導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇資質(zhì)掛靠，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

乙方：______________

經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就報(bào)檢員資格證掛靠事宜協(xié)議如下：

一、乙方同意將其報(bào)檢員資格證掛靠到甲方供甲方辦理報(bào)檢單位申請(qǐng)注冊(cè)、開展正常業(yè)務(wù)和每年國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)報(bào)檢單位進(jìn)行審查使用。

二、乙方所提供的報(bào)檢員資格證必須是有效真實(shí)的能辦理辦理報(bào)檢單位申請(qǐng)注冊(cè)的證件，且其報(bào)檢員資格證未在其他單位注冊(cè)或在其他單位注冊(cè)過但現(xiàn)已退出，否則因此造成的后果，由乙方負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。我公司對(duì)報(bào)檢員資格證的具體要求是報(bào)檢員資格證必須是XX年下半年和XX年上半年參加全國(guó)統(tǒng)考取得的。

三、甲方必須合法地使用乙方的報(bào)檢員資格證，不得以乙方的名義進(jìn)行非法報(bào)檢業(yè)務(wù)和其他非法活動(dòng)，否則由因此造成的后果，由甲方負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。

四、乙方將其報(bào)檢員資格證掛靠到甲方供甲方使用，甲方必須向乙方支付____元人民幣/月的掛靠酬金。掛靠酬金由甲方在每月的最后的一天存在乙方的銀行卡里。

五、如乙方在協(xié)議生效三個(gè)月后需憑其報(bào)檢員資格證找與報(bào)檢有關(guān)的工作，可以向甲方提出終止協(xié)議的要求，但甲方不得在協(xié)議有效期內(nèi)向乙方提出終止協(xié)議的要求（這主要是為了保護(hù)乙方的利益）。

六、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，乙方必須將其報(bào)檢員資格證以快遞的方式寄給甲方，甲方在協(xié)議的有效期內(nèi)必須妥善保管好乙方的報(bào)檢員資格證，如發(fā)生丟失，由甲方賠償相應(yīng)的損失（如掛失費(fèi)和重新辦證的費(fèi)用等）。

七、本協(xié)議有效期為半年或一年，自____年____月____日至____年____月____日有效。有效期滿后，經(jīng)雙方協(xié)商可續(xù)簽本協(xié)議，以延長(zhǎng)本協(xié)議的有效期限。

八、本協(xié)議正本兩份，經(jīng)雙方簽字確定有效期限后生效，甲方和乙方各執(zhí)一份。

九、本協(xié)議未盡事宜或由于國(guó)家政策方面的原因而要作相應(yīng)的變更，雙方本著友好誠(chéng)信的原則協(xié)商解決。

甲方簽字（蓋章）：________

乙方簽字：________________

________年________月____日

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甲方：青島某環(huán)保有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

乙方：*** 身份證：***（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

此合同本著公平、公正的原則，經(jīng)雙方協(xié)商而訂立。

第一條 合同目的

經(jīng)雙方協(xié)商，一致同意乙方掛靠在甲方企業(yè)之下，從事甲方經(jīng)營(yíng)許可證范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。同時(shí)，甲乙雙方訂立本合同，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)及其掛靠期內(nèi)的注意事項(xiàng)。

第二條 合作方式

乙方以甲方的名義承接甲方經(jīng)營(yíng)許可證范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但由乙方實(shí)際操作所接項(xiàng)目，自收自支。

甲方向乙方收取管理費(fèi)，管理費(fèi)比例為乙方以甲方名義承攬的工程項(xiàng)目合同額的3% 。

第三條 甲方的基本權(quán)利和義務(wù)

權(quán)利：

（1）甲方書面委托乙方作為甲方的全權(quán)代表，在全國(guó)范圍內(nèi)以甲方名義承接甲方經(jīng)營(yíng)許可證范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

（2）如需以甲方名義提供工程發(fā)票，稅金由乙方承擔(dān)。乙方向甲方提供全額發(fā)票。

（3）如果不需要提供工程發(fā)票，乙方則不需要向甲方提供全額發(fā)票

篇2

按照要求，成立專項(xiàng)行動(dòng)工作組，明確工作負(fù)責(zé)人及牽頭部門，制定專項(xiàng)行動(dòng)工作方案，負(fù)責(zé)落實(shí)本單位民企掛靠國(guó)資問題的梳理排查及綜合整治工作。

二、梳理排查結(jié)果

專項(xiàng)行動(dòng)牽頭部門負(fù)責(zé)組織完成本單位的梳理排查工作，與財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律及各業(yè)務(wù)部門形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，全面梳理本單位與民營(yíng)企業(yè)合資合作情況，核查相關(guān)協(xié)議、合同、公司章程等，梳理國(guó)有企業(yè)資質(zhì)、名號(hào)等授權(quán)使用情況，結(jié)合產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，查詢對(duì)比工商登記信息，全面梳理排查是否存在虛假合資、掛靠經(jīng)營(yíng)、假冒國(guó)企等問題，排查是否有被動(dòng)掛靠經(jīng)營(yíng)的情況，確保梳理排查工作“無(wú)死角”。

三、健全長(zhǎng)效機(jī)制情況

篇3

【關(guān)鍵詞】 掛靠經(jīng)營(yíng) 成因 法律法規(guī) 法律風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任

建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要產(chǎn)業(yè)部門，為全社會(huì)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門提供最終建筑產(chǎn)品。近年來(lái)，隨著國(guó)家擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的措施以及財(cái)政刺激經(jīng)濟(jì)的“四萬(wàn)億”計(jì)劃的出臺(tái)，國(guó)家基礎(chǔ)建設(shè)不斷加大，建筑業(yè)也隨之蓬勃發(fā)展。然而建筑市場(chǎng)的不規(guī)范操作問題也自然暴露，一些違法違規(guī)現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生。尤其掛靠經(jīng)營(yíng)問題日益嚴(yán)重，成為建筑業(yè)的最熱點(diǎn)問題。因此，建筑業(yè)企業(yè)必須對(duì)掛靠經(jīng)營(yíng)的特征、表現(xiàn)形式、法律規(guī)定、法律風(fēng)險(xiǎn)等有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，并且做好各項(xiàng)控制與防范措施。

