導語：如何才能寫好一篇風險辨識管控方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：供電企業；風險管控；管控方法

1 概述

供電企業生產作業具有作業環境復雜，作業現場點多、面廣，高空作業、交叉作業、焊接作業等高危作業頻繁，作業任務量大、繁重等特點，因此在生產作業過程中存在較多人的不安全行為、物的不安全狀態和環境的不安全因素。而這些危險因素一旦暴露在具體的生產活動中就形成了風險，一旦風險失控就可能導致安全事故的發生，造成人身傷亡。2007年以來，國家電網公司相繼推出頒布《安全風險管理體系實施指導意見》和《供電企業安全風險管理工作推進方案》，希望通過風險辨識、風險評估、風險控制、風險預警等手段，指導作業人員的現場作業，推動安全生產從“事中監督”向“事前管理”轉變，避免由于設備、環境及違章所引發的人身安全事故。

2 供電企業風險管控具體執行過程的問題

供電企業在具體執行過程存在以下問題：

（1）安全風險管理辨識不規范、流程不清晰、動態控制手段缺乏等問題，難以將風險辨識、風險評估、風險控制、風險預警融入到安全生產的各個環節中，風險管控成果難以應用到現場作業。（2）風險辨識、風險評估缺乏可量化、科學的標準，風險辨識、風險評估的準確性和科學性存在不足。（3）風險辨識、風險評估難以充分利用生產計劃、設備臺帳、缺陷等安全生產運行數據及人員安全信息，實現智能化風險管控。（4）風險管控牽涉到眾多流程、眾多部門及安全生產中的各個環節，工作量大，難以跟蹤和統計分析。

3 供電企業風險管控方法具體方案

主要包括多維風險評估標準和一鍵向導式智能風險評估模型、實時風險事件庫和PR評估模型、作業班組風險匹配控制模型和智能化支持模塊。

進一步地，所述的多維風險評估標準模型和一鍵向導式智能風險評估模型是基于電網、設備、作業特點、作業環境、人員因素、現場風險源等維度，建立可量化的多維風險評估標準模型，編制了完善的《電網運行風險評估標準》、《變電檢修作業風險評估標準》、《倒閘操作風險評估標準》、《輸電線路作業風險評估標準》、《配電檢修作業風險評估標準》、《電纜線路作業風險評估標準》，并基于包括生產計劃、設備臺帳、設備缺陷、風險事件在內的安全生產運行數據和典型作業評估庫，實現一鍵向導式智能風險評估，并結合風險評估過程，實現控制措施卡智能動態生成。

進一步地，所述的實時風險事件庫和PR評估模型，實現設備、環境風險事件庫的實時動態管理，并基于PR評估模型，實現動態風險的科學準確辨識，進而形成全面、完善的風險辨識范本。

進一步地，所述的作業班組風險匹配控制模型和智能化支持模塊，包括作業項目風險等級與作業班組人員素質、生產裝備、施工能力匹配控制模型，編制了可量化的各專業《作業班組風險匹配標準》，并結合安全人員信息庫、生產裝備庫，為作業班組風險匹配控制提供智能化輔助支持。

基于現場作業風險管控流程實現全員、全過程、全專業、多維的現場作業全景風險管控體系，具體體現在以下幾方面：

（1）全員：現場作業風險管控流程在流程環節設置上，涵蓋參與作業項目的所有相關部門和人員，包括地市供電企業、縣級供電企業、管理部門、生產班組等。

（2）全專業：現場作業風險管控流程在流程環節設置上，涵蓋參與作業項目的所有專業，包括變電檢修、輸電檢修、配電運檢、變電運行、電網調度等，并且在風險辨識、風險評估、作業班組風險匹配控制、風險控制各個階段結合各專業的特點建立針對性的模型和智能化輔助支持。

（3）全過程：現場作業風險管控流程實現與安全生產過程的緊密結合，實現作業前風險辨識、風險評估、、作業班組風險匹配控制，作業過程中風險控制和作業后總結和反饋的全過程風險管控。

（4）多維：本發明平臺建立了多維的風險評估和作業班組風險匹配模型，實現更為科學、準確的風險管控。

4 應用意義

提供一個實現供電企業現場作業全員、全過程、全專業、多維的風險管控智能化平臺，實現全員（地市供電企業、縣級供電企業、管理部門、生產班組）、全過程（作業前、作業中、作業后）、全專業（變電檢修、輸電檢修、配電運檢、變電運行、電網調度）、多維（電網、設備、作業特點、作業環境、人員因素、現場風險源等）的現場作業風險管控，真正將風險管控融合到實際的安全生產，為國家電網公司《安全風險管理體系實施指導意見》的貫徹找到切實的落腳點。

建立完善的風險辨識和風險評估模型，實現智能化風險辨識和風險評估，提高風險辨識和風險評估的科學性和準確性。

建立作業項目風險等級與作業班組人員素質、生產裝備、施工能力匹配控制，發現班組的薄弱環節，并進行改進，實現對生產風險的事前監測、事中監控和事后監察，使生產管控更加規范和精細化，有效防范安全生產風險。

5 結束語

一個實現供電企業現場作業全員、全過程、全專業、多維的風險管控方法，基于電網、設備、作業特點、作業環境、人員因素、現場風險源等多維度實現一鍵向導式智能風險評估，實現智能動態控制卡生成，實現設備、環境風險事件庫的實時動態庫管理，基于PR評估模型實現動態風險的辨識并形成全面、完善的風險辨識范本數據庫，實現作業班組風險智能化匹配控制，從而為國家電網公司《安全風險管理體系實施指導意見》的落實提供新的手段和技術平臺。

參考文獻

[1]楊瑩.供電企業安全風險管理研究[D].華北電力大學，2015.

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根據部門分工，我負責安全培訓和安全監督工作。2021年在部門主任的領導下，在各部門及風電場的配合下，較好的完成了安全培訓和監督檢查工作。我現將湖北公司2021年的安全生產工作總結如下：

一、2021年工作開展情況

（一）**1號文執行情況

督促各部門按照職責分工完成1號文任務完成情況，并按季度總結1號文落實完成情況。截止目前，已完成216項，完成率為93.92%。其中3項因條件不滿足未開展，11項受工程進度、長期工作、集團統一調配等因素影響，正在進行中。

（二）安全風險管控方面

湖北公司認真落實《風險管控年活動方案》的通知，積極開展新增柴油發電機房的風險辨識，細化了安全預控措施，并組織利用LEC的方法開展風險分級1次。按照《關于全面強化現場作業安全管理的通知》龍源安監〔2021〕57號，開展新增柴油發電機房的風險辨識，細化安全預控措施，針對生產項目作業分級標準進行了細化，結合現場實際情況，對23 項安全風險進行了細化，其中高風險8 項、中風險 4項、低風險11 項，明確工序，監管人員及檢查要求，降低現場作業安全風險。

（三）兩措執行情況

督促風電場按計劃完成2021“兩措”計劃，對兩措執行情況進行分析總結，每月匯報兩措執行情況。全年共開展“兩措”計劃項目28項，兩措完成率96.55%，落實資金**萬元。其中開展安措計劃項目22項，落實資金**萬元；反措6項，落實資金0萬元。

（四）檢查問題整改落實情況

按照**要求，組織開展春秋檢、安全生產重點工作落實檢查、安全性評價復查、安全環保查評等重點檢查工作，開展“自查自糾”問題治理、安全生產重點工作、工程建設目安全專項監察等工作，共發現問題342項，并督促生產、基建現場落實整改，按時上報自查、整改總結。目前已完成整改216項，整改完成率60.8%。

（五）安全教育培訓方面

按照年度安全生產教育培訓計劃，開展安全教育培訓30次，培訓人數達282人/次，另結合安全生產月邀請襄陽紅十字會開展應急救護員培訓班1次，參加人數20人，全部員工完成紅十字會救護員培訓證的復審，同時完成特種作業證培訓、復審共38人/次。全年開展安全知識考試7次，組織安全知識競賽1次，兩票填寫競賽1次。

（六）職業健康管理方面

完成**風電場項目概況、運行情況、總體布置、生產設備及布置、建筑衛生學、職業病防護設施、個人使用的職業病防護用品等經費的落實情況、防護設施設置及審查意見現場調查工作，并按職業病危害因素時空分布的特點，對生產現場工作環境和/或定時定點工作崗位的職業病危害因素的濃度（強度）、不良氣象條件等進行檢測和評估。目前已完成職業衛生預評價、防護專篇及控制效果評價報告的編制，并存檔備查。

（七）應急管理方面

根據集團公司企業專項應急預案及現場處置方案典型目錄，組織風電場結合現場實際對23項專項應急預案及63項現場處置方案進行修編和完善，完成專家評審及備案工作。同時制定了應急演練三年計劃，組織風電場開展窒息事件、不明原因疾病事件應急演練、山體滑坡及泥石流事件應急演練等8次，重點開展高空逃生救援及心肺復蘇等必備技能培訓3次。

（八）外委安全管理方面

嚴格按照《關于全面強化現場作業安全管理的通知》的文件要求，落實十必須兩嚴格管理，加強外委隊伍的安全管理，現場查處升壓站預防性試驗違章作業2次，全年檢修違章作業3次（其中強制退場1人，停工整頓1次），柴油發電機房施工建設停工整改1次，道路加裝防撞設施停工整頓2次，共計考核3000元。

（九）安全環保方面

加強安全環保監察，督促工程建設部做好施工保護“三同時”，及時跟進投產項目的安全環保治理和水保恢復工作。目前保康黃連山項目已高標準完成水保恢復工作，并于8月通過水保驗收備案。

二、2022年重點工作

1．健全全員安全生產責任體系。根據集團公司下發制度清單及安全文明生產標準化清單，對公司制度及時進行新增或修訂，重新下發有效制度清單。建立涵蓋公司領導、職能部門的安全生產環保責任制和涵蓋全部崗位的安全環保責任清單。

2．是科學開展危險源辨識、風險評價管理。對《風電典型風險分析預控手冊》進行全面修訂，并定性、定量分級。根據**統一部署，完成風電場安全風險分布“四色圖”繪制工作。實現源頭管控，覆蓋各環節、各流程，確保公司安全環保形勢穩定。

3．深入開展安全監督工作。堅持開展現場的日常安全檢查、巡視工作、做好季節和節日安全大檢查工作，對容易發生不安全事件的各個重點部位、重大危險點進行重點督查，及時督促責任方按要求整改，對重大問題進行專項跟蹤，落實整改措施。

4．轉變安全管理方式，提升人員安全素質。2022年**風電場風電機組檢修維護由風電場員工開展，且升壓站設備問題呈逐年上升趨勢。面臨以上兩方面的問題，日常安全教育培訓已不能滿足現場作業安全，需在安全教育培訓的同時，重點從技術層面的提升，充分利用匠星班結業人員的優勢，做到精準、高效的培訓，從而保障現場作業安全。

5．扎實做好外委隊伍安全管理。嚴格將“五項要求、五項禁令”和“十必須兩嚴格”落到實處，嚴禁現場作業“四無一變”（無計劃、無方案、無監護、無風控、變措施）；嚴控人員和機具資質審查和進場管理，認真開展人員入場培訓教育，做好交底，把好入口關、審核關；各級人員到崗到位、履職履責，分層級明確檢查監督責任，確保施工現場外委作業安全措施執行到位，對高風險作業全程監督。

6．加大職業健康投入，健全職業健康管理機制。修編職業健康管理制度，進一步明確職業健康相關部門及崗位職責，配備兼職的職業健康專業人員，及時開展年度職業有害因素檢測及評價，保障現場員工職業危害因素防護裝備的配備，完善個人職業健康檔案，將職業健康納入安全管理體系。

