一、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)全球化作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨勢(shì)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，它主要涵蓋貿(mào)易、金融和跨國公司對(duì)外投資等幾個(gè)重要方面的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化為了在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化、勞動(dòng)力的自由跨境流動(dòng)以及生產(chǎn)要素價(jià)格的均等比進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國際經(jīng)濟(jì)體系的高度融合(或一體化)，因而要求各民族國家的政府放寬或解除在國家間經(jīng)濟(jì)交流上的種種限制，這就使各民族國家的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在不同程度上受到了沖擊和挑戰(zhàn)，這主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

(一)國際組織對(duì)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響日益增大

在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，各種世界性、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織大量涌現(xiàn)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全球范圍內(nèi)建立的國際經(jīng)濟(jì)組織多達(dá)109個(gè)，包括世界銀行、世界貿(mào)易組織、國際貨幣基金組織等一系列對(duì)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)有重要影響的國際經(jīng)濟(jì)組織。一些綜合實(shí)力較弱的國家(尤其是要加入這些組織或者是向這些組織尋求幫助的發(fā)展中國家)由于在資金、技術(shù)等方面對(duì)擁有雄厚實(shí)力的國際組織具有一定的依賴性，而且近些年來某些國際經(jīng)濟(jì)組織已逐步帶上了國際政治的色彩，其利用所具有的職權(quán)直接或間接影響了國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。此外，一些區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織如歐洲聯(lián)盟、東南亞國家聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等也都以部分經(jīng)濟(jì)管理職能公共化的形式，在有限的范圍內(nèi)“攫取”了原屬于國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的部分權(quán)力。

(二)跨國公司及其經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張對(duì)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊

正如美國學(xué)者惠特曼所指出的“就對(duì)民族經(jīng)濟(jì)主權(quán)具有巨大威脅性和促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)一體化來說，沒有哪個(gè)組織比跨國公司更為有利了?？鐕緦?duì)主權(quán)國家，尤其是對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊不容忽視，主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：第一，跨國公司執(zhí)行全球生產(chǎn)戰(zhàn)略，往往視國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)為其障礙，因此其超越國界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是力圖逃避國家根據(jù)主權(quán)原則對(duì)其進(jìn)行的監(jiān)督，從而模糊了國家的管轄權(quán)也沖擊了國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。第二，跨國公司腐蝕政府官員的非法活動(dòng)，使國家在經(jīng)濟(jì)方面的行政決策權(quán)和國家最高權(quán)威面臨挑戰(zhàn)。第三，跨國公司在金融市場(chǎng)利用轉(zhuǎn)移價(jià)格而逃避轉(zhuǎn)移利潤、通過買賣股票和證券等逃避外匯管制、利用國與國之間的匯率差價(jià)把資金調(diào)入調(diào)出等等的投機(jī)行為，直接影響主權(quán)國家的貨幣財(cái)政政策。

一、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)涵分析

20世紀(jì)90年代以來，在經(jīng)濟(jì)全球化和新科技革命迅猛發(fā)展的條件下，國家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了一系列深刻變革，隨之而來的是，經(jīng)濟(jì)主權(quán)這個(gè)新概念得到廣泛傳播，無論是西方發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都給予這個(gè)問題以高度的重視。在傳統(tǒng)的政治安全以外，經(jīng)濟(jì)主權(quán)的提出表明國際關(guān)系的重點(diǎn)開始向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，國家經(jīng)濟(jì)安全顯得日益重要。

經(jīng)濟(jì)主權(quán)出現(xiàn)以來，對(duì)于其體現(xiàn)及其內(nèi)涵有不同的理解。其中主要有四種具有代表性的觀點(diǎn)。一是從國家經(jīng)濟(jì)自然資源的角度來認(rèn)識(shí)，具體表現(xiàn)在以下兩種觀點(diǎn)：一種是20世紀(jì)60年代聯(lián)合國的提法，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的天然財(cái)富和資源的權(quán)利”…；另一種是20世紀(jì)70年代聯(lián)合國的觀點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指“每個(gè)國家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久的自主權(quán)”，“它包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并可自由行使此項(xiàng)主權(quán)”。二是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)的角度來認(rèn)識(shí)，認(rèn)為它是指“經(jīng)濟(jì)繁榮、科技進(jìn)步和人民生活水平不斷提高的權(quán)益”。三是從國家處置內(nèi)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度分析，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)主權(quán)主要體現(xiàn)的是發(fā)鈔、征稅和各種經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整”_4J。四是從保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)能力、保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的角度談經(jīng)濟(jì)主權(quán)問題，認(rèn)為“國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)主要是指國民經(jīng)濟(jì)完整權(quán)及國家對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的自主管理權(quán)。比如，如何調(diào)適國家與國家之間、國家與個(gè)人之間、國家與國際巨型投資之間的諸種關(guān)系等，都需要相關(guān)法律規(guī)范的確立、健全、完整和切實(shí)踐行”。

以上人們對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的認(rèn)識(shí)，從不同側(cè)面揭示了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的表現(xiàn)及其內(nèi)涵，它是在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下人們對(duì)國家主權(quán)認(rèn)識(shí)不斷深化的產(chǎn)物，有著積極的意義。但是，筆者認(rèn)為更為完善的提法應(yīng)是，經(jīng)濟(jì)主權(quán)是國家主權(quán)歷史發(fā)展的產(chǎn)物，是國家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是一國“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的財(cái)富和自然資源的權(quán)利”，“它主要體現(xiàn)在發(fā)鈔征稅和各種經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整等方面”。筆者對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國家主權(quán)的思考，也正是以此為基點(diǎn)，著重探討發(fā)展中國家的主權(quán)問題。

二、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨的問題

經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國家主權(quán)的挑戰(zhàn)是多領(lǐng)域的，最重要的是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)主權(quán)方面，尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨更為嚴(yán)峻的問題。肯尼亞總統(tǒng)莫伊說：“經(jīng)濟(jì)全球化削弱了發(fā)展中國家確立宏觀經(jīng)濟(jì)政策的自主權(quán)?！笔紫龋S著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國公司和非政府組織影響力上升，世界銀行、國際貨幣基金組織越來越多地涉足各國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題，這一切向國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)提出了挑戰(zhàn)。例如，一國的發(fā)展規(guī)劃、債務(wù)、貧困、資源生態(tài)環(huán)境等越來越多地受到國際組織的干預(yù)。其次，國際經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立限制了民族國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。例如由于當(dāng)前國際上普遍采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，因此，絕大多數(shù)國家也必須在國內(nèi)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，否則，就會(huì)受到國際社會(huì)的限制和排斥。中國加入WTO談判受阻的重要原因之一就是西方國家認(rèn)為中國是一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國家。同時(shí)，國家在決定本國經(jīng)濟(jì)體制時(shí)的決策權(quán)受到限制，要對(duì)同國際體制不相適應(yīng)的外貿(mào)、金融、稅收體制進(jìn)行改革，這在一定程度上會(huì)限制一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。再次，要參與經(jīng)濟(jì)全球化，國家就必須對(duì)外開放跨國公司如果投資于土地和資源，就會(huì)侵蝕一國的“自由處置他們天然財(cái)富和資本”的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。另外，引進(jìn)的資金技術(shù)也會(huì)影響一個(gè)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控力，從而影響國家經(jīng)濟(jì)的宏觀決策權(quán)力。最后，隨著跨國公司的迅速發(fā)展，出現(xiàn)了“無國籍論”，再加上民族國家企業(yè)的所有權(quán)多元化，使國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)保護(hù)本民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力弱化，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)日益受到新的國際生產(chǎn)和國際分工的潛在威脅。此外，目前世界上大量人口的貧困化大范圍的糧食危機(jī)，不同國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡等全球性問題的解決，超出了一個(gè)國家或部分國家的能力范圍，必須通過所有國家的努力，包括“讓渡”“自由處置天然財(cái)富和資源”的絕對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)。三、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代經(jīng)濟(jì)主權(quán)的維護(hù)

