導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇文化貿(mào)易論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[論文摘要]消費(fèi)者對(duì)商品的需求是“商品實(shí)體”和“商品文化”的結(jié)合，國(guó)際貿(mào)易中要充分認(rèn)識(shí)到這一關(guān)鍵點(diǎn)。隨著現(xiàn)代消費(fèi)者心理需求的強(qiáng)化，“文化營(yíng)銷(xiāo)”要素在國(guó)際貿(mào)易中的作用更加凸現(xiàn)，可以認(rèn)為“文化營(yíng)銷(xiāo)”是國(guó)家貿(mào)易最基本的先行要素。在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)運(yùn)用好“文化營(yíng)銷(xiāo)策略”為產(chǎn)品通往國(guó)際市場(chǎng)鋪平道路。

一、文化營(yíng)銷(xiāo)是國(guó)際貿(mào)易中最基本的先行要素

隨著國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，單靠產(chǎn)品、價(jià)格等作為手段打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)的策略越來(lái)越顯得難行，一個(gè)十分重要的原因是沒(méi)有重視“文化營(yíng)銷(xiāo)”的作用。因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易中“文化”是最基本的營(yíng)銷(xiāo)要素，進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)，需要文化先行。

上世紀(jì)70年代末80年代初，日本家電企業(yè)則通過(guò)贊助《排球女將》、《血疑》等多部電視連續(xù)劇營(yíng)造文化氛圍，促使了我國(guó)消費(fèi)者對(duì)日本優(yōu)秀文化的認(rèn)同，同時(shí)把National、Sonny、Yamaha等品牌形象帶進(jìn)了中國(guó)，并在產(chǎn)品引入我國(guó)市場(chǎng)之初就注重較高的產(chǎn)品品質(zhì)，使我國(guó)消費(fèi)者形成了“日本制造，精良品質(zhì)”的觀念。

“韓貨”熱銷(xiāo)中國(guó)的一個(gè)重要途徑是先通過(guò)韓劇將韓國(guó)文化內(nèi)涵傳入中國(guó)，以《藍(lán)色生死戀》和《大長(zhǎng)今》為代表的多部?jī)?yōu)秀電視劇，形成了強(qiáng)勁的“韓流”，“韓流”威力帶動(dòng)了“韓貨”的熱銷(xiāo)，包括現(xiàn)代轎車(chē)、三星電子產(chǎn)品、韓國(guó)美容產(chǎn)品、韓式生發(fā)產(chǎn)品等等，并通過(guò)電子產(chǎn)品擴(kuò)散到飲食、美容、生發(fā)、醫(yī)療等多個(gè)產(chǎn)業(yè)行業(yè)。還有就是P&G所生產(chǎn)的系列產(chǎn)品獨(dú)占我國(guó)洗發(fā)美發(fā)護(hù)發(fā)用品市場(chǎng)的鰲頭，這與該公司上個(gè)世紀(jì)80年代開(kāi)始就將護(hù)發(fā)的文化觀念引入給我國(guó)的消費(fèi)者直接相關(guān)。綜合這些國(guó)家企業(yè)成功的經(jīng)驗(yàn)，都是先從文化上滲透融入目標(biāo)市場(chǎng)當(dāng)?shù)兀缓笤賹⑸唐吩丛床粩嗟剌斎肽繕?biāo)市場(chǎng)。

相反，文化的不相融使得國(guó)際貿(mào)易寸步難行。我國(guó)的玩具商品由于理念落后、品牌缺乏，國(guó)產(chǎn)玩具根本無(wú)法與國(guó)際品牌競(jìng)爭(zhēng)。雖然全球75%的玩具在我國(guó)生產(chǎn)，但與國(guó)內(nèi)玩具消費(fèi)急劇增加的市場(chǎng)背景相比，由于缺乏品牌支持，國(guó)內(nèi)大多玩具廠商是以為跨國(guó)公司巨頭們“打工”為“生”，很多玩具都以貼牌加工生產(chǎn)的方式才能進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。國(guó)際貿(mào)易的前景令人堪憂(yōu)。

可口可樂(lè)公司開(kāi)拓印度市場(chǎng)遇到的阻力也是一個(gè)很好的例證。在1977年曾遭印度政府驅(qū)逐出境的“禮遇”，可口可樂(lè)公司不甘心退出印度市場(chǎng)，16年后，1993年10月才重新登陸印度；2003年，印度的“科學(xué)與環(huán)境中心”首次公開(kāi)調(diào)查宣稱(chēng)，百事可樂(lè)與可口可樂(lè)兩大公司在印度生產(chǎn)銷(xiāo)售的部分軟飲料中殺蟲(chóng)劑含量超標(biāo)；2004年2月17日，當(dāng)?shù)貗D女組織以保護(hù)國(guó)家利益之名向跨國(guó)公司訴訟，當(dāng)?shù)卣?zé)令可口可樂(lè)廠關(guān)閉……諸多的摩擦，究其原因，是因?yàn)橛《热穗y以從精神文化上接受可口可樂(lè)。當(dāng)年大英帝國(guó)以貿(mào)易為名，逐步吞食印度半島各個(gè)國(guó)家的和領(lǐng)土，最終殖民統(tǒng)治了整個(gè)印度。東印度公司是印度人心中永遠(yuǎn)的痛。這里也存在可口可樂(lè)公司方面的問(wèn)題，就是沒(méi)有放下架子，沒(méi)學(xué)會(huì)充分尊重當(dāng)?shù)匚幕?/p>

商品本身就應(yīng)該是“商品實(shí)體”和“商品文化”的結(jié)合，商品文化是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、包裝、裝潢設(shè)計(jì)、經(jīng)營(yíng)商品的活動(dòng)過(guò)程中所創(chuàng)造的、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有意義的精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富中所包含的精神方面的總和。根據(jù)馬斯洛的需求理論，隨著收入水平的增加，消費(fèi)者更加注重的是精神需求上的商品的滿(mǎn)足。上文提到的這些國(guó)外企業(yè)所提供的產(chǎn)品，也包括諸多未提及的國(guó)外產(chǎn)品，都是緊緊抓住國(guó)內(nèi)消費(fèi)環(huán)境的變化，把“商品文化”作為最基本最重要的先行營(yíng)銷(xiāo)要素，滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)消費(fèi)的心理需求從而取得成功。相反，“商品文化”沒(méi)能首先滿(mǎn)足消費(fèi)的心理需求，商品無(wú)法被接受，也就難以在市場(chǎng)上行銷(xiāo)。二、國(guó)際貿(mào)易中“文化營(yíng)銷(xiāo)策略”的運(yùn)用

1.提高對(duì)商品文化營(yíng)銷(xiāo)力的認(rèn)識(shí)

進(jìn)入21世紀(jì)后，國(guó)際貿(mào)易中以?xún)r(jià)格作為核心競(jìng)爭(zhēng)力的態(tài)勢(shì)正在發(fā)生深刻的變化。文化所蘊(yùn)含的巨大生產(chǎn)力正在被釋放出來(lái)，文化創(chuàng)造財(cái)富的神話(huà)已經(jīng)變?yōu)榛钌默F(xiàn)實(shí)。文化除了直接作為商品、資產(chǎn)進(jìn)入市場(chǎng)之外，還成為現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)的資本。文化營(yíng)銷(xiāo)與營(yíng)銷(xiāo)文化進(jìn)一步令人關(guān)注。文化營(yíng)銷(xiāo)，是指以消費(fèi)者文化需求為導(dǎo)向的營(yíng)銷(xiāo)觀念，以文化創(chuàng)造和文化滲透為手段的一種營(yíng)銷(xiāo)方式，也就是利用文化要素開(kāi)拓市場(chǎng)、促進(jìn)商品銷(xiāo)售的方法和手段。營(yíng)銷(xiāo)文化，則是指營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中注重文化的要求。兩者都是可以為提高商品文化營(yíng)銷(xiāo)力服務(wù)的，在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中都必須加以重視。另外，還要注意“商品文化”的形成包括了圍繞商品活動(dòng)的所有過(guò)程，應(yīng)加以不斷的充實(shí)和發(fā)展。

2.發(fā)揮文化在產(chǎn)品創(chuàng)意設(shè)計(jì)中創(chuàng)造價(jià)值的能力

“商品文化”的創(chuàng)造包含在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、包裝、裝潢設(shè)計(jì)、經(jīng)營(yíng)商品的活動(dòng)過(guò)程中。要特別注意發(fā)揮文化在產(chǎn)品創(chuàng)意設(shè)計(jì)中創(chuàng)造價(jià)值的能力，即文化創(chuàng)意力。創(chuàng)意力特別是在廣告創(chuàng)意設(shè)計(jì)、藝術(shù)產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)品、工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和娛樂(lè)產(chǎn)品擁有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，是這些文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的財(cái)富源泉。由此，在國(guó)際貿(mào)易中要特別加以注意發(fā)揮文化在產(chǎn)品創(chuàng)意設(shè)計(jì)中創(chuàng)造價(jià)值的能力。

3.發(fā)揮文化在流通中創(chuàng)造價(jià)值的能力

文化在流通領(lǐng)域也具有創(chuàng)造價(jià)值的作用力。包括商品儲(chǔ)存運(yùn)輸、包裝、渠道等等方面。特別是包裝文化在提升商品價(jià)值方面非常重要。包裝具有文化價(jià)值，能在提升商品價(jià)值方面發(fā)揮很大的作用。

4.深入研究國(guó)際貿(mào)易中客戶(hù)所在國(guó)家和地區(qū)的文化

每一個(gè)國(guó)家的不同民族都有自己的價(jià)值觀念、消費(fèi)觀念、信仰和消費(fèi)習(xí)慣。這些長(zhǎng)期積累下來(lái)的文化直接決定了消費(fèi)的行為。在開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中必須充分認(rèn)識(shí)和適應(yīng)才能順利地開(kāi)拓市場(chǎng)。

篇2

關(guān)鍵詞：文化；國(guó)際貿(mào)易；比較優(yōu)勢(shì)；差異性；互補(bǔ)性

1文化及其特征

文化是人類(lèi)在改造自然，社會(huì)和人本身的歷史過(guò)程中，賦予物質(zhì)和精神產(chǎn)品的全部總和。文化體現(xiàn)在人類(lèi)生活的各個(gè)方面，如人類(lèi)所生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品上；人類(lèi)與其他個(gè)體或群體的關(guān)系上，包括社會(huì)的政治法律制度，經(jīng)濟(jì)制度，婚姻制度，家族制度以及人的行為方式等；文化還體現(xiàn)在意識(shí)形態(tài)上，通過(guò)宗教，哲學(xué)，道德，藝術(shù)等來(lái)表現(xiàn)，體現(xiàn)出不同民族的價(jià)值觀念，思維方式，審美情趣和民族性情等。

文化的民族性和時(shí)代性是文化的兩大特征。①文化的民族性。任何文化的產(chǎn)生與發(fā)展，都離不開(kāi)特定的地理環(huán)境，經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)結(jié)構(gòu)。不同的國(guó)家和民族生成并發(fā)展了具有本土特色的差異文化。②文化的時(shí)代性。任何文化都反映了時(shí)代的精神，時(shí)代的內(nèi)容，時(shí)代的審美要求和審美情趣，都具有明顯的時(shí)代特征。正是文化的民族性和時(shí)代性創(chuàng)造的文化差異為文化和國(guó)際貿(mào)易的契合提供了理論上的依據(jù)。

2國(guó)際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)——比較優(yōu)勢(shì)

自從國(guó)與國(guó)開(kāi)展貿(mào)易以來(lái)，通過(guò)深入的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了許多貿(mào)易理論。其中，比較優(yōu)勢(shì)論一直占據(jù)著主導(dǎo)地位。建立在亞當(dāng)斯密“絕對(duì)利益”學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，大衛(wèi)•李嘉圖提出了“比較利益”學(xué)說(shuō)。自從誕生之日起，“比較優(yōu)勢(shì)”始終是理論發(fā)展的線(xiàn)索。究其原因，“比較優(yōu)勢(shì)”，這四個(gè)字本身就蘊(yùn)涵了深刻的理論內(nèi)核，它包含兩個(gè)內(nèi)容：一是“比較”，比較就是差異性，是獨(dú)特性，是對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的客體在某一層面進(jìn)行的對(duì)比。有了差異性或獨(dú)特性，客體之間才有可比之處。二是“優(yōu)勢(shì)”，其核心在于“優(yōu)”字。它說(shuō)明比較客體在該對(duì)比層面上的強(qiáng)勢(shì)地位。正是因?yàn)閲?guó)與國(guó)之間（比較主體）在可比內(nèi)容（比較客體）上存在的我有你無(wú)，你有我優(yōu)的差異，才使得交換成為必然，對(duì)外貿(mào)易得以產(chǎn)生。

3文化與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系

從國(guó)際貿(mào)易理論上看，由文化的民族性和時(shí)代性推導(dǎo)出的文化差異性恰好在國(guó)際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)中找到了生存的空間。

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，文化較為普遍地存在于傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領(lǐng)域和新興的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。

（1）在傳統(tǒng)的國(guó)際貨物貿(mào)易領(lǐng)域，文化商品一直是貿(mào)易的主要內(nèi)容之一。眾所周知，早在西漢時(shí)期，大量的絲綢，瓷器和茶葉從中國(guó)被運(yùn)往地中海沿岸的國(guó)家。20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著文化產(chǎn)業(yè)的興起和蓬勃發(fā)展，文化產(chǎn)品更是鋪天蓋地。在追逐降低產(chǎn)品成本的競(jìng)賽已經(jīng)窮途末路的情況下，人們開(kāi)始普遍地在商品中加入文化的因素，以獲取新的超值。

（2）在新興的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，文化包含的附加值更高。例如基于傳統(tǒng)文化之上的文學(xué)，戲劇，電影，音樂(lè)以及收藏和展覽等，其貿(mào)易的主要內(nèi)容就是我們?cè)谇懊嫠f(shuō)的精神文化和行為文化。還有旅游服務(wù)，作為一項(xiàng)集觀光、餐飲、住宿以及游樂(lè)為一體的綜合項(xiàng)目，其獨(dú)具特色的文化內(nèi)容和形式就是吸引國(guó)際消費(fèi)者的重要條件。

4國(guó)際貿(mào)易中文化差異的思考及啟示

每一種文化都會(huì)產(chǎn)生自己的價(jià)值體系，只有尊重并深入研究不同文化，才能更好地開(kāi)拓國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)。

篇3

關(guān)鍵詞:國(guó)際貧易文化差異

國(guó)際貿(mào)易就是國(guó)際間的商品和勞務(wù)的交換。由于人的購(gòu)買(mǎi)行為是由需求決定的，而需求受文化背景制約，人們總是依照本民族的文化習(xí)慣、文化標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)俗來(lái)審視和評(píng)價(jià)外來(lái)文化，在國(guó)際貿(mào)易這種跨文化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，任何細(xì)節(jié)都無(wú)時(shí)不受到不同文化的沖擊。所以說(shuō)在國(guó)際貿(mào)易中，適應(yīng)特定文化環(huán)境的企業(yè)就能抓住消費(fèi)者的需求，取得巨大的成功，不能很好把握文化環(huán)境的特點(diǎn)和消費(fèi)者的需求，其國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)就難以展開(kāi)，可見(jiàn)能否適應(yīng)不同國(guó)家的文化氛圍是國(guó)際貿(mào)易成敗的關(guān)鍵。在現(xiàn)代東西方國(guó)際貿(mào)易中影響國(guó)家間跨文化交際的文化差異，主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:

一、東西文化反映在價(jià)值觀上的差異

價(jià)值觀是人們對(duì)好與壞、美與丑、值與不值、干凈與骯臟、正確與錯(cuò)誤、善良與殘酷、公正與不公正、得體與不得體所進(jìn)行判斷的標(biāo)準(zhǔn)。價(jià)值觀寓于人的思想之中，是控制行為選擇的心理活動(dòng)，是人們對(duì)周?chē)氖澜邕M(jìn)行思考并使自己與之適應(yīng)的活動(dòng)。

東方文化注重“和為貴”，以“和”體現(xiàn)其最核心的宗旨。而在西方人的意識(shí)中，全局的觀念比較淡薄，個(gè)人的利益是至上的。西方人在道義上沒(méi)有東方人的背負(fù)，他們只知道為生存而奮斗;為利益而爭(zhēng)斗;為欲望而決斗。獲取個(gè)人利益是其社會(huì)行為的指南，也是其事業(yè)成功的支柱。

西方人尊重個(gè)人權(quán)力，向往自由，崇尚平等，他們心目中理想的社會(huì)是一個(gè)任何人，無(wú)論出身貴賤，都能站在同一條起跑線(xiàn)上從頭開(kāi)始的社會(huì)，這一“平等”觀念體現(xiàn)在行為模式中常表現(xiàn)為對(duì)陌生人甚至是家人的過(guò)份客氣和禮貌，如對(duì)任何服務(wù)都要說(shuō)聲“謝謝”，作完報(bào)告也要說(shuō)聲“謝謝”，對(duì)待家庭成員甚至是晚輩也是“謝謝”掛在嘴邊，連打個(gè)噴嚏也要說(shuō)聲“對(duì)不起”。

二、東西文化反映在思維邏輯上的差異

東西方思維方式的差異主要體現(xiàn)在辯證思維與邏輯思維上，一般用辯證思維來(lái)描述東方人，尤其是中國(guó)人的思維方式;用邏輯思維或者分析思維來(lái)描述西方人，尤其是歐美人的思維方式。中國(guó)人的辯證思維包含著三個(gè)原理:變化論、矛盾論及中和論。變化論認(rèn)為世界永遠(yuǎn)處于變化之中，沒(méi)有永恒的對(duì)與錯(cuò);矛盾論則認(rèn)為萬(wàn)事萬(wàn)物都是由對(duì)立面構(gòu)成的矛盾統(tǒng)一體，沒(méi)有矛盾就沒(méi)有事物本身;中和論則體現(xiàn)在中庸之道上，認(rèn)為任何事物者街年在著適度的合理性。對(duì)中國(guó)人來(lái)說(shuō)，“中庸之道”經(jīng)過(guò)數(shù)千年的歷史積淀，甚至內(nèi)化成了自己的性格特征。與中國(guó)人的辯證思維不同，西方人的思維是一種邏輯思維。這種思維強(qiáng)調(diào)世界的同一性、非矛盾性和排中性。同一勝認(rèn)為事物的本質(zhì)不會(huì)發(fā)生變化，一個(gè)事物永遠(yuǎn)是它自己;非矛盾性相信一個(gè)命題不可能同時(shí)對(duì)或錯(cuò);排中性強(qiáng)調(diào)一個(gè)事物要么對(duì)，要么錯(cuò)，無(wú)中間性。西方人的思維方式也叫分析思維，他們?cè)诳紤]問(wèn)題的時(shí)候不像中國(guó)人那樣追求折衷與和諧，而是喜歡從一個(gè)整體中把事物分離出來(lái)，對(duì)事物的本質(zhì)特性進(jìn)行邏輯分析。正是因?yàn)樗季S方式取向的不同，在不少情況下，東方人和西方人在對(duì)人的行為歸因上往往正好相反:美國(guó)人強(qiáng)調(diào)個(gè)人的作用，而中國(guó)人強(qiáng)調(diào)環(huán)境和他人的作用。東方人信仰理想主義，重視主觀看法。西方人則信奉現(xiàn)實(shí)主義，重視客觀事實(shí)，一切以數(shù)據(jù)和事實(shí)為依據(jù)。

