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內(nèi)容摘要：國家的國際刑事責(zé)任問題，是當(dāng)代國際法的一個(gè)重大理論課題，在國際法學(xué)界歷來存在著爭論。我國學(xué)者受西方學(xué)說的影響，錯(cuò)誤地認(rèn)為，國家因?yàn)閷?shí)施了國際犯罪而能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。在國際法上，國家及其代表國家的個(gè)人，在實(shí)施了國際犯罪的場合，該國家及其代表國家的個(gè)人均可成為國際犯罪的主體。但是，代表國家的個(gè)人對其國際犯罪行為直接承擔(dān)其個(gè)人的國際刑事責(zé)任，具體表現(xiàn)為刑罰處罰；同時(shí)，該個(gè)人的國際犯罪行為還可以歸因于國家，而被視為是國家的行為，使國家承擔(dān)國家責(zé)任，具體表現(xiàn)為限制主權(quán)、恢復(fù)原狀、賠償損失和道歉等責(zé)任形式。簡言之，國家只能承擔(dān)國家責(zé)任，而不能承擔(dān)國際刑事責(zé)任，只有個(gè)人才能承擔(dān)國際刑事責(zé)任。主張國家可以承擔(dān)國際刑事責(zé)任的觀點(diǎn)，總是將國際刑事責(zé)任混同于國家責(zé)任，將國際刑事責(zé)任的刑罰方法混同于國家責(zé)任的承擔(dān)形式。國際法確立了個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任的原則，并已經(jīng)為國際立法和國際法審判實(shí)踐所證實(shí)。

關(guān)鍵詞：國際刑事責(zé)任，國家責(zé)任，國際犯罪，刑罰，個(gè)人承擔(dān)

國家能否成為國際犯罪的主體并承擔(dān)國際刑事責(zé)任的問題，在國際法學(xué)界存在著三種理論學(xué)說，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國家作為國際犯罪的主體，能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國家作為國際犯罪的主體，在一定場合下能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。上述二種學(xué)說，混淆了國家責(zé)任與國際刑事責(zé)任的區(qū)別，也無法闡明對國家的刑事制裁方式。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，國家不能成為國際犯罪的主體，也不能承擔(dān)國際刑事責(zé)任。這種觀點(diǎn)否定國家作為國際犯罪的主體資格，與現(xiàn)有的國際法習(xí)慣規(guī)則相悖。

一、國家刑事責(zé)任的理論淵源及其評價(jià)

關(guān)于國家刑事責(zé)任的理論可以追溯到《奧本海國際法》和巴西奧尼的《國際刑法？國際刑法典草案》。

（一）勞特派特的國家刑事責(zé)任理論

英國國際法學(xué)家勞特派特修訂的《奧本海國際法》，主張國家能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。國家的責(zé)任是不限于恢復(fù)原狀或懲罰性的損害賠償?shù)摹Ｈ绻麌壹捌浯韲易餍袨榈娜俗髁诉`法國際法的行為，而這種行為由于其嚴(yán)重性、殘忍性及其對人類生命的蔑視而被列入文明國家的法律公認(rèn)的犯罪行為一類，國家以及代表國家作行為的人就擔(dān)負(fù)刑事責(zé)任。該學(xué)說還認(rèn)為，對于違反戰(zhàn)爭法的行為負(fù)責(zé)的個(gè)人所犯的戰(zhàn)爭罪應(yīng)受懲罰的規(guī)則，已經(jīng)普遍地被承認(rèn)為國際法的一部分，而這就是承認(rèn)國家刑事責(zé)任的另一個(gè)例子。因?yàn)椋瑧?zhàn)爭罪犯的犯罪行為通常并不是為了實(shí)現(xiàn)私人的利益和欲望，而是代表國家并作為國家機(jī)關(guān)而作的。

根據(jù)勞特派特的理論，國家以及代表國家實(shí)施國際犯罪的個(gè)人都是國際犯罪的主體，并能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。然而，這一理論試圖闡述的國家刑事責(zé)任，實(shí)際上仍然還是一般的國際責(zé)任，即國家責(zé)任。因?yàn)椋浩湟唬盎謴?fù)原狀或懲罰性的損害賠償”，并不是國際刑事責(zé)任的表現(xiàn)形式，而是國家責(zé)任的承擔(dān)方式。國際刑事責(zé)任的形式應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為刑罰處罰。其二，勞特派特雖然認(rèn)為，國家的責(zé)任是“不限于”恢復(fù)原狀或懲罰性的損害賠償?shù)模牵]有接著闡明國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的制裁方式。既然是“不限于”，那么，“超出”國家責(zé)任形式的國際刑事責(zé)任形式又是什么呢？勞特派特并沒有回答這個(gè)問題。因此，其所謂國家刑事責(zé)任的理論并沒有突破一般國際責(zé)任的范圍。

（二）巴西奧尼的國家刑事責(zé)任理論

美國國際刑法學(xué)家巴西奧尼在其出版的《國際刑法？國際刑法典草案》一書中，比較詳細(xì)論述了國家的犯罪行為及其國家的刑事責(zé)任。

其一，國家承擔(dān)刑事責(zé)任的行為。表現(xiàn)為：（1）代表、支持或以國家名義的權(quán)威人士實(shí)施任何犯罪，不管這類行為按其國內(nèi)法是否合法，國家應(yīng)為此負(fù)刑事責(zé)任。（2）由個(gè)人或團(tuán)體以官方資格所實(shí)施的行為應(yīng)歸咎于國家。