一、掛靠的概述

1、概念

“掛靠”在現(xiàn)實(shí)的法律體系中沒有規(guī)范的法律術(shù)語(yǔ)，只是在最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）第四十三條作了程序性的規(guī)定。何謂掛靠，通常是指沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人或資質(zhì)低的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)或資質(zhì)高的施工企業(yè)的名義承攬工程并向其繳納管理費(fèi)的行為。

2、特征

掛靠人沒有從事建筑活動(dòng)的主體資格或者雖有從事建筑活動(dòng)的資格，但不具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)；被掛靠的施工企業(yè)具備與建設(shè)項(xiàng)目要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)證書，但是往往缺乏承攬?jiān)摴こ添?xiàng)目的手段和能力；掛靠人需向被掛靠企業(yè)繳納一定數(shù)額的“管理費(fèi)”，并且需要承擔(dān)被掛靠企業(yè)派駐施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員的薪資；被掛靠企業(yè)只是以自己企業(yè)的名譽(yù)對(duì)外簽定總承包施工合同及辦理相關(guān)手續(xù)，雖然收取管理費(fèi)但不對(duì)施工項(xiàng)目實(shí)施管理，或者所謂“管理”也僅僅停留在形式上，不承擔(dān)工程工期、質(zhì)量、安全及經(jīng)濟(jì)責(zé)任；掛靠人的經(jīng)營(yíng)方式是獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，掛靠人一般沒有相應(yīng)的獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；掛靠人對(duì)外往往以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)或代表的身份出現(xiàn)。

3、表現(xiàn)形式

（1）借用資質(zhì)型。通常的操作是低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)有手段和能力承攬工程，尋求符合建設(shè)項(xiàng)目要求的高資質(zhì)等級(jí)施工企業(yè)，并且以高資質(zhì)等級(jí)施工企業(yè)的名義參與投標(biāo)，中標(biāo)后與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同，然后由低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)進(jìn)行施工。

（2）內(nèi)部承包型。此類掛靠常見于根本不具備建設(shè)工程施工能力的個(gè)人。操作方式是由個(gè)人尋找一個(gè)符合項(xiàng)目要求的施工企業(yè)，由該施工企業(yè)與發(fā)包人簽訂施工合同。被掛靠施工企業(yè)任命或聘用掛靠人為其員工，并委以施工負(fù)責(zé)人的職務(wù)，雙方簽訂內(nèi)部承包合同，約定由掛靠人承擔(dān)該工程項(xiàng)目的全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織施工所需的人、財(cái)、物及施工管理職責(zé)，被掛靠企業(yè)則負(fù)責(zé)處理與業(yè)主、監(jiān)理等其他單位的對(duì)外事務(wù)，并且約定由掛靠人須向被掛靠企業(yè)繳納內(nèi)部承包管理費(fèi)。相比借用資質(zhì)型掛靠而言，內(nèi)部承包型掛靠顯然更具隱蔽性，在實(shí)踐中也較為常見。

二、掛靠經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的成因

1、法律規(guī)定的漏洞

1998年開始實(shí)施的《建筑法》明令禁止掛靠行為，該法第二十六條規(guī)定：“禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程”；《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十三條規(guī)定：“投標(biāo)人不得以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)，也不得以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)”。同時(shí)，2000年1月實(shí)施的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定：“施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程。禁止施工單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬工程”。2005年1月起施行的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《司法解釋》）第一條規(guī)定：建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的。這些顯然屬于法律規(guī)定的禁止性條款，任何單位或個(gè)人均不得違背。但是《司法解釋》第二條又規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。最高院的解釋是以保證工程質(zhì)量為出發(fā)點(diǎn)，即使建設(shè)工程合同無(wú)效，也應(yīng)按照有效結(jié)算。該司法解釋所述“借用資質(zhì)施工”與“掛靠經(jīng)營(yíng)”可以理解為同一內(nèi)涵。這無(wú)疑給掛靠人和被掛靠人留下鉆法律空子的機(jī)會(huì)，即使法院判定被掛靠人與建設(shè)單位簽訂的合同為無(wú)效合同，但只要工程質(zhì)量驗(yàn)收合格，就可以向建設(shè)方主張工程價(jià)款結(jié)算。這無(wú)疑是在助長(zhǎng)掛靠經(jīng)營(yíng)的形成。

2、國(guó)家實(shí)行的嚴(yán)格資質(zhì)管理制度和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

2007年9月起施行的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三條規(guī)定：建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事建筑施工活動(dòng)。《建筑法》第十三條規(guī)定，從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。這些條款是對(duì)施工單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)行為方面的規(guī)定。施工單位的資質(zhì)等級(jí)，是施工單位建設(shè)業(yè)績(jī)、人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等綜合能力的體現(xiàn)，也反映了施工單位承攬工程的綜合能力，是國(guó)家對(duì)建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的重要手段。由此看來(lái)，國(guó)家對(duì)建筑市場(chǎng)的管理非常嚴(yán)格。這一方面重視工程項(xiàng)目質(zhì)量安全；另一方面也把沒有資質(zhì)或資質(zhì)低的實(shí)際施工人牢牢排除在建筑市場(chǎng)外，無(wú)法依靠自己進(jìn)入招投標(biāo)承攬工程。這些無(wú)疑是國(guó)家從政策法規(guī)方面導(dǎo)致建筑業(yè)企業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)的原因。

3、掛靠雙方“利益、雙贏”的驅(qū)動(dòng)和“資金、人脈關(guān)系”的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)

