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［摘要］教學(xué)管理工作是高等院校管理工作的中心環(huán)節(jié)，各高校在推進自身教學(xué)管理制度創(chuàng)新的過程中，應(yīng)當(dāng)基于制度分析理論，充分反思與借鑒現(xiàn)有制度，以觀念創(chuàng)新為主導(dǎo)推進教學(xué)管理制度變遷，建立完善的教學(xué)管理制度體系，提高教學(xué)管理制度的合法性，營造健康有序的制度環(huán)境，從而提高教學(xué)管理制度的合理性和有效性，為高校辦學(xué)活動的順利開展和教師教學(xué)工作的有序進行塑造一個健康和諧的制度背景。

［關(guān)鍵詞］制度分析理論；高校；教學(xué)管理制度；制度創(chuàng)新

教學(xué)管理工作在高校的建設(shè)與發(fā)展過程中占據(jù)著重要地位，教學(xué)管理制度創(chuàng)新是貫穿于高校建設(shè)與發(fā)展全過程中的重要內(nèi)容。近年來，在市場經(jīng)濟體制改革與高等教育規(guī)模拓展的時代浪潮下，我國高等院校面臨著一場深刻而嚴峻的變革。然而，高校教學(xué)管理工作的質(zhì)量和效益沒有得到有效保障，現(xiàn)行教學(xué)管理制度也缺乏生命力和活力，亟待創(chuàng)新與完善。因此，在引入制度分析理論成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合高等教育管理制度案例的分析與討論，對新形勢下高校教學(xué)管理制度的創(chuàng)新路徑進行深入探索，對推進高等教育教學(xué)管理模式改革具有重要的理論參考價值和現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

一、制度分析理論

制度分析理論，主要以制度的產(chǎn)生及演變規(guī)律作為研究對象，分析討論制度建立與實際行動、組織管理形式、制度變遷路徑之間的關(guān)系及存在的主要問題，進而提出一系列配套的解決方案。將制度分析理論應(yīng)用于不同的學(xué)科或領(lǐng)域的研究工作中，形成了諸多理論成果。其中，應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域和組織社會學(xué)領(lǐng)域的制度分析理論共同構(gòu)成了高校教學(xué)管理制度分析與路徑探索的理論支撐框架。因此，筆者對上述兩項理論成果進行簡要論述。（一）經(jīng)濟學(xué)制度分析理論。制度分析學(xué)說為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的研究提供了嶄新的視角和獨特的分析方式，經(jīng)濟學(xué)制度分析理論在制度分析學(xué)說的發(fā)展中占據(jù)重要地位。托斯丹•邦德•凡勃倫（ThorsteinBVeblen）和約翰•洛克斯•康芒斯（JohnR.Commons）于19世紀末提出的傳統(tǒng)制度經(jīng)濟學(xué)說將制度視作“普遍存在著的社會性習(xí)慣”。凡勃倫認為制度一般以非正式規(guī)則的形式存在；而康芒斯則側(cè)重于對法律制度的強制性作用的分析與研究，認為制度可以以正式規(guī)則的形式存在，二者均反映了當(dāng)時美國主流的經(jīng)濟生活狀態(tài)。20世紀60年代初，以羅納德•哈里•科斯（RonaldH.Coase）和道格拉斯•諾斯（DouglassC.North）為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派對制度基本性質(zhì)與功能屬性進行剖析，揭示了制度的起源、演變路徑，以及不同制度背景下產(chǎn)生的經(jīng)濟學(xué)效應(yīng)。在經(jīng)濟學(xué)制度分析理論所取得的諸多研究成果中，以制度變遷理論和路徑依賴理論為主。其一，制度變遷理論。道格拉斯•諾斯認為，制度變遷的實質(zhì)就是主體為實現(xiàn)一定的創(chuàng)新目標(biāo)或工作任務(wù)而對制度模式或制度結(jié)構(gòu)進行重新調(diào)整的行為。制度變遷的全過程包括制度替換、制度交易、制度創(chuàng)新等，旨在提高制度實施的高效性和科學(xué)性，追求制度建設(shè)與實際需要之間的動態(tài)平衡。從高校教學(xué)管理制度變遷的過程和結(jié)果來看，制度變遷實際上就是完成低社會效益的管理制度與社會效益更高的管理制度之間的替換，從而對高等教育教學(xué)管理制度的基本準(zhǔn)則和具體實施模式進行合理調(diào)整。其二，路徑依賴理論。著名經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)•保羅在其所著的《技術(shù)選擇、創(chuàng)新與經(jīng)濟增長》中提出了路徑依賴的基本概念，在一定程度上講，路徑依賴理論可被視作制度變遷理論的延伸和發(fā)展。路徑依賴作為一個經(jīng)濟學(xué)術(shù)語，其實質(zhì)內(nèi)涵與物理學(xué)領(lǐng)域中的“慣性”定義相類似，它主要描述了人們在過去的選擇及結(jié)果對現(xiàn)在乃至將來的巨大影響力。路徑依賴理論認為，制度變遷的現(xiàn)實路徑存在著對過去制度體系的依賴性和類比性特征。也就是說，當(dāng)前高校教學(xué)管理工作中所做的重大決定和制度方向上的選擇，都或多或少地受到歷史因素的巨大影響。（二）組織社會學(xué)制度分析理論。制度分析理論除了可以運用于經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)研究中，也被許多學(xué)者用于闡釋組織社會學(xué)中出現(xiàn)的相關(guān)現(xiàn)象和問題。組織社會學(xué)制度分析理論主要從制度環(huán)境的角度對影響組織行為和組織現(xiàn)象的諸多因素進行分析，深入探索組織社會與制度之間的內(nèi)在關(guān)系，其中以合法性機制理論和組織趨同理論為代表。其一，合法性機制理論。合法性機制的概念最早由學(xué)者帕森斯提出，是一種以規(guī)范并強制組織內(nèi)部達成觀念性共識為主要目的的組織結(jié)構(gòu)和制度。強調(diào)制度分析機制的合法性指在特定的文化背景和法律法規(guī)限定下，將得到社會普遍認同的組織形式與制度觀念轉(zhuǎn)化為規(guī)范組織及個人行為的觀念性因素。其二，組織趨同理論。基于制度的合法性機制對組織所處制度環(huán)境的影響，在組織內(nèi)部出現(xiàn)了普遍的趨同現(xiàn)象，即不同組織間存在相同的環(huán)境認同感，并采取相似的組織結(jié)構(gòu)和具體措施。另外，不同組織在強迫性機制、模仿學(xué)習(xí)機制和社會規(guī)范機制的影響下能夠避免制度環(huán)境變化帶來的沖擊和動蕩，進而提高組織工作效率與生存能力。