其二，不作為的國家責(zé)任。表現(xiàn)為：（1）國家不履行國際刑法規(guī)定的責(zé)任的行為應(yīng)構(gòu)成國際犯罪。（2）當(dāng)新國家、新政府負(fù)有責(zé)任，起訴或引渡違反國際刑法的團(tuán)體中的個(gè)人或已被團(tuán)體開除的犯罪個(gè)人時(shí)，國家的不作為則構(gòu)成國家刑事責(zé)任的根據(jù)。

但是，巴西奧尼所主張的國家的犯罪行為及其國家的刑事責(zé)任，并沒有被國際法實(shí)踐所證實(shí)，也沒有為國際立法所采納。

（三）詹寧斯爵士的國家刑事責(zé)任理論

英國國際法學(xué)家羅伯特？詹寧斯爵士和阿瑟？瓦茨爵士修訂的《奧本海國際法》，重述并強(qiáng)調(diào)了勞特派特主張的國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的理論。同時(shí)認(rèn)為，某些國際不法行為，由于所違反的義務(wù)的內(nèi)容具有特別重要性，引起了特殊的和更為嚴(yán)重的國際責(zé)任。……國家以及代表國家作行為的人就擔(dān)負(fù)刑事責(zé)任。

應(yīng)當(dāng)指出，詹寧斯爵士在其論述中，也注意到了國際法委員會(huì)于1954年通過的《危害人類和平及安全治罪法草案》的規(guī)定。他認(rèn)為，國際法委員會(huì)對該草案的審議，是與個(gè)人的國際刑事責(zé)任有關(guān)的，而不是與國家的刑事責(zé)任有關(guān)的。在國際法上歸類為罪行而產(chǎn)生的不同于國家責(zé)任的國際刑事責(zé)任制度，其國家行為有什么法律后果，尤其是對這種行為所可能采取的制裁屬于什么性質(zhì)，是不明確的。沒有一個(gè)對國家有適當(dāng)?shù)膰H刑事管轄權(quán)的法庭。也沒有任何國際司法判決規(guī)定和適用國家的刑事責(zé)任原則。

可見，詹寧斯爵士也意識到，他無法闡明對國家的制裁方式及其性質(zhì)。他只能寄希望于對國家具有國際刑事管轄權(quán)的法庭來證實(shí)其理論觀點(diǎn)，希望用國際法實(shí)踐來解決國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的問題。但是，他當(dāng)然沒有看到此類的國際法實(shí)踐，也不可能看到，現(xiàn)已生效的《國際刑事法院規(guī)約》只規(guī)定了個(gè)人的國際刑事責(zé)任，而根本沒有涉及任何國家犯罪和國家承擔(dān)刑事責(zé)任的問題。

綜上所述，西方學(xué)者雖然主張國家可以構(gòu)成國際犯罪并能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任，但是，這種理論并沒有解決對國家的制裁方式，而最終為國際法實(shí)踐和國際立法所摒棄。

二、我國國家刑事責(zé)任的理論述評

我國關(guān)于國家刑事責(zé)任的理論學(xué)說，深受西方學(xué)說的影響。絕大部分學(xué)者認(rèn)為，國家能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。筆者稱之為“國家刑事責(zé)任承擔(dān)說”。根據(jù)國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的特定場合，又分離出另一種學(xué)說，即“國家刑事責(zé)任特定場合承擔(dān)說”。此外，也有部分學(xué)者主張，國家不是國際犯罪的主體，國家不能承擔(dān)國際刑事責(zé)任，即“國家刑事責(zé)任否定說”。

（一）國家刑事責(zé)任承擔(dān)說

這種學(xué)說主張，國家能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。譬如，有的學(xué)者認(rèn)為，國際法上所說的刑事責(zé)任包括兩個(gè)方面：一是國家的刑事責(zé)任，二是個(gè)人的刑事責(zé)任。國家刑事責(zé)任是國家責(zé)任的一種特殊形態(tài)，國家應(yīng)負(fù)國家刑事責(zé)任已經(jīng)為國際司法實(shí)踐和學(xué)者的意見所證實(shí)。也有的學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)代國際法，國家也可以成為國際犯罪的主體，而且，國家必須為其所犯的國際罪行承擔(dān)國際刑事責(zé)任。國家刑事責(zé)任的形式有：限制主權(quán)，包括軍事占領(lǐng)、軍事管制、限制國家武裝力量等；賠償；國際制裁，即聯(lián)合國安理會(huì)根據(jù)憲章第41條和第42條采取的武力和非武力的制裁措施。還有的學(xué)者認(rèn)為，聯(lián)合國國際法委員會(huì)1979年提出的《關(guān)于國家責(zé)任的條文草案》中，規(guī)定了國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的問題。因此，國家能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。

綜上觀點(diǎn)，簡言之，就是國家能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。但是，這種學(xué)說卻同樣不能闡明國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的方式。應(yīng)當(dāng)指出，上述學(xué)者錯(cuò)誤地認(rèn)為，國家刑事責(zé)任是國家責(zé)任的一種特殊形態(tài)，國家應(yīng)負(fù)國家刑事責(zé)任已經(jīng)為國際司法實(shí)踐和學(xué)者的意見所證實(shí)。事實(shí)并非如此，其一，國家刑事責(zé)任不是國家責(zé)任的一種特殊形態(tài)，因?yàn)椋瑖邑?zé)任的承擔(dān)方式與國際刑事責(zé)任的承擔(dān)方式是完全不同的；其二，至今為止，尚無國際司法實(shí)踐證實(shí)，國家刑事責(zé)任是國家責(zé)任的一種特殊形態(tài)，更沒有證實(shí)國家能夠承擔(dān)國家刑事責(zé)任；其三，綜觀當(dāng)代國際法，沒有一項(xiàng)條約和習(xí)慣法規(guī)則規(guī)定國家可以承擔(dān)國際刑事責(zé)任。還有的學(xué)者錯(cuò)誤地認(rèn)為，聯(lián)合國國際法委員會(huì)1979年擬定的《關(guān)于國家責(zé)

