導語：如何才能寫好一篇項目風險的監控，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【中圖分類號】TU221【文獻標識碼】A【文章編號】1674-3954（2011）02-0106-02

公路項目建設是我國基礎設施建設的重點。由于其建設階段工期長、投資大、涉及面廣、參與人員多，因此公路項目建設往往面臨復雜多變的風險。然而在我國公路建設項目管理工作中，風險控制一直是一個比較薄弱的環節。建立風險控制體系，能夠有效規避和減少公路項目建設中的風險損失，以確保項目順利實施。

下文擬從業主角度，探討公路項目建設風險控制體系的建立和流程等內容。

一、基本概念

1、公路項目建設風險

在眾多風險的定義中，大致可分為廣義和狹義兩類。廣義的風險暗示著伴隨風險而來的既可能是某種機會，也可能是威脅，而狹義的風險則強調風險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關切要強的多，因此人們在研究風險時，側重于減少損失，主要從不利的方面來考察風險，經常把風險看成是不利事件發生的可能性。在本文中，對風險作狹義的理解，即認為風險是“損失發生的不確定性(或稱可能性)”。

2、建設風險控制體系

風險管理中包含風險識別、風險分析和風險評估等工作，并合理地使用回避、減少、分散或轉移等措施控制風險。風險控制體系的作用便在于保證風險控制措施得以嚴格執行，以有效減少或規避公路項目的建設風險。

二、建設風險控制體系的建立

1、組織結構

高效的組織體系是風險應對措施得以執行的基本保障。業主公司成立項目風險管理組，作為項目風險管理領導機構，負責控制項目施工建設的各類風險，做出風險管理決策，保證項目建設順利進行。

項目風險管理組組長可以由副總經理擔任。下設成本/費用控制小組、質量控制小組、進度控制小組、環保/安全小組和新技術跟蹤小組等多個風險控制小組。

為準確、全面加強風險管理工作，還應該組建由專家組成的顧問團。在項目建設中，對多個合同段建設的風險進行控制管理。

各個風險目標控制小組在自己的職能范圍內制訂各自的風險分析評估和控制管理辦法，開展風險管理的基礎工作，進行調查研究，調查和收集資料，必要時還要進行實驗或試驗，同時利用眾多管理技術的工具和手段來協助進行風險的分析和評估等。向項目風險管理組匯報各自在運作過程中所出現的風險及其備選的應對方案。項目風險管理組在風險管理工作中，針對建設風險控制需要，隨時請教專家顧問團。項目風險控制組織體系如圖1所示的。

圖1項目風險控制體系組織結構圖

2、責任劃分

為保證公路建設項目風險控制組織體系高效運行，順利完成項目風險管理目標，必須明確規定風險控制各小組的責任和職能，才能理順組織內各小組之間的關系，完善和改進風險管理組織體系，以保證風險管理計劃和措施的正常執行。

（1）項目風險管理組的職能是對整個項目進行宏觀指揮、決策。協調監理、施工單位和地方部門的關系，與地方政府、監理單位、施工單位建立日常工作關系。負責在項目建設中匯總各個風險控制小組提出的風險評估管理和應對措施報告。必要時征求專家顧問團的意見，做出風險決策。牽頭和督辦各個風險控制小組對風險決策的執行、控制和反饋工作。

（2）專家顧問團的職能是為項目實施風險管理提供專業知識和咨詢服務。

（3）管理組長主持項目建設中的風險管理工作，是項目風險管理第一責任人。

（4）成本/費用控制小組具體負責第一層次中的成本超支和資金不足風險的應對和控制。成本/費用控制小組是項目成本超支風險的監控部門，負責項目金融財務、建設成本、經營狀況的風險控制。

（5）質量控制小組職能是隨時監控整個工程的質量。審查、落實各個重點單項工程的建設和質量管理，負責對單項工程的驗收，督促缺陷問題的整改。與監理部門緊密合作，確保工程質量。

（6）進度控制小組具體負責第一層次中的工程變更和工期延誤風險的應對和控制。在項目風險管理中負責對設計單位、建設方、施工隊提出的工程變更進行協商。熟悉工程進度計劃，掌握工程施工具體情況，監督實際工程進度，保證工程施工的順利進行。

（7）環保/安全小組具體負責第一層次中的安全環保問題和交通擁堵風險的應對和控制。

（8）新技術跟蹤小組職能是跟蹤新技術，以保證項目可以最新的技術開展風險管理工作。

最后由公司項目風險管理各個風險控制小組對各個合同段在建設施工中存在的風險做出分析評估，提出應對方案，負責實施風險控制。

在風險管理工作中，需要各個風險控制小組相互配合，齊心協力。例如在工程成本和工程進度的控制中，由進度控制小組向成本/費用控制小組提供項目詳細的工程進度安排和資金用款計劃，以及工程項目各合同段工程進度計劃和工程量完成計劃表。成本/費用控制小組審查核實計量支付表，同意財務部門進行支付。各合同段每月的計量支付表必須由施工單位、現場監理工程師、監理部計量工程師、監理部總監、中心試驗室和項目風險管理組長簽字和審核意見(包括各種附件資料)后，才能送交財務部和公司董事長、總經理進行簽字審核，最后進行工程付款。通過這種管理措施隨時掌握和控制成本費用超支的風險。

各個風險控制小組對其所展開的每個階段的各個風險控制情況和過程都要及時記載，整理歸入風險評估文檔。由各個風險控制小組收集整理和總結在各個合同段開展的風險管理資料，并上報管理組。最后由項目風險管理組負責整理歸類存檔，積累和保存風險管理資料。

3、風險分級控制與預警機制

對于公路建設項目而言，由于風險因素多，且程度不同，因此在具體風險控制過程中，不能事無巨細而無重點地進行控制。根據矛盾論，在分析和處理矛盾事物時，應抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在對公路項目建設風險進行控制時，應該根據風險屬性、風險評估所得到的風險度，對主要風險因素進行重點監控。通過建立風險等級來區分公路建設項目中各類風險的監控重視程度，并建立相應的預警機制。

三、風險控制體系的流程

通過風險識別、風險分析和風險評估，確定風險等級和預警措施，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉移等方法和技術對活動或事件所涉及的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，并對風險控制效果進行反饋和評價。公路項目建設風險控制體系的流程如圖2所示。

1、風險分級與預警

在風險分級階段，項目風險管理組通過與有關專家進行討論，進行風險的識別、分析與評估工作，根據風險評估結果，考慮到管理層次和管理幅度，將項目風險進行分級。

根據風險分級的結果，針對風險等級和可能造成的損害程度，建立相應的預警和控制機制。

2、風險控制

根據風險種類和自身的風險處理能力，針對不同等級的風險，應該采取不同的風險控制措施，如風險規避、風險化解、風險遏制、風險轉移、風險消減、風險分擔、風險自留等。

3、風險控制反饋與評價

由于風險具有隨機性和不可確定性，因此必須對存在的各類風險因素要隨時關注分析，要力爭作到早發現、早控制、并及時反饋風險控制效果和評價，直至風險消失或減小到可控范圍內。同時根據實際需要及時修改和完善風險管理計劃和措施。

四、結語

在公路項目建設過程中，建立起良好的風險控制體系，不僅有助于進行有效的風險管理，而且對于后續項目的風險管理工作也能起到積累資料和借鑒作用。風險控制體系在不同項目實踐中的運用和不斷改進，可以對提高我國工程項目風險管理水平起到積極的作用。

參考文獻

[1]左美云，周彬.實用項目管理與圖解.清華大學出版社，2002

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[關鍵詞]工程項目建設；質量控制；風險監理

工程建設監理是指具有工程監理相應資質的監理單位受業主企業委托，依據國家有關工程建設的有關法律、法規，經建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程監理委托合同及建設工程的其他合同對工程建設實施專業化的監督管理。最終目的是為了提高工程建設的投資效益和社會效益。但是當前在工程建設監理項目實施過程中，一些監理業務最終達到的效果與預期監理計劃目標存在一定的偏離度，而工程建設監理面臨的主要風險就在于此。這是由于工程建設監理的實現是基于工程建設項目的，是基于和業主方、承包方、設計方共同存在的環境的，不但工程建設項目本身的綜合性、復雜性會給監理企業帶來風險，項目各參與方也會給監理企業帶來風險。為此監理企業必須采取措施，控制風險，在保證自己正常運營的情況下，為工程建設建設項目提供良好的監理服務，助力于工程建設建設的成功。本文為此具體探討工程項目建設中的質量監理風險管理。

一、工程項目建設中的質量控制

質量控制是指為達到質量要求所采取的作業技術和活動，工程項目質量控制，實際上就是對工程在可行性研究、勘測設計、施工準備、建設實施、后期運行等各階段、各環節、各因素的全過程，全方位的質量監督控制。按工程項目施工的階段性，質量控制可分為：事前控制、事中控制、事后控制。

1　事前控制

在施工前認真做好施工組織工作，做好技術資料準備工作，做好對原料、設備等質量進行檢查和控制工作、做好對新材料、新工藝、新技術、新設備的質量鑒定和施工工藝的組織論證工作、建立健全質量管理制度，不斷完善質量保證體系，認真對待由建設單位組織的設計交底和圖紙會審工作。

