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摘要：創新力是企業保持競爭優勢的核心要素，企業必須加強創新能力的培養。總結我國企業創新力不足，分析相關影響因素。

關鍵詞：企業創新力；影響因素；分析

改革開放以后，特別加入世界貿易組織后，我國的企業飛速發展，目前初步具備成為自主創新的主體條件和動力。但是，在激烈的內外競爭環境下，我國企業又直面前所未有的風險與機遇。與有競爭力的國際大企業相比較，我國的企業，特別在以培養核心競爭力為主的企業創新還普遍存在著巨大的差距和劣勢。

一、我國企業創新能力的現狀

為了擺脫在低端市場的微利窘境，提高企業的市場競爭能力和抗風險能力，我國多數企業已經意識到培養自主創新能力的重要性，它們都紛紛完善制度，立足于全國甚至全球范圍內展開創新競賽。經過多年的積累與實踐，我國的一些企業已逐步形成和發展了自己的核心技術，并使我國多項技術水平居世界前沿。2005年，國家科技進步獎開發項目中，企業參與完成的項目占72.5%，其中企業獨立完成項目占21.1%，企業與高校、科研院所合作完成項目占51.4%。近年來，電子信息產品出口額占到全國外貿出口總額的20%以上，軟件及信息服務業得到較快發展，其市場銷售額達560億元。數字化產品以及信息家電等新一代產品正在快速發展。計算機、移動通信、軟件、集成電路、網絡產品、數字化終端產品成為新的發展熱點。20世紀90年代以來，我國科技投入不斷增加，2001年全國研究與開發R&D投入為977.9億元，占國內生產總值的1.0%以上。而在1990年，這兩個數字分別是125.34億元和0.68%。20世紀90年代后，我國受高等教育的人數猛增，高科技人才輩出，2001年我國科技人員增致136.8萬人。2004年，中國企業向世界知識產權組織（簡稱WIPO）遞交專利權申請增到1,782件，比前一年增長38%，17。總體上看，我國企業創新取得了長足進步，有些接近世界先進水平。但是，最新公布的經濟普查公報顯示，2004年我國規模以上企業僅有11.9%開展科技活動，大中型企業開展科技活動的只有38.4%，大中型企業研發經費支出只占其銷售收入的0.71%，我國企業研發經費人均支出僅為美國的1.2%，日本的1.1%。到2003年底，我國大中型企業71%沒有自己的研發機構，2/3的企業沒有自己的技術開發活動，使我國企業的新技術與新產品開發能力薄弱，決大多數企業只能從事技術含量低、附加值底的產品生產，大量的科技人才集中與科研院所和大學校園內，由于工資與激勵的扭曲，科技人員把主要精力集中于評職稱、發論文和獲獎勵等方面，而不是專注于研究發明，即使他們從事研發工作，也主要在基礎理論研究，而與企業和市場嚴重脫節。由此而知，我國企業的創新的能力有待于進一步加強。

二、我國企業創新力不強的主要原因

（一）企業的R&D投入不足

雖然，企業研發費用逐年增加，但我國企業尤其是國有企業長期受計劃經濟的影響，還沒有完全成為R&D投資主體，有些企業過分迷信外國產品和技術，以購買替代創新。企業為實現發展壯大，主要通過外延擴大再生產，沒有采用新技術和開發新產品創新方式。國際企業界普遍認為，研發費用達到銷售收入的5%以上，企業才有競爭力，占2%僅夠維持，不足1%的企業難以生存。1997年IBM公司的研究開發費用支出高達48.68億美元，占總營業額的6.2%。而相應的國內電子產品企業在R&D方面的平均投入不到銷售額的1%，二者研發投入差距相差太大。我國企業研發經費不足已成公認事實，沒有足夠的資金，難以支持企業的創新力取得大的發展。

（二）企業創新意識不強

我國許多企業普遍產權不明晰，不能適應不斷變化的環境需要。企業經營管理中，隨波逐流的現象較為普遍，追求短期利益驅動傾向，助長了企業的投機行為。許多行業如：中國汽車、電子行業、軟件、集成電路、彩電、移動通信等主要產品領域均沒有掌握核心技術。從材料、元器件、專用設備到產品關鍵部件都嚴重依賴國外進口，2000年集成電路進口200億塊左右，約占國內需求的90%。企業有自主知識產權的研發成果總的來說不多，限制了其培育創新力的熱情。另外，管理人員尤其高層管理人員缺乏國際企業的管理理論與經驗，對創新風險和收益估計不足，沒有較強創新意識，不能在企業內部建立有利于創新力培養的文化。