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目前，全國包括大部分省會城市及經濟發達城市，有近40個城市正在進行城市地鐵建設，我國城市地鐵建設規模龐大，發展迅速。城市地鐵建設成為城市地下空間開發利用的一個重要組成部分，而盾構法隧道，由于其先進的施工工藝和不斷完善的施工技術，被越來越多地應用于城市地鐵隧道工程建設中。盾構法隧道施工是一種利用盾構機本體作為開挖地下土體及支護土體和拼裝預制隧道襯砌，掘進1環，拼裝1環，循環工作，在地面下暗挖建造隧道，直至完成整條隧道的施工方法，盾構法隧道施工具有管理密集、技術密集及裝備密集的特點。然而在盾構隧道施工過程中，由于盾構施工的特點決定了盾構施工對技術和管理等方面的要求比較高，但在目前大規模地鐵建設階段，施工企業人力資源保障相對滯后，造成部分現場主要人員年輕化趨勢加劇，技術經驗及管理經驗均嚴重不足，同時越來越多的二線城市也加入了城市地鐵建設行列，此類城市首次盾構法施工，對城市的工程地質及水文地質、盾構施工的適應性等均在試驗探索階段，這些均給盾構施工的安全性帶來較大的風險，甚至引發安全事故。本文中，筆者結合盾構施工安全事故統計情況，從盾構安全事故易發的風險關節進行風險辨識評價及分析，并提出主要控制措施，以期為城市地鐵及其他地下工程安全建設提供相關參考。

二、盾構法施工的優點與不足

（一）盾構施工的優點

1. 施工對環境影響小。主要包括：對地層擾動沉降較小，對周圍建筑物影響小；不影響地表交通，無需大規模中斷或改移地下管線等各種地下設施；對周圍居民生活和出行影響小；無空氣、噪聲和振動污染等問題。

2. 地表占地面積小，施工不受地表環境及障礙物條件的限制，對大深度、長距離及高水壓等惡劣條件下尤為適用。

3. 施工受天氣和氣候條件影響小，能適應軟土、砂卵石、軟巖直至硬巖等各類地層條件。

（二）盾構施工的不足

1.小半徑曲線施工隧道線性控制難度大，施工較為困難。

2.淺覆土施工，尤其是過江過河的淺覆土施工及地面存在既有構建筑物的淺覆土施工 難度較大，安全性較低；管片襯砌防水對隧道整體結構防水的技術要求較高。

3. 施工中隧道上方一定范圍內的地表沉降難以完全消除；對覆土范圍內地層的具體情況有較大的依賴性。

4. 兩條盾構隧道之間的聯絡通道需要采用暗挖法施工，安全風險較大。

三、地鐵盾構施工常見安全事故的統計

根據現有事故資料，筆者按事故類型、事故數量、百分比、人員傷亡及經濟損失情況對事故進行了整理統計，見表1

根據事故資料統計分析，盾構隧道施工易發安全事故有：盾構進出洞，盾構穿越既有構建筑物、地下管線及河流，盾構開倉作業、盾構水平有軌運輸等環節。事故造成巨大的人身傷亡及經濟損失。

四、地鐵盾構施工安全事故發生的主要原因分析

（一）工程地質及水文地質的復雜性和不確定性

1.地鐵施工一般在城市中，受人類生活、生產活動的影響，工程所在區域的工程地質、水文地質條件復雜，表現出很大的隨機變異性和不確定性；

2.地層中大量存在的存量水的活動與作用，再加上盾構掘進中施工對地層的擾動影響，進一步造成地層的復雜性；

3.地質勘查不精確。受施工條件、地面環境及預算費用等綜合因素影響，地質勘查結果與實際情況有一定的差距，施工過程中地層的不確定性進一步體現。

（二）工程建設區域及沿線周邊環境的復雜性：

地鐵一般修建于城市中心，工程周邊地面存在的既有建（ 構） 筑物、地下管線、交通道路及相關環境設施十分復雜。有些因修建年代久遠或老化失修，無法得到相關的準確藍圖資料，特別是地下管線及建筑物基礎等的詳細資料無法取得，使施工的風險及不確定性增加。

（三）施工方案與施工工藝選擇不當，影響盾構施工安全性

地鐵工程施工涉及的施工人員多，交叉工序多，人機交叉頻繁、工期緊張，技術方案與工藝流程復雜，不同的工法又具有不同的適用條件， 尤其是盾構始發接收、地層加固、建筑物及管線保護、注漿量、注漿壓力與配合比及盾構掘進模式選擇等，施工方案與工序選擇不當，勢必會給施工生產帶來較大的風險。

（四）工程規模大、要求高，管理及技術力量良莠不齊，現場管控不到位，增加了盾構施工的安全風險

城市地鐵工程建設項目大規模上馬，而地鐵建設人才數量無法滿足建設規模的需要，關鍵崗位的人員，如施工員、安全員、質量員、技術員等均呈現出過于年輕化的趨勢，施工技術經驗及管理經驗欠缺，關鍵工序管控把關不嚴，再加上作業人員絕大部分為農民工，專業技術能力嚴重不足，人員素質不高，施工安全培訓不到位等因素綜合影響，直接導致盾構施工的管理、技術跟不上，現場安全質量隱患頻發，事故易發。

（五）工程建設預警機制及應急管控不完善，風險響應及處理不及時

1.發生風險預警事件時，因管理不到位及僥幸心理作祟，未能及時向上級單位報告，要求協調優質資源及時處理，而是瞞報私自處理，導致錯過最佳處理時機，造成風險擴大升級。

2.應急響應及應急物資儲備不到位，在險性事件發生初期，應急響應不及時，未能及時采取有效措施控制風險因素，致使風險因素持續發展升級，導致事故發生及事故影響擴大化。

五、盾構施工的風險辨識評價及控制

1.風險因素的辯識評價

風險的辨識評價大體可分為直觀經驗分析方法和系統安全分析方法兩大類，針對盾構法施工作業工種多、分部分項工程多、作業環境復雜、機械化流水線作業等特點，我們采用系統安全分析方法，按照風險發生的概率與風險的損失等，建立風險分級評估矩陣，結合施工經驗及標準規范情況，可以計算出相應的風險級別，并制定出相應的風險接收準則，進而使風險控制有針對性和具體性。

根據風險等級類別，制定出風險接收準則及處置原則（表5），進而制定出有針對性的措施。

2.風險控制

對評價出的風險因素，按等級進行分類整理。由于一級風險及二級風險在經濟損失、環境影響、社會影響、工期、人身傷亡等方面的危害大，重點應實施對此類風險的防范控制。防范控制措施應從管理和技術兩方面綜合考慮，實施管控。

六、盾構施工的風險綜合防范措施

（一）安全管理防范措施

1.堅持推行標準化建設

按照建筑施工企業管理實際過程，從施工現場標準化、管理行為標準化、施工技術標準化、作業行為標準化四個部分統籌組織管理，進而降低工程技術的失誤率，提高工程質量施工與管理水平；暴露、識別和排除現場安全隱患，提高施工組織效率；規避人的不安全行為，提高作業人員的安全意識及安全技能；總結經驗教訓，改進施工管理水平。

2.實施風險分級分類管控

對風險因素進行辨識評價，形成風險因素分類分級清單，按照“分級負責，分級管理”的原則，健全風險分級管控機制，明確各層級的監管職責，制定針對性的管控方案或措施，開展聯合檢查和評價驗收，并進行預警及動態管控，保證風險可控受控。

3.健全班組安全建設

班組是現場最基層的勞動和管理組織單位，是施工方案、技術交底及規章制度的具體執行者，也是施工風險的直接面對者和主要受害者。健全班組安全建設，提高基層人員安全意識和技能，是全面控制風險，遏制生產安全事故事件的有效途徑。

（1）根據有關法律法規標準，在承包合同簽訂時，根據施工班組的分類，明確外協施工隊伍需要配備的專職安全管理人員數量，保證每班至少一名專職安全員在崗監控；同時，發揮工會對安全生產的協助作用，在外協隊伍中配備群眾安全生產監督員，協助專職安全員及班組長開展安全管理工作，并將外協隊伍的專職安全員 及群眾安全員納入項目的安全管理機構，形成自上而下的暢通管理通道。

（2）堅持開展經常性的安全教育、班前安全講話及聯合安全檢查。對與崗位相關的風險、有害因素及其防范方法，安全操作規程、規章制度要求與上報等詳細講解，結合經濟獎懲與通報等輔助手段，使他們在思想上和技能上都能適應安全生產的要求 ， 促進安全工作由處理事故的被動狀態轉變為事前預測的主動防范。

（二）安全技術防范措施

1.盾構機始發接收

（1）對盾構始發接收端頭地層進行詳勘，認真研究盾構始發接收端頭地層情況，制定出安全可靠的地層加固方案，必須保證盾機進出洞端頭地層加固長度不小于盾構機的長度。

（2）盾構始發接收洞門鑿除前，必須對端頭地層的加固效果進行抽芯檢測，抽芯點應重點選取洞門外圈檢測，檢測合格后方可開始鑿除洞門。

（3）始發接收前，應對盾構機姿態進行復測核實，檢查洞門剛環板、橡膠簾布及壓板的安裝質量，并在始發接收托架及橡膠簾布上涂抹油脂，減少盾構機推進阻力以及對洞門橡膠簾布的損壞。

（4）在始發接收階段，應采用低推力、低扭矩、慢速度，穩定土倉壓力，減少對地層土體的擾動，足量進行同步注漿，并進行封環注漿，同時注意及時調整刀盤轉向，加強盾構機姿態測量，防止盾構機整體旋轉。

（5）儲備專項應急物資，特別是用于堵漏的優質油性聚氨酯、水玻璃、聚氨酯泵、雙液注漿機及棉紗、木楔等；并在始發接收前進行應急培訓及演練，明確各應急小組人員組成及職責。

2.盾構機穿越既有構建筑物及河流

（1）在穿越既有構建筑物前，建立盾構機掘進試驗段，積累并優化盾構機掘進的各項參數，并重新進行技術交底，保證盾構機在正常掘進時均勻有序掘進。

（2）及時采用單液漿進行同步注漿充填地層空隙，嚴格控制漿液凝結時間、同步注漿量、注漿壓力和注漿質量，同步注漿量一般保證為盾構與管片外徑之間地層間隙的2倍，并根據地表沉降及監測數據及時調整；同時，同步注漿速度必須與盾構機掘進速度相匹配，避免過多注入漿液導致減少施工過程中的地層過量變形。必要時根據地表變形監測結果及時通過管片預留注漿孔進行二次注漿，地面沉降過大時，二次注漿改為雙液漿或聚氨酯注漿。

（3）為減少地下水對盾構隧道上浮的影響，在保證足量進行同步注漿的前提下，應每隔一定距離在隧道外周利用雙液漿及聚氨酯打環箍，必要時根據監測的結果，配置快凝及提高早期強度的漿液，調整注漿部位及注漿量，進行針對性的二次注漿；同時必須做好盾尾油脂的壓注，確保盾尾密封效果。

（4）根據對既有構建筑物的調查情況，預先在關鍵建筑物四周布置跟蹤注漿監測孔，盾構穿越時根據監控量測結果，必要時通過跟蹤注漿孔進行跟蹤注漿。

（5）制定監控量測方案，施工中加強對周圍道路、管線和臨近建筑物的監測，并及時反饋信息，調整和優化施工技術參數， 嚴格盾構糾偏量等姿態控制，使盾構均衡勻速通過建筑物及河流。