建筑安裝工程費(fèi)用項(xiàng)目組成包括直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)和稅金。根據(jù)測(cè)算，單位工程總造價(jià)扣除直接成本約有20%的利潤(rùn)，掛靠人扣除一般為6.41%的管理費(fèi)和稅金，也有約13.59%的利潤(rùn)空間，當(dāng)然不排除掛靠人偷工減料、偷稅漏稅的因素，那掛靠人利潤(rùn)就更大；再者，掛靠人不用自己通過申請(qǐng)并經(jīng)審批獲得資質(zhì)等而節(jié)省了資質(zhì)審批成本。而被掛靠者獲取3%的管理費(fèi)純利潤(rùn)和工程施工業(yè)績(jī)，能更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的擴(kuò)大和資質(zhì)等級(jí)的提升。這樣掛靠雙方在“利益、雙贏”的誘惑下，掛靠經(jīng)營(yíng)難免產(chǎn)生。

此外，被掛靠人是符合建設(shè)項(xiàng)目資質(zhì)方面要求的，具備相應(yīng)等級(jí)的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成建筑工程業(yè)績(jī)等條件的，并且經(jīng)過合法注冊(cè)取得工商行政管理營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書的，但是相當(dāng)一部分卻很難依靠自己的實(shí)力承攬上工程，即使參與投標(biāo)或許只是陪標(biāo)，中標(biāo)率幾乎為零；而社會(huì)上一些個(gè)體戶、包工頭、無(wú)資質(zhì)的施工人或低資質(zhì)的施工人卻依賴自己多方面的人脈關(guān)系或與建設(shè)方的特殊關(guān)系掌握招標(biāo)或議標(biāo)信息，而參與投標(biāo)獲取工程。如此看來(lái)，如掛靠人與被掛靠人形成某種合作關(guān)系或達(dá)成某種合作協(xié)議，掛靠人就能利用被掛靠人的資金、人力、物力、財(cái)力、技術(shù)、業(yè)績(jī)等資力，被掛靠人就能利用掛靠人的社會(huì)人脈關(guān)系，出借自己的資質(zhì)，從而形成“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”，共同合作，參與投標(biāo)并獲得利益。

三、建筑業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析及責(zé)任承擔(dān)

1、建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量問題引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）在工程質(zhì)量驗(yàn)收合格情況下，相對(duì)被掛靠方是有利的。根據(jù)《司法解釋》第二條規(guī)定，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。即使掛靠行為導(dǎo)致建筑施工合同無(wú)效，被掛靠企業(yè)依然可以要求業(yè)主按照合同支付工程價(jià)款。而相對(duì)業(yè)主方，在建筑施工合同無(wú)效時(shí)，意味著施工合同的條款無(wú)效，業(yè)主方會(huì)面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，如被掛靠方隨時(shí)終止合同、工期延誤、工程質(zhì)量問題、安全文明施工問題等，業(yè)主方無(wú)法追究被掛靠企業(yè)的違約責(zé)任。

（2）在工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格情況下，根據(jù)《司法解釋》第三條規(guī)定，經(jīng)修復(fù)后合格的，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款，但是要承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用；如果修復(fù)后仍然不合格的，意味著施工合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，業(yè)主方?jīng)]有向被掛靠方支付工程款的義務(wù)，相反還要求被掛靠人返還之前支付的工程款。如果因此造成糾紛的，根據(jù)《司法解釋》第二十五條，發(fā)包人可以以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告提起訴訟。根據(jù)《建筑法》第六十六條規(guī)定，掛靠雙方就工程質(zhì)量問題向業(yè)主承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。業(yè)主方和被掛靠方是建筑工程施工合同的雙方主體，而掛靠方是建筑工程的實(shí)際履行者，工程質(zhì)量問題與掛靠方的實(shí)際履行行為和被掛靠方的借出資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行為之間有牽連的因果關(guān)系。

2、對(duì)掛靠雙方非法經(jīng)營(yíng)所得面臨法院判決沒收的法律風(fēng)險(xiǎn)

《司法解釋》第四條規(guī)定，承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。被掛靠人的所得比較容易確定，通常按照工程合同金額或按照每筆打入被掛靠人賬戶的工程總結(jié)算收入的一定比例收繳。而掛靠人的所得相對(duì)較難確定，筆者認(rèn)為，掛靠人的所得就是掛靠人某工程結(jié)算收入扣除人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、上繳被掛靠人的管理費(fèi)、稅金、掛靠人內(nèi)部管理費(fèi)、各項(xiàng)措施費(fèi)、各項(xiàng)差旅費(fèi)等后的純利潤(rùn)。

3、掛靠方在對(duì)外合同中發(fā)生債務(wù)糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）與農(nóng)民工的勞務(wù)合同債務(wù)問題。根據(jù)合同相對(duì)性原則，在合同雙方當(dāng)事人產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)情況下，債權(quán)人有權(quán)向債務(wù)人要求支付其所欠債務(wù)，原則上與被掛靠方無(wú)關(guān)，掛靠人應(yīng)對(duì)自己的權(quán)利與義務(wù)負(fù)責(zé)，支付相應(yīng)款額。但是在掛靠人經(jīng)營(yíng)虧損、破產(chǎn)、下落不明的情況下，導(dǎo)致沒有能力支付工程款或勞務(wù)費(fèi)工資，實(shí)際施工人權(quán)利得不到保障時(shí)，如何解決？《司法解釋》第二十六條規(guī)定：“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。《司法解釋》這個(gè)規(guī)定突破了合同相對(duì)性原則，賦予了諸如掛靠人的實(shí)際施工人請(qǐng)求支付工程款的權(quán)利，因?yàn)閷?shí)際施工人與發(fā)包人、總包人等沒有合同關(guān)系。這一糾紛對(duì)被掛靠方不利，使之有可能承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)2007年9月起施行的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第二十一條：取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)、資質(zhì)增項(xiàng)，在申請(qǐng)之日起前一年內(nèi)有下列情形之一的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)不予批準(zhǔn)企業(yè)的資質(zhì)升級(jí)申請(qǐng)和增項(xiàng)申請(qǐng)：（一）超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個(gè)人以本企業(yè)的名義承攬工程的；（七）惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者農(nóng)民工工資的；第三十四條的規(guī)定即有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)處罰等的規(guī)定等。

