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市政府:

按照市政府市紀(2009)55號市長辦公會議紀要精神，我委由主管主任負責，有關科室參加，歷時一個月時間，深入到22家有一定規(guī)模的企業(yè)，就企業(yè)擬上市特別是境外上市情況進行了全面深入的調(diào)查，并幫助企業(yè)謀劃具體的上市路子，深受企業(yè)的歡迎。現(xiàn)將有關情況報告如下

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一、后備上市企業(yè)的基本情況

篩選后備上市企業(yè)主要分搜集候選企業(yè)、組織企業(yè)申報、實地考查、嚴格篩選四個階段。篩選過程主要把握了三條原則:一是有政府和有關部門的推薦意見，二是企業(yè)有上市意愿，三是基本符合境內(nèi)、境外上市主要條件。同時，綜合考慮企業(yè)的行業(yè)地位、盈利水平、發(fā)展?jié)摿σ约捌髽I(yè)改組改制情況等因素，從申報企業(yè)中精選出12家。他們是：××*港務集團有限公司、海灣安全技術股份有限公司、北戴河置業(yè)股份有限公司、××*華晶玻璃股份有限公司、河北遠洋運輸股份有限公司、中國一阿拉伯化肥有限公司、××*中南豐滿紙業(yè)有限公司、華夏葡萄酒有限公司、首鋼板材有限公司、南戴河旅游有限公司、河北晨襲科技股份有限公司、北戴河集發(fā)農(nóng)業(yè)開發(fā)股份有限公司。其中擬境外上市的7家：××*港務集團有限公司、××*中南豐滿紙業(yè)有限公司、北戴河置業(yè)股份有限公司、河北晨襲科技股份有限公司、華夏葡萄酒有限公司、首鋼板材有限公司、北戴河集發(fā)農(nóng)業(yè)開發(fā)股份有限公司。這些公司作為今后一個時期我市重點培育和推薦的后備上市企業(yè)。在市政府市紀(2004)55號市長辦公會議紀要中提到的企業(yè)：南戴河旅游有限公司準備借殼上市；海灣安全技術股份有限公司、河北遠洋運輸股份有限公司準備境內(nèi)上市。

二、當前我市企業(yè)上市工作中存在的主要問題

通過開展篩選后備上市企業(yè)工作，使我們清楚地看到，當前我市企業(yè)上市資源匱乏、資本運營意識較差、上市積極性不高的問題仍然十分突出。主要表現(xiàn)是:

（一）部分企業(yè)決策者思想觀念不夠解放，改革發(fā)展意識不強，對利用資本市場直接融資存在模糊和片面認識。一些效益較好的企業(yè)，目前從銀行獲得貸款比較容易，對企業(yè)上市后要接受股東和有關方面的監(jiān)管制約感到很不習慣，不能正確認識企業(yè)上市對建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結構、實現(xiàn)低成本擴張、加強企業(yè)管理、提高核心競爭力的重要作用和意義。有的民營企業(yè)還沒有擺脫家族管理模式的束縛，不愿意股權分散和公開自己真實的資產(chǎn)情況。我市在省內(nèi)同行業(yè)有較大影響的民營企業(yè)多數(shù)沒有上市意愿。

（二）進入資本市場成本較高，有一定風險，使一些企業(yè)望而卻步。企業(yè)申請在國內(nèi)a股市場上市,一方面要經(jīng)過改制、輔導、申請、審核、發(fā)行等多個環(huán)節(jié)，審批嚴，速度慢，時間長，有的需要2-3年甚至更長時間，結果不好預期，具有一定風險。另一方面，實行通道制以來，由于券商追逐通道的最佳效益，不愿意承銷發(fā)行規(guī)模較小的企業(yè)新股，而我市不少擬上市企業(yè)規(guī)模較小。另外，企業(yè)到境外上市，對市場情況了解較少，選擇中介機構比較麻煩，且境外上市要求較嚴，成本較高。上述種種原因也影響了一些企業(yè)上市的積極性。

