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篇1

關(guān)鍵詞：軍民融合；技術(shù)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；市場制度；產(chǎn)權(quán)

一、新舊制度學(xué)派對技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新二者關(guān)系的不同

理解

自從熊彼特（ 1912） 提出“創(chuàng)新”理論為核心的動態(tài)發(fā)展理論以來，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，制度經(jīng)濟(jì)理論界有著不同的理解。

以凡勃倫等為代表的舊制度學(xué)派堅持技術(shù)變遷決定制度變遷的觀點，將技術(shù)創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)因素。凡勃倫指出：物質(zhì)環(huán)境（ 技術(shù)） 決定制度，因而制度必須隨著物質(zhì)環(huán)境的變化而變化，因為就其性質(zhì)而言它就是對這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時的一種習(xí)慣方式。而這些制度的發(fā)展也就是社會的發(fā)展；物質(zhì)環(huán)境是不斷變化的，制度同過去的環(huán)境相適應(yīng)，無論如何也趕不上天天都在變化的環(huán)境（ 技術(shù)）：制度具有保守的傾向，除非是出于環(huán)境的壓迫而不得不改變，一般總是無限期地堅持下去。凡勃倫強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，但他并不否認(rèn)制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的影響。他認(rèn)為，制度的創(chuàng)新一般會促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，商業(yè)制度導(dǎo)致新技術(shù)的引進(jìn)，導(dǎo)致新技術(shù)在私人利益而非社會利益基礎(chǔ)上的

利用。

諾斯1973年在《西方世界的興起》一書中認(rèn)為：“對經(jīng)濟(jì)增長起決定性作用的是制度性因素而非技術(shù)性因素。當(dāng)然，有效率的組織的產(chǎn)生需要在制度上做出安排和確立產(chǎn)權(quán)以便對人的經(jīng)濟(jì)活動造成一種激勵效應(yīng)，根據(jù)對交易費(fèi)用大小的權(quán)衡使私人收益接近社會收益。一個社會如果沒有實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，那就是因為該社會沒有為經(jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動提供激勵，也就是說沒有從制度方面去保證創(chuàng)新活動的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報償和好處。”諾斯通過對經(jīng)濟(jì)史中兩次經(jīng)濟(jì)革命的重新解讀，對產(chǎn)業(yè)革命是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果的論點提出質(zhì)疑，認(rèn)為只有制度變遷才是歷史演進(jìn)的源泉，充分論證了制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)革命的決定性作用，他強(qiáng)調(diào)改進(jìn)技術(shù)的持續(xù)努力只有通過建立一個能持續(xù)激勵人們創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度才能提高私人收益，產(chǎn)權(quán)雖然不是萬能的，但是任何國家的人們在從事經(jīng)濟(jì)活動和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時都離不開有效的產(chǎn)權(quán)制度。

同時，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不否認(rèn)技術(shù)創(chuàng)新對制度創(chuàng)新的影響，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對改變制度安排的收益和成本都有較大的影響。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間是相互影響、相互依賴的關(guān)系。技術(shù)和制度是由某些共同原因所決定的創(chuàng)新過程。

二、軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的市場制度視角分析

就競爭性市場制度視角而言，市場制度在技術(shù)創(chuàng)新中具有重要作用。納爾遜十分強(qiáng)調(diào)市場制度在技術(shù)創(chuàng)新中的地位。他認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新制度提供了強(qiáng)大的創(chuàng)新動力，它的多元化是對付技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在不確定性的唯一有效辦法。

我國學(xué)者柳卸林也指出，市場制度最大的功能，在于自發(fā)地培育創(chuàng)新，使技術(shù)創(chuàng)新成為一種自組織過程。他認(rèn)為市場本身便是一個創(chuàng)新過程，它能夠自動地使企業(yè)或個人甘冒創(chuàng)新風(fēng)險，通過競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新，市場制度的最大功能在于形成了一種有利于企業(yè)創(chuàng)新的競爭環(huán)境，從而大大提高創(chuàng)新的效率。