三、東西文化反映在風(fēng)俗習(xí)慣上的差異

篇4

（一）我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模

在入世后這十幾年的時(shí)間里，我國(guó)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化十分顯著，并且增速較快，在國(guó)際貿(mào)易中的市場(chǎng)份額也在逐漸擴(kuò)大，并且在農(nóng)業(yè)進(jìn)出口、貿(mào)易總額等方面也取得了較為顯著的成績(jī)。我國(guó)自入世后農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)生了十分明顯的變化。自2001年后，我國(guó)農(nóng)業(yè)進(jìn)口和出口總額的增長(zhǎng)都非常顯著，由于受到金融危機(jī)的影響，在2009年農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口和出口的總額均減少，但此后又迅速回暖，并繼續(xù)保持原有的穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。同時(shí)與農(nóng)產(chǎn)品出口相比，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模的增長(zhǎng)速度更快，這就導(dǎo)致自2004年以后出現(xiàn)貿(mào)易逆差，并且逆差值正在不斷擴(kuò)大。

（二）我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的市場(chǎng)格局

從出口國(guó)家來(lái)看，我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)主要集中在亞洲地區(qū)，而在歐洲、非洲等國(guó)際市場(chǎng)中所占的份額十分有限，這種單一的出口市場(chǎng)也阻礙了農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的多元化。2001年我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口在亞洲地區(qū)所占的市場(chǎng)份額為75%，2012年降至60%。雖然與2001年相比，亞洲地區(qū)的市場(chǎng)比重在下降，但其依然保持著主體地位，這種較為穩(wěn)定的市場(chǎng)格局對(duì)于農(nóng)業(yè)貿(mào)易發(fā)展具有一定的推動(dòng)作用。同時(shí)與2001年相比，我國(guó)在歐美、非洲等地區(qū)的市場(chǎng)份額逐漸增加，表明我國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易越來(lái)越趨向多元化，這對(duì)于降低貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)農(nóng)業(yè)貿(mào)易健康發(fā)展是有益的。與農(nóng)產(chǎn)品出口的市場(chǎng)格局類(lèi)似，我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口主要集中在美洲和亞洲這兩個(gè)地區(qū)，約占到總進(jìn)口額的百分之七十五左右，其中所占份額最高的為北美洲，多年來(lái)一直保持在百分之三十左右。由此可見(jiàn)，大體來(lái)看我國(guó)近年來(lái)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的市場(chǎng)格局相對(duì)穩(wěn)定，并且逐漸趨于多元化，在進(jìn)出口規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，進(jìn)出口的總量也相應(yīng)得到增長(zhǎng)。

二、貿(mào)易平等化視域下阻礙我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的因素

我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易數(shù)量的迅速增長(zhǎng)，在一定程度上也反映國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)正在迅速擴(kuò)大，這給我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易提供了更多的機(jī)會(huì)，也帶來(lái)了更大的挑戰(zhàn)。從貿(mào)易平等化的角度來(lái)看，我國(guó)的農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中依然存在很多阻礙，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（一）貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境的影響

一些國(guó)家出于保護(hù)本土市場(chǎng)的考慮，對(duì)進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品收取高額的關(guān)稅或其他附加稅收，以阻止外國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，這樣的方式本身就與貿(mào)易平等化原則相背離。這種用于保護(hù)本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的手段，其實(shí)質(zhì)是通過(guò)扭曲進(jìn)口國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)來(lái)維護(hù)本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品制造者的利益，也可以在一定程度上迫使對(duì)手妥協(xié)。這種收取高額關(guān)稅的方式，從短期來(lái)看可以避免外國(guó)農(nóng)產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)的擴(kuò)張，但對(duì)于本國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)生存力的提高是不利，也不利于貿(mào)易伙伴國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在多邊談判中，世貿(mào)組織限定了世界各國(guó)關(guān)稅的總額，這就導(dǎo)致很多國(guó)家需要采取除關(guān)稅之外的綠色壁壘等調(diào)控手段，以此來(lái)保護(hù)本土農(nóng)業(yè)市場(chǎng)。在這種情況下，很多非關(guān)稅壁壘對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的阻礙也越來(lái)越凸顯，包括海關(guān)部門(mén)制定的直接非關(guān)稅壁壘，也包括非海關(guān)部門(mén)制定的非關(guān)稅壁壘。通常海關(guān)會(huì)通過(guò)進(jìn)口許可證、農(nóng)產(chǎn)品配額限制等方式來(lái)直接控制進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的總額，而非海關(guān)則通過(guò)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行衛(wèi)生和質(zhì)量檢查，并輔助社會(huì)、技術(shù)和進(jìn)口押金等手段來(lái)間接控制進(jìn)口產(chǎn)品。貿(mào)易壁壘是與貿(mào)易平等化原則相背離的，也嚴(yán)重阻礙了我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。例如，一些發(fā)達(dá)成員國(guó)對(duì)于進(jìn)口食品的安全十分重視，在農(nóng)產(chǎn)品藥品殘留、細(xì)菌指標(biāo)等方面的檢驗(yàn)十分嚴(yán)格，這樣也讓我國(guó)失去了很多在國(guó)際農(nóng)業(yè)市場(chǎng)上參與公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。繼美國(guó)FDA公布禁止在進(jìn)口食品中使用的藥物名單后，一些發(fā)達(dá)國(guó)家也陸續(xù)針對(duì)不同的進(jìn)口食品制訂了農(nóng)藥殘留的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。但目前我國(guó)針對(duì)不同的食品，還沒(méi)有制定相應(yīng)的農(nóng)藥殘留檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，這樣在農(nóng)產(chǎn)品出口時(shí)就受到國(guó)外各種檢驗(yàn)指標(biāo)的約束。近年來(lái)，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口額屢屢受到綠色壁壘的限制，出口總額也由前幾年的210億元降至130億元，導(dǎo)致巨大的損失。

（二）農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策應(yīng)用不當(dāng)制約發(fā)展

西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)節(jié)制地使用農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策，這不僅在一定程度上影響到農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場(chǎng)的自由化體制，對(duì)于國(guó)際農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的自由化也是十分不利的。一方面，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策違背了世貿(mào)組織制定的國(guó)民待遇原則。國(guó)民待遇原則的制定是為了保障各國(guó)貿(mào)易者以平等的身份參與到國(guó)際市場(chǎng)中，并通過(guò)市場(chǎng)來(lái)對(duì)農(nóng)業(yè)資源利用率進(jìn)行調(diào)節(jié)，以此讓世界范圍內(nèi)的農(nóng)業(yè)資源得到優(yōu)化配置。而農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策如果應(yīng)用不當(dāng)，不僅會(huì)干預(yù)到市場(chǎng)機(jī)制的公平性，也可能破壞公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，阻礙農(nóng)業(yè)資源在國(guó)際市場(chǎng)的有效配置。另一方面，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策違背了貿(mào)易平等原則。從短期來(lái)看雖然農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼可以提高農(nóng)業(yè)企業(yè)的收益，降低本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成本，但也影響到農(nóng)業(yè)企業(yè)管理能力與技術(shù)水平的提高，進(jìn)而制約了其在市場(chǎng)調(diào)控中的健康發(fā)展。與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策與自由市場(chǎng)原則也是不相容的。世界貿(mào)易組織的重要基礎(chǔ)就是自由貿(mào)易，讓市場(chǎng)具備自由交易的權(quán)利，以此實(shí)現(xiàn)對(duì)各種資源的合理配置與利用。在自由市場(chǎng)中也允許政府對(duì)瀕臨失衡的市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控，但是如果政府干預(yù)過(guò)度將直接影響到市場(chǎng)資源的合理配置，導(dǎo)致部分具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的農(nóng)業(yè)資源無(wú)法正常參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。

（三）人民幣升值的影響

自2008年出現(xiàn)金融危機(jī)之后，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一段時(shí)間的蕭條期。為了扭轉(zhuǎn)世界經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)，西方一些資本主義國(guó)家妄圖通過(guò)操控匯率，來(lái)使我國(guó)的人民幣增值，以此緩解本國(guó)的經(jīng)濟(jì)壓力。而一旦人民幣匯率增加，必然會(huì)對(duì)我國(guó)的農(nóng)業(yè)國(guó)家貿(mào)易帶來(lái)十分深遠(yuǎn)的影響。首先，人民幣匯率的提升會(huì)降低我國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，相反的也增加了農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口量，這樣必然會(huì)起到促進(jìn)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的目的。雖然在這種情況下使用相同數(shù)額的貨幣可以買(mǎi)到數(shù)量更多的產(chǎn)品，對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口有利，但降低了農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口額。如果人民幣增值在百分之三十左右，那么農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口量增值約為15%，而農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口額的下降值將高于15%。其次，我國(guó)貨幣的增值會(huì)提升農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，這對(duì)于提高我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是不利的，也會(huì)影響到農(nóng)產(chǎn)品的出口量。總體來(lái)看，人民幣增值在提高進(jìn)口量的同時(shí)抬高了農(nóng)產(chǎn)品出口的成本，進(jìn)而削弱了我國(guó)在農(nóng)業(yè)國(guó)家市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，減少了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口量。這也表明，人民幣匯率增加后我國(guó)加工型農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)量將增加，而在出口中第一、二類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)量也會(huì)增加，這樣表示加工型農(nóng)產(chǎn)品會(huì)受到很大的沖擊。

（四）農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

我國(guó)在農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)口量較大的產(chǎn)品主要有大豆、大米等，而出口產(chǎn)品主要有園藝產(chǎn)品與水產(chǎn)品，具有十分明顯的區(qū)域特征，并且呈現(xiàn)多元化的發(fā)展趨勢(shì)。通過(guò)分析我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)出口的大部分為土地密集型產(chǎn)品，價(jià)格相對(duì)低廉，如煙草、油料、谷物等，很少有價(jià)值較高的農(nóng)產(chǎn)品，如水果、蔬菜等。我國(guó)的這種農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與世界貿(mào)易中的總體結(jié)構(gòu)是存在很大差距的，并且不符合農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)我國(guó)出口的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品大部分只經(jīng)過(guò)初級(jí)加工，經(jīng)過(guò)深加工農(nóng)產(chǎn)品的份額不足百分之二十，而發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)達(dá)到百分之七十及以上。從產(chǎn)品的價(jià)值來(lái)看，經(jīng)過(guò)深加工產(chǎn)品的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于經(jīng)過(guò)初級(jí)加工產(chǎn)品的價(jià)值，這樣的不合理結(jié)構(gòu)直接影響到我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的總量與質(zhì)量。此外，在農(nóng)產(chǎn)品加工方面，我國(guó)的設(shè)備與技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在很多不足。上述問(wèn)題不僅增加了農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的加工成本，不利于提升產(chǎn)品的質(zhì)量，也讓我國(guó)失去了很多參與平等化國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。

三、貿(mào)易平等化視域下我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展戰(zhàn)略

我國(guó)自入世后，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與貿(mào)易方面的理念正在逐漸轉(zhuǎn)變，并提高了對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)注，各地也在積極修訂農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工和檢驗(yàn)等標(biāo)準(zhǔn)，以此提升其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，只要我們充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，基于平等化原則來(lái)選擇有效的農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，積極應(yīng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易中存在的問(wèn)題，將有良好的發(fā)展前景。

（一）積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘的戰(zhàn)略

1.構(gòu)建預(yù)警與反應(yīng)機(jī)制。面對(duì)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易中存在的各種壁壘，我國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易管理部門(mén)應(yīng)該積極構(gòu)建相關(guān)的預(yù)警與反應(yīng)機(jī)制，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜集并實(shí)時(shí)掌握國(guó)際市場(chǎng)的各種情報(bào)，尤其是關(guān)于貿(mào)易國(guó)制定與實(shí)行貿(mào)易壁壘的動(dòng)態(tài)信息。農(nóng)業(yè)貿(mào)易研究機(jī)構(gòu)需要對(duì)收集到的信息進(jìn)行深入分析，并針對(duì)外國(guó)的貿(mào)易壁壘制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，以此為農(nóng)業(yè)企業(yè)與對(duì)外貿(mào)易管理部門(mén)提供參考。通過(guò)該預(yù)警與反應(yīng)機(jī)制，首先可以了解貿(mào)易國(guó)在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)方面的情況，并在此基礎(chǔ)上由相關(guān)部門(mén)制定應(yīng)對(duì)該國(guó)貿(mào)易壁壘的措施，以此維護(hù)平等化的貿(mào)易環(huán)境。在制定反貿(mào)易壁壘策略過(guò)程中，農(nóng)業(yè)部門(mén)應(yīng)該充分了解貿(mào)易國(guó)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，保障恰當(dāng)?shù)姆粗撇脧?qiáng)度，這樣不僅能夠給貿(mào)易壁壘國(guó)一定的威懾，也不至于影響到與貿(mào)易伙伴之間的關(guān)系，進(jìn)而達(dá)到以較低的成本來(lái)遏制貿(mào)易國(guó)隨意制定并實(shí)施貿(mào)易壁壘的行為。此外，農(nóng)業(yè)貿(mào)易管理部門(mén)可以通過(guò)世貿(mào)咨詢(xún)等方式，多搜集與貿(mào)易壁壘相關(guān)的信息，并實(shí)時(shí)掌握貿(mào)易國(guó)在法律法規(guī)、技術(shù)指標(biāo)等方面的變化，構(gòu)建貿(mào)易壁壘預(yù)警專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)，這樣就可以根據(jù)不同的情形制定具有針對(duì)性的反制裁策略。

2.參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)應(yīng)該積極參與制定與農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，力求通過(guò)制度來(lái)避免國(guó)際市場(chǎng)上出現(xiàn)惡性貿(mào)易壁壘。從現(xiàn)有的情況來(lái)看，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)制定等方面的參與度不高，并且缺乏相應(yīng)的意識(shí)，這與我國(guó)缺乏農(nóng)業(yè)貿(mào)易方面的人才也有一定的關(guān)系。地方各級(jí)政府應(yīng)該多了解農(nóng)業(yè)企業(yè)的情況，通過(guò)農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)等渠道收集農(nóng)業(yè)企業(yè)在貿(mào)易壁壘中造成的損失，及時(shí)匯總和整理農(nóng)業(yè)企業(yè)的意志，并在制定農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中體現(xiàn)出來(lái)。農(nóng)業(yè)企業(yè)也需要及時(shí)更新貿(mào)易理念與產(chǎn)品加工技術(shù)，政府部門(mén)需要整合各級(jí)各類(lèi)技術(shù)力量，充分利用國(guó)際貿(mào)易中的規(guī)則，以制定完善合理的反制裁策略來(lái)保護(hù)我國(guó)的本土農(nóng)業(yè)。

（二）針對(duì)貿(mào)易國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的戰(zhàn)略

1.在農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易中，我國(guó)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)面臨著包括國(guó)外農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策在內(nèi)的多種沖擊，與此同時(shí)也有很多機(jī)遇可以把握。在國(guó)際貿(mào)易中我國(guó)的農(nóng)業(yè)企業(yè)應(yīng)該深入分析自身獲得的權(quán)利，熟悉國(guó)際貿(mào)易慣例與規(guī)則，以此保障在公平的市場(chǎng)環(huán)境中參與競(jìng)爭(zhēng)。世貿(mào)組織規(guī)則中允許各國(guó)針對(duì)本國(guó)的貿(mào)易發(fā)展情況，制定不影響或影響較小的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼等支持政策，這就是綠箱政策。通過(guò)研究這些貿(mào)易規(guī)則，我們可以發(fā)現(xiàn)世貿(mào)成員國(guó)多通過(guò)在公共基礎(chǔ)設(shè)施方面加大投入來(lái)支持農(nóng)業(yè)，這也是一種較為可行的方式。加入世貿(mào)組織后，我國(guó)的農(nóng)業(yè)貿(mào)易承受著多方面的沖擊與挑戰(zhàn)，目前的應(yīng)用綠箱政策也很少，而國(guó)際貿(mào)易中有很多相關(guān)政策可以應(yīng)用于我國(guó)的農(nóng)業(yè)政策中。我國(guó)政府需要建立直接農(nóng)業(yè)補(bǔ)助體系，給予低收入農(nóng)民群體一定的保障，并逐步完善農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害補(bǔ)助、農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼等政策，各級(jí)政府需深入了解農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展情況，了解國(guó)外農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼對(duì)其沖擊最大的農(nóng)產(chǎn)品或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)，并制定行之有效的補(bǔ)助措施。

2.在世貿(mào)農(nóng)業(yè)談判中我國(guó)政府應(yīng)該積極參與，制定規(guī)范可行的綠箱政策標(biāo)準(zhǔn)，以此避免貿(mào)易國(guó)出現(xiàn)濫用農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的行為，同時(shí)力求制定出讓貿(mào)易國(guó)減少農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的新規(guī)定。各貿(mào)易國(guó)應(yīng)該基于世貿(mào)這個(gè)自由化的平臺(tái)，制定對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策有約束性的規(guī)則，在賦予發(fā)達(dá)國(guó)家可內(nèi)控綠箱政策行為的同時(shí)，也需要讓發(fā)達(dá)國(guó)家有權(quán)利通過(guò)限制進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品等方式，以此反制裁發(fā)達(dá)國(guó)家的綠箱政策行為。

3.政府應(yīng)該根據(jù)我國(guó)的農(nóng)業(yè)國(guó)情加快構(gòu)建適宜的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼體制，以此遏制發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼等對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易的限制。農(nóng)業(yè)管理部門(mén)需要充分了解農(nóng)業(yè)市場(chǎng)規(guī)則，對(duì)現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行深入調(diào)整，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格控制與檢驗(yàn)，建設(shè)系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)市場(chǎng)信息平臺(tái)，以此提升我國(guó)農(nóng)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。相關(guān)部門(mén)可以在基于國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的基礎(chǔ)上，深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)稅費(fèi)改革，降低農(nóng)產(chǎn)品在深加工與流通過(guò)程中的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，拓展我國(guó)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，以此讓農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)獲得更大的價(jià)值。