任的條文草案》中，規(guī)定了國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的問題。其實(shí)不然，該草案僅僅規(guī)定了國家因其國際不當(dāng)行為而構(gòu)成國際犯罪的問題，在該草案的全部50個(gè)條文中，沒有一個(gè)條款規(guī)定或涉及到國家的國際刑事責(zé)任。至于有的學(xué)者所列舉的國家刑事責(zé)任形式，根本沒有刑罰處罰的性質(zhì)，實(shí)際上都不是國家刑事責(zé)任的形式，也不全是國家責(zé)任的形式。

（二）國家刑事責(zé)任特定場合承擔(dān)說

“國家刑事責(zé)任特定場合承擔(dān)說”，與上述“國家刑事責(zé)任全部承擔(dān)說”的觀點(diǎn)基本相同，無非是強(qiáng)調(diào)了“在一定場合”作為國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的條件。這種學(xué)說主張，國家因?yàn)閷?shí)施了特定的國際犯罪行為而構(gòu)成國際犯罪，從而使國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任。譬如，有的學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)國家犯了從事侵略戰(zhàn)爭的國際罪行時(shí)，這個(gè)國家就應(yīng)負(fù)國際刑事責(zé)任。也有的學(xué)者認(rèn)為，國家在兩種情況下可能成為國際犯罪的主體：一種是在戰(zhàn)爭犯罪的場合；另一種是在國家不履行公約規(guī)定的國際義務(wù)從而以其不作為構(gòu)成國際犯罪的場合。據(jù)此，國家在一定場合下可能成為承擔(dān)刑事責(zé)任的主體。

這里的“在一定場合”或特定場合，是指國家實(shí)施了特定的國際犯罪的場合，特指最嚴(yán)重的侵略戰(zhàn)爭犯罪，以及不作為構(gòu)成國際犯罪的場合。這種觀點(diǎn)與上述《奧本海國際法》的觀點(diǎn)非常相似。然而，這種學(xué)說同樣不能闡明國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的方式。還應(yīng)當(dāng)指出，所謂“在一定場合”或特定場合，即國家可以構(gòu)成國際犯罪的場合，并不是理論上隨意特定的，而必須根據(jù)國際公約的規(guī)定來衡量其犯罪構(gòu)成，必須具有國際法上的依據(jù)。因?yàn)椋瑖H犯罪的認(rèn)定同樣也適用“法無明文規(guī)定不為罪，法無明文規(guī)定不處罰”的一般法律原則和國際法習(xí)慣。

綜上所述，筆者認(rèn)為，以上關(guān)于國家能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任的理論觀點(diǎn)，之所以認(rèn)為國家能夠成為國際犯罪的主體，或在一定場合下能夠成為國際犯罪的主體，并能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任，是因?yàn)榛谶@樣的一個(gè)推理：因?yàn)椋瑖铱梢詷?gòu)成國際犯罪，所有，國家就是國際犯罪的主體；既然國家是國際犯罪的主體，那么，國家當(dāng)然也是國際刑事責(zé)任的主體，因此，得出的結(jié)論就是國家能夠承擔(dān)國際刑事責(zé)任。其實(shí)不然，首先，國家能否構(gòu)成國際犯罪，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國際法來確定，應(yīng)當(dāng)有國際公約的明文規(guī)定。因?yàn)椋瑖H犯罪具有構(gòu)成要件，在沒有國際公約規(guī)定的情況下，國家又何以能夠構(gòu)成國際犯罪呢？其次，上述學(xué)說最終仍然不能闡明對國家如何適用刑罰的問題。因?yàn)椋瑖业男再|(zhì)決定了國家是不能承受任何刑事制裁的。再次，國家責(zé)任的習(xí)慣法規(guī)則已經(jīng)為國家設(shè)定了其犯罪行為的一般國際責(zé)任。對于國家而言，即使構(gòu)成國際犯罪，其承擔(dān)法律責(zé)任的方式是國家責(zé)任，而不是國際刑事責(zé)任。這二種法律責(zé)任及其承擔(dān)方式是截然不同的。

（三）國家刑事責(zé)任否定說

這種學(xué)說主張，國家不能構(gòu)成國際犯罪，也不能成為國際犯罪的主體，更不能追究國家的國際刑事責(zé)任。國家不能承受國際刑事責(zé)任，只有個(gè)人才是國際犯罪的主體。譬如，有的學(xué)者認(rèn)為，國家是國際法的主體，但不是國際犯罪的主體。國家是抽象的實(shí)體，沒有意識，根本不存在故意或過失的問題，所以它不具備國際犯罪構(gòu)成的要件，因此，國家不能成為國際犯罪的主體。由此論斷，國家不能承受國際刑事責(zé)任。還有的學(xué)者認(rèn)為，國家作為由其全體人民組成的社會(huì)，根據(jù)“社會(huì)不能犯罪”的格言，指控包括整體意義上的人民在內(nèi)的國家犯罪并承擔(dān)刑事責(zé)任是令人懷疑的；而且，即使國家罪行的概念成立，國際社會(huì)也尚無審判和懲罰犯罪國家所必需的基本機(jī)制。在這樣的現(xiàn)實(shí)下，國際刑事法院不應(yīng)該也不能夠把國家作為國際罪行的刑事責(zé)任主體來行使管轄權(quán)和進(jìn)行審判。