（三）企業缺乏創新型人才

據統計，我國科技人員僅及美國的1/15、日本的1/60,企業中的科技人員僅占職工總數的2.8%,而日本卻高達30%。目前我國70%的科研力量游離于企業之外，存在于高校和科研機構中，科技人才與企業的脫離嚴重阻礙了我國企業的技術創新。更嚴重的是，當前國際跨國公司開始大舉進入我國市場，開始從中國企業中挖掘人才，而目前我國大多數企業還沒有完善其人力資源開發與管理機制。由于歷史和現實的原因，我國企業的領導和員工素質普遍偏低，合格管理創新人才嚴重不足，主要表現在：觀念陳舊；缺乏進取意識和創新精神；知識老化；文化素質較差；人才流動機制與激勵機制不完善。

華斌等：我國企業創新力不足的影響因素分析（四）技術創新能力較弱

我國工業企業普遍技術設備落后,重點企業關鍵設備達到或接近國際水平的僅占15%。設備的落后致使我國企業缺乏技術進步產業化和市場化的必要條件和實力。不論從資金、人員等投入因素，還是專利產出情況來看，我國工業企業的技術開發能力都還遠遠不能令人滿意。根據國家知識產權局2001的公布數據，1997－2001年，我國企業在國外申請專利合計為1,949件，而同期外國企業在華專利申請數合計為90,686件。必須注意的是，雖然我國企業申請專利數逐年增加，但我國工業企業批準的專利主要為外觀設計，在獲得批準的專利中，發明、實用新型、外觀設計三種專利的比例為0.09:3:7，而且其發展趨勢為，發明專利比例逐年下降，實用新型專利不斷下滑，外觀設計專利卻逐年增加。

此外從企業外部的宏觀層面來看：相關政策落實不到位、市場環境不規范、風險投資渠道不暢、科研機構和企業相脫節，技術創新資源的不合理配置以及中介機構不能提供給企業創新力培養的很好服務等都是在某種程度上制約我國企業創新力不足的原因。

三、我國企業自主創新能力的影響因素

自20世紀50年代以來，伴隨著人們對創新理論及實踐研究的不斷深入，有關學者就開始對創新成敗的影響因素進行研究和分析，并將這些影響因素稱為創新要素或動因。Rothwell(1992)從項目和企業層面出發，通過實證分析，總結出4個決定企業創新成敗的因素，其中包括：鼓勵創新的文化；項目間的溝通；強烈的市場導向；組織的靈活性等等。高建等(1996)通過對我國1,051家企業技術創新活動的調查分析后指出，影響我國企業創新成敗的因素分為內部和外部兩種因素，其中內部因素包括：高層領導的支持、研發部門、營銷部門與生產部門的合作、技術帶頭人的能力、合理的體制等。而外部因素則包括：得到消費者或供應者的合作與支持、政府的支持、與研究機構的合作、與大學的合作、獲得咨詢服務以及與其他公司的合作等。此外方新(1998)等學者也結合我國企業的具體情況對影響企業創新的內外因素做了有益地分析，總結以上學者研究成果可以看出，影響企業創新成敗的因素是多方面的，本文結合創新的內涵與特點從以下幾個方面詮釋影響我國企業創新的主要因素：

（一）信息影響因素

用戶是決定企業創新力形成的根本，企業的利潤來自用戶對其提供的產品或服務的認可。因此，如何捕捉用戶信息、了解并滿足或超過用戶所需便成為創新追求的目標。企業提供新產品的過程中，其研究開發一般要耗費很高的成本，但是精確地了解用戶所需卻并不容易，因為用戶掌握著對產品和服務的需求信息（顧客所需）和企業掌握著解決方案的信息（如何滿足用戶需求傳統）之間存在矛盾，而且其需求通常是非常復雜、微妙，快速變化的，企業必須通過各種途徑收集用戶需求信息。為了減少企業研發成本，可以小范圍地挑選用戶使用創新樣品，使其在使用中獲得對產品的某種需求，企業對所獲信息進行收集整理、并改進產品，經過若干次的循環改進，達到一個滿意的結果。因此，產品開發過程是一個反復試驗的過程。用戶成為信息源可以緩解上面提到的矛盾，減少試驗成本，使用戶與企業之間達到雙贏。此外，企業必須關注內外環境變化，綜合收集有用信息，從這個意義上講，企業的創新能力，實際上是依附于以用戶為主的信息收集能力。當然，企業還要有強大的信息處理能力，提煉整理有效信息。同時，相關服務部門能否為企業及時提供各種創新信息，對企業的創新提升也有重要影響。因此，與用戶的溝通和信息交流能力是提高企業創新能力的橋梁。（二）知識影響因素