（三）穩(wěn)定我國(guó)人民幣匯率的戰(zhàn)略

從上述分析我們了解到，一旦我國(guó)的貨幣匯率發(fā)生變化，必將對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)家貿(mào)易帶來(lái)很大的沖擊。人民幣匯率的不穩(wěn)定會(huì)降低農(nóng)產(chǎn)品的出口量，增加農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口成本，阻礙我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)家貿(mào)易的健康穩(wěn)定發(fā)展。但如果人民幣匯率降低，也并不能說(shuō)可以起到扭轉(zhuǎn)進(jìn)出口局面的作用。對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口逆差而言，人民幣貶值的作用是具有雙面性的，這需要從市場(chǎng)需求以及時(shí)滯兩個(gè)方面來(lái)分析。一方面我國(guó)貨幣貶值后，雖然出口到國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)相應(yīng)降低，但是國(guó)際市場(chǎng)的需求并不會(huì)立即增加，這樣農(nóng)產(chǎn)品的出口量也不可能迅速增加，這就是所謂的時(shí)滯。另一方面，貨幣貶值對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的影響還與市場(chǎng)需求彈性有關(guān)，若進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品彈性需求的絕對(duì)值大于出口農(nóng)產(chǎn)品需求彈性的絕對(duì)值，那么匯率的降至有助于扭轉(zhuǎn)當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差的局勢(shì)。反之，貨幣貶值對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品國(guó)家貿(mào)易是不利的。從我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形式來(lái)看，要降低匯率還是非常有難度的，這樣政府只能通過(guò)保障穩(wěn)定的匯率，減緩人民幣升值的速度，以此改善當(dāng)前貿(mào)易逆差過(guò)大的形勢(shì)。

（四）提升農(nóng)業(yè)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略

1.調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，推動(dòng)貿(mào)易的多元化發(fā)展。由于金融危機(jī)的影響，歐美等國(guó)家或地區(qū)一度出現(xiàn)需求降低，這給我國(guó)的農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了一定的不利影響。我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)與中東、南美等地的貿(mào)易往來(lái)，積極擴(kuò)展國(guó)際市場(chǎng)，以規(guī)避進(jìn)出口集中帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。將小規(guī)模分散農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)與大規(guī)模經(jīng)營(yíng)模式有機(jī)結(jié)合在一起，提高我國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)實(shí)力，同時(shí)注重農(nóng)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的多樣化，并努力提高產(chǎn)品深加工技術(shù)、生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)國(guó)際貿(mào)易的多元化發(fā)展，以此應(yīng)對(duì)跨國(guó)企業(yè)的壟斷等行為。

2.我國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)需要根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)變化，制定具有差異性的發(fā)展戰(zhàn)略，以此應(yīng)對(duì)貿(mào)易國(guó)扭曲市場(chǎng)貿(mào)易平等化的行為，保障公平的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。如果與貿(mào)易伙伴國(guó)的同類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品相比，我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品具有十分顯著的競(jìng)爭(zhēng)力，這就容易導(dǎo)致不平等的貿(mào)易市場(chǎng)格局，而貿(mào)易伙伴國(guó)會(huì)因此制定有利于其本國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)企業(yè)的政策，即各種綠色壁壘，以此破壞已有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。針對(duì)這種情況，我國(guó)應(yīng)該及時(shí)了解國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，基于平等化原則制定具有針對(duì)性的發(fā)展策略，通過(guò)創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)、更新企業(yè)運(yùn)營(yíng)理念等方式，力求生產(chǎn)出高品質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品，避免與貿(mào)易伙伴國(guó)在同類(lèi)產(chǎn)品上出現(xiàn)正面競(jìng)爭(zhēng)，這樣不僅能夠有效規(guī)避貿(mào)易壁壘，也有助于農(nóng)業(yè)企業(yè)打造自己的品牌。

四、結(jié)束語(yǔ)

篇5

關(guān)鍵詞金融發(fā)展貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級(jí)生產(chǎn)要素金融效率

近幾年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出強(qiáng)勁趨勢(shì)，既使國(guó)際貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟(jì)預(yù)言的料想之外，似乎中國(guó)對(duì)外貿(mào)易在現(xiàn)時(shí)代的“無(wú)約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿(mào)易理論的普遍解釋范圍，抑或是否中國(guó)所表現(xiàn)出來(lái)的貿(mào)易現(xiàn)象成為貿(mào)易理論界中一個(gè)值得探討的新課題。其實(shí)則不然，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在改革的進(jìn)程中，一直堅(jiān)持自我為中心的貿(mào)易方針，即以自我所擁有的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì)——廉價(jià)的勞動(dòng)力成本為主導(dǎo)，大力開(kāi)展出口導(dǎo)向型貿(mào)易，以此來(lái)帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時(shí)以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。其次，多年來(lái)的貿(mào)易成果積累了充盈的資本，為產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化提供了資金上的支持。無(wú)論是從產(chǎn)品規(guī)模和質(zhì)量上，都隨著貿(mào)易成果擴(kuò)大而增強(qiáng)，延續(xù)了產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的成本優(yōu)勢(shì)，而且也在產(chǎn)品的國(guó)際信譽(yù)市場(chǎng)上異軍突起，為產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)擴(kuò)充提供了保證。但在這個(gè)過(guò)程中，我國(guó)開(kāi)放貿(mào)易在以勞動(dòng)力成本為依托的貿(mào)易商品延續(xù)了幾十年，固然已取得不菲的經(jīng)濟(jì)效益，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看整體國(guó)家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜，沒(méi)有形成一個(gè)立體層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即在高、中、低貿(mào)易層次中沒(méi)有形成一個(gè)均衡的結(jié)構(gòu)。而高、中層次的貿(mào)易商品在信息和科技為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的局面中，往往成為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，穩(wěn)妥而快速地推動(dòng)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家金融體系一直在開(kāi)放的貿(mào)易環(huán)境下遵循著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的經(jīng)營(yíng)體制，在對(duì)國(guó)有的金融界進(jìn)行大幅度的整合之后，我國(guó)的金融業(yè)將迎來(lái)一個(gè)全新的經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)。本文就是從當(dāng)前我國(guó)金融體系改革中，以金融發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量來(lái)優(yōu)化我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

1貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述

從貿(mào)易理論來(lái)分，大致可分為靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論和動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。

靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿(mào)易理論。其代表觀點(diǎn)是產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而導(dǎo)致價(jià)格差的原因則歸結(jié)于勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價(jià)格差異來(lái)討論國(guó)際貿(mào)易起因，進(jìn)而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價(jià)格差，從而致使商品的國(guó)際價(jià)格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論。該理論的構(gòu)建框架為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和不完全競(jìng)爭(zhēng)三大分析要素上。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，追求產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和產(chǎn)品差異上的消費(fèi)效應(yīng)是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的又一動(dòng)因。新貿(mào)易理論是在突破古典貿(mào)易理論假設(shè)前提下對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的補(bǔ)充。但這兩種理論的出發(fā)點(diǎn)都只強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對(duì)生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討，是一個(gè)靜態(tài)過(guò)程。

從動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析：一是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。通過(guò)專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來(lái)，強(qiáng)調(diào)的是規(guī)模報(bào)酬遞增，不完全競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本，以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段，加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)換比率，同時(shí)把技術(shù)作為比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生變量，強(qiáng)調(diào)“干中學(xué)”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。通過(guò)“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng)新鞏固產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差異，資本的作用在于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期成長(zhǎng)和成熟兩個(gè)階段，是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此，在這兩個(gè)階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。波特認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)可以人為地有意識(shí)地選擇策略來(lái)配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在波特的競(jìng)爭(zhēng)理論中，有四個(gè)基本的要素：生產(chǎn)要素、需求結(jié)構(gòu)、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)程度。波特將生產(chǎn)要素細(xì)分為基本要素和高級(jí)要素。基本要素指的是不需要花費(fèi)太大代價(jià)就能得到的要素；高級(jí)要素則需要通過(guò)長(zhǎng)期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來(lái)的要素。他認(rèn)為高級(jí)要素最為重要，它們是取得高級(jí)國(guó)際分工層次的關(guān)鍵，一國(guó)基本要素的不足可以通過(guò)高級(jí)要素獲得補(bǔ)償，但是在高級(jí)要素上處于劣勢(shì)則無(wú)法用其他方式有效彌補(bǔ)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)注重企業(yè)的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況，主動(dòng)地創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，在改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，高級(jí)要素的決定作用越來(lái)越明顯。

通過(guò)以上分析，我們可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程分為三個(gè)階段。第一階段是貿(mào)易動(dòng)力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)決定，在這個(gè)階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展。第二階段中推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力主要是比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)階段，即以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過(guò)技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來(lái)貿(mào)易部門(mén)的制度創(chuàng)新，使得比較優(yōu)勢(shì)建立在高級(jí)要素稟賦的基礎(chǔ)上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要?jiǎng)恿Γ饕w現(xiàn)在三個(gè)層次上：技術(shù)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。此階段以吸收貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢(shì)為特征。而在這三個(gè)階段的進(jìn)化過(guò)程中，生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是發(fā)展中國(guó)家在優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的兩個(gè)關(guān)鍵。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秉性中，這兩個(gè)因素?zé)o不與高投入的資本量相關(guān)。我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易要保持持續(xù)的發(fā)展，就需要結(jié)合當(dāng)前金融發(fā)展的大前提，繼續(xù)保持在自我特有貿(mào)易低層次上的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也要借助于金融促進(jìn)的力量來(lái)構(gòu)建我國(guó)中高層次的貿(mào)易體系。

2金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

在世界經(jīng)濟(jì)越來(lái)越趨于一體化的時(shí)候，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模幾乎可以代表該國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)程度的高低。因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貿(mào)易結(jié)構(gòu)的取向和相關(guān)調(diào)整都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和其發(fā)展的持續(xù)性至關(guān)重要。2006年，中國(guó)成為世界第四大經(jīng)濟(jì)體，外匯儲(chǔ)備第一大國(guó)。由此可以看出，中國(guó)在多年中的貿(mào)易策略無(wú)疑是成功的，同時(shí)在貿(mào)易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點(diǎn)，即中國(guó)金融體系是長(zhǎng)期滯后于快速增長(zhǎng)的貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開(kāi)放的形勢(shì)和國(guó)內(nèi)對(duì)金融促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國(guó)金融的發(fā)展應(yīng)更有效地對(duì)抗外來(lái)金融的競(jìng)爭(zhēng)以及促進(jìn)國(guó)家貿(mào)易在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和貿(mào)易進(jìn)程的良性延續(xù)提供恒久的動(dòng)力推動(dòng)環(huán)境。

首先，從金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的理論聯(lián)系來(lái)看貿(mào)易優(yōu)化的問(wèn)題，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系分成兩類(lèi)，主張金融發(fā)展能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的叫做供給主導(dǎo)，主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)金融服務(wù)需求的被動(dòng)反映稱(chēng)為需求遵從。無(wú)論是供給主導(dǎo)還是需求遵從的觀點(diǎn)，都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)：隨著交易成本理論，信息不對(duì)稱(chēng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究成果的引入，打破了新古典增長(zhǎng)理論中技術(shù)進(jìn)步是保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一影響因素的觀點(diǎn)，而把金融發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來(lái)；同時(shí)也對(duì)金融系統(tǒng)的基本功能在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑分析中重新界定，并提出了獨(dú)特的觀點(diǎn)即通過(guò)資本積累和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Levine，1997），金融市場(chǎng)通過(guò)增加專(zhuān)業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著正相關(guān)，即擁有發(fā)達(dá)金融系統(tǒng)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也較快。筆者在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是改善一國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵，而這兩者在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中無(wú)不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級(jí)化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長(zhǎng)期的資金投入才可以獲得的，而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的關(guān)系可以用希克斯的技術(shù)進(jìn)步理論中與資本的聯(lián)系獲得。希克斯將技術(shù)進(jìn)步分為中性、勞動(dòng)節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)效率同比例增加，其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動(dòng)和資本；勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動(dòng)的生產(chǎn)效率的增加，結(jié)果是達(dá)到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動(dòng)和資本，但資本/勞動(dòng)比例上升；資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現(xiàn)在只需要較少的勞動(dòng)和資本，但此時(shí)勞動(dòng)/資本比例上升。由此可以看出，在以生產(chǎn)要素投入比例來(lái)衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)時(shí)，生產(chǎn)要素的投入比例在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過(guò)程中，資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)揮的效率對(duì)改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級(jí)進(jìn)程是資本是否起作用的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿(mào)易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問(wèn)題的一個(gè)核要議題。

我國(guó)的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營(yíng)上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營(yíng)的方式來(lái)發(fā)展，其本身就是追求在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來(lái)看，生產(chǎn)性效率簡(jiǎn)單來(lái)看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來(lái)的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因?yàn)樾实奶嵘龠M(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。而這些內(nèi)在的關(guān)系為對(duì)外貿(mào)易在金融發(fā)展的推動(dòng)下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運(yùn)用來(lái)通過(guò)技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級(jí)化的實(shí)現(xiàn)來(lái)優(yōu)化該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了方法。

我國(guó)金融的發(fā)展在促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程中將通過(guò)以下途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)：首先，借助于整體金融業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變，即可以在混業(yè)經(jīng)營(yíng)方式下多渠道地獲得風(fēng)險(xiǎn)資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過(guò)程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產(chǎn)品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來(lái)應(yīng)付對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避全球經(jīng)濟(jì)負(fù)面作用下的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，改善企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)中的貿(mào)易環(huán)境，營(yíng)造企業(yè)以技術(shù)運(yùn)用為主體的貿(mào)易氣氛，為企業(yè)進(jìn)行改良式的貿(mào)易運(yùn)作奠定基礎(chǔ)；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。無(wú)論是技術(shù)引進(jìn)還是合資生產(chǎn)，都會(huì)對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)成熟的貿(mào)易大國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵(lì)作用，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的技術(shù)創(chuàng)新，從另一方面來(lái)增加我國(guó)貿(mào)易商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而更為重要的是以此形成我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的新格局，為長(zhǎng)遠(yuǎn)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易利益獲取建立起有生命力的貿(mào)易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應(yīng)，而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例，促使企業(yè)在擴(kuò)大再生產(chǎn)中為了追求貿(mào)易利率而加大對(duì)資本的投入量，優(yōu)化國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)造基礎(chǔ)；最后，金融發(fā)展對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)良性促進(jìn)作用反過(guò)來(lái)又會(huì)降低金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易中，兩者在發(fā)展的過(guò)程是相互促進(jìn)的。正如我國(guó)多年來(lái)貿(mào)易成果同樣也為國(guó)家的匯率和金融安全提供了保障。

3結(jié)論

金融和對(duì)外貿(mào)易是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)方面。對(duì)外貿(mào)易是積聚金融成果的方式，而金融是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易的保障層面。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要在金融發(fā)展的推動(dòng)下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿(mào)易上，還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國(guó)的金融發(fā)展為契機(jī)，以技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新為目的，以金融效率提升為方式促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動(dòng)過(guò)程中關(guān)注金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散以及給對(duì)外貿(mào)易行業(yè)帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，積極地防御風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供有利的保障。

參考文獻(xiàn)

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篇6

由于發(fā)展中國(guó)家在推進(jìn)區(qū)域一體化時(shí)，一般皆采用自由貿(mào)易區(qū)的形式，所以本文的分析主要針對(duì)自由貿(mào)易區(qū)展開(kāi)。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為獲取資源的優(yōu)化配置效應(yīng)是建立自由貿(mào)易區(qū)的首要理性。關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)對(duì)資源配置的影響可以用圖1加以簡(jiǎn)單說(shuō)明。

圖1是一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的局部均衡分析，假設(shè)世界有三個(gè)國(guó)家：本國(guó)（H），本國(guó)潛在的盟國(guó)（F）及代表世界其余國(guó)家的第三國(guó)。左圖代表本國(guó)，Dh與Sh分別代表本國(guó)某種商品的需求曲線(xiàn)與供給曲線(xiàn)，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，本國(guó)的價(jià)格是Th。假設(shè)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格為Pw，由于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于本國(guó)封閉經(jīng)濟(jì)條件下的價(jià)格，因此在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，本國(guó)屬于該種產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)。現(xiàn)在假設(shè)本國(guó)為保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)者的利益，維持本國(guó)對(duì)該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，征收禁止性的從量關(guān)稅PwTh，征收關(guān)稅后本國(guó)的價(jià)格為T(mén)h。右圖代表本國(guó)潛在的盟國(guó)，Df和Sf分別代表盟國(guó)對(duì)該種商品的需求曲線(xiàn)與供給曲線(xiàn)，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下盟國(guó)的價(jià)格是Tf。由于與本國(guó)一樣，國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格低于盟國(guó)封閉經(jīng)濟(jì)條件下的價(jià)格，因此在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，盟國(guó)也是屬于該種產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)。現(xiàn)在同樣假設(shè)盟國(guó)為保護(hù)其生產(chǎn)者的利益，維持對(duì)該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，也征收禁止性的從量關(guān)稅PwTf，征收關(guān)稅后盟國(guó)的價(jià)格為T(mén)h。

現(xiàn)在假設(shè)本國(guó)打算與F國(guó)通過(guò)建立自由貿(mào)易區(qū)的形式，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，謀取資源優(yōu)化配置的利益。假設(shè)兩國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)后各自對(duì)非成員國(guó)維持的關(guān)稅仍為原來(lái)的禁止性關(guān)稅，只是內(nèi)部取消了相互的關(guān)稅。由于本國(guó)的關(guān)稅水平高于盟國(guó)的關(guān)稅水平，所以本國(guó)與盟國(guó)形成自由貿(mào)易區(qū)初期，本國(guó)的價(jià)格肯定高于盟國(guó)的價(jià)格，這樣就會(huì)形成盟國(guó)的產(chǎn)品向本國(guó)流動(dòng)的動(dòng)力，產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)流動(dòng)會(huì)導(dǎo)致本國(guó)的價(jià)格下降，但價(jià)格的下降具有界限，最低價(jià)格為T(mén)f，原因是本國(guó)的進(jìn)口來(lái)源是盟國(guó)，而盟國(guó)的最低價(jià)格為T(mén)f。要知道本國(guó)最后的價(jià)格為多少，關(guān)鍵在于確定本國(guó)市場(chǎng)的供給。由于本國(guó)的價(jià)格間于Th與Tf之間，而且只要本國(guó)的價(jià)格高于Tf，盟國(guó)的產(chǎn)品就會(huì)全部供給本國(guó)市場(chǎng)，所以本國(guó)與盟國(guó)形成自由貿(mào)易區(qū)后，本國(guó)市場(chǎng)的供給實(shí)際上就是兩國(guó)市場(chǎng)的供給之和。圖中的Sh+f就是兩國(guó)供給曲線(xiàn)的橫向加總，也是本國(guó)市場(chǎng)的實(shí)際供給曲線(xiàn)。本國(guó)市場(chǎng)最后的價(jià)格取決于Sh+f與Dh的交點(diǎn)的位置，如果交點(diǎn)處所對(duì)應(yīng)的價(jià)格高于或等于Tf，則該價(jià)格即為最后的價(jià)格，相反，如果交點(diǎn)處所對(duì)應(yīng)的價(jià)格低于Th，則最后的價(jià)格即為T(mén)f。在此為方便分析，假設(shè)Sh+f與Dh的交點(diǎn)處所對(duì)應(yīng)的價(jià)格恰好是Tf。由于本國(guó)與盟國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)后價(jià)格由Th降為T(mén)f，消費(fèi)者剩余的增加為梯形ThABTf的面積，生產(chǎn)者剩余的減少了梯形ThACTf的面積，由于政府原來(lái)沒(méi)有關(guān)稅收入，所以社會(huì)凈福利增加了三角形ABC的面積，新增加福利皆來(lái)源于自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易創(chuàng)造。其中ABD為消費(fèi)效應(yīng)，即由消費(fèi)者以較低的價(jià)格增加了一部分消費(fèi)數(shù)量所引起，ADC為生產(chǎn)效應(yīng)，即由較低成本的進(jìn)口替代了一部分較高成本的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所引起。對(duì)于盟國(guó)來(lái)講，其市場(chǎng)價(jià)格始終為T(mén)f，其出口并不會(huì)導(dǎo)致其國(guó)內(nèi)價(jià)格上升，因?yàn)橐坏﹥r(jià)格高于Tf，其國(guó)內(nèi)的消費(fèi)者就會(huì)轉(zhuǎn)而消費(fèi)第三國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品。在例中，盟國(guó)的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余相比建立自由貿(mào)易區(qū)以前均沒(méi)有發(fā)生變化，但盟國(guó)的社會(huì)福利也會(huì)得到改善，原因是盟國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)全部來(lái)源于進(jìn)口，消費(fèi)數(shù)量為Q1，由于政府得到了為面積為T(mén)fEFPw的關(guān)稅收入，此即盟國(guó)加入自由貿(mào)易區(qū)的凈社會(huì)福利增加額。