目前，我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制還不完善，我國的國防科技工業(yè)由于長期受計劃經(jīng)濟(jì)體制影響處于相對封閉的狀態(tài)。國防工業(yè)很不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革的要求。國防工業(yè)進(jìn)行市場化改革，首要任務(wù)就是按現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范，把國防科研生產(chǎn)單位轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂歇?dú)立利益的市場競爭主體。實行軍民融合，就是要建立軍品與民品生產(chǎn)相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，打破計劃經(jīng)濟(jì)體制下“自成體系， 條塊分割”的局面， 實現(xiàn)市場功能和計劃功能的有機(jī)統(tǒng)一。軍民融合，要求非軍事專用的軍工科研生產(chǎn)單位把眼光轉(zhuǎn)向更為廣泛的市場，民用企業(yè)也可以更多地進(jìn)入國防工業(yè)領(lǐng)域，與軍工科研生產(chǎn)單位展開公平競爭。這就要求在國防工業(yè)的市場化改革中，必須將市場競爭機(jī)制引入國防工業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域，擴(kuò)大軍品市場的競爭范圍和程度。競爭壓力的增強(qiáng)和追求利潤的動機(jī)會促使形成一個競爭性的環(huán)境， 大大提高創(chuàng)新的效率，從而推動軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新，提升技術(shù)創(chuàng)新的整體水平。此外，軍工科研生產(chǎn)單位法人地位所帶來的追求利潤動機(jī)，還將促使其更多地將可以轉(zhuǎn)為民用的技術(shù)通過自我發(fā)展或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式應(yīng)用到民用領(lǐng)域，而民用高新技術(shù)企業(yè)在巨大的競爭壓力下蓬勃興起，它們機(jī)制靈活、起點較高、重視高新技術(shù)的開發(fā)，可以將其比較先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)用于國防工業(yè)領(lǐng)域，及時有效地為軍工持續(xù)發(fā)展提供科技支撐，彌補(bǔ)軍事裝備技術(shù)出現(xiàn)的斷層從而加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，使技術(shù)創(chuàng)新的潛在經(jīng)濟(jì)效益得到充分發(fā)揮。因此，軍民融合有助于國防科技工業(yè)市場結(jié)構(gòu)合理化，有利于國防科技工業(yè)乃至整個國內(nèi)產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)創(chuàng)新。

三、軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度視角的分析

以激勵性產(chǎn)權(quán)制度視角而論，激勵機(jī)制的形成，依賴于產(chǎn)權(quán)制度的安排。技術(shù)創(chuàng)新通過重新組織生產(chǎn)要素和生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，推出新產(chǎn)品和新工藝、開辟新市場、獲得新的原材料供給或建立新的企業(yè)組織，這一過程的實現(xiàn)依賴于與創(chuàng)新有關(guān)的社會成員的積極性，從而離不開激勵。正如布羅姆利所說： “任何一個經(jīng)濟(jì)體制的基本任務(wù)就是對個人行為形成一個激勵集，由此鼓勵發(fā)明、創(chuàng)新和勤奮以及對別人的信賴并與別人進(jìn)行合作。”產(chǎn)權(quán)制度之所以最能夠給創(chuàng)新者以刺激，在于它直接規(guī)定了創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果之間的所有關(guān)系。因此，有關(guān)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新成果之間關(guān)系的產(chǎn)權(quán)制度就成為激勵創(chuàng)新主體的最重要的制度安排。

目前， 我國國防科技創(chuàng)新的主體資源總量不足且結(jié)構(gòu)單一，沒有真正面向市場自主經(jīng)營和自負(fù)盈虧，由國家投資并所有， 軍工企業(yè)、軍工科研生產(chǎn)單位和個人僅僅是國防科技創(chuàng)新的直接生產(chǎn)者，軍工科研生產(chǎn)單位沒有成為真正獨(dú)立的市場利益主體。建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度使產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)由一元結(jié)構(gòu)向多元結(jié)構(gòu)演進(jìn)，可以充分調(diào)動各級投資者與生產(chǎn)者的積極性，使國防科技創(chuàng)新資源植根于整個社會。成功實施軍民融合的關(guān)鍵就是要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范，不斷調(diào)整國防工業(yè)企事業(yè)單位的市場主體地位，逐步明晰責(zé)權(quán)問題，把軍工科研生產(chǎn)單位轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂歇?dú)立利益的市場競爭主體，提高軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，從而提高國防工業(yè)的總體效益。國家依靠國防科學(xué)技術(shù)提高整體競爭力的程度主要取決于國防科技的軍民融合程度，這需要促進(jìn)國防科技成果在國防科技創(chuàng)新主體間的交易和應(yīng)用。由于消費(fèi)的非競爭性和排他成本較高，國防科技面臨較大的外部性。科斯認(rèn)為在交易成本為正的情況下，初始的產(chǎn)權(quán)界定就會影響交易效率，也就是說明晰的產(chǎn)權(quán)界定可以降低外部性和交易成本。因此，包括有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)一步確立和完善，將給我國軍工企業(yè)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新提供根本而持久的激勵，從而促進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新水平的持續(xù)提升。

