越好，越容易導(dǎo)致貿(mào)易自由化的深化；Lucian Bebchuk等[16]將利益集團(tuán)模型用于分析間接投資問題。該論文建立了一個比較完整的框架用于分析利益集團(tuán)的游說是如何影響政府對投資者保護(hù)水平的決定。認(rèn)為公司內(nèi)部人員利用其控制的公司資產(chǎn)去影響政治家的決策，作為外部人員的機(jī)構(gòu)投資者（比如金融中介）由于信息的不充分無法獲得有效保護(hù)，這些因素會導(dǎo)致投資者獲得的保護(hù)水平在一個次優(yōu)的狀態(tài)下達(dá)到均衡。

通過上述歸納，可以看出利益集團(tuán)確實在貿(mào)易政策決策過程中有著非同尋常的重要意義，但是普通選民的作用也是不可忽視的。所以，又涉及到貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的另外一條主線――中點選民模型。

三、中點選民模型及相關(guān)研究

中點選民將立足點放在選民個體。政府或政治家為了獲得選民的支持，在選擇貿(mào)易政策的時候，必須要考慮如何得到多數(shù)選民的支持。中點選民的意見將會代表多數(shù)選民的想法，因而政府要盡可能地選擇中點選民偏好的政策，越接近中點選民偏好的政策越能得到大多數(shù)選民的支持。

20世紀(jì)70年代從選民的角度考慮其對貿(mào)易政策影響的觀點就形成了，比如Caves[17]的選舉最大化模型就將行業(yè)的就業(yè)人數(shù)與選民人數(shù)聯(lián)系起來，并考慮選民人數(shù)對政府貿(mào)易保護(hù)政策的影響。該理論認(rèn)為，行業(yè)就業(yè)人數(shù)是利益集團(tuán)和政府談判的籌碼，有更多選民的行業(yè)更容易得到候選人的偏好，即行業(yè)就業(yè)人數(shù)與行業(yè)保護(hù)率之間呈正相關(guān)關(guān)系。該理論雖然沒有提出一個完備的理論框架，但是卻給出了與利益集團(tuán)模型截然不同的思考立場，即從選民的角度來考慮其對貿(mào)易政策的影響。

經(jīng)過近十年的發(fā)展，Mayer[18]正式提出了中點選民模型。這一模型假定政策是通過多數(shù)人投票決定的。只要中點選民對政策的偏好有“單峰”，那么政府采取的政策就是能使中點選民效用最大化的政策。Mayer在HO框架下對此進(jìn)行了分析，認(rèn)為如果中點選民的資本/勞動比率比經(jīng)濟(jì)體的總比率低，那么進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品時，這個國家就會征收正的進(jìn)口關(guān)稅。即如果該國是資本密集型國家，它的貿(mào)易政策就是對勞動密集型產(chǎn)品征收正的關(guān)稅，對資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口補(bǔ)貼。如果該國是勞動密集型國家，那么它的貿(mào)易政策應(yīng)該是對資本密集型產(chǎn)品征收正的關(guān)稅，對勞動密集型產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口補(bǔ)貼。但這與各國實際情況很不吻合。事實上，很多國家采取的政策只是代表一國少數(shù)要素?fù)碛姓叩睦妗?/p>

20世紀(jì)80年代以來，中點選民模型進(jìn)入了一個相對成熟的時期，形成了比較豐富的理論。這些研究不僅豐富了貿(mào)易政策的決策過程，而且將中點選民模型作為一種理論工具對具體的實際問題進(jìn)行了解釋。近幾年，學(xué)者對中點選民模型的研究持續(xù)進(jìn)行，他們加入了以前忽略的經(jīng)濟(jì)、政治變量，集中分析了中點選民在貿(mào)易政策決策過程的影響，從而使該模型與現(xiàn)實更加接近。但是由于該模型解釋能力的局限，導(dǎo)致成果并不是很豐富。通過對文獻(xiàn)的梳理，本文將中點選民模型的研究分為兩大類，一類是對貿(mào)易保護(hù)程度影響因素的研究，另外一類是關(guān)于中點選民模型應(yīng)用的研究。

1.關(guān)于貿(mào)易保護(hù)水平影響因素的研究。

Hillman[9]將中點選民模型與要素稟賦理論結(jié)合起來，研究了直接民主下的要素?fù)碛辛繉Q(mào)易保護(hù)水平的影響。他利用赫克歇爾-俄林模型與斯托爾玻-薩繆爾森定理構(gòu)造了一個經(jīng)濟(jì)均衡時關(guān)稅水平的決定模型。該模型認(rèn)為，均衡關(guān)稅水平是中點選民的個人最優(yōu)關(guān)稅水平。然而，對于中點選民的識別依賴于對投票者資格的判定和要素?fù)碛辛康南拗啤Ｈ绻镀闭哔Y格判定中對最小資本擁有量有所要求，那么該行為就體現(xiàn)對資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的意圖。如果最小資本擁有量的水平越高，那么對資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)的意圖就越明顯。保護(hù)性關(guān)稅水平取決于中點選民對相關(guān)要素?fù)碛辛颗c經(jīng)濟(jì)中要素?fù)碛锌偭康年P(guān)系。如果中點選民對資本擁有量高于整個經(jīng)濟(jì)的平均水平，那么多數(shù)投票原則將導(dǎo)致對資本密集型產(chǎn)品征收關(guān)稅，反之亦然。自由貿(mào)易僅在一種特殊情況下發(fā)生，即中點選民的要素?fù)碛辛颗c整個經(jīng)濟(jì)的平均水平一致的時候。除了要素?fù)碛辛浚镀背杀疽渤蔀橐粋€影響因素。如果投票成本為正，則個體進(jìn)行投票的可能性將隨著投票凈利潤的增加而增加。此時，那些邊際收益在征收關(guān)稅后提高很少的個體，將沒有激勵去投票，而剩下的投票者的利益與征收關(guān)稅密切相關(guān)，即征收關(guān)稅以后會明顯提高該選民的利益。于是，從貿(mào)易保護(hù)中得到的利益將更加集中于特定人群、特定產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，而損失則被廣泛的分散到整個經(jīng)濟(jì)當(dāng)中。該模型非常深入的研究了要素?fù)碛辛俊⑼镀背杀九c貿(mào)易保護(hù)程度的關(guān)系問題，提出了極富參考價值的論點，但是對間接民主下的貿(mào)易保護(hù)問題沒有涉及。

Dutt等[19]將一國收入不平等程度引入到中點選民模型當(dāng)中，從理論和實證兩方面分析了在中點選民模型中，收入不平等程度的變化對一國稅收政策的影響。文章指出，如果一國中點選民的資本/勞動稟賦的價值比較低，那么相應(yīng)的不平等程度就比較高。對于資本豐富的國家而言，收入不平等程度越大，對進(jìn)口的勞動密集型產(chǎn)品征收的關(guān)稅就越高。反之，對于勞動豐裕的國家而言，收入不平等程度越大，對進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品征收的關(guān)稅將越低、補(bǔ)貼越高。總之，對于工業(yè)化國家來說，收入不平等程度越高，越會導(dǎo)致限制性的貿(mào)易政策。而對于發(fā)展中國家而言，收入不平等程度越高，越會導(dǎo)致開放性的貿(mào)易政策。該模型運用對比的方法，研究了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家中收入不平等的程度對貿(mào)易保護(hù)政策的影響，并首次對發(fā)展中國家的貿(mào)易保護(hù)政策給予關(guān)注。

Daron等[20]將一些非政治因素引入到中點選民模型中，認(rèn)為某些經(jīng)濟(jì)因素比如分配效應(yīng)、外部效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和消費者效應(yīng)與政治因素相比，更容易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)；Subhayu Bandyopadhyay等[21]將腐敗引入了中點選民模型中，認(rèn)為腐敗會提高勞動密集型國家貿(mào)易保護(hù)的程度，同時降低資本密集型國家貿(mào)易保護(hù)的程度，從而使得勞動者的利益受到損害。所以，與其他因素相比，腐敗會使貿(mào)易政策偏離中點選民的偏好；Hugh Ward等[22]給中點選民模型中加入了新的變量，認(rèn)為在西歐國家全球化對派產(chǎn)生的影響很大程度上依賴于中點選民的位置。如果中點選民的位置非常靠右，那么派會為了得到政府的支持而采取友善的貿(mào)易政策。如果中點選民的位置非常靠左，那么派則會采取較為極端的、不友好的保護(hù)貿(mào)易政策。

中點選民模型從Mayer的首次提出，經(jīng)過二十多年的發(fā)展已日漸豐富，諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將要素稟賦、收入分配、外部效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、腐敗、中點選民的位置等因素引入中點選民模型當(dāng)中對其進(jìn)行完善，使其應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大。現(xiàn)在不僅可以利用其分析關(guān)稅政策的制定，而且可用其分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定締結(jié)等諸多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

2.關(guān)于中點選民模型應(yīng)用的研究。

Feenstra[23]將中點選民模型運用到雙邊貿(mào)易協(xié)定、多邊貿(mào)易協(xié)定當(dāng)中。具體分析了一國在從封閉經(jīng)濟(jì)走向雙邊貿(mào)易協(xié)定或多邊貿(mào)易協(xié)定過程中的損益情況，并且剖析了雙邊貿(mào)易協(xié)定到底是多邊貿(mào)易協(xié)定的絆腳石還是鋪路石。通過分析，芬斯特拉證明了定理（Levy，1999）的部分觀點。首先，在赫克歇爾、俄林模型下，如果兩國的中點選民都會在雙邊貿(mào)易協(xié)定中收益，那么至少有一個國家一定會在多邊貿(mào)易協(xié)定中獲益；其次，如果允許壟斷競爭下產(chǎn)品的多樣化，那么兩國的中點選民一定會在從封閉經(jīng)濟(jì)到雙邊貿(mào)易協(xié)定，或是從封閉經(jīng)濟(jì)到多邊自由貿(mào)易協(xié)定的過程中收益。但可能從雙邊貿(mào)易到多邊貿(mào)易協(xié)定的過程中受損。所以，雙邊貿(mào)易協(xié)定會阻止參與國向多邊貿(mào)易協(xié)定發(fā)展。對于多邊貿(mào)易協(xié)定來說，雙邊貿(mào)易協(xié)定是一個絆腳石，而不是鋪路石。