（2）與第三人簽訂的材料設(shè)備購(gòu)銷合同債務(wù)問題。如果掛靠人以自己的名義對(duì)外簽訂購(gòu)銷設(shè)備材料合同，在合同雙方當(dāng)事人形成債權(quán)債務(wù)后，掛靠人理應(yīng)對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，支付設(shè)備材料價(jià)款。但是存在例外情況，即法律上所述的表見問題。通常慣例是這樣，被掛靠方與供應(yīng)商簽訂合同購(gòu)買材料，并且有多次合作關(guān)系；然后掛靠人也與該供應(yīng)商（被掛靠方介紹）簽訂采購(gòu)合同；或者由掛靠人先以被掛靠方名義與供應(yīng)商簽訂合同用于某工程，交易多次后，為簡(jiǎn)單辦事，掛靠人以自己名義向?qū)Ψ匠鼍邞{證采購(gòu)，后因債務(wù)不能清償，供應(yīng)商起訴對(duì)方。筆者認(rèn)為，供應(yīng)商有理由相信掛靠方具有權(quán)，根據(jù)制度中權(quán)的限制不得對(duì)抗善意第三人的原則，被掛靠人必須首先向?qū)Ψ匠袚?dān)民事責(zé)任，然后可以向掛靠人追償。但是供應(yīng)商知道或應(yīng)當(dāng)知道掛靠雙方的關(guān)系而與掛靠方實(shí)施民事行為，則表明供應(yīng)商為惡意有過失，自不成立表見。

4、掛靠人以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)對(duì)外提供保證擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn)

掛靠人以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)的名義擅自對(duì)外提供擔(dān)保的案例也時(shí)常發(fā)生。對(duì)此情形下的保證合同效力問題和掛靠雙方的民事責(zé)任應(yīng)如何承擔(dān)，存在三種情況：（1）保證合同有效，掛靠人獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。理由是保證合同已超出了掛靠人利用被掛靠人的資力承攬工程合同承包的掛靠意思范疇，故此掛靠人應(yīng)對(duì)自己行為負(fù)責(zé)。（2）保證合同有效，掛靠雙方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。依據(jù)是《意見》第四十三條的規(guī)定。這里與前述工程掛靠所不同的是，工程掛靠行為中掛靠人是合同履行者，而相對(duì)于保證合同而言，并不存在誰(shuí)是合同實(shí)際履行者的問題，正是因?yàn)樵趥鶆?wù)不能清償時(shí)無(wú)實(shí)際的履行才引發(fā)訴訟。（3）保證合同無(wú)效，由分支機(jī)構(gòu)所屬的法人（即被掛靠人）承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任。《擔(dān)保法》第十條規(guī)定，企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)、職能部門不得為保證人。企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)有法人書面授權(quán)的，可以在授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。第二十九條規(guī)定，企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)法人書面授權(quán)或者超出授權(quán)范圍與債權(quán)人訂立保證合同的，該合同無(wú)效或者超出授權(quán)范圍的部分無(wú)效，債權(quán)人和企業(yè)法人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯(cuò)各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任；債權(quán)人無(wú)過錯(cuò)的，由企業(yè)法人承擔(dān)民事責(zé)任。

筆者認(rèn)為該保證合同有效，掛靠人以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)的名義提供擔(dān)保，可以理解為保證人為掛靠人，《擔(dān)保法》第七條規(guī)定，具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，可以作保證人，只是提示性條款。在保證合同有效的基礎(chǔ)上，掛靠人在有清償能力時(shí)自己負(fù)責(zé)清償，掛靠人無(wú)能力清償時(shí)由被掛靠人代為清償掛靠人不能清償部分的賠償責(zé)任。

5、掛靠人安全管理不善，引發(fā)重大安全事故的法律風(fēng)險(xiǎn)

前款所述，掛靠人是沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人或資質(zhì)低的實(shí)際施工人。正是因?yàn)閽炜咳藳]有資質(zhì)，所以尋求有資質(zhì)的被掛靠人出借資質(zhì)，構(gòu)成掛靠。掛靠人的業(yè)績(jī)、人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等綜合能力相對(duì)是較差的，一旦違規(guī)操作、不執(zhí)行安全規(guī)范、安全生產(chǎn)所需資金投入不足、偷工減料、安全管理不到位、安全措施不健全等，發(fā)生重大質(zhì)量安全事故，將給被掛靠人造成不堪設(shè)想的法律后果。如《建筑法》第七十一、七十三條，《安全生產(chǎn)法》第八十、八十一、九十一條等均規(guī)定由施工企業(yè)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)法律責(zé)任；《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十二、五十八、六十六條等也規(guī)定了施工單位或相關(guān)生產(chǎn)人員的法律責(zé)任。

四、結(jié)束語(yǔ)

掛靠經(jīng)營(yíng)在建筑業(yè)是比較普遍的現(xiàn)象。以上只是筆者對(duì)掛靠經(jīng)營(yíng)及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，略顯粗淺。對(duì)一個(gè)企業(yè)來(lái)說，關(guān)鍵是如何用法律法規(guī)來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自己利益。相信隨著國(guó)家法律法規(guī)的健全，建筑管理將日趨完善、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

參考文獻(xiàn)

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篇4

掛靠的特征

特征一：被掛靠企業(yè)出借資質(zhì)證書等證件，掛靠人越級(jí)承攬相應(yīng)的施工項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢、安全管理人員不到掛靠的施工現(xiàn)場(chǎng)，形成事實(shí)上的人證分離。