綜上所述，這種學(xué)說，不僅否定了國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的主體資格；而且還否定了國家作為國際犯罪的主體資格。該理論學(xué)說的基礎(chǔ)是：因?yàn)閲也痪邆浞缸飿?gòu)成的要件，所以，國家不能作為國際犯罪的主體；因?yàn)閲也皇菄H犯罪的主體，所以，國家不能承擔(dān)國際刑事責(zé)任。

應(yīng)當(dāng)指出，該學(xué)說否定國家刑事責(zé)任的結(jié)論無疑是正確的；但是，闡述這一結(jié)論的理論基礎(chǔ)卻有失偏頗，與現(xiàn)有的國際法習(xí)慣規(guī)則相悖，因?yàn)椋瑖H法習(xí)慣已經(jīng)證實(shí)，國家可以作為國際犯罪的主體。1979年聯(lián)合國國際法委員會(huì)擬定的《關(guān)于國家責(zé)任的條款草案》，雖然不是一項(xiàng)國際法條約，但是，這個(gè)草案創(chuàng)設(shè)了國家責(zé)任的國際法習(xí)慣規(guī)則，并為世界各國所接受。該草案第19條第2項(xiàng)規(guī)定：“一國所違背的國際義務(wù)對于保護(hù)國際社會(huì)的根本利益至關(guān)緊要，以致整個(gè)國際社會(huì)公認(rèn)違背該項(xiàng)義務(wù)是一種罪行時(shí)，其因而產(chǎn)生的國際不當(dāng)行為構(gòu)成國際犯罪”。可見，國家可以構(gòu)成國際犯罪而成為國際犯罪的主體。否定國家作為國際犯罪的主體資格，并不符合現(xiàn)有的國際法習(xí)慣規(guī)則。但是，必須指出，即使在國家構(gòu)成國際犯罪的場合，按照草案的規(guī)定，國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的是國家責(zé)任，而不是國際刑事責(zé)任。國家責(zé)任也是一種法律責(zé)任，但是，國家責(zé)任根本不同于國際刑事責(zé)任。

三、國家不能承受國際刑事責(zé)任

筆者認(rèn)為，西方學(xué)者和我國學(xué)者關(guān)于國家刑事責(zé)任的學(xué)說，均不能完整地闡明國家能否成為國際犯罪的主體，以及國家能否承擔(dān)國際刑事責(zé)任的問題。國家作為國際法的主體，應(yīng)當(dāng)能夠成為國際犯罪的主體；反之，國家作為國家責(zé)任的主體，卻無法成為、也不可能成為國際刑事責(zé)任的主體。國家不能承擔(dān)國際刑事責(zé)任，因?yàn)椋瑖也荒艹袚?dān)國際刑事責(zé)任的表現(xiàn)形式――刑罰處罰。

（一）國家不能承受刑罰而缺乏刑事責(zé)任能力

各國刑事立法的一般法律原則表明，刑罰處罰是刑事責(zé)任的表現(xiàn)形式。所謂刑事責(zé)任，是指行為人對其犯罪行為引起的法律后果的承擔(dān)，主要是國家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法及其他刑事法律規(guī)范對犯罪人及犯罪行為的制裁。刑事責(zé)任是對違反刑事法律義務(wù)的行為（犯罪）所引起的刑事法律后果（刑罰）的一種應(yīng)有的承擔(dān)。刑事責(zé)任是國家依據(jù)刑事法律對實(shí)施犯罪的人判處的刑罰。

刑事責(zé)任與犯罪和刑罰的關(guān)系是緊密聯(lián)系的。刑事責(zé)任介于犯罪和刑罰之間，對犯罪和刑罰的關(guān)系起著調(diào)節(jié)作用。用公式來表示：犯罪→刑事責(zé)任→刑罰處罰。犯罪行為是負(fù)刑事責(zé)任的基礎(chǔ)和前提，當(dāng)犯罪行為負(fù)有刑事責(zé)任的時(shí)候，就應(yīng)當(dāng)處以刑罰。刑事責(zé)任的表現(xiàn)形式就是刑罰。當(dāng)然，在我國，刑事責(zé)任也并不是絕對地伴隨以刑罰，對于犯罪情節(jié)輕微不需要處以刑罰的，也可以免于刑罰處罰。

在前蘇聯(lián)，關(guān)于刑事責(zé)任的原理，普遍的結(jié)論是：就其本質(zhì)來說，刑事責(zé)任歸根結(jié)底是一種表現(xiàn)為刑罰的法律關(guān)系。刑事責(zé)任就是刑罰。刑事責(zé)任就是適用和實(shí)現(xiàn)刑罰的過程。就其實(shí)質(zhì)而言，正是適用和實(shí)現(xiàn)刑罰而體現(xiàn)了刑事責(zé)任。刑罰就是刑事責(zé)任的體現(xiàn)。甚至還有許多學(xué)者認(rèn)為，“刑事責(zé)任”和“刑罰”這兩個(gè)概念是同義詞，二者之間沒有差別。

綜觀世界各國的一般法律原則和已有的國際法實(shí)踐，作為刑事責(zé)任表現(xiàn)形式的刑罰，具體表現(xiàn)為：剝奪生命刑（死刑）、剝奪自由刑（無期徒刑和有其徒刑，或稱終生監(jiān)禁和監(jiān)禁）以及罰金。其中，剝奪生命刑和剝奪自由刑是最主要的刑罰方法，在許多國家，罰金則是作為附加刑適用的。如此而言，作為國家，除了罰金以外，又如何能夠承受剝奪生命和剝奪自由的刑法處罰呢？國家作為抽象的實(shí)體，其本身沒有意識，根本不可能承擔(dān)剝奪生命刑（死刑）、剝奪自由刑（終生監(jiān)禁和監(jiān)禁）的刑罰處罰。

