導語：如何才能寫好一篇公司合規管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

總則

???為加強合同管理，避免失誤，提高經濟效益，根據《合同法》及其他有關法規的規定，結合公司的實際情況，制訂本制度。

???一、公司對外簽訂的各類合同一律適用本制度。

???二、合同管理是企業管理的一項重要內容，搞好合同管理，對于公司經濟活動的開展和經濟利益的取得，都有積極的意義。各級領導干部、法人委托人以及其他有關人員，都必須嚴格遵守、切實執行本制度。各有關部門必須互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽”為核心的合同管理工作。

???合同的簽訂

???三、合同談判須由總經理或副總經理與相關部門負責人共同參加，不得一個人直接與對方談判合同。

???四、簽訂合同必須遵守國家的法律、政策及有關規定。對外簽訂合同，除法定代表人外，必須是持有法人委托書的法人委托人，法人委托人必須對本企業負責。

???五、簽約人在簽訂合同之前，必須認真了解對方當事人的情況。

???六、簽訂合同必須貫徹“平等互利、協商一致、等價有償”的原則和“價廉物美、擇優簽約”的原則。

???七、合同除即時清結者外，一律采用書面格式，并必須采用統一合同文本。

???八、合同對各方當事人權利、義務的規定必須明確、具體，文字表達要清楚、準確。

???合同內容應注意的主要問題是：

???1、部首部分，要注意寫明雙方的全稱、簽約時間和簽約地點；

???2、正文部分：建設合同的內容包括工程范圍、建設工期，中間交工工程的開工和竣工時間，工程質量、工程造價、技術資料交付期間、材料和設備供應責任，撥款和結算、竣工驗收、質量保修范圍和質量保證期、雙方相互協作等條款；產品合同應注明產品名稱、技術標準和質量、數量、包裝、運輸方式及運費負擔、交貨期限、地點及驗收方法、價格、違約責任等；

???3、結尾部分：注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不使用公章，嚴禁使用財務章或業務章，注明合同有效期限。

???九、簽訂合同：除合同履行地在我方所在地外，簽約時應力爭協議合同由我方所在市人民法院管轄。

???十、任何人對外簽訂合同，都必須以維護本公司合法權益和提高經濟效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴懲。

???合同的審查批準

???十一、合同在正式簽訂前，必須按規定上報領導審查批準后，方能正式簽訂。

???十二、合同審批權限如下：

???1、一般情況下合同由董事長授權總經理審批。

???2、下列合同由董事長審批：

???標的超過50萬元的；投資10萬元以上的聯營、合資、合作、涉外合同。

???3、標的超過公司資產1/3以上的合同由董事會審批。

???十三、合同原則上由部門負責人具體經辦，擬訂初稿后必須經分管副總經理審閱后按合同審批權限審批。重要合同必須經法律顧問審查。合同審查的要點是：

???1、合同的合法性。包括：當事人有無簽訂、履行該合同的權利能力和行為能力；合同內容是否符合國家法律、政策和本制度規定。

???2、合同的嚴密性。包括：合同應具備的條款是否齊全；當事人雙方的權利、義務是否具體、明確；文字表述是否確切無誤。

???3、合同的可行性。包括：當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件；預計取得的經濟效益和可能承擔的風險；合同非正常履行時可能受到的經濟損失。

???十四、根據法律規定或實際需要，合同還應當或可以呈報上級主管機關鑒證、批準，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。

???合同的履行

???十五、合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則。嚴格執行合同所規定的義務，確保合同的實際履行或全面履行。

???十六、合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規定為準。沒有合同條款或法律規定的，一般應以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結清、無遺留交涉手續為準。

???十七、總經理、副總經理、財務部及有關部門負責人應隨時了解、掌握合同的履行情況，發現問題及時處理或匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關人員的責任。

???合同的變更、解除

???十八、在合同履行過程中，碰到困難的，首先應盡一切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當履行確有人力不可克服的困難而需變更，解除合同時，應在法律規定或合理期限內與對方當事人進行協商。

???十九、對方當事人提出變更、解除合同的，應從維護本公司合法權益出發，從嚴控制。

???二十、變更、解除合同，必須符合《合同法》的規定，并應在公司內辦理有關的手續。

???二十一、變更、解除合同的手續，應按本制度規定的審批權限和程序執行。

???二十二、變更、解除合同，一律必需采用書面形式（包括當事人雙方的信件、函電、電傳等），口頭形式一律無效。

???二十三、變更、解除合同的協議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。但特殊情況經雙方一致同意的例外。

???二十四、因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協議書中明確規定。

???二十五、以變更、解除合同為名，行、假公濟私之實，損公肥私的，一經發現，從嚴懲處。

???合同糾紛的處理

???二十六、合同在履行過程中如與對方當事人發生糾紛的，應按《合同法》等有關法規和本《制度》規定妥善處理。

???二十七、合同糾紛由有關業務部門與法律顧問負責處理，經辦人對糾紛的處理必須具體負責到底。

???二十八、處理合同糾紛的原則是：

???1、堅持以事實為依據、以法律為準繩，法律沒規定的，以國家政策或合同條款為準。

???2、以雙方協商解決為基本辦法。糾紛發生后，應及時與對方當事人友好協商，在既維護本公司合法權益，又不侵犯對方合法權益的基礎上，互諒互讓，達成協議，解決糾紛。

???3、因對方責任引起的糾紛，應堅持原則，保障我方合法權益不受侵犯；因我方責任引起的糾紛，應尊重對方的合法權益，主動承擔責任，并盡量采取補救措施，減少我方損失；因雙方責任引起的糾紛，應實事求是，分清主次，合情合理解決。