二、教學(xué)管理制度案例分析

基于對制度分析理論的概述，結(jié)合高校現(xiàn)行教學(xué)管理制度中的滾動競爭制、教學(xué)督導(dǎo)制、學(xué)分制等典型個案進行分析。（一）滾動競爭制。滾動競爭制雖然在制度內(nèi)容和實施形式上具有一定的可行性，但在教學(xué)管理工作的具體實踐中難以貫徹落實，主要存在以下兩個方面問題：其一，滾動競爭制缺乏制度合法性的支撐。現(xiàn)行的法律法規(guī)均有條目明確指出：高等院校的教育經(jīng)費應(yīng)在相關(guān)法律法規(guī)限定的背景下進行管理和使用，滾動競爭制所采用的費用增減機制與教學(xué)管理相關(guān)的規(guī)章制度之間存在沖突，缺乏制度合法性。其二，運行滾動競爭制所需依托的制度環(huán)境有待完善。學(xué)風(fēng)建設(shè)是高等教育院校教學(xué)管理工作中的一項重要內(nèi)容，市場經(jīng)濟體制是滾動競爭制度的重要制度環(huán)境之一，市場交易法則和市場經(jīng)濟活動對高校的學(xué)風(fēng)建設(shè)乃至滾動競爭制的有效實施帶來了一系列的消極影響。（二）教學(xué)督導(dǎo)制。首先，教學(xué)督導(dǎo)制的設(shè)置與合法性機制的基本思路相吻合。近年來，隨著高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展和院校辦學(xué)規(guī)模的空前擴大，對高校固有的規(guī)模———效益平衡機制帶來了巨大的沖擊和挑戰(zhàn)，教學(xué)督導(dǎo)制度的設(shè)立無疑對目前教學(xué)管理中存在的諸多不足做出了修正。其次，教學(xué)督導(dǎo)制是教學(xué)管理制度環(huán)境變遷的產(chǎn)物，高校教學(xué)督導(dǎo)組織形式與制度環(huán)境變遷路徑相吻合，滿足經(jīng)濟社會發(fā)展對高等教育事業(yè)提出的新要求。（三）學(xué)分制。學(xué)分制度作為一種靈活多變的教學(xué)管理制度，在具體實施過程中不僅會對高等教育教學(xué)改革中的核心環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，還會波及院校的招生計劃、教學(xué)科研工作、人事及財務(wù)等多個方面。因此，任何一項規(guī)章制度方面的欠缺都會導(dǎo)致學(xué)分制難以在高校教學(xué)管理工作中有效推行。