一、金融全球化及其表現(xiàn)

金融全球化可從不同的角度來闡釋。它既可以指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，也可指現(xiàn)代金融制度在全球的擴(kuò)展，使世界各國金融政策趨同化，還可以指金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和金融全球監(jiān)管共識(shí)的達(dá)成。金融全球化主要的含義應(yīng)當(dāng)是指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，從而使各國經(jīng)濟(jì)與金融的相互依存關(guān)系日益緊密的一種客觀歷史趨勢(shì)。

金融全球化主要表現(xiàn)為：一是金融自由化。20世紀(jì)8年代以后發(fā)達(dá)國家紛紛進(jìn)行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場(chǎng)全球化。全球金融電子網(wǎng)絡(luò)的形成，證券交易所或證券交易系統(tǒng)的聯(lián)合或合并，全球性、地區(qū)性的金融中心和大批離岸金融市場(chǎng)所構(gòu)成的覆蓋全球的金融市場(chǎng)運(yùn)作體系，標(biāo)志著全球統(tǒng)一的“24小時(shí)”全球金融市場(chǎng)的形成，實(shí)現(xiàn)了金融交易的全球化。三是金融創(chuàng)新和金融資產(chǎn)的膨脹化。從20世紀(jì)60年代起，各國金融機(jī)構(gòu)先后掀起了金融創(chuàng)新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產(chǎn)迅速增長，不斷擴(kuò)張，全球經(jīng)濟(jì)虛擬化。四是國際金融證券化。它包括資產(chǎn)證券化和融資證券化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅1996年到1998年上半年，亞洲市場(chǎng)上通過公開方式發(fā)行資產(chǎn)證券達(dá)30多億美元。從融資方式來看，20世紀(jì)80年代以后國際債券的地位逐年上升，1985年國際債券在國際籌資總額中所占比重首次超過國際信貸，占國際籌資總額的58．9％。五是國際金融資本規(guī)模膨脹，全球經(jīng)濟(jì)頻繁波動(dòng)。

1990年以來，國際金融資本規(guī)模急劇擴(kuò)張，無論從總量上還是速度上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫離了世界貿(mào)易和世界總產(chǎn)出等實(shí)物經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的增長，由于金融市場(chǎng)的內(nèi)生波動(dòng)性和全球金融資本無限供給，自由流動(dòng)，導(dǎo)致金融市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，金融資產(chǎn)價(jià)格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監(jiān)管國際化。隨著金融自由化的發(fā)展，國際金融資本巨額流動(dòng)于各個(gè)金融市場(chǎng)，特別是短期投機(jī)資本的追逐投機(jī)，潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都會(huì)發(fā)達(dá)。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機(jī)使得世界各國都認(rèn)識(shí)到金融風(fēng)險(xiǎn)的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國經(jīng)濟(jì)安全首要關(guān)注的問題，金融監(jiān)管的國際協(xié)調(diào)越來越受到重視。20世紀(jì)80年代以來，“巴塞爾協(xié)議”、“清邁協(xié)議”等的簽署，各個(gè)層次上的國際銀行監(jiān)督合作的空前發(fā)展，等等，所有這些都使世界各國的金融監(jiān)管更趨國際化。

二、金融全球化對(duì)我國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

在金融全球化迅猛發(fā)展的背景下，中國的金融對(duì)外開放不是迫于“胡蘿b加大棒”壓力下的開放，而是出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的自發(fā)選擇。實(shí)行金融開放并逐漸融入國際金融體系的進(jìn)程給中國帶來了很大的經(jīng)濟(jì)利益，中國與國際金融的互動(dòng)是一種良性互動(dòng)。

一、國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的形成與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是國際經(jīng)濟(jì)法中的首要基本規(guī)范。傳統(tǒng)國際法一直把國家主權(quán)等同于政治主權(quán)，二戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國家相繼奪得政治上的獨(dú)立，但在征收境內(nèi)的外國資產(chǎn)或?qū)ζ鋵?shí)行國有化時(shí)，其行動(dòng)的合法性普遍遭到了西方發(fā)達(dá)國家的非議。許多發(fā)展中國家在取得政治主權(quán)后相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，本國重要的自然資源和其他經(jīng)濟(jì)要害部門仍不同程度地受到原宗主國的控制，造成“不發(fā)達(dá)的發(fā)展”的不利局面。20世紀(jì)50年代起，發(fā)展中國家紛紛提出自然資源永久主權(quán)原則，經(jīng)濟(jì)主權(quán)開始被提到國際層面上來，此后經(jīng)過南北雙方20多年的激烈斗爭，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則才通過聯(lián)大的三個(gè)決議(<資源宣言><新秩序宣言>和<經(jīng)濟(jì)憲章>)最終得以全面的確立。對(duì)決議中的某些內(nèi)容，發(fā)達(dá)國家從一開始就表示反對(duì)…，但迫于廣大發(fā)展中國家團(tuán)結(jié)一體的強(qiáng)大力量和國際形勢(shì)的變化，“硬碰撞”已不符時(shí)代潮流，不得不轉(zhuǎn)而采取“軟侵蝕”的策略。經(jīng)濟(jì)全球化恰好為這一策略的實(shí)施提供了一個(gè)“良好”的契機(jī)，它要求生產(chǎn)要素跨國界自由流動(dòng)，并在全球范圍內(nèi)加以配置和重組，使得各國經(jīng)濟(jì)相互滲透、相互依存、相互影響的程度不斷加深。發(fā)達(dá)國家憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力主宰著全球化的進(jìn)程，利用發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)狀和參與國際經(jīng)濟(jì)合作的迫切愿望，以跨國公司、區(qū)域性組織和國際經(jīng)濟(jì)組織為媒介制訂一系列的國際游戲規(guī)則來制約、削弱發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。發(fā)展中國家脆弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了他們抵御和化解主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)能力的有限性；而他們要發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)、提高綜合國力。又必須融人全球化的大潮。因此廣大的發(fā)展中國家必須善于趨利避害，進(jìn)一步地鞏固和堅(jiān)持既得的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，維護(hù)國家的根本利益。