???二十九、在處理糾紛時，應加強聯系，及時通氣，積極主動地做好應做的工作，不互相推諉、指責、埋怨，統一意見，統一行動，一致對外。

???三十、合同糾紛的提出，加上由我方與當事人協商處理糾紛的時間，應在法律規定的時效內進行，并必須考慮有申請仲裁或的足夠的時間。

???三十一、凡由法律顧問處理的合同糾紛，有關部門必須主動提供下列證據材料。

???1、合同的文本（包括變更、解除合同的協議），以及與合同有關的附件、文書、傳真、圖表等；

???2、送貨、提貨、托運、驗收、發票等有關憑證；

???3、貨款的承付、托收憑證，有關財務帳目；

???4、產品的質量標準、封樣、樣品或鑒定報告；

???5、有關方違約的證據材料；

???6、其他與處理糾紛有關的材料。

???三十二、對于合同糾紛經雙方協商達成一致意見的，應簽訂書面協議，由雙方代表簽字并加蓋雙方單位公章或合同專用章。

???三十三、對雙方已經簽署的解決合同糾紛的協議書，上級主管機關或仲裁機關的調解書、仲裁書，在正式生效后，應復印若干份，分別送與對該糾紛處理及履行有關的部門收執，各部門應由專人負責該文書執行的了解或履行。

???三十四、對于當事人在規定的期限屆滿時沒有執行上述文書中有關規定的，承辦人應及時向主管領導匯報。

???三十五、對方當事人逾期不履行已經發生法律效力的調解書、仲裁決定書或判決書的，可向人民法院申請執行。

???三十六、在向人民法院提交申請執行書之前，有關部門應認真檢查對方的執行情況，防止差錯。執行中若達成和解協議的，應制作協議書并按協議書規定辦理。

???三十七、合同糾紛處理或執行完畢的，應及時通知有關單位，并將有關資料匯總、歸檔，以備考。

???合同的管理

???三十八、本公司對合同實行二級管理、專業歸口制度，法人委托書制度，基礎管理制度。

???三十九、本公司合同管理具體是：

???公司由董事長授權總經理總負責，歸口管理部門為財務部、辦公室；副總經理歸口管理房地產開發、建設合同；各部門具體負責各自授權范圍內的合同談判、擬稿及履行工作。

???四十、公司所有合同均由辦公室統一登記編號、經辦人簽名后，按審批權限分別由董事長、總經理或其他書面授權人簽署。

???四十一、辦公室會同有關部門認真做好合同管理的基礎工作。具體如下：

???1、建立合同檔案；

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（一）加強合規管理的政策引導

保險監管機構、保險公司以及保險職工應共同努力，構建一套完善高效的合規管理機制。嚴格根據國際金融保險監管機構的通行做法，制定相匹配的合規管理辦法，方便合規工作的順利開展，構建起企業可遵循的合規機制。所以，應不斷強化合規管理指引，對保險公司的合規工作予以規范，這是現代市場環境下迫切需要完成的任務。

（二）組織機構體系

發達國家的保險公司實施合規管理工作的時間較早，且構建了相關的組織機構。比如，AIG采取雙重合規管理領導與監督機制，在董事會下設規則、合規以及法律委員會，在管理層中配備了首席合規官。荷蘭國際集團在總部中構建了合規部，在集團各個層級任命合規官等。組織機構體系是推行合規管理順利運行的重要組織保障，一套完善高效的組織體系是促進組織保障作用全面發揮的前提。行之有效的合規管理組織機構體系涵蓋了縱向的合規管理機構與橫向的合規執行部門。保險公司中的所有機構和從業人員都是合規管理組織體系中的組成部分。組織體系的縱向環節具體涵蓋了：董事會、專門委員會、合規負責人、合規管理職能部門以及合規管理專業崗位；橫向環節具體涵蓋了：公司的業務管理部門、承辦實際業務的工作人員、基層機構。在這樣的縱橫交錯的組織構架中以及公司合規負責人的領導下，各職能部門、基層機構、從業人員均屬于合規的執行者，共同進行合規管理。

（三）構建完善的制度體系

在構建制度體系過程中，應確立公司和從業人員實際所要遵守的制度的范圍，構建詳細的制度清單，以確保公司各機構和工作人員充分的掌握了解和自己業務活動相聯系的外部規范與內部制度，這樣，進行具體的經營管理和業務活動時就會嚴格執行。由于外部規范的編制和整改不取決于公司，所以，公司必須時刻觀察外部規范的變化情況，同時，更新公司中現行的制度清單，防止因執行制度錯誤而導致風險的發生。在制定內部制度過程中，應切實做好以下幾項工作，首先，實時觀察外部規范的立、改、廢實況，確立公司所要嚴格執行的全部規范；其次，按照外部規范的具體要求，根據公司實際情況，編制相應的制度，比如，按照保監會對信息披露、關聯交易規定等編制行之有效的相應制度；最后，結合自身業務發展與內部管理實際需求，制定一系列完善的管理制度，如違規的處罰制度等。

外部規范通常是對公司行為予以規范，比如，保險法中關于公司經營方面的規定，公司必須嚴格遵守；另外，外部規范還明確指出公司對職工行為進行規范，公司有義務把外部規范所提出的要求轉化為內部對從業人員行為的約束，此情況是內部控制度中所涉及到的內容。若缺少了這項工作，那么，公司所構建的制度將存在很大漏洞，進而造成合規風險的發生。外部規范也好，內部制度也好，不管有多完善和清晰，必須開展相關的培訓與合理的方式公示，增強職工的認識度，以將其變為約束職工行為的準繩，只有這樣，所構建的制度才會充滿活力，才會意義非凡。

二、結論

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建設和諧勞動關系，全面規避勞動爭議、違規事件等勞動管理風險的產生，是維護企業穩定發展的前提。勞動管理風險主要發生在對勞動者利益攸關的勞動合同、用工方式和勞動條件等多個管理環節，風險點多、面廣、情形復雜，從發生勞動管理風險性質來劃分，主要有：企業制度與國家法律法規之誤的勞動法規管理風險，企業實施用工自主權之中的勞動用工管理風險，以及與勞動者之爭的勞動爭議管理風險三個方面。

 

