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摘要：煤礦企業開展安全風險辨識與評估工作是遏制重特大事故的必然途徑和構建雙預防機制的有效組成部分，也是煤礦企業實現可持續發展的必由之路。分析了煤礦企業進行安全風險辨識與評估的重要性，介紹了煤礦企業安全風險辨識與評估的主要內容和工作目標，并提出了具體的實施程序與對策，認為摸索一套符合煤礦企業安全風險評估的方法非常重要，可從源頭上避免和消除事故隱患，防范重大事故的發生。

關鍵詞：安全風險；辨識與評估；風險管控；煤炭企業

2017年1月4日，河南省登封市興裕煤礦發生煤與瓦斯突出事故，導致12人死亡；2017年2月14日，湖南省漣源市斗笠山祖保煤礦井下發生瓦斯爆炸事故，造成10人死亡。2017年3月9日，龍煤集團雙鴨山礦業公司東榮二礦副井發生電纜起火，罐籠墜落事故，造成17人死亡。這些重特大事故的發生引起了黨和國家領導人的格外重視，同時也暴露出當前煤礦安全生產領域的問題突出。2016年，《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》《國務院安委會辦公室關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號）及《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）等出臺的文件中[1]，都不同程度地突出了風險分級管控的重要性。因為構建煤礦企業風險分級管控就是針對煤礦安全生產中“認不清、想不到”的突出問題，是“基于風險”過程安全管理理念的具體實踐，也是實現事故“縱深防御”和“關口前移”的有效手段。同時，也是煤礦企業落實安全生產主體責任的核心內容，是企業主要負責人的主要安全生產職責要求之一。由此可見，作為高危行業，如何做好煤炭行業安全風險辨識與評估顯得尤為重要且意義重大。一是，有利于摸清企業安全風險底數，把握風險管控重點。全面普查企業各區域的風險，確定重點區域、重點環節、重點場所，并對企業的重大安全風險進行分級分類，真正做到安全風險“底數清”，解決“認不清”和“想不到”的問題。二是，有利于構建完善的風險管控責任體系。通過風險辨識與評估，落實企業在風險管控上的職責，劃清界限，實現安全風險分級管理的“責任明”。三是，有利于構建安全預防控制體系，提高風險防控能力。在風險評估的基礎上，從規劃布局、應急管理等方面加強管控；從制度、技術、工程、管理等方面全方位提出防范措施，構建完善的預防控制體系，做到安全風險防控“措施力”，解決“管不到”的問題。四是借助互聯網、大數據、可視化等信息化手段繪制安全風險圖，實現煤礦企業安全風險動態監管的長效機制。

1煤礦企業安全風險辨識與評估的內容及目標

1.1安全風險辨識與評估的工作內容。煤礦企業進行安全風險辨識與評估，要涵蓋以下內容：①識別企業存在的危險有害因素，確定危險源；②分析可能發生的事故類型及后果，并指出可能產生的次生、衍生事故；③評估事故的危害程度和影響范圍，提出風險防控措施[2]。1.2安全風險辨識與評估的工作目標。煤礦企業安全風險辨識與評估要實現以下工作目標：①建立安全風險清單和數據庫；②制定重大安全風險管控措施；③設置重大安全風險公告欄；④制作崗位安全風險告知卡；⑤繪制企業安全風險四色分布圖；⑥繪制企業作業安全風險比較圖[3]。