Baybars Karacaovali等[24]對該問題進(jìn)行了進(jìn)一步的探討。認(rèn)為在關(guān)稅同盟內(nèi)部不存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移的條件下，優(yōu)先貿(mào)易協(xié)定一定會阻礙多邊貿(mào)易協(xié)定的簽訂，并通過對歐盟的實證檢驗，支持了該論點。上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家用中點選民模型分析了貿(mào)易協(xié)定問題，從廣度上拓展了其解釋能力。這為后續(xù)學(xué)者進(jìn)一步研究提供了一個很好的思路，即中點選民模型不僅是一種理論，而且可以把其當(dāng)做是一個分析工具去解釋其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

四、現(xiàn)有研究小結(jié)與未來研究展望

（一）現(xiàn)有研究小結(jié)

貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)沿著利益集團(tuán)模型和中點選民模型兩條主線并行發(fā)展，但是通過對以往文獻(xiàn)的梳理可知研究成果中存在一種不均衡的狀態(tài)，即對利益集團(tuán)模型的關(guān)注要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對中點選民模型的關(guān)注。最終導(dǎo)致無論在理論還是實證的研究中，利益集團(tuán)模型的研究成果較為豐富，而中點選民模型則相對缺乏。究其原因，作者認(rèn)為主要是兩個模型解釋力的差異所致。利益集團(tuán)模型建立在利益集團(tuán)游說的基礎(chǔ)之上，而利益集團(tuán)在各國的政治經(jīng)濟(jì)生活中是普遍存在的，所以，這就奠定了該理論繼續(xù)深化和發(fā)展的基礎(chǔ)。中點選民模型建立在直接民主的基礎(chǔ)之上，然而在制定貿(mào)易政策時，直接民主并不是普遍使用的制度安排，更為常見的政治體系是代議制民主制度，其中的政策是由選出的代表做出的。在代議制民主下，個體并沒有機(jī)會參加投票來直接影響貿(mào)易政策的制定，雖然他們可以尋找可靠的代表參與政治決策，但是由于政治進(jìn)入壁壘、投票者理性、搭便車等諸多原因的影響，導(dǎo)致中點選民模型的解釋力大大減少。所以，后期利用中點選民模型分析貿(mào)易保護(hù)問題的研究與利益集團(tuán)模型相比較少，而更多研究學(xué)者利用它來分析收入不平衡、公共教育等問題。

（二）未來研究展望

貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論形成了豐碩的研究成果，但仍然暴露出一些問題，對這些問題的分析、補(bǔ)充和完善成為今后不可忽視的研究方向。

首先，貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貿(mào)易保護(hù)主要是針對于產(chǎn)品貿(mào)易，忽略了服務(wù)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。無論是國外的研究學(xué)者還是國內(nèi)的研究學(xué)者，要么將國際貿(mào)易政策視為一個統(tǒng)一體研究基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的貿(mào)易保護(hù)問題，要么單純的研究產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。很少有學(xué)者專門將服務(wù)貿(mào)易單獨拿出來進(jìn)行分析。而我們知道產(chǎn)品貿(mào)易政策和服務(wù)貿(mào)易政策的區(qū)別很大，服務(wù)的無形性、不可分割性、差異性和不可儲存性決定了服務(wù)貿(mào)易政策的特殊性。如何結(jié)合服務(wù)貿(mào)易的特點，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析服務(wù)貿(mào)易保護(hù)政策的決策過程是今后研究的一個方向。

其次，對貿(mào)易保護(hù)政策表現(xiàn)形式的界定不夠豐富。貿(mào)易保護(hù)政策的表現(xiàn)形式非常多，而大多數(shù)已有的貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，將關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)的唯一表現(xiàn)形式，盡管后期一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家比如Gawande 和Krishna（2004）、Facchini，Biesebroeck和Willmann（2006）研究了非關(guān)稅壁壘作為一種貿(mào)易保護(hù)手段在整個貿(mào)易政策中的重要性。但是后期對于非關(guān)稅壁壘，以及與服務(wù)貿(mào)易緊密相連的政府管制等貿(mào)易措施的研究仍然是非常欠缺的。所以如何將非關(guān)稅壁壘和一些政府管制措施轉(zhuǎn)化為定量指標(biāo)，從而構(gòu)建一個反映貿(mào)易保護(hù)程度的綜合指標(biāo)是非常必要的。

最后，大量文獻(xiàn)針對于民主國家，對非民主國家的研究較少。相關(guān)的模型不是針對于直接民主制就是針對于代議民主制，而世界上有很多國家，比如中國等社會主義國家，實行的是民主集中制。怎樣結(jié)合這些國家的特點構(gòu)建相關(guān)的貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是非常值得我們研究的。雖然，芬斯特拉在2002年針對于中國提出了相應(yīng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，但是他分析的是中國吸引外商投資政策的決策過程，并沒有針對貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行研究。Mitra和Thomakos在2002年首次將民主國家和專制國家分開討論，研究了保護(hù)待售模型在這兩種不同類型國家的應(yīng)用。但是這個問題仍然未能成為后續(xù)學(xué)者關(guān)注的研究重點。所以探討利益集團(tuán)模型在非民主國家適用性的相關(guān)研究仍然是欠缺的。

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篇7

摘要:深入推動中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè),提升中國和東盟國家的合作層次,在良好的貿(mào)易合作基礎(chǔ)上推動雙方的相互投資,優(yōu)化區(qū)域分工格局,促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步,調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高區(qū)域資本配置效率,有效增強(qiáng)區(qū)域整體競爭力,對自由貿(mào)易區(qū)的可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。

關(guān)鍵詞:CAFTA;中國-東盟;相互投資

經(jīng)過6年建設(shè),中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)貿(mào)易自由化程度明顯提升,中國-東盟雙邊貿(mào)易額已在2007年突破2000億美元大關(guān)。如果說貿(mào)易合作是CAFTA建設(shè)的“先導(dǎo)”,則投資合作就是CAFTA向深層次發(fā)展的“助推器”。事實上,在《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》中,相互投資被列入深化中國與東盟五大重點合作的領(lǐng)域之一,并制定了“為中國-東盟投資領(lǐng)域的自由化建立一個自由、便利、透明并具有競爭力的投資機(jī)制”的發(fā)展目標(biāo)。因此,當(dāng)前CAFTA建設(shè)的重點就在于推動相互之間的直接投資。

一、2002年以前的中國-東盟相互投資回顧

由于特殊的地緣優(yōu)勢、文化優(yōu)勢,中國和東盟相互之間的投資(特別是東盟國家對中國的投資)在20世紀(jì)80年代就已開始實施,到2002年CAFTA正式啟動建設(shè)前,雙方的相互投資呈現(xiàn)出以下特點:

(一)以東盟對華投資為主導(dǎo),中國對東盟投資規(guī)模較小

東盟國家對華直接投資最早開始于20世紀(jì)80年代中期,但是大規(guī)模的對華直接投資則是在1992年之后。據(jù)統(tǒng)計,1992年之后東盟國家一年的對華投資額就超過了1979-1991年的投資額總和。1983年東盟國家對華直接投資只有530萬美元,1993年就達(dá)到了10.1億美元,10年間增長了近200倍。1994-1998年間繼續(xù)快速增長,1998年東南亞國家對華直接投資達(dá)到了迄今為止的最高紀(jì)錄42.2億美元。由于受亞洲金融危機(jī)影響,1999-2000年東盟國家對華投資出現(xiàn)負(fù)增長,1999年實際投資金額大幅下降,比1998年下降了22%,2000年再下降4.4%。但隨著東盟國家經(jīng)濟(jì)從危機(jī)中逐漸恢復(fù),2001年的對華直接投資又開始上升,實際投資額為29.84億美元,比2000年增長4.9%。

反觀同期中國對東盟國家的投資則難如人意。截至2001年底,中國企業(yè)在東盟國家直接投資共740項,總投資10.91億美元,其中中方投資6.55億美元。從中國對東盟年度新增直接投資來看,占東盟利用外國直接投資的比重非常小,而且無明顯快速增長趨勢,除1998年達(dá)到近3億美元外,其他年份投資額基本上在1億美元左右徘徊。

(二)東盟對華投資主要集中在少數(shù)國家,中國對東盟的投資也較為集中

東盟對華投資國主要集中在新加坡、泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓等國(其中新加坡對華投資一直位居?xùn)|盟各國之首),其他五國在華投資所占比重很小。截至2001年,東盟對華直接投資幾乎全部(99.1%)來源于新、馬、泰、菲、印尼五個國家,僅新加坡一國就占了72.7%。在東盟國家對華投資過程中,華商一直是最重要的投資主體。據(jù)不完全統(tǒng)計,東盟國家對華投資中約有80%的資本來自于當(dāng)?shù)厝A人企業(yè),而在1997年前這一比例更是高達(dá)98%。我國企業(yè)對東盟的直接投資主要分布在泰國、印尼、柬埔寨、新加坡和越南五國,占投資總額的85%,其余五國只占到了投資總額的15%。就投資主體看,主要是中小型民營企業(yè)。

(三)投資領(lǐng)域主要集中在勞動密集型加工制造業(yè),且中小型項目居多

從東盟國家對華投資看,投資領(lǐng)域主要集中在制造業(yè),投資項目多為勞動密集型加工企業(yè),產(chǎn)品多為出口。從投資額看,以中小型項目居多,投資額在300萬美元以下的項目占全部在華投資的70%。中國在東盟國家的投資主要也是加工、裝配和生產(chǎn)性的中小型項目,單項投資金額平均在100萬美元左右。

綜觀2002年以前的中國-東盟相互投資(特別是中國對東盟國家的投資),從總量、結(jié)構(gòu)和單個項目看均處于較低的水平,雙方的投資占各自利用外資總量的比例都比較低。這種局面顯然不利于區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)生,也不利于產(chǎn)業(yè)集聚,阻礙了CAFTA的整體福利水平提升。

二、2002年啟動CAFTA建設(shè)以來中國-東盟相互投資的新發(fā)展及其因素分析

(一)2002年以來中國-東盟相互投資的新發(fā)展

從2002年開始,伴隨著CAFTA建設(shè)正式啟動,中國和東盟的經(jīng)貿(mào)往來呈現(xiàn)出迅速增長的良好態(tài)勢。2007年雙邊貿(mào)易額突破2000億美元,比預(yù)計時間提前3年。在貿(mào)易擴(kuò)張的同時,5年來中國-東盟的相互投資也呈穩(wěn)步增長態(tài)勢,其中中國對東盟的投資增速加快。