國家唯一能夠承受的刑罰處罰就是罰金。有的學(xué)者以此認(rèn)為，這是國家能夠承擔(dān)刑事責(zé)任的依據(jù)。但是，眾所周知，在國家構(gòu)成了嚴(yán)重國際犯罪的場合，例如，戰(zhàn)爭犯罪，罰金的刑罰處罰根本就不能體現(xiàn)“罪刑相適應(yīng)”的原則。“罪刑相適應(yīng)”的原則是各國法律體系中普遍規(guī)定的國際法的一般法律原則，具有國際法淵源的性質(zhì)。對國家在構(gòu)成嚴(yán)重國際犯罪的場合僅處以罰金，根本無法體現(xiàn)這一刑法原則。因此，對國家而言，顯然不具備承擔(dān)國際刑事責(zé)任的能力。反之，在國家因構(gòu)成國際犯罪而承擔(dān)國家責(zé)任的場合，賠償損失是國家承擔(dān)國家責(zé)任的形式，而“賠償損失”作為一種國家的法律責(zé)任形式，其本身已經(jīng)足以替代罰金刑。

（二）國家責(zé)任與國際刑事責(zé)任的區(qū)別

在國際法上，國家責(zé)任和國際刑事責(zé)任都是國際法律責(zé)任。但是，二者具有本質(zhì)的區(qū)別。首先，從國際法淵源來看，國家責(zé)任的國際法規(guī)則，雖然已經(jīng)具有了國際法實(shí)踐，但是，至今仍然還是國際法習(xí)慣規(guī)則。而國際刑事責(zé)任的國際法制度，是國際條約明文規(guī)定的成文法，在國際法上具有明確的犯罪構(gòu)成要件及其承擔(dān)方式，是有法可依的。其二，從行為方式來看，國家責(zé)任的前提是實(shí)施了二種行為：違背國際義務(wù)的國際不當(dāng)行為或不行為可歸因于國家，或者，國家實(shí)施了國際罪行。而國際刑事責(zé)任，則是以單一的國際犯罪為前提，必須具有國際法明文規(guī)定的國際犯罪行為。其三，從責(zé)任的性質(zhì)和方式來看，國家責(zé)任，在國際法上不具有刑事制裁性質(zhì)，其責(zé)任形式表現(xiàn)為：限制主權(quán)，恢復(fù)原狀，賠償損失和道歉等。而國際刑事責(zé)任則具有刑事制裁的性質(zhì)，是一種刑罰懲罰，表現(xiàn)為：死刑、無期徒刑、有期徒刑和罰金。最后，從承擔(dān)責(zé)任的主體來看，承擔(dān)國家責(zé)任的主體必須是國家，個(gè)人不能成為國家責(zé)任的主體。而國際刑事責(zé)任的主體，在現(xiàn)有的國際刑法條約或條款中均規(guī)定是由個(gè)人承擔(dān)其責(zé)任的。在國家因構(gòu)成國際犯罪的場合，國家承擔(dān)責(zé)任的方式是國家責(zé)任的形式，而不是承擔(dān)國際刑事責(zé)任的刑罰方法。

主張國家可以承擔(dān)國際刑事責(zé)任的觀點(diǎn)，總是將國家刑事責(zé)任混同于國家責(zé)任。將國家承擔(dān)國際刑事責(zé)任的刑罰方法混同與國家責(zé)任的形式。例如，有的學(xué)者將國家刑事責(zé)任的方式表述為：終止國際犯罪行為，賠禮道歉并保證不再重犯，賠償，罰金、沒收財(cái)產(chǎn)，國際制裁，剝奪國際社會(huì)成員身份以及限制主權(quán)。有的學(xué)者認(rèn)為，國家刑事責(zé)任的承擔(dān)方式，包括刑罰處罰：罰金，限制主權(quán)和撤銷聯(lián)合國席位；也包括非刑罰處罰方式：經(jīng)濟(jì)制裁，命令終止犯罪行為，賠償和道歉。還有的學(xué)者認(rèn)為，國家刑事責(zé)任的形式有：限制主權(quán)，包括軍事占領(lǐng)、軍事管制、限制國家武裝力量等；賠償；國際制裁，即聯(lián)合國安理會(huì)根據(jù)憲章第41條和第42條采取的武力和非武力的制裁措施。

以上所謂的刑事責(zé)任的方式，除了罰金之外，都不具有刑事制裁性質(zhì)，都不是刑罰處罰，根本就不是國際刑事責(zé)任的承擔(dān)方式。可見，這種隨意擴(kuò)大國際刑事責(zé)任范圍的觀點(diǎn)，混淆了國家刑事責(zé)任與國家責(zé)任的本質(zhì)區(qū)別。

（三）國家是國家責(zé)任的承擔(dān)者

國際犯罪由個(gè)人承擔(dān)刑事責(zé)任，國家不承擔(dān)刑事責(zé)任；但是，并不免除國家的一般國際責(zé)任。國家承擔(dān)國際責(zé)任的國際法規(guī)則，從19世紀(jì)后期開始，通過許多國際仲裁裁決而形成了習(xí)慣國際法，但是，至今仍然處于習(xí)慣法的支配之下。當(dāng)然，國家的國際責(zé)任，作為國際法上的一項(xiàng)制度，它也是一種國際法律責(zé)任。為了與國際刑事責(zé)任相區(qū)別，筆者將這種國家責(zé)任稱為一般國際責(zé)任。在國際法上，“國家責(zé)任”，“國際責(zé)任”和“國際法律責(zé)任”是經(jīng)常通用的，并無特別的不同之處。

