導語：學術期刊規(guī)范性治理要點一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、引言

科研誠信是保證科技創(chuàng)新發(fā)展的根本，科技期刊在維護科研誠信當中可以起到重要作用。然而，一直以來在學術界違背科研誠信的事件屢見不鮮。我國科技期刊的規(guī)范性建設與國際一流期刊相比仍有一定差距，需要進一步提高，包括國家規(guī)章制度，以及期刊本身規(guī)范性的治理工作。因此作為學術期刊本身，規(guī)范性治理極其重要?？梢哉f，學術期刊是科研成果的重要載體和傳播媒介，也是監(jiān)測和暴露科研誠信問題的主要平臺[1]。同時，學術期刊是科研成果發(fā)表的第一環(huán)節(jié)，本身扮演著科技成果篩選者的角色，因此，學術期刊應當發(fā)揮在科研誠信建設中的重要作用，為學術誠信把關，筑牢出版?zhèn)惱淼拙€，在端正學術風氣、凈化學術環(huán)境、防范學術不端行為方面起到橋頭堡作用。

二、我國的期刊規(guī)范性的相關文件和行業(yè)標準

期刊規(guī)范性治理是我國科技期刊面臨的重要課題。目前，我國對科技期刊和學術出版規(guī)范等問題給予高度重視，近年來連續(xù)相關文件和行業(yè)標準，對科技期刊的功能定位、期刊學術不端行為的界定等問題提出規(guī)范。2015年11月，中國科學技術協(xié)會、教育部、國家新聞出版廣電總局、中國科學院、中國工程院印發(fā)《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》。在文件中，給出了如何準確把握科技期刊在學術評價中的功能定位。[2]2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》。其中明確指出，要建立健全學術期刊管理和預警制度，學術期刊應充分發(fā)揮在科研誠信建設中的作用，切實提高審稿質(zhì)量，加強對學術論文的審核把關。[3]2019年5月，國家新聞出版署正式《學術出版規(guī)范——期刊學術不端行為界定》（CY/T174-2019），適用于學術期刊論文出版過程中各類學術不端行為的判斷，有助于期刊建立更加合理、規(guī)范的工作流程和處理機制，標志著學術出版界首個針對學術不端行為的行業(yè)標準誕生。2019年9月，中國科協(xié)組織編寫的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》正式。該書系統(tǒng)地總結(jié)歸納了科技論文寫作與投稿、同行評議、編輯與出版者的倫理道德規(guī)范，為我國科技期刊對學術不端的認定和處理、防范學術不端的技術手段等方面提供了規(guī)范性指導和可操作的準則。[4]

