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一、總體目標(biāo)

按照“全面開(kāi)展、重點(diǎn)突出、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效”的總體要求，堅(jiān)持以人為本、依法實(shí)施、科學(xué)預(yù)防、操作合理的原則，以依法清理權(quán)力和查找廉政風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為依據(jù)，以制定防控措施為重點(diǎn)，以分級(jí)管理為保障，推進(jìn)以“流程監(jiān)管、節(jié)點(diǎn)控制、動(dòng)態(tài)防控、制度規(guī)范”為主要內(nèi)容的科學(xué)預(yù)防監(jiān)管體系建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化、法制化水平。

二、主要內(nèi)容和方法、步驟

（一）清理單位權(quán)力，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)

要按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面清理我局權(quán)力，認(rèn)真繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，對(duì)照流程圖設(shè)定的每個(gè)環(huán)節(jié)，以崗位、科（室）、單位三個(gè)層次，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制四個(gè)方面，全面查找存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在此基礎(chǔ)上繪制權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)圖。

1、清理和確定權(quán)力。

依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和“三定方案”，認(rèn)真摸清權(quán)力底數(shù)，全面清理面向社會(huì)行使的外部權(quán)力和內(nèi)部管理權(quán)力。對(duì)外權(quán)力以我局《關(guān)于公布市物價(jià)局行政權(quán)力項(xiàng)目目錄和行政權(quán)力運(yùn)行工作流程圖的通知》（同價(jià)辦字〔2011〕179號(hào)）為準(zhǔn)，目前已清理完成，此次重點(diǎn)清理內(nèi)部管理權(quán)力，并根據(jù)清理后依法保留的內(nèi)部權(quán)力，繪制詳細(xì)的權(quán)力運(yùn)行流程圖，流程圖要體現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)。

2、明確廉政風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

廉政風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型主要表現(xiàn)為：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)四類(lèi)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀(guān)改造，權(quán)力觀(guān)、利益觀(guān)、工作觀(guān)不正確等，可能造成個(gè)人權(quán)力失控、行為失范等廉政風(fēng)險(xiǎn)；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事影響制度機(jī)制有效運(yùn)行，權(quán)力自由空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈等廉政風(fēng)險(xiǎn)。各級(jí)各部門(mén)要對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型進(jìn)行深刻理解，明確風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型，為科學(xué)合理查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。

3、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（1）查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)

組織干部職工對(duì)照自身崗位職責(zé)，結(jié)合履職、制度執(zhí)行情況，認(rèn)真查找可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一般采取“自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”的方法，自下而上認(rèn)真分析查找出個(gè)人在思想道德和崗位職責(zé)方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)科（室）評(píng)審后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。

（2）查找科（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)人、財(cái)、物管理和行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收，特別是其他服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目，如：年審、審批、審核、核定、備案、監(jiān)審、認(rèn)證等崗位，由科（室）對(duì)照職責(zé)定位，分別查找出業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，具有行政審批權(quán)的崗位要重點(diǎn)查找，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，在科（室）自評(píng)基礎(chǔ)上，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。

（3）查找單位廉政風(fēng)險(xiǎn)

單位班子根據(jù)單位職能設(shè)置、職責(zé)定位等情況，結(jié)合干部職工和科（室）查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，著重查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。

4、評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

依據(jù)每項(xiàng)權(quán)力案發(fā)頻率、舉報(bào)頻率、可能造成損失性質(zhì)、損失量大小等四項(xiàng)指標(biāo)，按高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)進(jìn)行定位。高風(fēng)險(xiǎn)指案發(fā)頻率高、舉報(bào)頻率高、可能造成損失的性質(zhì)惡劣、損失量大的風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)指案發(fā)頻率低、舉報(bào)頻率低、損失的性質(zhì)輕微、可能造成的損失量小的風(fēng)險(xiǎn)；中風(fēng)險(xiǎn)指四項(xiàng)指標(biāo)中有1-3項(xiàng)指標(biāo)屬于高風(fēng)險(xiǎn)，其余屬于低風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)先由個(gè)人自評(píng)，經(jīng)科（室）評(píng)審后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；科（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在自評(píng)基礎(chǔ)上，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；單位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，報(bào)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。通過(guò)評(píng)估確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為有針對(duì)性地制定防控措施提供依據(jù)。

（二）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

按照崗位、科（室）、單位三個(gè)層次，圍繞排查確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的防控措施，形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€(xiàn)，制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