1.投資規(guī)模穩(wěn)步上升,中國對東盟投資增速加快。從東盟對華投資看,除2003年投資額為29.3億美元外,其余年份的新增投資額均在30億美元以上,總體上呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的勢頭;從中國對東盟投資看,盡管絕對額仍然偏低,但投資增速已明顯加快。以2003年為例,當(dāng)年中國企業(yè)在東盟國家的投資項目就從740個猛增到857個,總投資額從6.55億美元增加到9.4億美元;同期,中國對東盟的投資額占中國對外投資總額的比重也從7.7%提升到8.25%。從國別看,以2005年中國企業(yè)對越南投資為例,當(dāng)年1-8月中國新增對越直接投資28項,協(xié)議金額8246萬美元,超過2004年全年對越直接投資總額(8017萬美元)。

2.投資領(lǐng)域不斷拓展。從中國企業(yè)對東盟國家的直接投資看,目前己涉及能源開發(fā)、金融、建筑、化工、織、電氣、礦業(yè)、醫(yī)藥和運輸?shù)刃袠I(yè),投資領(lǐng)域非常廣泛。與此同時,東盟也有許多大中型企業(yè)在中國投資,在農(nóng)業(yè)技術(shù)、礦產(chǎn)開采、化工機(jī)電、旅游設(shè)施、金融服務(wù)等行業(yè)獨資或與中國企業(yè)合資。

(二)2002-2006年中國與東盟相互投資發(fā)展的主要因素

綜合2002-2006年中國與東盟相互投資態(tài)勢分析,以下因素的促進(jìn)效應(yīng)較為明顯:

1.《中國東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的簽署與實施。一方面為相互投資提供了制度框架,另一方面則為相互投資創(chuàng)造了更廣闊的市場空間。

2.貿(mào)易合作快速發(fā)展,增強(qiáng)了雙方的投資互信。來自中國-東盟理事會的消息顯示,2007年雙邊貿(mào)易額已達(dá)2025.5億美元,提前三年實現(xiàn)了貿(mào)易額突破2000億美元大關(guān)的目標(biāo)。中國與東盟已互為第四大貿(mào)易伙伴。迅速增長的雙邊貿(mào)易增進(jìn)了雙方的互信與合作,為雙方企業(yè)相互投資對方市場打下了扎實的基礎(chǔ)。

3.中國和東盟經(jīng)濟(jì)實力的提升為相互投資擴(kuò)張?zhí)峁┝藙恿υ础Ｌ貏e是中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展,使之一舉成為新興的對外直接投資大國,從而為擴(kuò)大向東盟國家的直接投資創(chuàng)造了條件。

三、在CAFTA框架下推動中國-東盟相互投資加速發(fā)展

(一)完善CAFTA投資協(xié)定,為中國-東盟相互投資提供制度保障

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架協(xié)議在投資合作方面的目標(biāo)和宗旨在于建立一個自由、便利、透明和具有競爭力的投資機(jī)制,切實促進(jìn)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的投資。為此,協(xié)議各締約方同意采取以下行動:(1)通過談判以逐步實現(xiàn)投資機(jī)制的自由化;(2)加強(qiáng)投資領(lǐng)域的合作,給區(qū)域內(nèi)的跨國投資提供便利,并提高投資規(guī)章和法規(guī)的透明度;(3)提供投資保護(hù),包括實現(xiàn)投資自由化和投資便利化。這些內(nèi)容的實施,將簡化投資的程序和降低投資的壁壘,改善投資環(huán)境,推動投資自由化進(jìn)程。

但是就目前而言尚需將這些相當(dāng)籠統(tǒng)的承諾加以完善,使之具體化以增強(qiáng)其實效性。在比較研究相關(guān)國際投資協(xié)定并結(jié)合中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)自身特點的基礎(chǔ)上,應(yīng)著重從以下方面完善CAFTA投資協(xié)定:(1)市場準(zhǔn)入:主要涉及產(chǎn)業(yè)開放范圍及其相關(guān)安排;(2)投資待遇;(3)透明度規(guī)定;(4)成員間投資的限制條件及相關(guān)要求的界定;(5)成員間投資的爭端解決機(jī)制設(shè)定;(6)投資保護(hù)。

(二)搭建合作平臺,促進(jìn)相互投資

1.充分發(fā)揮中國-東盟博覽會的投資推介功能。投資促進(jìn)推介活動是中國-東盟博覽會的重要內(nèi)容之一。目前,東盟十國均已在博覽會期間舉辦多場重要的投資促進(jìn)活動,來自中國廣東、浙江、江蘇、湖北、湖南、廣西等省區(qū)的企業(yè)也紛紛舉辦投資促進(jìn)活動,吸引東盟投資者。在中國-東盟博覽會的推動下,中國與東盟國家之間的雙向投資活動迅速升溫。今后應(yīng)進(jìn)一步完善和強(qiáng)化博覽會特殊的11國聯(lián)辦機(jī)制,緊密結(jié)合中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程,將區(qū)內(nèi)各國、各地的投資環(huán)境和政策宣傳作為投資推介活動的重點,盡可能實現(xiàn)投資信息的經(jīng)常性更新和共享,為廣大投資者提供有益的投資決策信息。

2.合力打造湄公河次區(qū)域和泛北部灣區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作平臺。由于特殊的區(qū)位優(yōu)勢,湄公河次區(qū)域合作和泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作是擴(kuò)大中國-東盟相互投資的天然平臺。(1)湄公河次區(qū)域合作:亞洲開發(fā)銀行大湄公河次區(qū)域合作(GREATMEKONGSUBREGIONCOOPERATION,簡稱GMS)規(guī)劃始于1992年,合作范圍包括沿湄公河流域,即柬埔寨、老撾、緬甸、泰國、越南5國和中國云南省等地區(qū)。涉及7個合作領(lǐng)域:交通、能源、電訊、環(huán)境、旅游、人力資源開發(fā)以及貿(mào)易與投資。截止到2005年,六個成員國在交通、能源、電信、環(huán)境、人力資源開發(fā)、投資、貿(mào)易、旅游、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵤┝?19個合作項目,總投資額約53億美元。(2)泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作:其主旨是通過中國、越南、馬來西亞、新加坡、印尼、菲律賓和文萊等國家的港口、物流合作,促進(jìn)相互投資,大力發(fā)展臨海工業(yè),促進(jìn)泛北部灣地區(qū)成為太平洋西岸一個新增長極。2007年,中國和環(huán)北部灣東盟國家進(jìn)一步明確了“港口合作與發(fā)展”的投資主題。各國都表現(xiàn)出加強(qiáng)交通,特別是港口建設(shè)項目合作的迫切愿望。從環(huán)北部灣東盟國家情況看,港口“擴(kuò)容”已成為當(dāng)前最重要的基礎(chǔ)設(shè)施投資之一,如越南胡志明市計劃投資2.2億美元擴(kuò)建4個碼頭,中國廣西也在不斷加快與泛北部灣東盟國家的港口建設(shè)合作,2007年已開工新建大型深水碼頭項目15個,泊位37個,總投資99億元。

3.積極籌建和完善各類投資產(chǎn)業(yè)園區(qū),打造相互投資的良好載體。如果說次區(qū)域合作是CAFTA框架下中國-東盟相互投資的有效平臺,那么投資產(chǎn)業(yè)園區(qū)則是相互投資的最終載體,直接影響到投資效率。早在2003年底,為支撐中國-東盟博覽會的投資合作,中國已在廣西南寧市建立中國-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)。據(jù)統(tǒng)計,從2004年第一屆中國-東盟博覽會至今,入駐中國-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到118家,合同投資總額近77億元人民幣,其中已開工、在建項目80個,竣工、投產(chǎn)項目38個。目前,已有泰國、印尼等國家和港澳臺地區(qū)以及北京、上海、廣東、江西等國內(nèi)外企業(yè)入園,園區(qū)已經(jīng)形成具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè),項目涉及電子、生物制藥、機(jī)械制造、高級紙業(yè)、彩印包裝、農(nóng)副產(chǎn)品加工、塑料、板材加工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。

另外,2004年開工建設(shè)的廣西中國-東盟青年產(chǎn)業(yè)園也已經(jīng)成為中國和東盟投資者投資的重要載體。目前,簽訂合同落戶園區(qū)的生產(chǎn)性項目26個,投資總額23.3億多元;已簽訂投資意向書的項目18個,投資總額76億多元。

特別需要指出的是,2007年底經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的蘇州工業(yè)園區(qū)海外投資有限公司在老撾合資建設(shè)萬象特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)項目,則標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)園區(qū)作為中國-東盟相互投資重要載體的新發(fā)展。在國家開發(fā)銀行的融資支持下,蘇州工業(yè)園區(qū)牽頭負(fù)責(zé)建設(shè)老撾2009年東南亞運動會場館,并開發(fā)萬象市周邊10平方公里土地。此外,中國還將在東盟國家建立若干個經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作區(qū),推動中國企業(yè)走向東南亞。

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[4]李皖南.東盟自由貿(mào)易區(qū)的投資效應(yīng)分析[J].當(dāng)代亞太,2004(9).