企業的創新能力提升是一個知識積累的過程，企業的知識積累是一個動態性和途徑依賴性相結合的過程。Galunic&Rodan(2002)認為一件熟練完成的事情要依賴于這些在可接受范圍內的變量，如完成者身體的各個方面，以及空氣壓力、光照、地心引力等情況。因此，知識的專用性與特定環境密切相關，對企業創新有很大影響。企業知識資源指的是為指導組織行為的資源的利用原則、技巧和流程。企業的知識資源與有形資源互補性相結合，通過整合作用把企業各部門組織起來，形成可執行生產性創新任務。根據阿羅建立的“干中學”模型，他認為，邊干邊學是經驗的產品，經驗具有遞增的生產力，隨著經驗的積累，單位產品成本隨生產總量遞減。所以，擴大資本投入的同時，知識水平也隨之變化，企業就有可能實現遞增的收益。知識尤其是默會知識根值與企業的環境和文化內，部門間合作和信任有利于知識的傳播和擴散，知識資源通過工作設計、工作輪換，使其在企業內實現有效地轉移和積累，并在各部門之間準確傳遞，企業也就最大程度地獲取創新所需的各種知識，大大加快了企業的創新的速率，反之又使整個企業的知識積累增強，增強成員間相互學習的機會，促進了信息的循環和反饋，加快了技術轉移、擴散的速度，為持續創新注入新的動力，使企業創新水平形成一個極強的正反饋過程。因此，知識能力是形成和提高企業創新力的關鍵。

（三）組織影響因素

企業的組織因素包括：企業成員素質、企業文化、決策等。在整個創新過程中，企業家是創新主體的核心，其自身創新意識、營造創新氛圍、決策和監督創新過程對創新成功與否具有很大影響。工程技術人員是技術創新中技術機會的重要發現者，也是新技術知識在企業內擴散的傳播者，技術工人保證了按照新生產系統的要求形成新的綜合生產力，并不斷提出和實施各種創新改進，他們是創新過程的執行者，營銷人員敏銳的市場洞察力，能迅速捕捉市場信息，他們是創新市場機會的發現者，在整個創新過程中，企業的組織不斷完善，保證成員各盡其職，相互理解基礎上的和諧氣氛以及充分發揮個人創新積極性的平等竟爭環境對創新具有潛移默化的影響作用。創新活動在評價上較為模糊，對創造性勞動的準確評價計量較為困難。因此對創新人員的獎勵不能偏廢，不能只注重對后期人員獎勵而相對忽視對前期人員獎勵，只有建立合理的評價創新績效，才能充分發揮企業成員的創新積極性。企業創新由領導層最終決策，但影響領導層作出最終決策的因素有兩個，一是企業長期發展戰略，企業發展戰略在一定時間內具有相對穩定性，它從整體上決定了一定時期內企業的發展愿景，以及為制訂企業的創新戰略提供了指導和依據；二是企業創新決策機制，從組織學上看，創新決策機制與不同的組織結構特征間有強相關性，而柔性和靈活性組織比機械性組織結構更能提高企業的創新績效。因此，為了提高企業的創新力，最根本的是不斷改善企業內部組織環境和創新激勵制度，提高成員的素質，同時在掌握充分信息量的基礎上形成合理創新決策。因此，組織結構是形成和提高企業創新力的保障。