二、借全球化提出的幾種弱化經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主張

經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則面臨著許多新挑戰(zhàn)，各種要求國家放棄或削弱其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的觀點(diǎn)層出不窮，主要有以下幾種。

1．國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“過時(shí)”論和“廢棄”論。它們否定“國家主體中心主義”的現(xiàn)有國際法和國家關(guān)系理論，認(rèn)為國家將不再是國際法和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本主體，國家主權(quán)的核心概念如經(jīng)濟(jì)主權(quán)領(lǐng)土主權(quán)等早已過時(shí)，主張重構(gòu)與國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)概念相對(duì)應(yīng)的概念體系，如全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)、超國家經(jīng)濟(jì)體系等，一些西方學(xué)者甚至主張拋棄國家主權(quán)。其根本目的是要消解現(xiàn)代國家的基本結(jié)構(gòu)，動(dòng)搖現(xiàn)代民族國家的能力、形式、獨(dú)立、權(quán)威和合法性，本質(zhì)上是美國學(xué)者杰塞普(P．JeSSup)的“國際政府”和“跨國法優(yōu)先”等學(xué)說在新時(shí)期的翻版，依舊帶有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)殖民和大國霸權(quán)氣息。

2．國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“弱化”論。此種觀點(diǎn)認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入、互聯(lián)網(wǎng)和信息高速公路的建立、跨國公司利用信息技術(shù)的膨脹，整個(gè)世界成了沒有國界的“地球村”，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的神圣性、國家經(jīng)濟(jì)決策的能力受到越來越大的限制。

中國投資公司董事長樓繼偉在博鰲論壇“國際金融體制改革：新興經(jīng)濟(jì)體的作用”分論壇演講時(shí)稱，主權(quán)財(cái)富基金是現(xiàn)存的不合理的貨幣體系的必然產(chǎn)物。從5O年來的歷史上看，主權(quán)財(cái)富基金在市場(chǎng)上沒有不良記錄，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性力量.。

主權(quán)基金(SovereignFund)又稱主權(quán)財(cái)富基金，是指掌握在一國政府手中用于對(duì)外進(jìn)行市場(chǎng)化投資的資金，主要來源于國家財(cái)政盈余、外匯儲(chǔ)備盈余、自然資源出口盈余等，由政府設(shè)立專門的投資機(jī)構(gòu)管理l2J。主權(quán)基金是一種全新的專業(yè)化、市場(chǎng)化的積極投資模式，其投資方向不僅包括股票和其他風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)在內(nèi)的全球性多元化資產(chǎn)組合，也拓展到外國房地產(chǎn)、私人股權(quán)投資、商品期貨、對(duì)沖基金等非傳統(tǒng)類投資類別。

主權(quán)基金的崛起與經(jīng)濟(jì)全球化密切相關(guān)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，以中國、新加坡、印度等為代表的新興工業(yè)化國家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)常項(xiàng)目巨額順差常態(tài)化，而這些國家又不希望匯率上升過快，于是外匯儲(chǔ)備急速膨脹；此外，以俄羅斯和海灣國家為代表的另一批新興國家則直接受惠于全球化帶來的能源需求激增，在石油價(jià)格、礦產(chǎn)品價(jià)格居高不下的背景下，憑借國家對(duì)資源開發(fā)權(quán)力的擁有，也積聚了大量國家財(cái)富。這些國家具有政府主導(dǎo)的傳統(tǒng)，市場(chǎng)運(yùn)作下的理財(cái)工具又不完善，于是財(cái)富大量集中在主權(quán)基金手中。目前，主權(quán)基金已經(jīng)成為國際金融市場(chǎng)一個(gè)日益活躍的參與者，其資金規(guī)模已經(jīng)超過對(duì)沖基金和私募基金，市場(chǎng)影響力正不斷增強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，年全球主權(quán)基金的規(guī)模僅有約5億美元；而年全球已有36個(gè)國家和地區(qū)設(shè)立了主權(quán)基金，資金規(guī)模約2．8萬億美元。其中，最大的阿聯(lián)酋阿布扎比基金規(guī)模高達(dá)9000億美元；中國和俄羅斯擁有的主權(quán)基金規(guī)模也分別達(dá)到億和1280億美元。從發(fā)達(dá)國家與新興市場(chǎng)國家雙贏的角度考慮，主權(quán)財(cái)富基金的存在不應(yīng)被視為一種威脅，只要各國努力規(guī)范其行為并改善其透明度和信譽(yù)，主權(quán)財(cái)富基金理應(yīng)為世界金融市場(chǎng)的穩(wěn)定作出積極的貢獻(xiàn)。

從國際經(jīng)濟(jì)法視野來看，主權(quán)基金對(duì)于現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立發(fā)揮著重要作用。

首先，主權(quán)基金是國際經(jīng)濟(jì)法中國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的直接體現(xiàn)。該原則規(guī)定每個(gè)國家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有永久主權(quán)，不受任何外來干涉。而主權(quán)基金本身就是一國對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自主決定權(quán)和對(duì)自然資源所有權(quán)的延伸，屬于國家利益的范疇，一國政府對(duì)其主權(quán)基金享有完全的占有、管理和支配權(quán)。主權(quán)基金主要來源于屬于國有資產(chǎn)的財(cái)政盈余、外匯儲(chǔ)備和自然資源出口盈余，是國家主權(quán)財(cái)富在現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中的重要表現(xiàn)形式。特別是對(duì)于廣大發(fā)展中國家而言，主權(quán)基金不僅是國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的象征，更是保障其在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得平等的參與和決策權(quán)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國際經(jīng)濟(jì)格局多元化的有力武器。根據(jù)美國主權(quán)財(cái)富基金研究所(SvrinWelhFnnst—年4月的數(shù)據(jù)，截至年，中國外匯儲(chǔ)備管理局旗下的華安投資管理公司管理資產(chǎn)約為3471億美元，位居世界第三；中國的另一只主權(quán)財(cái)富基金——中國投資有限公司以億美元資產(chǎn)排名第八H]。2004年，具有主權(quán)基金背景的聯(lián)想集團(tuán)以l7．5億美元成功收購IBM全球業(yè)務(wù)，在一定程度上扭轉(zhuǎn)了中國在中美高科技貿(mào)易中相對(duì)弱勢(shì)的地位，使中國在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得了更多的話語權(quán)。2008年6月，在第四次“中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話”宣布正式啟動(dòng)中美雙邊投資保護(hù)協(xié)定(BIT)談判中，美方也明確表態(tài)：歡迎來自中國的主權(quán)基金，并將在修改投資法時(shí)認(rèn)真考慮中方的立場(chǎng)。

