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一、中國—東盟自由貿易區現狀

（一）合作概況描述

1.貿易額穩定增長，貿易依存度不斷提高

在中國-東盟自由貿易區框架下，中國與東盟國家的雙邊貿易規模不斷擴大，呈現出良好的發展態勢。雖然2009年由于金融危機的影響，中國與東盟國家貿易受到了一定程度的影響，但是總體來看其貿易額是穩步增長的。而同時，中國與東盟國家的雙邊貿易在雙方經濟貿易中所占地位不斷提升。中國對東盟的貿易依存度由1995年的2.8%逐步提高到2011年的5%，東盟對中國的貿易依存度則由1995年的2%提高到2011年的16.6%。截至2012年，中國已經連續四年是東盟的第一大貿易伙伴，而東盟則繼續為中國的第三大貿易伙伴，雙方的貿易依存度不斷提高反映出中國與東盟經貿合作的成功實施及其不可替代的重要性。同時，雙方貿易產品結構的互補性和競爭性并存，中國和東盟國家的出口都集中于勞動密集型產品。中國相比東盟而言，在稍高層次的制造品方面具有優勢，而東盟在初級產品方面具有優勢。

2.相互投資穩步增長

隨著中國-東盟貿易區經貿合作的不斷深化，中國與東盟國家相互投資的步伐也在逐步加快，投資額逐年增長，表現出良好的發展態勢。中國對東盟投資總量穩步上升，在數十年間發展迅速，連續數年投資總量僅次于來自東盟內部成員和歐盟的直接投資。而東盟對華投資雖然近年來放緩，但是也在2011年攻破七十億美元的大關，總投資量達到空前水平。中國與東盟國家的相互投資穩步增長，顯示出巨大的發展前景。

（二）中國-東盟自由貿易區合作效應

在區內降稅之前，中國和東盟出于保護國內市場的需要，雙方的關稅水平較高，如印度尼西、泰國、馬來西亞和菲律賓的紡織品（20%）、電子產品（21%）、塑料產品（18%）。尤其是東盟新加入的成員國，關稅水平均在15%以上。中國對從東盟國家進口的一些產品上設置的關稅和非關稅壁壘也比較高，比如對泰國的大米、對印度尼西亞和馬來西亞的棕櫚油的高水平進口關稅及配額。中國與東盟的主要成員國（新加坡、泰國、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓）在經濟發展水平、需求偏好、產業結構和工業競爭力水平等方面較為接近，雙邊貿易的商品結構也具有水平分工的特征。中國-東盟自由貿易區建成之后，關稅壁壘的撤銷和減弱使得區內成員國之間的貿易額大幅度增長。2010年中國-東盟自由貿易區建成之前，貿易額最高水平是2311億美元。而自貿區建成之后，2010年的貿易額為2927億美元，2012年更是突破四千億美元大關，創歷史新高。區域內國家的相互減稅也使得國家之間的進口由區域外國家向區內國家轉移，自由貿易區建成之后，中國和東盟國家對美、日的進口額均有所下降，對日本的貿易轉移尤其明顯。總體上，中國和東盟雙方的貿易額絕對量增長顯著，中國-東盟自由貿易區帶來的是正的貿易創造效應。另外，中國—東盟自由貿易區的合作效應也體現在一定的動態效應，包括競爭效應、規模經濟效應和投資促進效應。首先，中國和東盟國家間的技術競爭促進雙方不斷的進行科技創新，促進產業結構的升級，獲得技術進步的效益；其次，更大規模的區域內市場，為各國提供了在經濟范圍內或者產業范圍內實現規模經濟的機會，區域內關稅水平的降低以及非關稅壁壘的日益減少，促進了區域內部新的國際分工的形成和生產經營的專業化，有利于各國比較優勢的發揮和規模經濟的實現；最后，雙邊投資嚴重不平衡的現象已經實現逆轉，這得益于中國-東盟自由貿易區市場準入條件的放寬和投資障礙的消除，隨著中國和東盟經濟的發展，雙邊投資總額將會進一步加大，投資方式也會實現多元化發展。

