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編者按：本文主要從國家創新系統綜合績效評價的指標體系；國家創新系統綜合績效評價模型；國內外國家創新系統績效實證分析；發展我國國家創新系統的政策建議進行論述。其中，主要包括：科技的強弱和創新能力的大小越來越成為決定國家實力的重要因素、我國在完善國家創新系統方面作出了許多努力、國家創新系統績效的含義、國家創新系統綜合績效評價指標體系的構建、創新支持能力類指標、創新效果類指標、指標數據標準化、中國的國家創新系統的評價值較美、歐、日、韓等發達國家有明顯差距、知識產權保護力度不足，企業對技術創新不重視，造成創新投入不足、產學研缺乏協同，科技中介組織發展不完善、加強企業的技術創新主體地位、壯大科技中介服務體系、營造良好的創新文化環境等。具體請詳見。

摘要國家創新系統作為提升一國創新能力、生產效率和國際競爭力的手段，已被世界各國所重視。當前，我國正處在經濟結構轉型的敏感時期，發展國家創新系統也具有迫切的現實需要。在構建國家創新系統評價指標體系的基礎上，運用熵值法和對象分層構權法，對我國國家創新系統績效給予評價，并與各國創新系統績效進行比較分析，提出了進一步發展我國國家創新系統的合理化建議。

關鍵詞國家創新系統績效績效評價熵值法

進入21世紀，人類已悄然步入知識經濟時代，科技的強弱和創新能力的大小越來越成為決定國家實力的重要因素。國家創新系統作為提升一國創新能力、生產效率和國際競爭力的手段，已被世界各國所重視。近年來，在科教興國戰略的引導下，我國在完善國家創新系統方面作出了許多努力。但要客觀了解我國國家創新系統目前的發展狀況，則需要對我國國家創新系統績效進行評價。本文在對各國國家創新系統績效進行評價和比較分析的基礎上，提出發展我國國家創新系統的合理化建議。

1國家創新系統綜合績效評價的指標體系

1．1國家創新系統績效的含義

績效原為組織行為學中的一個概念。鮑曼和穆特威德魯將績效分為行為和結果兩個方面。他們指出，行為是人們工作時的所作所為，這些行為對個人或組織效率具有積極或者消極作用；結果是因為績效而改變的人或事的狀態或者條件，有益于或者阻礙組織目標的實現。由此可見，績效的含義可包含主觀與客觀兩方面，主觀方面可理解為行為主體實現目標的能動性，客觀方面可理解為目標的實現效果。基于上述分析，筆者認為，國家創新系統績效應包含系統對創新的支持能力和創新實際效果兩方面的含義。

1．2國家創新系統綜合績效評價指標體系的構建

根據上述國家創新系統績效的含義，本文在參考有關研究的基礎上，提出國家創新系統績效評價的指標體系可分為三個層次：第一層將指標分為創新支持能力和創新效果兩類，第二層則將指標細分為6類，第三層再分解到34項具體指標上。具體指標為：

1．2．1創新支持能力類指標

（1）資金投入能力。全社會R＆D投入總額、全社會R＆D投入占GDP比例、基礎研究經費占全社會R＆D投入比例、企業R＆D投入占全社會R＆D投入比例、大中型企業技術開發費占銷售收入比例、企業技術引進吸收投入比、政府R＆D投入占財政收入比例、公共教育支出占財政收入比例、基礎設施投資額。

（2）人力資源投入能力。研究人員總數、研究人員總數占社會勞動力總量比例、碩士以上研究人員占研究人員總數比例。

（3）創新環境服務能力。產學研合作項目數、產學研合作項目合同總金額、技術中介組織營業額、基礎設施使用率、知識產權法律體系完善程度、創新政策執行力。

1．2．2創新效果類指標

（1）科技成果。專利授權量、每萬名研究人員專利授權量、國內外數量、每萬名研究人員國內外數量、三系統收錄論文數量、每萬名研究人員三系統收錄論文數量。

（2）經濟效益。高新技術產業總產值、高新技術產業總產值占工業總產值比重、高新技術產業增長速率、國內技術市場成交額、對外技術貿易額。

（3）經濟結構優化效果。全社會勞動生產率、萬元GDP單位能耗、萬元GDP廢水排放量、萬元GDP廢氣排放量、萬元GDP固體廢棄物排放量。

由于資金投入能力和人力資源投入能力的大小往往決定著國家創新系統對創新的支持能力的強弱，在這兩方面投入越大意味著創新產出可能性就越大。同時，良好的創新服務環境可以保證各創新主體之間的有效溝通，有利于技術擴散和全社會創新成本的降低，在國家創新系統中同樣具有重要作用。因而創新支持能力類指標主要包含資金投入能力、人力資源投入能力和創新環境服務能力三方面內容。