三、基于制度分析理論的高校教學(xué)管理制度創(chuàng)新路徑

在制度分析理論視野下，為實現(xiàn)教學(xué)管理制度創(chuàng)新，高校應(yīng)當(dāng)以觀念創(chuàng)新為主導(dǎo)推進教學(xué)管理制度變遷，建立完善的教學(xué)管理制度體系，提高教學(xué)管理制度的合法性，營造健康有序的制度環(huán)境。（一）以觀念創(chuàng)新為主導(dǎo)推進教學(xué)管理制度變遷。首先，高校要建立健全自主學(xué)習(xí)制度，增加教學(xué)環(huán)節(jié)的自由空間。目前，高等教育院校存在選修課程比例偏低、學(xué)生自主選課受限等問題，為實現(xiàn)教學(xué)管理制度的創(chuàng)新與教學(xué)培養(yǎng)計劃的改革，需要切實控制必修課程所占比例，擴大任選課程占比，鼓勵優(yōu)秀骨干教師開設(shè)跨專業(yè)、跨領(lǐng)域的選修課程，建立起跨學(xué)科、跨年級、跨院系的選課制度，保證學(xué)生自主學(xué)習(xí)與自主選課的權(quán)利，促進不同學(xué)生主體的個性化發(fā)展。其次，重視并保護教學(xué)管理模式的彈性。高校要對學(xué)生及教師的個體化差異予以重視，鼓勵教師采取多元化的教學(xué)形式，重視教學(xué)環(huán)節(jié)的多樣性和專業(yè)課程設(shè)置的科學(xué)性，為學(xué)生自主學(xué)習(xí)提供良好條件，塑造一個時間彈性更大、自主權(quán)限更寬的制度環(huán)境，推行以彈性學(xué)分制為主要內(nèi)容的教學(xué)管理制度改革。再次，明確區(qū)分制度變革與觀念變革的范疇，實現(xiàn)教學(xué)管理理念上的創(chuàng)新。教學(xué)管理制度是某一教學(xué)理念、教學(xué)思路的具象化，通常情況下，教學(xué)管理觀念上和思路上的變革會轉(zhuǎn)變?yōu)榻虒W(xué)管理制度變革的先決條件，并為教學(xué)管理工作的推進提供源源不斷的活力。因此，在探索高校教學(xué)管理制度創(chuàng)新路徑時，要重視與之相伴的教學(xué)管理理念層面的更新。（二）建立完善的教學(xué)管理制度體系。首先，制度履行主體應(yīng)明確認識并深刻理解工作職責(zé)與崗位制度。就教學(xué)管理制度而言，在對具體工作制度進行設(shè)置時，應(yīng)妥善處理好其與平行機構(gòu)和下級機構(gòu)之間的關(guān)系，繼而明確組織機構(gòu)內(nèi)部之間的關(guān)系和職權(quán)劃分。其次，在組織制度設(shè)置的過程中，需要充分考慮組織機構(gòu)的本質(zhì)特征與個性化特點，為教學(xué)管理目標(biāo)的達成與教學(xué)工作的有序進行提供制度保障。高校作為集學(xué)科設(shè)立、教學(xué)工作、組織管理等多重組織身份為一體的矩陣機構(gòu)，應(yīng)該將院校發(fā)展、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)等績效目標(biāo)充分糅合。最后，由于高校內(nèi)部成員之間的個性化特征較為明顯，因此院校辦學(xué)活動的正常推進，不僅需要崗位工作制度的規(guī)范化限制，還需要與之相配套的獎懲激勵制度的輔助作用。為充分調(diào)動教師的教學(xué)熱情和工作積極性，應(yīng)當(dāng)制定一套合理的獎懲激勵制度，采用能夠滿足教師群體心理需求的激勵方式替代傳統(tǒng)的物質(zhì)獎勵形式。（三）提高教學(xué)管理制度的合法性。組織社會學(xué)制度分析理論認為，立足于組織合法性機制上的制度建設(shè)更能適應(yīng)高校教學(xué)管理工作所處的觀念環(huán)境和制度背景。簡言之，在教學(xué)管理制度的建設(shè)中，需要服從組織社會學(xué)制度學(xué)說提出的“合法性機制”。首先，要充分考量高校現(xiàn)行的教學(xué)管理制度，對教學(xué)管理工作規(guī)章制度中存在的與國家規(guī)范性文件相違背的部分予以改正或清除，在法律法規(guī)體系的保障下建立起科學(xué)完善的教學(xué)管理制度體系。