根據(jù)聯(lián)合國國際法委員會(huì)1979年擬定的《關(guān)于國家責(zé)任的條文草案》規(guī)定，筆者認(rèn)為，所謂國家責(zé)任，是指一國因其違背國際義務(wù)的國際不當(dāng)行為或不行為可歸因于國家，或者，國家實(shí)施了國際罪行所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的國際法律責(zé)任。

<>關(guān)于國家責(zé)任的行為，根據(jù)草案的規(guī)定，包括二個(gè)方面：一是國際不當(dāng)行為或不行為（即指不作為）。這種行為不一定直接以國家的名義作出，符合草案規(guī)定的其它機(jī)關(guān)或代表國家的個(gè)人的行為，均可以歸因于國家而成為“國家行為”（草案第2章）。二是國際罪行，即必須以國家的名義實(shí)施的國際犯罪（草案第19條）。國家由于以上行為而承擔(dān)國際法律責(zé)任。

關(guān)于國際責(zé)任的形式，草案第1條的規(guī)定，“一國對于該國的每一國際不當(dāng)行為需負(fù)國際責(zé)任”，但是，草案并沒有具體規(guī)定“國際責(zé)任”的具體表現(xiàn)形式，更沒有規(guī)定所謂國家的國際刑事責(zé)任。因此，國際責(zé)任的形式，只能從國際法實(shí)踐中加以歸納。具體可以表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：其一，限制主權(quán)。例如，第二次世界大戰(zhàn)以后，盟軍對德國和日本所實(shí)行的軍事占領(lǐng)和管制。其二，恢復(fù)原狀。例如，1977年1月19日，關(guān)于利比亞政府與外國公司得克薩克－卡拉西亞斯蒂克爭端案的仲裁裁決。該裁決稱，恢復(fù)原狀是對不履行合同的正常制裁。其三，賠償損失。1928年，關(guān)于霍茹夫工廠案的判決指出，責(zé)任形式以恢復(fù)原狀為原則，如不能恢復(fù)原狀，則以金錢賠償代替。其四，道歉。作為最輕的一種國際責(zé)任形式，道歉，在國家之間經(jīng)常發(fā)生。

綜上所述，國際法發(fā)展到今天，在國家刑事責(zé)任與國家責(zé)任的問題上，已經(jīng)形成了世界各國所公認(rèn)的國際法規(guī)則：國家及其代表國家的個(gè)人，在實(shí)施了國際犯罪的場合，該國家及其代表國家的個(gè)人均可成為國際犯罪的主體。但是，代表國家的個(gè)人對其國際犯罪行為直接承擔(dān)國際刑事責(zé)任，具體表現(xiàn)為死刑、無期徒刑、有期徒刑和罰金等刑罰處罰；同時(shí)，該個(gè)人的國際犯罪行為還可以歸因于國家，而被視為是國家的行為，使國家承擔(dān)國際責(zé)任。但是，國家不能承擔(dān)國際刑事責(zé)任。國家承擔(dān)國家責(zé)任的方式，具體表現(xiàn)為限制主權(quán)、恢復(fù)原狀、賠償損失和道歉等責(zé)任形式。

四、個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任的原則及其國際法實(shí)踐

雖然，國家和個(gè)人都是國際犯罪的主體，然而，無論是國際法實(shí)踐還是國際法立法均已證實(shí)，國家不能承擔(dān)國際刑事責(zé)任，而只有個(gè)人才能承擔(dān)國際刑事責(zé)任。因?yàn)椋挥袀€(gè)人才有能力承受刑罰處罰。代表國家的個(gè)人對其國際犯罪行為直接承擔(dān)國際刑事責(zé)任；同時(shí)，該個(gè)人的國際犯罪行為還可以歸因于國家，而被視為是國家的行為。因此，國家作為國際責(zé)任的主體，承擔(dān)國家責(zé)任。

（一）個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任原則的確立

最早規(guī)定個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任的國際法規(guī)范和實(shí)踐，可以追溯到《凡爾賽和約》。根據(jù)《凡爾賽和約》第227條的規(guī)定，協(xié)約國及其參戰(zhàn)各國公開控訴前德國皇帝威廉二世破壞國際道義和條約尊嚴(yán)的嚴(yán)重罪行，并成立了一個(gè)由美國、英國、法國、意大利和日本等五國組成的特別法庭。特別法庭有權(quán)決定其應(yīng)當(dāng)適用的刑罰。《凡爾賽和約》第228條和第229條還規(guī)定，德國承認(rèn)協(xié)約國有權(quán)以戰(zhàn)爭罪審判德國國民并承擔(dān)將罪犯交給由協(xié)約國組成的軍事法庭的義務(wù)。然而，由于威廉二世逃亡荷蘭，并得到荷蘭政府的庇護(hù)，致使對戰(zhàn)爭罪犯的審判最終沒有實(shí)現(xiàn)。但是，《凡爾賽和約》正式確立了個(gè)人承擔(dān)的國際刑事責(zé)任的國際法原則，即，個(gè)人作為國際罪行的實(shí)施者，在實(shí)施國際犯罪行為時(shí)，無論其身份如何，也無論是以國家的名義或以國家代表的名義所作的行為，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與其犯罪行為相適應(yīng)的刑事責(zé)任。

（二）個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任的國際法實(shí)踐

歐洲國際軍事法庭和遠(yuǎn)東國際軍事法庭的建立和審判實(shí)踐，再次重申并證實(shí)了個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任的國際法原則。