篇8

關(guān)鍵詞 中澳FTA 中瑞FTA GTAP模型 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

一、引言

實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，是中國新一輪對外開放的重要內(nèi)容，也是中國謀求對外貿(mào)易新空間、提高在全球貿(mào)易治理領(lǐng)域影響力的戰(zhàn)略舉措。截至2016年，中國已簽署和實施了14個自貿(mào)協(xié)定，涉及22個國家和地區(qū)。瑞士是世界上最為富裕的國家之一，擁有先進(jìn)的科技，是世界上精密儀器及鐘表、機(jī)械及電子設(shè)備、化學(xué)制成品的主要生產(chǎn)國和出口國。澳大利亞擁有豐富的自然資源，被稱作“騎在羊背上的國家”和“坐在礦車上的國家”。兩國都屬于重要的西方發(fā)達(dá)國家，并且與中國都有著比較緊密的經(jīng)貿(mào)往來。2013年和2015年，中國分別與瑞士和澳大利亞正式簽署了自由貿(mào)易協(xié)定。鑒于瑞士、澳大利亞兩國的經(jīng)濟(jì)特色以及與中國貿(mào)易存在明顯的差異性，同時，中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)實際運作時間不長，本文運用GTAP模型來探討和比較中瑞、中澳建立自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，無疑具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

探討自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，一直是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的重要議題，國內(nèi)外成果眾多。實際上，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析的理論淵源，可以追溯到古典和新古典國際貿(mào)易學(xué)說。自20世紀(jì)80年代以來，國內(nèi)外的研究成果主要是圍繞歐盟、北美自貿(mào)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開。有關(guān)中國自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，因中國開展自貿(mào)區(qū)的時間有限，所以成果相對偏少，并且大多為定性的宏觀政策性分析。在實證研究方面，通常是從貿(mào)易互補(bǔ)性、比較優(yōu)勢以及VEC或VAR模型協(xié)整檢驗等角度進(jìn)行分析。具體就中瑞自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：高金田和劉婷（2010）分析了中瑞兩國貿(mào)易額與GDP關(guān)系，探討了兩國商品的互補(bǔ)性和競爭性；Lanteigne（2014）著重強(qiáng)調(diào)了中瑞自貿(mào)區(qū)與中國-新西蘭和中國-冰島自貿(mào)區(qū)模式的差異；Rios-Morales（2016）從直接投資的視角指出，隨著壁壘的減少，投資合作的不斷深入將有助于優(yōu)化中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在中澳自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：黃慶波（2011）通^計算中澳貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)和顯性比較優(yōu)勢指數(shù)，證實了兩國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在互補(bǔ)性；Gretton（2016）通過模擬政策變化，發(fā)現(xiàn)中澳雙邊貿(mào)易往來會隨著自由貿(mào)易政策的實施而顯著提高，進(jìn)而促進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)增長；Xiang（2017）運用局部均衡模型定量分析方法，發(fā)現(xiàn)建立中澳自貿(mào)區(qū)將給中國消費者帶來明顯的福利增長。

全球貿(mào)易分析模型（Global Trade Analysis Project，GTAP）是基于新古典經(jīng)濟(jì)理論設(shè)計的多國多部門應(yīng)用的一般均衡模型，目前已被廣泛用于分析國家間貿(mào)易政策變化對各國所造成的影響。在我國，該模型已被應(yīng)用于中國-韓國、中國-歐盟、中國-東盟、中國-海合會等自貿(mào)區(qū)的分析中。但是，對中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)的研究，目前還沒有這方面的成果。鑒于此，本文的主要研究思路是，首先進(jìn)行中瑞、中澳貿(mào)易現(xiàn)狀和特征分析，探討中瑞、中澳貿(mào)易的競爭性和互補(bǔ)性，然后應(yīng)用GTAP模型對中瑞和中澳的自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析和比較，最后形成有關(guān)結(jié)論和政策啟示。

二、中瑞、中澳貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和特征

1.中瑞、中澳貿(mào)易規(guī)模和增長率

瑞士是中國在歐洲除歐盟以外最大的貿(mào)易合作伙伴，也是歐洲最早承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)的國家。改革開放以來，兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展不斷深化，尤其是中國2001年加入世界貿(mào)易組織以來，中瑞貿(mào)易增長明顯加快。雖然受全球金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的影響，中瑞貿(mào)易有個別年份出現(xiàn)短暫下降，但很快便恢復(fù)至上升趨勢。據(jù)統(tǒng)計，2001年中國與瑞士貿(mào)易總額為23.83億美元，而2015年兩國貿(mào)易總額達(dá)到444.01億美元，增長了18.6倍（見圖1）。

中國是澳大利亞最大出口市場和第一大貿(mào)易伙伴，改革開放以來，中澳貿(mào)易基本上一直呈現(xiàn)持續(xù)上升的發(fā)展趨勢。即使因進(jìn)口貿(mào)易大幅下降，導(dǎo)致2015年中澳貿(mào)易規(guī)模比上年有所縮小，但中國對澳大利亞的出口貿(mào)易仍穩(wěn)步增長。資料顯示，2001年中澳貿(mào)易總額為89.95億美元，而2015年中澳貿(mào)易總額已達(dá)1142.5億美元，增長12.7倍（見圖2）。換言之，中澳貿(mào)易的增長速度雖然小于中瑞貿(mào)易，但貿(mào)易規(guī)模為中瑞貿(mào)易的兩倍以上。

2.中瑞、中澳貿(mào)易結(jié)構(gòu)和趨勢

從貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)看，制成品已經(jīng)成為中國對瑞士和澳大利亞的主要出口產(chǎn)品。2001-2015年制成品出口占中國對瑞士全部出口比重為70%以上，占對澳大利亞全部出口比重更是高達(dá)約95%，并且上述占比還一直呈現(xiàn)上升態(tài)勢。在制成品中，2001年中國對瑞士的機(jī)械及運輸設(shè)備出口占總出口比重為18.08%，2015年顯著提升到40.23%；2001年中國對澳大利亞的機(jī)械及運輸設(shè)備占比為24.37%，2015年顯著增加到38.34%。與之相對應(yīng)，中國對瑞士和澳大利亞的出口中，初級產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品比重逐步減少。以服裝、鞋類等勞動密集型產(chǎn)品為主的雜質(zhì)品為例，2001年中國對瑞士的雜質(zhì)品出口占總出口比重為57.86%，而2015年明顯下降為32.74%；2001年中國對澳大利亞的雜質(zhì)品出口占比為43.67%，2015年僅為29.53%。

在進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，中國從瑞士進(jìn)口產(chǎn)品雖然總體上以資本或技術(shù)密集型的制成品為主，但是產(chǎn)品類別變化較大。比如，貴金屬及制品產(chǎn)品比重從2001年的13.6%上升至2015年的77.8%，機(jī)械及運輸設(shè)備的比重從2001年的49.3%下降至2015年的7.5%。就進(jìn)口貿(mào)易而言，中國從澳大利亞進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化不大，主要為能礦資源產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品等初級產(chǎn)品。其中，鐵礦石、農(nóng)產(chǎn)品和煤炭長期位列三大對華出口產(chǎn)品 。Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.

3.中瑞、中澳貿(mào)易的競爭性

經(jīng)計算，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)如附表1所示。從表中可以看到，中國向瑞士出口無論在勞動密集型產(chǎn)品還是在資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品上，其ESI指數(shù)都高于中國向澳大利亞出口，這意味著中瑞貿(mào)易的競爭性明顯高于中澳貿(mào)易。其次，隨著時間的推移，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)都在逐步下降，這說明中國與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的競爭性在減弱，互利性和國際分工在深化。再次，在勞動密集型和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，中瑞貿(mào)易是勞動密集型產(chǎn)品的競爭性明顯高于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，但是，中澳貿(mào)易在勞動密集型產(chǎn)品和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，競爭性差異不大。

4.中瑞、中澳貿(mào)易的互補(bǔ)性

當(dāng)一國的主要出口產(chǎn)品類別與另一國的主要進(jìn)口產(chǎn)品類別相吻合時，兩國間的互補(bǔ)性指數(shù)就大；相反，兩國間的互補(bǔ)性指數(shù)就小。

附表2顯示了中國與瑞士、澳大利亞之間的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)。總的來看，中瑞和中澳在進(jìn)出口上都具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。但進(jìn)一步從行業(yè)上看，中國與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的互補(bǔ)性，在不同行業(yè)之間不盡相同。其中，從進(jìn)口貿(mào)易角度看，中國從瑞士進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品（SITC5）的互補(bǔ)性，明顯高于其他行業(yè)，而中國與澳大利亞貿(mào)易是在初級產(chǎn)品（SITC2和SITC3）上互補(bǔ)性更為突出。從出口貿(mào)易角度看，中國與瑞士、澳大利亞在勞動密集型產(chǎn)品（SITC6和SITC8）上的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)均大于1，說明中國與兩國在勞動密集型產(chǎn)品上互補(bǔ)性高。

三、GTAP模型和有關(guān)數(shù)據(jù)、參數(shù)說明

GTAP模型是子模型連結(jié)成一個多國多部門的一般均衡模型。本文采用的GTAP模型是使用GTAP8.0數(shù)據(jù)庫，它包含了87個國家（或地區(qū)）的57個行業(yè)。為方便分析，文中對中瑞和中澳雙邊貿(mào)易量較大的產(chǎn)品進(jìn)行了分類匯總，匯總之后包括8個國家與地區(qū)和20個部門。具體的國家與地區(qū)包括：瑞士（澳大利亞）、中國、美國、東盟、日本、韓國、歐盟、世界其他地區(qū)。具體商品種類是：谷物、蔬菜水果、油料作物、糖類、其他作物、動物產(chǎn)品、林業(yè)漁業(yè)、礦產(chǎn)能源、肉類產(chǎn)品、乳制品、加工食品、紡織業(yè)、服裝、木材、紙制品、出版業(yè)、化工產(chǎn)品、橡膠產(chǎn)品、塑料產(chǎn)品、金屬及其制品、發(fā)動機(jī)及配件、機(jī)械設(shè)備、其他制成品和服務(wù)業(yè)。

在采用GTAP模型對中瑞自貿(mào)區(qū)和中澳自貿(mào)區(qū)（即FTA）進(jìn)行政策模擬時，主要考察貿(mào)易政策中關(guān)稅變化的影響。經(jīng)查，實行FTA之前，瑞士對中國征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：乳制品（113.1%），動物產(chǎn)品（77.1%），飲料、煙草（31.7%）；中國對瑞士征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：糖類（27.4%），谷物（24.3%），飲料、煙草（22.3%）。澳大利亞對中國征收較高進(jìn)口關(guān)稅的有產(chǎn)品：飲料、煙草（19.0%），服裝（18.3%），紡織品（18.1%）；中國對澳大利亞征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：谷物（89.9%），飲料、煙草（57.3%），紡織品（24.8%） Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.。本文模M中瑞、中澳建立自由貿(mào)易區(qū)后，中國和上述兩國全面實行自由貿(mào)易政策，雙方對所有對方進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅，均設(shè)定降為0，并由此進(jìn)行相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模擬和比較。

四、中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)總體效應(yīng)及比較

表1顯示了運用 GTAP模型模擬建立中國-瑞士自由貿(mào)易區(qū)的結(jié)果。從模擬結(jié)果可以看出，中瑞建立自貿(mào)區(qū)后，中國和瑞士兩國的總產(chǎn)出和社會福利均得到了增加。其中，瑞士總產(chǎn)出增加0.3%，中國總產(chǎn)出增長0.01%。在社會福利方面，瑞士增加4.37億美元、中國增加1.39億美元。在中瑞兩國的GDP影響上，建立中瑞自貿(mào)區(qū)，瑞士的GDP將增加0.29%，中國的GDP幾乎未發(fā)生變化。究其原因，一方面與瑞士經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小有關(guān)，另一方面也與建立中瑞自貿(mào)區(qū)對中國經(jīng)濟(jì)影響的側(cè)重點有關(guān)。即盡管中瑞自貿(mào)區(qū)使中國總產(chǎn)出增加，但因其中的中間品增長過快，結(jié)果導(dǎo)致衡量最終產(chǎn)品的GDP變化不顯著。因此，在中國和瑞士兩國之間，可以說建立自貿(mào)區(qū)總體上對瑞士的GDP、總產(chǎn)出和社會福利帶來的有利影響比中國更為顯著。此外，該表也顯示，中瑞建立自由貿(mào)易區(qū)對世界其他國家的影響不大。