（三）企業(yè)改組改制比較滯后，產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整步伐不大。到目前為止，全市已審批的股份有限公司總數(shù)只有20家，且相當一部分公司盈利水平較低，成長性不強，不具備上市條件。交通、電力、公用事業(yè)等優(yōu)勢行業(yè)的大量資產(chǎn)還沒有經(jīng)過充分整合和規(guī)范化的公司制改造，不能形成上市主體。傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)中可待挖掘的上市資源不多。高新技術和新興行業(yè)的企業(yè)大都處在創(chuàng)業(yè)和起始發(fā)展階段，缺乏競爭能力突出、市場影響大的優(yōu)勢企業(yè)。此外，我市民營經(jīng)濟資產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)層次低、管理粗放的問題比較突出，與沿海發(fā)達省市相比存在較大差距。

三、推動企業(yè)上市工作的幾點建議

（一）要加強對企業(yè)上市工作的規(guī)劃和領導,結合本地產(chǎn)業(yè)特色和結構調(diào)整方向,積極培植優(yōu)勢企業(yè),積極整合優(yōu)質(zhì)資源,研究制定支持鼓勵企業(yè)上市的政策措施。要加強對企業(yè)改制改組工作的指導和管理,規(guī)范企業(yè)改制行為,明晰產(chǎn)權關系,為上市打下堅實基礎。要積極幫助擬上市企業(yè)謀劃項目,擴大生產(chǎn)規(guī)模,提高產(chǎn)品科技含量和市場占有率,不斷增強企業(yè)發(fā)展后勁,并認真協(xié)調(diào)解決、及時反映企業(yè)上市過程中遇到的實際問題。

（二）國資、工商、發(fā)改、房產(chǎn)、國土、財政、稅務、金融等政府部門,在企業(yè)改組改制、分立、輔導和申請發(fā)行過程中,要根據(jù)分工,密切配合,為企業(yè)上市發(fā)揮好職能作用,創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

(三)各入選企業(yè)要進一步解放思想，提高認識，積極創(chuàng)造條件，加快上市工作步伐。著眼于長遠和發(fā)展，加快改組改制，構建良好的企業(yè)治理機制，加強資本運營，充分利用市場資源，不斷提高經(jīng)營管理水平和經(jīng)濟效益。要從實際出發(fā)，制定切實可行的上市規(guī)劃，利用多種渠道，盯住境內(nèi)、境外兩個市場，爭取早日擇機上市，把企業(yè)做大做強。

（四）進一步加強企業(yè)上市工作的培訓與宣傳。對入選的后備上市企業(yè)，要采取靈活多樣的方式，分期分批組織主要負責人和高級管理人員進行證券知識和企業(yè)境內(nèi)外上市業(yè)

務培訓。廣泛開展企業(yè)上市融資知識的宣傳教育活動，增強全社會的資本市場參與意識。通過組織召開境內(nèi)、境外上市推介會、專題研討會等多種形式，充分調(diào)動廣大企業(yè)上市積極性，提高企業(yè)的資本運營意識。建議市國資委適當?shù)臅r候，組織首次境外上市推介會，邀請香港聯(lián)交所負責人及當?shù)刂C券機構和中介組織到會，并從后備企業(yè)中遴選部分優(yōu)勢企業(yè)參加，開展現(xiàn)場培訓和咨詢，進行面對面的洽談，力爭使我市企業(yè)境外上市工作盡快取得突破。

（五）充分發(fā)揮主管部門的職能作用。年初，政府機構改革時將企業(yè)上市的職能劃轉(zhuǎn)到國資委，國資委是企業(yè)上市的主管部門。市國資委要真正發(fā)揮職能作用，加強對后備企業(yè)上市工作的調(diào)度和協(xié)調(diào)管理。對達到上市要求的要及時向中國證監(jiān)會推薦、爭取。實行動態(tài)管理，密切跟蹤企業(yè)上市全過程，對發(fā)現(xiàn)的問題要及時與有關方面聯(lián)系溝通，積極幫助企業(yè)完善條件、排除困難。有關部門要充分發(fā)揮與境內(nèi)外證券管理機構和券商聯(lián)系廣泛的優(yōu)勢，積極搭建證企交流平臺，利用各種形式和渠道廣泛宣傳和推介后備上市企業(yè)。