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編者按：本文主要從引言；自主創新內涵；浙江民營企業自主創新動力不足的原因分析；完善企業自主創新動力機制；總結進行論述。其中，主要包括：現在小企業的處境相當艱難,以往依附大企業結成配套協作的產業鏈正在斷裂、作為一個經濟大省,面臨著轉變經濟增長方式的緊迫任務、自主創新內涵、國外西方發達國家經濟技術實力雄厚,是國際上眾多開創性創新的發源地、企業自主創新動力的含義、企業自主創新活動決不是一個單個因素決定的偶然的過程、企業發展過程自身原因、企業創新資源缺乏,整體上企業技術創新后勁不足、民營企業創新外部協作網絡的不夠健全,加大了自主創新成本、企業家創新精神主導機制、加強政府激勵機制供給,消減‘市場失靈”等，具體請詳見。

1.引言

2007年,浙江經濟正處在產業升級轉型期、國際經濟波動期、宏觀調控緊縮期“三疊加”的關鍵時期。相關調查表明,浙江省全省200多萬家民企處境微妙,大量中小企業生存面臨危機,關停并轉增多,許多宏觀層面上的問題僅靠地方政府、企業本身難以解決。現在小企業的處境相當艱難,以往依附大企業結成配套協作的產業鏈正在斷裂,由于受盈利空間的擠壓,大量小企業的生存余地愈加狹小。浙江是中小企業聚集密集地區,是國家經濟的重要力量。隨著我國經濟增速放緩,必然對一些企業的發展造成沖擊。如何從經濟困境中突圍成為中小企業面臨的急迫課題。

自主創新是近年來我國中小企業實現快速發展的發動機,且隨著經濟發展水平的不斷提高,企業發展對技術創新的依賴程度將會越來越高。浙江作為一個中小企業聚集的大省,其發展必然要依靠整個地區的自主創新能力的提高,單個小企業沒有能力或者不能獨立完整技術創新的全過程。技術創新能力,是企業面向市場要求進行研究開發或引進外部技術,把科技成果轉化為商品并推向市場,在經濟上獲得較大增長的能力。技術創新能力決定著一個地區長期的經濟發展能力。自2006年初中央在新世紀第一次全國科學技術大會上確立“建設創新型國家”的大政方略以后,浙江省隨即也在全省自主創新大會上確立了“加快建設創新型省份”的主攻方向。

作為一個經濟大省,面臨著轉變經濟增長方式的緊迫任務,面對國際、國內經濟社會發展新形勢,必須增強責任感和緊迫感,更加自覺、更加堅定地把科技進步作為經濟社會發展的首要推動力量,把提高區域創新、自主創新能力作為調整經濟結構、轉變增長方式、提高區域競爭力的中心環節。鑒于此,對浙江省自主創新能力現狀進行調查和分析就顯得尤為重要。

2.自主創新內涵

2.1自主創新內涵

國外研究創新的文獻相當豐富,但是很少提到自主創新,原因在于國外西方發達國家經濟技術實力雄厚,是國際上眾多開創性創新的發源地,其產業的發展走在技術突破的前沿,故而西方學者所稱的創新基本上就是指自主創新。

目前國內對于“自主創新”的理解大致可以分為兩類,一類是強調創新的獨立性,代表學者傅家驥(1998)認為,自主創新就是指企業通過自身的努力和探索產生技術突破,攻破技術難關,并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節,實現技術的商品化,獲取商業利潤,達到預期目標的創新活動。金吾倫(2001)則認為,自主創新是企業依靠自己的力量獨立完成創新工作,技術創新所需要的資源由企業投入,企業對創新進行管理。他們強調企業依靠自己的力量完成創新。另一類則強調創新的自主性,這是我國近期學界和政界普遍認同的觀點。如楊起全(2006)認為,簡單地說自主創新就是自己主導的創新,自主創新的實質是掌握技術發展的主導權、主動權,增強未來發展的選擇空間。我國科技主管部門也持相似觀點,青和平(2006)從國家發展戰略的高度,認為走中國特色自主創新道路,就要充分體現自主的發展戰略意圖。中國的科技發展必須滿足推動經濟社會發展、維護國家安全的一系列重大戰略需求,最大限度地獲得發展的主動權。

2.2企業自主創新動力的含義

企業自主創新活動決不是一個單個因素決定的偶然的過程,而是涉及由科學技術、經濟、法律、政策以及人作為創新主體的行為等多種因素相互作用所決定的具有一定自組織性的系統動力學過程。

所謂企業自主創新動力,是指推動企業進行自主創新的各種力量的集合。它回答的是什么因素導致企業進行自主創新。所謂企業自主創新動力機制是指創新動力的產生及其作用于創新主體產生創新行為的機理,是企業自主創新活動與其所處的社會環境系統中的各種動力因素相互關聯、相互作用所形成的互動關系的總和。