3.盾構開倉作業

（1）編制專項安全施工方案，經企業技術負責人審批，特殊地段及工法條件下，方案必須經過專家論證。并及時對相關人員進行方案的培訓交底。

（2）開倉前盾構機應停于地層自穩性較好、已進行地層加固或易于進行地層加固的指定地段；盾構機盾尾密封性、保壓系統、氣密性等進行試驗，保證各系統性能良好。

（3）對盾構機后方3-10環范圍內成型隧道管片、盾構機中盾位置采用雙液漿打止水環箍，必要時進行地面輔助降水。

（4）對地面的刀盤位置進行標識，與相關政府部門或產權單位（如交警、管線單位）協調聯系到位；對地面刀盤周邊30m范圍內加密布置監測點，取得初始值，加強監測及數據分析，及時進行監測信息反饋。

（5）對氣壓作業的進倉人員進行體檢，保證人員身體素質符合要求；聯系有資質的外部醫療機構和醫務人員現場協助；有毒有害氣體檢測設備準備到位，并進行檢測試驗。

（6）開倉前進行不少于4小時的保壓試驗，并對安全電壓供電（小于36V）及空氣置換設施進行檢測試驗。

（7）保證洞內洞外通訊設施到位，能良好進行信息溝通；氣壓換刀必須保證雙回路電源供電，其中一路必須由發電機供電； 必須準備能夠獨立滿足氣壓要求的兩套以上空壓機設備；按照審批的施工方案，足量儲備應急物資。

4.水平有軌運輸

（1）加強對電瓶車司機的安全培訓教育，堅持“定人定機”制度，操作人員持有效證件上崗；加強電瓶車剎車、氣路及后視系統的檢查維護；在電瓶陳車頭安裝警示燈。

（2）在隧道口、洞內轉彎處及盾構機末節臺車等主要位置，必須裝設限速警示牌、鳴笛警示牌及警示燈。

（3）電瓶車運行應安排專人指揮，電瓶車啟動、進出洞、洞內轉彎、進入臺車等主要點，必須鳴笛示警，限速行駛；電瓶車在任何情況下，運行時均不得載人行駛。

（4）電瓶車在進入臺車到達指定位置后，必須采取插銷等硬性約束與臺車連接，不得采用安放鐵鞋的措施代替插銷等硬性措施。

（5）電瓶車在洞外停車時，應選擇在平坦處停車，并安放鐵鞋進行固定，不得在上坡段或下坡段停車。

（6）專人對電瓶車運行軌道的軌距、壓板、軌道間隙、平整度進行日常檢查維護，并定期對標高、坡度、線性（隧道轉彎處）進行測量，確保電瓶車運行安全。

（7）存在道岔的水平有軌運輸線路，必須對電瓶車的運行順序、會車等進行明確規定，安排專人管理道岔。

結束語

盾構施工過程是一個標準化、工廠化、反復循環的施工過程，同時由于地下工程的特殊性， 項目的唯一性、不可復制性，加上人認知的局限性、責任心、方案和措施的不合理性以及現場管理的缺失等， 特別是由小風險聚積、疊加、鏈接而引發事故，這些都使盾構隧道施工風險更具隱蔽性、復雜性和不確定性。因此需要對盾構施工過程采取科學的方法進行風險辨識評價及控制，分類進行風險等級動態管理，從管理措施及技術措施方面總結歸納經驗教訓，制定有效的防范措施，并嚴格執行落實，進行過程管控，不斷糾正管理及技術偏差，將盾構施工過程的風險控制受控范圍內。

參考文獻：

[1] 上海城建集團隧道工程股份有限公司. 隧道盾構法常態施工的安全風險評價與對策.建筑安全，2008年第7期.

[2]程新軍. 盾構施工換刀風險控制技術.鐵道建筑， 1003-1995（ 2011） 09-0054-04.

[3]曹越，楊. 盾構施工過程風險分析與控制. 009-6825（2011）09-0185-02.

[4] 崔玖江. 盾構隧道施工風險與規避對策.隧道建設，2009年8月.

[5] 竺維彬，鞠世健. 地鐵盾構施工風險源及典型事故的研究.暨南大學出版社.978-7-81135-369-3.

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220kV級電力變壓器是變配電連接的樞紐，如果變壓器承受不住一般的短路電流，會影響整個變電系統的運行。變電系統內的負荷，被施加在系統的母線上，并帶有無功補償特性裝置，帶負荷的高阻抗變壓器可以增強變壓器的抗短路能力。

1.選取的預設方案

220kV架構下的某變電站，是供電線路下的側重環節，連接了現有的電力網絡。初始階段選取的預設方案，包涵了如下要點：

體系包含三臺主變，以及全封閉狀態下的配電系統。在這個體系內，分為110kV級的電壓裝置、lOkV級的配電裝置、0.4kV級的配電裝置、以及綜合性的監控配件。接線的路徑為：220kV級的系統、110kV級的系統，都連接了雙母線的連接路徑，其他的系統，連接了單母線的連接路徑，分出了三段特殊的母線。

2.高阻抗變壓器的性能分析

為了降低短路電流，設計的主變壓器采用了高阻抗變壓器。然而，高阻抗變壓器在運行過程中也存在著一些技術難題。

變壓器的短路阻抗（用百分數表示）是變壓器的主要參數，短路阻抗關系到電力系統的穩固、電能供應的總質量，也密切關系著制造成本、系統的運行性能。220kV三相三繞組變壓器按預設的短路阻抗比值，通過查驗數值可以歸結出：中低短路阻抗的變壓器，短路阻抗數值越小，低壓側的額定電流卻凸顯出了越大的態勢，能升至幾千安，因此低壓繞組的短路力越大。降壓構架下的變壓器，會直接連接低壓側的用戶線路，在這樣的情況下，低壓側帶有很大的沖擊可能，很容易被短路事故所干擾。低壓繞組抗短路能力，關系著變壓架構下的短路概率，決定了這一電網的穩固性。

10kV架構下的母線要降低短路電流，就要采用高阻抗變壓器。要提高變壓器的短路阻抗，一般有如下兩個途徑：第一個途徑，是按照正常的變壓器結構，由鐵芯直徑的調整、繞組參數的調整，來增加變壓器的短路阻抗；或者采用拆分繞組的辦法，來增加短路阻抗。例如：可以增加繞組間的通道寬度、增加繞組的輻向尺寸、降低繞組的電抗高度、增加直徑等。第二個途徑，是在現有的油箱內安設電抗器構架，增加入口內的電抗。常用的變壓器結構，通常要經過漏磁控制來降低損耗，并有序管控溫度。

變壓器存在著的技術難題：變壓器若帶著負載運轉時，產出的負載電流會在繞組內或者周邊產出較大的漏磁通。對于容量較大的變壓器，漏磁通會增加配件固有的損耗，配件的溫度也會漸漸上升。繞組的多種配件，都會增添變壓器的雜散損耗。因此，要有序管控漏磁場，防止局部結構的溫度增加，維護繞組配件的穩定運行。變壓器的額定電壓與短路阻抗成正比關系。某變電站連接著的變電系統，要供應區段中的多樣項目，如煤氣儲配的關聯供電、水源處理的關聯供電。若煤氣加壓這樣的機械設備沒有足量的電壓，或者水泵的電壓偏小，都會降低能源的供應。此外，變壓器的性能是按照現有的國家標準來設定的，如保持現有的性能參數，只改變變壓器的短路阻抗，那么就會改變關聯著配件的結構。若短路阻抗增高，會增加更多的原材料，與常用的變壓器相比，高阻抗的變壓器的制造成本會增加30%左右。

3.高阻抗變壓器的應用

（1）選用的應用方法

高阻抗變壓器的損耗較正常阻抗變壓器的損耗要偏高，制備成本也偏高。因此，要降低短路電流，可預設如下的管控方案：

可以把現有的三臺主變，更換成正常阻抗的變壓器，但要增加平衡繞組，這個平衡繞組，不帶任何電荷，只是為了降低短路電流，110kV的母線應與10kV的母線互通。經過這樣的改造，就降低了母線的短路電流。

（2） 獲得的實效

安裝了高阻抗變壓器后，歸整在母線上的短路電流只有26kA，與原有的短路阻抗變壓器對比，降低了9kA左右。由此可見，可以按照新的高阻抗變壓器制造方案來選型，同時10kV架構下的母線還降低了短路電流，如遇到一般的短路事故，母線受到的沖擊會降低很多。經由改造的預設方案，降低了最初的電量耗費。

4.結束語

對變電站內安裝運行的主變壓器型式進行辨識和解析，采用高阻抗變壓器提高變壓器的抗短路能力，維護好整個電力系統的穩定。改變正常阻抗變壓器型式，降低日常運行產生的損耗，節省了用電量的投入，提高了電力部門的經濟效益。

參考文獻

[1]王海同.220KV變壓器型式設計交流[J].冶金動力，2013（03）.

篇5

為了確保監控中心安全生產標準化管理體系運行的適宜性、充分性和有效性，在收集相關資料的基礎上，分析了管理體系的運行情況，查找了存在的問題，提出了改進措施。根據會議精神，形成本報告。

一、體系運行質量分析

（一）安全生產目標考核結果

1.整體情況

2020年度監控中心結合生產實際，制定了安全生產目標，對安全生產目標進行了任務指標分解，并編制了《監控中心2020年度安全生產目標任務及措施責任分解表》，明確了具體工作任務、實施措施、責任人，完成時限等。

2020年度監控中心未發生死亡事故和重傷事故，杜絕了瓦斯超限事故和輕傷事故；杜絕了二級以上非傷亡事故；風險管控措施落實到位，《XX煤礦重大安全風險管控方案》全部落實；無重大事故隱患，一般事故隱患按期閉合率100%；安全培訓合格率100%，崗位操作人員持證率100%；設備完好率達到100%，特種設備定期檢驗率為100%；杜絕了嚴重“三違”行為和一般“三違”行為；標準化管理體系內部自查和接受上級公司檢查考核，全年均達到一級標準化要求。

2.存在的主要問題

無

（二）安全生產責任制考核結果

1.整體情況

監控中心現有職工39人，班組5個，工種共有2個（電工、監測工）。2020年8月3日成立了以監控中心主任為組長的安全生產責任制修訂小組，統一組織協調責任制的修訂工作，制定了安全生產責任制修訂方案。按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”“誰主管、誰負責”“管業務必須管安全，管生產經營必須管安全”的原則，重新對監控中心的安全生產責任制進行修訂，出臺了新版《監控中心安全生產責任制》。建立健全了與管理體系要求吻合、橫向到邊、縱向到底的各層級的安全生產責任制，實現了安全生產責任制全覆蓋。

2.存在的主要問題

無

（三）標準化內部自查和外部檢查考核情況

1.整體情況

監控中心2020年度全年開展了標準化內部自檢自查和接受上級公司檢查考核。查出的隱患和問題，已按照事故隱患排查治理“五落實”原則，全部整改完畢，并由監控中心安全標準化小組組長帶隊，對整改情況進行了跟蹤落實。