以上的分析表明，從資源配置的角度看，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移是自由貿(mào)易區(qū)兩個(gè)重要效應(yīng)，前者有助于改善福利，后者則會(huì)導(dǎo)致福利的惡化，自由貿(mào)易區(qū)能否改善成員國(guó)的福利，關(guān)鍵取決于自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易創(chuàng)造能力，貿(mào)易創(chuàng)造型能力越強(qiáng)就越有可能改善成員國(guó)的社會(huì)福利。但現(xiàn)在的問(wèn)題是，本國(guó)如果不是采用跟盟國(guó)結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)的形式，而是采用方面削減關(guān)稅的形式，同樣能達(dá)到甚至?xí)^(guò)自由貿(mào)易區(qū)的收益。在圖1中，如果本國(guó)將關(guān)稅由Th削減至Tf，本國(guó)的凈收益為增加額同樣為三角形ABC的面積。這實(shí)際上就提出了一個(gè)國(guó)家在走向貿(mào)易自由化的過(guò)程中，為什么通常采用構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)而不是單方面削減關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)理性問(wèn)題。

貿(mào)易條件與發(fā)展中國(guó)家構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)理性

僅僅從資源配置的角度顯然無(wú)法解釋以上所提出的自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)理性問(wèn)題，根據(jù)經(jīng)濟(jì)研究通常的思路，解釋這一問(wèn)題的途徑就是從改變模型的基本假設(shè)條件入手。在第一部分的模型中隱含著一個(gè)重要假設(shè)：本國(guó)與盟國(guó)都是小國(guó)，這意味著兩國(guó)構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)前后對(duì)貿(mào)易條件沒(méi)有任何影響。

自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易條件效應(yīng)可以用圖2加以分析，假設(shè)整個(gè)世界有三個(gè)國(guó)家組成：本國(guó)、本國(guó)潛在的盟國(guó)和由世界其余國(guó)家組成的第三國(guó)。本國(guó)和潛在盟國(guó)是進(jìn)口X產(chǎn)品，出口Y產(chǎn)品，Oh和Of分別為本國(guó)和潛在盟國(guó)的提供曲線(xiàn)，為方便分析，假設(shè)初始情況下兩國(guó)的貿(mào)易提供給曲線(xiàn)正好重合。第三國(guó)出口X產(chǎn)品，進(jìn)口Y產(chǎn)品，Ow為第三國(guó)的貿(mào)易提供曲線(xiàn)。X和Y的相對(duì)價(jià)格就由本國(guó)、盟國(guó)及第三國(guó)的貿(mào)易提供曲線(xiàn)共同決定，假設(shè)初始情況下，世界市場(chǎng)用Y產(chǎn)品表示的X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格為P0（即本國(guó)的貿(mào)易條件），此時(shí)本國(guó)的社會(huì)福利水平可以用貿(mào)易無(wú)差異曲線(xiàn)U0代表，盟國(guó)的情況跟本國(guó)一樣。現(xiàn)假設(shè)本國(guó)為保護(hù)本國(guó)的生產(chǎn)者，對(duì)X產(chǎn)品的進(jìn)口征收某一數(shù)量的關(guān)稅，征稅的結(jié)果是本國(guó)的提供曲線(xiàn)Oh向內(nèi)移動(dòng)，現(xiàn)假設(shè)移動(dòng)至Oh''''，貿(mào)易條件相應(yīng)變?yōu)镻1，對(duì)本國(guó)來(lái)說(shuō)意味著貿(mào)易條件的改善。在P1貿(mào)易條件下，本國(guó)的社會(huì)福利水平由貿(mào)易無(wú)差異曲線(xiàn)U1所代表，顯然與自由貿(mào)易相比，本國(guó)的社會(huì)福利水平得以提高（F國(guó)的福利水平圖中也得以改善）。這種提高顯然純粹來(lái)源于貿(mào)易條件的改善。現(xiàn)假設(shè)本國(guó)潛在的盟國(guó)跟本國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)，也相應(yīng)將關(guān)稅提高至本國(guó)的水平，這樣盟國(guó)的貿(mào)易提供曲線(xiàn)移動(dòng)至Of''''，與本國(guó)的貿(mào)易提供曲線(xiàn)Oh''''正好重合。此時(shí)貿(mào)易條件演變?yōu)镻2，兩國(guó)新的福利水平由貿(mào)易無(wú)差異曲線(xiàn)U2代表，相比本國(guó)單方面提高關(guān)稅來(lái)說(shuō)，兩國(guó)的福利水平得以進(jìn)一步提高。這意味著獲取貿(mào)易條件的改善通常會(huì)成為建立自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)理性。如果此時(shí)本國(guó)單方面削減關(guān)稅，貿(mào)易條件將會(huì)惡化，福利水平也會(huì)相應(yīng)降低。

普雷維什和辛格早在1950年首先提出發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件持續(xù)惡化，后來(lái)又有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此進(jìn)行基于不同樣本和時(shí)間序列的計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家普遍存在貿(mào)易條件惡化的現(xiàn)象。辛格等在20世紀(jì)90年代重新對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件進(jìn)行回歸分析，指出即使是發(fā)展中國(guó)家的制成品貿(mào)易條件也呈惡化趨勢(shì)（Singer,1999）。關(guān)于發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件狀況，可以從三個(gè)方面進(jìn)行考察。

首先，從在發(fā)展中國(guó)家出口中占據(jù)重要比例的初級(jí)產(chǎn)品的角度考察。發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品而言，呈現(xiàn)出長(zhǎng)期惡化的趨勢(shì)。這一點(diǎn)得到有關(guān)學(xué)者和機(jī)構(gòu)的證實(shí)。D•沙普斯福德指出，在1900-1982年間，初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件每年都下降1.29%。國(guó)際貨幣基金組織在1994年的一份報(bào)告中也指出，1968-1987年間初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件每年都下降1.52%。1957-1982年間，發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)出口產(chǎn)品的貿(mào)易條件下降了32%，這一惡化體現(xiàn)在四類(lèi)主要的初級(jí)商品上：糧食下降了21%、飲料下降了28%、農(nóng)業(yè)原料下降了45%、金屬下降了28%。發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，其貿(mào)易條件同樣也在惡化。漢斯•辛格指出，1954-1972年間，發(fā)達(dá)國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品單位價(jià)格每年平均下降0.73%，而同期發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格則年均下降了1.82%。聯(lián)合國(guó)在2000年1月的統(tǒng)計(jì)材料中指出，1980-1999年第一季度，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品出口價(jià)格指數(shù)分別下降了25%和58%。隨著大批發(fā)展中國(guó)家加入初級(jí)加工品生產(chǎn)領(lǐng)域，從1980至1999年間，發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格又下降了42%，其中食品價(jià)格下降35%，非食用類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格下降了30%，礦物價(jià)格下降了45%。

其次，從在發(fā)展中國(guó)家的出口中占據(jù)同樣重要比重的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的角度考察。隨著貿(mào)易自由化程度的加深，越來(lái)越多的國(guó)家卷入世界貿(mào)易體系，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間也由初級(jí)農(nóng)礦產(chǎn)品與工業(yè)制成品的貿(mào)易轉(zhuǎn)向勞動(dòng)密集型產(chǎn)品對(duì)資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的交換。但是，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件并沒(méi)改善，而是繼續(xù)呈惡化趨勢(shì)。漢斯和沙卡等人的研究為該論點(diǎn)提供了有力的證據(jù)：他們通過(guò)對(duì)29個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)在1965-1985年期間出口制成品貿(mào)易條件的變化情況進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析表明，這29個(gè)國(guó)家出口制成品的價(jià)格指數(shù)年均下降0.65%。

最后，從發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件的長(zhǎng)期趨勢(shì)考察。世界銀行在《1997年世界發(fā)展指標(biāo)》中指出，1980至1995年間，低收入國(guó)家的商品貿(mào)易條件（NBTT）和收入貿(mào)易條件（ITT）都呈下降趨勢(shì)：如果以1987年為100，那么這兩項(xiàng)指標(biāo)分別從121和105下降為91和89。這意味著，即使進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、信息時(shí)代，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化的趨勢(shì)還會(huì)延續(xù)。這種延續(xù)將體現(xiàn)在：發(fā)展中國(guó)家工業(yè)制成品與發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)品之間的貿(mào)易條件不斷惡化；發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品與發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)品之間的貿(mào)易條件不斷惡化；發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)知識(shí)產(chǎn)品與發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟知識(shí)產(chǎn)品之間的貿(mào)易條件不斷惡化。

綜合上述，我們可知，貿(mào)易條件持續(xù)惡化是發(fā)展中國(guó)家面臨的一個(gè)基本現(xiàn)狀，發(fā)展中國(guó)家采用區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而不是單方面削減貿(mào)易壁壘的形式走向自由化的經(jīng)濟(jì)理性，主要是基于貿(mào)易條件方面的考慮。

參考資料：

1.波得•羅布森，國(guó)際一體化經(jīng)濟(jì)學(xué)，上海譯文出版社，2001

篇7

一

北宋時(shí)期的北方絲路貿(mào)易，對(duì)宋朝來(lái)說(shuō)，主要貿(mào)易對(duì)象有西夏、瓜、沙二州政權(quán)、西州回鶻、于闐、喀拉汗朝（黑汗朝）、大食、拂＠①等。貿(mào)易方式則有貢賜貿(mào)易、榷場(chǎng)貿(mào)易、民間貿(mào)易等。在宋與上述各地間各種方式的貿(mào)易中，我們都發(fā)現(xiàn)，有白銀側(cè)身于其間。

首先，在宋朝與各政權(quán)間的貢市貿(mào)易中，白銀主要被宋王朝用于回賜。如天圣三年（1025）十二月，于闐遣使羅面于多等入貢，宋朝"給還其值……別賜襲衣、金帶、銀器百兩、衣著二百，羅面于多金帶。"（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）又如喀拉汗王朝在擊敗于闐后，繼承于闐與北宋的貿(mào)易關(guān)系，在熙寧年間以后，"遠(yuǎn)不逾一二歲，近則歲再至。所貢珠玉……安息雞舌香，有所持無(wú)表章，每賜以暈錦旋lán＠②衣、金帶、器幣"。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）這里的"器幣"中，當(dāng)包括白銀。又如天圣年間1023-1032），甘州回鶻一年一貢，而天圣三年（1025）四月，"可汗王、公主及宰相撒溫訛進(jìn)馬、乳香，賜銀器、金帶、衣著、暈錦旋lán＠②衣有差"。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）此外，位于地中海沿岸的拂＠①，元yòu＠③六年（1091）"其使兩至，詔別賜其王帛二百匹，白金瓶、襲衣、金束帶。"（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）

次之，在宋政府買(mǎi)馬及宋夏間的貿(mào)易中，白銀被用于與馬匹及其他商品交換。在買(mǎi)馬方面，北宋"國(guó)初，……又有招馬之處，秦、渭、階、文州則有吐蕃、回紇，麟、府則有黨項(xiàng)。"（注：《宋會(huì)要輯稿》，《兵》二四、二二之六。）在神宗以前，從西北買(mǎi)入馬匹，主要使用的是銀和絹，宋初在陜西設(shè)提舉買(mǎi)馬監(jiān)牧司，每年以銀四萬(wàn)兩、絹七萬(wàn)五千匹作為買(mǎi)馬之用。（注：《宋會(huì)要輯稿》，《兵》二四、二二之六。）至和二年（1055），北宋政府還令"陜西轉(zhuǎn)運(yùn)使司以銀十萬(wàn)兩市馬于秦州，歲以為常"。（注：《宋史》，卷151，《兵》十二。）即使是在神宗朝以后，西北買(mǎi)馬主要用茶，但也不時(shí)參用銀絹。元豐四年（1081）北宋政府規(guī)定："每馬一匹，支茶一砣，如馬價(jià)高，茶價(jià)少，即將以銀、綢、絹及現(xiàn)錢(qián)貼支"，（注：《宋會(huì)要》，《職官》四三之五六。）與買(mǎi)馬相關(guān)聯(lián)，宋夏間的貿(mào)易中，也有白銀參與，范仲淹在總結(jié)宋夏貿(mào)易時(shí)曾指出，西夏"朝聘之使，往來(lái)如家，牛馬駝羊之產(chǎn)，金銀繒帛之貨，交勝其利，不可勝紀(jì)"。（注：范仲淹：《范文正公全集》，卷9，《答趙元昊書(shū)》。）

除貢市貿(mào)易、榷場(chǎng)貿(mào)易之外，在北宋與西夏及其以西的西域諸政權(quán)、大食、拂＠①等等之間，純粹民間商人間的交換也大量存在。如于闐"地產(chǎn)乳香，來(lái)輒群負(fù)，私與商賈牟利，不售則歸諸外府得善價(jià)，故其來(lái)益多，元豐初，始詔惟齊表及方物馬驢乃聽(tīng)以詣闕，乳香無(wú)用不許貢"。直至紹圣（1094-1098）中，還出現(xiàn)了由于"于闐、大食、拂＠①等國(guó)貢奉，般次踵至"，使秦州等地官員"憚?dòng)诠┵l"，"限二歲一進(jìn)"的情況，但宋王朝為了"來(lái)遠(yuǎn)人"，未予限制，而喀拉汗朝及其以西的政權(quán)"自是迄于宣和，朝享不絕"。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）這條史料說(shuō)明，東來(lái)的人員中，有的是正式的貢使，他們持有官方文書(shū)，但也有大量無(wú)官方文書(shū)的民間商人同行。他們歷盡艱辛，將西方商品運(yùn)送到宋境后，常常于宋境內(nèi)與民間商人進(jìn)行貿(mào)易，有時(shí)因?yàn)?不售"，才轉(zhuǎn)而賣(mài)給官方。此外，如果宋朝官方缺乏足夠的銀絹，或者境內(nèi)香藥等充斥，價(jià)格低落，宋朝政府也將不許入貢，拒絕購(gòu)買(mǎi)。此時(shí)，東來(lái)的貢使和商人則又將所運(yùn)來(lái)的商品賣(mài)給中國(guó)的商人。有的也可能暫時(shí)留居中國(guó)，將香藥等存放起來(lái)待價(jià)而沽。所以出現(xiàn)了有的回鶻商人"間因乳香入貢散而至陜西諸州，公為貿(mào)易，至留久不歸"的情況。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）

在民間的貿(mào)易活動(dòng)中，白銀是東來(lái)商人們主要的購(gòu)買(mǎi)對(duì)象，有時(shí)還被宋朝商人攜帶西去。東來(lái)的商人出售他們的商品時(shí)，主要接受白銀，或?qū)⑺缅X(qián)物換成白銀。他們收購(gòu)宋境內(nèi)的白銀，甚至導(dǎo)致了足以震動(dòng)宋朝帝王、使宋朝政府采取果斷措施的白銀價(jià)格大幅度上漲。據(jù)《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》記載，大中祥符元年（1008）正月，"時(shí)京城金銀價(jià)貴，上以問(wèn)權(quán)三司使丁謂，謂言為西戎輝和爾（即回鶻）所市入番。乙亥，下詔約束之"。（注：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，卷68，大中祥符元年正月、卷72，大中祥符二年十一月。）不僅如此，在宋夏間的榷場(chǎng)貿(mào)易之外，西夏還在境內(nèi)自建場(chǎng)屋，吸引宋民入境貿(mào)易，這時(shí)私自入西夏貿(mào)易的宋民，"多赍輕貨于夏州界擅立榷場(chǎng)貿(mào)易"，（注：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，卷68，大中祥符元年正月、卷72，大中祥符二年十一月。）"輕貨"通常被宋人用來(lái)指稱(chēng)白銀和絹帛。而由于這種貿(mào)易未得到官方的正式認(rèn)可，便于藏匿的白銀應(yīng)該是他們首選的輕貨。這樣，不僅東來(lái)的商人大量市銀西去，而且西去的商人也從宋境帶去了一定量的白銀。

在有關(guān)記載中，白銀主要是宋朝方面付出，而西域各政權(quán)以及經(jīng)由北方絲路入宋貿(mào)易的大食、拂＠①，付出白銀的情況不多。東來(lái)的官員、商人向宋境支付白銀有西夏一例。天圣六年（1028）西夏"遣賀正旦人到闕，以錢(qián)、銀博買(mǎi)物色"。（注：《宋會(huì)要輯稿》，《食貨》三十八。）顯然，西夏使臣在汴京購(gòu)買(mǎi)貨物是付出了白銀。可是，據(jù)此似乎尚不足否定白銀西流。一方面，這條記載未說(shuō)明前來(lái)賀正旦的西夏人手中的白銀，是來(lái)自于西夏還是宋朝，也就是說(shuō)，他們的白銀有可能是來(lái)賀正旦時(shí)，宋朝回賜的。如果是這樣，該條史料尚不足以說(shuō)明有白銀從西夏流向北宋。另一方面，即使西夏人手中的白銀是他們自己從西夏帶來(lái)的，確有白銀從西夏東流入宋，但這與宋朝方向流向西夏的白銀相比，其量的差別也可想而知。