1945年8月8日，美國、前蘇聯(lián)、英國和法國簽署了《關(guān)于控訴和懲處歐洲軸心國主要戰(zhàn)犯的協(xié)定》（以下簡稱“協(xié)定”）及其附件《歐洲國際軍事法庭憲章》（以下簡稱“憲章”）。在德國紐綸堡設(shè)立了歐洲國際軍事法庭，并對德國法西斯戰(zhàn)爭罪犯進(jìn)行審判。根據(jù)憲章第6條的規(guī)定，法庭有權(quán)審判及懲罰一切為軸心國利益以個(gè)人身份或團(tuán)體成員身份犯有罪行的個(gè)人，犯罪人應(yīng)負(fù)個(gè)人責(zé)任。1946年10月1日，國際軍事法庭作出判決，其中，12名戰(zhàn)犯被判處絞刑，3名戰(zhàn)犯被判處無期徒刑，4名戰(zhàn)犯被判處10年至20年有期徒刑。有3人被宣告無罪，另有2人在審判中死亡。

1945年7月26日，中國、美國和英國了“促使日本投降的波茨坦公告”。隨后，前蘇聯(lián)也作了附署。波茨坦公告規(guī)定了日本投降時(shí)必須接受的各項(xiàng)條件，并決定對日本戰(zhàn)爭罪犯處以嚴(yán)厲的法律制裁。1946年1月19日，盟軍最高統(tǒng)帥總部了《成立遠(yuǎn)東國際軍事法庭特別通告》（以下簡稱“通告”）及其附件《遠(yuǎn)東國際軍事法庭憲章》（以下簡稱“憲章”），在日本東京設(shè)立遠(yuǎn)東國際軍事法庭，對日本法西斯戰(zhàn)爭罪犯進(jìn)行審判。根據(jù)憲章第5條規(guī)定，法庭有權(quán)審判及懲罰以個(gè)人身份或團(tuán)體成員身份犯有的各種罪行，犯罪個(gè)人應(yīng)單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任。1946年4月29日，遠(yuǎn)東國際軍事法庭正式受理了對東條英機(jī)等28名戰(zhàn)犯的起訴，并于同年5月3日開始審判。結(jié)果，在受審的28人中，除2人在審判期間死亡，1人喪失行為能力外，其余25人中，有7人被判處絞刑，16人被判處無期徒刑，2人被分別判處20年和7年有期徒刑。

上述歐洲國際軍事法庭和遠(yuǎn)東國際軍事法庭在其判決書中，一致作出結(jié)論：個(gè)人可由于違反國際法而受到懲罰。違反國際法的罪行是由個(gè)人而不是由抽象的實(shí)體實(shí)施的，因此，只有懲罰實(shí)施這些犯罪的個(gè)人，才能使國際法的規(guī)定得到執(zhí)行。1946年12月1日，聯(lián)合國大會(huì)通過第95（1）號決議，確認(rèn)了《歐洲國際軍事法庭憲章》所包括的國際法原則。根據(jù)聯(lián)合國大會(huì)的決議，聯(lián)合國國際法委員會(huì)于1950年編篡了《歐洲國際軍事法庭憲章》及其判決書中所包含的原則。其中有一項(xiàng)就是個(gè)人承擔(dān)的國際刑事責(zé)任的原則。

（三）當(dāng)代國際法個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任的最新實(shí)踐

當(dāng)代國際法的審判實(shí)踐和國際立法，再一次重申了個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任的國際法原則。《前南斯拉夫問題國際法庭規(guī)約》第7條第1款和《盧旺達(dá)問題國際法庭規(guī)約》第6條第1款都明確規(guī)定，凡計(jì)劃、教唆、命令、犯有或協(xié)助或煽動(dòng)他人計(jì)劃、準(zhǔn)備或進(jìn)行規(guī)約所涉犯罪的個(gè)人，應(yīng)該為其犯罪行為承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。

1991年6月，前南斯拉夫社會(huì)主義聯(lián)邦共和國境內(nèi)爆發(fā)了一場民族間的武裝沖突。為此，聯(lián)合國安理會(huì)通過決議，宣布國際人道主義法對各參戰(zhàn)方均有拘束力，違反國際人道主義法的個(gè)人應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。1993年2月22日，安理會(huì)通過決議，決定建立“前南斯拉夫問題國際法庭”。根據(jù)法庭規(guī)約的規(guī)定，對人的管轄權(quán)范圍是自然人；排除了對法人、實(shí)體和國家的管轄權(quán)。

1962年7月1日盧旺達(dá)宣告獨(dú)立后，圖西族和胡圖族多次發(fā)生民族沖突。盧旺達(dá)國內(nèi)爆發(fā)全面內(nèi)戰(zhàn)。1994年11月8日，安理會(huì)通過決議，決定設(shè)立“盧旺達(dá)問題國際法庭”，負(fù)責(zé)起訴1994年1月1日至1994年12月31日期間，盧旺達(dá)境內(nèi)滅絕種族和其它嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為責(zé)任者，以及對這一期間鄰國境內(nèi)滅絕種族和其它這類犯罪行為負(fù)責(zé)的盧旺達(dá)公民。根據(jù)法庭規(guī)約的規(guī)定，對人的管轄權(quán)范圍是自然人，即盧旺達(dá)公民；個(gè)人負(fù)擔(dān)犯罪行為的刑事責(zé)任。

1998年7月17日，國際社會(huì)在意大利羅馬召開的外交大會(huì)上通過了建立國際刑事法院的《國際刑事法院規(guī)約》，現(xiàn)已生效。《國際刑事法院規(guī)約》第25條明確規(guī)定，法院對實(shí)施了法院管轄權(quán)范圍內(nèi)的國際犯罪的自然人有管轄權(quán)；犯罪的個(gè)人根據(jù)規(guī)約的規(guī)定承擔(dān)個(gè)人責(zé)任，并受到刑罰…。規(guī)約同時(shí)還規(guī)定，關(guān)于個(gè)人責(zé)任的任何規(guī)定，并不影響國家根據(jù)國際法所承擔(dān)的責(zé)任。可見，《國際刑事法院規(guī)約》明確規(guī)定了個(gè)人承擔(dān)國家刑事責(zé)任的原則，而沒有涉及任何國家犯罪和國家承擔(dān)刑事責(zé)任的問題。

