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一、指導思想和工作目標

（一）指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹黨的十七大精神，全面落實科學發展觀，按照我市經濟社會發展規劃要求，積極引導支持企業上市融資，促進企業做優做強，建立現代企業制度，推動資源整合和結構調整，加快鎂都銅城的建設步伐。

（二）工作目標

自20*年開始，用5年時間確保上市企業3戶，力爭達到8戶。其中；水源鎮、青花管理區、虎莊鎮各1戶；在創業板推出后，金橋管理區、永安鎮、鋼都管理區、南樓經濟開發區、*市經濟開發區各爭取1戶企業上市。上市后備企業動態保持40戶左右，其中重點企業3戶。

做到“三個一批”：

實現上市一批。培育一批優勢突出、發展規范、符合產業導向要求的企業盡早達到上市條件，開展實質性申報工作，力爭每年有1戶企業通過發行核準。

輔導報備一批。加強對我市優勢產業、重點企業的規劃、培育和引導，力爭每年有1至2戶企業完成規范的股份制改造，逐步達到上市條件，進入上市輔導和備案階段。

規范培育一批。力爭每年有4戶以上企業進一步規范管理體制，完善法人治理結構，提升經營業績。

二、組織領導與責任分工

（一）、組織領導

市政府成立推進企業上市工作領導小組，負責組織、協調和推動全市企業上市工作，研究解決上市工作中的重大問題。領導小組下設辦公室，辦公室設在市經委。

各鎮區也要設立相應機構，鎮區主要領導要親自抓、負總責，并指派專人負責做好推進本鎮區企業上市的具體工作。

有關職能部門由主要領導負責，并安排精通業務、熟悉政策、責任心強的人員做好具體工作。

（二）責任分工

市經委：負責全市企業上市工作的統籌規劃、組織協調和指導服務；制定全市推進企業上市工作的政策、措施并組織實施；組織全市上市業務培訓和宣傳推介活動；協調領導小組成員單位及其他相關部門解決企業在改制上市過程中遇到的問題；辦理市政府交辦的企業上市過程中需地方政府辦理的事項；負責與境內外證券交易所等中介機構聯系和溝通，并對其在我市的執業情況進行跟蹤評價；負責全市上市后備企業數據庫的維護和管理；總結分析上報全市上市工作情況；負責上市后備資源的發掘、培育工作，及時將符合條件的企業納入上市后備企業數據庫管理；將技改貼息獎金、中小企業扶持獎金向上市后備企業傾斜；積極配合市政府相關部門推進企業上市工作。完成市領導小組交辦的其他工作。

市發展改革委：對擬上市企業募集資金項目的審批、核準和備案工作給予指導和支持；積極爭取省發展改革委對我市擬上市企業募集資金項目的支持。

市科技局：對全市高科技類企業資源進行調查和篩選，對具有一定規模、科技含量高、有上市意愿的企業，及時推薦納入上市后備企業數據庫，會同市政府相關部門給予扶持和培育，為國內中小企業板和創業板市場儲備優質上市資源；將科技專項資金向高科技類擬上市重點企業傾斜。

市農委：負責對農業企業尤其是國家和省級農業產業化重點龍頭企業進行重點培育，對擬上市的農業產業化重點龍頭企業給予優先扶持。

市財政局：每年在預算內安排資金作為企業上市專項扶持資金，及時撥付新增上市公司的扶持資金和獎勵資金；對已設立的企業技改貼息資金、科技型中小企業創新資金、中小企業發展專項資金、中小企業信用擔保資金等專項資金優先支持擬上市企業。

市國土資源局：指導、監督各鎮區做好上市企業改制中的土地使用權登記發證、土地資產處置和用地審批工作；對企業在上市改制辦理土地使用權過戶時，股東沒有發生重大變化的，直接進行變更登記，免收變更登記費；對上市公司新建、擴建項目特別是上市募集資金投資項目所需建設用地，在土地利用年度計劃中優先安排，重點保障并及時辦理有關用地預審、建設用地報批和供地手續。

市工商局、南樓工商局：參與上市后備企業培訓；引導具備條件企業注冊為股份有限公司；著眼事前規范，防止因變更登記事項或因違法被處罰而影響上市；支持、幫助企業妥善處理歷史遺留的工商登記不規范問題，完善企業改制過程中的工商登記手續，及時出據相關證明文件。

市地稅局、國稅局、南樓國稅局、南樓地稅局：及時出具企業納稅情況證明文件。

市勞動和社會保障局、社保局：依法督促擬上市企業繳納養老保險、失業保險、醫療保險、工傷保險和生育保險以及簽訂勞動合同，指導企業規范解決勞動保障問題，及時出據企業依法繳納各項社會保險和合法用工的證明文件。

市環保局：加快對擬上市公司募集資金投資項目環評的工作進度，及時出據環評報告批復及其他相關證明文件。

市房產管理局、水利局：在擬上市企業改制過程中，涉及房產過戶及補交河道維護費等費用時，符合國家和省政府有關規定的，應給予減免。

市商務局、中國人民銀行*市支行：做好企業境外上市的政策解釋和信息歸集工作；及時溝通協調相關部門，做好外資企業境內外上市的審批工作；按照規定，做好上市企業境外募集資金的外匯調入和結匯工作。

營口銀監分局*辦事處：推動轄區內符合條件的銀行業金融機構上市工作，積極爭取營口銀監局對我市銀行上市的支持。

市質監局、食品藥品監管局、安全生產監管局、消防大隊等有關部門：根據上市工作需要，及時出具相關證明文件，研究解決企業上市過程中遇到的相關問題，會同市政府相關部門共同推進企業上市工作。