依法治理與人本管理，

規避勞動法規管理風險

1.典型風險

企業管理制度存在錯誤或明顯缺陷、與國家勞動法律法規相悖，使企業管理行為失當且沒有采取必要的措施糾正，導致企業被勞動監察部門查處，或在與勞動者發生的勞動爭議中處于不利地位甚至敗訴（如表1）。

 

2.風險評估

A類：《勞動法》、《勞動合同法》實施后，企業對法律條文要求未完全掌握，風險產生屬有意為之，可能性低；制度規定涉及員工的核心利益，一旦引發風險發生，對企業的影響極其惡劣，程度極高。

 

B類：《勞動法》、《勞動合同法》的配套政策法規，企業了解不深，當地勞動部門掌握的政策尺度研究往往不到位，發生的可能性中等；規定涉及員工的基本利益，一旦發生，對企業的影響將較為嚴重，影響程度高。

 

C類：勞動者有關的福利待遇、勞動條件等，既有新法規，也有老政策，一般都由企業內工作經驗豐富的管理者來實施，發生的可能性低；規定涉及員工的基本利益，員工對其較為重視，一旦發生對企業將有一定影響，影響程度中等。

 

D類：《勞動合同法》實施后，國家對《職工獎懲條例》等一系列計劃經濟時期的政策進行廢止，企業要及時進行相應的調整。現行國家行政法規，對處罰等行政處理權限進行了嚴格限制，企業再用行政手段管理員工，風險較大。對原國有企業來說存有管理慣性，發生的可能性中等；管理規定涉及員工的核心利益，一旦發生，對企業的影響將較為嚴重，影響程度高。

 

E類：企業的管理制度涉及員工的利益，經常需要調整變更。企業在制定管理制度時，沒有做到制度合法、程序合法、向員工公示并培訓到位所產生的風險。企業經常制訂或修改管理規定，規范管理的企業大多會按程序辦事，發生可能性中等。企業的管理制度涉及員工的核心利益，一旦發生，對企業的影響將極為嚴重，影響程度極高。

 

3.防范之道

從分析得知，勞動法規管理風險發生可能性不高，控制風險相對容易，但危害程度高，防范風險須“依法治理”與“人本管理”相結合。

依法治理，就是把企業制度納入法制化管理軌道，實現有法可依。從控制風險角度來說，以事前預防為主，努力做到企業制度在法律法規上的零爭議。操作中采取內外兼顧的策略，抓住要點。

 

其一，練好管理“內功”，培養企業勞動管理專員，加強勞動法規學習，建立制度審核、集中管理勞動合同等辦法。企業以法律為綱領、以勞動合同為框架，構建管理制度體系為前提，在制度層面構筑企業防范、控制風險的“防火墻”。

 

其二，借助外力避免風險，聘請外部勞動專家梳理、審定企業制度。企業把管理制度納入法制軌道，既要在勞動合同管理制度上主動與法規對接，具有法律效應；更要在制度建設中主動與當地勞動仲裁部門充分溝通，做到事前請教、得到指導，事后溝通、得到支持，主動消除法律及管理風險。

 

其三，勞動法律、政策尺度掌握與勞動部門保持一致，重大制度經當地勞動仲裁部門審定并備案。確立企業控制和防范勞動管理風險的管理制度，應以“勞動合同處理辦法”和“勞動合同管理實施細則”為核心制度，以“集體勞動合同”為基本制度，以專業管理制度為主體制度，全面構建企業內部治理體系。

 

從控制風險來說，人本管理就是實行以愿景引領為主的人才管理策略，努力做到員工理想與企業戰略在發展目標上的零距離，采取形成利益共同體的操作策略。 

其一，制定戰略發展目標下的人才發展戰略暨員工隊伍建設規劃。樹立“人人都是人才，人人都可成才”的理念，把企業各類人才發展納入規劃，制訂人才開發和隊伍建設制度。

 

其二，開辟職業發展通道。針對技術、技能、管理員工分類設置職業發展通道。員工發展既有本專業的上升發展通道，又有橫向交流的渠道。構建競爭性選拔人才和人才交流制度，實現人盡其才，才盡其用。

 

其三，構建與市場接軌的激勵機制。讓創造價值的員工獲得匹配的回報。建立適合企業特點的人力資本價值回報的薪酬政策，實行中長期激勵和約束制度，如：對上市公司確立股權激勵制度；對非上市公司實施任期分紅權激勵，模擬股權，EVA增量激勵等。

 

堅持原則與有情操作，

掌控勞動用工管理風險

1.典型風險

勞動用工管理風險，主要是企業行使用工自主權，在執行“選擇規范的用工方式、與勞動者訂立書面勞動合同并全面履行、與勞動者合理約定勞動合同期限、規范解除和終止勞動合同行為并依法支付補償金”等涉及勞動者合法權益的工作中，管理行為失當，導致企業在與勞動者發生的勞動爭議中處于不利地位甚至敗訴，或被勞動監察部門查處（如表2）。

 

2.風險評估

F類：企業為規避《勞動法》、《勞動合同法》實施后的勞動合同風險，對法律維權存有僥幸心理，采取不規范的用工方式，這種現象在企業或多或少存在，而且來自日常管理中，發生可能性極高。不規范用工觸及員工的核心利益，企業一旦存在這種情況將發生三種風險：一是勞動者認識到增強或利益沖突必將產生爭議，企業方將在爭議處理中十分被動。二是企業的風險從勞動合同管理領域擴大到人力資源管理領域。這種臨時用工或勞務派遣，嚴重削弱了單位的用人基礎，長期使用后員工普遍缺乏歸屬感和忠誠度，有本領后遠走高飛，導致人才流失。三是更為重要的，國家正在規范勞務派遣用工，未來政策風險不能確認，對企業來說影響極其惡劣，影響程度極高。

G類：企業勞動合同樣本和管理制度容易制訂，但難做到位，基層每一位管理者工作失誤或疏漏都可能成為勞動者訴求的理由，發生的可能性高；這類爭議發生后，企業最多是經濟損失，影響程度中等。