篇9

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品多樣化；貿(mào)易績效；引力模型

中圖分類號：F752.62 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：1003－3890（2009）01－0009-06

面對世界各國貿(mào)易額的高速增長，進(jìn)出口數(shù)量的逐年增加，我們不禁會問，在這種增長過程中進(jìn)出口產(chǎn)品種類是如何變化的，即各國進(jìn)出口產(chǎn)品多樣化的程度如何？它對進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)揮著什么樣的作用？針對這些問題，本文意欲在明確產(chǎn)品多樣化的概念和測度方法的前提下考察其與貿(mào)易績效之間的關(guān)系。進(jìn)一步地，通過對現(xiàn)有相關(guān)研究的梳理，我們又發(fā)現(xiàn)包括中國在內(nèi)的國際經(jīng)貿(mào)活動相對活躍的東南亞地區(qū)尚未受到應(yīng)有的注意，尤其是這些國家與美國之間進(jìn)出口產(chǎn)品多樣化水平與貿(mào)易績效關(guān)系的研究仍屬空白，鑒于此，筆者嘗試性地對該領(lǐng)域進(jìn)行初步探索，但主要集中于出口方面關(guān)系的分析，進(jìn)口方面將另文說明。

一、產(chǎn)品多樣化的概念與測度

截至目前，理論界尚未對產(chǎn)品多樣化（product variety）給出統(tǒng)一的定義。依據(jù)不同的學(xué)科、不同的理論，它存在多種解釋。Lancaster（1990）認(rèn)為從市場營銷角度看，產(chǎn)品多樣化指某一特定產(chǎn)品組中一定數(shù)量的產(chǎn)品異體（variant），如根據(jù)“品牌”進(jìn)行的劃分或耐用消費品市場上根據(jù)“式樣”進(jìn)行的劃分；而從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，他認(rèn)為應(yīng)從市場競爭關(guān)系出發(fā)理解產(chǎn)品多樣化，指出每一個體消費者追求消費多樣性，不同的消費者由于偏好不同而需要不同的產(chǎn)品異體；單個廠商可以通過生產(chǎn)不同式樣的產(chǎn)品或不同于競爭對手的異質(zhì)產(chǎn)品增加利潤。也就是說產(chǎn)品多樣化是決定市場均衡類型的重要因素。Bils&Klenow（2001）所界定的產(chǎn)品多樣化更廣泛一些，他們認(rèn)為以往通常將既有產(chǎn)品式樣的改進(jìn)看作是“質(zhì)量增長”而非“種類（多樣化）增長”，但當(dāng)新式樣不能完全替代原有式樣時，更確切的定義應(yīng)該屬于“種類增長”，所以在他們看來，產(chǎn)品多樣化既包括原有產(chǎn)品增添了新的特征也包括完全意義上的新產(chǎn)品。Broda & Weinstein（2004）指出產(chǎn)品多樣化通常是一個廠商所生產(chǎn)的不同品牌的產(chǎn)品，或是不同廠商的總產(chǎn)出，或是不同國家的同種產(chǎn)品的產(chǎn)出，或是某一國家不同行業(yè)的總產(chǎn)出，等等。在計量經(jīng)濟(jì)研究中，比較典型的定義是某一廠商的不同生產(chǎn)線；大量的國際貿(mào)易方面的研究者則將其定義為來自某一特定國家的充分細(xì)分的產(chǎn)品貿(mào)易流量；也有一些研究者將其定義為廠商或工廠水平的產(chǎn)出。本文對產(chǎn)品多樣化的定義遵循國際貿(mào)易領(lǐng)域的普遍觀點，指充分細(xì)分的產(chǎn)品類別。

對于產(chǎn)品多樣化的測度，由于沒有統(tǒng)計機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和記錄，所以首先必須要尋求恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品多樣化衡量方法以助于相關(guān)研究。早期的度量都是采取間接的方法進(jìn)行的，例如以投資、相對專利活動和R&D支出、產(chǎn)出、盈利性或出口國數(shù)目等作為產(chǎn)品多樣化的間接指數(shù)（Owen&Wren-Lewis，1993；Woods，1995；Muscatelli，Stevenson，Montagna，1995；Greenhalgh et al，1994；Klenow，1997）。但是由于間接方法本身固有的不足，一些學(xué)者嘗試對產(chǎn)品多樣化進(jìn)行直接測度。Addison（2003）、Funke & Ruhwedel（2005）、Kandogan（2006）采取對各細(xì)分產(chǎn)品直接計數(shù)的方式進(jìn)行統(tǒng)計，雖然這種方法存在不能準(zhǔn)確考量產(chǎn)品異質(zhì)性等缺點，但由于其易于計算，目前仍被廣泛使用。而最具代表性的是Feenstra（1994）、Feenstra & Markusen（1994）以及Feenstra（2003，2004）設(shè)計的一種直接衡量產(chǎn)品多樣化的穩(wěn)健方法，因為該方法相對復(fù)雜，F(xiàn)unke&Ruhwedel（2005）對其處，s和t表示兩個國家（或兩個時期），Is和It表示國家s和t所有產(chǎn)品種類的集合，I為兩國共有的產(chǎn)品種類集合，p和q分別指每一產(chǎn)品的價格和數(shù)量。與直接計數(shù)法相比，F(xiàn)eenstra設(shè)計的這種方法僅需要相應(yīng)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，可操作性強(qiáng)，但是計算量比較大。為了便于比較，本文同時選取直接計數(shù)法和Feenstra指數(shù)法兩種方法進(jìn)行分析。

二、相關(guān)研究綜述

近年來對國際貿(mào)易理論的研究貢獻(xiàn)在于強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品多樣化的作用。貿(mào)易收益的增加是由于消費者存在多樣化偏好，通過進(jìn)口恰好可以拓展產(chǎn)品種類而獲得的產(chǎn)品。多樣化的理論可以說是在對價格和廠商數(shù)量的競爭模型進(jìn)行研究時的副產(chǎn)品（Lancaster，1990）。它源于兩個基本理論：Chamberlin壟斷競爭模型（Chamberlin，1933）和Hotelling空間競爭模型（Hotelling，1929）。隨后的產(chǎn)品多樣化理論在這兩個理論的基礎(chǔ)上發(fā)展演變，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是圍繞著產(chǎn)品種類的增加，即橫向擴(kuò)張；二是圍繞著產(chǎn)品質(zhì)量的提高，即縱向提升。然而，對于產(chǎn)品多樣化與貿(mào)易績效的關(guān)系直到近幾年才引起關(guān)注，學(xué)者們從宏觀和微觀兩個層面上分別進(jìn)行了研究，但遺憾的是相關(guān)研究并不多見。

從宏觀分析來看，F(xiàn)unke&Ruhwedel（2001）采用Feenstra（1994）設(shè)計的直接測度的產(chǎn)品多樣化指數(shù)，利用10個東亞國家或地區(qū)1989-1997年向OECD出口的6位數(shù)產(chǎn)業(yè)水平的貿(mào)易數(shù)據(jù)來測度這些國家相對于美國向OECD出口的全部產(chǎn)品的多樣化程度以及第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品多樣化水平，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品種類的增長顯著提高了這10個東亞國家或地區(qū)的貿(mào)易績效。Hummels&Klenow（2002，2004，2005）通過對世界貿(mào)易的收益增長進(jìn)行分解的方法，對全世界110個出口國和59個進(jìn)口國的HS6位數(shù)水平的5 017類產(chǎn)品進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)了“廣度收益”，即向更多市場出口更多產(chǎn)品種類所獲得的收益，解釋了大國經(jīng)濟(jì)出口增加的2/3，進(jìn)口增加的1/3。進(jìn)一步，為了檢驗其模型的穩(wěn)健性和檢驗結(jié)果的可靠性，他們同時對119個國家向美國出口的HS10位數(shù)水平的13 386類產(chǎn)品進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)其整體出口的增加有54%源于“廣度收益”。Kandogan（2006）采用直接計數(shù)法、Funke&Ruhwedel方法以及Hummels&Klenow方法等幾種不同的產(chǎn)品多樣化衡量方法，以SITC4位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品多樣化對中東歐和獨聯(lián)體等轉(zhuǎn)軌國家向其非傳統(tǒng)貿(mào)易伙伴國的制成品（SITC5-8）出口增加的影響作用。他發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品多樣化對貿(mào)易績效存在明顯的正效應(yīng)，只是對于不同的國家產(chǎn)品多樣化所做出的貢獻(xiàn)程度不同。

從微觀層面來看，由于Milgrom&Roberts（1990）、Milgrom、Qian & Roberts（1991）指出現(xiàn)代制造業(yè)廠商的特點是生產(chǎn)線多且經(jīng)常更新，也就是說，現(xiàn)代制造業(yè)廠商都是“多樣化產(chǎn)品”廠商，即絕大多數(shù)的廠商都擁有多種相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)線（Brander&Eaton，1984；Katz，1984）。在現(xiàn)實世界中，情況也的確如此，許多廠商供給多種相關(guān)產(chǎn)品。只是迄今為止，廠商水平的產(chǎn)品多樣化與其貿(mào)易績效間的研究尤為少見，有代表性的僅是Andersson（2005）和Chen&Feenstra（2005）的兩篇論文，前者利用2003年瑞典所有出口廠商的出口產(chǎn)品種類數(shù)據(jù)分析廠商水平的出口產(chǎn)品種類與出口貿(mào)易績效間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品種類每增加10%，出口額會整體增加12.3%；后者則是采用1992年和1997年美國從104個國家進(jìn)口的公司內(nèi)貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)無論是美國母公司與海外子公司抑或是美國子公司與海外母公司間的貿(mào)易和產(chǎn)品多樣化之間存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