特征二：被掛靠企業(yè)對(duì)掛靠者及工程項(xiàng)目監(jiān)管不到位，被掛靠企業(yè)不愿投入過多的人力、財(cái)力對(duì)掛靠項(xiàng)目進(jìn)行管理，形成被掛靠單位對(duì)項(xiàng)目只收費(fèi)不管理或少管理的局面。

特征三：雇工與企業(yè)的關(guān)系不明確。被掛靠單位考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)，掛靠項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人員往往沒有得到被掛靠單位的實(shí)際授權(quán)，現(xiàn)場(chǎng)主要管理人員無(wú)證上崗，工程現(xiàn)場(chǎng)的勞務(wù)人員沒有和被掛靠單位簽訂相應(yīng)的勞動(dòng)合同，或者勞務(wù)公司沒有和被掛靠單位簽定勞務(wù)分包合同，作業(yè)人員沒有和被掛靠單位形成法律上的勞動(dòng)關(guān)系和工資關(guān)系，被掛靠單位也沒有給現(xiàn)場(chǎng)人員繳納各種社會(huì)保險(xiǎn)。

特征四：被掛靠單位不能實(shí)際控制資金的使用。掛靠單位或人員考慮自身資金使用方便或資金安全，往往工程款直接撥付給項(xiàng)目，而不進(jìn)被掛靠單位的賬號(hào)；或雖撥至被掛靠單位的賬號(hào)，被掛靠單位扣除相應(yīng)的管理費(fèi)用后，余款即全部劃撥到工程項(xiàng)目上。被掛靠單位對(duì)工程款使用情況沒有控制。

特征五：掛靠雙方?jīng)]有按《施工項(xiàng)目管理規(guī)范》的要求，簽訂內(nèi)部的《施工項(xiàng)目管理責(zé)任書》，取而代之的是簽訂協(xié)議書，來(lái)規(guī)定雙方相應(yīng)的權(quán)力和義務(wù)，企圖使非法的掛靠關(guān)系合法化。

何以形成掛靠市場(chǎng)

利益驅(qū)動(dòng)是產(chǎn)生掛靠的根本原因。企業(yè)最根本的動(dòng)力應(yīng)該來(lái)自于企業(yè)、個(gè)人等以自身利益增長(zhǎng)為目標(biāo)的行為或活動(dòng)。掛靠與被掛靠雙方為了各自利益的需要，最終促成了掛靠關(guān)系的形成。被掛靠的一方，出借自己的資質(zhì)這一無(wú)形資產(chǎn)，得到所謂的管理費(fèi)，達(dá)到了為企業(yè)創(chuàng)收的目的，同時(shí)在不增加人員、機(jī)具設(shè)備、投資的情況下，在本企業(yè)的旗下，有了更多的項(xiàng)目，既擴(kuò)大了知名度，又積累了工作業(yè)績(jī)，為企業(yè)的升級(jí)打下了基礎(chǔ)，真正實(shí)現(xiàn)了名利雙收；而掛靠單位不需要花費(fèi)很大的力氣，去獲得相應(yīng)的資質(zhì)，通過使用被掛靠單位相應(yīng)的資質(zhì)，與業(yè)主、主管部門玩起了貓膩，最終達(dá)到承攬本不該承攬的工程項(xiàng)目，獲得了豐厚的利潤(rùn)。雙方在利益的驅(qū)動(dòng)下，簽定見不得陽(yáng)光的合同或協(xié)議，表面上表現(xiàn)出一致對(duì)外的架式，對(duì)外絕不提掛靠一事，一直維持到工程竣工。

行政主管部門監(jiān)管不力助長(zhǎng)了掛靠的滋生。建筑市場(chǎng)發(fā)生違規(guī)掛靠的現(xiàn)象，早已成了不爭(zhēng)的實(shí)事，建筑施工企業(yè)沒發(fā)生過掛靠或被掛靠的現(xiàn)象，反而反常了。那么多的掛靠關(guān)系，又有幾家被查處了呢？只有在工程項(xiàng)目發(fā)生了質(zhì)量安全事故后，經(jīng)過調(diào)查組的認(rèn)真調(diào)查，掛靠的事實(shí)才浮出水面。安陽(yáng)某工程井架倒塌事故發(fā)生后，查出了無(wú)資質(zhì)的掛靠有資質(zhì)的；湖南某學(xué)院的12.21護(hù)坡塌方重大安全事故發(fā)生后，也查出了無(wú)資質(zhì)的掛靠有資質(zhì)的；沈陽(yáng)某集團(tuán)辦公樓發(fā)生了屋頂梁板整體坍塌，造成重大傷亡事故，同樣查出了無(wú)資質(zhì)的掛靠有資質(zhì)的……這樣的案例太多了。但是，那些沒有發(fā)生任何事故的掛靠項(xiàng)目，有幾個(gè)被查處、被暴光呢？是他們做得天衣無(wú)縫，絲毫沒有露出掛靠的蛛絲馬跡？還是我們的行政主管部門視掛靠是種普遍的現(xiàn)象，不愿做那些出力不討好的事呢？發(fā)生事故的企業(yè)、項(xiàng)目是極少數(shù)的，大多掛靠的企業(yè)、項(xiàng)目是在平平安安中實(shí)現(xiàn)了雙方互利的合作，但這不能成為掛靠存在的理由。盡管沒發(fā)生任何故事，盡管我們行政主管部門的人力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能夠滿足全面的、徹底的監(jiān)管，盡管我們行政主管部門目前還不能做到將掛靠消滅得干干凈凈，但是，行政監(jiān)管部門還是應(yīng)該擦亮慧眼，對(duì)那些明目張膽的違法者以懲戒，使掛靠者不敢輕易觸及高壓線。