 

H類：企業的規章制度缺乏合法性和執行的規范性，一般發生在管理工作不規范的情況下，可能性低；處理員工勞動合同涉及核心利益，一旦發生，對企業將有嚴重影響，影響程度高。

 

I類：企業涉及勞動者利益的工資、福利和勞動保護等專業管理的嚴謹和細致程度，決定了發生風險的可能性。除對在職員工的管理外，對從事有毒有害工種員工的入職和離職管理，也存在較大風險，發生的可能性高；這類爭議觸及員工核心利益，一旦發生對企業影響較為嚴重，影響程度高。

 

篇4

關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議

一、證券公司法律合規的含義

隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。

2.法律合規管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。

3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構

由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。

4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制

由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。轉貼于

三、證券公司法律合規管理的建議

1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性

合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。

2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規

《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規文化建設

證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。

4.重視培養高素質的專業性法律合規人才

目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。

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中圖分類號：F832 文獻標識：A 文章編號：1009-4202（2013）03-000-01

摘要 會計合規管理是證券公司合規經營的重要保障。特別是證券行業實施合規管理制度以來，如何有效實施會計合規管理，對于證券公司防范和化解財務風險、依法合規經營具有重要意義。本文結合JH證券公司會計合規管理的實踐，總結出實施會計合規管理的有效措施應當包括強化會計合規意識，建立健全會計事前控制措施，改善財務管理模式和完善內部審計。

關鍵詞 證券公司 會計合規管理 有效措施

合規管理是在證券公司綜合治理工作基礎上，監管部門對證券公司經營管理提出的一項新要求，也是證券公司穩健經營和持續發展的內在要求。會計合規管理作為證券公司合規管理重要的組成部分，在防范和化解財務風險、保障公司合規經營方面發揮著重要作用。2008年7月，中國證監會并實施了《證券公司合規管理試行規定》， 證券公司在財務管理和會計核算方面進行了許多合規管理的變革，進一步加強了證券公司穩健經營和持續發展的基礎。JH證券公司是黑龍江省內注冊的一家法人券商，總部位于黑龍江省內。本文將根據JH證券公司會計合規管理的經驗，探討證券公司會計合規管理實施的有效措施。

一、強化會計合規意識

在經歷證券公司綜合治理后，證券公司會計內部控制得到規范，大量的賬外經營、會計信息失真、財務管理混亂的局面得以改善，但是證券公司高管人員和普通會計人員合規意識不強，仍然存在著注重客戶營銷和業務拓展，輕合規管理，重事后管理的情況。在會計內部控制中，存在著“偽合規”現象，使合規管理流于形式。針對上述情況，JH證券公司治理層轉變觀念，從高層做起，通過公司會議紀要和要情快遞等信息傳遞方式，提高公司管理層和各級會計人員的合規意識。不定期開展會計合規培訓，強化公司高管和員工對會計內部控制的認識。制定會計合規考核指標，自上而下結合自下而上梳理公司財務管理和會計核算的風險點在公司總部和分支機構兩個層面形成十幾項合規考核指標，與部門業績考核掛鉤，切實提高公司上下的會計合規意識。

二、建立健全會計事前控制措施

證券公司屬于高風險行業，經營受證券市場行情影響巨大，歷史上不少證券公司因嚴重違法違規先后被行政托管或接管，甚至是被停止證券業務資格。合規管理是證券公司全面風險管理的重要組成部分，是證券公司經營管理合法合規的重要保障，但在實際運行中又與其他風險控制職能有所側重，會計合規管理除了發揮事后監督外，更強調各業務和事項的事前審核，形成會計內部控制的“第一道防線”。JH證券公司按照《證券法》、《會計準則》和《證券公司內部控制指引》等法律法規要求，梳理公司財務與會計制度，優化會計控制流程，報經公司合規部門審核并上報公司董事會審議通過，事前形成公司財務管理和會計核算的工作標準并嚴格執行。同時健全公司會計管理的事前審查，建立公司財務管理和資金撥付的授權制度，明確界定自營、資產管理等業務部門與財務會計部門職責，資金調撥和資金運用等均應得到合規部門事前審查和財務部門的審批才能執行，會計信息流轉只能在事前規定的授權范圍內進行，實現會計內部控制的前移。

三、改善財務管理模式

近年來，證券公司加快了財務管理模式改革步伐，從最早的財務主管委派制，到財務的區域集中，到財務共享中心的轉變，國泰君安、海通、銀河證券等大型證券公司在財務集中方面都進行了有益的探索。JH證券公司從明確財務會計部門職能入手，將費用核銷、財務分析和資金撥付等職能集中至總部，將分支機構會計人員考核權利集中至總部。重點改變自上而下地下達財務計劃的管理模式，公司自上而下結合自下而上，共同編制財務預算。利用統一的系統平臺，及時傳遞財務會計信息，反饋給各級部門的決策者。

四、完善內部審計

證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。會計的合規管理也應逐漸向事后檢查延伸，對內部審計完善也起到了一定的推動作用。JH證券公司結合自身機構設置的客觀實際，建立了符合公司自身的會計檢查體系，形成了公司內部審計的必要補充。公司合規部門配置會計檢查輔導人員，總部財務會計部門與分支機構財務會計部門建立了會計檢查鏈條，合規部門監督總部財務會計部門會計檢查執行情況并定期匯報，督促總部財會部門對檢查發現的問題進行及時整改，并通報稽核審計部門作為內部審計的重要內容，從而推進和加強公司整體財會的合規管理。

目前我國證券行業經歷過規范治理階段后正處于快速發展階段，會計合規管理已成為證券公司防范和化解財務風險，改善經營管理的重要途徑。切實落實會計合規管理的各項措施是提高證券內部控制有效性的基礎，證券公司只有有效實現會計合規管理，才能在激烈的行業競爭中穩健經營和持續發展，應對各種挑戰，更好地抓住發展機遇。

參考文獻：

[1]財政部辦公廳.企業內部控制評價指引.2008.