2.存在的主要問題

（1）對2020年度標準化內部自查和外部檢查出的隱患和問題進行了統計分析，發現線纜、牌板，相關問題占60%，說明線纜和牌板的管理存在不足。

3.原因分析

對標準化內部自查和外部檢查出的隱患和問題進行分類歸納和深入思考，抓住了隱患和問題產生的根本源頭，但是在現場動態管理跟蹤落實上沒有形成閉合。

（四）監控中心生產安全事故情況

1.整體情況

2020年度監控中心未發生死亡事故和重傷事故，未發生瓦斯超限事故和輕傷事故；未發生二級以上非傷亡事故。

2.存在的問題

無

（五）監控中心安全監測運行及智能信息化情況

1．整體情況

2020年度，監控中心安全監測運行整體情況同比上年設備故障率下降3%，信號監測誤報警率下降5%；智能信息化（包括人員定位、應急廣播、5G網絡、調度綜合云平臺、綜合應急聯動）整體情同比上年，其中人員定位故障率與上年持平，未發生故障。應急廣播故障率下降1%，5G網絡為2020年新增應用項目，調試階段暫無對比，調度綜合云平臺故障率為0，綜合應急聯動故障率下降3%。

2.存在的問題

（1）設備故障主要以各類傳感器和線纜故障兩大類為主，其中傳感器故障主要為淋水、生產損壞、硫化氫氣體入侵等造成；信號監測誤報警則主要為各類傳感器本身催化載體元件發生故障、人為檢修過程中誤操作，和人為標校傳感器過程中未打開標校開關，至中心站做出誤統計造成。

（2）線纜故障主要為隊組生產過程中保護不當所造成。

3.原因分析

（1）個別生產隊組在生產、安裝、搬遷過程中和移動傳感器時，未重視對傳感器的保護，傳感器本身為靈敏度極高、受自然環境及外界工作環境條件等因素影響極大，雖自身內部各種防護已達國家及行業標準，但在井下特殊環境中，保護不當（比如重振動，重撞擊，久浸水，久受潮等）即容易造成設備故障，且不可再調試修復。

（2）個別生產隊組在生產、安裝、搬遷和移動傳感器過程中，不注意保護線纜，線纜本身為外掛物，極其容易因過力拉扯、失誤操做、外物創傷而造成斷線或破損，雖本身在其外部進行了改造保護（線纜加裝保護套），但在井下特殊環境中，保護不當（比如強拉扯、強撞擊、久浸水，久扭曲等）即容易造成線纜斷線或線纜內部開裂受損，而發生信號中斷故障，且受損線纜不可再修復使用。

（六）監控中心職工訴求

1.整體情況

監控中心2020年度未收到職工訴求。

2.存在的問題

無

二、改進措施

（一）理念目標及踐行

無。

（二）組織機構

無

（三）安全生產責任制及安全管理制度

（1）對監控中心特需材料提取和使用制度重新進行評價和修訂，明確特需材料使用的周期，嚴格按照使用周期對特需材料的使用情況進行自查和上報。

（2）進一步修訂完善《監控中心安全生產責任制》制度，將監控中心特需材料使用情況納入《監控中心安全生產責任制》制度中。

（3）及時按照國家安全生產法律法規和規范性文件修訂完善和更新《監控中心安全生產責任制》；劃清主要管理人員和班組管理人員的職責分工，修訂完善《監控中心班組安全生產責任制》。

（4）制定《監控中心安全生產責任制考核制度》并納入《監控中心安全生產責任制》大綱中，明確每個崗位安全生產責任制考核的標準、指標、獎懲等內容。

（5）完善班前會制度，把提高班前會質量作為重點來抓，對每班的工作狀況做到心中有數；跟班隊長、班組長每班提前為開好班前會做好充分準備。

（四）從業人員素質

（1）在2021年度培訓計劃中增加新版煤礦安全生產標準化管理體系的培訓內容，加強對機電、通風、安全監控專業的培訓。

（2）由書記牽頭，班組長負責，全面摸清職工訴求，并協調相關部門，解決職工不能及時滿足需求的問題。

（3）開展職工崗位標準作業流程、安全風險辨識評估、設備設施實操等的培訓工作，切實增強職工的安全意識，提高職工的安全操作技能。

（4）每日班前會召開，針對安全風險辨識、每日一題、崗位標準作業流程等內容向崗位作業人員提問，并兌現獎懲，提高職工的學習積極性、主動性。利用班前會、事故警示教育日、安全生產月活動等，組織學習各類事故案例，總結分析事故原因，吸取事故教訓。

（五）安全風險分級管控

無

（六）事故隱患排查治理

（1）督促各級管理人員，尤其是班組管理者，在作業過程中隨時排查事故隱患。

（2）在內部自檢自查和外部上級公司檢查考核中，查出的隱患和問題，要認真分析事故隱患產生的根源，按規定進行責任追究，避免出現事故隱患“總檢查、總治理、總反復”的惡性循環，不單一的以表統計表面問題，而要以表為據，做出問題的分類與歸納，更深入的去分析問題的類似性和重復性，將事故隱患消滅在萌芽狀態。

（七）質量控制

（1）對安全監控專業的各項指標進行重新梳理，指定責任人做好記錄、建立臺賬，并定期開展自查工作。

（2）開展全礦線纜吊掛及設備管理說明牌板的專項檢查，在相關制度中明確各區域監測監控專用線纜及設備管理說明牌板維護負責人。

（3）對“三違”情況嚴查嚴打，對“三違”分類說明情況深入貫徹。杜絕一切“三違”行為。

（4）進一步加大班組管理力度，讓班組長發揮管理水平，提升班組長人員管理素質。

三、調整方案

為落實上述改進措施，制定了XX煤礦質量控制要素（安全監控專業）2021年度調整方案，詳見表1，并將體系調整方案納入下一年度安全生產工作計劃中。

XX煤礦質量控制要素（安全監控專業）調整方案

序號

要素

調整方案

責任單位

責任人

分管領導

完成時間

1

安全生產責任制及安全管理制度

進一步修訂完善《監控中心安全生產責任制》制度，將監控中心特需材料使用情況納入《監控中心安全生產責任制》制度中；將《監控中心安全生產責任制考核制度》納入《監控中心安全生產責任制》大綱中；完善班前會及班組制度。

監控中心

張 慧

張 興

2021年3月1日前

2

設備技術性能提升

加強線纜吊掛及設備管理說明牌板的專項檢查，在相關制度中明確各區域監測監控專用線纜及設備管理說明牌板維護負責人；井地面安裝更換光端機、進回風井底及新開巷安裝監控系統分站。

2021年3月15日前

3

從業人員素質

按質量標準化新規要求，重新制定部門內崗位培訓學習及考核方案，進一步推進整個監控中心管理工作；加強全員對“三違”行為的深入認知與學習；加強班組的進一步建設。

2021年3月30日前

4

安全監控及智能化大系統改造提升

完成井下萬兆環網升級；完善以GIS為基礎的、融合井下自動化控制、監測監控、通信聯絡等系統為一體的統一的、智能管控分析平臺；全面推進5G建設；強化網絡技術手段，保證網絡數據安全。

2021年4月30日前

篇6

關鍵詞：電網 集體企業 安全問題 對策

指出“要始終把人民生命安全放在首位”，“人命關天，發展決不能以犧牲人的生命為代價。這必須作為一條不可逾越的紅線”;總理強調“安全生產是人命關天的大事，是不能踩的‘紅線’”。2011年《國務院關于堅持科學發展安全發展，促進安全生產形勢持續穩定好轉的意見》明確指出，安全生產工作要始終把保障人民群眾生命財產安全放在首位，大力實施安全發展戰略。以人為本、安全發展是貫徹落實科學發展觀的重要內容。國家2014年版新《安全生產法》引入了“以人為本”的人性化理念，強調了生產經營單位的主體責任和各級政府的監管機制職能，即在原《安全生產法》的基礎上更加重視和強調了安全生產的保證體系、責任體系及監督體系“三大體系”的建設與作用。“三大體系”建設是保證員工人身安全、電網和設備安全正常經濟運行的基礎，是提高電網集體企業安全管理水平的前提和保證。電網集體企業把安全生產的重中之重放在防人身事故方面就是“以人為本”理念的落地。

1.電網集體企業安全管理現狀問題

1.1安全生產保證體系現狀問題

人是生產力要素中最活躍的因素，是保障安全生產的根本和原動力。電網集體企業大部分是承攬的電網（變電、輸電、配電）建安業務，存在外協施工隊伍多，施工人員多、臨聘技工多、農民打雜工多的“四多”問題，這些外協人員的個人素質以及技術技能水平參差不齊，在安全管控上很難做到上下協調和統籌，多頭復雜的差異化管理使得電網集體企業的安全管理難度加大，存在巨大的安全壓力和管控風險，主要表現在：一是外協施工隊伍現場勘察不到位，危險源辨識不清，沒有把工作重點放在發現危險源（危險點）、控制危險點以及預防事故上;二是標準化作業指導書和施工方案流于形式，工藝工序卡沒有針對性，照抄照搬別人的資料來應付檢查，不能根據現場實際情況來編制安全合理、具有現場指導及可操作性的標準化作業指導書和施工方案;三是外協施工人員（特別是臨聘人員）工作責任心不強，自我保護意識差，現場違章現象突出。

1.2安全生產責任體系現狀問題

電網集體企業是2012年國家電網公司“三集五大”體系建設后從民營企業改制而建立的集體企業平臺公司，存在責任體系不健全情況，主要表現在：一是集體企業領導層沒有完全從“管業務必須管安全”的觀念上轉變過來，對安全管理的認識不到位，重視程度不夠，沒有把主要精力放在安全管理方面，而是把主要精力放在承攬工程項目和片面追求經濟效益方面，致使集體企業領導層對安全重視程度不夠;二是中層管理人員多數是電網主業人員抽調到集體企業的，而員工又是從涉電民營企業收編的，從主業單位到集體企業平臺母公司，從集體企業平臺母公司到分子公司，一級對一級的安全責任沒有落實到位，致使集體企業安全責任體系不健全;三是基層員工是由上級公司勞動用工的直簽人員、勞務派遣人員、外來用工人員等多種用工人員組成，集體企業用工體制的差異化致使安全責任風險加大。

1.3安全生產監督體系現狀問題

隨著國家電網公司“三集五大”體系建設的不斷深入，所有電網集體企業都建立了較為完整的“三級安全網絡”，完善了本單位的安全監督體系;但安全監督的效果不佳，主要表現在：一是好人主義嚴重，怕得罪人，當老好先生，致使查到的問題不通報、不處罰;二是集體企業的部分班組不開班前會，不進行安全技術交底，工作任務不清，危險源和危險點辨析不清得不到有效監督;三是班組安全管理缺乏針對性、實用性，安全學習流于形式，班組安全管理得不到有效監督，致使集體企業的“三級安全網絡”形同虛設。

2.電網集體企業安全管理對策

2.1加強安全保證體系建設，提高安全水平

安全保證體系是企業安全生產的主體，是電網集體企業安全生產的組織者和直接參與者，其安全狀況的好壞是靠安全保證體系保障出來的。針對電網集體企業安全生產保證體系現狀問題應采取的對策是：一是加強電網集體企業保證體系建設，強化內部安全管理，建立健全安全組織機構;二是從保障安全生產的根本和原動力抓起，嚴把外協施工隊伍入口關，切實解決外協隊伍的“四多”問題，三是加強現場面對面、點對點的針對性培訓，工程管理技術人員直接到現場針對現場勘察、危險源辨識、危險點、安全措施、預控方案等進行考問講解，現場答疑;四是嚴格標準化作業指導書和施工方案、工藝工序卡的審查，必須根據現場實際情況來編制安全合理、具有現場指導及可操作性的標準化作業指導書和施工方案;五是加強外協施工人員（特別是臨聘人員）工作責任心教育，提高安全意識，特別要提高施工人員的自我保護意識;六是加大現場反違章工作力度，以“零違章”保證“零責任事故”，依法嚴肅處理違章單位和個人，發現一起，處理一起，絕不手軟，創建“無違章企業”和“無違章班組”，以達到“無違章個人”為目的。

