導(dǎo)語(yǔ)：社會(huì)經(jīng)濟(jì)控制模式研究管理論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

「摘要」本文力圖從跨國(guó)有組織犯罪的最根本特征——追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化角度，對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行分析，希望能對(duì)跨國(guó)有組織犯罪的控制有所裨益。

「關(guān)鍵詞」跨國(guó)有組織犯罪經(jīng)濟(jì)模式

天下熙熙，皆為利來(lái)；天下攘壤，皆為利往.古老的中國(guó)格言說(shuō)出了一切社會(huì)活動(dòng)的基本動(dòng)因：利益。犯罪作為一個(gè)伴隨現(xiàn)代社會(huì)而存在的現(xiàn)象，其根本起因也在于利益。無(wú)可否認(rèn)，作為犯罪有組織化的最高形態(tài)——跨國(guó)有組織犯罪，即使它一經(jīng)出現(xiàn)就很快發(fā)展成為擾亂國(guó)家法制秩序、危害公民基本人權(quán)的世界公害；即使它的滋生和蔓延十分迅速，領(lǐng)域由傳統(tǒng)非法活動(dòng)滲透到幾乎所有行業(yè)，形成了遍布世界的網(wǎng)絡(luò)，其擁有的巨大經(jīng)濟(jì)和政治勢(shì)力另人觸目驚心；即使在最近十年中，隨著經(jīng)濟(jì)和金融全球一體化的高速發(fā)展，人員和貨物流動(dòng)速度的不斷加快，跨國(guó)有組織犯罪得到了空前的發(fā)展，引起各國(guó)政府的高度重視，成為當(dāng)前聯(lián)合國(guó)在防范犯罪和刑事司法領(lǐng)域中優(yōu)先考慮的重大問(wèn)題；即使跨國(guó)有組織犯罪作為一個(gè)十分復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，它的產(chǎn)生有其自身合理性和社會(huì)背景，并不是偶然、任意出現(xiàn)的，其發(fā)展又同時(shí)受多種因素共同影響，但是，它的基本動(dòng)因仍然是利益，尤其是經(jīng)濟(jì)利益。因此，如果要對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行控制，明了其基本目的以及其控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的手段就具有非常重大的意義。如果我們明了跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，獲取經(jīng)濟(jì)利益的方式，我們就可以有針對(duì)性的采取合理的措施，真正從根本上對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行打擊，并且在現(xiàn)實(shí)意義上，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效控制。為了能建立一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)的模式，對(duì)跨國(guó)有組織犯罪的概念、特征進(jìn)行界定是必要的，也是不可避免的，也是我們做進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。

一、跨國(guó)有組織犯罪的概念與特征

各國(guó)在談到跨國(guó)有組織犯罪問(wèn)題時(shí)無(wú)一不涉及到有組織犯罪問(wèn)題。而這個(gè)問(wèn)題在世界上是有許多不同看法的。因此，若要界定跨國(guó)有組織犯罪的內(nèi)涵和外延，就必須先從界定跨國(guó)有組織犯罪談起。

有組織犯罪的概念我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)有組織犯罪定義問(wèn)題進(jìn)行了許多研究，爭(zhēng)論很大，莫衷一是。有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，由故意犯罪者操縱和控制的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力的犯罪組織所實(shí)施的各種類(lèi)型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).這個(gè)定義要求，犯罪是由故意犯罪者操縱和控制的犯罪組織實(shí)施的；該犯罪組織的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，而且具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力；該犯罪組織實(shí)施的犯罪包括各種類(lèi)型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).隨后同一作者又認(rèn)為，有組織犯罪應(yīng)有廣義和狹義之分。廣義的有組織犯罪，應(yīng)當(dāng)包括兩類(lèi)：一是指地區(qū)性或跨國(guó)性的走私、販毒、偽造貨幣、詐騙、敲詐勒索、暴力恐怖以及一些國(guó)家存在的賭博業(yè)、業(yè)等有組織犯罪活動(dòng)；二是指每個(gè)國(guó)家內(nèi)的各種集團(tuán)性犯罪活動(dòng)，其中主要包括各種團(tuán)伙所進(jìn)行的犯罪活動(dòng)。狹義的有組織犯罪，則指那些組織嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)、內(nèi)部分工明確、有嚴(yán)格行為規(guī)范、為了獲得巨額的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行有預(yù)謀、有計(jì)劃的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)性犯罪。對(duì)有組織犯罪的定義是，指由故意犯罪者操縱、控制或直接指揮和參與，組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)或組織成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和有逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體，為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益而使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段所進(jìn)行的集團(tuán)性犯罪活動(dòng).這個(gè)定義界定的有組織犯罪，要求有組織犯罪必須具備若干復(fù)雜的條件：有組織犯罪的組織形態(tài)是組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)；成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體；犯罪目的是為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益；犯罪手段是使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段；犯罪人從事犯罪的活動(dòng)方式是集團(tuán)性的犯罪活動(dòng).不符合任何其中一個(gè)條件都不能構(gòu)成有組織犯罪。這個(gè)定義太過(guò)于絕對(duì)化了。如果用它來(lái)衡量具有組織形態(tài)的犯罪活動(dòng)，那么，絕大多數(shù)都不能列入有組織犯罪之中。