其次，主權(quán)基金的積極發(fā)展是國際經(jīng)濟(jì)法中國際合作與發(fā)展原則的充分體現(xiàn)，使得全球資本市場(chǎng)更為安全、穩(wěn)定。由于主權(quán)基金具有相對(duì)的穩(wěn)定性和低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)資本市場(chǎng)面臨崩潰危機(jī)時(shí)，投資者不必?fù)?dān)心主權(quán)基金會(huì)陷入恐慌性拋售中，而且大部分主權(quán)基金并不像養(yǎng)老基金一樣需要定期支付紅利，從而避免頻繁地在證券市場(chǎng)上套現(xiàn)。因此，主權(quán)基金能夠成為一個(gè)長期戰(zhàn)略投資者參與世界各國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，這將有助于穩(wěn)定國際股票和債券市場(chǎng)。此外，主權(quán)基金的興起使得新興市場(chǎng)國家從發(fā)達(dá)國家的債權(quán)人轉(zhuǎn)變成資產(chǎn)所有者，使國際金融市場(chǎng)的權(quán)力重心發(fā)生根本性轉(zhuǎn)移，全球金融市場(chǎng)格局將從美國一元支配格局向歐亞國家和能源輸出國共同參與的多元體系轉(zhuǎn)變，發(fā)展中國家正逐漸成為國際金融投資的強(qiáng)勢(shì)力量，這些都充分體現(xiàn)出國際經(jīng)濟(jì)法中的國際合作與發(fā)展原則。據(jù)美國財(cái)政部統(tǒng)計(jì)，僅年以主權(quán)基金為主體的跨國投資就使得美國資產(chǎn)凈增加1．9兆美元，為社會(huì)提供了萬個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)，并對(duì)研發(fā)支出有13％的貢獻(xiàn)引。

摘要：國際政治是從政治角度來研究國際社會(huì)演變和發(fā)展規(guī)律的。當(dāng)今，面對(duì)跨世紀(jì)的國際社會(huì)大轉(zhuǎn)折時(shí)期，國際政治的研究，出現(xiàn)了一系列新的課題，其中有的是屬于老主題需要新研究的，如戰(zhàn)爭與和平問題；有的是冷戰(zhàn)后新突起的，如全球性民族主義浪潮問題；有的則是伴隨世界經(jīng)濟(jì)國際化而出現(xiàn)的與國家主權(quán)碰撞問題，等等。新課題，需要有新的理論來概括，需要有新的理論作預(yù)測(cè)。這是學(xué)術(shù)性研究，也是政策性研究。現(xiàn)就經(jīng)濟(jì)國際化與國家主權(quán)碰撞的問題談一點(diǎn)看法。

80年代中期以來，世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯和突出，主要表現(xiàn)在：（一）資本的國際化。其標(biāo)志是以國際直接投資為主要形式的生產(chǎn)資本的國際化，以國際貿(mào)易為主要形式的商品資本國際化，以國際信貸為重要內(nèi)容的貨幣資本的國際化等。（二）生產(chǎn)的國際化。在商品生產(chǎn)過程中，擁有不同資源、工藝和勞動(dòng)力的國家在更多更細(xì)的程度上進(jìn)行分工協(xié)作，國際分工也日益深化：各國在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化整合中，更加緊密地與國際產(chǎn)業(yè)的更新和轉(zhuǎn)移相結(jié)合，以跨國公司為主體形成生產(chǎn)的國際化統(tǒng)一經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。（三）技術(shù)創(chuàng)新的國際化。技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，因此技術(shù)創(chuàng)新的國際化是經(jīng)濟(jì)一體化的重要方面，它表現(xiàn)在：跨國公司間的相互控制逐漸增強(qiáng)；國際技術(shù)合作與聯(lián)盟更加發(fā)揮積極的作用，在同類產(chǎn)品中更具競(jìng)爭力的顯然已是那些經(jīng)過國際合作與支持的項(xiàng)目；國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、高科技產(chǎn)品的國際貿(mào)易以及科技人員的國際流動(dòng)日益增多。在此以前，更多地從政治角度來探析國家主權(quán)的涵義也許是天經(jīng)地義的，而如今，經(jīng)濟(jì)的觸角已經(jīng)延伸至社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，國家間的關(guān)系也從以戰(zhàn)爭手段掠奪領(lǐng)土轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)手段爭奪市場(chǎng)。

在經(jīng)濟(jì)一體化過程中，跨國公司、國際組織等非國家行為體迅速崛起，以民族國家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國家主權(quán)就是獨(dú)立自主地處理內(nèi)外事務(wù)，管理自己的國家，每個(gè)國家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久的主權(quán)。主權(quán)是國家屬性的主要特征。而經(jīng)濟(jì)一體化的特征是開放、合作、互相滲透。由此，國家主權(quán)的排他性和經(jīng)濟(jì)一體化的開放性和滲透性發(fā)生了碰撞。

最明顯的是區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)組織、跨國公司以及國家間在經(jīng)濟(jì)上越來越緊密的相互依存關(guān)系正在不斷“侵蝕”到國家的主權(quán)，使得國家在處理本國內(nèi)外事務(wù)的時(shí)候，對(duì)內(nèi)的最高權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)都受到了制約。以跨國公司為例：第二次世界大戰(zhàn)以后，跨國公司飛速發(fā)展，到1995年，世界上已有約3.9萬家跨國公司，其設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)多達(dá)27萬家，國際直接投資存量達(dá)到2.7萬億美元。世界上最大的100家跨國公司擁有資產(chǎn)3.4萬億美元，一些跨國公司所覆蓋的國土面積和運(yùn)營范圍比有史以來任何帝國的地域更加浩瀚。跨國公司在各個(gè)領(lǐng)域向主權(quán)國家的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)發(fā)出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：由于擁有巨大的生產(chǎn)規(guī)模和龐大的管理組織體制，跨國公司已成為國際分工和國際貿(mào)易的主要組織者和承擔(dān)者，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易占世界貿(mào)易總額的1/3，已經(jīng)并正在繼續(xù)影響著國際貿(mào)易的方式和未來發(fā)展的趨向，進(jìn)而影響到國際貿(mào)易理論、政策，并不可避免地涉及民族國家的主權(quán)和利益。同時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移也被牢牢地控制在跨國公司手中，發(fā)達(dá)國家500家最大的跨國公司控制著這些國家90％的生產(chǎn)技術(shù)，在跨國公司內(nèi)部所發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移占全世界的80％?？鐕緭碛凶銐虻膶?shí)力和基礎(chǔ)影響到主權(quán)國家的決策和利益，從而實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo)——更大的利潤。無論對(duì)母國還是東道國都是如此。比如一些美國的大公司在把資金和技術(shù)向海外轉(zhuǎn)移的時(shí)候，為尋求生產(chǎn)的低成本和銷售的新市場(chǎng)，也不拒絕把部分產(chǎn)品“返銷”到美國。其他國家和地區(qū)可能會(huì)從中得益，在國與國的爭議中，這些有利益關(guān)系的大公司未必會(huì)站在美國一邊。同樣，由于跨國公司對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格而有效的控制，往往使得技術(shù)落后的發(fā)展中東道國處于被動(dòng)的依賴地位，形成經(jīng)濟(jì)依附性發(fā)展，削弱了國家經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)。