2.2落實安全責任，加強安全責任體系建設

強化和落實各級安全責任，加強安全責任體系建設。電網集體企業應按照國家新安法“管行業必須管安全、管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”的三個“必須”要求，建立健全安全責任體系，明確安全生產工作職責和目標，并在各自的職責范圍內對有關業務、領域的安全生產工作實施安全管理。針對電網集體企業存在責任體系不健全的現狀問題應采取的對策是：一是集體企業領導層應迅速轉變到“管業務必須管安全”的觀念上來，黨政同責，齊抓共管，提高安全認識，高度重視安全管控，務必把主要精力放在安全管理方面，不要把主要精力放在承攬工程項目和片面追求經濟效益方面，不要重經營、輕管理、輕安全;二是集體企業中層管理人員的安全責任要落實到位，不能出現真空;三是理順集體企業母公司與分子公司的安全責任關系，形成一級對一級負責。公司上下形成一級抓一級、一級保一級、一級對一級各司其職、各負其責，且責任更加明確、制度更加健全的安全責任體系;四是改革集體企業多種用工體制，努力降低集體企業用工體制的差異化而導致的安全責任風險，形成確保一方平安的良好局面。

2.3加強安全監督，充分發揮安全監督體系作用

有人說“安全管理三年靠運氣，十年靠管理，百年靠文化”，換言之，安全管理有一個從規范化、制度化、標準化到精益化的循序漸進的發展過程，目前，電網集體企業的安全管理還處在規范化和制度化的低級階段，所謂的安全是靠運氣的安全，還沒有達到“百年靠文化”的本質安全水平，因此，加強電網集體企業安全監督，充分發揮安全監督體系作用顯得尤其重要。針對電網集體企業存在安全監督效果不佳的現狀問題應采取的對策是：一是安全監督人員要本著對黨和國家、人民及企業高度負責的態度，對得起企業、對得起職工、對得起自己的職責，當好鐵面無私的“黑包公”，克服好人主義，要不怕得罪人，不要當老好先生，對查到的問題及時通報、及時處罰，不留死角;二是對查到不開班前會，不進行安全技術交底，工作任務不清，危險源和危險點辨析不清以及屢查屢犯的頑疾進行重罰;三是對班組安全管理缺乏針對性、實用性，安全學習流于形式以及“三級安全網絡”形同虛設。當前，電網集體企業只有在加強安全監督，依法治安的前提下，才能充分發揮安全監督體系的積極作用。

篇7

關鍵詞：醫保基金 拒付風險 預控管理

現階段實施的醫保管理機構常態化管理措施之一就是醫保基金拒付。近年來，由于各種原因致使醫療費用增長過快，致使基金拒付風險以及基金資源出現流失，其原因就是定點醫院檢查不合理、用藥費用的增加，同時還會因醫保病歷質量存在一定缺陷致使不合理收費現象滋生[1]。基于上述原因，在定點醫院實施預防管控醫保基金拒付問題具有一定必要性。

1.加強組織機構以及拒付風險預控機制

1.1對機構設置和功能的分析

可采取成立醫保拒付風險預控管理委員會的形式加強對風險的控制，并設立主管院長以及職能科室。以相應的醫保政策作為依據，與醫院自身運營狀況為前提，從而采取一定的風險管控方案[2]。同時，明確風險管理的目標，對醫院的診療情況以及醫療服務水平進行有效監督；此外，還需有效評估基金運營環節以及風險，對拒付現象進行有效的管控；制定相應的風險應對措施，以使拒付風險水平獲得最大化的降低。

1.2對拒付風險的預警以及通報進行分析

成立風險預控管理委員會，并適時的舉辦醫保工作會議，主要討論臨床科室醫保服務的質量問題以及醫保管理指標的完成情況，對綜合實際對現階段的醫保風險管理情況進行匯總分析，將現階段醫療服務中存在的隱患進行辨別，從而制定預防措施，并召開會議在全院進行通報，以使全員做好應對準備，對風險進行有效控制以及規避，使基金支出更為合理化，并能夠提升醫保管理質量[3]。

2.對拒付風險原因的分析

2.1對違規費用的分析

對于定點醫院而言，一般都存在超范圍用藥和檢查、未實行對癥用藥以及檢查、多次重復性收費、沒有完善的病歷記錄、不在醫保范圍內的疾病卻按照醫保的標準辦理等多項違規行為，其同時也是拒付費用項中最為主要的內容。其中，最為重點的項目就是超范圍用藥以及檢查。

2.2對超定額費用的分析

現階段的定點醫院中，對于醫療保險的項目也逐漸地增多，加之各種其他因素的制約，導致醫療費用不斷增加，最為普遍的現象就是人均統籌費用超標。除此之外，還需在貴重藥品以及高支耗材的應用上加強控制，以使醫療成本以及超定額費用有效地降低[4]。

現階段的醫保結算體系中，有三種形式，分別為定額結算、項目結算以及單病種付費方式。其中，在醫保拒付中最為突出的問題就是定額超標現象，因其所涉及的金額較多，且涉及的醫院也較多，所以對管理造成了更大的難度。

2.3對用藥超標現象的分析

醫保政策具有相關的規定，對于患有特殊疾病的患者，開藥量不得大于30天。而現階段醫院中，在醫生做出診斷后，對患者的病歷沒有進行完全的記錄；此外，因門診病人過多，導致沒有辦法對其藥品的開藥量進行統計；醫務服務人員對于醫保的政策也不是很了解；醫保所涉及的人群待遇水平不一，致使患者出現多開藥的違規現象。此外，在患者住院期間，多使用輔藥品，違背了醫保的規定[5]。

2.4未有效實施之前同意制度

醫保制度中，有相關規定說明，在患者應用自付或者部分自付藥品費用時，必須獲得患者或者其家屬的同意，并需簽訂知情同意書，若未進行簽署，患者有權力對不知情費用的支付進行拒絕。此種現象，在醫院中也曾有案例發生。

3.對拒付風險進行有效干預的分析

3.1對拒付風險教育的分析

對醫務人員做好拒付風險的相關培訓，從而使其對拒付風險的因素以及根源有透徹的了解，并系統的學習病歷質量、臨床用藥方法、治療檢查、合理收費以及門診特病等，與此同時，還應深入的學習《中華人民共和國侵權責任法》中與醫療損害相關的內容，使醫務人員的拒付風險意識以及責任得到強化，將法律作為行為的基本準則，避免拒付風險現象的出現。

3.2對拒付風險質控的分析

完善責任制度。在醫院中，需詳細的制定醫保績效管理守則，實施科主任負責的制度，使其對醫保管理指標進行重視，并在藥品所占比例、平均住院日以及均次統籌費用上加強監控，從根源上遏制醫院的不合理收費，使宏觀調控制度發揮其一定的優勢。

抓住重點。在醫院中，還需對主要干預的項目加強關注力度，實施有效的質量控制措施，避免出現過度治療的現象，導致拒付風險的發生率增大。以達到使醫院的醫療質量得到提高的目的。與此同時，還需對監督中出現的問題進行有效的總結分析，并實施公示制度，以達到警示全院的效果。

充分應用網絡優勢。在對患者進行查詢時，因患者較多，查詢時耗時較長，在此過程中，充分應用計算機網絡就能夠在一定程度上完善查房制度，減少查房耗時。與此同時，在對患者的身份、疾病、收費以及告知書的審核上更加的方便快捷，在一定程度上降低了拒付風險的出現。

對醫院的規章制度需要進行有效的管理。在管理中，需要按照科室的順序，每月定期的統計以及處理全院的醫保數據，以使科室在調控管理上更據可靠性。此外，醫院還需每半年統計分析臨床科室各項指標有無超標的現象，并上報院部，醫保管理機構根據醫院每年各項指標完成情況，兌付保證金。

4.對醫保基金拒付風險預防措施

4.1加強政策培訓

現階段，城鄉醫保尚未統籌完善，對于保險的管理制度也都不相同。而進行醫療制度的改革是解決這一問題的可靠方法，在新醫改的實踐中，做好政策的培訓是真的基礎所在，同時也能夠達到使醫務人員拒付風險意識強化的效果。在加強培訓的環節，需要對風險的管理目標進行明確，有效地進行自我約束，以相關政策為前提，提高對參保患者的服務質量。

4.2加強風險防控

在醫院管理制度的運行中，需要有效監控醫院的醫療服務水平以及質量，在發現拒付風險的隱患時，及時指出并進行歸納總結，以達到使醫務人員對風險辨識能力提高的目的，對醫院的醫療行為進行有效的規范，避免拒付風險現象的出現，從而使醫保管理質量得到有效的提升。

4.3加強質量管理制度

醫院的職責就是為患者提供基本的醫療服務并對醫療費用進行有效的控制，但是，在醫療服務基金的使用上，醫院就應該從自身出發，做好自我監督，使醫療質量得以提高。此外，還需對質量控制環境加強重視力度，對不合理的治療應堅決杜絕，創新臨床路徑，使患者的平均住院天數得以減少，并使醫院基金資源的合理利用率最大化的提升，最大達到醫院總體經營管理水平得到提高的目的。

5.結語

現階段，我國的醫保制度已經有了全面的實施，但是在此過程中，還存在一定的不足，這就需要醫院加強內部管理制度，并組織相關人員進行醫保政策的培訓學習，使醫保制度能夠深入人心，在用藥方面加強管理力度，最大化的降低醫院的違規操作現象，并與患者間加強溝通交流，獲得患者的理解與信任，使醫保制度得到更好的實施。

參考文獻：

[1] 王繼偉，夏挺，韓雄等.軍隊醫院地方醫保基金使用監管指標集的研究[J].中國數字醫學，2011，06（12）.

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[3] 沈世勇，李全倫.論醫保基金收支中的承諾兌現――基于制度可持續的視角[J].現代經濟探討，2014，（1）.

篇8

當前，安全風險監控作為遏制安全事故的有效手段，其重要性和必要性已為業界所共識，安全風險監控技術已開始應用于公路鐵路隧道工程、城市地下軌道交通工程、道路橋梁工程等土木工程建設領域。深入分析我國土木工程建設面臨的安全形勢和安全風險監控現狀，提出安全風險監控對策建議，減少安全事故和人員傷亡的發生，真正實現“風險管理化解工程建設之痛”，對重塑我國土木工程建設安全形象，建設和諧社會具有重大的現實意義。

1中國土木工程建設面臨的安全形勢

1.1中國土木工程建設的安全現狀

土木工程建設是多工種、多環節的聯合作業，具有生產的流動性、產品的單件性、類型的多樣性以及過程的復雜性等特點，致使土木工程建設具有比一般生產活動更大的不確定性和不安全性，因而容易發生安全生產事故，是世界公認的高風險行業之一［1～3］。歷年來，在各行業中，我國土木工程領域事故傷亡人數僅低于道路交通事故和煤礦事故，居第三位。根據國家安全生產監督管理總局的統計，近年來我國土木工程建設領域因安全事故導致的死亡人數均在2000人以上，重特大安全事故時有發生，甚至造成重大人員傷亡。2001~2012年期間，我國土木工程建設領域安全事故的發生起數和死亡人數等具體數據見表1［4］。表2是根據國家安全生產監督管理總局事故查詢系統，匯總的近年來土木工程建設領域發生的典型重特大安全事故。