其次，明確劃分教學(xué)工作管理者及學(xué)生之間的權(quán)利和義務(wù)界限，明確二者之間的法定義利關(guān)系。在教學(xué)管理制度的設(shè)置過程中，應(yīng)妥善處理院校教學(xué)管理者的管理權(quán)與在讀學(xué)生的受教育權(quán)之間的關(guān)系，保障學(xué)生的教學(xué)管理參與權(quán)和院校重大決策知情權(quán)。在高校教學(xué)管理制度的實際執(zhí)行操作中，避開與法律規(guī)定相沖突的內(nèi)容和行為，確保教學(xué)工作管理者在法律保障范圍內(nèi)開展工作。最后，對學(xué)生違紀行為處理的流程進行規(guī)范化處理。換言之，在高校教學(xué)管理制度的建設(shè)工作與具體實施過程中，應(yīng)深入貫徹以學(xué)生權(quán)益為中心的思想，確保學(xué)生在受到院校處罰時享有申訴權(quán)，同時不會因此被加重處罰。（四）營造健康有序的制度環(huán)境。制度環(huán)境即以生產(chǎn)、交換、分配等工作環(huán)節(jié)為立足點的社會基本政治背景與基礎(chǔ)法律規(guī)則。制度變遷理論學(xué)說提出，制度的設(shè)立與運行路徑受到其所處背景環(huán)境的影響；同時，制度環(huán)境并非固定不變，而是隨著經(jīng)濟、政治、文化、社會的變化和發(fā)展而改變。伴隨著相關(guān)政策的調(diào)整，制度環(huán)境亦會出現(xiàn)與之相應(yīng)的變動。高校教學(xué)管理制度的合理建設(shè)與可持續(xù)運行均以健康有序的制度制定環(huán)境為依托，結(jié)合高等教育事業(yè)發(fā)展的實際情況和高校建設(shè)的現(xiàn)實背景。目前，高校教學(xué)管理制度的環(huán)境建設(shè)工作應(yīng)從以下幾個方面入手。其一，塑造與現(xiàn)代化高等教育教學(xué)管理制度變遷路徑相一致的意識形態(tài)。良好的意識形態(tài)對制度的有序安排，尤其是對教學(xué)管理制度的實際落實具有不可替代的作用。因此，高校教學(xué)管理制度的建設(shè)與創(chuàng)新，需要依托于與制度變遷路徑相適應(yīng)的意識形態(tài)塑造工作。一方面，要在全社會樹立起以現(xiàn)代教育理念為核心的教學(xué)管理觀念；另一方面，充分利用院校教育生態(tài)環(huán)境建設(shè)對現(xiàn)代高等院校教學(xué)管理工作的支持和促進作用。其二，建立起與現(xiàn)代高等教育院校教學(xué)管理制度相適應(yīng)的法律法規(guī)體系，為解決不同體制之間的沖突與矛盾，還需要提供有力的支撐和有效的工具。嚴謹有序的法律法規(guī)體系是各種制度有效運行的前提和基礎(chǔ)，在高校教學(xué)管理制度的建設(shè)與創(chuàng)新工作中，不僅需要對現(xiàn)行的《高等教育法》進行補充與完善，還需要一系列配套的法律規(guī)章制度作為保障。其三，充分利用政府部門的教育培訓(xùn)職能，發(fā)揮政府工作職能轉(zhuǎn)變與高校教學(xué)管理制度創(chuàng)新二者的合力，建立政教協(xié)同發(fā)展新模式。從現(xiàn)代公共事業(yè)管理的宏觀角度上看，為建立公正合理的高校教學(xué)管理制度環(huán)境，需要政府完成由“全責(zé)”政府向“限責(zé)”政府角色的轉(zhuǎn)變。即政府對高校教學(xué)工作的調(diào)整和干預(yù)應(yīng)由強制性調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｕ闲哉{(diào)控，具體調(diào)控手段應(yīng)完成從單一式、依賴性、強制化向多維化、綜合性、引導(dǎo)式的轉(zhuǎn)變，從而使高校的辦學(xué)工作擁有更大的決策空間和管理權(quán)限，使其能夠充分結(jié)合院校辦學(xué)情況對教學(xué)資源進行合理配置。

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作者:李海健 單位:廣東石油化工學(xué)院