跨國公司對(duì)國家主權(quán)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟(jì)手段涉入政治領(lǐng)域。遠(yuǎn)的，如1953年，英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用；近的，如韓寶事件在韓國掀起的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。

眾所周知的是，區(qū)域性組織以及一些國際性的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)也越來越多，而且隨著世界政治經(jīng)濟(jì)的日益不可分割，這些國際性機(jī)構(gòu)實(shí)際上已經(jīng)深深地介入世界政治的運(yùn)行軌道，對(duì)國家主權(quán)產(chǎn)生著越來越深的影響。如國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿(mào)易區(qū)等。由此，就不可避免地會(huì)出現(xiàn)，許多全球性問題將不可能由單個(gè)國家或國家間的合作來解決，那些非國家行為體如跨國公司、國際組織等肯定會(huì)積極參與。這就必然導(dǎo)致國家行為體的行為方式發(fā)生變化，國際利益勢(shì)必出現(xiàn)多樣化和分散化。

國家主權(quán)原則作為國際法基本原則的基石是不爭的事實(shí)。但國家主權(quán)原則歷來都或多或少地受到限制并隨國際社會(huì)的變更而演變也是不爭的事實(shí)。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的國際大環(huán)境下，國家主權(quán)原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認(rèn)為，考察主權(quán)原則，必須從相關(guān)社會(huì)的層面，用動(dòng)態(tài)的眼光加以審視。同時(shí)，任何一項(xiàng)原則或規(guī)則都有其時(shí)間性，從歷史的長河的角度看都是相對(duì)的。并且，一項(xiàng)原則或規(guī)范今天對(duì)某人某國有利明天便可能轉(zhuǎn)而對(duì)他人它國有利并對(duì)某人某國無利。

主權(quán)原則是一項(xiàng)傳統(tǒng)的國際法的習(xí)慣法原則。主權(quán)原則的最重要內(nèi)容是主權(quán)國家的平等?！蛾P(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》則進(jìn)一步宣布主權(quán)平等原則包括：各國法律地位平等；每一國均享有充分主權(quán)之固有權(quán)利；每一國均有義務(wù)尊重其它國家之人格；國家之領(lǐng)土完整及政治獨(dú)立不得侵犯；每一國均有權(quán)利自由選擇并發(fā)展其政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及文化制度；每一國均有責(zé)任充分并一秉誠意履行其國際義務(wù)，并與其它國家和平相處。[1]

作為“充分主權(quán)之固有權(quán)利”的一部分，國家對(duì)其境內(nèi)自然資源的所有權(quán)及其相關(guān)的處置權(quán)一直是國際社會(huì)作為一個(gè)整體承認(rèn)的主權(quán)原則的一部分，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)。這可從聯(lián)合國《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》和《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等文件得到證明。事實(shí)上，在前述決議和憲章通過之前，國家對(duì)自然資源的永久主權(quán)便已存在，但大多以國家對(duì)外國人和外國人的財(cái)產(chǎn)的責(zé)任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學(xué)者大多主張，根據(jù)國際習(xí)慣法，主權(quán)國家國有化或征收外國人的財(cái)產(chǎn)，負(fù)有賠償?shù)呢?zé)任。但從來沒有人認(rèn)為主權(quán)國家無權(quán)采取國有化等措施。[2]這就恰恰說明：主權(quán)國家對(duì)處于其境內(nèi)的資產(chǎn)，包括外國人的資產(chǎn)，有權(quán)進(jìn)行處置。外國人的私人財(cái)產(chǎn)尚且如此，國家對(duì)其自然資源的處置權(quán)自不在話下。進(jìn)而言之，聯(lián)合國的決議主要是宣布和以國際文件的形式確認(rèn)了一項(xiàng)國際習(xí)慣法原則。當(dāng)然，這些國際文件對(duì)新獨(dú)立國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、維護(hù)獨(dú)立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關(guān)社會(huì)的發(fā)展而演變。主權(quán)原則亦然。在列強(qiáng)可以任意以炮艦打開其它國家的門戶的年代，政治和軍事上的主權(quán)就至關(guān)重要。在原殖民地國家剛剛獨(dú)立的時(shí)侯，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)包括國有化和征收的權(quán)力非常重要。隨著國際社會(huì)的變遷，世界經(jīng)濟(jì)一體化成為主流，合作取代了對(duì)抗。主權(quán)的概念亦發(fā)生了變化。人們開始接受對(duì)主權(quán)加以較多的限制，[3]以換取國際資本和技術(shù)。

自冷戰(zhàn)結(jié)束以降，尤其是進(jìn)入九十年代以后，國際社會(huì)對(duì)國家主權(quán)的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國于1991年撤銷了對(duì)國際投資有嚴(yán)格限制的第24號(hào)決議。其次，世界銀行于1992年主持通過了《外國直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國際社會(huì)有相當(dāng)重要的影響?！锻鈬苯油顿Y待遇指引》的特點(diǎn)是一改國際組織過去強(qiáng)調(diào)外國投資者和跨國公司的責(zé)任的作法，而是規(guī)范投資東道國應(yīng)給予外國投資者的待遇，包括國有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)等。此外，《外國直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國際投資的規(guī)則，而不是以總結(jié)國際社會(huì)關(guān)于投資的慣常作法為己任。[5]同時(shí)，雖然《外國直接投資待遇指引》仍然承認(rèn)國家國有化其境內(nèi)財(cái)產(chǎn)，包括外國人的財(cái)產(chǎn)，的權(quán)力，但其主張國有化或征收，包括與國有化和征收有相似效果的措施，應(yīng)依照法律程序，是誠實(shí)地為了公共的利益，不應(yīng)帶有基于國籍的歧視，并應(yīng)給予原財(cái)產(chǎn)所有者“充分、有效和即時(shí)”的賠償。[6]這事實(shí)上是為國有化附加了四個(gè)前提條件。遇有任何國家在國有化時(shí)未完全滿足這些前提條件，被國有化財(cái)產(chǎn)的原所有人便可指控相關(guān)國家違反國際法規(guī)范。同時(shí)，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標(biāo)準(zhǔn)界定的。關(guān)于國有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)，《外國直接投資待遇指引》完全認(rèn)可了發(fā)達(dá)國家一直堅(jiān)持、發(fā)展中國家一直反對(duì)的三項(xiàng)原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計(jì)算、評(píng)估國有化資產(chǎn)的方法和標(biāo)準(zhǔn)?！锻鈬苯油顿Y待遇指引》對(duì)主權(quán)原則的限制可見一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達(dá)成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對(duì)該條約的中期評(píng)議。上述協(xié)定和條約都對(duì)保護(hù)外國投資有具體的規(guī)定。其總的特點(diǎn)是關(guān)注對(duì)外國投資的保護(hù)，但不注重投資東道國對(duì)外國投資者的管轄和限制。