有的人則認(rèn)為，有組織犯罪又稱(chēng)為集團(tuán)犯罪、團(tuán)體犯罪。廣義的有組織犯罪，是指有一定組織形式的團(tuán)體，通過(guò)其成員的團(tuán)體活動(dòng)所實(shí)施的犯罪。其中既包括法人組織實(shí)施的犯罪，也包括非法的社會(huì)團(tuán)體、犯罪集團(tuán)所實(shí)施的犯罪。狹義的有組織犯罪，僅指犯罪集團(tuán)組織實(shí)施的各種犯罪.這種觀點(diǎn)主要從犯罪的主體來(lái)確定的。從某種意義上講，它接近于這個(gè)術(shù)語(yǔ)的語(yǔ)義。還有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，三人或三人以上以謀利為主要目的，為了長(zhǎng)期共同犯罪而結(jié)成組織的，或雖無(wú)明確協(xié)議成立犯罪組織，但經(jīng)常共同實(shí)施犯罪的，就是有組織犯罪進(jìn)而解釋說(shuō)，有組織犯罪的主要目的是謀取經(jīng)濟(jì)利益；犯罪成員構(gòu)成三人或三人以上；從事犯罪的人以長(zhǎng)期犯罪為目標(biāo)；但是，構(gòu)成有組織犯罪不要求該組織造成實(shí)際的嚴(yán)重后果.這個(gè)定義把犯罪人數(shù)確定為三人或三人以上，將有組織犯罪的面予以擴(kuò)大，又把該組織界定為為了謀取經(jīng)濟(jì)利益的犯罪組織。這個(gè)定義從根本上把那些出于政治目的而進(jìn)行恐怖活動(dòng)的犯罪組織所實(shí)施的犯罪，以及那些反社會(huì)的邪教組織所進(jìn)行的犯罪，都排除在有組織犯罪之外了。

西方許多專(zhuān)家把有組織犯罪看作是用來(lái)界定某些主要從事暴力、謀利性的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所反映出的犯罪現(xiàn)象的一個(gè)術(shù)語(yǔ)。①作為集團(tuán)犯罪的一種形式，有組織犯罪應(yīng)與純粹由有組織犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所為的其他犯罪言行區(qū)別開(kāi)來(lái)，②還應(yīng)把有組織犯罪集團(tuán)和其他由有組織犯罪集團(tuán)雇傭而訴諸相同方法和手段的組織區(qū)別開(kāi)來(lái)。不能把有組織犯罪與法人公司偶爾從事的犯罪活動(dòng)相混淆，后者所為的犯罪只能算作是法人犯罪或者是機(jī)構(gòu)犯罪。③有的國(guó)家認(rèn)為，有組織犯罪是由劃分為兩極以上的犯罪組織或由若干不同的犯罪組織，采用陰謀手段，以分工合作的方式所從事的刑事犯罪活動(dòng)。其目的在于獲取經(jīng)濟(jì)利益或?qū)娚罘绞绞┘佑绊?有的國(guó)家則認(rèn)為，所謂有組織犯罪是指由穩(wěn)定的具有逃避社會(huì)控制之防護(hù)體系的、操縱犯罪團(tuán)伙，利用暴力、恐嚇、腐蝕和大量盜竊等非法手段從事故意犯罪的相對(duì)大的集團(tuán)所實(shí)施的犯罪行為。這些定義都在不同層面上揭示了有組織犯罪的特征。由此可見(jiàn)，關(guān)于有組織犯罪的概念尚存在許多爭(zhēng)論。為了求得一致的見(jiàn)解，以便更好地認(rèn)識(shí)有組織犯罪問(wèn)題，有必要從多個(gè)視角去理解它的實(shí)質(zhì)意義。從術(shù)語(yǔ)上講，有組織犯罪首先是個(gè)犯罪學(xué)術(shù)語(yǔ)。這個(gè)術(shù)語(yǔ)來(lái)源于英語(yǔ)