2　事中控制

積極的對待施工過程中的每一道工序，對發生無法預測的施工質量問題，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工質量問題的進一步擴大化，造成無法返工或因返工產生很大的經濟損失。

3　事后控制

事后控制是指對完成施工、形成產品后的質量控制。應按國家有關的質量評定標準和辦法，對完成的分項、分部工程和單位工程進行檢查，才能使整體的建設工程質量讓建設單位滿意。

二、工程項目建設中的質量風險

結合工程建設監理的實際情況，本文主要從人與物相關方造成的風險等方面進行分析。

(一)人員的影響

人是指直接參與工程建設的決策者、組織者、指揮者和操作者。人作為控制的對象，是避免產生失誤。在施工項目質量控制中，應從以下幾方面考慮人對質量的影響：(1)領導者素質；(2)人的理論技術水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行為。

(二)材料設備的影響

材料是工程施工的物質條件，材料設備質量是工程質量的基礎，加強材料設備的質量控制，是提高工程質量的重要保證，是創造正常施工條件，實現投資、進度控制的前提。在施工項目質量控制中對材料設備質量控制應著重于以下工作(1)進行市場調研，掌握材料信息，優選供貨廠家；(2)進行合理組織材料供應，確保施工正常進行，(3)加強材料設備的檢查驗收，嚴把材料設備質量關；(4)重視材料設備的使用認證，以防錯用或使用不合格的材料設備。

三、工程項目建設中質量風險的監理控制

(一)人員的監理控制

一個項目的質量不但與參建人員的技術水平有關，而且與對參建人員的管理水平有關。因為參建人員的構成復雜，他們的工作層面、特點都不相同，只有有機地組合起來，才能使總體技術水平達到最好。

(1)管理層參建人員控制

對于目標各異的管理層人員，首先應采用談心交流等方式了解不同人員的目標，區分各個目標分別設定激勵、約束方式，給予他們充分實現個人價值的發展空間，充分授權、委以重任，發揮其聰明才智與創造性潛能，盡可能少地使用物化條件的約束。注重項目部文化氛圍的形成，加強交流，使各領域、各層次的員工、共同發展。如對青年員工，適當調換工作角色，擴展其實踐機會以豐富其閱歷，并逐步增加其工作擔子；對為項目做出突出貢獻的員工，采取開會表彰等公開方式使其感到自身價值實現、獲得他人的認同；在工作之余適當安排周邊觀光旅行活動，開闊其視野，幫助其熟悉周圍環境，促進相互間溝通。

(2)技術層參建人員管理

與簡單的勞動者相比，技術人員具有較高的個人素質，擁有較高的學歷，掌握著關鍵的技術，直接影響著工程質量。所以對技術人員的管理尤為重要。(1)實行彈性工作制。技術人員從事的是思維的腦力勞動，從事的工作是知識需求和技術含量高的工作，所以技術人員的工作，沒有固定的工作流程，其生產力指標，主要不是數量，而是質量，固定的工作場所和工作時間對其沒有多大的意義，所以應該根據工程項目和技術人員的實際情況制定彈性的工作制；和包含彈性的工作時間、工作辦公地點等。(2)建立以能力為導向的薪酬體系。技術人員的成果難以衡量，我們可以根據技術人員的能力建立薪酬體系。勝任力是在工作或情境中產生高效率或高績效所必需的人的潛在特征。必須讓薪酬與績效掛鉤。這就要求企業建立一個完善的績效評價體系，可采用上級、同事、專家三方評價的方法，力求績效評價的準確性。

(3)作業層參建人員管理

對于目標較單一的作業層人員，可以建立多種形式的物質報酬的激勵和約束機制，不應僅限于工資總量的增加或減少，可適當以增加補貼、改善勞動條件等目標進行誘導，少批評多贊許，提高作業人員的積極性。

(二)材料設備的監理控制

工程建設中，大量的專業設備以及材料的投入使用，使得設備管理尤為重要。加強設備材料的管理，有助于項目質量的保證，最終使工程項目獲得良好的經濟效益。

(1)設備的訂購采購管理

任何一個項目的施工，都不可避免地需要采購一些必備的設備，為此，必須首先要把好設備的采購關。采購設備的價格，應根據產品成本的核算，由供需雙方商議確定。本著公開、公正、公平的原則，選優、擇廉、貨比三家，確定設備的采購價格，保證質優價廉。在選擇廠商方面，要嚴格按照設備采購計劃確定的數量、質量、性能等要求，并要求生產廠家嚴格按技術文件制造生產，保證采購計劃的如期落實，規范設備采購、結算等工作程序。

(2)設備材料的現場施工管理

設備材料到場后，由項目設備材料管理部門牽頭組織，技術部門、試驗部門參加，根據合同要求和裝運清單，點驗主體及附件數量，檢查設備外觀質量、標識、使用說明書，調試運轉，填寫驗證記錄，辦理交接手續。未經調試驗收合格的設備不得投入工程使用。主要設備的操作人員必須經過培訓和考試，持證上崗，并在設備的明顯位置標識管理編號、名稱、規格型號、操作人員、狀態，檢定日期、有效期等。同時設備例行維護管理是設備管理的重要工作之一，設備維護可以消除部分早期故障，發現大部分故障現象，同時可以提高操作人員的責任心和業務水平，延長設備壽命，根據機型和使用現場的具體情況制定詳細的設備例行保養細則，作為操作人員執行例行維護的指導文件，明確什么時間、什么部位要進行維護。其次把例行維護的責任落實，根據項目工程的不同情況，把責任層層分解，落實到人。

(3)設備材料的后期調試驗收管理

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摘 要 本文通工程項目關鍵點的廉政風險的剖析，從工程項目關鍵點上廉政風險的表現形式、特點、成因及防控等方面進行分析，并提出相應的對策和建議。

關鍵詞 工程項目 質檢點 廉政風險 防控

工程項目腐敗易發、多發，長期以來是社會關注、群眾反映強烈的反腐重點領域。深入開展工程項目的廉政風險防控工作，建立健全監督和制約長效機制刻不容緩。

本文基于我公司近年來工程項目關鍵點的廉政風險防控工作的管理，對如何加強發電企業工程項目廉政風險防控工作進行分析，并提出相應的對策和建議。筆者就工程項目關鍵點廉政風險防控談談自己初淺的認識。

一、公司工程項目關鍵點廉政風險預控的經驗

伴隨公司近幾年在廉政風險防控機制的建設，公司工程項目關鍵點廉政風險預控工作也在實踐中不斷積累，并有了自己一定的特色。

公司作為浙江省發電企業的標準化“AAAA”企業，正逐步形成集“教育、制度、監督三者并重，自律、他律、律他三管齊下，事前、事中、事后全程監督”為一體的廉政建設防腐機制。自公司成立始，在工程項目中未發現有違廉潔要求規定的事件、案件。2011年公司成為浙能集團“廉政風險防控”示范企業，2012年獲得浙能集團“紀檢監察工作先進單位”。

二、在工程項目關鍵點廉政風險防控建設工作中的不足

（一）主要是工程項目廉政風險防控機制與當前審計發展要求不相適應。

當前，工程項目的審計一般是在工程竣工決算、驗收合格后進行的，審計滯后，對工程項目的全過程不夠清楚，尤其是隱蔽工程無法全面了解。因此工程項目在核算時存在一定的廉政風險。

（二）聘請社會中介機構協助審計工程項目，解決了人員不足問題與廉政風險防控的矛盾存在。公司因審計人員不足聘請中介機構對項目實施審計。中介機構不常駐公司，審計時存在對某些工程變更單的合理性不作進一步分析等現象有一定程度的發生。因此，聘請社會中介機構協助工程項目的審計工作，雖解決了人員不足問題，但與廉政風險防控工作產生了一定的矛盾。

（三）工程項目管理水平與廉政風險防控要求還有較大差距

一是在管理上存在薄弱環節。由于工程項目審計需全覆蓋，對審計管理、資源配置等方面提出了更高的要求，而公司的內控制度還存在著可操作性和執行上往上提升的空間。二是工程核算、審計人員在項目監督時間、空間的隔離使監督管理存在一定程度的缺位。三是對項目開展經常性的監督還不夠多，事前、事中監督做得還不夠好，大多都是事后監督，離廉政風險防控要求還有一定的差距。

三、社會上，一般工程項目關鍵點的廉政風險及其產生原因

目前社會上大多工程項目從項目決策到結束主要包括：投資立項決策階段設計階段招投標階段施工階段結算階段竣工決算階段六個關鍵環節。做好這些重要環節即關鍵點的廉政風險防控和管理，是做好工程項目廉政防控的基礎和前提。但社會上工程建設隊伍多、人員素質差參不齊，在工程管理中可能會出現以下問題：