當(dāng)然，在國際投資方面走的最快和最遠(yuǎn)的當(dāng)屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達(dá)國家希望與新獨(dú)立的東歐和亞洲國家就能源的開發(fā)和貿(mào)易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國家間進(jìn)行。美國唯恐歐盟獨(dú)霸東歐諸國的廣大能源資源的開發(fā)從而控制能源市場(chǎng)，主動(dòng)加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對(duì)與能源相關(guān)的國際投資、貿(mào)易等均有相當(dāng)重要的規(guī)定。例如，簽字國承諾提高本國法律的透明度并承擔(dān)義務(wù)在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國待遇。外國資本進(jìn)入投資東道國以后則應(yīng)享有最惠國和國民待遇，受到公平和公正的對(duì)待。同時(shí)，投資東道國征收外商的資產(chǎn)應(yīng)給予充分的賠償。[9]事實(shí)上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關(guān)于爭端解決的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個(gè)人投資者都可以將其與投資東道國關(guān)于投資的爭端提交國際仲裁裁決，不需投資東道國的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國均不得對(duì)強(qiáng)制性國際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國際條約和經(jīng)濟(jì)交易的實(shí)踐中，都是史無前例的。

摘要：國際政治是從政治角度來研究國際社會(huì)演變和發(fā)展規(guī)律的。當(dāng)今，面對(duì)跨世紀(jì)的國際社會(huì)大轉(zhuǎn)折時(shí)期，國際政治的研究，出現(xiàn)了一系列新的課題，其中有的是屬于老主題需要新研究的，如戰(zhàn)爭與和平問題;有的是冷戰(zhàn)后新突起的，如全球性民族主義浪潮問題;有的則是伴隨世界經(jīng)濟(jì)國際化而出現(xiàn)的與國家主權(quán)碰撞問題，等等。新課題，需要有新的理論來概括，需要有新的理論作預(yù)測(cè)。這是學(xué)術(shù)性研究，也是政策性研究。現(xiàn)就經(jīng)濟(jì)國際化與國家主權(quán)碰撞的問題談一點(diǎn)看法。

80年代中期以來，世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯和突出，主要表現(xiàn)在：(一)資本的國際化。其標(biāo)志是以國際直接投資為主要形式的生產(chǎn)資本的國際化，以國際貿(mào)易為主要形式的商品資本國際化，以國際信貸為重要內(nèi)容的貨幣資本的國際化等。(二)生產(chǎn)的國際化。在商品生產(chǎn)過程中，擁有不同資源、工藝和勞動(dòng)力的國家在更多更細(xì)的程度上進(jìn)行分工協(xié)作，國際分工也日益深化：各國在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化整合中，更加緊密地與國際產(chǎn)業(yè)的更新和轉(zhuǎn)移相結(jié)合，以跨國公司為主體形成生產(chǎn)的國際化統(tǒng)一經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。(三)技術(shù)創(chuàng)新的國際化。技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，因此技術(shù)創(chuàng)新的國際化是經(jīng)濟(jì)一體化的重要方面，它表現(xiàn)在：跨國公司間的相互控制逐漸增強(qiáng);國際技術(shù)合作與聯(lián)盟更加發(fā)揮積極的作用，在同類產(chǎn)品中更具競(jìng)爭力的顯然已是那些經(jīng)過國際合作與支持的項(xiàng)目;國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、高科技產(chǎn)品的國際貿(mào)易以及科技人員的國際流動(dòng)日益增多。在此以前，更多地從政治角度來探析國家主權(quán)的涵義也許是天經(jīng)地義的，而如今，經(jīng)濟(jì)的觸角已經(jīng)延伸至社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，國家間的關(guān)系也從以戰(zhàn)爭手段掠奪領(lǐng)土轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)手段爭奪市場(chǎng)。

在經(jīng)濟(jì)一體化過程中，跨國公司、國際組織等非國家行為體迅速崛起，以民族國家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國家主權(quán)就是獨(dú)立自主地處理內(nèi)外事務(wù)，管理自己的國家，每個(gè)國家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久的主權(quán)。主權(quán)是國家屬性的主要特征。而經(jīng)濟(jì)一體化的特征是開放、合作、互相滲透。由此，國家主權(quán)的排他性和經(jīng)濟(jì)一體化的開放性和滲透性發(fā)生了碰撞。

最明顯的是區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)組織、跨國公司以及國家間在經(jīng)濟(jì)上越來越緊密的相互依存關(guān)系正在不斷“侵蝕”到國家的主權(quán)，使得國家在處理本國內(nèi)外事務(wù)的時(shí)候，對(duì)內(nèi)的最高權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)都受到了制約。以跨國公司為例：第二次世界大戰(zhàn)以后，跨國公司飛速發(fā)展，到1995年，世界上已有約3.9萬家跨國公司，其設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)多達(dá)27萬家，國際直接投資存量達(dá)到2.7萬億美元。世界上最大的100家跨國公司擁有資產(chǎn)3.4萬億美元，一些跨國公司所覆蓋的國土面積和運(yùn)營范圍比有史以來任何帝國的地域更加浩瀚。跨國公司在各個(gè)領(lǐng)域向主權(quán)國家的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)發(fā)出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：由于擁有巨大的生產(chǎn)規(guī)模和龐大的管理組織體制，跨國公司已成為國際分工和國際貿(mào)易的主要組織者和承擔(dān)者，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易占世界貿(mào)易總額的1/3，已經(jīng)并正在繼續(xù)影響著國際貿(mào)易的方式和未來發(fā)展的趨向，進(jìn)而影響到國際貿(mào)易理論、政策，并不可避免地涉及民族國家的主權(quán)和利益。同時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移也被牢牢地控制在跨國公司手中，發(fā)達(dá)國家500家最大的跨國公司控制著這些國家90%的生產(chǎn)技術(shù)，在跨國公司內(nèi)部所發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移占全世界的80%。跨國公司擁有足夠的實(shí)力和基礎(chǔ)影響到主權(quán)國家的決策和利益，從而實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo)——更大的利潤。無論對(duì)母國還是東道國都是如此。比如一些美國的大公司在把資金和技術(shù)向海外轉(zhuǎn)移的時(shí)候，為尋求生產(chǎn)的低成本和銷售的新市場(chǎng)，也不拒絕把部分產(chǎn)品“返銷”到美國。其他國家和地區(qū)可能會(huì)從中得益，在國與國的爭議中，這些有利益關(guān)系的大公司未必會(huì)站在美國一邊。同樣，由于跨國公司對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格而有效的控制，往往使得技術(shù)落后的發(fā)展中東道國處于被動(dòng)的依賴地位，形成經(jīng)濟(jì)依附性發(fā)展，削弱了國家經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)。