創新效果還可分為科技和經濟成果兩方面，其中經濟成果由包含經濟效益和經濟結構優化效果兩項內容。評價國家創新系統的作用效果不但要看科技成果的產出數量，而且要關注科技成果產業化，特別是科技對于優化產業結構，提升產業整體競爭力和可持續發展能力方面的效果。因此，本文將科技成果、經濟效益和經濟結構優化效果納入創新成果類指標中。

2國家創新系統綜合績效評價模型

根據上述指標體系的設計特點和評價需要，本文采用算術加權平均法構建評價模型。權值的確定采用對象分層構權法，底部指標層的權值采用熵值法確定，中間層各指標分類之間，由于在重要性上無明顯差異，因而權值的確定采用直接構權法，對同一大類之下的小類指標分配相同的權重。設某一指標分類下共有m項指標，評價對象有n個，則采用熵值法確定該指標分類下各指標權值的具體方法為：

（1）指標數據標準化。采用以下公式：

yij＝*×100＋1

其中，xij代表第j號評價對象的第i項指標值，yij代表指標標準化數值。上式末尾“＋1”是為了保證后續運用熵值法計算時不出現自然對數真數為“0”的無意義情況。

（2）將標準化數據轉化為比重值Pij。計算公式為：

pij＝*

（3）計算各指標熵值ei。計算公式為：

ei＝－K*PijlnPij，其中K＝*

（4）推算權重wi。計算公式為：

w′i＝1－ei，wi＝*

得到了各指標分類下不同指標相對上一層指標分類的權重后，即可逐層運用算術加權平均方法得到各評價對象的評價值。

設評價體系中共有h個指標分類，每個類別中的指標數目為m（h），評價對象有n個；第j號評價對象中，第k號指標分類下第i項指標的標準化數值為ykij，該項指標相對上層指標分類的權重為wki，第j號評價對象的評價值為zj。具體評價模型為：

zj＝**wkiykij

3國內外國家創新系統績效實證分析

本文選取美國、日本、韓國、德國、英國、西班牙、波蘭和我國為評價對象。由于，受數據來源限制，上述指標體系中大部分指標在作國際比較時，不能達到數據的完整和統一，因此，本文在最大限度利用現有數據的情況下，整理出7項指標及其數據（見表1），用于國家創新系統績效評價。

運用上述評價模型，經過數值計算得到中國的綜合評價值為19．97，在上述8個國家中排名第六。排名第一的是美國，綜合評價值為67．73；第二為韓國，綜合評價值為50．50，第三為日本，綜合評價值為50．06；第四為英國，綜合評價值為32．32；第五為德國，綜合評價值為31．69；第七為西班牙，綜合評價值為17．93；第八為波蘭，綜合評價值為11．56。

從以上結果中可以發現，中國的國家創新系統的評價值較美、歐、日、韓等發達國家有明顯差距，這一差距不但體現在創新支持能力上，也體現在創新效果上。可以看出，我國R＆D經費支出及占GDP百分比均較低，只有“研究人員人數”一項數值較大，但研究人員占社會勞動力中所占比例仍很低，且人員絕對數量大也并未引起創新效果的提升，“每萬名研究人員中三系統收錄科技論文數”和“按購買力平價法計算全社會勞動生產率”兩項指標在被選的國家中均表現最差，“每萬名研究人員專利授權量”也排名倒數第二。造成這一結果的主要原因是：

3.1知識產權保護力度不足，企業對技術創新不重視，造成創新投入不足

雖然經過多年努力，我國企業已逐步成為了R＆D活動的資金投入主體，如2007年，我國企業R＆D經費支出額占全社會R＆D經費總額的比例已超過70％，但我國企業對科技創新投入仍顯不夠積極。目前，我國企業研發投入總體小于銷售收入的1％，而發達國家的大中型企業，一般都達到3％。同時我國企業消化吸收引進技術的資金投入也不足，消化吸收資金比平均在1：0．07，而日本、韓國的該項數據都在1：5~1：8之間。由此而產生了我國企業對跨國公司技術的高度依賴，大多數企業利潤微薄，缺乏加大創新投入的能力。另外，行政執法不力、民事賠償不足、地方保護主義和腐敗等因素，導致了我國目前對知識產權的保護力度不強，一定程度上也降低了我國企業R＆D投入的積極性。