2煤礦企業安全風險辨識與評估的程序與方法

煤礦企業安全風險辨識與評估不是“另起爐灶”，是基于風險，對企業現有安全生產管理體系，特別是隱患排查治理體系的完善與補充，是安全管理制度系統性、針對性、實用性的提升過程。所以，明晰煤礦企業安全風險辨識與評估的程序（圖1）尤為關鍵，是逐步推進及深化煤礦企業雙重預防機制建設的必要手段。2.1籌劃準備階段。煤礦企業應成立以企業主要負責人（或分管安全負責人）為組長，企業安全生產管理人員、專業技術人員參加的風險評估工作小組，明確工作職責圖1煤礦企業安全風險辨識與評估工作流程和任務分工，應在風險辨識及評估開展前搜集資料、實地調研和制定風險評估工作方案，有組織有計劃地開展風險評估工作。同時，對全體員工開展危險有害因素辨識的方法、風險評估辦法、防控措施等內容的培訓，使全體員工掌握風險評估的相關知識，增強參與風險辨識、評估和管控的能力，做到全員參與。2.2風險辨識。企業應從地理區域、自然條件、作業環境、工藝流程、設備設施、作業任務等方面進行辨識。充分考慮分析“三種時態”和“三種狀態”下的危險有害因素，可以依據生產經營單位職工傷亡事故風險的分類（參見《企業職工傷亡事故分類標準GB6441-1986》），生產經營單位生產過程中的各種主要危險和有害因素的分類（參見《生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861-2009》）。企業要對整個生產系統根據生產工藝特點和作業活動方式劃分辨識單元，單元劃分應該分層次逐級進行，一般可以將整個生產系統依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設備、作業）單元。分析危害出現的條件和可能發生的事故或故障模型。煤礦事故類型具體分為8類，即：瓦斯事故、頂板事故、機電事故、放炮事故、水災事故、火災事故、運輸事故及其他事故[4]。2.3風險評估。企業可根據自身實際情況，選擇適用的風險評估方法，依據統一標準對本企業的安全風險進行有效分級。為使企業風險分級工作相對統一，便于各級政府和有關部門掌握轄區內重大風險分布，對存在重大風險的企業進行重點監管，切實落實遏制重特大事故的目標任務，按照重點關注事故后果的基本工作思路，推薦采用風險判定矩陣（表1）確定安全風險等級，從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險4級。風險判定矩陣考慮事故發生的可能性和事故后果嚴重程度兩個維度，其中：事故發生的可能性分為5個等級（表2），事故后果嚴重程度分為4個等級（表3）。需要指出的是，判定事故發生的可能性和事故后果嚴重程度，需要選擇適用的定性或定量風險評估方法進行科學判定。如對事故發生的可能性，可采用事故統計分析方法、事件樹分析方法等來判定；事故后果的嚴重程度，可采用事故統計分析和事故后果定量模擬計算等方法來判定。鑒于企業類型千差萬別，企業風險管理水平各不相同，特別是對于一些風險較低的企業，雖然按照統一標準沒有構成重大風險，但仍需要按照風險管理的原則，堅持問題導向，抓住影響本企業安全生產的突出問題和關鍵環節，研究確定本企業可接受的風險程度。2.4風險管控。1）企業在風險辨識評估和分級之后，應建立風險清單。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施等內容。2）企業應遵循“分類、分級、分層、分專業”的方法，按照風險分級管控基本原則開展。要建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風險分級管控原則和責任主體，分別落實領導層、管理層、員工層的風險管控職責和風險管控清單，分類別、分專業明確部門、車間、班組、崗位的安全風險管理措施。3）企業要建立完善的安全風險公告制度。風險的公告，一般實行公司（廠）、車間（班組）、崗位三級公告，公告內容應及時更新和建檔。企業要根據風險評估結果，集中對重大以上風險實施公司（廠）級公示，在醒目位置設置公告欄，公告內容包括危險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急處理方式、措施落實責任人、有效期、報告電話等。2.5繪制安全風險圖。企業在確定安全風險清單，制定安全風險管控措施之后，應建立安全風險數據庫，至少繪制兩張企業安全風險圖。1）安全風險4色分布圖。企業應使用紅、橙、黃、藍4種顏色，將生產設施、作業場所等區域存在的不同等級風險，標示在總平面布置圖或地理坐標圖中。2）作業安全風險比較圖部分作業活動、生產工序、關鍵任務，例如井下動火作業、受限空間作業等，由于其風險等級難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示，應利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業的風險按照從高到低的順序標示出來，實現對重點環節的重點管控[5]。2.6持續改進。企業應利用大數據、可視化等信息化技術，建立安全風險信息管理系統，形成電子化的安全風險圖，真正實現煤礦企業安全風險的動態更新，對于一些危險源發生本質改變或發生事故要重新進行辨識與評估，形成煤礦企業安全風險動態化、可視化管理的長效機制。

3結語

本文通過對煤礦企業開展安全風險辨識與評估的必要性、內容、目標、程序及方法的論述，闡明了煤礦企業開展安全風險辨識與評估工作不僅是貫徹落實國家及地方相關政策文件要求，也是遏制重特大事故的必然途徑和構建雙預防機制的有效組成部分，更是煤礦企業實現可持續發展的必由之路。通過強化煤礦企業安全風險辨識和分級管控，形成企業風險管控和隱患排查治理的閉環運行機制，確保風險可控、隱患可查，從源頭上避免和消除事故隱患，切實落實治理主體和責任，防范重大事故的發生。

作者:張洋杰 單位:國家安全生產監督管理總局研究中心

參考文獻：

[1]國務院安委會辦公室.關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見[J].林業勞動安全，2016，29（4）：23-26.

[2]鐘岸.重大工業事故后果預測在安全規劃與應急救援中的應用研究[D].長沙：湖南科技大學，2015.

[3]本刊編輯部.落實企業主體責任遏制重特大事故[J].勞動保護，2017（5）：5.

[4]張磊，李新春，張旭，等.淺談煤礦危險源的辨識方法與評估[J].煤礦安全，2010，41（7）：158-160.

[5]佚名.構建雙重預防機制20問[N].中國安全生產報，2017-04-24.