二、中國-東盟自由貿易區發展的問題及制約因素

（一）經濟發展水平差異和經濟結構相似

中國和東盟國家的合作屬于典型的南南合作，然而在東盟內部，成員國之間的經濟發展水平和發展階段均存在巨大差異。從工業化階段論的視角來看，在東盟的10個國家中，新加坡發展水平最高，屬于新興的工業化國家，馬來西亞的發展水平也位于東盟前列，而越南、老撾等其他國家經濟發展水平較差，屬于世界上最不發達的國家范疇，仍以農業種植業為主，處于工業化初期階段。東盟國家主要以出口初級產品和農產品為主，產業升級困難，大部分國家很難在經貿結構上有所提升。東盟內部有著清晰的產業劃分規劃，沿海國家以航運貿易、漁業、航運業、物流業為主，內陸國家則以農業、初級制造業為主。受自然資源和社會發展的制約，中國和東盟國家經貿結構雷同化的現象在短期之內不會有太大變化。

（二）雙邊和區域自由貿易協定沖突

亞太經合組織一直倡導“開放式地區主義”的原則，中國-東盟自由貿易區作為亞太經合組織下的次區域經濟體，屬于開放型的區域經濟一體化組織。然而其真正實施面臨著巨大威脅，區域內部存在的單邊主義和松散的非制度狀態，頻繁導致各成員國的計劃始終無法有效地保證集體戰略目標的如期實現。在開放型和機制性之間，中國-東盟自由貿易區面臨的艱難抉擇，解決“開放式地區主義”與封閉型組織之間錯綜復雜的關系和不同制度和不同發展水平的成員國之間利益分配的問題成為關鍵。此外，東盟國家內部在區域自由貿易協定和雙邊自由貿易協定關系上存在著意見分歧；如何妥善處理雙邊自由貿易協定和區域貿易協定之間的關系，也是中國與東盟面臨的一個現實問題。

（三）域外國家關系協調的挑戰

中國和東盟率先建立雙邊自由貿易區，使中國和東盟在東亞經濟合作中搶占先機，美國、日本等發達國家以及東亞地區的韓國等都對中國-東盟自由貿易區的創立和發展表現出明顯的不安和密切的關注。中國-東盟自由貿易區的全面啟動，打破了東南亞地區經濟配置的一貫方式，東盟將多個行業的進出口限制和市場準入條件予以放寬，關稅降稅計劃順利進行，進出口補貼以及更多的貿易信息使得中國和東南亞的經濟合作處于前所未有的活躍狀態。中國和東盟關系的親密，在一定程度上分化了東盟和中國對于美、日國際產品的進出口額度和投資份額，特別是雙方致力于在金融、科技、生物等領域加大合作和開發力度，擺脫對中級高級產品從發達國家進口的依賴，這對美日等發達國家造成了困擾。中國-東盟自由貿易區雖然只是一個區域內的經濟組織，但是其所帶來的影響已經遠遠超出自身范圍，特別是在經濟全球化的時代，來自其他國家的干涉和介入更是不可避免。域外國家的干涉舉措，將會給中國-東盟自由貿易區帶來很大挑戰。

三、推進中國-東盟自由貿易區建設的對策

（一）積極調整國內產業結構

為了推動中國和東盟的區域經貿合作，必須進一步加強兩者經濟的互補性。中國必須進一步優化自身的經濟結構和產業結構，根據本國的資源稟賦和經濟特征，充分發揮自己的比較優勢，將中國作為一個發展中大國在市場、技術和人力資源方面的優勢同東盟各國在資源、外向型體制和已形成的分工體系等優勢結合起來，不斷擴大和深化區內國際分工體系，努力擴展區內貿易規模。大力支持和推動中國企業加快產業結構調整，增強經濟的互補性和競爭力，加強在交通、通信、食品安全、人力資源開發等領域的合作，加速推進建立全方位的戰略合作伙伴關系。一是運用高科技或者引進先進技術改造某些傳統產業和國民經濟發展的瓶頸部門，針對各產業發展的特點，定位于出口替代或出口替代，對于失去比較優勢或需求趨于飽和的產業，考慮停產；二是加大對現有高新技術產業的投入，充分利用國內現有的較低的生產成本進軍國際市場，實現高新技術產業的規模和集約經營，充分利用中國作為發展中大國的人力資源優勢和后發優勢。