四、軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的市場困境和制度障礙

軍民融合技術(shù)創(chuàng)新是在一定的制度背景下進(jìn)行的，需要相應(yīng)的制度安排和制度創(chuàng)新。軍民融合不僅需要軍民技術(shù)、經(jīng)濟(jì)兼容，也意味著體制兼容。然而，在市場經(jīng)濟(jì)的背景下，軍事科技資源、軍事科研活動相關(guān)制度安排與民用科技資源、民用科研活動存在著明顯的反差，如產(chǎn)權(quán)制度、配置機(jī)制、價格機(jī)制、科研政策、管理體制等方面，因此，軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的制度安排是一項涉及多因子、多目標(biāo)、多層次的系統(tǒng)工程。

第一，背景的復(fù)雜性

軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的制度安排首先面臨著制度層面的路徑依賴。軍事科技資源開發(fā)中的軍民融合涉及到軍隊科研單位、民間科研單位以及政府的方方面面，相關(guān)制度安排的路徑依賴成為構(gòu)建軍民相容的制度安排的主要障礙。首先是軍事科研單位由于在科研設(shè)備、科研項目、科研人才等方面的沉積成本和互補(bǔ)效應(yīng)，軍事科研活動更愿意在原有基礎(chǔ)上投入人力與物力，而不愿改變讓民用企業(yè)參與其中破壞原有的狀態(tài)與平衡。其次是民間科研單位在市場體制下以利潤最大化為導(dǎo)向的民用科研單位未必能夠迅速樹立起軍事科研的保密意識、質(zhì)量意識、時間意識、服務(wù)意識。再次是政府在軍事科技資源的軍民融合上政府發(fā)揮著制度供給、決策規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、激勵等方面的重要作用， 軍民融合技術(shù)創(chuàng)新勢必要求改變原有的決策方式、管理模式，打破原有的資源配置格局和利益分配格局。

第二，主體的多元性

軍民融合不僅涉及微觀層面的軍民科研單位，還涉及到宏觀層面的政府與軍隊，利益主體的多元性導(dǎo)致在制度變遷的目標(biāo)模式選擇上以及在制度的運(yùn)行上難以協(xié)調(diào)一致，可能面臨著較高的制度尋找成本、設(shè)計成本以及實施運(yùn)行成本。在一定意義上軍民制度相容的實質(zhì)是彼此體制、管理比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的制度趨同，同時涉及軍隊和地方現(xiàn)行科研資源運(yùn)行管理制度的改革與調(diào)適問題，即軍隊?wèi)?yīng)借鑒、利用民間較為靈活高效的科技資源的開發(fā)、配置與使用制度，民用企業(yè)應(yīng)能適應(yīng)軍事科研對保密、質(zhì)量、服務(wù)等方面的特殊要求。軍民融合不僅需要以產(chǎn)權(quán)制度為核心的科技資源配置方式的變革與調(diào)適，同時也需要相應(yīng)的法律制度作為保障，需要修改或廢棄一些不合時宜的法律法規(guī)，及時制定一些新的法律法規(guī)。

總之，從技術(shù)創(chuàng)新的角度來講，軍民融合就是要打破軍民分割的技術(shù)創(chuàng)新體制，大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)。軍民融合的狀況及其效率取決于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)的效率。因此，軍民融合并不僅僅是一個技術(shù)范疇，更是一個制度范疇，它涉及一系列正式的、非正式的制度安排以及它們的實施機(jī)制耦合而成的制度體系的變革。軍民融合之所以能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從根本上說，就是與軍民有機(jī)聯(lián)結(jié)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的變革能夠推動技術(shù)

創(chuàng)新。

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