然而，近年來(lái)卷入掛靠的企業(yè)越來(lái)越多，掛靠的花樣越翻越新，掛靠的手段越來(lái)越隱蔽，掛靠的雙方越來(lái)越膽大，掛靠雙方抱著不會(huì)出事的僥幸心理，監(jiān)管部門也抱著僥幸的心理，于是，掛靠順理成章地成了正常現(xiàn)象。

監(jiān)理對(duì)施工單位的管理體系監(jiān)管不到位。我國(guó)目前與建筑有關(guān)的法律中，尚未規(guī)定監(jiān)理單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)掛靠現(xiàn)象進(jìn)行管理的具體要求，只有在《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》做出了"總監(jiān)理工程師應(yīng)審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見"，"對(duì)分包單位資格應(yīng)審核其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書、特殊行業(yè)施工許可證、專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。"等規(guī)定。在如今競(jìng)爭(zhēng)同樣激烈的監(jiān)理市場(chǎng)，監(jiān)理企業(yè)把工作的重點(diǎn)放在工程質(zhì)量、施工安全、施工進(jìn)度、造價(jià)管理、合同管理上，是無(wú)可厚非的，但相當(dāng)一部分監(jiān)理企業(yè)對(duì)工程分包、掛靠的監(jiān)理還不到位，有時(shí)只是流于形式。對(duì)于長(zhǎng)期在施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理而言，可以深入地了解施工企業(yè)的管理體系運(yùn)行情況，可以清楚地知道施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督管理情況，可以很方便地了解主要管理人員到崗及持證上崗情況，總之，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員有許多優(yōu)越條件能更深入地了解作業(yè)隊(duì)伍的基本情況，因此洞察掛靠的存在并不十分困難。但事實(shí)上，由監(jiān)理單位揭穿的掛靠更是少之又少了。究其原因，在于這幾點(diǎn)：首先從思想上不重視對(duì)掛靠的審查，片面地認(rèn)為這項(xiàng)工作是行政部門的事情；第二是過多地考慮了與施工企業(yè)關(guān)系的原因，或者與施工企業(yè)有說不清道不明的關(guān)系，不便捅出去；第三對(duì)與業(yè)主有千絲萬(wàn)縷關(guān)系的掛靠者，更是顧慮重重，不便拒之門外；第四是法律法規(guī)中沒有對(duì)監(jiān)理不嚴(yán)格審查施工隊(duì)伍的資質(zhì)等內(nèi)容應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任作出明確規(guī)定，使監(jiān)理人員認(rèn)為即使把關(guān)不嚴(yán)，不會(huì)承擔(dān)嚴(yán)重的后果。在沖破了監(jiān)理這一關(guān)后，掛靠人便明正言順地開始了工程的施工。

轉(zhuǎn)貼于

對(duì)掛靠帶來(lái)的后果缺乏認(rèn)知，被掛靠企業(yè)對(duì)掛靠者來(lái)者不拒。《建筑法》第六十六條規(guī)定："建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。"從2005年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條規(guī)定："承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。"掛靠帶來(lái)的法律責(zé)任應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)在其它相關(guān)法律法規(guī)同樣有規(guī)定，比如：有替掛靠人先行支付工人工資的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工程中出現(xiàn)工傷事故，有支付工傷賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工程施工質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工程中安全事故承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)掛靠人與材料、設(shè)備供應(yīng)商之間的糾紛，有承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)掛靠人偷逃稅金，都承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，等等。雖然掛靠雙方在合作時(shí)，都簽有合同或協(xié)議，規(guī)定了雙方的某些權(quán)利和義務(wù)，但這一紙協(xié)議能應(yīng)對(duì)得了雙方合作過程中出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)嗎？更何況對(duì)國(guó)家明令禁止的掛靠行為，其簽定的合同均視為無(wú)效呢。因此，這一紙協(xié)議不能成為被掛靠企業(yè)的救命稻草，在整個(gè)合作中，被掛靠企業(yè)始終承擔(dān)著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)掛靠者來(lái)者不拒的做法，被掛靠企業(yè)最終會(huì)自食其果。

避免或減少掛靠的措施

政府監(jiān)管應(yīng)完善信息管理，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，加大執(zhí)法力度：一個(gè)掛靠項(xiàng)目，在投標(biāo)、申領(lǐng)施工許可證、申辦質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)及日常施工過程中，總會(huì)露出掛靠的破綻。相關(guān)部門在把關(guān)時(shí)，應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，及時(shí)揭穿掛靠的真象。

首先在投標(biāo)時(shí)要揭開掛靠現(xiàn)象。

掛靠方大多都借用被掛靠單位的項(xiàng)目經(jīng)理，招投標(biāo)管理部門要重點(diǎn)審查項(xiàng)目經(jīng)理在本地或周邊地區(qū)建筑市場(chǎng)的代表性工程，對(duì)代表性工程有懷疑的，可與建設(shè)方聯(lián)系核實(shí)，必要時(shí)可到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地察看，將不具備施工能力、不具備施工實(shí)力、玩"空手道"的"掛靠"企業(yè)及"掛靠"項(xiàng)目經(jīng)理排除在市場(chǎng)大門以外。南方某省實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理IC卡管理，將項(xiàng)目經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)、在建項(xiàng)目、獎(jiǎng)罰等信息全部寫入IC卡，有效地防止掛靠的發(fā)生，若在卡中將項(xiàng)目經(jīng)理本人的簽名手跡也進(jìn)行錄入，對(duì)在施工中項(xiàng)目經(jīng)理不到崗由掛靠人代為簽字行為起到防范作用。此法應(yīng)該在項(xiàng)目其它主要管理人員中推廣。