從表1可以看出，2001~2003年間，我國土木工程建設安全事故的發生起數和死亡人數節節攀升，安全生產形勢嚴重惡化。為降低安全事故的發生率，國家先后出臺了很多法律法規來規范建筑施工的安全生產活動。2004年《建設工程安全生產條例》執行以來，在各級政府部門的大力推行和強制要求下，土木工程建設安全整體呈現好轉態勢。特別是在房屋建筑及市政工程領域，隨著法律執行力度加大，安全管理與監控的加強，安全生產形勢明顯好轉，安全事故的發生起數與死亡人數持續大幅度下降，如圖1［5，6］所示。

但對整個土木工程建設行業而言，從表1和表2所列的安全事故的發生起數和死亡人數來看，土木工程建設安全生產狀況不容樂觀。安全事故發生起數和死亡人數雖有下降趨勢，但絕對數仍然較大，2012年安全事故造成的死亡人數仍在2400人以上。安全事故下降趨勢表現出一定的波動性、反復性和不穩定性，2001年至2012年，事故死亡人數呈現出“增加—下降—增加—下降”的反復變化趨勢。重特大安全事故仍然沒有得到有效遏制，2001~2012年間土木工程建設領域共發生重特大事故42起(其大事故5起、重大事故37起)，年平均3.5起。可見，我國土木工程建設面臨的安全形勢仍然非常嚴峻。

1.2中國土木工程建設安全事故原因分析

通過對中國工程院重大咨詢項目“中國土木工程建設安全風險管理體系的戰略與對策”項目組收集到的64起房建工程事故案例、50起橋梁工程事故案例、55起礦山法隧道事故案例、40起盾構/TBM隧道事故案例、68起淺埋暗挖法隧道事故案例、102起明挖法安全事故案例的事故原因進行分析可以發現，造成安全事故的客觀原因主要是環境和氣象，特別是在地下工程建設領域，工程地質環境、水文地質環境復雜是第一主因。所有主觀原因可以歸為責任事故和人為因素，通過工程事故的直接主觀原因，可以分析出如下幾個深層次主觀原因：

(1)建筑業快速發展和用工制度造成人員技術水平低。當前我國建筑業快速發展，土木工程建設持續擴張，需要大量的一線熟練操作人員和優秀施工技術與管理人員、監理人員、安全管理人員等各類人才，但在實際工程建設中，上述各類人才資源嚴重不足。特別是我國土木工程建設用工制度中，一線操作人員很多是以農民工為主的流動人員，缺乏技術和安全培訓，安全意識普遍較低，甚至出現野蠻施工現象，進而導致安全事故發生。

(2)趕工期。在我國土木工程建設中，趕工期的問題非常突出，尤其是一些重大工程，政府、業主為了獻禮或追求政績，不尊重科學規律和相關法規，任意規定工期，或者不合理地縮短工期，造成設計方勘察資料不全，設計方案不完善，邊設計邊施工；造成施工方忽視安全，甚至任意刪減施工方案中的安全步驟和措施，釀成重大責任事故。

(3)惡性競爭導致安全投入缺乏。從上世紀末開始，我國部分省市和地區的土木工程建設采用“最低價中標法”，這一國際上通行的評標方式在實際工程中容易走向另一極端，一些投標單位為了謀取項目中標，將投標報價壓到最低極限。一旦中標，為了完成項目，而又不要虧本，安全往往就成為了第一犧牲目標，造成安全投入缺乏，安全防護措施不足。

(4)層層轉包、以包代管是造成安全事故的重大誘因之一。業主方在工程招投標過程中存在違規現象，違規發包，層層轉包，將工程發包給不符合相應資質條件的單位，且分包商為從中謀取利益不得不偷工減料或采用非法手段，給工程留下重大的安全隱患。另一方面，層層轉包后導致安全管理上的嚴重缺失，形成以包代管、以罰代管的現象。

2中國土木工程建設安全風險監控的現狀

2.1土木工程建設安全風險監控相關方面的理論研究工作

20世紀90年代，為解決土木工程建設領域安全事故高發問題，國內學者開始將風險管理理論引入土木工程界，開展了諸多有價值的安全風險監控方面的研究工作。丁士昭教授對我國廣州地鐵首期工程、上海地鐵1號線等地鐵建設過程中的安全風險和保險模式進行了研究。白峰青［7］將可靠性因子分析方法應用于隧道穩定性的風險決策模型中，完成了隧道工程風險設計和風險決策。孫鈞［8］主持了“城市地下工程施工安全的智能控制預測與控制及其三維仿真模擬系統研究”。李元海和朱合華［9］開發的“巖土工程施工監測信息系統”。許鐸［10］分析了橋梁工程施工過程中的事故環境的風險特征，給出了各類因素的施工風險水平排序。蔣曉靜［11］對工程項目風險管理與風險監控進行了研究。鞏春領［12］對大跨度斜拉橋施工期間的風險進行了風險分析和對策研究，采用定性和定量相結合的層次分析法對橋梁施工風險進行了識別和評價。2005~2006年，黃宏偉等［13，14］在地下工程安全風險研究方面開展了大量的工作。在這些工作基礎上，2005年中國土木工程學會召開了中國第一次全國范圍的地下工程安全風險分析研討會，推動了地下工程安全風險研究的全面開展。近年來，土木工程風險管理研究的重心逐步向全局管理和動態管理方面過渡，黃宏偉、陳龍等出版了專著［15］，系統探討了隧道及地下工程建設和營運的全壽命風險管理的基本理念、基本原理和特點規律，闡述了隧道及地下工程風險決策與控制的方法手段。

2.2中國政府相繼制定并頒發了相應的一些法規和標準

2003年，原建設部等九部委聯合印發了《關于進一步加強地鐵安全管理工作的意見》，對做好地鐵規劃、設計、施工、運營的安全工作提出了具體要求。2007年，原建設部編發了《地鐵與地下工程建設技術風險控制導則》、《地鐵及地下工程建設風險管理指南》，對指導中國地鐵及地下工程安全風險管理的標準化、程序化和規范化具有促進作用。2007年，原鐵道部了《鐵路隧道風險評估與管理暫行規定》，規范了鐵路隧道風險管理與評估工作，明確鐵路隧道建設須循序漸進地建立風險評估與管理體系。2008年，交通運輸部將“建立橋隧工程設計和施工安全風險評估制度”納入該年的工作計劃中，為此專門組織有關設計、施工、科研單位開展風險評估管理辦法、評估指南、規范等的研究和編制。2009年，交通運輸部了《公路隧道建設安全風險評估指南》(試用本)，并于2009年2月在山西省太古高速西山隧道、北京市六環路臥龍崗隧道開始了公路隧道風險評估的試點工作。2010年，交通運輸部了《關于在初步設計階段實行公路橋梁和隧道工程安全風險評估制度的通知》，并配套有《公路橋梁和隧道工程設計安全風險評價指南》，對安全風險應對與管理、初步設計與施工圖設計階段安全風險評估等內容均作了詳細規定。2011年，交通運輸部專門頒布了《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》，明確規定了公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估的方法和程序，建立了風險評估指標體系，列出了重大風險控制措施建議。2011年，住房和城鄉建設部與國家質量監督檢驗檢疫總局聯合了《城市軌道交通地下工程建設風險管理規范》，突出了全過程風險管理理念，明確了規劃階段、可行性階段、勘察與設計階段、招投標與合同簽訂階段、施工階段風險等各階段風險管理辦法。

為加強土木工程建設風險監控與防范，各地政府相繼研究和出臺了一系列有關土木工程重大危險源管理辦法或安全監控技術規程，如：2005年，香港特區政府的《土木風險管理指導方針》；2006年，河南省建設廳頒布了《河南省建設工程重大危險源安全監控管理暫行辦法》；2006年，湖南省建設廳頒布了《湖南省建設工程項目施工安全重大危險源識別和控制管理暫行辦法》；2007年，福建省建設廳頒布了《福建省建設工程施工重大危險源辨識與監控技術規程》，并獲得了原建設部備案批復。

2.3土木工程建設安全風險監控的實質性應用

在地鐵及地下工程建設領域，北京、上海、南京、深圳、武漢等新建地鐵項目大都進行了風險評估與監控。北京市軌道交通建設管理有限公司等單位聯合開發了“北京地鐵工程建設安全風險控制及信息化管理平臺”，建立了一整套包含環境評估、風險分級與設計及施工風險監控預警等地鐵工程風險管控關鍵技術和標準，已在北京11條地鐵線路中應用，并在南昌等國內多個地鐵建設城市得到推廣。上海同是工程科技有限公司依托同濟大學開發的“安程地鐵工程遠程監控管理系統”，基于網絡傳輸、無線通訊、網絡數據庫、數據分析以及自動預測預警等技術，綜合了施工、監理、監測、管理以及多媒體等多種信息，已在上海地鐵工程中得到應用。2007年以來，解放軍理工大學與意大利Geodata公司合作，借鑒意大利先進的風險管理經驗和風險管理信息系統，開展了南京地鐵建設的安全風險管理與監控的實際工作。深圳地鐵5號線在施工過程中通過全面引入遠程監控管理系統，動態采集各項監測數據并進行分析處理，建立完整的超前風險評估體系，構建有效的風險預警和監控指揮系統。武漢地鐵運用虛擬器、無線網絡及遠程監控技術等，實時采集監測數據，構建適用于武漢地鐵建設環境安全監測及預警系統。

在其它土木工程建設領域也有一些典型應用。在大型隧道建設，如上海滬祟長江隧道［20］、錢塘江隧道等項目中也進行了風險分析與評估研究，并取得了實際成果。以同濟大學為主進行的滬崇長江隧道的風險評估項目共提交了17個專題報告，涉及工程建設的各個方面，包括前期選線、施工風險管理、環境保護、運營事故控制以及財務分析等，可以說是國內風險分析與監控技術應用在隧道工程上的第一個大型項目。在大型公共建筑建設，如南京國際展覽中心、佳木斯鐵路分局籃排球館、國家體育場“鳥巢”、奧運會羽毛球館等項目中，采用機、電、光等相結合的監測技術手段對施工過程中的風險因素進行了監控，確保了施工安全。在大型橋梁工程建設，如武漢市二七長江大橋［16］、蘇通大橋［17］等工程中對項目總體安全風險進行評價，并制定了相應的安全風險應對措施，最后對評價得出的重大安全風險因素制定監控措施。

3中國土木工程建設安全風險監控存在的問題

總體而言，中國土木工程建設安全風險監控的研究與應用取得初步成果，但目前國內許多單位對于風險監控在認識上仍存在許多誤區，在實施中仍有許多不完善、不規范的地方。通過對收集到的安全事故案例進行分析，可以發現我國土木工程建設安全風險監控主要存在以下六個方面的問題。

3.1安全風險監控基礎研究與應用缺乏系統性

目前，我國土木工程建設安全風險監控基礎理論研究尚屬于起步階段，主要是通過引進、消化吸收國外和金融、保險等其他領域的安全風險理論和研究成果，處于相對分散和自發狀態，缺乏統籌協調和系統整合。盡管安全風險監控是安全風險管理關鍵和最后目標，但有關安全風險管理研究和應用更多地偏重于風險辨識、風險分析和風險評價，而風險監控的研究相對較弱。對土木工程建設安全風險監控的基本內涵、基本理論和基本框架等尚在探索過程中，沒有形成普遍共識，總體上呈現專業化程度不高、規范性不強的狀態。

實際應用中開發的大部分安全風險監控系統，對安全風險的預警和控制關鍵參數缺乏系統的科學論證，重“監”輕“控”，僅實現監測功能，而對安全風險“如何控”研究不夠，尤其對安全風險控制的前置條件和參數閾值研究較少，因而還難以回答和解決安全風險監控“如何控”的核心訴求。