organizedcrime。從語(yǔ)義的角度上講，organized是已經(jīng)完成了的組織狀態(tài)，organizedcrime自然是指具有組織形態(tài)的犯罪。漢語(yǔ)有組織犯罪，是由兩個(gè)術(shù)語(yǔ)組成的：有組織、犯罪.有組織是修飾詞，它是用來(lái)界定這類(lèi)犯罪的。很明顯，有組織犯罪主要是從組織形態(tài)的角度去理解和界定此類(lèi)犯罪的。是否具有組織形態(tài)，是判斷這類(lèi)犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。各國(guó)刑法典中所規(guī)定的每一類(lèi)犯罪，只要犯罪人是具有組織形態(tài)的，都可以列入有組織犯罪中?？梢?jiàn)，組織形態(tài)是理解有組織犯罪的關(guān)鍵。而恰恰國(guó)際上對(duì)有組織犯罪的分歧也正在于此。犯罪時(shí)，具有多大規(guī)模的組織形態(tài)，才算是有組織犯罪；一個(gè)犯罪組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)如何，才能稱(chēng)作是有組織犯罪；犯罪時(shí)，犯罪人內(nèi)部如何分工，如何聯(lián)系，才能認(rèn)為是有組織犯罪；犯罪人是以何種方式進(jìn)行組織，并如何在犯罪組織的驅(qū)使下進(jìn)行犯罪，才可以認(rèn)為是有組織犯罪，諸如此類(lèi)都是界定有組織犯罪的關(guān)鍵問(wèn)題。從犯罪學(xué)的角度上講，有組織犯罪可以有多種理解。第一層，應(yīng)把有組織犯罪看作是犯罪組織的犯罪，即凡是由犯罪組織實(shí)施的犯罪，都可以認(rèn)為是有組織犯罪。從這個(gè)理解層面上看，各種犯罪集團(tuán)，類(lèi)似意大利黑手黨、日本的山口組、哥倫比亞卡利販毒集團(tuán)從事的暴力犯罪、販毒、走私、洗錢(qián)等毫無(wú)例外地歸屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度出發(fā)看問(wèn)題，界定犯罪組織就成為確定有組織犯罪的關(guān)鍵。就生物學(xué)而言，組織是生命的有機(jī)體，是有結(jié)構(gòu)的存在。就社會(huì)意義而言，所謂組織，是指為了一定目的，按照相應(yīng)規(guī)則，而結(jié)成的具有體系的機(jī)構(gòu)。犯罪組織即是為了犯罪的目的，根據(jù)犯罪需要而結(jié)成的具有內(nèi)部管理體系的系統(tǒng)。從組織形態(tài)上看，單個(gè)人是不能稱(chēng)為組織的，犯罪組織最起碼應(yīng)由兩人以上構(gòu)成。犯罪人結(jié)成組織的目的是為了實(shí)施犯罪。這就把那些為了其他目的而成立的組織排除在外了，這種組織即使偶爾實(shí)施了犯罪，也不能把它稱(chēng)作是犯罪組織。從內(nèi)部管理機(jī)制看，犯罪組織有其特殊的組織系統(tǒng)，并按照內(nèi)部規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)。第二層，有組織犯罪則是指犯罪人有組織地進(jìn)行犯罪。凡是犯罪人按照犯罪計(jì)劃，有目的、有步驟，分工負(fù)責(zé)，互相配合完成其犯罪活動(dòng)的，都屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度上講，有組織犯罪即是犯罪人根據(jù)犯罪需要，共同進(jìn)行組織、策劃、實(shí)施犯罪。兩人共同犯罪，只要具有組織形態(tài)，并且按照組織規(guī)則進(jìn)行犯罪活動(dòng)，都可以在某種程度上視為是有組織犯罪。第三層，有組織犯罪不是個(gè)人犯罪，而是多個(gè)人在某個(gè)組織的名義下進(jìn)行的犯罪。這種犯罪因此具有組織行為的全部特征。它不象個(gè)人那樣，以單個(gè)人的行為反抗整個(gè)國(guó)家或社會(huì)的面目出現(xiàn)，而是以組織形態(tài)來(lái)表明其反社會(huì)的性質(zhì)。所以，有組織犯罪是特殊社會(huì)組織反抗整個(gè)社會(huì)的一種形式。

跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的形式之一，是更大規(guī)模的有組織犯罪。如何界定跨國(guó)有組織犯罪，最主要的立足點(diǎn)是要把它放在跨國(guó)犯罪的范疇內(nèi)來(lái)加以考察，不能只單純用國(guó)內(nèi)犯罪的眼光來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題。跨國(guó)有組織犯罪在某種意義上講是空間概念，并不具有任何時(shí)間概念。所以，跨國(guó)有組織犯罪無(wú)非就是指犯罪組織在兩國(guó)或兩國(guó)以上有組織地實(shí)施犯罪。其認(rèn)定依據(jù)是國(guó)家的疆界范圍。凡是有組織犯罪者超越一國(guó)領(lǐng)域?qū)嵤┓缸铮纯梢詺w入跨國(guó)有組織犯罪之內(nèi)；凡在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi)由該國(guó)的犯罪團(tuán)體實(shí)施，就不能認(rèn)為是跨國(guó)犯罪，更不能認(rèn)為是跨國(guó)有組織犯罪了。由于犯罪的階段各不相同，在犯罪預(yù)備、計(jì)劃、著手、實(shí)施各階段，犯罪行為的表現(xiàn)方式也不同，在大多數(shù)情況下，犯罪行為的發(fā)生地和結(jié)果發(fā)生地也不一致。跨國(guó)有組織犯罪過(guò)程一般都很復(fù)雜，這當(dāng)然給認(rèn)定跨國(guó)有組織犯罪造成了困難局面。從抽象的意義來(lái)講，跨國(guó)有組織犯罪的基本特征主要有下列各項(xiàng)：首先，跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的一種特殊形態(tài)。所有的跨國(guó)有組織犯罪都是有組織進(jìn)行的，任何形式的跨國(guó)有組織犯罪都需要許多犯罪成員加入才能完成，所以，跨國(guó)有組織犯罪的犯罪規(guī)模很大。為了完成特定的犯罪任務(wù)，實(shí)現(xiàn)其犯罪意圖，犯罪集團(tuán)不得不進(jìn)行龐大的組織工作，從計(jì)劃、預(yù)謀、準(zhǔn)備到實(shí)施犯罪、逃避打擊，都要進(jìn)行周密的安排。整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程如同跨國(guó)公司的商務(wù)運(yùn)作那樣，有計(jì)劃、有步驟、有準(zhǔn)備地進(jìn)行各項(xiàng)犯罪活動(dòng)。在跨國(guó)販毒和跨國(guó)洗錢(qián)過(guò)程中，其運(yùn)作最能體現(xiàn)出這種特征。