各鎮區政府要負責統一組織各轄區內企業上市工作，參照市政府各部門的職責分工，明確鎮區相關部門在推進企業上市工作中的職責，提供一站式服務，加快推進本鎮區企業上市工作。

三、工作措施

按照“主動、引導、服務”的原則，積極主動開展上市工作，加強對企業的引導、鼓勵，全力以赴為企業創造條件、做好服務。

（一）建立企業上市工作的考核激勵機制。

市政府將各鎮區新增上市企業數量、資本市場融資額（含首發及再融資）等量化指標、進入上市輔導期和上市后備企業數量，納入各鎮區企業政府工作考核體系。領導小組辦公室負責每年對各鎮區上市工作進行考核，考核結果將上報市政府并通報，對企業上市工作成績突出的鎮區、部門給予表彰獎勵。

（二）采取有力措施推進企業上市。

按照企業的實際情況，將基本符合上市條件或可能于近年內達到上市條件的企業分成四個梯隊。第一梯隊：達到報備條件，已正式引進中介機構，開展上市輔導，將于近期提出申報，可望于一至二年內實現上市。對這些企業全力以赴做好服務工作，及時協調和爭取上級有關部門支持，幫助解決上市過程中遇到的問題，給予優惠政策，降低上市成本，減輕上市負擔，打消企業顧慮。開辟上市綠色通道，爭取早日實現上市，發揮其示范帶動作用。第二梯隊：基本符合上市條件，上市意愿比較明確，公司運作比較規范，不存在重大歷史遺留問題或其他難以克服的障礙，可望于近三年內實現上市，或尋求途徑赴境外資本市場上市。對這些企業加強政策引導和服務支持，幫助企業分析、梳理和解決問題，及時引進境內外中介機構和戰略投資者，盡快開展企業改制和輔導工作。第三梯隊：基本符合上市條件，但上市意愿不明確，需要通過宣傳、引導、鼓勵、示范、帶動等。由各級政府及有關部門與企業經營者直接溝通接觸，了解其真實意圖，幫助其開拓思路，引發其上市想法，堅定其上市決心，在此基礎上，開展后續的各項上市服務工作。第四梯隊：尚未達到上市規模和效益要求，但成長性良好，可望于近五年內達到上市條件，如國家推出創業板，可尋求于創業板上市。引導這些企業走上市之路，及早開展上市培育工作，幫助企業加快發展，縮短準備時間，早日達到上市條件。對第一和第二梯隊的企業，由市級領導定點聯系，負責推動企業實現上市目標，

（三）加強調度、督查和信息反饋工作。

領導小組至少每月調度一次企業上市工作進展情況，逐個企業研究解決問題，確保完成上市工作目標。市政府督察室建立專項督查制，定期對各鎮區政府及有關部門履行職責和工作進度情況進行督促檢查，遇有重大問題及時向市政府報告。領導小組辦公室建立上市工作動態專報制度，定期通報全市企業上市工作動態和上市后備企業培育等情況。

（四）建立企業上市專項扶持資金。

市財政每年在預算內安排資金作為企業上市專項扶持資金，用于對本地區擬上市企業因改制上市而發生的各類前期費用給予支持，并對后一段上市企業給予資金扶持。省財政對在境內外證券交易市場（柜臺交易市場除外）實現掛牌上市的企業，或采用買殼、借殼等方式在境內外上市并將上市公司注冊地遷至遼寧、融入資金1億元以上的，扶持100萬元；營口市財政對市直企業扶持200萬元，對各市（縣）區企業扶持100萬元；我市財政對轄區企業給予不少于100萬元的扶持資金。各鎮區也要給予一定的財政扶持。

（五）建立企業上市綠色通道。

在企業改制上市過程中，有關部門要積極給予支持，及時依法出據相關文件。努力創造優惠條件，盡可能幫助企業降低上市成本，提高工作質量和辦事效率，提供熱情、周到、便捷的服務。

（六）多渠道大力培育上市后備企業。

各鎮區政府和有關部門要按照全市企業上市工作思路和目標，加強協調配合，針對不同類型企業，采取一企一策、分類指導，多渠道做好上市后備企業培育和上市推動工作。一要鼓勵和支持符合國家產業政策、主導產業突出、資產規模較大、盈利水平較高、競爭力較強、具有發展潛力的企業，通過新設、改組、轉制、招商、債權轉股權等多種形式和途徑完成改制，爭取在主板市場上市。二要鼓勵和支持成長性好、科技含量高、主業突出的高新技術企業和新興企業，打破行業、地區和所有制界限，引進戰略投資合作伙伴做大做強，盡快創造條件進入中小企業板。三要鼓勵和支持新經濟、新技術、新材料、新能源和新服務的企業做好進入創業板的準備。四要在國家政策允許的條件下，鼓勵和支持形象好、影響大、產品開拓能力強的企業在境外上市。整合現有股份制企業資源，使其早日符合上市條件，促其盡快實現上市。

（七）建立與證券監管部門、證券交易和中介機構的聯系溝通機制。

在領導小組領導下，建立與證券公司、會計師律師事務所等中介機構，風險投資公司、私募股權基金等的聯系平臺，為企業上市提供高效便捷的服務。創造條件，提供便利，鼓勵境內外執業質量和信譽度高的證券公司、會計師、律師、評估、咨詢等中介機構進入我市開展業務。

（八）加大企業上市宣傳工作力度。

利用各種媒體廣泛深入宣傳國家關于發展資本市場的重大方針政策，加強資本市場、資本運作和企業上市規則基本知識的培訓，交流企業上市工作經驗，幫助上市后備企業提高對資本市場的認識，加快企業改制上市步伐。通過新聞媒體大力宣傳企業上市的成功范例，充分發揮其示范帶頭作用，激勵更多企業上市。