[2]中國證券監督管理委員會.證券公司合規管理試行規定.2008.7.

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公司所屬各單位（含全資、控股及其受托管理的二級公司）

二、檢點

按照《 公司紀念品與接待合規管理辦法》要求，檢點包括但不限于：

1.是否存在超標準接待問題；

2.是否存在提供高檔菜肴、野生動物制作的菜肴問題；

3.是否存在公款購買香煙、高檔酒及禮品；酒水購買及使用是否合規問題；

4.是否存在陪餐人數不合規問題；

5.是否存在招待費用報銷流程不規范、接待清單不齊全問題；

6.是否存在出入私人會所、KTV等娛樂場所問題；

7.是否存在弄虛作假，以其他名義隱匿、轉移招待費經費開支等問題

8.其他違規違紀行為。

三、檢查安排

1.自查自糾（2020年10月28日至11月9日）

各單位按照要求，對2019年以來業務招待費使用情況開展自查自糾，深入查找問題，及時抓好落實，并于11月9日前如實形成自查情況報告（含存在的問題及整改措施）報送公司行政部并抄送風險管理部及監察部。

2.重點檢查（2020年11月12日至11月27日）

公司將組織若干專項檢查組深入各單位開展專項檢查。檢查組主要通過自查情況報告、聽取匯報、查閱資料、審查賬目票據等方式進行監督檢查。

3.整改落實（2020年11月28日至12月20日）

各單位要高度重視業務招待費管理使用中存在問題的整改落實工作。針對自查和專項檢查中發現的問題，制定具體整改措施，完善相關管理制度。整改落實情況報告于12月20日前報公司行政部。

四、工作要求

1.加強組織領導。規范業務招待費管理使用，是落實中央“八項規定”、防止“”反彈、遏制腐敗的有效舉措。各單位要高度重視這項工作，加強組織領導，健全工作機制和工作程序，形成各司其職、各盡其責、相互配合、齊抓共管的良好局面。

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摘自2007年農行股改文件

金融風險，始終是懸在銀行頭上的一把利劍。在對10年前的亞洲金融危機反思之際，國有銀行的風險管理成為金融界關注的話題。對于股改中的農行，其風險管理能力究竟如何更是社會關注的焦點。農行新任黨委書記、行長項俊波上任伊始，在學習貫徹同志重要講話的會議上就強調，要把風險、案件的防范作為當前工作的重中之重。自年初將風險控制作為今年股改的一項重點以來，農行多管齊下，進一步完善了全面風險管理架構，為股改上市奠定了良好的基礎。

加強內控制度建設

為推進股改，目前農行所做的首要工作是對原有制度進行診治，其范圍覆蓋評級授信、信貸決策、財務管理、會計結算等重點環節。據了解，需要修訂和新制訂的規章制度多達324項。風險管理制度的推陳出新，不僅解決了農行長期以來風險點多、基礎管理薄弱的問題，使風險防控能力得到切實提高，股改上市和經營轉型也據此有了基本的制度保障。

在銀行風險管理中，貸后管理是個軟肋。國內銀行長期以來“重放輕管”的現象，導致了大量不良資產的產生。為了解決不良貸款這一頑疾，農行將貸后管理擺在了突出位置。先后4次開展了貸后管理盡職檢查，督促相關人員重視貸后風險。同時，農行還專門設置了風險經理崗位，配備了多達7000人的風險經理隊伍，對風險經理實行嚴格的新增不良貸款問責制和引咎辭職制。農行此舉效果明顯，資產質量得到明顯改善，不良貸款明顯下降，2004年以來新增貸款不良率僅為1.27%，在很大程度上緩解了財務重組和股改的阻力。

構建全面風險管理架構

近期，“邯鄲農行事件”、網銀款項被盜等銀行案件表明風險已經滲透到了銀行經營管理的每個環節，銀行亟待建立和完善全面的風險管理架構。事實上，農行早就加大了對內部案件的排查和追究力度。僅2006年就處理各類涉案和責任人員5465人，3年共撤并1.1萬個達不到風險監控要求的風險網點，實現了全系統發案總數、涉案金額、百萬元以上案件數和金額的“三下降”。今年，“邯鄲農行事件”更是引起了農行對操作風險的高度重視。農行4月17日已部署在全行范圍內開展金庫安全檢查，并對全行案件防控工作做出緊急部署，要求在抓好股改和業務經營的同時，堅決遏制各類案件的發生。

合規管理是農行自身為股份制改革所做的一項重要的準備工作。農行特地將總行原來的法律事務部更名為“法律與合規部”，增加全行合規管理職能，并在全行范圍內實施合規管理制度。

開展一級分行內控評價

內部審計機制是現代商業銀行的穩定器。農行今年在繼續加強二級分行和縣區支行內控評價的同時，開啟了一級分行內控評價的大幕，從而建立起對網點、支行、分行各個層面全面評價的內部審計機制。

據了解，評價小組認真梳理了各項業務操作流程，揭示各分行存在的內控薄弱環節、內控缺陷和漏洞；提出了針對性強、具有較強操作性的建議，制定切實的解決方案，增強了農行全系統的執行力。據了解，農行將一級分行內控評價確定為一項長期開展的常規審計工作，將進入規范化、制度化的軌道，以促進合規經營和風險控制，維護一級法人體制的統一性、權威性、效率性。這對于農行加強公司治理、推進股改上市具有重要的意義。

推進內部審計垂直管理

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文 趙亮

中國石油天然氣管道局第六工程公司董事長、總經理

適應新常態，必須要加強合規管理，依法誠信經營。一是要建立合規管理制度規范。二是要全面加強各類風險防控。三是要夯實經營管理基礎，大力推進分包管理能力建設，加快推進重點工程建設，牢牢把握工程建設的主動權。