三、產(chǎn)品多樣化與貿(mào)易績效的實證研究

（一）模型介紹

Marcos、Rogelio&Fernando（1993）認(rèn)為對引力模型的研究其實主要體現(xiàn)在三個方面：作為解釋雙邊貿(mào)易流量工具的有用性；在特定情況下加入適當(dāng)解釋變量的充分合理性；對數(shù)函數(shù)形式在解釋問題時的確信性，且對數(shù)線性函數(shù)形式無疑是最優(yōu)形式直接有效的近似。故而，我們的研究無外乎也著眼于這幾個方面，首先選用相對比較標(biāo)準(zhǔn)的引力模型形式，考察相關(guān)因素對雙邊貿(mào)易的影響程度，然后在該模型中引入產(chǎn)品多樣化解釋變量，比較分析其對貿(mào)易的解釋能力。由于產(chǎn)品多樣化與貿(mào)易績效之間存在的內(nèi)生性問題，不能簡單地通過普通最小二乘法（OLS）來估計，因為其檢驗結(jié)果是有偏的且無效的。于是，我們以工具變量法進(jìn)行估計。所使用的出口模型如下：

1nXij=?琢0+?琢11nAGDPi+?琢21nAGDPj+?琢31nPOPi+?琢41nDISij+uij（1）

1nXij=?琢0+?琢11nAGDPi+?琢21nAGDPj+?琢31nPOPi+?琢41nDISij+?琢51nPVXij+uij（2）

其中，Xij表示兩國之間的出口額；AGDPi和AGDPj表示兩國人均GDP；POPi表示國家i的人口總量；DISij表示兩國之間的距離；PVXij表示兩國之間出口產(chǎn)品的多樣化程度，在模型（2）中以直接計數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化程度表示，在隨后的檢驗中我們同時使用直接計數(shù)法和Feenstra指數(shù)法（PVXFij）兩種方法；uij為隨機(jī)誤差項。在我們的分析中，i表示出口國，j表示進(jìn)口國――美國。

然后我們借鑒Chen&Feenstra（2005）的做法，他們也是通過引入引力模型來分析產(chǎn)品多樣化與公司內(nèi)貿(mào)易，主要是由于他們認(rèn)為在分析過程中控制影響產(chǎn)品多樣化的其他變量也是非常重要的。例如，兩國間的距離較小、一國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大等在某種程度上都會導(dǎo)致較高的產(chǎn)品多樣化。于是，他們將產(chǎn)品多樣化指數(shù)作為引力模型中的被解釋變量，兩國的距離、人口、人均GDP等作為解釋變量進(jìn)行回歸，再把由此模型產(chǎn)生的余值（即未被解釋的純粹的產(chǎn)品多樣化程度）作為分析公司內(nèi)貿(mào)易的解釋變量，同時在該模型中包括進(jìn)Antras（2003）所建議的其他解釋變量，如一國的要素稟賦、貿(mào)易開放度等來考察產(chǎn)品多樣化與公司內(nèi)貿(mào)易之間的關(guān)系。使用未被解釋的產(chǎn)品多樣化程度來解釋公司內(nèi)貿(mào)易，這樣可以有效地控制影響產(chǎn)品多樣化和公司內(nèi)貿(mào)易關(guān)系的其他可能被忽略的因素，所得到的結(jié)果有更強(qiáng)的說服力。根據(jù)這一方法，我們在分析產(chǎn)品多樣化與一國的貿(mào)易績效時也可以構(gòu)造如下模型：

1nPVXij=?琢11nAGDPi+?琢21nAGDPj+?琢31nPOPi+?琢41nDISij+uij（3）

其中，各變量的含義同模型（1）和（2）。

回歸之后產(chǎn)生的殘差序列作為未被解釋的產(chǎn)品多樣化程度或產(chǎn)品多樣化余值進(jìn)入下一步的分析中，使用的這個余值由于剔除掉了其他影響產(chǎn)品多樣化的因素，所以對產(chǎn)品多樣化和貿(mào)易績效關(guān)系的刻畫應(yīng)當(dāng)更準(zhǔn)確、直接，我們將其記為RPVij或RPVFij（前者是直接計數(shù)法下所得到的而后者是Feenstra指數(shù)法下所得到的殘差序列）。然后把它引入下列模型：

1nXij=?茁0+?茁11n（K/L）+?茁21n（L）+?茁3OPEN+?茁4RPVij+uij（4）

其中，K/L表示出口國資本―勞動比率，L表示出口國的勞動力，OPEN表示各出口國的開放程度；uij為隨機(jī)誤差項。

（二）數(shù)據(jù)來源與說明

本文產(chǎn)品多樣化的定義采用的是大量國際貿(mào)易研究者普遍使用的定義，即來自某一特定國家的充分細(xì)分的貿(mào)易產(chǎn)品種類。產(chǎn)品的分類根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易分類（SITC，Standard International Trade Classification）系統(tǒng)進(jìn)行劃分，之所以選取該類數(shù)據(jù)是因為其在各國具有一致性和可比性，且其包括的產(chǎn)品類別相當(dāng)全面。考慮到充分細(xì)分，本文采用SITC最高程度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，即將產(chǎn)品按5位數(shù)進(jìn)行分類。同時，基于數(shù)據(jù)的龐雜性、可獲性和可比性，我們選取1990-2001年中國、日本、韓國、印度、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國和孟加拉10國與美國的相關(guān)數(shù)據(jù)。Xij表示各出口國向美國的出口額，數(shù)據(jù)來自于聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（COMTRADE）及NBER數(shù)據(jù)庫。AGDP表示2000年不變美元價格計算的各國人均GDP，K表示2000年不變美元價格計算的各國固定資本總量，L表示各國各年度的勞動力總量，POP表示各國各年度的人口總量，這4個變量均來自于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。OPEN表示不變價格衡量的開放度，數(shù)據(jù)來自Heston，Summers & Aten的PWT6.2。DIS表示各出口國經(jīng)濟(jì)中心到美國紐約的距離，數(shù)據(jù)來自于省略中的“距離計算器（distance calculator）”。PVX和PVXF分別表示以直接計數(shù)法和Feenstra指數(shù)法衡量的各出口國向美國出口的產(chǎn)品多樣化水平，其值根據(jù)本文第一部分所介紹的測度方法統(tǒng)計并計算而來。

（三）檢驗結(jié)果與分析

首先對數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)各變量是平穩(wěn)的，能夠直接進(jìn)行回歸分析。然后根據(jù)模型形式設(shè)定方法，可以選用聯(lián)合回歸模型形式，同時考慮到面板數(shù)據(jù)各截面成員的差異，所以選擇允許其存在截面異方差的GLS（Cross section weights）方法進(jìn)行估計。在模型（2）中，借鑒Funke & Ruhwedel（2001）在處理相似問題的做法，以產(chǎn)品多樣化滯后一期的變量作為其工具變量，因為其滯后變量與它本身高度相關(guān)，但與當(dāng)期隨機(jī)誤差項不相關(guān)，從而可以弱化內(nèi)生性問題。

1. 按照模型（1）、（2）進(jìn)行檢驗的結(jié)果。從表1中的檢驗結(jié)果可以看出，無論是加入直接計數(shù)法還是Feenstra指數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化程度，都可以使模型的擬合優(yōu)度明顯提高，即從0.93增加到0.98，說明在考慮產(chǎn)品種類對貿(mào)易的影響后使得模型的解釋能力更強(qiáng)，再次說明我們不應(yīng)該忽視產(chǎn)品種類對貿(mào)易的重要作用，且其系數(shù)均為正值并通過1%顯著性水平的檢驗，表明出口產(chǎn)品種類對出口存在顯著的正效應(yīng)。具體來看，在模型（1）中對出口績效影響作用最大的是進(jìn)口國的人均GDP（或可以看作該國的富裕程度），其每提高1%，會使相應(yīng)出口國的出口增加0.96%；其次是出口國的人均GDP，它對一國出口也產(chǎn)生明顯的正效應(yīng)，彈性系數(shù)為0.77；而兩國之間的距離雖然對貿(mào)易存在阻礙作用，但是并未能通過顯著性檢驗，說明其在各國向美國的出口貿(mào)易中發(fā)揮的作用并不明顯。在模型（2）中，當(dāng)引入直接計數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化之后，出口國人均GDP的解釋能力有所減弱，即從0.77下降到0.53，但進(jìn)口國的作用有所加強(qiáng)。同時，產(chǎn)品多樣化的促進(jìn)作用是非常明顯的，其彈性系數(shù)達(dá)到0.69。當(dāng)將Feenstra指數(shù)法下的產(chǎn)品多樣化指標(biāo)引入模型時，可以得到相似的結(jié)論，其彈性系數(shù)為0.89。另外，綜合來看，加入產(chǎn)品多樣化指數(shù)后，距離對貿(mào)易的負(fù)向作用變得愈加顯著，這說明距離在亞洲各國與美國的出口貿(mào)易中也發(fā)揮著一定的阻礙作用（見表1）。

2. 按照模型（3）、（4）進(jìn)行檢驗的結(jié)果。首先按照模型（3）的做法，剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素獲得殘差余值。從表2中可以看出，各解釋變量對產(chǎn)品多樣化的影響作用在統(tǒng)計上基本都是顯著的，且分別通過了1%和5%顯著性水平的檢驗，說明人均GDP、人口和距離等變量的確對產(chǎn)品多樣化的程度存在一定的影響，同時從擬合優(yōu)度發(fā)現(xiàn)，這些變量對以直接計數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化程度的解釋能力（0.76）比以Feenstra指數(shù)法表示的產(chǎn)品多樣化程度的解釋能力（0.58）更強(qiáng)。所以，為了準(zhǔn)確考察產(chǎn)品多樣化對貿(mào)易的作用，先將這些因素剔除出來得到相對較為純粹的產(chǎn)品多樣化的做法是合理的而且必要的。