第二是行政主管部門加強(qiáng)施工過程中的監(jiān)督檢查。

針對(duì)掛靠現(xiàn)象，應(yīng)重點(diǎn)查項(xiàng)目經(jīng)理的在崗情況，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、質(zhì)檢員等人員與投標(biāo)時(shí)是否一致，特殊工種等是否與投標(biāo)書中一致，是否持證上崗；查企業(yè)法人與項(xiàng)目經(jīng)理簽訂的《項(xiàng)目管理責(zé)任書》，從其主要內(nèi)容上來(lái)識(shí)別是否存在掛靠；查企業(yè)管理體系的執(zhí)行情況，了解企業(yè)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管情況，是否存在只收費(fèi)不管理的現(xiàn)象；查主要管理人員及作業(yè)人員的勞動(dòng)合同和簽訂情況、工傷保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等費(fèi)用的繳納情況。針對(duì)以上的檢查，不能流于形式，要善于識(shí)別掛靠雙方的偽裝，洞察細(xì)微，通過查資料、訪問、觀察、詢問等方法，揭穿掛靠的本質(zhì)。對(duì)已查實(shí)的掛靠企業(yè)，按照法律的要求進(jìn)行處罰，斬?cái)鄴炜侩p方的利益鏈，起到敲山震虎的作用。

篇5

1 勞務(wù)分包的法律風(fēng)險(xiǎn)

依照建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》和《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見》對(duì)分包商的分包資質(zhì)有強(qiáng)制性要求，只有具備相應(yīng)分包資質(zhì)的分包商才可以承攬工程建設(shè)任務(wù)。《建筑勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》中包含木工、砌筑、混凝土等十三項(xiàng)企業(yè)資質(zhì)。按照相關(guān)規(guī)定，不具備相應(yīng)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包商與勞務(wù)發(fā)包商所簽訂的分包合同（包括企業(yè)或包工頭借用其它企業(yè)資質(zhì)的情況），一律視為無(wú)效合同。分包期間所產(chǎn)生的勞務(wù)糾紛，法院會(huì)按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》，結(jié)合合同條款和合同的實(shí)際履行情況、實(shí)際結(jié)算情況來(lái)認(rèn)定其合同關(guān)系的本質(zhì)，經(jīng)認(rèn)定的無(wú)效分包合同視工程驗(yàn)收結(jié)果分別對(duì)待，還可能涉及利潤(rùn)收繳的問題，最終根據(jù)承包人與分包人的過錯(cuò)來(lái)認(rèn)定損失賠償責(zé)任。

2 工程轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)包是指施工企業(yè)（主承包人）將所承包工程完全轉(zhuǎn)手給他人承包的行為。《合同法》第二百七十二條規(guī)定：“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。”《建筑法》第二十八條規(guī)定：“禁止承包單位將承包的全部工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。”最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》中第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。”在轉(zhuǎn)包過程中，由于無(wú)法準(zhǔn)確把握承包者的承包資質(zhì)和工程質(zhì)量，因而我國(guó)法律明令禁止轉(zhuǎn)包行為。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十六條雖然規(guī)定：“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任”。但是由于我國(guó)建筑市場(chǎng)“僧多粥少”，施工企業(yè)（主承包人）競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，實(shí)踐中由業(yè)主（發(fā)包人）承擔(dān)連帶責(zé)任的情形并不多見，因?qū)訉臃职ㄞD(zhuǎn)包）的欠款糾紛大多由施工單位（主承包人）直接承擔(dān)責(zé)任或承擔(dān)連帶責(zé)任。由此可見，建筑工程轉(zhuǎn)包不僅隱藏著質(zhì)量安全隱患，對(duì)施工企業(yè)來(lái)說，同時(shí)也隱藏著極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3 企業(yè)被掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)

所謂掛靠，通常情況下是指施工企業(yè)或個(gè)人不具備相關(guān)工程項(xiàng)目的施工資質(zhì)，為了承攬工程，需要借助具有相關(guān)資質(zhì)的施工企業(yè)的名義，同時(shí)向其支付一定的管理費(fèi)。通過掛靠的方式承攬工程，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說，通常情況下，并不對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施真正的管理。但是這種掛靠行為在法律上存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：

3.1 對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

一是在施工過程中，如果建設(shè)工程達(dá)不到相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而在一定程度上產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失，掛靠人和被掛靠的企業(yè)共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;二是在施工過程中，出現(xiàn)的各種損失，通常情況下，由被掛靠企業(yè)與掛靠人承擔(dān)。在施工現(xiàn)場(chǎng)如果發(fā)生人員傷亡事故，給被掛靠企業(yè)帶來(lái)的損失將難以預(yù)測(cè)，甚至在一定程度上給被掛靠企業(yè)帶來(lái)毀滅性的后果。

3.2 對(duì)掛靠方的對(duì)外債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任

在工程項(xiàng)目施工過程中，假設(shè)掛靠人用自己的名義簽訂材料采購(gòu)合同或機(jī)械租賃合同，通常情況下須自行承擔(dān)相應(yīng)的債務(wù)責(zé)任。但是，在實(shí)際操作過程中，無(wú)論是知名度，還是商業(yè)信譽(yù)，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說都比較高，在這種情況下容易獲得供應(yīng)商的認(rèn)可，加之被掛靠企業(yè)疏于管理，因此，掛靠方經(jīng)常以被掛靠企業(yè)的名義（如××公司項(xiàng)目經(jīng)理部），或者以其人（如××公司項(xiàng)目經(jīng)理）的名義或身份對(duì)外簽訂合同，由此構(gòu)成表見，債務(wù)由被掛靠企業(yè)承擔(dān)。在實(shí)踐中，有些掛靠方不講誠(chéng)信，為了個(gè)人利益，進(jìn)一步對(duì)材料費(fèi)、租賃費(fèi)等進(jìn)行惡意拖欠，甚至通過私刻印章的方式騙取財(cái)物，在一定程度上給被掛靠企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，被法院判決承擔(dān)給付責(zé)任的被掛靠企業(yè)，若因無(wú)力承擔(dān)而不得不向掛靠人依法追償時(shí)，通常情況下都難以實(shí)現(xiàn)。