由于北宋時(shí)期北方絲路貿(mào)易保持著一定的規(guī)模，通過(guò)貢市貿(mào)易、榷場(chǎng)貿(mào)易以及民間貿(mào)易西流的白銀當(dāng)為數(shù)不少。"熙寧十年十月二十七日，客省言：于闐國(guó)進(jìn)奉使羅阿斯、難撒溫等有乳香三萬(wàn)一千余斤，為錢(qián)四萬(wàn)四千余貫，乞減價(jià)三千貫賣(mài)于官庫(kù)。從之。"（注：《宋會(huì)要輯稿》，《食貨》三十八。）這次北宋政府廉價(jià)買(mǎi)到了三萬(wàn)斤乳香，但同時(shí)也須付出三千貫的代價(jià)。可是，由于銅錢(qián)值低量重，如果這三千貫如數(shù)用銅錢(qián)支付的話(huà)，于闐使者勢(shì)必難以接受。而如果其中百分之二十用銀支付，僅僅這一次交易，宋朝就將一次性付出數(shù)百兩白銀。再就北宋與西域方面貿(mào)易的總體情況來(lái)說(shuō)，錢(qián)伯泉先生根據(jù)熙寧三年（1070）秦鳳路經(jīng)略使王韶的奏文分析，認(rèn)為每年"西域各國(guó)商賈在北宋秦鳳路所經(jīng)營(yíng)的民間貿(mào)易，總額不少于7500萬(wàn)貫。"（注：錢(qián)伯泉：《西州回鶻國(guó)在絲綢之路的地位和作用》，《新疆大學(xué)學(xué)報(bào)》1991年第19卷第4期。）如果這一估計(jì)較為接近實(shí)際的話(huà)，以白銀一兩值銅錢(qián)1500文計(jì)算，7500萬(wàn)貫相當(dāng)于白銀500萬(wàn)兩。即使在這500萬(wàn)兩的貿(mào)易額中，只有十分之一是用白銀支付，那么每年民間交易中流出宋境的白銀也居然達(dá)到50萬(wàn)兩。這也難怪有司面對(duì)西域使者的頻繁入貢竟然覺(jué)得"憚?dòng)诠┵l"，難怪有時(shí)宋政府也感到無(wú)力如數(shù)給價(jià)，而放棄對(duì)入貢品的壟斷，拒絕接受入貢。也只有在這種情況下，才可能出現(xiàn)東來(lái)商人市銀導(dǎo)致宋朝銀價(jià)上漲的現(xiàn)象。

二

由于白銀大量側(cè)身于絲路貿(mào)易之中，我們看到，絲路貿(mào)易中的白銀流動(dòng)，為北宋白銀的貨幣化創(chuàng)造了一定的條件，在一定程度上，對(duì)宋代白銀貨幣化產(chǎn)生了某些積極的影響。

首先，盡管側(cè)身于絲路貿(mào)易中的白銀未履行作為一般等價(jià)物的貨幣的職能，但白銀的使用范圍得到了擴(kuò)大，白銀的商品化進(jìn)程進(jìn)一步向前推進(jìn)。在絲路貿(mào)易中，宋朝通常用銅錢(qián)計(jì)算商品價(jià)格，如前引熙寧年間客省報(bào)告于闐國(guó)進(jìn)奉使羅阿斯、難撒溫等有乳香三萬(wàn)一千余斤，為錢(qián)四萬(wàn)四千余貫的例子中，履行價(jià)值尺度職能的仍舊是銅錢(qián)，與白銀無(wú)涉。同時(shí)，對(duì)北宋方面來(lái)說(shuō)，也不是出售商品換取白銀之后，再用白銀購(gòu)買(mǎi)商品，白銀不是實(shí)現(xiàn)了貨幣化之后，作為一般等價(jià)物的流通手段。但是，由于東來(lái)的商人、貢使需要白銀，白銀也源源向西流動(dòng)，所以，對(duì)北宋來(lái)說(shuō)，白銀是一種有廣闊市場(chǎng)的外貿(mào)物資，白銀除了其他用途外，可以是重要的出口商品，其使用范圍有所擴(kuò)大。不僅如此，在絲路貿(mào)易的具體交換過(guò)程中，可以用白銀通過(guò)物物交換的形式，換取東來(lái)的商品，白銀的價(jià)值和使用價(jià)值發(fā)生了分離，在白銀的所有權(quán)實(shí)現(xiàn)讓渡的同時(shí)，白銀的價(jià)值跳進(jìn)了羊馬、香藥、珠玉等商品之中，白銀首先成為宋朝的出口商品，實(shí)現(xiàn)了白銀的商品化。這對(duì)于作為寶貨、作為一般產(chǎn)品的白銀來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一種進(jìn)步。它使天然的白銀成為商品，為白銀從商品變成貨幣奠定了基礎(chǔ)。

次之，在宋朝與東來(lái)商人、貢使的貿(mào)易中，我們看到了以下交換等式：

x馬羊y宋線(xiàn)

x珠玉││y白銀

x香藥├＝┤y絲綢

x花蕊布││y茶葉

……

這個(gè)交換等式，對(duì)于參與交換的各方有著完全不同的意義。具體就宋朝方面來(lái)說(shuō)，這一交換等式意味著宋錢(qián)的貨幣地位受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，而白銀、絲綢等加入到宋錢(qián)一方參與交換，開(kāi)始打破了銅錢(qián)和鐵錢(qián)的獨(dú)占地位，為白銀貨幣化開(kāi)辟了道路。由于宋朝主要以銅和鐵作幣材，銅錢(qián)和鐵錢(qián)對(duì)宋朝來(lái)說(shuō)，是當(dāng)然的一般等價(jià)物，在宋朝與東來(lái)商人的交換中，宋錢(qián)被大量用于購(gòu)買(mǎi)商品。但是，由于東來(lái)商人、貢使眼中的銅錢(qián)和鐵錢(qián)，只是穿著中原漢族民族服裝的銅和鐵，不是一般等價(jià)物，所以，宋錢(qián)在東來(lái)商人那里受到了冷遇，出現(xiàn)了商人、貢使拒絕接收宋錢(qián)的情況。如英宗治平元年（1064）黑汗朝使臣羅撒溫入貢后，宋朝"賜錢(qián)五千貫文"，可是，羅撒溫卻婉言拒絕，"欲望以絹、綾、錦充"。（注：《宋會(huì)要輯稿》，《蕃夷》七、《食貨》三三之七至十八。）相反，絹帛和白銀由于有廣闊的市場(chǎng)，受到東來(lái)商人、貢使的歡迎。于是，等式的右方出現(xiàn)了包括白銀在內(nèi)的其他物資，白銀與其他物資一道，在一定程度上獲得了表現(xiàn)商品價(jià)值的機(jī)會(huì)。在這樣的情況下，宋朝方面開(kāi)始可能發(fā)現(xiàn)白銀的又一使用價(jià)值--用于交換，用于表現(xiàn)東來(lái)商品的價(jià)值。如在x匹馬＝y(tǒng)兩白銀的等式中，包含著如下兩種可能：其一是把馬視為白銀價(jià)值的表現(xiàn)形式，得出用x匹馬買(mǎi)到y(tǒng)兩白銀的結(jié)論。其二是把白銀視為馬的價(jià)值的表現(xiàn)形式，把這一等式讀為"用y兩白銀買(mǎi)到x匹馬"。顯然，在這樣的交換中，北宋方面更易于采用第二種讀法，而一旦到了"用y兩白銀買(mǎi)到x匹馬"的讀法固定下來(lái)之時(shí)，到了用y兩白銀不僅可以買(mǎi)到x匹馬，還可以買(mǎi)到其他東西之時(shí)，白銀的貨幣化便正式展開(kāi)。

這樣，絲路貿(mào)易的延續(xù)，增加了對(duì)白銀的需求，擴(kuò)大了白銀的使用范圍，加速了白銀的商品化進(jìn)程，尤其是絲路貿(mào)易中白銀的參與，為北宋白銀的貨幣化提供了較為有利的外部環(huán)境，提供了白銀用于表現(xiàn)其他商品的價(jià)值的機(jī)會(huì)，出現(xiàn)了白銀在交換中以其自身優(yōu)勢(shì)，排擠銅錢(qián)及其他物資成為貨幣的可能。在這樣的條件下，以北宋內(nèi)部商品經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展為動(dòng)力，宋朝與絲路貿(mào)易密切相關(guān)的西北以及東京等地，白銀廣泛投入流通，使用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的一些地方，白銀開(kāi)始履行了貨幣的職能。

如在宋夏間的蕃部地區(qū)，該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不算很高，但是，由于該地有時(shí)屬夏，有時(shí)屬宋，宋夏兩朝的貨幣不能通用，而絲路經(jīng)由這里通過(guò)，獲得白銀則可與任何一方以及過(guò)境商人交換，所以，這一帶有不少白銀投入流通，蕃部對(duì)白銀有所需求。正因?yàn)槿绱耍彼握畬?duì)蕃部大量賜予白銀。如元昊死后，宋朝為孤立西夏，曾專(zhuān)門(mén)下詔，規(guī)定蕃族各部若"能率部下歸順者，授團(tuán)練使，銀萬(wàn)兩，絹萬(wàn)匹，錢(qián)五萬(wàn)緡。茶五千斤。"（注：《宋史》卷244，《外國(guó)》一。）

在北宋西北的陜西地區(qū)，除前述宋政府在秦州等地直接用銀買(mǎi)馬外，白銀的使用范圍更為廣泛。如"陜西振武兵，依河?xùn)|廣銳例，官給直以市戰(zhàn)馬。廣銳本州兵。官給中金以充馬價(jià)。"（注：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，卷55，真宗咸平七年七月。）這條記載說(shuō)明，北宋政府軍費(fèi)開(kāi)支中的白銀，通過(guò)振武兵之手，投入了流通。不僅如此，由于陜西廣銳、勁勇等，"相以為社"，所以，當(dāng)他們市馬時(shí)，"官給值外，社眾復(fù)裒金益之，曰馬社。"（注：《宋史》，卷151，《兵》十二、卷128，食貨上，三。）"社眾"不僅手中有銀可用，而且他們的銀部分用于"集資"買(mǎi)馬，投入流通。此外，在陜西白銀還用于交換糧食，如天圣以后，宋政府在陜西"發(fā)內(nèi)庫(kù)藏金帛以助糴者，前后不可勝數(shù)。"其中，熙寧七年（1074）陜西具體的糴買(mǎi)方式是"或以錢(qián)、茶、銀、chóu＠④、絹糴于弓箭手"。此后，崇寧五年（1106），宋徽宗還專(zhuān)門(mén)下詔，稱(chēng)"陜西錢(qián)重物輕，委轉(zhuǎn)運(yùn)司措置，以銀、絹、絲、chóu＠④之類(lèi)博糴斛斗，以平物價(jià)。"（注：《宋史》，卷151，《兵》十二、卷128，食貨上，三。）這樣，政府、士卒等將白銀投入流通，擴(kuò)大了白銀的使用范圍。因此，宋神宗時(shí)，興元府市場(chǎng)繁榮，"天下物貨種列于市，金繒漆帛衣被它處。"（注：《丹淵集》，卷34，《奏為乞修興元府及添兵狀》。）對(duì)于興元府之類(lèi)具有相當(dāng)規(guī)模的市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，白銀已不再陌生。

更為突出的是，開(kāi)封作為絲路貿(mào)易的終點(diǎn)，同時(shí)又是宋朝商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的地區(qū)，在這里，白銀的貨幣化已經(jīng)啟動(dòng)。嘉yòu＠③七年（1062），西夏人在北宋賣(mài)貨物，得銀五千兩，然后用銀在開(kāi)封"買(mǎi)樂(lè)人幞頭四百枚，熏衣香、龍腦、朱砂凡數(shù)百兩，及買(mǎi)綾為壁衣"。（注：《西夏紀(jì)》卷十三，注引孔氏《談苑》。轉(zhuǎn)引自吳天墀《西夏史稿》，194頁(yè)，注21。四川人民出版社1983年1月第2版。）在這條記載中，西夏人出售商品獲得的白銀，不是用于消費(fèi)，而是用于購(gòu)買(mǎi)商品，白銀用于體現(xiàn)商品價(jià)值，轉(zhuǎn)移商品價(jià)值，實(shí)際上獲得了新的使用價(jià)值--用于交換，履行了貨幣的流通手段職能。經(jīng)西夏人之手的那些白銀，在完成交換的那一瞬間，已開(kāi)始成為貨幣。三

然而，絲路貿(mào)易為北宋白銀貨幣化提供的畢竟只是外部環(huán)境，它僅僅使白銀貨幣化的發(fā)生成為可能，但如果北宋商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尚未提出白銀貨幣化的要求時(shí)，這種外部環(huán)境將變得毫無(wú)意義，白銀貨幣化仍將停留在可能的階段，白銀西流不過(guò)是作為商品的白銀大量出口而已。更重要的是，由于宋遼時(shí)期正處于中國(guó)白銀貨幣化的關(guān)鍵時(shí)期，而在白銀貨幣化的過(guò)程中，是否有充足的白銀對(duì)其貨幣化進(jìn)程將產(chǎn)生重要影響，如果沒(méi)有白銀，白銀的貨幣化當(dāng)然只能是一句空話(huà)，而白銀數(shù)量的不足，則將制約白銀貨幣化的進(jìn)程。從宋遼時(shí)期的情況來(lái)看，白銀西流無(wú)疑減少了宋遼的白銀存量，加劇了北宋白銀的缺乏程度，推動(dòng)著銀價(jià)的上漲，使白銀難以成為小額交易中通用的貨幣，對(duì)白銀貨幣化產(chǎn)生了消極影響。

首先，絲路貿(mào)易中的白銀西流，加劇了宋朝白銀的供求矛盾，尤其是與絲路貿(mào)易密切相關(guān)的陜西等地，白銀缺乏的情況更為突出。北宋時(shí)期，陜西是宋朝轄區(qū)內(nèi)為數(shù)不多的產(chǎn)銀區(qū)之一，據(jù)《宋會(huì)要》記載，元豐元年（1078）以前，陜西白銀課額曾達(dá)到123899兩，占全國(guó)銀課總額414152兩的29.9％，至元豐元年（1078），盡管陜西銀課大為減少，下降為38186兩，僅為祖額的30.8％，但此時(shí)整個(gè)北宋的銀課額為257607兩，陜西課額仍占全國(guó)的14.8％，（注：《宋會(huì)要輯稿》，《蕃夷》七、《食貨》三三之七至十八。）陜西的白銀產(chǎn)量和課額在北宋有著舉足輕重的地位。但是，北宋時(shí)期陜西白銀緊缺，不僅向外輸出不多，而且宋廷常常被迫采取措施，從各地調(diào)銀入陜。

在陜西與內(nèi)地之間，白銀主要是從內(nèi)地流向陜西。鑒于陜西白銀缺乏，北宋中央還通過(guò)各種渠道，鼓勵(lì)白銀向陜西流動(dòng)，甚至不惜將內(nèi)庫(kù)白銀直接撥付陜西。仁宗康定元年（1040），為鼓勵(lì)將白銀運(yùn)入陜西、沿邊州軍和京師，采納了淮南提點(diǎn)刑獄郭維言的建議，對(duì)"入銀京師榷貨務(wù)或陜西并邊州軍"者，"給券受鹽于川陜，或以折鹽酒課"，并規(guī)定，對(duì)愿入錢(qián)者，"入錢(qián)二千當(dāng)銀一兩。"（注：《宋史》，卷183，《食貨》下，五。）引導(dǎo)入中商人多輸納白銀，少運(yùn)銅錢(qián)。在宋政府的干預(yù)下，大量白銀通過(guò)商人之手運(yùn)入陜西，以至"國(guó)初輦運(yùn)香藥、犀象、金銀等物赴陜西變易糧草，歲計(jì)率不下二百四十萬(wàn)貫。"（注：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，卷471，元yòu＠③七年、卷326，元豐五年。）在宋代中央撥付白銀入陜西方面，僅元豐五年（1082）上半年，宋廷就向陜西都轉(zhuǎn)運(yùn)司支撥了內(nèi)庫(kù)銀三百萬(wàn)兩。（注：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，卷471，元yòu＠③七年、卷326，元豐五年。）相反，本地產(chǎn)銀的陜西，卻少有白銀進(jìn)奉中央，甚至元豐間同天節(jié)、南郊祭祀時(shí)，不產(chǎn)銀的淮南路也進(jìn)奉白銀上萬(wàn)兩，但陜西卻分文未進(jìn)。（注：《文獻(xiàn)通考》卷22，土貢一、卷23，國(guó)用一。）至崇寧三年（1104），在宋政府的大肆搜刮下，陜西才上貢了十五萬(wàn)七百九十貫疋兩，其中，若按銅錢(qián)、絹帛、白銀各占三分之一計(jì)，上貢白銀僅五萬(wàn)多兩。（注：《文獻(xiàn)通考》卷22，土貢一、卷23，國(guó)用一。）

此外，北宋時(shí)期川陜間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系十分密切，其中有白銀從陜西流入四川的記載，出現(xiàn)過(guò)四川"販者趨京師及陜西市銀以歸"（注：《嘉慶四川通志》卷68。）的情況，但在宋代的記載中，更多的是白銀由本不產(chǎn)銀的四川流向陜西。如天圣五年（1027），"留四川上貢銀絹十萬(wàn)于環(huán)慶等州博糴糧草"，寶元二年（1039），"留川峽等路上貢銀絹于永興軍、鳳翔府以備邊費(fèi)"，熙寧三年（1070）九月令三司："除在京合支金帛外，應(yīng)西川四路上供金帛……截留陜西轉(zhuǎn)運(yùn)司，令相度于永興或鳳翔府封樁以備邊費(fèi)。候見(jiàn)數(shù)，可兌折充將來(lái)起發(fā)往陜西銀絹之?dāng)?shù)"。（注：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，卷105，天圣五年十月：卷123，寶元二年正月：卷215，熙寧三年九月。）

更重要的是，整個(gè)宋朝轄區(qū)內(nèi)白銀普遍感到不足，而白銀的西流進(jìn)一步使這種情況惡化。北宋政權(quán)的白銀主要來(lái)源于其轄區(qū)范圍內(nèi)的生產(chǎn)，盡管北宋時(shí)期的白銀產(chǎn)量不斷增加，但與社會(huì)需要的增長(zhǎng)速度相比，仍有較大差距。就北宋政府直接從生產(chǎn)領(lǐng)域中征收的銀課來(lái)說(shuō)，太宗至道末為14.5萬(wàn)兩，（注：《文獻(xiàn)通考》，《征榷考》五。）仁宗皇yòu＠③中為219829萬(wàn)兩，英宗治平中達(dá)到歷史最高記錄，為315213兩，神宗元豐間又下降為215385兩。（注：《宋史》，卷185，《食貨》下，七。）也就是說(shuō)，北宋時(shí)期政府每年一般可獲得的銀課僅為二三十萬(wàn)兩左右。但這還不足宋政府充歲幣、歲賜之用。又據(jù)李槐先生分析，北宋神宗元豐元年（1078），全國(guó)白銀產(chǎn)量在108萬(wàn)兩左右，（注：李槐：《宋金時(shí)期白銀的生產(chǎn)和使用》，見(jiàn)《宋代經(jīng)濟(jì)史研究》316頁(yè)，云南大學(xué)出版社1994年版。）若按前面的推論，熙寧年間僅秦鳳路一路，每年西流的白銀就多達(dá)50萬(wàn)兩，這意味著整個(gè)北宋的白銀產(chǎn)量，僅足秦鳳路兩年輸出之用。絲路貿(mào)易中的白銀西流，對(duì)北宋白銀存量的影響不為不大。

篇8

經(jīng)濟(jì)全球化產(chǎn)生之后，在上世紀(jì)80年代得到了進(jìn)一步的發(fā)展。在國(guó)際格局上，東德和西德實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一、東歐發(fā)生了巨變、蘇聯(lián)解體，這樣一來(lái)，原本的東西對(duì)峙因?yàn)槿狈?duì)抗的基礎(chǔ)而變得沒(méi)有意義。新科技革命之后，經(jīng)濟(jì)得到了快速的發(fā)展，在國(guó)際社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展成為主旋律。以上世紀(jì)80年代為界限，國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)展出了很多的新的特點(diǎn)。