其次，跨國(guó)有組織犯罪是跨國(guó)犯罪的主要形式之一?？鐕?guó)犯罪所具有的基本特征，跨國(guó)有組織犯罪肯定都具有。所謂跨國(guó)犯罪，是指非法進(jìn)出兩國(guó)或兩國(guó)以上實(shí)施危害社會(huì)的行為。盡管跨國(guó)犯罪是在國(guó)際范圍內(nèi)活動(dòng)，其危害性涉及各個(gè)有關(guān)國(guó)家，如犯罪地國(guó)、犯罪結(jié)果地國(guó)、受害人國(guó)籍國(guó)、行為人所屬?lài)?guó)等，但它仍然是國(guó)內(nèi)法上犯罪，而不是國(guó)際法意義上的犯罪?？鐕?guó)犯罪主要破壞的是國(guó)內(nèi)法。認(rèn)定跨國(guó)犯罪是以當(dāng)事國(guó)特別是受害國(guó)法律來(lái)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，而不是以國(guó)際法為標(biāo)準(zhǔn)的.第三，跨國(guó)有組織犯罪以謀求更大的利益，榨取巨額利潤(rùn)為其首要目標(biāo)。第四，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)斂集了巨額資本，具有在國(guó)際范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)資金投入犯罪的能力。這是一般的國(guó)內(nèi)有組織犯罪團(tuán)體無(wú)法比擬的。第五，跨國(guó)有組織犯罪的組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、內(nèi)部約束嚴(yán)格。金字塔式的管理模式是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的主要犯罪特征之一。由于跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)往往比較龐大，各個(gè)集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)相應(yīng)都是很復(fù)雜的。

從上述分析不難看出，有組織性是是跨國(guó)有組織犯罪的基本特點(diǎn)。實(shí)際上，跨國(guó)有組織犯罪是一個(gè)處于動(dòng)態(tài)發(fā)展中的概念?？鐕?guó)有組織犯罪是有組織犯罪的特殊形態(tài)，它的產(chǎn)生也是一個(gè)由小到大的過(guò)程。同時(shí)，大規(guī)模的跨國(guó)犯罪組織也可能發(fā)生分裂或者消亡。認(rèn)識(shí)到跨國(guó)有組織犯罪的動(dòng)態(tài)特征，就為我們同一思想奠定了基礎(chǔ)。

二、跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)控制模式

顧名思義，有組織是跨國(guó)有組織犯罪的應(yīng)有之意，而有組織的根本特征就是控制性即在一定領(lǐng)域或者一定地域范圍內(nèi)的控制力量。正是因?yàn)橛羞@樣的控制力量，跨國(guó)有組織犯罪造成的危害才特別巨大，某些大規(guī)模跨國(guó)有組織犯罪甚至能夠富可敵國(guó)，成為第二政府.物質(zhì)是社會(huì)的基礎(chǔ)，物質(zhì)利益是人們組成社會(huì)的根本動(dòng)因，因而，跨國(guó)有組織犯罪也以追求最大經(jīng)濟(jì)利益為根本特征的，也就是說(shuō)，犯罪分子集合起來(lái)組成跨國(guó)犯罪組織的動(dòng)力正來(lái)源于其經(jīng)濟(jì)目的，經(jīng)濟(jì)特征是跨國(guó)有組織犯罪的本質(zhì)屬性。談到跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征，包含兩方面的含義：一方面，跨國(guó)有組織犯罪是在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上產(chǎn)生和發(fā)展的，另一方面，跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)目的決定其一切其他特征和行為。

前者是從歷史發(fā)展角度談的?？鐕?guó)有組織犯罪是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)（特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段）的高度發(fā)展而形成的。在以分散和自給自足為基本特征的自然經(jīng)濟(jì)和以短缺和指令性計(jì)劃為特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，跨國(guó)有組織犯罪缺乏生存的土壤，也沒(méi)有存在的必要，因?yàn)闊o(wú)利可圖。只有在經(jīng)濟(jì)一體化、社會(huì)分工細(xì)化、國(guó)際交流頻繁的社會(huì)中，跨國(guó)有組織犯罪才顯得更有存在必要?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要求的激越化、信息化、國(guó)際化在各種犯罪形式中，也只有跨國(guó)有組織犯罪才有可能達(dá)到。同樣，也只有以跨國(guó)有組織犯罪這種形式才有可能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。正是在這個(gè)意義上，我們才說(shuō)跨國(guó)有組織犯罪是最高形態(tài)的犯罪特征。后者是從跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征和其他特征相互關(guān)系角度談的。經(jīng)濟(jì)背景只是跨國(guó)有組織犯罪的外在條件，而跨國(guó)有組織犯罪的出現(xiàn)是犯罪內(nèi)生因素決定的，謀求犯罪利益最大化是犯罪的終極目標(biāo)。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，自由競(jìng)爭(zhēng)走向壟斷，是因?yàn)橘Y本追求超出平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)，也正是這一股力量使得犯罪實(shí)現(xiàn)了由一般犯罪到跨國(guó)有組織犯罪的轉(zhuǎn)變。壟斷是跨國(guó)有組織犯罪追求的目標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益的手段。正是為了牟取壟斷經(jīng)濟(jì)利益，個(gè)別的罪犯組成了犯罪組織并進(jìn)而發(fā)展成為跨國(guó)；正是為了提高犯罪的效率，犯罪組織內(nèi)部建立了嚴(yán)密的層級(jí)結(jié)構(gòu)和分工；正是為了拓寬犯罪市場(chǎng)，跨國(guó)有組織犯罪不斷向全球擴(kuò)張，活動(dòng)領(lǐng)域遍布各個(gè)行業(yè)；正是為了長(zhǎng)久的維持其犯罪利益，賄賂官員和武裝威脅甚至操縱選舉，才成為其常用的手段。