（一）目前社會上，工程項目管理中關鍵點廉政風險表現形式

1.決策審批環節。在這環節，廉政風險可能有：決策有違“三重一大”制度、審批不規范等情況。

2.招標投標環節。主要表現為對依法必須招標的項目，以會議紀要或集體討論決定等形式替代招標審批文件或規避招標；利用職權或職務上的影響，干涉工程項目投標人資格的確定或評標、中標結果等。

3.工程項目實施和工程質量監督管理環節。主要表現為工程量簽證不規范，可能會存在一些手工修改工程量而未進行簽字確認的情況；審批簽字不規范等風險。

4.資金管理使用環節。主要可能在預算上超標準、超范圍編制預算；擅自提高標準和變更內容，以致項目發生超概算問題；存在年度提前入賬等。

5.竣工驗收環節。主要表現為不按規定程序及時組織項目的竣工驗收，存在竣工驗收時間與合同期限有沖突的現象。

（二）工程項目廉政風險產生的根源

社會上的工程項目廉政風險產生根源，既有制度上的缺陷、監督上的缺位、社會誠信缺失的原因，也有項目參與人員行為失范的原因。

1.存在著制度上不夠完善、執行不夠到位的情況。從工程項目的具體環節和運行程序來看，雖然各項制度體系已基本建立，但仍然存在一些問題：在制度設計中，重制度制定，使制度執行不是很到位；在實際工作中，對設計變更、質量監理、工程驗收等環節的監管不夠嚴密，特別是各個環節上的重要崗位人員作為工程項目的具體執行者，同時又擁有短名單推薦、招投標、項目費用預算和結算、竣工驗收等諸多處理權，這些都將一定程度上導致的廉政風險可能長期存在。

2.存在著監督乏力的問題。社會上發生腐敗的工程項目的制度監督往往流于形式。在這種情況下，一些身處關鍵崗位的專職人員就長期處于“他律形同虛設”的境地，一旦自律的堤壩決口，腐敗便成順理成章之事。

3.外部環境方面具有腐敗的“溫床”。一方面我國還處于新舊經濟管理體制的轉型時期，如何制定好制度來避免腐敗還處于探索階段。另一方面，社會的價值失范和道德約束乏力，傳統的價值觀受到沖擊，也是腐敗案件發生原因之一。

4.承包單位或施工單位的惡性競爭。目前社會上存在有些工程承包商先低價中標，再通過增加變更工程量或者偷工減料、以次充好來取得其商業利益等做法，加大了廉政風險。

5.人員素質缺陷。一起廉政事件是否發生，人的政治思想素質、道德品質是決定性的因素，政治思想素質高、道德品質好，自然抵御廉政風險的能力就強；反之，即使法規制度健全完善、投資領域健康安全，仍有可能被鉆空子。為此，工程項目廉政風險產生的另一主要原因是各環節關鍵崗位人員的道德素質不夠高、拒腐能力不夠強。

一旦發生廉政方面的問題，必定會損害業主及參建各方的合法權益，影響工程項目的安全質量，若不及時治理，還將會助長腐敗現象的蔓延，妨礙企業的科學發展及和諧穩定。

四、加強工程項目關鍵點廉政風險防控工作的對策措施

綜上所述，我們認為，為防止公司發生諸如上述的情況，對公司工程項目廉政風險防控工作要以內控制度為中心、以“教育助廉”、“網絡護廉”、“ 制度建廉”為抓手，建立以“敬畏、尊嚴，知足、惜緣， 感恩、價值”為廉潔文化的廉政風險防控長效機制。

（一）以廉政風險防控工作為基礎，對公司工程項目關鍵點廉政風險進行充分排查

1.對工程項目相關流程、關鍵點上各重要崗位人員的廉政風險進行一次全面排查，并分類管理、制定防控措施。結合工作崗位，規范各關鍵環節的業務操作流程，將重要崗位及工程項目關鍵點上廉政風險排查條目列入公司廉政風險信息庫，實現工程項目廉政風險與公司廉政風險信息庫年度動態更新的長效機制，實現制度管人、制度管事、制度管權。

2.建立工程項目重要崗位的“廉政風險提醒卡”機制，由各黨支部及時對新變動的工程類重要崗位人員進行廉政風險提醒，同時在招投標、合同談判、廢舊物資處置、人員招聘等工作中對相關人員進行“廉政紀律提醒”，實現廉政安全交底，同時建立“廉政風險預警工作機制”，對崗位廉政風險進行動態預警。

（二）抓早抓小，以“教育助廉”強化職工法制意識、自律意識，增強工程相關重要崗位人員廉潔意識

加強工程項目廉政風險防控教育。抓早抓小，運用廉政典型和工程項目上的案件，深入開展崗位廉政紀律教育、示范教育和警示教育，不斷強化工程項目及崗位廉政風險防控意識。其一，增強思想道德的約束力，用道德環境和廉潔氛圍，并將公司“敬畏、尊嚴，知足、惜緣，感恩、價值”的廉政文化融入企業管理，潛移默化地教育、陶冶和感染、影響公司員工，從而更加有效地發揮預防腐敗的重要作用。

其二，實行重要事項教育助廉形式，將有形載體載體和無形載體相結合，將教育主體從重要崗位人員向重要崗位家庭和全體職工延伸。通過“廉內助”、手機廉政課堂、企地聯合進行廉政主題教育或廉潔工程教育、工程重要節點廉潔教育等多種形式濃郁廉潔從業氛圍。

（三）強化監督和懲防職能，使工程項目監督全面細化，推動人員素質和監督管理雙提升雙促進

首先固化監督處理形式。通過“正風肅紀”、專項效能監察等活動進行工程項目監督，及時跟蹤，整改閉環，確保反腐倡廉制度的落實。其次是延伸監督的廣度和深度，內外結合搭建“網絡護廉”平臺，加大對腐敗風險的有效防控。

通過構建紀檢網絡隊伍，成黨風廉政的剛性監督，構成“網絡護廉”的主干力量；引導家庭助廉力量，通過召開“廉內助座談會”等形式構成工程建設項目的柔性監督；深入開展“陽光工程”活動，接受員工對工程項目的陽光監督；設立蘭電公司黨風廉政的舉報通道，及時受理工程項目及黨風廉政相關舉報，通過廣泛的群眾監督，形成“網絡護廉”的基礎力量，促進監督防控雙提升。

（四）抓內控體系建設，完善約束機制，規范業務流程，有序形成“制度促廉”工作局面，實現反腐倡廉與工程項目管理工作的有機結合

1.以內控體系建設為抓手，全面提升企業管理水平和風險防范能力。確定內部控制制度優化、制度運行評價等工作進度，制作流程圖，評估內控制度合理、合規性。

2.健全工程建設廉政風險防控責任機制。把工程建設項目廉政風險防控工作納入黨風廉政建設責任制考核范疇，同時簽訂《廉政合同》，落實“一崗雙責”制，把工程質量領導責任制與黨風廉政建設責任制統一起來。

3.建立健全工程項目管理相近關鍵崗位人員輪崗制度。

4.建立風險防控座談會機制，共建廉政防控陣地。

5.針對金額超過50萬元的項目在招投標、資金使用、材料采購、設計變更等存在廉政風險的重點環節，通過看現場、查資料、聽意見、核數據等多種方法，提高制度執行力，充分發揮其應有的規范行為、防范風險的既定目標。

（五）加強工作，嚴肅處理工程項目違規違紀問題，使工程項目廉政風險防控工作得到切實加強

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關鍵詞：建筑工程；項目風險；控制管理

Abstract：Project risk refers to the instability of existing project losses. Because of the construction project investment has a number of large, long cycle and the characteristics of fixed strong. Once the construction project has the problem caused by the loss will be huge. Therefore, it is necessary to take measures to strengthen the risk control management of construction project. Firstly, the risk of construction projects were classified, and then points out the existing risk management control of current construction project problems, finally puts forward some solutions to these problems.

Keyword： construction engineering；project management；risk control

中圖分類號：X820.4文獻標識碼：A文章編號：

建筑工程項目風險的分類

1.建設方所存在的風險

在通常情況下建筑工程項目建設單位的檔次越高就表示其資金投入的可靠率越高，即違約的可能性就會越小，且施工單位所承擔的風險也隨之越低。所以，如果建筑工程項目的建設單位的整體實力不高且很難為資金提供保障，這樣一來勢必會加深項目建設的風險，從而導致建筑工程項目的市場定位、市場環境以及項目建設的準備條件也會隨之產生風險。

合同所存在的風險

當前，建筑工程市場在合同管理這一方面有著諸多問題。比如對工程質量標準的界定，對工程的資金保障水平、建筑原材料的價格浮動等方面尚未作出明確的表述，這都會為風險的產生制造隱患。許多施工單位總是急于中標，這樣一樣來便使部分建筑工程建設方有機可乘，抓住施工方這一心理在簽訂合同的時候附加一些不合理的條款，從而進一步加劇了后期項目建設風險壓力。