1.國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端領(lǐng)域的新特點(diǎn)

在上世紀(jì)80年代之前，最容易發(fā)生國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的領(lǐng)域?yàn)樨浳镔Q(mào)易領(lǐng)域，但是在上世紀(jì)80年代之后，爭(zhēng)端領(lǐng)域發(fā)生了變化，由單一的貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、投資領(lǐng)域。服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域之所以會(huì)得到快速的發(fā)展，是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，服務(wù)業(yè)所占的比重越來(lái)越大，而且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，專(zhuān)業(yè)化分工的程度越來(lái)越深，由此促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，所以服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的爭(zhēng)端就逐漸的多了起來(lái)。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，交易不再是單純的貨物，非貨物也變?yōu)榻灰椎膶?duì)象，由此爭(zhēng)端就擴(kuò)展到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景之下，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系逐漸增強(qiáng)，促進(jìn)了間接投資和直接投資的發(fā)展。基于此，國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的領(lǐng)域發(fā)生了新的變化，體現(xiàn)出了新的特點(diǎn)。

2.國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端內(nèi)容的新特點(diǎn)

在上世紀(jì)80年代之前，爭(zhēng)端的內(nèi)容主要是削減關(guān)稅壁壘，而在經(jīng)濟(jì)全球化之后，爭(zhēng)端的內(nèi)容變?yōu)椴鸪顷P(guān)稅壁壘。國(guó)際貿(mào)易在八十年代之前，受到西方資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的影響，一直呈現(xiàn)出貿(mào)易自由化，因此爭(zhēng)端就主要集中于關(guān)稅壁壘上。但是隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，在國(guó)際貿(mào)易中，出現(xiàn)了非經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的問(wèn)題，使得國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的內(nèi)容呈現(xiàn)了新的特點(diǎn)。

3.國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端主體的新特點(diǎn)

在過(guò)去，發(fā)生國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的主體多為發(fā)達(dá)國(guó)家，但是隨著發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展壯大，在爭(zhēng)端主體中，出現(xiàn)了大量的發(fā)展中國(guó)家。一般來(lái)說(shuō)，貿(mào)易主體之間的貿(mào)易量越多，那么發(fā)生爭(zhēng)端的頻率越大，反之則頻率越小。在上世紀(jì)80年代前期，主要是在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，因此發(fā)生爭(zhēng)端之后，解決爭(zhēng)端的規(guī)則也是由發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)決定，但是隨著發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力得到了大大地提高，在國(guó)際貿(mào)易中逐漸出現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家的身影，當(dāng)發(fā)生國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，發(fā)展中國(guó)家會(huì)利用已有的爭(zhēng)端機(jī)制來(lái)保護(hù)自身的合理利益。由于主體的變化，導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的格局發(fā)生了新的變化。

4.國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端原因的新特點(diǎn)

各國(guó)在發(fā)展的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)水平各不相同，這種差異性導(dǎo)致在國(guó)際貿(mào)易中會(huì)會(huì)發(fā)生爭(zhēng)端。以農(nóng)業(yè)為例，美國(guó)和歐盟的農(nóng)業(yè)都比較發(fā)達(dá)，但是美國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平要高于歐盟，在美國(guó)與歐盟爭(zhēng)奪世界農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)，歐盟為了取得爭(zhēng)奪的勝利，就制定了一系列出口補(bǔ)貼政策，這樣一來(lái)，美國(guó)與歐盟之間就發(fā)生了爭(zhēng)端。除了經(jīng)濟(jì)水平的差異之外，各國(guó)之間的政策、國(guó)內(nèi)法、國(guó)際法之間都存在著差異性，在國(guó)際貿(mào)易中都會(huì)形成爭(zhēng)端。

二、WTO解決爭(zhēng)端機(jī)制的完善

1.引進(jìn)“否定協(xié)商一致”原則

在解決爭(zhēng)端的過(guò)程中，會(huì)遇到程序性或者實(shí)體性方面的問(wèn)題，對(duì)于這類(lèi)問(wèn)題的解決辦法，如果出席會(huì)議的成員國(guó)沒(méi)有一致的反對(duì)，那么該問(wèn)題的決定予以通過(guò)。這樣一來(lái)，爭(zhēng)端解決得到了有效的保證，不會(huì)因一方的阻止而終止或者拖延。

2.建立統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決程序，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中，國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決由理事會(huì)負(fù)責(zé)，世界貿(mào)易組織成立之后，對(duì)這種狀態(tài)做出了改變，爭(zhēng)端解決不在由理事會(huì)負(fù)責(zé)，而是設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的解決機(jī)構(gòu)———DSB。爭(zhēng)端解決的規(guī)則及程序已經(jīng)做出了明確的規(guī)定，DSB負(fù)責(zé)執(zhí)行，另外，在協(xié)定中磋商和爭(zhēng)端解決條款也由DSB來(lái)負(fù)責(zé)。

3.引入自動(dòng)程序

國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決由多個(gè)階段組成，各個(gè)階段都有具體的工作時(shí)限，這在諒解及附件中做出了明確的固定，如果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，未磋商出結(jié)果或者不理會(huì)磋商，那么在進(jìn)行第二次爭(zhēng)端解決申訴時(shí)，就會(huì)自動(dòng)成立有關(guān)的專(zhuān)家組。專(zhuān)家組成立之后，會(huì)向DSB提出報(bào)告，DSB要在60日內(nèi)通過(guò)該報(bào)告，這樣的規(guī)定是為了阻止其中一方當(dāng)事人有意上訴。報(bào)告通過(guò)之后，如果沒(méi)有“否定一致同意”的情況，那么就會(huì)引入自動(dòng)程序。通過(guò)自動(dòng)程序，減少了人為因素的干預(yù)，進(jìn)而促使?fàn)幎说玫接行У慕鉀Q。

4.引入交叉報(bào)復(fù)

對(duì)于中止和減讓的問(wèn)題，專(zhuān)家組在進(jìn)行審理時(shí)，要與專(zhuān)家組處于相同的部門(mén)中，然而，在同一個(gè)部門(mén)中，中止和減讓比較難以實(shí)現(xiàn)，因此，當(dāng)事人就會(huì)用其他的辦法將另一有關(guān)協(xié)議項(xiàng)下的減讓中止，這就是交叉報(bào)復(fù)。通過(guò)這個(gè)做法的引入，可以更好地執(zhí)行裁決結(jié)果。

三、經(jīng)濟(jì)全球化背景下我國(guó)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的應(yīng)對(duì)對(duì)策

1.中國(guó)要積極地加入國(guó)際貿(mào)易中

近年來(lái)，國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的數(shù)量急劇增加，并且情況變得越來(lái)越復(fù)雜，我國(guó)加入國(guó)際貿(mào)易后，會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)，但是我國(guó)不能因此就拒絕加入，反而要積極地加入到國(guó)際貿(mào)易中。對(duì)外開(kāi)放的程度在很大程度上決定了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低，為了提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，提高我國(guó)的實(shí)力，就需要大力推行對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)與世界各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)、科技、文化的合作與交流，并積極地吸收先進(jìn)的東西。不過(guò)，在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中，切忌盲目樂(lè)觀，要對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端有一個(gè)清晰地認(rèn)識(shí)。

2.加強(qiáng)與發(fā)展中國(guó)家、亞洲國(guó)家的合作

實(shí)際上，國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的本質(zhì)為利益之爭(zhēng)，因此，為了解決這個(gè)問(wèn)題，就需要達(dá)成協(xié)作、協(xié)同利益。我國(guó)也屬于發(fā)展中國(guó)家，在與一些發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易時(shí)，由于分工定位趨同導(dǎo)致?tīng)?zhēng)端的發(fā)生，對(duì)于這類(lèi)型的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，最根本的方法就是實(shí)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，或者進(jìn)行地區(qū)間的合作，進(jìn)而有效的減少爭(zhēng)端。

3.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在避免和解決爭(zhēng)端中的作用

所謂行業(yè)協(xié)會(huì)，是指一種特殊的中介組織，介于政府和企業(yè)之間，屬于民間組織，WTO規(guī)則無(wú)法直接管轄行業(yè)協(xié)會(huì)。在解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以直接或間接代表會(huì)員企業(yè)參與其中，利用其自身的優(yōu)勢(shì)促進(jìn)爭(zhēng)端解決。

4.完善我國(guó)的產(chǎn)業(yè)救濟(jì)體系

在WTO中倡導(dǎo)貿(mào)易自由，但這并不能說(shuō)明其一概排斥貿(mào)易保護(hù)，在法律框架中，設(shè)定了許多的例外，主要目的在于允許成員國(guó)實(shí)施國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)救濟(jì)。有些國(guó)家為了在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中勝出，會(huì)采取不恰當(dāng)?shù)膬A銷(xiāo)、補(bǔ)貼措施等，通過(guò)法律框架中例外條例，成員國(guó)就可以采取反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼措施等。完善的產(chǎn)業(yè)救濟(jì)體系，可以保證我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易，并形成公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。

5.培養(yǎng)國(guó)際貿(mào)易人才

作為國(guó)際貿(mào)易人才，不僅需要懂得相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易知識(shí)，還需要掌握國(guó)際貿(mào)易法律法規(guī)、規(guī)則，同時(shí)還要精通外語(yǔ)，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易人才，可以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行。我國(guó)應(yīng)建立嚴(yán)格的國(guó)際貿(mào)易人才上崗制度，避免非專(zhuān)業(yè)人士上崗，讓其在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮成分發(fā)揮自身的技能。

四、結(jié)論

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(一)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展加速化

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)入穩(wěn)定增長(zhǎng)期，服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)不但較快，而且還有不斷加速的趨勢(shì)。服務(wù)貿(mào)易在整個(gè)國(guó)際貿(mào)易中的比例，在20世紀(jì)70年代和80年代約為20％，在20世紀(jì)90年代上升到25％左右，21世紀(jì)初則上升到33％。未來(lái)幾年，在各種因素的作用下，世界服務(wù)貿(mào)易將繼續(xù)保持這種快速增長(zhǎng)勢(shì)頭。預(yù)計(jì)到2010年，服務(wù)業(yè)將代替制造業(yè)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。

(二)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展高科技化

目前，國(guó)際高科技領(lǐng)域發(fā)展最快的是以計(jì)算機(jī)、通信技術(shù)為代表的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以新興服務(wù)貿(mào)易部門(mén)為主的其他服務(wù)業(yè)蓬勃發(fā)展，充分反映了信息技術(shù)革命對(duì)新興服務(wù)貿(mào)易的推動(dòng)作用。服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)也日益向技術(shù)密集型方向轉(zhuǎn)變。其中，運(yùn)輸服務(wù)和旅游服務(wù)在世界服務(wù)貿(mào)易中的比重呈下降趨勢(shì)，以電子信息技術(shù)為主和以高科技為先導(dǎo)的一系列新興服務(wù)業(yè)將成為未來(lái)各國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要支柱和強(qiáng)大動(dòng)力。麥肯錫公司的一項(xiàng)研究認(rèn)為，在不久的未來(lái)，在美國(guó)所有工作中，80％以上將屬于用知識(shí)來(lái)服務(wù)的工作。

(三)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展壟斷化

盡管近年來(lái)發(fā)展中國(guó)家服務(wù)貿(mào)易發(fā)展較快，但發(fā)達(dá)國(guó)家在世界服務(wù)貿(mào)易中仍占主導(dǎo)甚至壟斷地位。從更能體現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際地位的服務(wù)貿(mào)易出口總量看，自1980年以來(lái)，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和日本一直居服務(wù)貿(mào)易出口前五名。2007年，這五個(gè)國(guó)家服務(wù)貿(mào)易出口額合計(jì)占全球服務(wù)貿(mào)易出口總額的37.2％，服務(wù)貿(mào)易出口前十位國(guó)家中僅有中國(guó)、印度兩個(gè)發(fā)展中國(guó)家。即使從服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總量看，發(fā)達(dá)國(guó)家也占據(jù)絕對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家僅有中國(guó)入圍前十強(qiáng)。

(四)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展自由化

以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家，服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重及服務(wù)業(yè)就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重均已超過(guò)65％，其服務(wù)貿(mào)易額占全球服務(wù)貿(mào)易總額的比重達(dá)70％以上。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)世界貿(mào)易組織和區(qū)域性貿(mào)易組織，積極推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易的自由化和全球化，以此來(lái)擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易的出口。WTO多哈回合談判及區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的談判中服務(wù)貿(mào)易都成為主要議題，這也充分說(shuō)明，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展已出現(xiàn)自由化的趨勢(shì)。

二、我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中存在的問(wèn)題

近年來(lái)，我國(guó)服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，服務(wù)業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)。過(guò)去10年中，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口年增長(zhǎng)速度均保持在9％以上，超過(guò)世界平均水平。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易(按國(guó)際收支口徑統(tǒng)計(jì)，不含政府服務(wù))進(jìn)出口增長(zhǎng)迅速，進(jìn)出口總額達(dá)2509.1億美元，比2006年增長(zhǎng)31％，增幅提升8.8個(gè)百分點(diǎn)。其中，出口1216.5億美元，增長(zhǎng)33％；進(jìn)口1292.6億美元，增長(zhǎng)29％；出口和進(jìn)口分別居世界第七位和第五位，比2006年分別提升1位和2位。服務(wù)貿(mào)易逆差為76.1億美元，比2006年下降15％。從地區(qū)看，中國(guó)香港地區(qū)、美國(guó)、日本和韓國(guó)為我國(guó)前四大服務(wù)貿(mào)易伙伴。據(jù)商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院專(zhuān)家分析，雖然增幅較大，但服務(wù)貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的比重依然較低。以2007年為例，我國(guó)進(jìn)出口總額為21738億美元，服務(wù)貿(mào)易占比不足12％。而據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2007年，全球范圍內(nèi)服務(wù)貿(mào)易占國(guó)際貿(mào)易的比重已超過(guò)23％。這充分說(shuō)明，盡管我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展取得一定成績(jī)，但仍存在一些亟待解決的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾方面：

(一)服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期逆差，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力差

自1992年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易首次出現(xiàn)貿(mào)易逆差(除個(gè)別年份)后，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，尤其是近年來(lái)，貿(mào)易逆差呈現(xiàn)逐步擴(kuò)大趨勢(shì)。服務(wù)業(yè)落后使我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展受到很大制約。從總體上看，我國(guó)服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力不如工業(yè)，除旅游等少數(shù)行業(yè)外，多數(shù)服務(wù)貿(mào)易處于逆差狀態(tài)。

(二)服務(wù)貿(mào)易內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易不僅發(fā)展滯后，而且結(jié)構(gòu)也欠合理。世界服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)已隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，發(fā)生了深刻變化，朝著技術(shù)、知識(shí)密集型方向發(fā)展，與科技有關(guān)的服務(wù)業(yè)和以高科技為手段的服務(wù)貿(mào)易所占的比重呈上升趨勢(shì)。目前，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易主要集中于遠(yuǎn)洋運(yùn)輸、旅游、建筑等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和部門(mén)，而在全球服務(wù)貿(mào)易量最大的金融、保險(xiǎn)、通信、咨詢(xún)等技術(shù)密集和知識(shí)密集的行業(yè)，盡管出口增速高于全國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的年均增速，但目前這些行業(yè)規(guī)模偏小，仍處于初級(jí)發(fā)展階段。

(三)服務(wù)業(yè)整體開(kāi)放程度較低

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于制造業(yè)，許多服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放都是在上世紀(jì)90年代才開(kāi)始試點(diǎn)的。銀行、保險(xiǎn)、電信、民航、鐵路、教育衛(wèi)生、新聞出版、廣播電視等，至今仍保持著十分嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，其他一些行業(yè)對(duì)外資也沒(méi)有完全開(kāi)放。從整體上看，中國(guó)的服務(wù)業(yè)在跨境交付、境外消費(fèi)和自然人流動(dòng)方面開(kāi)放程度較高，但在外資準(zhǔn)入資格、進(jìn)入形式、股權(quán)比例和業(yè)務(wù)范圍等方面還存在較多限制。

(四)服務(wù)貿(mào)易立法不夠健全

近年來(lái)，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法有較大改觀，現(xiàn)已頒布了一批涉及國(guó)際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的重要法律法規(guī)，如，《海商法》、《保險(xiǎn)法》、《中央銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《廣告法》、《建筑法》和《律師法》等，這些法律法規(guī)對(duì)構(gòu)建適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際通行規(guī)則需要的統(tǒng)一開(kāi)放、有序競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范管理的服務(wù)貿(mào)易體制起了重要作用。但同服務(wù)貿(mào)易廣泛的內(nèi)涵和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展要求相比，仍存在較大差距。目前我國(guó)尚未形成一個(gè)關(guān)于服務(wù)業(yè)的一般性法律，相當(dāng)一部分領(lǐng)域法律仍處于空白狀態(tài)，已有的規(guī)定主要表現(xiàn)為各職能部門(mén)的規(guī)章和內(nèi)部文件，不符合國(guó)際運(yùn)作慣例，不僅立法層次低，而且缺乏協(xié)調(diào)，從而影響我國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法的統(tǒng)一性和透明度。

(五)服務(wù)貿(mào)易專(zhuān)業(yè)人才缺乏

服務(wù)貿(mào)易專(zhuān)業(yè)人才缺乏、分布不均衡。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是一種人力資本密集型產(chǎn)業(yè)。在全世界范圍內(nèi)，服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正處于由勞動(dòng)密集型向技術(shù)、人力密集型轉(zhuǎn)變過(guò)程。而我國(guó)服務(wù)貿(mào)易方面的人才奇缺，尤其是新興服務(wù)業(yè)和知識(shí)型服務(wù)業(yè)所需的外向型高級(jí)人才更是缺乏。一部分地區(qū)的教育普及程度仍不高，很大一部分的勞動(dòng)力不能很好地轉(zhuǎn)化為人力資本，這是一種潛在的人力資本浪費(fèi)，也在一定程度上阻礙了該地區(qū)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。而我國(guó)的人力資本往往聚集在經(jīng)濟(jì)水平較高、教育水平較發(fā)達(dá)的地區(qū)。在一些經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后、教育水平還較低的地區(qū)，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙，出現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易發(fā)展不均衡的狀況。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易新趨勢(shì)的對(duì)策

(一)立足比較優(yōu)勢(shì)，提升我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易在旅游、運(yùn)輸、國(guó)外工程承包及勞務(wù)輸出等勞動(dòng)密集型、資源密集型行業(yè)存在比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展我國(guó)服務(wù)貿(mào)易，應(yīng)充分發(fā)揮我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，不斷提高服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。_2’首先，企業(yè)要有創(chuàng)新精神，通過(guò)對(duì)服務(wù)需求的分析及對(duì)服務(wù)市場(chǎng)的細(xì)分，努力開(kāi)拓新市場(chǎng)，在新市場(chǎng)中形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其次，企業(yè)要主動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)提高自己的實(shí)力。最后，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的服務(wù)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)理念，提高現(xiàn)有的技術(shù)和管理水平，加強(qiáng)國(guó)際間服務(wù)部門(mén)的合作和交流。