3.2尚未建立科學高效的安全風險監控體系

通過事故案例分析發現，發生工程事故的現場管理普遍不重視安全風險監測，監測工作處于失效狀態，除盾構地下工程外，施工管理與技術人員監管不力和不善引起事故的直接原因比例均在20%以上，尤其房建工程中的比例接近40%。

土木工程建設安全風險監控實踐大多停留在“人工作業”狀態，對安全風險控制的認識不夠，而且注重“事后控制”。如：針對土木工程建設中實行了強制性工程保險，許多業主、承包人和施工方就片面認為買了保險就安全了。而事實上，購買保險只是轉嫁安全風險的一種方式，無法從根本上抑制風險事故的發生，只是提供了經濟損失上的補償手段，并不是安全風險控制的技術措施。土木工程安全風險采用保險合同進行安全風險轉移也并不一定是最佳選擇，而應該通過科學的安全風險監控，采取合理的安全風險應對策略。又如，例行的安全檢查或突發的“事故處理”往往成為工程建設安全風險控制的重心，這種被動的安全風險控制模式無法應對現代大型土木工程建設的安全風險監控要求，缺乏安全風險的事前、事中的過程監控，安全監測結果不能實時反應工程項目的安全風險態勢，沒有建立有效的安全風險預警、報警機制。

3.3安全風險監控信息化能力建設不足

沒有建立統一、規范和權威的土木工程重大危險源數據庫及安全風險監控信息系統。對重大安全風險缺乏有效的信息化監控技術與手段，安全風險的度量、監控標準、預警參數等風險監控的關鍵指標尚待科學論證和優化完善，有關土木工程領域重大危險源的申報、登記、評價、分級等基本上處于分散和自發狀態，有關數據標準、接口不一，而且采用傳統的“金字塔式”信息傳遞、交換模式，層次多、效率低。可以說，針對土木工程重大安全風險尚未建立系統有效的信息化監控技術與手段，信息化監控能力建設有待加強。

針對具體工程項目開發的諸多安全風險監控應用系統，大多側重對監控數據本身的存儲、分析和對比，沒有建立基于現代信息化技術的全過程、實時的安全風險動態識別、分析、評估、預警、監控、反饋一體化的安全風險監控體系。

3.4安全風險監控相關的法規、技術規范與標準滯后

國家和地方制訂、頒發的施工規范、標準是開展土木工程安全風險識別、評估和監控的基本依據。雖然，國內已經了一些指導性文件，但是目前國家對土木工程建設安全風險監控還沒有合適的操作性較強的、具有一定強制意義的法規體系，因而安全風險監控在項目建設中的地位沒有明確。同時，目前相關的技術控制規范不夠全面、具體，一些規范落后于時展，對實際工程建設已經失去或部分失去指導意義。例如：按照現有規范要求地下工程施工地面沉降控制標準不大于30mm，實踐中，某些風險等級高的工程，該取值偏松，但對有些工程來說，該取值偏嚴［18］。因此，針對土木工程的不同工法，編制相應的技術規范，應研制適應不同地區工程地質、水文地質和環境條件的風險閾值數據庫系統。又如，各省市近年來頒發實施的“建設工程重大危險源管理辦法”比較籠統，原則性強，缺乏可操作性，實際推行過程中往往流于形式，效果有限。福建省2007年頒發全國首個《建設工程施工重大危險源辨識與監控技術規程》地方性技術規范，仍處在執行的探索階段，并未形成最佳做法。

3.5安全風險監控責任主體過于集中在施工企業

雖然《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑施工企業安全生產許可證管理規定》、《生產安全事故報告和調查處理條例》等對有關土木工程項目的各級安全生產職責做出了原則規定，但在實際執行過程中，施工單位幾乎承擔了全部的安全責任。常常出現“把規劃風險壓成勘察風險—把勘察風險壓成設計風險—把設計風險轉嫁為施工風險”的現象，最終造成建設工程安全事故集中在施工階段爆發，并主要由施工企業承擔的局面。實際上，任何土木工程項目的不同建設階段，政府主管部門、建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監理單位等都應負有各自的安全風險監控責任，施工方作為工程安全唯一責任主體無法根本避免事故的發生。

因此，在土木工程建設過程中必須在理論和實踐中重構風險安全監控責任體系，進一步科學區分安全風險監控的責任主體，增加各方對安全問題的重視程度。

3.6安全風險監控隊伍不規范，專業水平參差不齊

安全風險監控作為安全風險管理的重要手段，是預防安全事故的重要屏障。在工程建設中加強安全風險監測，進行必要的安全風險評估咨詢工作是規避工程風險的重要手段。如果在工程建設中加強工程監測及安全風險評估咨詢工作，可以最大程度的保證施工安全。

但目前，國內對于監測單位資質、監測人員技術素質沒有相應的管理和評價體系，使得監測隊伍不夠規范；土木工程建設項目開發速度、規模日益加大，專業規范的監測隊伍緊缺，使得國內工程監測市場魚龍混雜。當前國內很多地方對實行“第三方監測”進行了探索和實踐，實踐表明，實施“第三方監測”是保證施工安全和工程質量十分重要的舉措，有效地避免了施工過程中可能發生的事故。對收集到的房建工程、橋梁工程、地下工程事故案例的原因分析發現，幾乎所有發生安全事故的工程都沒有實行“第三方監測”制度。但目前針對“第三方監測”既沒有國家性的法規進行明確規范和管理，也無監測內容、責任主體、監測指標和數據標準要求，作為安全監控重要舉措的“第三方監測”，實際上處于無序工作狀態。

4中國土木工程建設安全風險監控對策

4.1系統開展土木工程建設安全風險監控基礎理論研究，建立健全相關法律法規和技術規范

當前迫切需要在安全風險辨識、安全風險分析和安全風險評價相關研究基礎上，開展土木工程建設安全風險監控的基本理論、基本內涵、基本框架和指標體系研究，在安全風險監控基礎理論方面形成共識，解決安全風險“如何控”的理論與技術問題。

土木工程建設安全風險監控需要政府部門以及行業強有力的法規作指導和規范。國內在這方面的法規還很不健全，亟待加強。應梳理完善現有的《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》等法律法規關于安全風險監控等方面的條款內容，在法律法規方面重視和完善安全風險監控，明確項目參建各方安全風險監控責任。同時，針對土木工程建設不同類型、不同工法，編制相應的安全風險監控技術規范，研制適應不同地區工程地質、水文地質和環境條件的風險閾值數據庫系統［19］。

4.2轉變土木工程建設安全風險監控理念，構建安全風險監控工作體系

從國內外土木工程安全風險監控的理論與實踐分析來看，土木工程建設安全風險均顯示出可控性的特點，即絕大部分工程事故是可以通過技術和管理手段來避免的。同時，業內已普遍認識到，必須轉變安全風險監控理念，創新發展安全風險監控工作體系。

在安全風險監控理念方面，應變被動控制為主動控制，事后控制為預防控制和過程控制。在安全風險監控工作體系方面，應構建包含安全風險監控法、安全風險動態管理機制、安全風險持續改進機制、安全風險系統評價機制等方面的土木工程建設安全風險監控工作體系。各級安監、質檢等部門應對本地區土木工程建設安全生產的運行狀況包括安全風險監控工作體系推行等情況進行持續評價與督查。

4.3構建科學高效的土木工程安全風險監控信息系統，提高安全風險監控信息化能力

隨著現代信息技術、計算機技術、通信和網絡傳感技術等的進步，開發建立基于WEB、gps和GIS等的安全風險監控信息系統已成為提高土木工程安全風險監控能力與水平的基本方向。安全風險監控信息系統對土木工程重大安全風險源應具有自動識別、分析評估、動態監控(自動巡檢和實時監控)、反饋閉合、空間分布管理等主要功能，自動分析事故臨界狀態轉化的各種參數的變化趨勢，及時發現事故征兆，發出預警信息或應急控制指令，實現土木工程安全風險監控的信息化跨越。

4.4推行土木工程建設安全風險監控制度，規范安全風險監控專業隊伍管理和評價體系

應大力推行土木工程建設安全風險“第三方監控”制度，賦予“第三方監控”相應的責權主體，改變目前工程監測“走過場”局面，切實有效避免施工過程中可能發生的事故。推行與“注冊結構工程師”、“注冊巖土工程師”、“注冊建造工程師”、“注冊安全工程師”等類似的“注冊風險監控師”執業資格考試制度，培養安全風險監控專業人才。推行安全風險監控誠信制度，對于篡改監測數據等行為實行一票否決，切實提高監測數據的準確性。建立包含“注冊風險監控師”數量、安全風險監控設備與軟件、監控業績與用戶評價等指標體系在內的監控單位資質考評制度和管理制度，提高安全風險監控專業隊伍水平。

5結語

篇9

【關鍵詞】內部控制 制度建立 研究

一、企業內部控制基本理論

（一）企業內部控制框架結構

在能夠檢索的文獻資料中，內部控制通常與獨立審計師的需求聯系在一起，早期主要通過實物管理和薄記記錄的分離來實現內部牽制，強調以職責分工互相監督的方式來保護企業內部現金資產的安全和賬薄記錄的準確。隨著社會經濟的持續發展，經濟關系亦加復雜多變，特別是90年代后，美國出現了一些內控方面的重大事件，推動了內部控制理論的研究和發展。至今，內部控制理論的發展經過了四個歷程，即本世紀40年代前的內部牽制，40年代末至70年代的內部控制制度，70年代至90年代初的內部控制結構，及90年代開始的內部控制綜合框架。1992年，美國COSO委員會的COSO《內部控制整合框架》中，將內部控制定義為由一個企業的董事會、管理層和其他人員實現的過程，旨在為財務報告的可靠性、經營的效果和效率、符合適用的法律和法規的目標提供合理保證。其內容涵蓋三個目標，即經營、財務、合規；兩個層面，即企業層面、業務流程層面；五個要素，即控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和監控。這是目前得到廣泛認可和應用的關于內部控制的定義。其范圍主要是針對企業組織內部的經營活動。COSO框架的建立標志著內部控制第一次有了統一的技術標準。

隨著內部控制實踐在國外的發展，中國也于2006年7月15日由財政部、證監會、審計署、銀監會和保監會聯合發起成立了企業內部控制標準委員會，并于2008年6月28日了我國首部《企業內部控制基本規范》，同時了22項應用指引和評價指引、鑒證指引（征求意見稿）。基本規范將內部控制定義為：“由企業董事會、監事會、經理層和全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程”。借鑒COSO框架，內容涵蓋五個目標、兩個層面和五個要素（見模型圖-《企業內部控制規范-基本規范》框架）：

內部控制的五個目標：一是合理保證企業經營管理合規合法；二是合理保證企業資產安全；三是合理保證企業財務報告及相關信息真實完整；四是提高經營效率和效果；五是促進企業實現發展戰略。

內部控制的五個要素：一是內部環境，是由管理層倡導一種正直、倫理道德風氣、宣傳管理宗旨、經營方式和人力資源政策，使職員自覺管理其活動和履行他們的責任。含六個方面，即企業治理結構、內部機構設置與職責分工、內部審計、人力資源政策、企業文化和法制環境；二是風險評估，即管理當局應對目標完成期間與企業相關的風險進行識別、預見，并采取相應避險措施的管理控制。含四個方面，即確定風險承受度、識別風險、風險分析和風險應對；三是控制活動，控制活動亦稱控制措施，為實現內部控制目標提供合理保證而制定的各項政策、程序和規定，含七個方面，即不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財務資產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制；四是信息與溝通，是對關系企業內部和外部的事件或活動、有關的財務或非財務信息都應當加以識別、占有，并及時有序地傳遞給決策者和職責履行者。主要圍繞信息收集、信息傳遞、信息技術平臺、反舞弊機制、舉報投訴制度和舉報人保護制度等展開；五是內部監督，是為保證內部控制的適當性和有效性而進行的日常和定期監督、檢查。主要針對內部監督的類型和方式、內控自我評價和缺陷認定機制、內控記錄制度等進行規定。