可見(jiàn)，組織特征和經(jīng)濟(jì)特征作為跨國(guó)有組織犯罪的兩個(gè)基本特征，分別對(duì)其從外在形式和內(nèi)在目的兩個(gè)方面作出了概括。除此之外的其他特征是附屬于基本特征的。而在兩個(gè)基本特征之間，經(jīng)濟(jì)特征是第一位的，是跨國(guó)犯罪組織之所以成為跨國(guó)犯罪組織的基礎(chǔ)和動(dòng)力。

既然經(jīng)濟(jì)特征具有如此重要的地位，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家又是如何描述跨國(guó)有組織犯罪的呢？通常，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將以?xún)煞N模式描述跨國(guó)有組織犯罪：在獲得利益的前提下，組成一個(gè)公司或者一個(gè)政府.一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)正是一個(gè)通過(guò)向其他無(wú)組織、小規(guī)模的犯罪者提供商品和服務(wù)的公司。通常，它以充當(dāng)高于正常價(jià)格賣(mài)出的壟斷性供應(yīng)者或者低于市場(chǎng)價(jià)買(mǎi)入非法商品的壟斷性收購(gòu)者的方式統(tǒng)治著某一種或某幾種固定的犯罪行為。作為壟斷性賣(mài)方，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)可以以壟斷價(jià)格出賣(mài)貨物，例如將出售給零售者。而零售者以同樣方式將其出賣(mài)給吸毒者。但是，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)不僅獲得了壟斷利潤(rùn)，同時(shí)也將大部分被捕的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無(wú)組織的罪犯。跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)在它可以作為唯一的買(mǎi)受方時(shí)，可以人為低價(jià)買(mǎi)入，例如被盜物品。同樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)獲得了以低價(jià)購(gòu)買(mǎi)非法商品的利潤(rùn)而將觸犯盜竊罪的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無(wú)組織犯罪人。

壟斷供應(yīng)者和壟斷購(gòu)買(mǎi)者的經(jīng)濟(jì)模式幫助解釋了跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)采取此種行為模式的原因。例如，如果一個(gè)類(lèi)似黑手黨形式的犯罪集團(tuán)經(jīng)營(yíng)著一個(gè)幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)。而，此時(shí)，人身暴力，或者暴力的威脅，是犯罪集團(tuán)用來(lái)保衛(wèi)市場(chǎng)分額的基本武器。例如，如果當(dāng)一個(gè)強(qiáng)大的組織試圖侵入同一市場(chǎng)時(shí)，對(duì)于因此而出現(xiàn)的市場(chǎng)的不穩(wěn)定，暴力是唯一的解決方式。而在同樣的情況下，一個(gè)合法的公司可能通過(guò)投資于調(diào)查研究或者廣告來(lái)保護(hù)它的市場(chǎng)分額。