(二)健全服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)法律體系

應(yīng)盡快完善服務(wù)貿(mào)易法律規(guī)章，建立不同層次、內(nèi)容齊備的服務(wù)貿(mào)易法律體系，為我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的健康發(fā)展提供可靠的法律依據(jù)；加快各服務(wù)部門(mén)的立法進(jìn)度，并強(qiáng)化相關(guān)司法工作，同時(shí)應(yīng)規(guī)范已有的部門(mén)規(guī)章，減少相互沖突之處及其中漏洞；完善立法還應(yīng)從我國(guó)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，注意與《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的制度相接軌。

(三)在重視發(fā)展傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的同時(shí)大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)

我國(guó)有一些傳統(tǒng)服務(wù)行業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具有一定的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。政府應(yīng)積極鼓勵(lì)和扶持我國(guó)已初步具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的優(yōu)勢(shì)服務(wù)企業(yè)走出去，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)一些目前我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上還不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的服務(wù)部門(mén)，也可發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，在亞洲鄰國(guó)和非洲、拉美較落后的國(guó)家尋找機(jī)會(huì)，爭(zhēng)取一定的市場(chǎng)份額。同時(shí)，我國(guó)的服務(wù)企業(yè)應(yīng)正確處理硬件建設(shè)與軟件建設(shè)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)服務(wù)態(tài)度與服務(wù)理念的轉(zhuǎn)變，抓住對(duì)外開(kāi)放的機(jī)遇，有效利用外資與外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。通過(guò)增強(qiáng)大企業(yè)實(shí)力，依托有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，培育一批多元投資主體的大公司和大集團(tuán)。

(四)擴(kuò)大開(kāi)放的同時(shí)要注意適度保護(hù)

開(kāi)放國(guó)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，可吸收大量外資，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，培育新的服務(wù)業(yè)，提高國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)水平，改變我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的現(xiàn)狀，擴(kuò)大我國(guó)的服務(wù)出口，有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌。但中國(guó)的服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，起步晚、總體水平低，許多行業(yè)還處在起步階段。同時(shí)，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還在完善過(guò)程中，服務(wù)市場(chǎng)發(fā)育還不完善，服務(wù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力弱，服務(wù)業(yè)發(fā)展還存在許多亟待解決的問(wèn)題，近期內(nèi)還不可能與發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)力雄厚的服務(wù)業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。所以，只能在適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)條件下，逐步開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

(五)加強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易人才培養(yǎng)工作

要加快培養(yǎng)熟悉服務(wù)貿(mào)易的研究人員、工程管理咨詢(xún)專(zhuān)家、金融家、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師和工程承包商等，要在大學(xué)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融專(zhuān)業(yè)中加開(kāi)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易課程，有條件的院校、科研院所要積極籌建國(guó)際服務(wù)貿(mào)易專(zhuān)業(yè)，加緊培養(yǎng)熟悉國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的復(fù)合型人才。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有人員的短期培訓(xùn)，使其盡快熟悉國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則及我國(guó)服務(wù)業(yè)面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，以提高我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

篇10

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判取得的重要成果之一，也是WTO協(xié)議的核心內(nèi)容之一。將服務(wù)貿(mào)易納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，體現(xiàn)了它在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中規(guī)模巨大和日益重要的商業(yè)意義。由于大部分服務(wù)貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)緊密相聯(lián)，因此GATS將對(duì)WTO成員的國(guó)內(nèi)法律與法規(guī)產(chǎn)生重大影響。

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，其出口額與進(jìn)口額到2000年已經(jīng)分別居世界的第12位和第10位，占世界服務(wù)貿(mào)易總出口額與進(jìn)口額的2.1%和2.5%，占中國(guó)總出口額與進(jìn)口額（貨物與服務(wù)）的比重為10.8%和13.8%（見(jiàn)表1）。因此，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾與減讓成為中國(guó)加入WTO議定書(shū)中必不可少的組成部分，議定書(shū)及其附件9《服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國(guó)豁免清單》體現(xiàn)了中國(guó)政府對(duì)GATS基本規(guī)則的認(rèn)同，以及對(duì)服務(wù)業(yè)實(shí)施最惠國(guó)待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾。本文將根據(jù)議定書(shū)的內(nèi)容就中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)行定量評(píng)估，并對(duì)其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行分析。

表1中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展：統(tǒng)計(jì)概況

198519901995199819992000

出口

服務(wù)貿(mào)易出口總額（10億美元）2.935.7518.4323.8826.1730.15

服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口0.770.731.551.791.932.10

總額的比重(%)

服務(wù)貿(mào)易出口占出口總額的比重(%)9.688.4811.0211.5111.8210.79

進(jìn)口

服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額（10億美元）2.264.1124.6426.4730.9735.86

服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口0.560.502.061.992.292.50

總額的比重(%)

服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重(%)5.057.1515.7215.8715.7413.74

服務(wù)貿(mào)易差額（10億美元）0.671.64-6.21-2.59-4.8-5.71

資料來(lái)源：根據(jù)WTO(2001)計(jì)算。

二、GATS規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易減讓表與中國(guó)入世議定書(shū)

從原則上講，設(shè)計(jì)和起草GATS的最初意圖是將業(yè)已存在的管理貨物貿(mào)易的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)復(fù)制到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，但是由于服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)以及談判中復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)利益沖突，GATS在它的29個(gè)條款和8個(gè)附件中還是包括了許多新內(nèi)容與新紀(jì)律。其主要內(nèi)容包括：(1)一套適用于影響所有服務(wù)貿(mào)易措施的一般概念、原則和規(guī)則；(2)列在成員方減讓表中的具體承諾；(3)就服務(wù)貿(mào)易逐步自由化定期舉行談判的諒解；(4)考慮到部門(mén)專(zhuān)業(yè)性的文件附件和附錄。GATS還特別指出發(fā)展中國(guó)家成員仍然需要根據(jù)國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)對(duì)服務(wù)提供進(jìn)行必要的管理。

中國(guó)入世議定書(shū)中的《服務(wù)貿(mào)易減讓表》和《最惠國(guó)豁免清單》，是遵照WTO的樣板格式達(dá)成的。作為GATS的最基本原則——非歧視原則之一的最惠國(guó)待遇與GATT不完全一樣，它允許成員方通過(guò)負(fù)清單方式在GATS生效時(shí)提出一次性豁免，并逐步通過(guò)談判加以消除，這反映了一些自由化程度較高的成員不愿意讓那些限制較嚴(yán)的成員在不做出互惠減讓的情況下搭便車(chē)。金融、電信、視聽(tīng)、運(yùn)輸?shù)仍潜粡V為引用的最惠國(guó)待遇例外。不過(guò)中國(guó)的第2條豁免清單卻比較簡(jiǎn)單，只涉及海運(yùn)、國(guó)際運(yùn)輸、貨物與旅客三個(gè)運(yùn)輸部門(mén)，這些部門(mén)尚未在WTO內(nèi)達(dá)成相關(guān)的協(xié)議。下面重點(diǎn)分析中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易減讓表，包括形式、內(nèi)容、數(shù)據(jù)與評(píng)估方法。

服務(wù)貿(mào)易在交易方式與壁壘形式上的特點(diǎn)，使得它的減讓表與貨物貿(mào)易減讓表存在很大區(qū)別。

首先是關(guān)于服務(wù)部門(mén)與活動(dòng)的分類(lèi)。GATS減讓表的部門(mén)分類(lèi)以《聯(lián)合國(guó)中心產(chǎn)品分類(lèi)系統(tǒng)》(CPC)為基礎(chǔ)，共包括烏拉圭回合談判的12大類(lèi)約160個(gè)具體服務(wù)活動(dòng)（注：具體分類(lèi)表參見(jiàn)WTO(2000)。）由于需要與WTO其他成員的減讓表進(jìn)行國(guó)際比較，本文將根據(jù)WTO秘書(shū)處(2000)的研究分析中國(guó)11個(gè)大類(lèi)（排除“其他未包括的服務(wù)”）的149種具體活動(dòng)的承諾情況，這其中對(duì)中國(guó)個(gè)別具體服務(wù)活動(dòng)的分類(lèi)進(jìn)行了調(diào)整（注：與160種具體服務(wù)活動(dòng)相比，排除了航空客運(yùn)服務(wù)（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒(méi)有CPC對(duì)應(yīng)分類(lèi)號(hào)的其他服務(wù)活動(dòng)。針對(duì)中國(guó)的減讓表中做出承諾但沒(méi)有對(duì)應(yīng)分類(lèi)號(hào)的具體部門(mén)進(jìn)行了調(diào)整，將“維修服務(wù)”、“辦公機(jī)械和設(shè)備（包括計(jì)算機(jī)）維修服務(wù)”歸入“設(shè)備維修及保養(yǎng)服務(wù)(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務(wù)”、“移動(dòng)語(yǔ)音和數(shù)據(jù)服務(wù)”歸入“語(yǔ)音電話(huà)服務(wù)”(CPC7521)，“計(jì)算機(jī)訂座系統(tǒng)服務(wù)”歸入“航空運(yùn)輸支持服務(wù)”(CPC746)，“筆譯和口譯服務(wù)”等歸入所在大類(lèi)的“其他服務(wù)”，“非銀行金融機(jī)構(gòu)從事汽車(chē)消費(fèi)信貸”和“租賃服務(wù)”因無(wú)法歸類(lèi)而略去。）

其次，對(duì)于每一個(gè)服務(wù)部門(mén)或活動(dòng)都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。絕大多數(shù)服務(wù)的生產(chǎn)與消費(fèi)是同時(shí)進(jìn)行的，通常不像商品那樣可以?xún)?chǔ)存，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)上將服務(wù)視為“非貿(mào)易品”。為此，GATS提出了適用于所有服務(wù)貿(mào)易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務(wù)產(chǎn)品本身跨越國(guó)境，如設(shè)計(jì)圖紙）；(2)境外消費(fèi)（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國(guó)服務(wù)提供者以法人開(kāi)業(yè)權(quán)和相應(yīng)的待遇以允許其在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)，如金融和電信）；(4)自然人流動(dòng)（外國(guó)公民直接進(jìn)入境內(nèi)提供服務(wù)，如法律咨詢(xún)）。其中，商業(yè)存在對(duì)服務(wù)貿(mào)易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動(dòng)則涉及入境和居留等許多非常敏感的問(wèn)題。

再次，減讓表中的承諾內(nèi)容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入（第16條）、國(guó)民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。與其他成員相似，在中國(guó)的減讓表中只針對(duì)個(gè)別服務(wù)活動(dòng)作了附加承諾，因此在下文的分析中對(duì)其忽略不計(jì)。國(guó)民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過(guò)正清單方式列入減讓表，即只針對(duì)做出具體市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門(mén)實(shí)施，并同時(shí)允許存在限定和例外。這反映出對(duì)取消國(guó)內(nèi)服務(wù)提供者從本國(guó)管理中享有的優(yōu)勢(shì)依然持較保守的態(tài)度，及要求對(duì)服務(wù)業(yè)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對(duì)外國(guó)服務(wù)和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇，但也不妨礙在實(shí)踐中給予更優(yōu)惠的待遇。

最后是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門(mén)承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務(wù)部門(mén)和活動(dòng)，而后者則針對(duì)具體分類(lèi)的部門(mén)或活動(dòng)，因此對(duì)減讓表的分析必須將兩種承諾結(jié)合考慮，這一點(diǎn)十分重要。在中國(guó)的入世議定書(shū)中，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾方式包括“沒(méi)有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種。“沒(méi)有限制”是指對(duì)以某種方式提供服務(wù)的外國(guó)服務(wù)提供者不采取任何市場(chǎng)準(zhǔn)入或國(guó)民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，

如果對(duì)于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門(mén)承諾中沒(méi)有限制，后者也被視為受到限制。“不作承諾”和未列入減讓表說(shuō)明不承擔(dān)任何義務(wù)，保留充分的政策自由權(quán)是另外一個(gè)極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細(xì)列明對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇進(jìn)行限制的具體內(nèi)容及措施，其性質(zhì)是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內(nèi)容外，不作承諾”。可見(jiàn)，“沒(méi)有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類(lèi)似于GATT減讓表中的“約束關(guān)稅”。

對(duì)承諾方式還需要做的一點(diǎn)說(shuō)明是應(yīng)該在分析中考慮承諾的深度，這包括兩方面的問(wèn)題：一是在約束承諾中應(yīng)該區(qū)分“沒(méi)有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門(mén)或活動(dòng)比例最能代表服務(wù)貿(mào)易自由化的水平。因此本文在度量自由化的程度時(shí)采用了“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”兩種方法(HoekmanandKostecki,1995)。前者將所有約束承諾設(shè)為1，其他為0；而后者考慮到限制的程度，將“沒(méi)有限制”設(shè)為1，有保留的承諾設(shè)為0.5，其他仍為0。二是在有保留的承諾中，按照GATS的規(guī)定成員可以維持“在原則上被禁止使用”的6種市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，包括：(1)限制服務(wù)提供者的數(shù)量；(2)限制交易或資產(chǎn)總額；(3)限制服務(wù)總產(chǎn)出的數(shù)量；(4)限制雇傭的自然人數(shù)量；(5)限制服務(wù)提供者的法律實(shí)體形式；(6)限制外國(guó)資本參股的最高比例或投資數(shù)額。但這些措施對(duì)服務(wù)經(jīng)營(yíng)的限制效果和程度顯然是不同的，比如投資審批就比股權(quán)要求弱。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，由于限制措施本身具有定性而非定量的特點(diǎn)很難解決，這在一定程度上制約了對(duì)中國(guó)減讓表量化分析的效力。但我們可以通過(guò)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況進(jìn)行替代研究。

三、對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易減讓表的評(píng)估與分析

（一）總體減讓概況及跨國(guó)比較

首先，考察中國(guó)在入世議定書(shū)中具體服務(wù)活動(dòng)的承諾范圍。如表2所示，在149個(gè)服務(wù)分部門(mén)中，中國(guó)對(duì)82個(gè)部門(mén)做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽(tīng)、郵政、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)等46個(gè)敏感部門(mén)（排除的原因在于對(duì)這些服務(wù)活動(dòng)的承諾有待于在以后的WTO談判中修改或撤消（注：WTO部分成員于1997年達(dá)成了關(guān)于基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)的協(xié)議，但為了與WTO的相關(guān)研究實(shí)現(xiàn)口徑上的一致性，在這里仍然將這兩個(gè)部門(mén)剔除。）），中國(guó)的承諾比例上升為63%。與WT025個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體、77個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和4個(gè)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體（注：關(guān)于106個(gè)經(jīng)濟(jì)體的具體名單和分類(lèi)參見(jiàn)世界貿(mào)易組織秘書(shū)處(2000)。）相比，從總體水平上看，中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)的具體承諾與轉(zhuǎn)型國(guó)家相似，明顯高于發(fā)展中國(guó)家，而較低于發(fā)達(dá)國(guó)家。在WTO統(tǒng)計(jì)的GATS談判參加方所承諾的具體服務(wù)活動(dòng)的數(shù)量中，中國(guó)居第二檔次（81-100個(gè)），是做出部門(mén)減讓最多的發(fā)展中國(guó)家（世界貿(mào)易組織秘書(shū)處，2000）。

其次，從市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的承諾部門(mén)范圍（結(jié)合考慮提供方式），可以更加深入地看出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放程度。表3中的“平均數(shù)”和“平均覆蓋比例”，是按照前述的“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”方法計(jì)算的，它們分別報(bào)告了在考慮和不考慮限制程度的情況下，中國(guó)與其他WTO成員（包括按照收人標(biāo)準(zhǔn)劃分的高收入國(guó)家、其他所有國(guó)家和大發(fā)展中國(guó)家（注：分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)與具體情況參見(jiàn)Hoekman和Kostecki(1995)。））對(duì)596項(xiàng)具體活動(dòng)（149個(gè)部門(mén)×4種提供方式）的承諾比例。就市場(chǎng)準(zhǔn)入而言，中國(guó)對(duì)約一半的服務(wù)活動(dòng)做出具體承諾，略低于高收入國(guó)家，大大高于發(fā)展中大國(guó)和其他國(guó)家。但如果考慮約束承諾的深度，中國(guó)的部門(mén)覆蓋比率將大為降低（為35.2%），與高收入國(guó)家的差距也拉大了，其根本原因在于與其他發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)沒(méi)有限制的部門(mén)比例較低(18.6%)，這嚴(yán)重影響了服務(wù)貿(mào)易自由化的真實(shí)程度與水平。國(guó)民待遇的情況十分相似，但其承諾的開(kāi)放度明顯高于市場(chǎng)準(zhǔn)入，有近1/3的服務(wù)活動(dòng)完全不受任何歧視性措施影響。

表2中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員對(duì)具體服務(wù)活動(dòng)的承諾概況

對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)的對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)除視聽(tīng)、郵政、速

承諾百分比遞、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)外的承諾百分比

中國(guó)5563

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體6482

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體5266

發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體1619

資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書(shū)處(2000)。

表3中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員對(duì)服務(wù)活動(dòng)具體承諾的部門(mén)覆蓋比率%

中國(guó)高收入其他所發(fā)展中

國(guó)家有國(guó)家大國(guó)

市場(chǎng)準(zhǔn)入

平均數(shù)（所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）51.753.315.129.6

平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素

加權(quán)平均后所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）35.240.69.417.1

沒(méi)有限制的部門(mén)占總數(shù)的比例18.630.56.710.9

國(guó)民待遇

平均數(shù)（所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）51.553.315.129.9

平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素

加權(quán)平均后所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）41.942.410.218.5

沒(méi)有限制的部門(mén)占總數(shù)的比例32.435.38.514.6

資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自Hoekman和Kostecki(1995）。

（二）總體減讓的詳細(xì)情況及跨國(guó)比較

表4比較了中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員，按服務(wù)提供方式劃分的對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體限制方式情況，它揭示了表2和表3的深入內(nèi)容。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，從服務(wù)提供方式上看，中國(guó)對(duì)自然人流動(dòng)和商業(yè)存在的限制最為嚴(yán)厲，有一半多的部門(mén)受到約束限制，另外一些部門(mén)不作承諾。特別是在對(duì)服務(wù)貿(mào)易具有深遠(yuǎn)影響的商業(yè)存在的承諾方面，比其他成員（包括發(fā)展中國(guó)家）有明顯的差距。這體現(xiàn)在“沒(méi)有限制”的部門(mén)（僅占1%）比例遠(yuǎn)低于后者，而“不作承諾”（包括未列入減讓表，占46%）的比例卻大大高于后者。相比而言，對(duì)跨境交付與境外消費(fèi)的限制卻較為寬松（特別是對(duì)境外消費(fèi)沒(méi)有限制的比例高達(dá)52%），不過(guò)這兩種方式“不作承諾”的比例也依然很高（57%和45%）。這其中的部分原因在于對(duì)某些具體服務(wù)活動(dòng)，兩種方式在技術(shù)上不可能實(shí)現(xiàn)（如建筑工程的跨境交付）。最后，中國(guó)在跨境交付上的承諾特點(diǎn)與發(fā)展中國(guó)家十分相仿，對(duì)其中57%的部門(mén)“不作承諾”，而發(fā)達(dá)國(guó)家的比例只有25%，這主要是因?yàn)榭缇持Ц督?jīng)常被視為是商業(yè)存在的替代方式，不作承諾可以更多地吸引外資流入。