三、國際重要科學組織的出版道德規(guī)范

目前，國際上有多個專業(yè)組織致力于推動科學出版?zhèn)惱硪?guī)范，并了一系列指導性文件。下面對幾個具有代表性和影響力的出版道德規(guī)范進行解讀和分析。（一）國際出版?zhèn)惱砦瘑T會。國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）成立于1997年，以促進科研及其出版誠信為使命，旨在定義科學出版?zhèn)惱矸矫娴淖罴褜嵺`并以此幫助相關的作者、編輯、編委會成員、讀者以及出版機構(gòu)[5]。目前，其成員包括來自全世界的幾乎所有學術領域的編輯和出版機構(gòu)。COPE目前已經(jīng)出版了《期刊編輯行為準則和最佳實踐指南》[6]《期刊出版機構(gòu)行為準則》[7]等一系列出版?zhèn)惱矸矫娴闹笇Х结槨Ｍ瑫r，COPE還了一系列流程圖，為編輯處理各種期刊相關學術不端行為提供操作性極強的指南?！镀诳庉嬓袨闇蕜t和最佳實踐指南》從“行為準則”和“最佳實踐”（實際行動）兩個角度，對期刊編輯如何促進出版?zhèn)惱硪?guī)范進行了闡述。該指南首先概述了編輯的一般性任務和責任，接著從編輯與讀者、作者、審稿人、編委會成員和期刊出版機構(gòu)的關系這5個角度分別論述了期刊編輯的行為準則和最佳做法。接下來，該指南就“編輯和同行評審過程”“質(zhì)量保證”“保護個人數(shù)據(jù)”“鼓勵符合倫理的研究”“處理可能的行為不端”“保證學術記錄的真實完整”“知識產(chǎn)權(quán)”“鼓勵爭論”這8個方面為期刊編輯提供行為指導；最后，該指南指明了期刊編輯在遇到“投訴”“商業(yè)考慮”“利益沖突”3種情況時該如何來做?！镀诳霭鏅C構(gòu)行為準則》規(guī)定了期刊出版機構(gòu)在維護出版?zhèn)惱矸矫娴囊话阖熑魏土x務。該行為準則指出，期刊出版機構(gòu)應當和編輯一同恰當?shù)刂贫ㄆ诳?，并努力滿足這些政策；與作者、讀者、審稿人溝通交流期刊政策；定期審查期刊政策（是否需要修改更新）；保證學術記錄的完整性；協(xié)助調(diào)查學術不端事件；文章的更正、說明和撤回；及時地內(nèi)容。COPE還制定了一系列流程圖，為期刊編輯處理可疑學術不端行為提供具體解決方案。流程圖共有17個，對應17種具體情形。COPE目前已中文版流程圖[8]，文獻[9]也對該流程圖進行了詳細解讀。（二）歐洲科學基金會。歐洲科學基金會也在科學不端治理和科研誠信建設方面做了巨大努力，2000年率先頒布了指導性文件《研究和學術領域中的良好科研行為》。2008年《促進誠信：歐洲各國促進和保護良好科研行為的機構(gòu)措施》的報告。2010年，歐洲科學基金會聯(lián)合全歐科學院了其成員國共同認可的規(guī)范性文件《歐洲科研誠信行為準則》。[10,11]