項目施工管理所存在的風險

項目施工管理的風險與建筑原材料的采購加工、管理人員的任用、施工過程中的安全管理以及施工進度等幾個方面是息息相關的。就建筑原材料方面而言，因為在整個建筑工程項目中，材料成本占有率至少為60%，這樣便決定了材料成本風險對工程項目風險的影響是巨大的。同時，人員管理方面，任用的工作人員應該具備較高的管理能力與管理素質，缺乏能力者將難以進行有效的管理與決策從而使建筑工程項目建設的各個方面受到影響，繼而滋生了風險發生的可能性。另外，若是缺乏嚴格的安全管理從而使施工現場安全事故頻發，繼而直接影響到施工單位施工，更甚者會使市場活動難以正常運轉。

建筑工程項目風險管理控制所存在的問題

缺乏完善的風險管理體制

我國當前極少有建筑施工單位樹立了風險管理意識，從而缺乏完善的風險管理體制。因為相關工作人員在風險管理意識上的缺乏，繼而未對其足夠的重視。所以在制定風險管理措施的時候欠缺系統性，在制定施工技術及經濟管理方案的時候重視質量安全、造價成本，卻忽視了風險控制管理。在風險管理上目標模糊，設置內部管理的時候欠缺部門及崗位的針對性。

缺乏信息化的風險管理

建設工程項目風險管理控制信息化的缺乏導致了其難以及時搜集項目建設期間的有效信息，施工單位在進行投標的時候難以進行有效的風險評估與預測，從而不能及時采取有效措施應該風險。所以風險管理信息化的不足使其在管理措施的制定上缺乏針對性，單憑項目管理人員的經驗進行決策與處理將無法保證風險管理的高效率。

缺乏高水平的風險管理技術

在建筑工程項目管理中風險管理是其重要組成部分。但我國在工程項目的風險管理方面尚不具有充足的理論研究且缺乏實際應用水平，施工管理人員在風險識別能力上明顯不足，對項目中所隱藏的風險不能進行全面的分析，從而使風險管理措施的制定過于簡單。

三．建筑工程項目風險管理控制的完善措施

1.增強風險管理意識

若要健全風險管理機制，首先要做便是增強工程項目管理人員的風險意識。在進行招投標與工程建設的時候，決策的制定要對個風險因素進行綜合的分析，以便增進風險管理與項目施工管理的融合。另外還要進一步改善施工單位的管理制度，成立相關的管理部門與崗位，從而建立起完善的風險管理機制，促進風險管理水平的提高。

加強項目風險的信息化管理

風險在工程項目的各個階段中隨時都可能發生，所以要對各個階段的信息進行綜合以便于對風險因素進行分析，這對風險防范措施的制定有著重要的意義。完善風險管理信息系統，加強動態管理控制，從而對項目工程各間斷的風險因素做出及時的反映，有效調節管理重點，繼而促進風險管理水平的提高。

提高風險管理技術水平

首先，促進風險控制的實現，主要從風險回避與損失控制這兩方面著手。風險回避的實現需要相關規章制度的制定，終止或改變有風險隱患的活動；損失控制則是通過相關防止風險發生的計劃制定從而盡可能的降低風險所帶來的損失，其次，風險保留措施，分為消極保留與積極保留，大多情況下都采用積極保留對風險進行管理。換而言之就是對風險準備金及自保形式進行設立，以便于應對的項目工程中的特定風險。

健全風險管理的組織體系

這一點內容，也是相關的工程建設項目針對風險管理的一個重點性的環節和基本的內容。在相關工作當中，需要針對項目的風險管理的體系進行必要的健全和完善，而這一點，也正是逐步的開展下一階段工作的關鍵所在。就目前階段而言，相關的工程建設的風險問題比較的突出，所以，還需要針對紀工委等進行必要的成立，更好的對組織工作等方面進行嚴格的保障。首要的一點，則是紀工委可以針對相關的施工建設的項目內容等，進行帶頭式的處理和發揮，領導相關的工作人員針對黨風的建設等方面的工作，很好的確立起相應的安全以及質量管理的體系制度，針對其中的重點性的環節，進行必要的加強和完善，使得工程建設的項目的風險可以得到有效的控制，并且突出組織體系以及相關紀律的重要性。及時的和建設施工的相關部門以及人員等，進行交流和溝通，全面的減少建設項目的施工過程當中出現相關的風險問題，做到對風險的全面掌控和多方位的滲透，對其進行全方位的把握，進行合理的減少項目的風險，共同的針對風險的事故進行有效的防范，這一點在相關操作的過程當中是極為重要的一個環節。

5.正確的認識風險進而提升防范的觀念

針對工程項目的相關風險，提升其中相應的認識程度，也可以達到較好的處理和防范的效果和目的。在相關工作當中，針對風險的防范，主要還是針對認識等方面的基礎性的環節進行提高和改進，工程建設的項目從最初的任務的攬接直至最終的建設操作施工，其中的每一個細小的環節、每一個步驟，都是極為關鍵的，所以，針對風險的防范，還需要從其中的每一個細微的工作當中做起，做到全面的把控，針對風險的相關問題，分析研究到位，針對其中可能出現的風險事故，做好相應的準備，針對具體的防范措施和防范的基本方案，進行全方位的改進和提升，進而可以做到對于工程項目風險的全方位的把控，提升風險的管理以及控制的意識觀念，達到最佳的目的和效果。同時，針對風險管理和控制的規章制度，也需要進行必要的完善和協調，針對其中存在的種種漏洞，進行加強和健全，全方位的減少風險發生的概率，力求將其降至最低，針對每一個工作人員，進行必要的教育和風險意識的培養提升，力求在每一個工作的細節當中，都很好的體現出針對風險管理的基本觀念，并且還需要在實踐操作的過程當中，很好的結合工程項目的實際狀況、具體的建設施工的情況等，進行全面的分析和考慮，針對其中的每一個管理控制的環節進行必要的加強，全方位的減少風險事故的發生，為相關工作的進步和開展做出積極的貢獻。最后，針對風險事故的防范，還需要站在一個客觀的角度，來對風險事故進行分析，從自身做起、從最細微的小事做起，達到全面的控制，杜絕相關的風險事故的發生，提升風險管理工作的質量和效果。

【參考文獻】

莫寧，建筑工程項目風險管理與控制探究[J]，科技風，2011（14）.

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關鍵詞:主動防范;控制風險;人為因素;項目建設;業主 

      1 概述

    項目進度控制的總目標是確保項目的既定目標工期的實現,在保證質量和不增加實際成本的條件下,適當縮短工期。

    控制是一個不斷循環進行的動態過程。其中計劃是控制的前提,沒有計劃就談不上控制。控制是將實際值與計劃值進行比較,找出差距,然后進行反饋調整。工程建設進度控制,首先是按要求的工期,對工程項目各建設階段的工作內容?工作程序?持續時間和銜接關系編制進度計劃,然后在實施的過程中經常檢查實際進度情況,并將其與計劃進度相比較,是否按計劃要求進行,對出現的偏差分析產生的原因和對工期的影響程度,采取必要的補救措施,調整?修改原計劃,不斷地如此循環,直至工程竣工驗收?交付使用。

    2 主動防范和控制項目建設進度

    在這個動態過程中,很重要的一點是要有風險防范意識,預見性地發現和解決在項目實施中影響項目進展的問題,并主動加以控制。在項目的實施過程中,項目的進度延期,有很多的苗頭可以預見性地發現,發現后應及時采取對策解決,這種將問題消滅在萌芽狀態的做法,可以有效保障項目順利進行。需要結合風險管理的事宜,有效的風險防范計劃可以降低不確定性因素對項目工期的影響,保證項目的順利進展,不僅要在進度計劃實施之前進行事前風險分析并制定對策,并及時加以防范和事中控制。

    3 分析和預測影響進度的因素

    要做到主動防范和控制,就要求充分認識和估計這些對影響工程項目工程進度的因素,進行分析和預測,進而提出保證進度計劃實施成功的風險防范措施計劃,并在項目實施過程中及時關注和防范,以實現對工程項目進度的主動控制。由于工程項目的特點,尤其是較大和復雜的項目進度計劃工期長?影響進度的原因多,其中有的已被人們掌握,根據經驗估計出影響的程度和出現的可能性,并在確定進度目標時,進行實現目標的風險分析,采取有效方法控制影響項目進展才能克服其影響,使施工進度按計劃進行。影響工程項目施工進度的因素有很多,歸納起來主要有:

    3.1 自然因素:

    如地質斷層?溶洞?地下障礙物?軟弱地基等工程地質條件和水文地質條件與勘查設計的不符,以及高溫?暴雨?雷電?大風等惡劣氣候環境,疫情流行等衛生狀況,甚至干旱?洪水?地震等自然災害方面的不利因素。對于這些帶有不確定性的因素,不能被動應付,而是要進行分析和預測其出現的可能性和影響的程度,準備相應的技術組織措施予以防范。如在基礎開挖時,對可能出現的地下水情況準備相應的排水設施;在有高溫?暴雨?雷電?大風等預報或多發季節,預先準備好防暑?防雨?防雷?防風措施等。

    3.2 人為因素:

    人為的影響因素自然是人為所致。與項目建設相關的人通常非代表個人所為,而有其所屬。其中一方面是來自與項目工程建設相關的社會影響,包括上至各級政府的相關政策(宏觀調控?產業導向等)調整,乃至國家政治(內亂?罷工甚至戰爭等)?經濟(通貨膨脹?匯率浮動?換匯控制甚至經濟危機等)形勢方面的變化;下至項目周邊社會的安定(鄰里關系融洽?治安狀況良好?交通順暢?環境衛生甚至疫情控制等)。項目建設自然要受到其所處社會的影響,也需要主動應對。如:搞好鄰里關系不僅可以減少糾紛干擾,還能有助于建設進行;關注治安?交通?衛生狀況以便采取防范措施應對。

    4 及時關注有關單位或部門的影響

    對于人為的因素影響,在一定程度讓其少為,避免或減少對進度的影響。因這些影響的發生,會造成不良效果。因而更要及時去關注,必要時加以監控。

    雖然項目建設的相關單位之間往往存在合同關系。所謂人為都是按合同所為,但合同不是萬能的,不能包代管。如沒有很好履行合同,即便能得到補償,也很難彌補項目的損失,尤其是對進度的影響,還要關注合同履行過程中監控,以確保合同最終完全執行。要在合同條款中約定包括時間進度等控制條款,在實施過程中

按其監控以避免合同不能按時履行而影響項目進度。如:對較大型?較復雜,制造周期長,對項目進度影響大的設備采購,不能僅滿足于到貨時間的約定,而是要約定設備供應單位從備料到包裝起運的各關鍵環節的時間點,并按此定期去供應單位監查,不僅從質量上,在進度上也要進行設備監造,確保設備按期到貨,以免影響進度。

    5 關注業主因素的影響

    在相關單位中有比較特別的,那就是業主(建設單位)。由于其是建設項目的“主人”,在項目實施中占主導地位。因此要對其所為有所監控,比對其他單位要困難。業主和其他相關單位一樣,也有合同約定的職責,加上其地位,其所為好壞會直接影響項目進行,如資金的撥付?相關手續的辦理?相關要求的確認?甲供設備材料供應的不及時到位等。

    雖然業主的所為對進度造成影響,可以向業主進行工期索賠。但在現實的市場環境下,減少不必要的麻煩使項目順利進行,以及為了樹立企業形象?提升服務水平,都要主動關注業主的所為。主動及時為業主著想,使業主的工作順利進行,也有利于與業主建立良好關系,進而有利于各方面工作的開展。

    例如:在項目實施過程中,經過跟蹤了解,從時間進度上,由業主供應的鍋爐設備可能有延誤的風險。且業主與制造商約定的交貨方式,是由制造商通過鐵路運輸到鐵路貨場進行交接驗貨。這就多一個從鐵路貨場到施工現場的二次裝運環節,如此存在一定風險。我方與業主和供應商協商溝通,通過掌握的返程運輸優勢資源,在不增加甚至還略有減少費用的情況下,且又減少各方多環節的麻煩及不確定性的風險,建議采用汽車運輸,由制造商直接運至工地現場交驗設備。最終業主和供應商采納了我方建議,使設備供應得到了保障。

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【關鍵詞】地鐵；施工風險；控制

1工程概況

某地鐵工程線路總長度約為16.54km，整條線路為地下線，共設有13座車站，根據工程項目設計要求，區間采用盾構法進行施工，埋深深度約為17.0-33.5m，隧道的底板標高約為-8.8～-16.7m。在本工程中，區間通過的地層條件相對比較復雜，具體包括礫砂層、灰巖殘積層、粉沙巖層、灰巖微風化帶，同時隧洞和底板存在溶土洞，場地的所有基巖全部都是可溶性巖石，溶洞十分發育，少部分地段直接覆蓋在基巖上，容易引起地表沉降和塌陷，不良地質及特殊巖土的情況如表1所示。

表1 工程不良地質情況

不良地質類型 特征

人工填土 結構較為松散、承載力地、變形大、均勻性差、透水性強

軟土 主要為淤泥質土，力學性質較差，易產生擾動，不利于沉降控制

殘積土與風化巖 灰巖與碎屑巖殘積土、強風化，易崩解，構成性質極差

溶土洞 區間探明隧洞為23個，頂板上存在較厚的砂層，容易引發噴涌事故

本工程的地下水位埋深變化相對較大，穩定水位在0.9-6.7m之間，含水層為沖洪積砂層，地下水以孔隙水和巖溶水為主。

工程沿線上的住宅、商鋪較多，且年代較為久遠，地下管線包括煤氣管線、電力管線和給排水管線，因這些管線基本都是沿著道路埋設，且多分布于綠化帶和人行車道等范圍，故此對盾構法施工的影響較小。

2地鐵土建施工風險因素的管控策略

2.1風險因素

在本工程中，區間地質條件相對比較復雜，施工時的主要風險因素如下：地質風險，如軟土地層、巖溶地層、硬巖等；工程風險，如由施工工藝引起的各種風險；環境風險，包括地下與地上構筑物、管線、道路等。上述風險為一類風險因素。此外，由于工程采用的是盾構法，從而在施工的各個環節中還存在一些二類風險因素，如掘進、貫通等等。

2.2施工風險分析

2.2.1風險因素權重。在本工程中，地質風險是主要的風險因素，下面本文以該風險影響因素的權重確定過程為例，分析風險因素權重的計算方法。

①比較判斷矩陣的建立。

表2 本工程中地質風險因素（R1）比較判斷矩陣

R1 R11 R12 R13 R14

R11 1 5 3 4

R12 1/5 1 1/3 1/2

R13 1/3 3 1 3

R14 1/4 2 1/2 1

②排序權向量（W）的計算。將矩陣當中的數列按行相乘，然后在對乘積開4次方，可得出如下計算結果：。根據上述計算結果，對方根向量進行歸一化，，，，。隨后對進行計算：

上式中的=

經過一致性檢驗，CI=0.036，查表得，RI=0.9，CR=CI/RI=0.040

2.3風險評估

根據風險因素的權重，可獲得初級的風險評估結果，風險等級為Ⅲ級的有盾構起始與貫通、盾構掘進及下穿河道；風險等級為Ⅳ級的有安裝管片、注漿、設備故障、下穿管線以及附屬結構等。在本工程的盾構施工區間內的風險水平為Ⅲ級，相對較大，雖然施工風險在可接受的范圍內，但為了確保施工安全，必須采取適當的措施對風險進行控制。

2.4施工風險因素的管控策略

2.4.1盾構始發與貫通中的風險管控措施。依據本工程的詳細地址勘察資料，在施工區間內，端頭隧洞分布有砂層和粉土層，其地質條件相對較差，由于地層的穩定性不足，若是盾構起始與到達時控制的不好，容易導致砂土從盾構體與洞門間的空隙涌出，施工安全風險較大。鑒于此，可采取如下措施加以控制：采用素混凝土連續墻加混凝土旋噴樁，對盾構起始與到達端頭的圍護結構進行加固，并在盾構始發前，對掌子面進行超前鉆探，測明水量，若是效果不理想，則應當采取補償注漿措施；可以采用土壓平衡的始發方式，土倉的壓力可通過計算及經驗修正加以確定，當盾尾進入隧洞之后，應立即進行注漿封門。此外，要做好應急準備措施，一旦施工中出現異常情況，應當及時處理并上報。

2.4.2掘進過程的風險管控。由于本工程中施工中，盾構機需要從微風化灰巖斷面穿過，在該地層進行掘進時的過程中，容易引起設備卡殼、管片上浮等風險。同時盾構機掘進時，還會增大刀具的磨損，由此會使換刀工作量增加。鑒于此，可采取如下措施對風險進行控制：掘進階段可以采用敞開或半敞開模式，并在掘進中增加對刀盤的檢查次數，同時應加強隧道測量工作，獲得準確的監測數據，防止管片上浮等風險的發生。當盾構抵達硬巖區段時，刀盤可采用滾刀進行破巖。

2.4.3掌子面坍塌的風險管控。首先要進行有計劃的開倉，制定開倉計劃時，應注意如下事項：應當在掘進一定距離后，開倉檢查并更換刀具；盾構機經過不良地層之前，要開倉檢查，并更換刀具；掘進過程中若發現參數異常且掘進困難時，必須開倉檢查并進行處理。

2.4.4下穿建筑物的風險管控。首先應當做好對區間建筑物和地下管線的調查工作，以此為據繪制出位置關系圖，嚴格按照設計要求進行注漿加固，并制定合理可行的施工監測方案。其次，要加強對建筑業主的溝通，了解建筑結構的情況，如修建年代、基礎結構類型等。再次，掘進通過時，要對出土量進行嚴格控制，實際出土不得超過理論出土量的95%，對盾構姿態進行有效控制，以免因糾偏導致開挖。最后，要確保管片安裝質量，以此來降低后續沉降的發生幾率。

結論：

綜上所述，在地鐵建設項目中，土建施工是關鍵環節，在這一過程中，存在著大量的風險因素，若是控制的不到位，則對施工安全造成一定程度的影響，嚴重時，可能會引發安全事故。為此，應當結合工程的特點，全面分析風險因素，并采取合理可行的措施加以解決處理，以此來確保施工的有序進行。

參考文獻

[1]梁寧慧，劉新榮.中國城市地鐵建設的現狀和發展戰略[J].重慶建筑大學學報，2013（6）：81-83.