（四）技術影響因素

技術是企業創新的根本手段，創新的過程主要是技術變化及其實現的過程。技術因素主要表現在兩個方面：企業整體技術水平、技術結構。企業整體技術水平包括物化技術和組織管理技術，其直接影響企業創新的全過程：企業快速的信息收集與處理能力，使企業能及時準確地發現創新機會；較高R&D水平，保證企業能較低層次，較高層次上自我創新；廣泛而靈活的銷售網絡為新產品的成功上市奠定堅實基礎。合理的技術結構和技術力量配置，使企業的創新力得到充分發揮。創新的技術結構包括兩個方面。第一，創新活動技術構成，創新既要有主要技術對象，同時也需要相關輔助技術的改進配合，才能在短時間內取得滿意的效果。第二，創新活動技術力量配備。創新本身就是一種經濟概念，創新活動的投入產出引起企業內部利益分配變動，并由此決定了企業有關經濟因素對創新力的形成和影響。企業創新投入資金不論是貸款還是自籌，可供投入資源增量和可調整利用資源存量等經濟實力都直接決定創新規模強度，而創新規模強度又對創新決策優化與實現效益有直接影響。因此必須挑選各方面的精干人員參加，通過嚴格分工協作，形成強有力的創新班子。總之，企業整體技術水平、技術結構都直接影響到企業創新能力。只有充分挖掘和不斷提高企業技術潛力，通過合理的技術結構，發揮各方面人員的創新積極性，才能為企業創新力的提高提供技術保障。因此，技術狀況是企業創新力形成和發展的平臺。

（五）外部環境與制度影響因素

企業作為國民經濟的細胞，其一切活動離不開國家相關政策的支持。同樣，企業創新能力作為國家創新能力中的最重要組成部分，它與市場聯系最密切，其成功和外部環境密切關聯。企業的外部條件包括制度環境、政策環境、市場與法制環境、教育培訓環境、情報信息與服務環境，以及基礎研究與應用研究環境企業的產權結構、經營制度、要素配置、利益分配等。同一制度模式下，不同時期、不同國家、不同決策者所執行的政策體系可能會相差很大，對于企業創新來說，制度環境不僅規定了要素運動原則，更重要的是決定了具體的運動方式。利益分配政策決定了企業與國家、企業與職工之間的創新效益分配方式和具體分配數額比例，是切實關系到企業和職工切身物質利益的根本政策。利益分配政策直接制約著企業創新系統的主體——人的行為。設立專門的風險投資機構、對高新技術項目投資給予優惠、國家財政撥款籌建新技術開發園、對風險性企業給予稅收優惠等，都為企業創新提供較為寬松的環境，以促進創新成果擴散和產業化。是否有相對完善的法律體系、企業在同等創新條件下是否享受同等的政策待遇、是否有公平的技術知識產權與貿易保護法律體系，也極大左右企業創新熱情和創新能力。因此，外部環境與制度是提高企業創新力的孵化器。

（六）教育培訓和國家創新影響因素

發達國家和發展中國家在經濟和社會發展方面存在著巨大差異，但有一點則是共同的，就是對技術研究與開發的人才需求快速增長。80年代以來，伴隨著發達國家的產業結構調整，大量傳統產業技術和資本涌入發展中國家，一些發展中國家還引進了大量先進技術設備，如何消化吸收這些技術，并在此基礎上進行自主創新，是它們所面臨的共同問題。在這方面，多數國家都經受著研究與開發人才不足的困擾。中國正在進行經濟體制改革，企業的發展越來越依賴面向市場的自主創新，一方面許多企業存在著大量人才積壓，另一方面適應市場經濟需要的研究與開發人才嚴重不足，影響了企業創新進程。一個國家的全民教育水平高低，決定了企業就業人員文化技術素質水平，而人員的知識能力是企業創新力提升的關鍵因素，教育培訓可以保證源源不斷的創新人才的出現，同樣對于國家創新系統來說，基礎研究與應用研究是重要的要素，它主要為企業提供最新科學知識和技術發展信息，接受企業委托，幫助企業進行研究與開發等。因此，教育培訓和國家創新水平是提高企業創新力的強大后盾。

總之，企業的創新力形成和提高不僅是一個在企業內部創造新知識的過程，同時也是一個不斷從企業外部吸收信息和知識的過程。除了企業的內部因素外，企業的外部因素也是創新成功與否的重要原因。與外部組織之間的關系決定了一個企業獲取相關信息、資金和知識等資源的能力，影響著企業的創新績效。因此，企業在創新力的培養和提高的過程中必須關注其影響因素，通過建立各種正式或非正式的內外關系網絡以獲取所需的各種資源，提高企業的創新力，培養企業的競爭優勢。

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