之后，我們再把該回歸方程所得到的殘差序列引入模型（4）中，得到表3中的結(jié)果。在檢驗過程中，我們遵循Antras（2003）和Chen&Feenstra（2005）的做法，將解釋變量1n（K/L）、1n（L）和OPEN逐步引入，發(fā)現(xiàn)檢驗結(jié)果是比較令人滿意的，隨著變量的增加，擬合優(yōu)度提高，但是發(fā)現(xiàn)在兩種情況下開放度的影響作用雖然為正，但卻不顯著，這說明對于亞洲10國和美國之間的出口貿(mào)易而言，一國的開放程度如何并沒有在很大程度上顯著地影響到出口。我們按照表3中第3列來分析，數(shù)據(jù)顯示，一國的資本―勞動比率以及勞動力等要素稟賦對該國的出口起著顯著的促進(jìn)作用，彈性系數(shù)分別為0.77和0.59；同時剔除掉其他影響因素后的產(chǎn)品多樣化依然對該國出口有明顯的正效應(yīng)，且在統(tǒng)計上是非常顯著的，彈性系數(shù)為0.48。與前面沒有剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素的模型（2）相比較，彈性系數(shù)稍有下降，這說明如果不控制其他影響產(chǎn)品多樣化的因素，而直接引入傳統(tǒng)的引力模型，所檢驗的結(jié)果會在某種程度上高估產(chǎn)品多樣化對貿(mào)易績效的貢獻(xiàn)，所以，Chen&Feenstra（2005）的做法相對更合理一些，對產(chǎn)品多樣化作用的評估更讓人信服。而且進(jìn)一步分析數(shù)據(jù)，我們有一個驚訝的發(fā)現(xiàn)，即無論是直接計數(shù)法下所產(chǎn)生的殘差序列RPVij還是Feenstra指數(shù)法下所產(chǎn)生的殘差序列RPVFij的引入對出口貿(mào)易帶來幾乎是同等的正效應(yīng)，這就說明，剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素后所得到的純粹產(chǎn)品多樣化程度，無論它是以何種方法度量，對出口貿(mào)易都有著相對非常穩(wěn)定的影響作用。

四、結(jié)論

本文利用1990-2001年12年間亞洲10國向美國出口的SITC5位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)度量產(chǎn)品多樣化并在引力模型的基礎(chǔ)上以兩種不同的方法考察了產(chǎn)品多樣化與出口貿(mào)易之間的關(guān)系。第一種方法是將雙邊出口貿(mào)易和產(chǎn)品多樣化同時置于傳統(tǒng)的引力模型中；第二種方法是先將產(chǎn)品多樣化作為被解釋變量引入傳統(tǒng)的引力模型，獲得殘差序列（未被解釋的產(chǎn)品多樣化部分），然后將其作為解釋變量和一國的要素稟賦等變量一起解釋雙邊出口貿(mào)易，這樣做可以有效地剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素，從而獲得純粹產(chǎn)品多樣化程度與雙邊貿(mào)易之間相對準(zhǔn)確、直接的關(guān)系。通過文中的檢驗，可以得到如下主要結(jié)論：

1． 第一種方法所得到的出口貿(mào)易與產(chǎn)品多樣化之間的彈性系數(shù)大于第二種方法的相應(yīng)值，說明在不剔除其他影響因素的情況下以傳統(tǒng)引力模型直接回歸會高估出口產(chǎn)品多樣化對雙邊貿(mào)易的影響作用。

2． 無論以何種方法進(jìn)行檢驗，也無論產(chǎn)品多樣化以直接計數(shù)法還是以Feenstra指數(shù)法進(jìn)行衡量，均發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化對出口貿(mào)易存在顯著正效應(yīng)。

3． 在按照第二種方法進(jìn)行分析時，發(fā)現(xiàn)隨著不同變量的依次加入，產(chǎn)品多樣化無論是以直接計數(shù)法還是以Feenstra指數(shù)法進(jìn)行衡量，其對出口貿(mào)易的影響程度在各種相應(yīng)情況下都非常接近，這就說明，剔除掉影響產(chǎn)品多樣化的其他因素后所得到的純粹產(chǎn)品多樣化程度，無論它以何種方法度量，對出口貿(mào)易都有著非常穩(wěn)定的影響作用。這一發(fā)現(xiàn)對于如何選取衡量產(chǎn)品多樣化的方法才更合理、準(zhǔn)確的爭議將有重大意義。

4． 此外，本文的分析還發(fā)現(xiàn)，各國開放程度的影響系數(shù)非常小且不顯著，這說明在亞洲10國向美國出口的貿(mào)易活動中，各國開放程度如何并沒有發(fā)揮明顯的作用。

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On the Exported Product Variety and the Trade Performance

Kong Jiongjiong

（School of International Economics and Trade, Shanghai Finance School, Shanghai 200433, China）

篇10

論文關(guān)鍵詞：反傾銷，寒蟬效應(yīng)，貿(mào)易自由化，GMM檢驗，動態(tài)面板數(shù)據(jù)

一、引言

反傾銷是世界貿(mào)易組織所認(rèn)可的用于維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)免受不合理侵犯和對付不公平競爭的合法且有效的措施。中國加入WTO后，確實享受到WTO成員開放市場的好處，對外貿(mào)易依存度不斷提高，反映了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加國際化和全球化。但中國也在逐步降低關(guān)稅并逐步取消非關(guān)稅措施，使中國國內(nèi)市場面臨更趨激烈的競爭。近年來，許多跨國公司紛紛以低價戰(zhàn)略進(jìn)軍中國市場，使中國面臨著遭受傾銷損害的嚴(yán)重局面。自1997年對美國、加拿大、韓國的新聞紙首例反傾銷以來，我國已成為發(fā)展中國家運用反傾銷措施來保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的重要使用者。截至2010年10月1日，中國發(fā)起的反傾銷調(diào)查共涉及26個國家和地區(qū)，主要集中在韓國、日本、美國、臺灣、歐盟、俄羅斯等，這些國家都是中國的主要貿(mào)易伙伴。此外我國對外反傾銷還呈現(xiàn)出立案數(shù)大幅增加、涉案產(chǎn)品高度集中、征稅結(jié)案率高和反傾銷終裁稅率較低等特點。在目前已終裁的172件反傾銷案件中，因申訴人撤銷申訴終止調(diào)查案件占11件，因被調(diào)查產(chǎn)品未對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件占22件，而做出肯定性終裁案件的高達(dá)139件，占全部已仲裁案件的80.8%。無論是反傾銷立案、臨時措施與出口國達(dá)成的價格承諾協(xié)議，還是最終實施5年甚至更長期的反傾銷稅，在消除進(jìn)口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的同時，也會因反傾銷稅措施的實施對雙邊貿(mào)易產(chǎn)生錯綜復(fù)雜的影響。本文主要通過建立寒蟬效應(yīng)模型來分析中國反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)，評價中國實施反傾銷措施和貿(mào)易自由化對中國進(jìn)口貿(mào)易的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)國外相關(guān)研究文獻(xiàn)

可能是受限于資料的獲取和研究者的立場，關(guān)于反傾銷貿(mào)易效應(yīng)的實證分析長期以來都以美國和歐盟反傾銷為樣本。

Staiger andWolak(1994)提出了反傾銷的三種“非關(guān)稅效應(yīng)”，即調(diào)查效應(yīng)、中止效應(yīng)和撤訴效應(yīng)，并使用較為復(fù)雜的計量模型分析美國1980-1985年采取反傾銷措施和進(jìn)行反傾銷調(diào)查對進(jìn)口和國內(nèi)生產(chǎn)造成的影響，結(jié)果表明反傾銷申訴的存在和征收反傾銷稅都對被訴國起到“貿(mào)易破壞效應(yīng)”。同時發(fā)現(xiàn)企業(yè)反傾銷申訴的目的是追求反傾銷調(diào)查效應(yīng)和貿(mào)易破壞效應(yīng)。

Prusa(1996)根據(jù)1978-1993年間109個被否決的反傾銷案和126個終裁征稅案的相關(guān)數(shù)據(jù)(海關(guān)協(xié)調(diào)編碼制下的5位稅則號數(shù)據(jù))，就反傾銷對被訴國、非被訴國以及涉案產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響使用最小二乘法進(jìn)行了面板數(shù)據(jù)回歸分析，結(jié)果證明了反傾銷的調(diào)查申訴和反傾銷稅的征收都對被訴國的出口造成顯著的負(fù)面影響，當(dāng)反傾銷稅較高時負(fù)面影響更顯著。同時也證實了“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”的存在，即使反傾銷申訴最終被裁定征收低額反傾銷稅或者案件被駁回，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)依然存在。Brenton(2001)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)畢業(yè)論文題目，對1989-1994年間歐盟涉及到98個反傾銷案和47種產(chǎn)品進(jìn)行分析，以立案當(dāng)年為基期，立案前兩年、立案后4年共七年的時間跨度內(nèi)區(qū)別分析了反傾銷措施對于被訴國、歐盟組織中的非被訴國和其他非被訴國的影響，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在。

Krupp andPollard(1996)通過建立“市場模型”，引入衍生需求變量、化工生產(chǎn)指數(shù)、實際匯率和季節(jié)性虛擬變量，利用1976-1988年美國化工行業(yè)17種涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，分析了反傾銷申訴、初裁、終裁三個時間點前后6個不同階段涉案產(chǎn)品進(jìn)口量的變化情況。對肯定性終裁、否定性終裁、否定性初裁和撤訴的四種不同裁決結(jié)果的貿(mào)易破壞效應(yīng)進(jìn)行了比較分析。結(jié)果表明，對絕大多數(shù)產(chǎn)品而言，不論終裁的結(jié)果如何，反傾銷調(diào)查也往往會使涉案產(chǎn)品的進(jìn)口量減少，即存在所謂的“調(diào)查效應(yīng)”。

Konings andVandenbussche(2005)利用涉及1992-2000年歐盟大約4000個涉案產(chǎn)品的進(jìn)口橫截面數(shù)據(jù)，對比了反傾銷調(diào)查實施前后國內(nèi)產(chǎn)品價格上漲的情況，證明了反傾銷保護(hù)措施的價格效應(yīng)存在的條件——即只有在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)特別大的情況下，才可以抑制價格的上漲。Konings andVandenbussche(2008)使用全要素生產(chǎn)力函數(shù)根據(jù)歐盟企業(yè)數(shù)據(jù)實證分析了反傾銷措施對于國內(nèi)進(jìn)口競爭性企業(yè)的生產(chǎn)力的影響。實證結(jié)果表明，企業(yè)生產(chǎn)力在反傾銷保護(hù)時期會適度地提高，但低于那些未受反傾銷影響的案件。同時，國內(nèi)落后的企業(yè)在反傾銷保護(hù)期間生產(chǎn)力水平得到提高，尖端企業(yè)的生產(chǎn)力會遭受損失。

Khatibi(2009)根據(jù)1997-2002年歐盟立案的194個反傾銷案的相關(guān)數(shù)據(jù)，每個案例分析了立案前一年、立案當(dāng)年、立案后調(diào)查期間(平均12個月)和實施措施期間，共達(dá)8年的反傾銷長期效應(yīng)。結(jié)果表明反傾銷措施會帶來貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并顯著存在于歐盟內(nèi)部成員國之間。進(jìn)一步利用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，指出反傾銷措施對處于比較劣勢的產(chǎn)品最有效，將使之從被訴國的進(jìn)口明顯地減少(貿(mào)易破壞效應(yīng))，且貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)亦不存在。