[2]路美麗，劉維寧.風險管理在城市地鐵工程中的應用初探[J].中國安全科學學報，2014（5）：77-79.

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關鍵詞：石油工程項目 風險管理 應對措施

石油工程是為了獲取石油資源所進行的一系列開發、使用和研究等工程，主要包括石油的勘探和開發。根掘我國的行業劃分，石油工程主要包括了油藏工程、鉆井工程、采油工程和儲運工程等四個彼此獨立又彼此銜接的領域，范蓋了石油生產的全過程。石油工程風險管理是石油企業對石油工程實施的各個環節中存在的各方面的風險事件，用科學合理的方法，按照既定的流程，開展風險識別、進行風險分析、制定風險計劃，實施風險應對等一系列過程，從而保障工程正常進行，取得預期的工程效果，并保證企業和國家的利益免受損失。

一、石油工程項目風險的特性

1.1 風險客觀存在。石油工程項目的規模普遍偏大，而其周期性長、資金投入高等特點使得風險的客觀存在性更為凸顯。認識石油工程項目風險的客觀存在性對于之后的風險管理工作起到很好的鋪墊。

1.2投入資金多。由于石油工程的規模較大，石油勘探開發需要投入大量資金。開發建設萬噸的低滲透油的生產能力，需要投入千萬元，而且，在特殊的深層盆地中進行石油勘探的話，一口深井就需要億元。因此，可以說石油程是絕對的資金密集型行業。在未來，更多的油將在海洋等非常規地區進行勘探開發，其投資將更大。

1.3 風險存在變化性。石油工程的作業條件一般也都較為特殊。大部分的石油工程作業一般都在地面幾千米以下。未來的石油油田將會逐漸轉移到地下更深層、海洋地區等條件更加極端的環境中，各種風險因素會隨著外部條件的改變和工程進行的深入而不斷變化。

1.4 風險具有多樣行。因為石油工程項目建設的周期長、范圍廣，在項目不斷深入的過程中，風險也具有多樣性。從技術上來看，每一個石油工程的工況條件都不同，一旦勘探出現誤差，其開發過程就可能面臨著無油可、原油實際儲量較少、原油實際油脂較差等尷尬局面。

1.5涉及專業面廣。由于石油工程是一項復雜的綜合性工程，其涉及面極廣，需要用到數學、物理、化學、力學、地質學、工程學等基礎學科。在專業技術方面，主要涉及到油氣鉆井工程、采油工程、油藏工程、儲層評價、工程施工與項目管理等。因此，石油工程是名副其實的技術密集型行業。

二、石油工程項目風險管理的過程

石油工程項目風險管理是項目管理中很重要的一個組成部分。石油工程項目風險管理的過程包括：項目風險識別、項目風險評估、項目風險應對、項目風險監控等四個主要環節。

2.1項目風險的識別。風險識別是風險管理的基礎，通過收集相關資料，運用各種方法系統識別潛在的以及客觀存在的各種風險，并對其進行判斷、歸類、鑒定的過程。風險識別直接影響到風險管理的決策質量，通常需要風險分析人員與設計、施工、投資造價等人員以及有關專家一同參與進行。

2.2項目風險的評價。在風險識別的基礎上，分析收集的質量，利用概率統計等理論來評估、預測風險因素或風險事件發生的可能性，并分析風險造成損失的大小。項目風險評價主要從以下幾個方面進行，⑴風險存在和發生的時間；⑵風險的影響和損失；⑶風險發生的可能性；⑷ 風險級別。

2.3項目風險的應對。通過項目風險評估，我們可以了解項目發生各種風險的可能性，并掌握風險發生后可能造成的損失程度，在項目風險評估結果的基礎上研究并采取相應措施的過程就是項目風險應對。風險的應對主要包括四方面內容。回避，就是避開風險可能發生的路徑和場所；控制損失，就是一旦發生風險損失，就要想辦法取有效措施是損失減少到最小；轉移，通過一定的途徑、方法，把風險轉移出去；風險自擔，結合自身能力，做好各種準備來抵御鳳險。

2.4項目風險的監控。由于風險是客觀存在的，不管采取什么樣的措施，都很難消除風險，為此，項目風險監控是非常重要而且必要的。項目風險監控就是隨時監測并記錄項目的各種風險狀態，并與項目風險管理的目標進行對比，若發現偏差，及時取控制措施。項目風險監控包括風險監測和風險控制兩方面。風險監測的目的是為了核對風險應

三、石油工程項目風險應對策略

3.1 全面分析項目風險。石油工程風險分析是石油工程風險管理中較為重要的一個環節，它是對風險識別成果的進一步加工整理，直接影響到了風險識別與風險計劃的銜接。它要求對各類已經識別出的風險進行定性、半定量或者定量的分析描述，并根據風險發生的概率和可能造成的影響的大小進行分類和排序，以此作為后續風險管理的依據。在充分識別風險的基礎上，綜合運用多種風險分析方法和工具，對前面已經建立起來的風險指標體系進行綜合分析，以此提高分析結論的準確性，實現風險分析方法的優勢互補，避免單種分析方法所帶來的片面性。

3.2 控制項目風險損失。風險發生所帶來的損失有經濟方面的損失，同時還有其它影響企業發展的因素，比如信譽損失、市場損失和關系損失。這些損失可按時間分為長期損失與短期損失，也可以按性質分為直接損失和間接損失，無論何種損失都會對通信工程項目的按時順利實施產生負面影響。

3.3 轉移項目風險。轉移項目風險是將可能發生的風險危害轉移到個人和其他組織中，通過這種手段將企業本身的風險降到最低。風險轉移的手段在風險管理中非常常見，但這種手段的復雜性很高，也不利于管理人員操作，因此，盡量減少項目風險轉移手段的使用對企業也有一定的益處。

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【關鍵詞】通信工程；項目風險；目標；管理

1.通信建設工程項目風險管理目標

1）準確識別通信建設工程項目建設運營過程中所包含的各種可能的風險，取科學方法蹄選出一系列對通信建設工程項目產生重大影響的風險， 并由此構建通信建設工程項目風險因素表；

2）系統分析通信建設工程項目建設運營過程中所面臨的可能產生重大影響的風險（風險因素表，并深入探討各種風險對通信建設工程項目可能造成的危害；

3）針對通信建設工程項目建設運營過程中所面臨的可能產生重大影響的風險（風險因素表） 給出防范方法和措施，從而盡量避免或減少損失。

2.通信建設工程項目風險管理的特點

1）系統性

通信建設工程項目風險管理一般包括項目風險識別、項目風險分析、項目風險評價和項目風險控制等要素具有很強的系統性，因而需要綜合運用各種科學方法來實現項目風險管理與控制目標。

2）多樣性與復雜性

通信建設工程項目風險種類繁多，諸如政治風險、經濟風險、法律風險、環境風險、經營風險、合作者風險等，這些風險之間又存在著復雜的內在聯系，由此導致了通信建設工程項目風險管理的復雜性。

3）階段性與全程性

通信建設工程項目風險管理具有階段性及全程性，隨著通信工程項目建設運營進程的發展，各類風險相繼出現，從而使得通信建設工程項目風險管理具有較為明顯的階段性。同時，由于通信建設工程項目的各類風險存在于項目建設及經營的全過程，因而通信建設工程項目風險管理也將存在于從項目建設始到項目竣工并交付運營的全過程。

4）成本效益性

通信建設工程項目風險管理需遵循成本效益原則，以選擇最低成本、最大效益的方法來制定風險管理策略，即在選擇制定最佳的風險管理方法時，要權衡成本與效益的相互關系， 從最經濟合理的角度來防范控制風險。

3.通信建設工程項目主要風險因素

3.1項目組織風險

通信建設工程項目的組織管理中十分強調項目團隊的組織與建設和按照團隊作業的方式去開展工作，這使得項目團隊及其建設，成為項目組織管理中的一項十分重要的內容。但是，在項目團隊組建過程中也有很多不確定性和風險，

3.2質量風險

通信建設工程項目的質量即項目建成后是否滿足客戶的滿意度，以及質量管理工作在整個項目實施過程中要受到許多因素的影響， 同樣存在著一定的甚至是嚴重的不確定性，所以必須開展相應的風險管理。在進行風險管理工作之前必須先確定存在哪些質量風險因素。

3.3進度風險

由于完成任何一個項目活動或任務都可能遇到不確定性事件， 所以任何項目活動都存在有不確定性和風險。主要包括四個方面：其一是進度控制標準制定方面出錯的鳳險，其二是進度實施績效度量方面出現信度和效度問題的風險，其三是進度實施條件發生意外變化的風險，其四是項目糾偏措施或控制方法或手段出現問題的風險，它們同樣會威脅項目的實施。

3.4成本風險

通信建設工程項目的成本風險最主要的是項目成本超支和浪費的風險以及項目價值低下的風險，根據項目的實施過程可以將成本風險劃分為四個方面的內容，分別是項目資源計劃編制中的風險、項目成本估算中的風險、項目成本預算中的風險和項目成本控制和預測中的風險。