跨國公司對(duì)國家主權(quán)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟(jì)手段涉入政治領(lǐng)域。遠(yuǎn)的，如1953年，英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用;近的，如韓寶事件在韓國掀起的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。眾所周知的是，區(qū)域性組織以及一些國際性的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)也越來越多，而且隨著世界政治經(jīng)濟(jì)的日益不可分割，這些國際性機(jī)構(gòu)實(shí)際上已經(jīng)深深地介入世界政治的運(yùn)行軌道，對(duì)國家主權(quán)產(chǎn)生著越來越深的影響。如國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿(mào)易區(qū)等。由此，就不可避免地會(huì)出現(xiàn)，許多全球性問題將不可能由單個(gè)國家或國家間的合作來解決，那些非國家行為體如跨國公司、國際組織等肯定會(huì)積極參與。這就必然導(dǎo)致國家行為體的行為方式發(fā)生變化，國際利益勢(shì)必出現(xiàn)多樣化和分散化。

當(dāng)然，主權(quán)國家在面臨這些矛盾與沖突時(shí)，并非是束手無策。首先，在當(dāng)今，經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)是怎么強(qiáng)調(diào)都不過分的，這是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，是符合時(shí)展規(guī)律和主權(quán)國家利益的。經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，給單一的主權(quán)國家既帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，也帶來了更多的機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)實(shí)惠。其次，為了鞏固國家主權(quán)，獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，國家寧愿付出某種代價(jià)——讓渡部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)，這種“讓渡”是有條件的，即以不構(gòu)成對(duì)國家主權(quán)的損害為前提。如跨國公司為母國帶來可觀的利潤，同時(shí)，為東道國提供了急需的資本和更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。第三，國家在權(quán)衡利弊的過程中享有自主權(quán)，即經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國家主權(quán)的“侵蝕”是以維護(hù)國家主權(quán)為基礎(chǔ)的。國家之間仍以主權(quán)平等為原則。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織、跨國公司以及相互依存的國家仍會(huì)小心翼翼地維護(hù)這種主權(quán)讓渡的“契約”。因?yàn)槿魏螌?dǎo)致主權(quán)國家對(duì)“侵蝕”其主權(quán)行為作出反彈的因素都會(huì)反過來“侵蝕”他們自身的利益，這是不言而喻的。第四，經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合畢竟不能畢其功于一役。主權(quán)國家的形成過程是復(fù)雜的，影響它的因素除經(jīng)濟(jì)外還包括文化、傳統(tǒng)、語言等更為深層次的方面。事實(shí)上，正是由于文化上逐漸趨同，才有可能在政治上達(dá)到共識(shí)，并在此基礎(chǔ)上推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合，將歐盟國家聯(lián)結(jié)在一起的，是其相近的文化觀念，在這個(gè)層面上，主權(quán)國家存在的意義是不容置疑的。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，國家創(chuàng)新體制也越來越引起更多的國家、政府及經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大關(guān)注。國家創(chuàng)新體制是指在經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的同時(shí)

一、金融全球化及其表現(xiàn)

金融全球化可從不同的角度來闡釋。它既可以指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，也可指現(xiàn)代金融制度在全球的擴(kuò)展，使世界各國金融政策趨同化，還可以指金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和金融全球監(jiān)管共識(shí)的達(dá)成。金融全球化主要的含義應(yīng)當(dāng)是指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，從而使各國經(jīng)濟(jì)與金融的相互依存關(guān)系日益緊密的一種客觀歷史趨勢(shì)。

金融全球化主要表現(xiàn)為：一是金融自由化。20世紀(jì)8年代以后發(fā)達(dá)國家紛紛進(jìn)行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場(chǎng)全球化。全球金融電子網(wǎng)絡(luò)的形成，證券交易所或證券交易系統(tǒng)的聯(lián)合或合并，全球性、地區(qū)性的金融中心和大批離岸金融市場(chǎng)所構(gòu)成的覆蓋全球的金融市場(chǎng)運(yùn)作體系，標(biāo)志著全球統(tǒng)一的“24小時(shí)”全球金融市場(chǎng)的形成，實(shí)現(xiàn)了金融交易的全球化。三是金融創(chuàng)新和金融資產(chǎn)的膨脹化。從20世紀(jì)60年代起，各國金融機(jī)構(gòu)先后掀起了金融創(chuàng)新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產(chǎn)迅速增長，不斷擴(kuò)張，全球經(jīng)濟(jì)虛擬化。四是國際金融證券化。它包括資產(chǎn)證券化和融資證券化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅1996年到1998年上半年，亞洲市場(chǎng)上通過公開方式發(fā)行資產(chǎn)證券達(dá)30多億美元。從融資方式來看，20世紀(jì)80年代以后國際債券的地位逐年上升，1985年國際債券在國際籌資總額中所占比重首次超過國際信貸，占國際籌資總額的58．9％。五是國際金融資本規(guī)模膨脹，全球經(jīng)濟(jì)頻繁波動(dòng)。

1990年以來，國際金融資本規(guī)模急劇擴(kuò)張，無論從總量上還是速度上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫離了世界貿(mào)易和世界總產(chǎn)出等實(shí)物經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的增長，由于金融市場(chǎng)的內(nèi)生波動(dòng)性和全球金融資本無限供給，自由流動(dòng)，導(dǎo)致金融市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，金融資產(chǎn)價(jià)格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監(jiān)管國際化。隨著金融自由化的發(fā)展，國際金融資本巨額流動(dòng)于各個(gè)金融市場(chǎng)，特別是短期投機(jī)資本的追逐投機(jī)，潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都會(huì)發(fā)達(dá)。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機(jī)使得世界各國都認(rèn)識(shí)到金融風(fēng)險(xiǎn)的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國經(jīng)濟(jì)安全首要關(guān)注的問題，金融監(jiān)管的國際協(xié)調(diào)越來越受到重視。20世紀(jì)80年代以來，“巴塞爾協(xié)議”、“清邁協(xié)議”等的簽署，各個(gè)層次上的國際銀行監(jiān)督合作的空前發(fā)展，等等，所有這些都使世界各國的金融監(jiān)管更趨國際化。

二、金融全球化對(duì)我國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

在金融全球化迅猛發(fā)展的背景下，中國的金融對(duì)外開放不是迫于“胡蘿b加大棒”壓力下的開放，而是出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的自發(fā)選擇。實(shí)行金融開放并逐漸融入國際金融體系的進(jìn)程給中國帶來了很大的經(jīng)濟(jì)利益，中國與國際金融的互動(dòng)是一種良性互動(dòng)。