基本規范科學地構建了一套內部環境優化、風險評估科學、控制措施得當、信息溝通迅捷、監督制約有力的內部控制標準框架，是我們建立企業內部控制體系的技術標準。

（二）企業內部控制的方法體系結構

在內部控制管理中，目標、原則、方法是一個有機整體。在目標實現過程中，需要根據內部控制所面臨的不同對象，使用一些內部控制的方法，根據國內外的實踐經驗，可以把內部控制方法體系分為以下幾類：

第一，組織規劃控制方法。組織規劃控制包括組織機構的設置和組織分工兩個方面的內容。組織機構就管理層次來說主要有兩個層面：一是法人治理結構，即股東會、董事會、監事會和經理層的設置，二是職能部門的設置。組織分工是指部門之間內部崗位設立和崗位之間的職責分工問題。

第二，授權審批控制方法。授權審批控制，是指單位的各級人員必須獲得批準或授權，才能執行正常的或特殊的業務。按照授權批準的例行性，可以把授權批準分為一般授權（例行授權）和特殊授權（例外授權）批準兩種類型。

第三，全面預算控制方法。預算控制是企業年度之初根據預期的結果對全年經濟業務的授權批準控制。通過預算控制，企業的經營目標轉化為各部門、集團各單位、各崗位以至個人的具體行為目標，作為各責任單位的約束條件，能夠從根本上保證企業經營目標的實現。預算控制方法主要抓好預算體系的建立、預算指標的下達、預算差異的分析與調整和預算業績的考核等環節。

第四，實物保護控制方法。實物保護控制是指對實物資產的直接保護，主要包括：限制接近、定期盤點、記錄保護、財產保險、財產記錄監控等。

第五，風險防范控制方法。在市場經濟環境中，企業常面臨各種風險，常見的風險防范方法有籌資風險評估、投資風險評估和合同風險評估等。

第六，內部審計控制方法。內部審計是內部控制的一個組成部分，指在同一企業內對各種經濟活動、管理制度是否合規、合理以及有效進行的獨立評價，以確定既定的政策和程序是否得到貫徹、建立的標準是否得到遵循、資源的利用是否合理有效，以及單位的目標是否達到。從這個意義上講，內部審計是對其他內部控制所進行的再控制。

第七，人力資源控制方法。所有的內部控制都是由人制定的和執行的，所以，人力資源制度對內部控制的效果起著非常重要的作用。高素質的員工隊伍對企業的內部控制至關重要，員工素質控制要點有：招聘程序、內部培訓和績效考核。

內部控制的方法還有很多，諸如會計系統控制、文件記錄控制、績效報告控制、信息系統控制等，幾乎涉及企業工作的方方面面，每一項管理控制活動都有可能屬于內部控制的方法。

二、大中型企業建立內部控制體系思考

面對日益復雜的社會環境和經濟環境，如何以《企業內部控制基本規范》為技術標準，在大型企業建立起一套行之有效的內部控制體系，解決實際管理中的內部控制問題，是我們面臨的重要課題。筆者認為，有必要對一些問題進行深入思考和研究。

（一）提高對建立內部控制體系重要性的認識

1.建立健全內部控制體系已逐步成為法定要求。隨著經濟全球化的發展，企業在市場經濟中面對各種各樣的風險。如何辨識、評估、監測、控制風險，已成為各個企業共同關心的熱點問題。在資本市場，內部控制日益成為企業上市必需的“通行證”，尤其以美國在2002年頒布的薩班斯奧克斯利法案為甚，其404條款直接明確了管理層對與財務報表及與其相關的內部控制制度的有效性的責任，并要求管理層對此發表書面聲明，美國政府要求所有上市公司必須滿足此要求，與財務報告一起提供內部控制的年度管理報告，并要求CEO（首席執行官）和CFO（首席財務官）必須簽署書面聲明對記錄控制設計效力測試的結果，對企業建立和維持足夠的財務報告內部控制負有責任。

2006年6月6日，國資委了《中央企業全面風險管理指引》，要求中央企業及國有控股企業開展全面風險管理，包括建立健全內部控制系統。2008年6月28日由財政部等五部委聯合的我國首部《企業內部控制基本規范》，將于2009年7月1日起首先在上市公司范圍內施行，并鼓勵非上市的其他大中型企業執行，該規范的出臺為我國各行各業建立健全內部控制制度提供了普遍適用的技術標準。2008年10月1日，由國資委第63次主任辦公會議審議通過的《中央企業資產損失責任追究暫行辦法》開始正式施行，首次以文件形式對中央企業及其獨資或控股子企業的資產損失責任追究工作進行規范。《追究辦法》分別對國資委和央企在資產損失責任追究工作中的主要職責、央企資產損失認定、責任追究范圍、責任劃分和處罰措施做出了明確規定。

因此，建立健全內部控制體系已逐步成為法定要求，未來必將成為企業規范管理的必由之路。建立一套行之有效的內部控制體系，一方面以夠滿足國家有關法律法規的要求，另一方面有利于促進企業的管理，確保國有資產的保值增值，合理保證企業戰略目標的實現。

2.建立健全內部控制體系是大中型企業自身提升管理水平的手段之一。隨著我國社會主義市場經濟體制和現代企業制度的建立，內部控制已逐漸為經營者所重視，加強內部控制成為企業提高經營管理效率、在競爭中取勝的前提條件，已逐漸成為企業加強經營管理的內在需要。通過梳理經營流程、健全內部控制體系、提高風險管理水平，不僅是企業實現穩步、快速、健康發展的需要，也是企業保持和進一步完善內部管理執行力的關鍵，并可將此作為提升企業管理水平和競爭力途徑之一。

3.建立健全內部控制體系涉及企業全員和經營管理的全過程。《企業內部控制基本規范》第三條“本規范所稱內部控制，是由企業董事會、監事會、經理層和全體員工實施的，旨在實現內部控制的過程”，第四條第一款“內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，幅蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項”。可見內部控制體系建設是企業全員、全業務過程的事，在建設和管理過程中要摒棄過去內部控制只是財務、審計的事的習慣性觀念，樹立全新的內部控制意識。企業要加強內部控制基本知識的全員培訓，應當加強法制教育，增強全體員工的法制觀念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監督。

（二）建立內部控制體系需把握的重點

1.建立內部控制體系必須與企業的發展戰略相適應，符合企業的發展戰略要求，促進企業發展戰略，應作為鞏固企業防范風險舞弊的“防火墻”和促進企業健康穩定發展的“安全網”來抓，保障企業戰略目標的實現。

2.建立和實施內部控制應遵循全面性、重要性、制衡性、適應性和成本效益原則。要貫徹到企業生產經營的各個層面和各項業務事項中，在全面控制的基礎上，重點關注重要業務流程和高風險領域。在企業治理結構、機構設置和權責分配上要形成互相制約、互相監督，同時兼顧運營效率。內部控制的建立和實施要與企業的經營規模、業務范圍等實際情況相適應，在實施過程中應當權衡實施成本與預期收益，以適當的成本實現有效的控制。

3.建立和實施內部控制體系應作為企業的一項固定工作來抓。該項工作是一項長效工作，而不是某一時期的專項工作。內部控制是一個動態過程，是一個發現問題、解決問題、發現新問題、解決新問題的循環往復的過程。它意味著向某一終點努力，但不是終點本身。企業在管理過程中應當實行動態管理，隨著企業情況的變化及時加以調整。

4.建立和實施內部控制體系應有相應的組織保障。基本規范第十二條“董事會負責內部控制的建立健全和有效實施。監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。企業應當成立專門機構或指定適當機構具體負責組織協調內部控制的建立實施和日常工作”。可見組織保障的重要性。

5.關于內部控制的局限性問題。一般而言，內部控制的局限性主要表現為：一是越權管理：即使設計良好的內部控制制度，也可能因管理人員超越權限等行為，造成內部控制的失效。二是人為錯誤：企業內部職務不相容人員相互串通作弊，或個人素質不適應崗位要求，也會造成內部控制的失效。所以內部控制只能為管理層實現企業目標提供合理的保證，而不是絕對的保證。

（三）建立內部控制體系的方法探討

從目前的實踐經驗看，建立和實施企業內部控制體系的首要任務是編制一套企業內部控制手冊，并組織實施，在實施過程中循環檢測和持續完善。

1.企業應本著從實際出發，務求實效的原則，以企業現行的流程制度為基礎，進行全面梳理，確定企業建立和實施內部控制體系所涉及的業務流程。

2.應用業界上通行的內部控制矩陣方法，找出企業內部控制體系的控制點。建立內部控制矩陣的目的主要是通過梳理企業的業務流程，確定企業的內部控制目標及控制活動。內部控制矩陣主要內容包括：控制目標、相關風險、關鍵控制措施、控制措施的性質描述（發生的頻率、控制類型、控制執行崗位、相關現有的流程制度索引、評價測試程序）等。通過建立內部控制矩陣，可以清晰明了地找出企業的內部控制目標和關鍵控制點以及如何控制的措施。

3.根據企業的業務流程和內部控制矩陣，編制企業的內部控制手冊，全面敘述企業的內部控制規范，并貫徹落實到企業業務的全過程。根據業界實踐經驗，內部控制手冊一般包括企業內部控制建設的背景及必須性、企業內部控制的定義、內部控制的具體目標及對應的控制活動描述、企業內部控制的評價與考核等內容。根據大中型企業的實際情況，編制內部控制手冊應把握以下原則：

（1）杜絕制度建設在企業“兩張皮”的原則。一般企業都有大量的管理制度，在建立內部控制體系的過程中，一定要基于企業現有的制度流程基礎而建立內部控制手冊，不能脫離企業現行的管理制度另行建立一套內部控制管理制度，形成“兩張皮”現象。

（2）根據企業集團管理特點，應當分層建立企業集團內部控制體系，以達到分級控制、層層落實、責任到位的內部控制體系。

4.關于企業內部控制體系的評價及更新維護問題。企業的內部控制體系建立以后，應建立一種定期評價和適時維護更新的常態工作機制。企業內部控制管理機構應定期對企業的內部控制體系進行循環評價和檢查，定期出具評價檢查報告，對內部控制設計的有效性存在問題的地方，應督促企業管理層及有關部門對企業管理制度及流程進行流程再造和流程優化；對內部控制執行有效性的問題，應充分陳述無效的事實，分析內部控制風險根源，并提出相應的改進方案，交管理層和執行層改進。

5.企業內部控制體系的管理應建立一套信息化管理系統。信息化管理系統應以企業內部控制基本規范為其技術標準，結合企業編制的內部控制手冊而建立。以達到對企業內部控制管理的過程控制的目的。

（四）企業內部控制體系建立和執行的評價與考核

企業應當建立內部控制體系建立健全與執行的評價與考核制度，以促進企業內部控制體系的建設工作。應當建立一套內部控制考核標準體系，并將其納入企業的績效考核范疇，推動企業內部控制體系的建設和發展，為企業的內部控制體系建設和完善提供責任考核保障。

大中型企業建立內部控制體系任重而道遠。筆者認為，只要確定了企業內部控制建設管理之路并予以實施，持之以恒，必將為企業的經營管理帶來更多的服務和保障，也將為企業的風險管理體系建設奠定堅實的基礎。

參考文獻