4.通信項目風險評價

4.1通信項目風險評價的作用

通過項目風險評價工作，可以確定風險的先后次序和各風險事件見的內在聯系， 更清楚的認知工程項目中的風險， 在此基礎上， 把握風險事件間的相互關系，將風險轉化為機會，并進一步認識已估計的風險概率和引起的損失降低風險估計過程中的不確定性。

4.2通信項目風險評價的步驟

1）確定項目風險評價標準。工程項目風險評價標準就是工程項目主體對不同的項目風險， 確定可以接受的風險率。

2）評價工程項目風險水平。其包括單個風險水平和整體風險水平。比較。即將工程項目單個風險水平和單個評價標準、整體風險水平和整體評價標準進行比較， 進而確定它們是否在可接受的范圍之內，或者考慮采取什么樣的應對措施。

4.3風險評價的方法

對通信工程項目風險進行評價， 基本方法有綜合評價法、層次分析法、模糊分析法、風險圖法等。綜合評價法，又稱主觀評分法，是一種最常用、最簡單，又易于應用的風險評價方法。首先，識別和評價對象相關的風險因素、風險事件或發生風險的環節，列出風險檢查表然后，請有經驗的專家對有可能出現的風險因素或風險事件的通信工程項目風險管理實施方案研究重要性進行評價最后， 綜合整體風險水平，得出評價結果。綜合評價法的可靠性主要決定于專家賦分的客觀性和評價標準的合理性，若專家賦分和評價標準比較客觀，則其結果基本可信若專家賦分不能比較客觀地反映實際，或者評價標準不合理， 則評價結果的可信度是比較低的。

5.項目風險處理及監控

任何項目都會有風險。我們應該承認風險的存在，做好前期的準備工作。當風險真正發生時，需要有項目組織中相應級別的人員對其進行處理，并定期進行監控。

5.1風險處理

在項目前期就可能產生的風險進行識別、評估并做出風險計劃后，要根據具體的情況采取對策， 在項目實施中對風險進行處理， 以減少損失，增加收益。風險的處理是指跟蹤可能引起風險的因素，采取安全有效的措施來對付各種風險， 盡可能改變或清除風險因素， 降低風險發生帶來的損失。風險管理技術分為兩大類控制性技術和財務性技術。

5.2控制性技術

控制性技術主要作用是避免、消除和減少風險事故發生的機會， 限制已發生的損失繼續擴大，包括風險回避和損失控制。在工程項目中， 風險和收益總是并存的，它們是矛盾和對立的統一體，沒有脫離風險的純利潤，也不可能存在無利潤的純風險， 因此風險回避是一種消極的辦法，在實踐中應盡量少用，只有當風險發生機會的概率很高，并且造成的損失很大時，可以考慮采用風險回避。損失控制包括預防措施與減少風險的方法，損失控制是一種積極的做法， 其局限性是要么在技術上難以達到，要么技術上可行但不經濟。

5.3風險監控

風險的監控是指執行完風險處理的對策后應及時對執行效果進行檢查評價，并不斷修正和調整對策以適應新的變化。通信項目的風險監控主要是通過對項目的建設管理過程實施監控。

風險監控包括兩個層面的工作其一是跟蹤己識別風險的發展變化情況， 包括在整個項目周期內，風險產生的條件和導致的后果變化， 衡量風險減緩計劃需求。其二是根據風險的變化情況及時調險應對計劃， 并對已發生的風險及其產生的遺留風險和新增風險及時識別、分析，并采取適當的應對措施。對于己發生過和已解決的風險也應及時從風險監控列表調整出去。

6.結語

通信建設工程項目具有項目周期長、投資大、影響因素多、決策復雜、難度大等特點。在實現預期目標的過程中，通信企業往往會面臨由外部或內部因素產生的不確定性和可能發生的損失，由此決定了通信建設工程項目的高風險性。因此，加強通信建設工程項目的風險管理具有重要的意義。

參考文獻：

[1]陸璐，通信工程項目風險分析與管理，北京郵電大學 2007

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【關鍵詞】意義和現狀；識別；評價；監控和處理

1 前言

在橋梁工程所有階段都充斥著風險因素的影響，它們會造成橋梁工程項目出現嚴重的危害。作為大型的工程項目，分析橋梁風險成為當今社會一個重要的課題。針對橋梁工程進行研究，施工過程中最重要也是最容易出現問題的就是橋梁的結構，由于它需要專業化程度高、技術復雜，且相對性、多樣性、不確定性和層次復雜性等特點使其表現出高風險性。風險管理能夠主動控制項目目標，對可能出現的風險做到防患于未然，盡量減少損失。工程項目風險管理的內容眾多，包括：風險監控、風險處理、風險評價、風險識別、風險規劃等內容，具有很強的動態性和循環性。通過抽取不確定因素根據項目內外部結構和環境，進行量化和分析，做出可靠的預警辨識，最后得出準確可靠風險評估分析，這就是項目風險管理。

2 分析橋梁工程項目風險管理的現狀及重要意義

橋梁工程項目風險管理與傳統的單向、局部風險管理不同，把工程項目的開發、概念、實施三個階段作為一個動態的、進化的、復雜的綜合性過程進行處理，并根據制定的目標、方針綜合管理。橋梁工程項目風險是指在橋梁工程建設中，受到各種不確定因素危害并造成損失的概率，具有如下幾方面特點：第一，很多種風險共同存在于一個項目之中，并且具有微妙、復雜的內在聯系；第二，整個項目進行的過程中都存在風險，特別是在實施階段尤為明顯；第三，風險常常對整個項目造成影響，而不僅僅是局部影響；第四，由于風險具有一定的規律性，所以風險的發生和影響是可以預測的；第五，只要參與工程建設就會有一定的風險，只是各自承擔的風險不盡相同。

近年來，各行各業都要做到與國際接軌，橋梁工程亦是如此，因此，橋梁工程也面臨著巨大的市場競爭，而競爭對手不僅是國內企業還有很多具有先進技術并且資本豐厚的國際企業。這時，由于項目環境發生的變化以及科技的不斷發展導致項目風險因素越來越多。項目本身投資大、設計與建造過程復雜、工期較長，同時，涉及的方面較廣，牽扯的利益主體較多，種種因素導致項目風險發生的必然性和不可回避性。因此，橋梁工程項目風險管理的工作格外重要，它是加強工程項目管理的重要手段，是當今時代的一大重要主題。

雖然近幾年我國橋梁工程項目管理已經得到了一定程度上的提高，但是與國外發達國家相比仍然處于相對落后的狀態。而我國關于橋梁工程項目風險管理剛剛起步，還處于不成熟階段，有很多相關的技術和理論還有待提高和完善，還需要大量的研究工作。風險管理在我國橋梁工程中應用的相對較少，不能適應規模日益加大、技術日益復雜的橋梁現狀，因此，將正確的風險識別方法運用到橋梁工程項目中是十分必要的，使存在于項目中的風險暴露出來便于人們識別，然后經過分析得出風險發生的規律和有可能造成的后果。認真研究風險管理工作，研發識別風險的技術，正確評估風險，及時做到防范和化解工作，客觀評價影響橋梁工程施工的風險因素，既可以幫助改進橋梁施工工藝又能幫助維修養護完工工程，除此之外，還能夠起到指導實踐和理論研究的作用，為未來將要建設的橋梁項目積累經驗。

3 識別工程項目風險

識別工程項目風險屬于一項風險管理的前期工作，是進行風險管理的基礎。工程項目風險識別的前提是對眾多工程項目資料以及相關歷史資料等進行分析研究，通過使用各種工具和手段進行鑒別和辨認整個工程項目中的不確定因素，最終發現工程中的一系列不確定性因素以及潛在的風險。其中，識別工程項目風險主要包括潛在風險因素的識別、發生風險概率的判斷、發生風險的地點和時間、風險因素的可控性、風險可能造成的影響以及處理風險的措施等等。

工程項目具有階段性和全局性，這就使風險可能出現在工程項目任一階段，因此識別工程項目風險不是一次就能實現的，而是需要工作人員不斷、反復、循環的工作。

產生工程風險的因素眾多，且具有很強的隱蔽性，同時，識別風險的方法多樣，各有利弊，所以識別工程項目風險的時候要注意研究工程可靠性問題、全面性問題、偏差問題和成本問題等。

4 評價工程項目風險

評價工程項目風險具有重要的作用，是風險管理工作中至關重要的，直接影響項目風險管理工作的進行。

通常情況下，識別工程項目風險要經過評估風險概率，但是主要指對單一風險因素評估期概率值，計算過程不夠精確，誤差相對較大。而評價工程項目風險工作能夠精確評估項目風險概率，還需評估項目綜合風險的大小，這就需要更加龐大的工作量。

評價工程項目首先要建立風險評價模型，計算出風險因素發生的概率以及造成不良后果的嚴重程度，然后將風險因素按風險值大小進行排序和分級，同時確定其控制性項目，綜合分析風險因素狀況，對比設定的風險基準，判斷概率和影響結果是不是屬于可接受范圍。這個比較過程除了比較單一風險因素發生的概率以及其有可能產生的后果，還要比較整體風險概率和產生的后果，最后，初步提出處理措施。