企業自主創新動力機制的特點有:(1)能動性,企業作為自主創新的主體,具有積極、主動、持久的創新要求和創新沖動,從而形成強烈的創新意識,其創新意識是創新活動的前提。只有形成了積極主動的創新意識,才能能動地不斷創新,以適應外部環境的變化;(2)整體性,自主創新各動力要素相互聯系,相互制約,形成了一個有機整體,動力機制的形成和運行以各動力要素的動能為基礎,各動力要素功能的發揮又有賴于要素之間的整體協調;(3)相關性,動力要素之間相互聯系和作用產生了一種功能放大現象,自主創新活動的開展會使動力要素間產生反饋效應,從而推動創新的持續進行。

3.浙江民營企業自主創新動力不足的原因分析

3.1企業發展過程自身原因

(1)區域創新系統內低價競爭的惰性與低技術生存方式,影響了企業創新與產業升級

價格優勢仍然是浙江民企最主要的優勢,據浙江省社科院和浙江省私(民)營企業協會所屬的浙江民營經濟研究院對3000家民營企業的調查i[1]顯示,約有一半的被調查企業選擇低價為其競爭優勢,但也促成了其低價競爭的“惰性”——習慣于向下壓縮成本而不是向上通過增加附加值獲取利潤,即便是引進技術或設備,也缺少對消化和吸收的足夠重視,陷入引進——不消化——再引進的低技術生存方式。

(2)企業R&D投入不足,且配置不合理

技術創新活動中最重要的衡量指標是研發投入占生產總值,而浙江的比重總體偏低,2006年全省全社會研究與試驗發展(R&D)經費投入210億元,占全省生產總值的比例為1.34%,低于全國1.42%的平均水平,與發達國家(一般占GDP的3%)相比差距很大,國際專利水平較低,2005年我省每百萬人口擁有的美國發明專利只有0.53件,而國際上24個創新型經濟體每百萬人口擁有美國發明專利的中位值已達77.45件,差距非常大。

(3)企業創新資源缺乏,整體上企業技術創新后勁不足

在被調查的企業中,有38.9%反映資金缺乏是企業目前遇到的最主要困難。出現這種情況,一是由于國有商業銀行存在某種程度上對民營企業和中小企業的“貸款歧視”;二是風險投資機制尚不健全;三是我省除了風險投資之外的其它資本市場,包括技術產權交易市場等發育滯后。

人才是企業創新所需的又一重要資源。據科技部科技人力資源指數評價指標,浙江省科技人力資源指數僅為51.27%,在全國列第15位。更重要的是企業技術創新缺乏既懂技術又懂管理的具有創新精神的企業家。調查顯示,浙江科技型中小企業中,只有15.8%的企業是科研人員下海創辦的,有56.5%的企業認為影響企業成功最重要的因素是企業家精神和人才(見表1)。創新資源的缺乏和較為有限的投入,導致了浙江企業創新后勁不足,主要表現為:自主創新的成果少,一大批企業還缺乏更新換代的主導技術產品和支持長期發展的自有核心技術儲備。

(4)企業內部創新體系不夠完善,對技術創新缺乏有效管理

首先,企業內部創新體系不夠健全。構建以企業技術中心為核心的技術創新體系,逐步形成新產品開發、技術儲備、課題研究三位一體和長中短相結合、多層次相互銜接的技術創新機制,是實現科技與經濟、技術機會與市場機會有機結合的有效方式,是提高企業自主創新能力、提升核心競爭力、增強企業發展后勁最有效的途徑。而浙江企業多數是中小型企業,較少設置專職研發部門或技術中心。

其次,我省企業對技術創新的有效管理也存在著不足。調查發現,我省企業管理技術創新能力不足,突出表現在企業的技術創新激勵機制存在著許多問題,亟待改進:企業的激勵手段和方法單一化;激勵呈現短期化,員工和企業之間的關系是“一錘子買賣”;對人力資源的評價標準不科學等等。

3.2民營企業創新外部協作網絡的不夠健全,加大了自主創新成本

(1)產學研合作進展緩慢,企業并沒有成為產學研合作的主體

調查顯示,29.5%的企業與省外的高校、科研院所沒有任何合作,33.2%的企業與省內的高校、科研院所沒有任何合作。在與高校及科研院所的合作方式上,只有不到5%是委托開發,其余均為合作開發、疑難咨詢、購買現成技術等。說明“以企業為中心、以市場為導向”的新型產學研機制建設有待進一步推進和加強。

(2)中介機構發展滯后,創新服務體系亟待完善

由于種種原因,我省的中介機構并沒有隨著創新企業群體的發展而發展起來。如據科技部的統計,2003年浙江省的科技咨詢業咨詢營業額僅列全國第7位。從總體上看,目前我省的中介服務機構服務功能大多較為單一,大多集中于技術交易方面,在資金、人才與技能、創新戰略、創新實施等方面的服務較為薄弱。