3.2產學研缺乏協同，科技中介組織發展不完善，造成創新成果產業化效率不高

我國現存的條塊分割的管理體制，造成企業、大學、科研機構均自成體系，重復建設現象嚴重，創新資源難以有效配置，嚴重阻礙了國家創新體系的發展。一方面，由于科研績效評價標準尚未吸收科技成果產業化方面的指標，大學和科研機構往往只重視自己的學術地位，缺乏科技成果產業化的動力。另一方面，企業也缺乏參與科研機構和大學承擔的國家科研任務的渠道，難以保持產學研之間良好的信息溝通。再者，公辦科技中介服務機構尚遺留較為濃厚的行政機關烙印，機制不夠靈活，創新意識不強，而因缺乏政策和法律支持，民辦中介機構又受到限制，使得我國科技中介服務業務難以有效開展，造成整體中介服務能力不強。

3.3教育投入不足，人才培養體制僵化，造成創新人才缺乏

我國目前教育投入不足，2005年全國教育支出占GDP的比例是2．16％，而1995年世界平均財政性教育經費占GDP的比重水平是5．2％。教育的長期低水平投入，嚴重影響了我國教育質量和水平的提高。同時，由于現行教育體制僵化，高校缺乏辦學自主權，因而教育系統難以培養出社會急需的創新型人才。

3.4社會文化不符合創新要求，造成全社會創新氛圍不濃

由于受我國傳統文化的影響，中庸思想盛行，人們多安于現狀，思想保守。此外，傳統文化突出上下貴賤的等級觀念，造成人們唯上是從，不利于創造性思維的形成，限制了科學技術的發展。

4發展我國國家創新系統的政策建議

我國應在不斷加大創新投入的同時，應進一步優化創新體制機制，完善創新有關政策和法規，以此促進我國國家創新系統的發展，主要措施應包括：

4.1加強企業的技術創新主體地位

政府應加快建立以法人財產制度為基礎的現代企業制度，實現企業以獨立法人財產制度為基礎成為自主經營、自主創新、自負盈虧的市場主體。加大知識產權方面政策的執行力度，扶持和加強企業研究開發中心建設，支持企業創新能力的提升。強化研發活動的資金支持，鼓勵國有商業銀行向有條件的創新項目發放貸款，擴大融資渠道和數量，完善風險投資的退出機制，充實中小企業創新基金。

4.2促進產學研合作交流

各創新主體之間應采用合作研究、重大任務引導等方式交流信息、共享人才和基礎設施、實現功能互補。建設一批高水平的公益性研究機構，加大對轉制的公益性科研機構的投入。改變現行的科研成果評價制度，實行以崗位工資為主的科研人員薪資發放制度，促使科研人員更加致力于技術創新研究。同時積極開展科技創新國際交流活動，支持跨國公司在我國設立研究中心。

4.3壯大科技中介服務體系

應改革公辦中介機構管理體制，在中介服務領域引入平等競爭的市場機制，逐步建立有利于科技中介機構發展的政策法規體系，促進科技企業孵化器不斷發展壯大，培育和扶持骨干科技中介機構，把培訓作為促進科技中介機構發展的一項基礎工作，對從業人員應具備的基本知識和技能作出明確要求，增強中介機構的專業化的服務水平。

4.4改革教育投入和人才培養機制

改變目前教育投入預算模式，加大財政對教育的支持力度，同時發動社會力量辦學，并給予相關的政策支持。完善目前的人才培養體系，推動教育思想、教育制度、教學內容、教學方式等到方面的改革，提高學生的創新能力。建立合理的人才評價標準，創造創新人才順利成長并脫穎而出的優良環境。制定吸引高級人才的優惠政策，充分全球資源培養創新型人才。

4.5營造良好的創新文化環境

從中西文化的精華中提煉創新文化內涵，樹立現代創新價值觀，大力倡導創新促進發展的理念，弘揚學術民主，培養科研人員正確的價值觀和人生理想，培育既競爭又合作的現代團隊精神，加強國際交流，在競爭中實現中外優秀文化的融合，形成促進創新的良好國際文化環境。（轉自：科技創業月刊）

參考文獻

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