5 處理與監控工程項目風險

處理與監控工程項目風險屬于工程項目風險管理的最后環節，它利用相關管理與監控措施與工具，對項目中可能出現的風險因素進行處理，并實施監控，及時掌握新的風險是否出現，一旦出現要相應調整措施對其進行處理，最大程度的降低風險因素所造成的不良影響。

依據風險評價與風險識別過程中得到的風險概率和可能造成的損失等因素確定適當的方法處理工程項目風險。通常情況下，概率越高、造成的影響越嚴重越應該及時進行處理，成立專門的部門針對此風險進行管理；而相對概率低、造成輕微影響的因素可以適當進行延后，只做一般風險進行處理；對于那些程度更加輕微的風險因素不需要做專門風險處理，只需采用一般工程項目管理即可。

6 總結

橋梁工程項目風險管理是一項非常重要的工作，也是項目施工中需要積極面對的一項不可缺少的工作。在現實施工過程中能夠起到防患于未然的作用，最大程度的避免損失、減少損失。對于提高橋梁工程質量，促進橋梁施工企業的發展具有重要的意義。

參考文獻

[1]項貽強，張婷婷，孫筠.國外橋梁工程項目風險及評估研究綜述[J].中外公路,2010(2)

[2]楊國利,許寶玲,胡志揚.橋梁工程項目風險管理研究[J].城市建設,2011(15)

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關鍵詞：工程風險風險管理 風險控制

一、建設工程項目風險

建設工程項目風險是指在項目決策和實施過程中，造成實際結果與預期目標的差異性及其發生的概率。項目風險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。建設工程項目一般周期長、投資大，并具有生產的單件性和復雜性等特點，在實施過程中存在著施諸多不確定的因素，比一般產品生產具有更大的風險，因此，進行風險管理尤為重要。國際上把風險管理看作是項目管理的組成部分。風險管理和目標控制是項目管理的兩大基礎。風險管理是對項目目標的主動控制。在工程建設和生產過程中，都可能因合同風險、稅務風險、資金風險、成本風險、政治風險等因素，影響整個項目工期、成本、質量等要素目標的實現，從而影響工程項目投資和建設，而我國的工程項目風險管理尚未形成專業化、系統化，工程實施過程中也沒有規范地開展相應的專項管理工作，為此，提高建設工程項目的風險管理意識，加強風險管理，掌握風險認別技術，開展風險評估與分析，及時防范和化解工程風險，對于提高建設工程管理水平和投資效益，具有非常重要的意義。

建設工程項目風險的分類：

1、按照風險來源進行劃分。風險因素包括自然風險、社會風險、經濟風險、法律風險和政治風險。

按照風險涉及的當事人劃分。包括業主的風險、承包商的風險。

3、按照風險可否管理劃分。可將工程項目風險劃分為可管理風險和不可管理風險。

4、按照風險影響范圍劃分。可將工程項目風險劃分為局部風險和總體風險。

二、建設工程風險管理的現狀

1、 項目投資前風險規避不足

由于缺乏風險投資的操作經驗，不少企業在投資項目時都不同程度地出現了在項目盡職調查階段對風險估計不足，一般較少使用相關的定量分析方法，而且對估計到的風險處理和控制辦法并不得當，從而在一定程度上造成了在投資前對風險的規避不力，另外，由于經驗不足，在投資協議的擬定中，往往沒有充分考慮到控制投資風險的需要，存在許多不完善的地方，有些在早期的項目投資協議中就沒有設置風險控制措施，結果造成投資后碰到此類問題，缺乏有效的控制手段，甚至束手無策。

項目建設主體本身存在潛在的風險

公司普遍存在著治理結構不完善，不僅缺乏完善的制度，更嚴重的是投資者對治理結構的意識普遍比較薄弱，另外，由于缺乏完善的信用體系，投資者、職業經理人的道德風險相對較高，加重了信息不對稱，影響了對投資風險的控制。

項目建設實施過程中的風險管理狀況

目前，在許多工程企業的項目管理中，存在著對風險認知的差異，判斷風險發展趨勢的不同，管理者所處的不同崗位獲得的信息不同，或者因管理經驗與水平、現場處置能力、協調關系能力、責任心及利益分配干擾等客觀因素的影響，許多項目部的管理人員對風險的識別與認識不到位，造成錯誤地認識，甚至認識不到潛在風險或者麻痹大意、疏于職守，有的已造成較大損失時才向上級反映，貽誤戰機，從而錯過了風險控制的最佳時機，擴大了經濟損失。

項目的運營模式帶來的風險

工程分包活動是較為突出的風險源，勞務分包活動的風險呈現加大趨勢。

三、目前工程項目企業面臨的主要風險

1、合同風險：簽訂的合同能否按時完成，相關的質量是否能達到要求。

2、稅務風險：工程項目主要包括營業稅、城市建設維護稅、教育費附加、印花稅、土地增值稅、企業所得稅、個人所得稅等。

3、資金風險：項目的資金鏈是否能滿足生產的需要，怎么能維護好資金鏈，應收賬款比例是否可控。

4、成本風險：發生的成本如何在可控范圍之內，怎樣使成本在合理范圍之內，做到最小化。

5、政治風險：項目所使用的法律規范和當時的政策對成本的影響。

6、其他不可抗力因素及突發因素引起的風險。

四、建立風險管控體系

針對目前工程項目管理現狀，建立一套立體的風險認別、風險估計、風險評價、風險決策及風險監測等管控體系，刻不容緩。

根據項目前期制訂的計劃和標準，經過綜合評價，突出重點掌握的環節，以達到高質量合格產品、按期限完成設計、工期計劃、成本控制計劃，在項目實施后定期比較分析，然后將需要調整內容補充到計劃中并貫徹到實施中去，有效的風險監控前提在于組織的完善，在運行中收集信息、評估進度、成本及質量標準，及時、定期地與標準比照，并結合其變化，結合目標，分析調整，采取必要的風險控制措施，或補救措施，將監控貫穿于工程項目實施的全過程。

對風險因素進行分析，針對以往經驗和本項目可能出現的風險，重點對項目運行階段進行分析，集中于項目的組織、工期、成本、質量等關鍵要素，這些要素在項目運行中出現的變數可能性較大，受外界干擾的程度也較大，會出現與目標要求的偏差可能性較大，需要進行重點監控。要保證項目風險管理達到其設定的目標，必須加強項目風險形成與發展趨勢的監控，僅憑某一時間點來監控計劃成本與實際成本，還不能作出準確的判斷，因為成本消耗量大的原因可能是超進度，也可能是因為成本超支或者因工程特殊原因出現項目墊資，建設單位未按進度支付工程款等客觀原因，因此要據實考慮或支出與實際進度已完成工作量對比，對項目的成本，進度狀態進行有效的風險監控。

3、建立規范的工程項目風險管理程序：

（1）、風險識別。

（2）、風險分析與評估。

（3）、風險應對策略的決策。

（4）、風險對策的實施。

（5）、風險對策實施的監控。

4、設置項目組織的崗位、職責、流程等，對于規模較大，周期較長的項目，設立風險監督機制，明確監控部門（協調部門）及職責，人員配置到位并保障權限分配。根據項目工作量的大小，也可由某一部門牽頭，綜合各種管理手段，建立風險識別與分析報告制度，實現項目部和公司組織對項目風險因素的共同監控體系。

5、加強各環節人員的培訓，掌握監控方法，提高管控水平，關鍵在于保障信息渠道的倡道，項目各級管理人員樹立風險意識，經過培訓、技術咨詢，分解項目管理目標責任等多種形式，明確管理人員的風險管理權力義務與責任，在項目實施過程中，及時收集相關信息資料，通過項目例會與項目經濟運行分析會，定期分析、甄別、選擇確認風險因素的變化其發展趨勢，關注重點，將篩選確認出的要因列出清單，編制《項目風險識別報告》公司主管部門定期對重大風險因素進行分析，從專業管理和綜合管理的角度對項目風險因素進行評判，出現重大風險因素的，上級部門要做好項目部風險防范控制的干預性工作，對非重大風險因素和影響較小的風險因素，提出必要的控制措施。

如果說發展戰略是企業正確發展方向的保證，那么風險與內控則是企業前行的保障。對建設工程項目而言，風險具有隨機性、復雜性和變動性，長期以來大家總認為風險越小越好，如果使風險降到最小，要付出的代價也是最高的，因此要將風險限定在一個合理、可接受的水平，在經濟投入、技術方案、工期、勞動強度和綜合效益方面達到最佳。在國際上，風險問題的研究已較為深入，而我國風險研究多在學術界和理論分析方面，如何在項目建設前期的開發與策劃階段和實施運行階段，系統地應用風險管理的策略與技術，還有待于我們今后不懈的努力。

主要參考文獻：

《工程財務與風險管理》中國建筑工業出版社 葉曉主編

《工程項目管理》中國建筑工業出版社梁世連主編