(3)識產權保護力度不夠,知識產權保護意識不足

調研發現,目前知識產權保護過程中存在的兩種現象嚴重限制了企業的技術創新活動。一是對企業的知識產權保護力度不夠。如目前普遍存在企業間的人才惡性競爭、企業間產品的仿制生產等,常構成知識產權侵權,嚴重影響到企業創新的積極性。二是知識產權保護意識不足。據2003年對全省5000家企業的抽樣調查分析,約有95%的企業沒有申請過專利;許多企業本該申請專利的技術成果沒有及時申請專利;不少企業不善于運用專利制度保護自己的創新成果。

4.完善企業自主創新動力機制

4.1企業家創新精神主導機制

在企業自主創新的內部動力要素中,企業家創新精神和創新意識是最重要的核心要素。企業家創新精神主導著企業自主創新的啟動和持續進行。企業家創新精神中.除了熊彼特提出的。企業家”精神的基本內涵碡-,即(1)企業家的“首創精神”;(2)企業家的“成功欲”;(3)企業家甘冒風險,以苦為樂的精神;(4)企業家的事業心之外,還應包括一種為實現企業的自主創新與發展目標而鍥而不舍地尋求和捕捉機遇的執著精神。企業家創新意識則是包括對自主創新的重要性和必要性的深刻理解,和一種企業”要么自主創新,要么滅亡”的明確意識。

4.2加強政府激勵機制供給,消減‘市場失靈”

政府的激勵機制作用體現在三個方面:一是面向創新企業主體,重在激發企業創新的內部動力的政府微觀激勵制度,能有效削減‘市場失靈”對企業自主創新的負面影響,影響企業自主創新的收益與成本,影響創新企業的預期及其實際利潤,激發企業自主創新的內部動力。①減少創新活動的外部性。通過政府運用專利制度、獎勵制度、財政資助等制度激勵手段,減少企業創新活動的外部性,以增加創新者的創新利潤,使自主創新的私人收益率接近社會收益率。②降低自主創新成本費用。通過建立、完善各種中介組織、技術市場和科技園區等措施,為企業提供技術信息服務,能夠較好起到節約交易成本,推動企業自主創新的作用。③通過減弱創新不確定性。政府運用采購和風險投資制度等制度手段,減少企業創新過程中的不確定性,增強人們對成功創新的預期,激勵企業創新活動。

二是加強相關要素培育,誘導外部動力面向創新企業相關要素(主體),重在激勵企業自主創新外部動力的政府微觀激勵制度,通過激勵市場競爭、市場需求、科技研究等創新外部相關要素,誘導企業自主創新。①維護公平有效的市場競爭秩序,保持市場競爭對企業自主創新的壓力。②建立政府采購制度,加大需求引力。通過制定合理的采購價格、采購數量、采購標準等,不僅能有效地降低企業自主創新來自市場需求的風險,也能有力刺激企業的自主創新活動。三是加強科技研究,提供創新源泉。一般來說,由于基礎理論研究投資規模大、周期長,短期難以實現經濟效益,政府應該承擔起相應的基礎研究和開發任務職責,從事、支持基礎研究、前沿高技術研究以及社會公益研究;同時,做好對科技成果的宣傳和推廣的服務工作,為科技研究與技術創新的結合架起橋梁。

4.3市場激勵機制

市場激勵機制,是自主創新主體通過市場機制實現其自主創新利己目標的一種制度安排。從自主創新市場激勵分析,市場形成了對自主創新進行自組織的機制,對自主創新有一種導向和激勵作用,這種激勵是通過市場對自主創新效果的檢驗來實現的。市場把創新成功與否的裁決權交與消費者,這既達到使創新服務于消費者的目的,又達到引導創新的目的。如果自主創新的成果能滿足市場需求,則自主創新主體就可以從創新中獲得相應的豐厚回報;反之就會受到市場的懲罰。同時,市場競爭給自主創額主體一定的壓力,迫使企業不斷地進行自主創新。當然,市場激勵機制的充分發揮,必須建立在公平的市場競爭環境的基礎上,因此要建立健全市場體系,完善市場機制,規范市場競爭秩序。

5.總結

我們將企業自主創新動力機制概括為:在環境因素的作用和影響下,來自于市場的需求拉力和競爭壓力、來自于科學技術的推動力、來自于政府政策行為的支持力都將直接或間接地轉化為企業利益驅動力,成為作用于企業自主創新的動力源泉;企業家精神對利益驅動力具有感應與啟動作用,它能夠直接驅動企業主體從事創新,并通過企業文化的輻射作用和企業內部激勵機制的吸引力間接驅動個人主體從事自主創新;企業創新能力則最終保障企業自主創新活動得以順利進行。而成功的自主創新活動又反作用于市場、技術、政府、環境,繼而引發出新一輪、更高層次的創新需求。

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