（二）增進與東盟國家的政治互信和溝通

在持續深化中國和東盟經濟合作的同時，加強雙方的政治對話與合作也尤為重要。在過去的數十年間，中國和東盟的關系經歷了消除疑慮、開展對話、增進互信到最后建立戰略伙伴關系的不平凡歷程。中國和東盟在政府層面的溝通渠道除了領導人會議之外，還有東盟地區論壇、亞歐會議等，諸如中國-東盟博覽會、博鰲亞洲論壇以及中國-東盟企業家交流會等民間交流渠道也可以被利用，被更多的中國和東盟的企業創造擴大經濟交往的平臺，使雙方企業能夠真正分享貿易自由化和區域經濟一體化帶來的好處。此外，我們還應該不斷促進中國和東盟各國之間文化等意識形態的交流。在積極推動中國與東盟各國之間政治、經濟、文化合作的同時，也應該加強雙方的軍事合作，就其他重大問題展開對話和溝通，擴大交流的深度。總而言之，中國應該采取多種舉措為推動經貿合作營造更好的條件和氛圍，加速推進中國-東盟自由貿易區的建設進程，使中國與東盟的區域合作向多層次、多梯度的縱深區域發展。

（三）擴大與東盟貿易投資規模

東盟國家豐富的自然資源是中國重要的物質來源之一，中國與東盟在維持和提高資源稟賦的基礎上的專業化分工方面具有巨大的潛力。在中國-東盟自由貿易區框架下，為發揮自身比較優勢，中國應充分利用合理貿易規則，積極創造條件，發展具有優勢的產業和企業。應當重點扶持具有規模經濟效應、產業附加值高、市場壟斷程度高的企業出口。同時，要合理利用外資，積極營造新的經濟增長點和主導產業，實現出口產品的原料和零部件的國產化，推動企業積極實行跨國經營，促進貿易規模的擴大和保證貿易產品種類的多樣性。進一步加大對于東盟國家的投資非常必要，中國對東盟十國的投資仍有較大的發展空間。中國企業對東盟國家投資也應該進一步擴展其涉及的行業范圍，更加注重對當地經濟發展的貢獻，東盟國家位于自然資源豐富的地區，尤其是土地資源和礦產資源，中國企業在開發過程中，應該注重對投資國資源的生態環境保護和社會經濟的長遠發展。中國應該尊重當地文化，致力于當地社會的可持續發展以維持長期合作。

（四）協調區域外部國家關系

在積極建設中國-東盟自由貿易區的同時，中國和東盟與其他國家合作的重要性也不容忽視。針對美國重返亞太戰略可能產生的對中國-東盟自由貿易區的影響，中國協調與美國這個超級大國的關系也尤為重要。減少美國對中國和東盟國家經貿關系產生的不利影響的根本途徑是增強自身的綜合國力，鑒于經濟因素在解決國家之間問題當中的作用越發突出，中國應當依靠科技進步迅速發展本國經濟，以提升自身的戰略地位。此外面臨當前國際形勢風云變幻的不確定性，加強中美交流、對話與合作，推進中美關系改善對于中國的穩定發展重要性是不言而喻的。中國也應當積極同美國在東亞地區開展經濟合作，強調互利共贏，維護雙方的共同利益。同時中國應該加強自身統籌規劃，全面深化與東盟國家的戰略伙伴關系，引導和推動雙方關系良好穩健的發展。

作者:王開玉 單位:中南財經政法大學