四、信通傳媒在期刊規(guī)范治理方面的實踐

我國已的相關文件和行業(yè)標準，以及國際上較為成熟的出版?zhèn)惱斫ㄔO方面的規(guī)范性和指導性文件，為學術期刊的規(guī)范出版提供了極其重要的指導。筆者所在的北京信通傳媒有限責任公司，擁有目前國內(nèi)通信領域唯一一個學術期刊集群，包括《通信學報》《電信科學》《電信技術》《JournalofCommunicationsandInformationNetworks》《物聯(lián)網(wǎng)學報》《網(wǎng)絡信息安全學報》《智能科學與技術》《大數(shù)據(jù)》等學術期刊。我們始終將維護科研誠信作為學術期刊的一項重要使命，經(jīng)過多年的探索和積累，以及不斷地與時俱進，在科研誠信治理方面發(fā)展出了一套行之有效的實踐方法。因此，下面給出學術期刊集群在科研誠信治理方面的實踐方法和經(jīng)驗。（一）對于作者可能涉及的學術不端行為的預防、監(jiān)測和處理。目前學術期刊集群的投稿都是線上投稿，作者投稿之前，都會針對具體的每一篇文章，上傳有單位蓋章的“涉密聲明”“學術不端聲明”等。線上稿件在送審之前，首先編輯部會根據(jù)合作的系統(tǒng)對稿件進行重復率檢測。對于重復率超過20%的稿件，編輯部會核查具體的檢測報告，分析重復率過高的原因，進而予以相應處理。目前，采用技術手段檢測重復率的方式已為大多數(shù)學術期刊所采用，但如何利用好檢測結(jié)果則是期刊工作者需要思考的問題。編輯部不宜采用“一刀切”的方式對高重復率的稿件進行退稿，而是需要對檢測報告進行分析，從而挖掘出更有效的信息、做出更恰當?shù)奶幚怼Ｖ貜吐蕶z測這一技術手段可以幫助發(fā)現(xiàn)剽竊、重復發(fā)表等學術不端行為，但對于偽造、篡改、不當署名等行為，卻很難通過技術手段檢測到。這就需要編輯和審稿人進一步發(fā)揮作用。一方面，編輯會對作者進行背景調(diào)查（包括研究方向和最近的情況等），通過作者背景信息進一步判斷可能存在的學術不端行為。另一方面，編輯會向?qū)徃迦私榻B學術不端行為的類型，提高審稿人監(jiān)測學術不端行為的意識和主觀能動性。例如，編輯在送審時會特別提醒審稿人關注稿件原創(chuàng)性、實驗結(jié)果真?zhèn)蔚葐栴}。以上都是對于“問題”稿件的監(jiān)測和處理。實際上，如何從源頭上預防學術不端行為才是更為重要的。筆者在編輯經(jīng)驗中發(fā)現(xiàn)，不少稿件涉及學術不端行為，是作者缺乏意識造成的。因此，期刊通過公布“作者須知”“道德聲明”等途徑，增強作者意識，正向引導作者遵守相關的學術規(guī)范。（二）對于審稿人可能涉及的學術不端行為的防控。審稿人涉及學術不端行為主要存在于兩個方面。一是和作者存在利益相關或利益沖突關系，給出不公正的審稿意見；二是企圖利用稿件內(nèi)容或?qū)徃迦松矸轂樽约褐\取不正當利益，例如盜用稿件內(nèi)容、脅迫作者進行利益交換。首先，期刊從審稿模式和送審流程上避免審稿人可能涉及的學術不端行為。期刊采取雙向匿名審稿，作者和審稿人相互不知道身份，這就幾乎杜絕了審稿人因利益相關或沖突產(chǎn)生的不公正評審，也避免了作者和審稿人之間可能的利益交換。盡管是雙向匿名審稿模式，編輯仍然會核對審稿人和作者的學習經(jīng)歷和工作背景，避開和作者有過同一機構(gòu)工作或?qū)W習經(jīng)歷的審稿人。此外，作者在投稿時可以披露存在利益沖突的審稿人，編輯在送審時會避開這些審稿人。同時，期刊通過一系列制度建設，促進審稿人給出客觀公正的評審。期刊向?qū)徃迦颂岢隽死鏇_突披露及保密的要求，對審稿人起到一定約束作用，并增強了審稿人的相關意識；期刊設置了優(yōu)秀審稿人獎項，將審稿客觀公正作為一項評審指標，對審稿人起到了激勵和示范作用；期刊開通了作者申訴渠道，作者如果認為審稿意見不合理，可以向編輯部提出申訴，編輯會介入處理，例如重新給稿件分配審稿人。最后，期刊已采用線上投審稿系統(tǒng)，保證審稿流程透明可追溯。稿件所對應的審稿人身份、審稿意見在系統(tǒng)上均有記錄，對于審稿人的學術不端行為可以在一定程度上提供證據(jù)，因此對審稿人的行為起到了一定的約束和監(jiān)管作用。（三）對于期刊編輯可能涉及的學術不端行為的防控。期刊編輯自身也可能涉及學術不端行為。對此，期刊出版平臺和編輯部制定了一系列規(guī)章流程，采取了有效的規(guī)范性建設方案。期刊出版平臺專門成立了研究中心，對期刊規(guī)范性治理這一課題展開研究，學習國家相關政策法規(guī)和行業(yè)標準，調(diào)研國際相關組織的規(guī)范性文件，追蹤國際知名出版商的相關做法。同時，信通傳媒定期組織編輯進行學習，增強編輯自身的意識。出版平臺還采取抽查制度，對稿件的處理流程進行抽查，保證編輯按照規(guī)范處理稿件。同時，在編委會上也將期刊規(guī)范性建設作為一項重要議題，重申出版?zhèn)惱?，共同討論更加合理有效的建設方案。

作為一個負責的學術期刊集群，在國家不斷加大對科研誠信治理的大環(huán)境下，我們必須與時俱進地做好學術期刊規(guī)范治理的工作，加大內(nèi)部的管理力度、政治學習力度以及創(chuàng)新力度等。同時作為科研成果展示和探討的平臺以及傳播渠道，學術期刊一定要擔負起在出版?zhèn)惱矸揽胤矫娌豢赏菩兜呢熑危瑢Υ诵枰信c時俱進、嚴格的規(guī)范加以防范，任何出版?zhèn)惱韱栴}都需要認真對待、謹慎處理，為我國的科研誠信助一臂之力。

作者:牛曉敏 易軒 單位:北京信通傳媒有限責任公司