適應新常態，必須要推進發展轉型，創新商業模式。一是要大力實施出國下海，積極推進業務轉型，走有質量、有效益、可持續的發展道路。二是優化資源配置、提升業務品位，運用市場和薪酬分配導向，將優質資源向技術含量高、管理含量高、創新創效明顯、持續發展能力強的高端業務集中。三是要深化節支降耗、提質增效，建立節支降耗工作長效機制，加強項目成本管控，努力降低各環節生產成本費用，提高項目的盈利能力。

適應新常態，必須要堅持創新驅動，持續提質增效。一是要強化市場擴效，依托“西非、東非、東南亞、中東和國際海洋市場”，加快實施國際化戰略和海洋戰略；鞏固油區市場，實現油田地面建設業務的良性和可持續發展：認真研究和推進商業模式創新，以“合作共贏、包容共濟”的理念深化合作，不斷探索EPC服務、“一站式一攬子”服務、 “管家式”服務和施工總承包等商業模式，讓市場龍頭舞得更精彩。二是要推進管理增效。推行總成本領先戰略，爭取更大的市場份額；強化分包管理，嚴格執行“三先一后”制度，落實公司相關制度，把好分包、外租關，壓縮對外分包成本；強化設備管理，完善內部設備租賃定價機制，發揮自有專業機組優勢：強化采辦管理，嚴格規范流程、完善手續，做到質優價廉。三是要依靠創新創效。推進科技創新，強化科技創新體系建設，組建專家隊伍，做好科技研究頂層設計，盡快使科技轉化為生產力；推進管理創新，學習借鑒國內外先進的管理理論、管理模式、管理方法和管理工具，持續強化全員的管理精細化意識，形成精益求精的工作氛圍；推進文化創新，宣貫企業文化核心價值理念，形成共同的價值取向，凝聚企業發展的正能量：推進全員革新創造，深入開展修舊利廢、技術革新、節支降耗、創新創效活動，不斷提高經營管理精細化水平。

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關鍵詞：國企辦公室工作 管理 精細化 研究

中圖分類號：F276.1 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2016）4（c）-0000-00

山西省交通開發投資集團有限公司作為一個國有獨資企業，一直致力于成為一個具備較強綜合競爭力的交通投資主體，為國家基礎建設做出了應有的貢獻。精細化的辦公室工作管理成為重要的發展環節。伴隨著現代化的企業管理體制的不斷完善與發展，辦公室工作精細化管理越來越成為發展的精髓，對于企業的整體水平提升有著重要的作用。精細化管理不僅是一種現代化工作理念的體現，更是一種企業文化的生動呈現。精細化管理方式最早出現在發達國家的企業管理模式中，起初體現在社會分工上，精細化管理是現代企業管理的核心體現，更是在常規管理的前提之下，是對企業辦公室工作常規管理模式的一種創新和延伸，能夠更有效的降低管理耗用的資源，最大化的節約辦公管理成本。管理責任嚴格到人到位是精細化管理的一大體現，“精細”更加體現在對管理責任的劃分上，要求更加具體與精確，對管理者來說，更是一種責任強化的約束。國有企業辦公室精細化管理要求不同區域之間進行合理明確的分工，并且進行密切的合作，企業各個部門需要在完成各自的工作分工之后與其他部門進行協調對接，針對管理工作中存在的問題，要加以重視，對于細節要更加關注，有針對性的解決問題，不斷完善，最終實現整體目標的構建。

1 國企辦公室精細化管理的重要性

1.1 精簡工作流程

山西省交通開發投資集團有限公司的企業規模比較龐大，集團公司的辦公室作為企業的重要保障部門之一，發揮著重要的作用，因此，集團公司的辦公室工作是一個比較復雜繁瑣的體系，不僅體現在行政管理、人事管理還關系到企業的形象宣傳等，伴隨著集團公司業務面的不斷拓展，集團公司辦公室管理工作的工作量相對較大，管理環節比較復雜，與此同時，辦公室工作還會遇到一些突發狀況，因此，辦公室工作的管理難度較大。精細化管理就顯得更為重要，精細化管理不僅能將國有企業辦公室工作進行一個細致明確的劃分，把宏大的管理目標進行塊狀的分割，將不同的管理工作細化到不同的責任人，最終對辦公室工作任務進行一個整體的對接。如此的工作模式不僅可以有效的細化責任落實情況，而且能夠最大程度上簡化辦公的繁瑣程序，避免了日常工作雜亂無章的情況發生，對于工作流程進行的科學完整性更是一個有力的保障。

1.2 完善決策依據

集團公司辦公室作為一個關鍵的中樞協調部門，需要接觸多方面的信息，可以了解不同部門的經營生產情況，這一系列的信息是為集團公司領導層提供企業事務決策的重要依據，保障企業科學管理，高效經營，對于集團公司各個環節的持續運轉有著重要的意義。精細化管理要求國有企業辦公室的工作進行細致的分化，形成具體的工作任務，落實分配到每一個責任人的身上，細化明晰了崗位職責，通過辦公室人員對各自工作的責任分解，層層落實，并進行有效的信息獲取，制定出一個最佳的解決方案。針對在日常工作任務中發生的具體問題，應該及時發現，妥善解決，精細化管理可以讓企業各方面的信息進行更有效全面的匯總，因此依照這些信息所提出的決策建議更加具有科學性和客觀性，對于領導層進行企業決策工作有著重要的意義，對于明確企業發展目標，調整企業發展方向有著關鍵性的作用。

1.3 提高辦公效率

集團公司多種經營業務的拓展，在一定程度上加大了工作量，企業辦公室工作的工作細節相對繁雜，在具體實施的過程中，如果按照常規的工作方式，將會持續較長的時間，對于各部門工作的正常運轉是一個極大的阻礙。辦公室工作精細化管理可以科學的對工作事務進行劃分，不僅能夠保障工作細節的完善，還能夠提高工作的效率，最有效的避免在工作過程中出現的工作漏洞，可以在最大程度上強化辦公室工作的制度健全、流程的科學劃分、工作績效的科學量化以及工作責任的分解落實，能夠在最大限度實現工作效率的高效便捷，對于公司正常的工作運轉有著重要的意義。