國家主權(quán)原則作為國際法基本原則的基石是不爭的事實(shí)。但國家主權(quán)原則歷來都或多或少地受到限制并隨國際社會(huì)的變更而演變也是不爭的事實(shí)。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的國際大環(huán)境下，國家主權(quán)原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認(rèn)為，考察主權(quán)原則，必須從相關(guān)社會(huì)的層面，用動(dòng)態(tài)的眼光加以審視。同時(shí)，任何一項(xiàng)原則或規(guī)則都有其時(shí)間性，從歷史的長河的角度看都是相對(duì)的。并且，一項(xiàng)原則或規(guī)范今天對(duì)某人某國有利明天便可能轉(zhuǎn)而對(duì)他人它國有利并對(duì)某人某國無利。

主權(quán)原則是一項(xiàng)傳統(tǒng)的國際法的習(xí)慣法原則。主權(quán)原則的最重要內(nèi)容是主權(quán)國家的平等?！蛾P(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》則進(jìn)一步宣布主權(quán)平等原則包括：各國法律地位平等；每一國均享有充分主權(quán)之固有權(quán)利；每一國均有義務(wù)尊重其它國家之人格；國家之領(lǐng)土完整及政治獨(dú)立不得侵犯；每一國均有權(quán)利自由選擇并發(fā)展其政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及文化制度；每一國均有責(zé)任充分并一秉誠意履行其國際義務(wù)，并與其它國家和平相處。[1]

作為“充分主權(quán)之固有權(quán)利”的一部分，國家對(duì)其境內(nèi)自然資源的所有權(quán)及其相關(guān)的處置權(quán)一直是國際社會(huì)作為一個(gè)整體承認(rèn)的主權(quán)原則的一部分，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)。這可從聯(lián)合國《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》和《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等文件得到證明。事實(shí)上，在前述決議和憲章通過之前，國家對(duì)自然資源的永久主權(quán)便已存在，但大多以國家對(duì)外國人和外國人的財(cái)產(chǎn)的責(zé)任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學(xué)者大多主張，根據(jù)國際習(xí)慣法，主權(quán)國家國有化或征收外國人的財(cái)產(chǎn)，負(fù)有賠償?shù)呢?zé)任。但從來沒有人認(rèn)為主權(quán)國家無權(quán)采取國有化等措施。[2]這就恰恰說明：主權(quán)國家對(duì)處于其境內(nèi)的資產(chǎn)，包括外國人的資產(chǎn)，有權(quán)進(jìn)行處置。外國人的私人財(cái)產(chǎn)尚且如此，國家對(duì)其自然資源的處置權(quán)自不在話下。進(jìn)而言之，聯(lián)合國的決議主要是宣布和以國際文件的形式確認(rèn)了一項(xiàng)國際習(xí)慣法原則。當(dāng)然，這些國際文件對(duì)新獨(dú)立國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、維護(hù)獨(dú)立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關(guān)社會(huì)的發(fā)展而演變。主權(quán)原則亦然。在列強(qiáng)可以任意以炮艦打開其它國家的門戶的年代，政治和軍事上的主權(quán)就至關(guān)重要。在原殖民地國家剛剛獨(dú)立的時(shí)侯，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)包括國有化和征收的權(quán)力非常重要。隨著國際社會(huì)的變遷，世界經(jīng)濟(jì)一體化成為主流，合作取代了對(duì)抗。主權(quán)的概念亦發(fā)生了變化。人們開始接受對(duì)主權(quán)加以較多的限制，[3]以換取國際資本和技術(shù)。

自冷戰(zhàn)結(jié)束以降，尤其是進(jìn)入九十年代以后，國際社會(huì)對(duì)國家主權(quán)的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國于1991年撤銷了對(duì)國際投資有嚴(yán)格限制的第24號(hào)決議。其次，世界銀行于1992年主持通過了《外國直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國際社會(huì)有相當(dāng)重要的影響?！锻鈬苯油顿Y待遇指引》的特點(diǎn)是一改國際組織過去強(qiáng)調(diào)外國投資者和跨國公司的責(zé)任的作法，而是規(guī)范投資東道國應(yīng)給予外國投資者的待遇，包括國有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)等。此外，《外國直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國際投資的規(guī)則，而不是以總結(jié)國際社會(huì)關(guān)于投資的慣常作法為己任。[5]同時(shí)，雖然《外國直接投資待遇指引》仍然承認(rèn)國家國有化其境內(nèi)財(cái)產(chǎn)，包括外國人的財(cái)產(chǎn)，的權(quán)力，但其主張國有化或征收，包括與國有化和征收有相似效果的措施，應(yīng)依照法律程序，是誠實(shí)地為了公共的利益，不應(yīng)帶有基于國籍的歧視，并應(yīng)給予原財(cái)產(chǎn)所有者“充分、有效和即時(shí)”的賠償。[6]這事實(shí)上是為國有化附加了四個(gè)前提條件。遇有任何國家在國有化時(shí)未完全滿足這些前提條件，被國有化財(cái)產(chǎn)的原所有人便可指控相關(guān)國家違反國際法規(guī)范。同時(shí)，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標(biāo)準(zhǔn)界定的。關(guān)于國有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)，《外國直接投資待遇指引》完全認(rèn)可了發(fā)達(dá)國家一直堅(jiān)持、發(fā)展中國家一直反對(duì)的三項(xiàng)原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計(jì)算、評(píng)估國有化資產(chǎn)的方法和標(biāo)準(zhǔn)。《外國直接投資待遇指引》對(duì)主權(quán)原則的限制可見一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達(dá)成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對(duì)該條約的中期評(píng)議。上述協(xié)定和條約都對(duì)保護(hù)外國投資有具體的規(guī)定。其總的特點(diǎn)是關(guān)注對(duì)外國投資的保護(hù)，但不注重投資東道國對(duì)外國投資者的管轄和限制。

當(dāng)然，在國際投資方面走的最快和最遠(yuǎn)的當(dāng)屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達(dá)國家希望與新獨(dú)立的東歐和亞洲國家就能源的開發(fā)和貿(mào)易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國家間進(jìn)行。美國唯恐歐盟獨(dú)霸東歐諸國的廣大能源資源的開發(fā)從而控制能源市場(chǎng)，主動(dòng)加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對(duì)與能源相關(guān)的國際投資、貿(mào)易等均有相當(dāng)重要的規(guī)定。例如，簽字國承諾提高本國法律的透明度并承擔(dān)義務(wù)在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國待遇。外國資本進(jìn)入投資東道國以后則應(yīng)享有最惠國和國民待遇，受到公平和公正的對(duì)待。同時(shí)，投資東道國征收外商的資產(chǎn)應(yīng)給予充分的賠償。[9]事實(shí)上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關(guān)于爭端解決的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個(gè)人投資者都可以將其與投資東道國關(guān)于投資的爭端提交國際仲裁裁決，不需投資東道國的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國均不得對(duì)強(qiáng)制性國際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國際條約和經(jīng)濟(jì)交易的實(shí)踐中，都是史無前例的。