近年來，由于反傾銷案件資料獲取的相對容易和發(fā)展中國家對外反傾銷的增加，以發(fā)展中國家反傾銷為樣本的研究不斷增加，且樣本更為龐大。Durling和Prusa(2006)通過建立固定效應(yīng)模型和GMM模型，定量分析了1996-2001年142個出口國和112個進(jìn)口國的熱卷鋼反傾銷措施的貿(mào)易效應(yīng)。發(fā)現(xiàn)反傾銷措施對被訴國的貿(mào)易破壞效應(yīng)顯著存在，但是對非被訴國的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不顯著。

Feinberg andOlson (2005)首次實證分析了關(guān)稅自由化在反傾銷措施蔓延中扮演的角色，主要研究了烏拉圭回合簽訂的關(guān)稅減讓承諾與1996-2003年間24個國家反傾銷申訴增加之間的關(guān)系，實證結(jié)果表明發(fā)展中國家增加的反傾銷措施與關(guān)稅減讓有關(guān)，而傳統(tǒng)使用反傾銷的國家隨著貿(mào)易自由化的進(jìn)程反而減少了反傾銷的使用。

Moore andZanardi(2008)分析了29個發(fā)展中國家和7個發(fā)達(dá)國家1991-2002年間貿(mào)易自由化(減少關(guān)稅)與使用反傾銷措施之間的關(guān)系，結(jié)論表明對于發(fā)展中國家反傾銷措施的重要使用者，削減關(guān)稅將導(dǎo)致反傾銷措施的使用機(jī)會增多。如果關(guān)稅標(biāo)準(zhǔn)差下降一個單位，會導(dǎo)致這些國家反傾銷申訴的概率增加32%，但該結(jié)論不適用于其他發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家。

Bown andTovar(2009)對印度反傾銷與貿(mào)易自由化關(guān)系進(jìn)行了實證分析，發(fā)現(xiàn)印度關(guān)稅每增加一個標(biāo)準(zhǔn)差(貿(mào)易自由化的衡量標(biāo)準(zhǔn))會使反傾銷申訴和保障措施得概率提高50%。

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利用1980-2000年全球反傾銷樣本，使用了121個出口國和58個進(jìn)口國貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，建立引力模型定量分析了反傾銷措施對貿(mào)易流量的影響。并根據(jù)采用反傾銷法的時間、每年度反傾銷立案的數(shù)量和措施強(qiáng)度將這些國家劃分為傳統(tǒng)強(qiáng)硬型使用者、傳統(tǒng)微弱型使用者、新興強(qiáng)硬型使用者和新興微弱型使用者四類。通過實證分析該四類反傾銷措施使用者對進(jìn)口貿(mào)易破壞效應(yīng)的影響，表明全球范圍內(nèi)反傾銷措施的迅速擴(kuò)散具有“寒蟬效應(yīng)”，由此所帶來的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，反傾銷措施的實施每年大約減少7.8%的進(jìn)口貿(mào)易量，很大程度上抵消了貿(mào)易自由化的作用。

(二)國內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)

中國學(xué)者研究大部分集中于中國對外反傾銷所帶來的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、貿(mào)易限制效應(yīng)和貿(mào)易救濟(jì)效果等方面，至今尚未有學(xué)者關(guān)注反傾銷措施與貿(mào)易自由化對于進(jìn)口貿(mào)易的影響。鮑曉華(2007)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)，利用1997 —2004 年中國反傾銷案例8位數(shù)稅則號的涉案產(chǎn)品數(shù)據(jù)，考察了反傾銷措施引起的被訴國和非被訴國的貿(mào)易模式的變化，在此基礎(chǔ)上提出了反傾銷救濟(jì)效果的證據(jù)。檢驗結(jié)果表明，中國反傾銷措施對被訴國的進(jìn)口有明顯的“貿(mào)易破壞效應(yīng)”。

還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，中國對外反傾銷存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，即當(dāng)一個進(jìn)口方實施反傾銷措施后，被訴國的出口會減少，但從其他非被訴國的進(jìn)口增加，最終導(dǎo)致在實施反傾銷措施的同時，進(jìn)口方對該商品的進(jìn)口并未減少，只是改變了進(jìn)口方向。沈瑤、王繼柯(2004)通過分析了中國丙烯酸酯兩次立案進(jìn)口量和價格的變化，發(fā)現(xiàn)針對部分出口國的反傾銷措施會導(dǎo)致進(jìn)口從被訴國轉(zhuǎn)向非被訴國，在一定程度上會削弱反傾銷措施對本國進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的保護(hù)作用。

馮宗憲、向洪金(2010)在Krupp and Pollard(1996)模型的基礎(chǔ)上畢業(yè)論文題目，利用2002-2007年歐美國家對華紡織品反傾銷涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，考察了歐盟和美國對華反傾銷中不同階段的貿(mào)易破壞效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)和貿(mào)易偏轉(zhuǎn)效應(yīng)的存在性。結(jié)果表明，對華反傾銷措施不僅導(dǎo)致了申訴國從中國的涉案產(chǎn)品進(jìn)口量減少和進(jìn)口于韓國、印度等競爭國同類產(chǎn)品的增加，且使中國涉案產(chǎn)品向第三方市場出口量增加。

三、反傾銷貿(mào)易效應(yīng)實證模型與結(jié)果分析

（一）模型的構(gòu)建

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利用1980-2000年121個出口國和58個進(jìn)口國貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，定量分析了反傾銷措施對貿(mào)易流量的影響。在經(jīng)典的引力模型的基礎(chǔ)上引入反傾銷的相應(yīng)變量。研究結(jié)果表明反傾銷法具有貿(mào)易破壞效應(yīng)，全球范圍內(nèi)反傾銷措施的迅速擴(kuò)散具有“寒蟬效應(yīng)”，由此所帶來的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，很大程度上抵消了貿(mào)易自由化的作用。

本文借鑒Vandenbussche andZanardi(2006)的寒蟬效應(yīng)模型，定量分析中國對外反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)。為了準(zhǔn)確考察反傾銷措施對中國從被訴國的進(jìn)口貿(mào)易額的影響，將傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)時間序列模型或靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型擴(kuò)展為動態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸模型，即在解釋變量中包含因變量的一階滯后值，具體模型可表述為：

（1）

關(guān)于解釋變量的含義、對因變量的理論預(yù)測影響(預(yù)期符號)及說明見表1。需要特別注意一下三點：1、反傾銷立案數(shù)量和反傾銷實施措施數(shù)量，用和表示，由于在某些年份中國對歐盟、臺灣和其他一些國家和的反傾銷立案數(shù)和反傾銷肯定性措施數(shù)為零，均加上1，可以避免對其取對數(shù)后，其值不存在。另外反傾銷的立案數(shù)的滯后一期作為解釋變量，由于反傾銷立案對貿(mào)易的影響存在滯后性；而反傾銷立案與最終終裁之間存在較長的一段時間（一般為12個月至18個月），直接以當(dāng)年反傾銷措施數(shù)作為解釋變量。2、固定效應(yīng)和一階差分GMM檢驗中，距離會導(dǎo)致多重共線性問題，本文不再考慮該變量。3、匯率，以往研究發(fā)現(xiàn)名義匯率的變動和實際匯率的變動高度相關(guān)，本文據(jù)此直接采用數(shù)據(jù)最容易收集的名義匯率代表匯率風(fēng)險。另外由于國際貿(mào)易的簽約和實際交貨并不是同時進(jìn)行，匯率波動的風(fēng)險不會立即影響到當(dāng)年的進(jìn)出口，我們假設(shè)期間的時滯為1年，用來表示。

表1 解釋變量的含義、預(yù)期符號和理論說明

解釋

變量

含義

預(yù)期

符號

理論解釋

滯后一期的進(jìn)口額(美元)

+

代表中國從被訴國或地區(qū)進(jìn)口額的滯后一期，滯后一期規(guī)模越大，貿(mào)易流量越大

中國的名義國內(nèi)生產(chǎn)總值(億美元)

+

代表中國（進(jìn)口方）的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和進(jìn)口需求能力，國內(nèi)生產(chǎn)總值越高的國家，貿(mào)易流量也越大

被訴國或地區(qū)的名義國內(nèi)生產(chǎn)總值(億美元)

+

代表被訴國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和出口供給能力，國內(nèi)生產(chǎn)總值越高的國家，貿(mào)易流量也會越大

中國的人口數(shù)(百萬人)

/

中國（進(jìn)口方）人口越多，對進(jìn)口貿(mào)易需求越大；另一方面，人口的增加，使得國內(nèi)分工深化，減少貿(mào)易量

被訴國或地區(qū)的人口數(shù)(百萬人)

-

出口國家或地區(qū)人口增加，為滿足本國需求，而減少出口貿(mào)易量；另一方面，人口增加，使得國內(nèi)分工深化，減少貿(mào)易量

滯后一期的中國對外反傾銷立案數(shù)量

-

代表中國對該被訴國或地區(qū)發(fā)起發(fā)傾銷立案調(diào)查的數(shù)量，由于調(diào)查效應(yīng)的存在，將減少貿(mào)易量

肯定性終裁或簽訂價格承諾協(xié)議的反傾銷措施數(shù)量

-

代表中國對該被訴國或地區(qū)實施肯定性終裁或簽訂價格承諾協(xié)議，由于反傾銷稅或價格承諾協(xié)議的存在，將減少貿(mào)易量

對外開放度，以中國（進(jìn)口方）進(jìn)出口總額與其國內(nèi)生產(chǎn)總值之比（%）表示

+

反映中國（進(jìn)口國）對國際市場的依賴程度，對外依存度越大，貿(mào)易流量越大(一般地，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)對貿(mào)易的依賴程度越高，其進(jìn)口貿(mào)易水平也越高)

虛擬變量，當(dāng)雙方均屬于WTO成員時，取值為1，否則取值為0

+

當(dāng)進(jìn)出口雙方屬于同一貿(mào)易集團(tuán)時，由于貿(mào)易優(yōu)惠政策的存在，雙邊貿(mào)易量將上升

以100單位的人民幣為標(biāo)準(zhǔn)，表示其他國家或地區(qū)的貨幣