2 實行辦公室工作精細化管理的具體措施

2.1 細化崗位職責

崗位職責的劃分是精細化管理內容的充分體現，精細化管理要求辦公室工作根據集團多種經營業務和各部室、子公司的工作要求進行工作類型的細化，明確不同工作崗位對于工作職責的規范要求，設置合理的工作權限，對于辦公室工作的正常運轉起著關鍵性的作用。辦公室工作精細化管理針對明晰的崗位職責有著兩方面的體現：

第一個方面體現在辦公室工作崗位權限設置上，辦公室工作的劃分需要進行細致的部署，不同的工作崗位因工作責任的不同，工作權力有著不同的設定范圍，工作劃分之后的具體工作負責人應該對自己管轄的權力進行明確的了解，對工作任務進行針對性的研究，制定科學高效的工作計劃。對于工作中出現的問題應該根據自己的權力，對管理者進行合理實際的建議，發揮具體工作模塊的專長，將工作處理的更加妥當。唯有將工作模塊進行細致劃分，實現精細化管理，專人負責，才能夠保證每個環節的工作效能，最終實現工作目標。與此同時，在進行工作責任權限劃分的過程中，需要明確企業的工作章程，不違規、不越權，高效實現工作目標，完成工作計劃。

第二個方面體現在崗位職責的具體落實上，崗位權限的劃分是要為工作的具體落實打下堅實的基礎。這樣可以保證工作內容具體劃分成不同的模塊之后，通過集團各部門之間有效的協調，最終實現目標整體性的整合。集團下設十幾個部室以及多個下屬公司，這些部室和下屬公司作為獨立的團體，又存在著工作上的聯系。精細化管理成果的有效實現需要不同的部室和下屬公司之間進行密切的協作，辦公室要作為一個協調整合的部門，對不同的部室進行各部室和下屬公司領導工作指示的傳達，將不同的工作內容分配給各室和下屬公司。同時，辦公室要作為一個監督主體，負責對各部室的工作進度情況進行落實。對各部室之間存在的協作問題要進行有效的協調，更大程度上簡化工作的程序，提高工作的效率。

2.2 建立健全工作管理制度

剛性管理制度也是現代企業管理體制中的一個重要模塊，完善的工作管理制度對于工作過程中的各個環節都是一個強硬而有效的約束。沒有規矩不成方圓，對于集團每個部室來說，制度不僅是約束，更是一種規范依據。辦公室工作管理制度的建立健全是精細化管理的一個重要表現，然而完善的工作管理制度又包括兩個方面，一方面是辦公室工作的操作程序，另一方面是公平合理的績效考核標準。

一方面，規范的辦公室工作操作程序需要立足于辦公實際情況，要針對辦公過程出現的漏洞進行補充規范，制定出一個切實可行的操作程序，并根據實際情況制定一個統一的評判標準，并加強工作制度的具體落實。制度的保障不僅是對崗位職責的又一次細化落實，更是對責任權力的深層次的強化，同時對于防止辦公人員違規違章操作有著一定程度上的約束與規范。另一方面，績效考核也是管理制度的一個重要模塊，獎罰分明在管理過程中有著明顯的作用。制定一個公平合理的考核標準不僅可以優化辦公氛圍，還能夠在很大程度上提升集團各部室職工的工作熱情和工作積極性。能夠更加有效的讓辦公室工作人員高效率完成工作任務，并且提升工作的主動性，提高工作的業績，為企業的發展貢獻自己應有的一份力量。

2.3 加強監督與培訓

辦公室工作的精細化管理落實需要不斷進行有效的監督，通過監督機制的落實，可以推動集團目標任務不斷前進。與此同時，應重視對辦公室工作人員專業素質以及綜合素養的提升，在日常工作中組織定期培訓，增加辦公室工作人員理論知識的儲備，重視實際工作能力的提升，不斷增強工作責任意識的落實。辦公室工作的繁雜性特征更加意味著辦公室人員的綜合素質需要進一步提升，應重視對辦公室人員專業能力以及綜合素質的提升，為辦公室工作精細化管理的良好發展打下堅實的基礎。

3 結語

國有企業辦公室工作精細化管理是我國國有企業制度發展完善的一個必然趨勢，對于多種經營方式并存的集團公司來說，工作精細化管理更是一個可行性工作模式，因此，我們應該正確認識到國有企業辦公室工作精細化管理的重要意義，不斷在實踐中進行摸索，為集團的改革發展提供源源不斷的動力。

參考文獻：

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[4] 李偉民.實施精細化管理提高企業質量標準化水平[A].第七次煤炭科學技術大會文集（上冊）[C].2011年.

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隨著國家的支持，水利施工企業數量和規模較以往有了顯著地增長。而想要在激烈的市場競爭中脫穎而出，除了具備過硬的基礎設施和專業技能還應該合理進行精細化管理，通過合理降低成本，達到增加效益的目的。由此可見，精細化管理是水利施工順利實施過程中不可缺少的重要因素之一。

關鍵詞：

水利工程；施工項目；管理制度

1精細化管理內涵

隨著國家對社會分工以及服務管理質量上的要求越來越趨向于精細化，使得管理的精細化成為現代管理理念中的重要理念。精細化管理最早產生于發達國家，是發達國家管理體系中的一種理念，是管理理念在現展的新興產物。現代的管理學者將管理分為了三各層次：其一，規范化，即管理要有一定的規范，在一定的準則內完成管理任務。其二，精細化，即抓住管理關鍵要點，以細致的管理標準執行管理行為。其三，個性化，即在規范化和精細化的同時，擺脫教條主義，開展具有自身特點的管理行為。精細化管理是以常規意義上的管理為基礎，使常規管理得到升華，促使常規管理進入全新領域的關鍵方式。通常意義上的精細化管理就是充分貫徹“精”“、細”的內涵，抓住每一相管理工作中的細節，使管理工作更加細化、更加量化。所謂“精”，就是指在進行管理工作時，找準工作的關鍵點，切中要害，把握工作中的核心環節。所謂“細”，就是指細致入微的進行管理工作，無論是考核還是監督，甚至是執行管理工作的環節都應該在依據管理的標準的基礎上，細致完成工作。精細化的管理是以堅實的規章為基礎，以規范管理人員的行為為指導，做到將責任落實到實處，力求形成一種優良的管理工作執行方案。