另一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪形式類(lèi)似于政府。在這種模式下，一個(gè)犯罪辛迪加在大范圍內(nèi)具有影響力，并且在一定的地域或者經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)對(duì)合法或者非法的生意都享有額外的特權(quán)。一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪組織充當(dāng)政府的角色制定了對(duì)某些行為的規(guī)定，如果必要，仍然以脅迫手段為最終的解決方式。類(lèi)似一個(gè)政府，這種犯罪組織擁有使用暴力的壟斷權(quán)利?？鐕?guó)有組織犯罪政府通過(guò)對(duì)合法或者非法的經(jīng)營(yíng)征收額外的強(qiáng)迫賦稅或者賄賂來(lái)取得從事特定的營(yíng)業(yè)的許可。

同時(shí)，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)也是一種重新分配的機(jī)構(gòu)，把從一些民眾那里取得利益再分配給其他人。同合法的公司或政府一樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的利潤(rùn)獲得同時(shí)意味著利潤(rùn)的分配——象公司分配給股東，或者象國(guó)家以福利的形式分配給社會(huì)的各個(gè)階層。其分配的依據(jù)是在組織內(nèi)部不同的作用和地位。在通常的犯罪集團(tuán)中，集團(tuán)的成員被分為如下三類(lèi)：執(zhí)行者、決策者和保護(hù)者。下層的執(zhí)行者有分為兩個(gè)部分，其一是在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)控制下的單獨(dú)犯罪人，在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)中，他們可以說(shuō)是被害人，這是因?yàn)樗麄兪欠缸锛瘓F(tuán)中最基層的執(zhí)行者：在作為犯罪集團(tuán)的壟斷性買(mǎi)賣(mài)中，如果他作為買(mǎi)方并承擔(dān)著面向普通社會(huì)成員的賣(mài)方，那么，他是犯罪集團(tuán)中最為暴露并因而承擔(dān)著最大的被捕的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，相對(duì)于犯罪集團(tuán)所獲得的利益，他獲得的利益無(wú)疑是最小的；如果他作為賣(mài)方，那么，他的應(yīng)得利益或者會(huì)被犯罪集團(tuán)的壟斷性低價(jià)而剝奪怠盡，或者會(huì)因?yàn)椴坏貌灰勒辗缸锛瘓F(tuán)發(fā)揮跨國(guó)有組織犯罪的政府管理功能時(shí)所制定的稅——保護(hù)費(fèi)而被部分瓜分，但無(wú)論如何，做為犯罪集團(tuán)的最基本構(gòu)成人員，他們是整個(gè)犯罪金字塔的基礎(chǔ)，也是整個(gè)黑社會(huì)組織的重要經(jīng)濟(jì)來(lái)源；其二是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)內(nèi)部的決策者。他們?cè)诳鐕?guó)有組織犯罪集團(tuán)中的作用相當(dāng)于公司或者政府的決策人員。他們負(fù)責(zé)規(guī)劃出黑社會(huì)組織內(nèi)部的分工與發(fā)展方向，同時(shí)，也具有代表作用，即作為真正的黑社會(huì)首領(lǐng)——即合法化的某些政府官員的代言人指揮著整個(gè)黑社會(huì)組織的行動(dòng)。保護(hù)者是黑社會(huì)內(nèi)部最為合法的一部分人——他們或者具有某種合法的社會(huì)身份，或者具有相當(dāng)?shù)恼斡绊懥Γ⑼ㄟ^(guò)他的這種身份或者政治影響力在一定程度上以合法的或者非法的方式保護(hù)著黑社會(huì)組織，并通過(guò)其合法的行為為黑社會(huì)組織進(jìn)一步發(fā)展開(kāi)辟了一條相對(duì)平坦的道路。

對(duì)于一個(gè)成熟的跨國(guó)犯罪組，它就是這樣以?xún)煞N方式、三類(lèi)組成人員達(dá)成了控制某個(gè)行業(yè)或者某個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的目的。控制經(jīng)濟(jì)——分配利潤(rùn)——取得政治權(quán)力——控制社會(huì)——便利犯罪——取得更大的經(jīng)濟(jì)利益，這個(gè)怪圈的不斷循環(huán)構(gòu)成了跨國(guó)有組織犯罪的基本經(jīng)濟(jì)歷程。