表4中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員對(duì)市場(chǎng)

準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的限制情況

（做出承諾的服務(wù)活動(dòng)占全部服務(wù)活動(dòng)的百分比）

跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)

沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不

有限作有限作有限作有限作

限制承限制承限制承限制承

制諾制諾制諾制諾

市場(chǎng)準(zhǔn)入

中國(guó)212157523451524605545

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體651125871223960101000

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體5211377911103761120991

發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體441046702282075558114

國(guó)民待遇

中國(guó)441545504530205005545

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體705259532097317831

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體7032793340881251481

發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體523456613328639453421

說(shuō)明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過(guò)1。

資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書(shū)處(2000)。

在國(guó)民待遇方面的具體承諾呈現(xiàn)出與市場(chǎng)準(zhǔn)入相似的結(jié)構(gòu)，但體現(xiàn)出兩個(gè)明顯的差別：一是對(duì)國(guó)民待遇限制的頻度從總體上說(shuō)比市場(chǎng)準(zhǔn)入要小，特別是在商業(yè)存在方式上甚至好于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體（30%對(duì)0%），反映了中國(guó)政府消除差別待遇和引入外部競(jìng)爭(zhēng)的決心；二是在自然人流動(dòng)方式的承諾上與其他國(guó)家（特別是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體）存在較大的差距，沒(méi)有限制的部門(mén)比例為零，體現(xiàn)出中國(guó)政府對(duì)此十分審慎的態(tài)度。

（三）分部門(mén)承諾的情況

首先按照前述的方法計(jì)算了中國(guó)11個(gè)大類(lèi)服務(wù)部門(mén)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾情況，列于表5。從表5不難看出，中國(guó)對(duì)健康社會(huì)服務(wù)以及娛樂(lè)、文化和體育服務(wù)兩大類(lèi)部門(mén)未做任何承諾，這是承諾在部門(mén)覆蓋率上的主要差距。不過(guò)其他國(guó)家在這些部門(mén)的承諾也相當(dāng)?shù)停ㄊ澜缳Q(mào)易組織秘書(shū)處，2000）。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，對(duì)建筑、分銷(xiāo)、教育和環(huán)境服務(wù)中的所有分部門(mén)都做出了承諾，結(jié)合提供方式考察，它們的簡(jiǎn)均承諾比例為75-90%。在敏感部門(mén)中，中國(guó)對(duì)通訊、金融（包括銀行和保險(xiǎn)）服務(wù)做出了較大的減讓?zhuān)块T(mén)和方式承諾比例都超過(guò)了2/3，而對(duì)運(yùn)輸服務(wù)的承諾較低，只有約1/4。余下的兩個(gè)部門(mén)——商務(wù)和旅游只承諾了其中一半服務(wù)活動(dòng)的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門(mén)的減讓水平都有較大幅度的降低，因?yàn)閺谋?中可以反映出“沒(méi)有限制”的部門(mén)比例最高也只有35%。其中敏感部門(mén)受到的影響最為顯著，三個(gè)部門(mén)完全自由化的比例沒(méi)有超過(guò)1/5。國(guó)民待遇分部門(mén)和方式的總體承諾結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)準(zhǔn)入則非常相近。

表6和表7報(bào)告了按照4種提供方式和3種承諾方式細(xì)分的中國(guó)服務(wù)業(yè)分部門(mén)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇的具體承諾情況。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，所有做出承諾的部門(mén)都在商業(yè)存在和自然人流動(dòng)方式上受到嚴(yán)格的限制及管理，沒(méi)有限制的情況幾乎不存在，建筑、分銷(xiāo)、教育和環(huán)境四個(gè)開(kāi)放程度最高的部門(mén)也完全受到有保留的限制。境外消費(fèi)的承諾最高，已經(jīng)做出承諾的部門(mén)除了金融、運(yùn)輸?shù)让舾胁块T(mén)外幾乎不受任何限制。跨境交付的約束情況比境外消費(fèi)差一些，集中體現(xiàn)在三個(gè)敏感部門(mén)與商務(wù)、分銷(xiāo)服務(wù)上，這反映出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化的重點(diǎn)在于吸引外國(guó)直接投資。在國(guó)民待遇方面，對(duì)自然人流動(dòng)的限制依然相當(dāng)嚴(yán)格，但在商業(yè)存在方式上比市場(chǎng)準(zhǔn)入要緩和許多，包括敏感的7個(gè)部門(mén)實(shí)現(xiàn)了不同程度的非歧視待遇。境外消費(fèi)和跨境支付的承諾情況也略高于市場(chǎng)準(zhǔn)入下的相應(yīng)比例。

表5中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)分部門(mén)的具體承諾情況%

市場(chǎng)準(zhǔn)入國(guó)民待遇

平均數(shù)平均覆蓋沒(méi)有限制平均數(shù)平均覆蓋沒(méi)有限制

比率的部門(mén)占比率的部門(mén)占

總數(shù)的比例總數(shù)的比例

商務(wù)50.036.422.850.041.822.8

通訊66.743.219.866.757.319.8

建筑75.050.025.075.050.025.0

分銷(xiāo)90.062.535.090.070.035.0

教育75.050.025.050.037.525.0

環(huán)境75.050.025.0100.087.525.0

金融76.546.316.276.559.616.2

健康0.00.00.00.00.00.0

旅游50.037.525.050.040.625.0

娛樂(lè)0.00.00.00.00.00.0

運(yùn)輸25.818.511.325.820.611.3

資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。

表6中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)具體部門(mén)市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制情況（在每類(lèi)中所占的百分比）

跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)

沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不

有限作有限作有限作有限作

限制承限制承限制承限制承

制諾制諾制諾制諾

商務(wù)391150

482504465005050

通訊135433670330673306733

建筑00100100000100001000

分銷(xiāo)402040100000100001000

教育00100100000100001000

環(huán)境00100100000100001000

金融1265245324240762407624

健康00100001000010000100

旅游50050500500505005050

娛樂(lè)00100001000010000100

運(yùn)輸16677290710237702971

說(shuō)明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過(guò)1。

資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。

表7中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)具體部門(mén)國(guó)民待遇的限制情況（在每類(lèi)中所占的百分比）

跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)

沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不

有限作有限作有限作有限作

限制承限制承限制承限制承

制諾制諾制諾制諾

商務(wù)500505005035155005050

通訊67033670335883306733

建筑00100100000100001000

分銷(xiāo)402040100006040001000

教育00100100000010001000

環(huán)境10000100001000001000

金融760247602418592407624

健康00100001000010000100

旅游500505005025255005050

娛樂(lè)00100001000010000100

運(yùn)輸193772907113107702971

說(shuō)明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過(guò)1。

資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。

表8中國(guó)對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入限制的措施

限制類(lèi)型具體措施清單

對(duì)服務(wù)提供者數(shù)量的限制(1)資格認(rèn)證；(2)地域限制；(3)規(guī)定服

務(wù)提供者的最高數(shù)量；(4)發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可

證（審慎標(biāo)準(zhǔn)）或?qū)徟?5)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)（

如盈利）要求；(6)經(jīng)營(yíng)需求測(cè)試；(7)

經(jīng)營(yíng)期限限制。

對(duì)服務(wù)交易或資產(chǎn)總額的限制(1)注冊(cè)資本不少于X萬(wàn)美元；(2)總資產(chǎn)

應(yīng)超過(guò)X億美元；(3)每成立一分支機(jī)構(gòu)

需增加注冊(cè)資本X萬(wàn)美元。

對(duì)服務(wù)業(yè)務(wù)總數(shù)或產(chǎn)出總量的限制(1)限定業(yè)務(wù)范圍。

對(duì)特定服務(wù)部門(mén)或服務(wù)提供者雇傭(1)對(duì)從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)資格認(rèn)證和執(zhí)業(yè)資

的限制歷限制；(2)合資企業(yè)的董事會(huì)主席或總

經(jīng)理由中方任命。

對(duì)采取的特定類(lèi)型的法人實(shí)體形式(1)僅限于合資企業(yè)形式（允許外資擁有

的限制多數(shù)股權(quán)）；(2)要求與中方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)

行合作；(3)只能以代表處的形式提供服

務(wù)；(4)不能建立分支機(jī)構(gòu)。

對(duì)外國(guó)資本參與比例或投資總額的(1)不允許建立外商獨(dú)資企業(yè)；(2)在合

限制資企業(yè)中，外資比例不得超過(guò)X%。

過(guò)渡期限制中國(guó)加入X年后，取消X限制，或允許X。

資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9整理，分類(lèi)時(shí)參考了WTO(2000)的示范清單。

（四）市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況

GATS在原則上禁止使用前文所述的6種對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，但只要被列入減讓表，成員方就可以維持這6種措施當(dāng)中的一種或幾種。分析限制措施在部門(mén)中的使用頻數(shù)分布具有重要意義，它不但可以報(bào)告服務(wù)貿(mào)易受保護(hù)的水平與結(jié)構(gòu)，而且能夠有利于鑒別不同限制手段的差別程度。表8列出了在中國(guó)的減讓表中根據(jù)6種限制類(lèi)型分類(lèi)和總結(jié)的具體措施清單，并增加了“過(guò)渡期限制”這種中國(guó)特有的承諾措施。此外，根據(jù)需要將“對(duì)服務(wù)部門(mén)或服務(wù)提供者雇傭人數(shù)的限制”擴(kuò)大到“對(duì)雇傭的限制”。對(duì)做出約束承諾的82個(gè)分部門(mén)和具體活動(dòng)的限制形式情況列于表9。

表9中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)部門(mén)承諾下關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制情況（具體活動(dòng)的個(gè)數(shù)）

對(duì)服務(wù)對(duì)服務(wù)對(duì)服務(wù)對(duì)特定對(duì)采取對(duì)外國(guó)過(guò)渡期

提供者交易或業(yè)務(wù)總服務(wù)部的特定資本參限制

數(shù)量的資產(chǎn)總數(shù)或產(chǎn)門(mén)或服類(lèi)型的與比例

限制額的限出總量務(wù)提供法律實(shí)或投資

制的限制者雇傭體形總額的

人數(shù)的式的限限制

限制制

商務(wù)(23)311319310

通訊(16)13000161514

建筑(5)0050505

分銷(xiāo)(5)3030335

教育(5)0000500

環(huán)境(4)0000400

金融(13)101110011511

旅游(2)1110212

運(yùn)輸(6)3202574

總計(jì)3315205703451

說(shuō)明：部門(mén)后括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為做出約束承諾的分部門(mén)或具體服務(wù)活動(dòng)的個(gè)數(shù)。

資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。

從總體情況看，在保留的限制措施中，對(duì)法律實(shí)體形式的限制最為普遍（70個(gè)部門(mén)），其中以建立合資企業(yè)或中外合作的要求為主，反映了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)注和轉(zhuǎn)讓技術(shù)等其他戰(zhàn)略考慮；其次是過(guò)渡期限制（51個(gè)），它為服務(wù)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了時(shí)間上的保障；再接下來(lái)是股權(quán)比例和投資總額限制（34個(gè)）與服務(wù)提供者數(shù)量限制（33個(gè)），前者強(qiáng)化了對(duì)經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，后者反映了中央政府在服務(wù)業(yè)開(kāi)放上的基本構(gòu)想，即采取循序漸進(jìn)的方式，實(shí)現(xiàn)有秩序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)雇傭限制的引用最少（5個(gè)）。從分部門(mén)的限制情況看，有的部門(mén)集中受到一種或少數(shù)幾種措施的限制，如商務(wù)（法律實(shí)體形式限制和過(guò)渡期限制）、教育和環(huán)境（法律實(shí)體形式限制）、建筑（產(chǎn)出總量限制、法律實(shí)體形式限制和過(guò)渡期限制），有的則受到多種措施的交叉限制，如通訊、分銷(xiāo)、金融、旅游、運(yùn)輸部門(mén)，特別是三個(gè)敏感部門(mén)受到限制的頻數(shù)比率很高。從限制措施的大類(lèi)部門(mén)（共9個(gè)）分布情況看，所有的部門(mén)均受到法律實(shí)體形式限制，其次是過(guò)渡期限制（7個(gè)），再次是服務(wù)提供者數(shù)量限制和對(duì)外資參股的最高比例或投資數(shù)額的限制（6個(gè)）。最后說(shuō)明的一點(diǎn)是，從措施的具體內(nèi)容上看，本文認(rèn)為除了雇傭限制和過(guò)渡期限制外，其他限制措施對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者經(jīng)營(yíng)的約束力均是較嚴(yán)格的。

四、中國(guó)服務(wù)貿(mào)易談判與承諾的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：“討價(jià)還價(jià)”模型的估計(jì)

“部門(mén)對(duì)等互惠”是服務(wù)貿(mào)易談判的基本準(zhǔn)則，區(qū)別于貨物貿(mào)易談判的“全面互惠”原則，這種特點(diǎn)是由GATS所隱含的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所決定的。由于服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)產(chǎn)出的比率一般都很低，而且服務(wù)業(yè)的生存在相當(dāng)程度上取決于國(guó)內(nèi)政府的管理規(guī)章和制度，因此在GATS談判時(shí)一國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的政治力量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于出口導(dǎo)向部門(mén)。許多國(guó)家的管理部門(mén)為了維護(hù)既得利益（因?yàn)橛邢喈?dāng)數(shù)量的公共服務(wù)部門(mén)是國(guó)營(yíng)和政府壟斷的）也不傾向于實(shí)現(xiàn)真正的貿(mào)易自由化，這造就了GATS松散而脆弱的結(jié)構(gòu)(HoekmanandKostecki,1995)。由于不能進(jìn)行“議題掛鉤”和“跨部門(mén)互惠”，服務(wù)貿(mào)易談判采用了在GATT/WTO成員間“可比較”和“有效”的約束性具體承諾義務(wù)的方法。上述背景和特征，使得在考察中國(guó)入世進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易減讓表的談判時(shí)適用于貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“討價(jià)還價(jià)”模型(Helleiner,1977)，即依據(jù)“互惠主義”和“公平貿(mào)易”準(zhǔn)則在國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易壁壘的對(duì)等減讓。

我們的基本假定是：當(dāng)有越多的WTO成員就某一個(gè)服務(wù)部門(mén)做出減讓承諾時(shí)，中國(guó)就越有可能就該部門(mén)做出約束承諾；同時(shí)中國(guó)在入世時(shí)始終強(qiáng)調(diào)自身所具有的發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)，因此在服務(wù)貿(mào)易自由化承諾時(shí)應(yīng)依照發(fā)展中國(guó)家的需要保留對(duì)部分敏感部門(mén)的管轄權(quán)，從而區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家的承諾結(jié)構(gòu)。為此，選擇中國(guó)對(duì)服務(wù)活動(dòng)的具體承諾情況（承諾＝1；不承諾=0）作為因變量，將每個(gè)服務(wù)部門(mén)中做出承諾的國(guó)家占總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家占發(fā)達(dá)國(guó)家總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)展中國(guó)家占發(fā)展中國(guó)家總數(shù)的比例作為自變量來(lái)檢驗(yàn)“討價(jià)還價(jià)”模型。樣本總數(shù)包括分析的所有149個(gè)服務(wù)活動(dòng)，自變量的數(shù)據(jù)根據(jù)世界貿(mào)易組織秘書(shū)處（2000，表3.2.9）計(jì)算，利用Probit模型估計(jì)的結(jié)果列于表10。在回歸方程(1)和(2)中做出承諾的國(guó)家比例的系數(shù)為正且具有顯著性，與模型的假定相吻合。方程(1)中做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家比例的系數(shù)為負(fù)，表明前述的中國(guó)與這些國(guó)家之間在服務(wù)貿(mào)易減讓上的差別，但其值不具有顯著性。方程(2)用做出承諾的發(fā)展中國(guó)家的比例替換了前者，其回歸系數(shù)變?yōu)檎?hào)，符合模型的假定判斷，但其顯著性仍不強(qiáng)。方程(3)利用后兩個(gè)自變量進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果均為正且具有顯著性，體現(xiàn)了“部門(mén)對(duì)等互惠”的談判準(zhǔn)則，同時(shí)還注意到做出承諾的發(fā)展中國(guó)家的比例明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家，從而證明了中國(guó)在服務(wù)貿(mào)易減讓的談判中，成功地利用了討價(jià)還價(jià)維護(hù)自己作為發(fā)展中國(guó)家成員的利益。

表10中國(guó)服務(wù)貿(mào)易承諾減讓的“討價(jià)還價(jià)模型”估計(jì)（Probit模型）

因變量：中國(guó)對(duì)服務(wù)活動(dòng)的具體承諾情況（承諾=1；不承諾=0）

樣本總數(shù)：149個(gè)

方程(1)方程(2)方程(3)

常數(shù)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)

做出承諾的國(guó)家占總數(shù)的比例5.01(3.50***)3.07(2.41**)

做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家占發(fā)達(dá)國(guó)

家總數(shù)的比例-0.48(-0.88)0.75(2.41**)

做出承諾的發(fā)展中國(guó)家占發(fā)展

中國(guó)家總數(shù)的比例1.47(0.88)3.78(3.50***)

說(shuō)明：***為1%顯著性水平，**為5%顯著性水平。

五、結(jié)論

中國(guó)在入世協(xié)議書(shū)中對(duì)服務(wù)貿(mào)易做出了高于發(fā)展中國(guó)家水平的具體承諾和減讓?zhuān)健熬S持現(xiàn)狀”的貿(mào)易自由化使服務(wù)業(yè)的開(kāi)放程度有了明顯的提高，同時(shí)也維護(hù)了自己作為發(fā)展中國(guó)家成員身分的權(quán)益。但是由于GATS本身在結(jié)構(gòu)上的缺點(diǎn)（如菜單式的減讓方式和保留相當(dāng)多的非歧視例外）以及服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)安全、競(jìng)爭(zhēng)力和就業(yè)上的敏感性，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易壁壘仍然較高。這主要體現(xiàn)在：對(duì)商業(yè)存在和自然人流動(dòng)的嚴(yán)格限制是市場(chǎng)準(zhǔn)入的核心壁壘；補(bǔ)貼提供僅限于本國(guó)企業(yè)和資格要求是主要的國(guó)民待遇限制；承諾的廣度和深度依然有限，特別是“沒(méi)有限制”的部門(mén)所占比例較低；所保留的對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的商業(yè)約束性較嚴(yán)厲。因此減讓表的達(dá)成與實(shí)施將只是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化的一小步。盡管如此，它的示范效應(yīng)仍是巨大的，增強(qiáng)了最初改革的可信度和可預(yù)見(jiàn)性，部分割裂了本國(guó)土生土長(zhǎng)的管理體制與經(jīng)營(yíng)低效的利益集團(tuán)

之間的關(guān)系，這無(wú)疑將有利于中國(guó)服務(wù)業(yè)產(chǎn)出水平與質(zhì)量的提高、吸引外資環(huán)境的優(yōu)化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的改善。

【參考文獻(xiàn)】

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