綜上所述，國際犯罪的主體，是指實(shí)施了國際犯罪并依照國際刑法規(guī)范應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國際刑事責(zé)任的個(gè)人或國家。國家是國際法的主體，也是國際犯罪的主體。國家的行為總是由其代表人物策劃并具體實(shí)施的，在國家發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭的情況下也是如此。但是，國家作為國際法的主體，因其代表國家的個(gè)人構(gòu)成國際犯罪的，其個(gè)人的行為應(yīng)歸因于國家。據(jù)此，國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國際責(zé)任；國家因?yàn)椴荒艹惺苄塘P而沒有能力承受國際刑事責(zé)任。個(gè)人作為國際犯罪的主體，在其構(gòu)成國際犯罪的情況下，應(yīng)當(dāng)由其個(gè)人承擔(dān)國際刑事責(zé)任。但是，個(gè)人只能作為國際犯罪和國際刑事責(zé)任的主體，而并不能成為國際法的主體。

參考文獻(xiàn)：

[1]勞特派特（H.Lauterpacht，1897－1960），出生于第一次世界大戰(zhàn)以前奧地利占領(lǐng)的波蘭領(lǐng)土，在維也那接受大學(xué)教育，從事國際法研究。1923年移居英國，繼續(xù)研究國際法。1937年，任劍橋大學(xué)惠威爾國際法講座教授。晚年曾擔(dān)任聯(lián)合國國際法委員會(huì)委員和國際法院法官。修訂《奧本海國際法》第8版，1955年出版。

[2]參見[英]勞特派特修訂：《奧本海國際法》上卷，第一分冊，王鐵崖、陳體強(qiáng)譯，商務(wù)印書館1981年版，第264－265頁。

[3]巴西奧尼（M.CherifBassiouni），美國德保（DePaul）大學(xué)教授，歷任國際刑法協(xié)會(huì)秘書長、主席，國際刑事科學(xué)高級研究院院長。1980年出版《國際刑法·國際刑法典草案》一書。

[4]參見[美]巴西奧尼著：《國際刑法·國際刑法典草案》（英文版）1980年出版，第153頁。

[5]羅伯特·詹寧斯爵士（SirRobertJennings），出生于1913年，曾在劍橋大學(xué)和哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)。1938年起，在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教。1955年，任劍橋大學(xué)惠威爾國際法講座教授。1982年，當(dāng)選為國際法院法官，并曾當(dāng)選為國際法院院長。修訂《奧本海國際法》第9版，1992年出版。

[6]參見[英]詹寧斯、瓦茨修訂：《奧本海國際法》，王鐵崖等譯，中國大百科全書出版社1995年版，第417頁。

[7]參見[英]詹寧斯、瓦茨修訂：《奧本海國際法》，第417頁。

[8]參見趙永琛著：《國際刑法與司法協(xié)助》，法律出版社1994年版，第7頁、第95頁。

[9]參見邵沙平主編：《現(xiàn)代國際刑法教程》，武漢大學(xué)出版社1992年版，第109－110頁。

[10]參見馬克昌、楊春洗、呂繼貴主編：《刑法學(xué)全書》，上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社1993年版，第765頁。

[11]參見黃肇炯著：《國際刑法概論》，四川大學(xué)出版社1992年版，第80－86頁。

[12]參見張智輝著：《國際刑法通論》增補(bǔ)本，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第130－131頁。

[13]參見林欣主編：《國際刑法問題研究》，中國人民大學(xué)出版社2000年版，第15頁。

[14]參見高燕平著：《國際刑事法院》，世界知識出版社1999年版，第327頁。

[15]參見高銘暄、王作富主編：《新中國刑法的理論與實(shí)踐》，河北人民出版社1988年版，第156頁。

[16]參見馬克昌、楊春洗、呂繼貴主編：《刑法學(xué)全書》，上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社1993年版，第48頁。

[17]參見[前蘇聯(lián)]巴格里－沙赫馬托夫著：《刑事責(zé)任與刑罰》，韋政強(qiáng)等譯，法律出版社1984年版，第19頁、第92頁。

[18]參見[前蘇聯(lián)]巴格里－沙赫馬托夫著：《刑事責(zé)任與刑罰》，第108頁。

[19]參見高銘宣、趙秉志主編：《當(dāng)代國際刑法的理論與實(shí)踐》，吉林人民出版社2001年版，第207頁。

[20]參見張旭著：《國際刑法論要》，吉林大學(xué)出版社2000年出版，第216－217頁。

[21]參見高銘宣、趙秉志主編：《當(dāng)代國際刑法的理論與實(shí)踐》，吉林人民出版社2001年版，第211－214頁。

[22]參見邵沙平主編：《現(xiàn)代國際刑法教程》，武漢大學(xué)出版社1992年版，第109－110頁。

[23]參見[韓國]柳柄華著：《國際法》下卷，中國政法大學(xué)出版社1997年版，第205頁

[24]參見[韓國]柳柄華著：《國際法》下卷，第223頁。

[25]參見、周洪均、王虎華主編：《國際公法學(xué)》，法律出版社1998年版，第568－569頁。

[26]參見、周洪均、王虎華主編：《國際公法學(xué)》，法律出版社1998年版，第569頁。

[27]參見梅汝敖著：《遠(yuǎn)東國際軍事法庭》，法律出版社1988年版，第24頁。

[28]參見、周洪均、王虎華主編：《國際公法學(xué)》，法律出版社1998年版，第577－578頁。