三、我國(guó)跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)及控制措施

與成熟的跨國(guó)有組織犯罪不同，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪仍然處于逐步發(fā)展的進(jìn)程中，在其組成人員與經(jīng)濟(jì)控制方式具有獨(dú)特之處。

1，在經(jīng)濟(jì)控制模式上，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪的暴力性明顯。同資本的原始積累相類(lèi)似，暴力是跨國(guó)有組織犯罪獲得最初的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不二法門(mén)。處于發(fā)展中的跨國(guó)有組織犯罪自然也無(wú)法免俗。從中國(guó)現(xiàn)有的跨國(guó)有組織犯罪來(lái)看，暴力手段仍然是其獲得經(jīng)濟(jì)利益的最基本手段。而暴力手段意味著犯罪集團(tuán)中基層執(zhí)行者的增多與單獨(dú)犯罪的增多。而基層執(zhí)行者又多來(lái)源于兩勞人員，因此，加強(qiáng)對(duì)兩勞人員的控制，不失為防范跨國(guó)有組織犯罪蔓延的有效方式，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)治安的管理、打擊、防范跨國(guó)有組織犯罪的背景下，控制國(guó)內(nèi)黑社會(huì)犯罪的發(fā)展，也是控制跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效方式。

2，組織化程度不高，結(jié)構(gòu)層次簡(jiǎn)單。西方跨國(guó)犯罪組織多由一個(gè)絕對(duì)權(quán)威的決策者操縱、控制，有多層次的固定成員，有嚴(yán)格的殘酷的內(nèi)部紀(jì)律、規(guī)章制度，有專(zhuān)業(yè)犯罪技術(shù)和科學(xué)分工，有極富成效的保護(hù)體系，但是，在中國(guó)，由于地域、文化等原因，跨國(guó)犯罪組織的家族性、地域性較強(qiáng)，就跨國(guó)有組織犯罪總體水平看組織話程度不高，結(jié)構(gòu)較為松散，除首領(lǐng)地位顯著外，內(nèi)部等級(jí)不森嚴(yán)等。在西方黑社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中，跨國(guó)犯罪組織程度的提高，多是隨著跨國(guó)犯罪組織之間的并吞而逐步發(fā)展起來(lái)的。因而，防范這些分散的犯罪組織聯(lián)合起來(lái)，也就成為減少黑社會(huì)性質(zhì)勢(shì)力經(jīng)濟(jì)控制力提高的有效方式。

3，作為跨國(guó)有組織犯罪的組織利益分配的受益者之一，某些政府官員也是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的組成人員，他們?cè)斐傻奈：ι踔粮笥趫?zhí)行者與決策者。例如，在1991年和1994年初之間，經(jīng)過(guò)刑事調(diào)查和全民投票，意大利政府的整個(gè)領(lǐng)導(dǎo)階層由于貪污與著名的跨國(guó)犯罪體團(tuán)——黑手黨有染的罪名全部被罷免。4名前總理被指控有罪。其中一名被指控有與黑手黨同謀，參與謀殺的罪行。另一名由于貪污已被判處8年徒刑。一名前內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)被逮捕并因與卡莫拉秘密團(tuán)體勾結(jié)的罪行而受審判。十余名前部長(zhǎng)均因貪污而被罷免。24分要求授權(quán)審理因犯有嚴(yán)重罪行（其中17分是關(guān)于與黑手黨勾結(jié)的罪行）的前立法會(huì)議的議員的報(bào)告被呈遞到議會(huì)。400余名不同級(jí)別政界人士被指控貪污。70個(gè)市議會(huì)由于黑手黨在其所轄區(qū)域的破壞活動(dòng)而被解散。150余名地方行政人員因同樣緣故而被撤職。顯然，我國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪還未發(fā)展到如此猖獗的地步。但是，跨國(guó)犯罪組織同政界勾結(jié)的跡象卻已有跡象。

總之，在明了跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)模式的同時(shí)，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，分析我國(guó)現(xiàn)有跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)，并結(jié)合這些特點(diǎn)制定切實(shí)有效的措施是制止跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生和發(fā)展的根本途徑，也是維護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的有效途徑。

參考文獻(xiàn)

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《關(guān)于跨國(guó)有組織犯罪的若干理論問(wèn)題》趙永琛政法論壇