1、制定防控措施。

（1）圍繞崗位風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施

崗位風(fēng)險(xiǎn)防控措施主要是制定思想道德風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。在思想道德風(fēng)險(xiǎn)方面，要著力抓好經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，落實(shí)教育長(zhǎng)效機(jī)制，要通過(guò)建立健全黨風(fēng)廉政教育、單位主要負(fù)責(zé)人講廉政黨課、重點(diǎn)崗位干部廉潔從政教育、廉政談話(huà)、述職述廉等制度，深入開(kāi)展反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部思想道德和黨紀(jì)國(guó)法兩道防線(xiàn)。在崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)方面，要對(duì)照相關(guān)法規(guī)制度防控措施，重點(diǎn)完善定崗定責(zé)制度、崗位過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度、獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制，切實(shí)做到有權(quán)即有責(zé)，行權(quán)講規(guī)范，違權(quán)受追究。主要由本人對(duì)照與業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，經(jīng)科（室）審核后，報(bào)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組備案。

（2）圍繞科（室）風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施

科（室）風(fēng)險(xiǎn)防控措施主要是制定業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)和制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控措施。在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)方面，要抓住權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)設(shè)計(jì)不科學(xué)的業(yè)務(wù)流程要進(jìn)行完善，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行流程再造。對(duì)制度機(jī)制方面，要對(duì)照本單位相關(guān)制度，查找存在的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，針對(duì)所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上級(jí)精神以及實(shí)際情況的變化，系統(tǒng)配套地設(shè)計(jì)完善議事決策、人財(cái)物管理、行政審批、行政執(zhí)法、崗位職責(zé)、程序控制、責(zé)任追究等各項(xiàng)制度。主要以科（室）對(duì)照相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和制度，提出防控風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核后備案。

（3）圍繞單位風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施

由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以落實(shí)“三重一大”制度、政務(wù)公開(kāi)為重點(diǎn)、研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。

在完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定、防控措施制定的基礎(chǔ)上，分別圍繞崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表》（附表一），報(bào)科（室）審核備案；圍繞科（室）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)填寫(xiě)《科（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表》（附表二），報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案；圍繞單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)填寫(xiě)《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表》（附表三），由局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核，報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案。

要結(jié)合權(quán)力運(yùn)行流程圖繪制權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)圖，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施標(biāo)注在權(quán)力運(yùn)行流程圖中，對(duì)應(yīng)高風(fēng)險(xiǎn)用紅色進(jìn)行標(biāo)注，中風(fēng)險(xiǎn)用橙色進(jìn)行標(biāo)注，低風(fēng)險(xiǎn)用黃色進(jìn)行標(biāo)注，防控措施用藍(lán)色進(jìn)行標(biāo)注。

2、風(fēng)險(xiǎn)防控公開(kāi)。

（1）網(wǎng)上公開(kāi)。外部權(quán)力事項(xiàng)目錄、權(quán)力運(yùn)行流程圖，經(jīng)政府法制辦審核確認(rèn)后，通過(guò)政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公布。

（2）內(nèi)部公開(kāi)。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)圖和《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表》要利用辦事公開(kāi)欄、宣傳欄和局域網(wǎng)等載體進(jìn)行公開(kāi)，科（室）和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表要在科（室）內(nèi)部上墻公開(kāi)。

3、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

外部權(quán)力事項(xiàng)全部納入市行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行系統(tǒng)，讓權(quán)力運(yùn)行的每一步都進(jìn)行網(wǎng)上操作，嚴(yán)格依法行政。

（三）加強(qiáng)檢查，從嚴(yán)考核

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作已納入全市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，對(duì)不認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)、不制定防控措施的人員和單位實(shí)行問(wèn)責(zé)。局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格考核，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落實(shí)到位。

三、工作要求

1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。全局干部職工，特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，充分認(rèn)識(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要意義，積極主動(dòng)地開(kāi)展工作，高質(zhì)量地完成目標(biāo)任務(wù)。

2、落實(shí)責(zé)任，分級(jí)管理。各科（室）負(fù)責(zé)人是建立本科（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的第一責(zé)任人，要按照本實(shí)施意見(jiàn)要求認(rèn)真抓好本科（室）及崗位人員的任務(wù)落實(shí)。局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負(fù)責(zé)單位風(fēng)險(xiǎn)防控工作的落實(shí)，并確保按時(shí)完成工作任務(wù)。

3、時(shí)間要求。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、確定等級(jí)、制定防控措施、繪制流程圖和報(bào)表工作2011年12月12日前完成，科（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、確定等級(jí)、制定防控措施、繪制流程圖和報(bào)表工作2011年12月19日前完成，單位崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、確定等級(jí)、制定防控措施、繪制流程圖和報(bào)表工作2011年12月25日前完成。以上工作均需同時(shí)提供紙質(zhì)和電子版。