2精細化管理在水利施工項目實施中的重要性

2.1水利工程企業需要通過實施精細化管理來應對市場競爭隨著國家對水利工程項目支持力度的加強，越來越多的水利工程企業出現在人們的視野中。相較以往更多的水利工程企業勢必產生更加激烈地競爭環境，在這種競爭環境日趨嚴重的今天，水利工程企業想要脫穎而出，在水利工程施工中占領一席之地需要具備以下條件：第一，企業員工要具有扎實的專業知識。扎實的專業知識可確保企業順利完成水利工程施工任務，摒除因為專業知識不牢靠而導致的錯誤。第二，企業自身要具有合法的水利工程項目施工資質。依法建立是水利工程企業的根本，在遵守法律的基礎上，開展水利工程項目施工是每個水利工程企業健康發展的重中之重。第三，優秀的管理理念是水利工程企業發展的關鍵。前兩個條件是現今大多數水利工程企業所能夠做到的，而要想脫穎而出，就需要另辟奇徑，從企業的管理理念上入手。精細化的管理可以使企業從細微處入手，在合理的范圍內降低成本，只有這樣才能使企業在如此激烈的競爭環境中取得利益，并脫穎而出。

2.2精細化的管理是創建資源節約型、環境友好型社會的需要通過對水利工程企業進行精細化的管理，就水利工程項目的施工來講可以在人力上、財力上以及物力上最大限度地減少了不必要地浪費，從而降低了水利工程項目在施工中的成本，并提高了水利工程中所涉及的各方面資源以及資金的使用效益。同時，精細化的管理也使得水利工程項目在施工中合理注意施工所帶來的環境污染，以實際的行動證明水利工程項目的施工是節約型的施工，也是建設節約型、友好型社會的表率。

3在水利工程項目施工中推行精細化管理

3.1轉變水利工程施工中的管理觀念精細化的管理觀念是由發達國家產生，并逐步進入到我國水利工程企業的視野中。更多的企業開始認識到其更加先進、更加精細的管理文化，并開始嘗試將其運用到自身的水利工程項目建設中。但是，目前仍然還有很多企業并不重視精細化的管理，認為精細化的管理過程較傳統管理過于繁瑣，與從事施工的企業不相符合，而且實施起來也較為繁瑣。這種觀念已經無法適應改革開放以來的國家整體水利工程項目施工的環境，傳統粗放式以及外延擴大式的管理模式已經無法滿足企業的需求。為了避免傳統的管理觀念所給水利工程項目施工帶來的弊端，積極在行業內部推行精細化管理顯得尤為重要。因此，需要積極主動轉變水利工程施工中的管理觀念，推行精細化管理。

3.2加強水利工程企業規范化建設科學化管理分為規范化管理、精細化管理和個性化管理三個不同的階段和層次。要推行精細化管理首先要加強規范化建設，建立健全各項規章制度并將其落到實處，只有在規范化管理達到一定的基礎和水平之后，精細化管理的實施才不致成為“空中樓閣”。在項目精細化管理探索過程中，我們結合項目實際，設計制定了八個方面的管理制度，包括：（1）施工技術文件編制規范，包括單位、分部、分項施工組織設計，年度、季度、月施工計劃編制，工程計量結算等；（2）現場管理制度，包括各管理崗位、工種的崗位責任制，現場管理制度、場容場貌管理制度等；（3）勞動紀律，包括考勤制度、請假制度等；（4）成本管理制度，包括材料采購、領用，倉庫管理、材料節約獎勵制度等；（5）財務管理制度，包括資金使用管理制度、業務費用開支規定等；（6）合同管理制度，包括分包單位評估制度、分包單位合同管理制度等；（7）勞動用工制度，包括工資制度、收入分配考核制度等；（8）后勤管理制度，包括辦公室管理制度、資料文件收發制度、食堂管理制度等。但凡企業都有規章制度，但涉及到各個施工項目則往往失之于“千崗一面”，不切實際。以施工項目五大員為例，崗位職責往往沒有結合項目業務流程專業化，具體性地描繪崗位的工作權責。而精細化管理需要的是能夠實實在在指導不同崗位的員工履行職責、開展工作的規范指引，實現各崗位職責的精確定位。在設計員工崗位職責時，我們對崗位管理的職責權限作了明確界定。

3.3提高全員素質是精細化管理的重要保障施工企業是勞動密集型企業，目前管理人員尤其是施工隊人員素質參差不齊，技術水平較低，而實施精細化施工管理要求有較高管理水平和技能的管理人員，因此，必須花大力氣培養和造就大批專業人才。

3.4注重過程控制，實現精細化管理制定具有可操作性、易執行的管理程序，也是精細化管理的重要工作。為了使各項管理制度落到實處，需要明確各項工作的程序。比如，單位工程施工組織設計由項目技術負責人編制，公司總工審核；分部、分項工程施工組織設計由專業工程師編制，項目技術負責人審核；作業指導書由工段長或技術員編制，專業工程師審核；要求分級編制分級負責。作業指導書的編制將施工作業分成若干個步驟或作業程序，并對每一個程序再規定工作的具體時限和要求，使得工作人員只要按照作業程序操作即可完成。作業指導書的編制內容規定必須有施工工藝、作業工時、設備和工器具、作業人數、質量要求、安全、標準化和環保注意事項等。

參考文獻

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