3.3 承擔(dān)工期違約責(zé)任

按照合同條款規(guī)定，工程項(xiàng)目需要定期完工，對(duì)于施工方來(lái)說，這是應(yīng)盡的義務(wù)。在施工過程中，如果掛靠方受資金、管理和施工能力的影響和制約，在一定程度上拖延工程期限，根據(jù)合同相對(duì)性原則，其工期違約責(zé)任應(yīng)由被掛靠企業(yè)向業(yè)主方承擔(dān)，給被掛靠企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)上的巨大損失。

3.4 民工工資及安全事故責(zé)任及由此引發(fā)的其他損害

在施工過程中，掛靠方往往會(huì)大量招聘農(nóng)民工，或者再進(jìn)行層層的轉(zhuǎn)分包，雖然掛靠方與被掛靠企業(yè)之間可能會(huì)在協(xié)議中明確約定不得再進(jìn)行轉(zhuǎn)分包，或者掛靠人承擔(dān)農(nóng)民工的工資以及一切工傷事故，但是因?yàn)檫`反相關(guān)法律法規(guī)，此約定通常都不具有法律效力，最終還是由被掛靠企業(yè)承擔(dān)給付責(zé)任。另外，在實(shí)際生產(chǎn)過程中，由于農(nóng)民工普遍缺乏法制意識(shí)，在勞務(wù)雇傭方面多數(shù)人都不知道應(yīng)該與掛靠人簽訂勞務(wù)合同，也不清楚直接招聘他的人是誰(shuí)，有時(shí)即使知道也裝糊涂，不能及時(shí)拿到工資時(shí)，就找工程承包人也就是被掛靠企業(yè)，在這種情況下，所有責(zé)任將由被掛靠企業(yè)承擔(dān)。

3.5 管理費(fèi)可能被沒收

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》中第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。”被掛靠企業(yè)的“非法所得”即指向掛靠人收取的管理費(fèi)及因掛靠獲得的其他利益，該利益均會(huì)被沒收。

3.6 可能面臨行政處罰、資質(zhì)等級(jí)降低或吊銷資質(zhì)證書

《中華人民共和國(guó)建筑法》第66條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)。”在這種情況下，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說，將會(huì)面臨行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。在施工過程中，如果監(jiān)控不到位，將會(huì)進(jìn)一步引發(fā)訴訟，并且對(duì)日后投標(biāo)資格的審查極為不利;在資質(zhì)審核過程中，有重大質(zhì)量安全事故史的被掛靠企業(yè)，其資質(zhì)輕則會(huì)被降低，重則會(huì)被吊銷，這對(duì)被掛靠企業(yè)來(lái)說就是不可承受之重。

4 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

4.1 制定并推行合同示范文本，從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)

按照現(xiàn)行的法律、法規(guī)，建筑施工企業(yè)需要結(jié)合自身的實(shí)際情況和建設(shè)施工實(shí)務(wù)中的交易慣例制定合同示范文本。一定要在進(jìn)行分包時(shí)嚴(yán)格按（參）照該文本與勞務(wù)承包方簽訂勞務(wù)分包合同。該文本帶有一定的通用性，但在使用時(shí)要認(rèn)真研究并靈活運(yùn)用，不斷地在實(shí)踐中對(duì)其逐步修訂和完善，減少并逐漸杜絕簽訂合同過程中出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)漏洞。

4.2 勞務(wù)分包合同條款不可突破其合法性

與工程總承包和專業(yè)承包相比，勞務(wù)分包存在一定的差異，其關(guān)鍵在于勞務(wù)分包只包工不包主料。因此，對(duì)于勞務(wù)分包的合法性，在合同條款中約定的內(nèi)容盡量不突破，如有必要，還須另行簽訂材料委托采購(gòu)合同、機(jī)械設(shè)備委托租賃合同等，進(jìn)而在一定程度上對(duì)原有合同進(jìn)行補(bǔ)充，進(jìn)一步降低勞務(wù)分包合同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 安全生產(chǎn)監(jiān)管措施要嚴(yán)格

在施工現(xiàn)場(chǎng)，施工主承包單位作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，在施工過程中，一旦發(fā)生人員傷害事故，對(duì)于賠償責(zé)任問題，工程承包單位與勞務(wù)分包方勢(shì)必出現(xiàn)爭(zhēng)議，法院會(huì)根據(jù)兩方的過錯(cuò)依法做出責(zé)任認(rèn)定。因此，企業(yè)在施工中要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，就必須加強(qiáng)施工管理。結(jié)合以往案例，防范該風(fēng)險(xiǎn)的措施主要有以下幾點(diǎn)：一是組織特殊工種及時(shí)參加培訓(xùn)，確保持證上崗。當(dāng)發(fā)生質(zhì)量、安全事故確定責(zé)任時(shí)，法院會(huì)依法認(rèn)定勞務(wù)作業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)，繼而判定其需要承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任;二要對(duì)于入場(chǎng)前書面安全、技術(shù)交底等證據(jù)需要安全保留，并且要求每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行簽字。在施工過程中，因不遵守安全施工規(guī)范，施工作業(yè)不配帶安全帽、安全帶等防護(hù)用品，可以約定由勞務(wù)作業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)的人身?yè)p害責(zé)任。三是通過購(gòu)買保險(xiǎn)的方式，監(jiān)督勞務(wù)分包方可以進(jìn)一步轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)損失。

4.4 采用內(nèi)部承包方式對(duì)掛靠項(xiàng)目實(shí)施管理

不采用掛靠方式發(fā)包建設(shè)工程，這是建筑施工企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的根本措施，在施工過程中，通過內(nèi)部承包協(xié)議的方式進(jìn)行施工，因?yàn)榉稍试S內(nèi)部承包，通過這種方式可以將掛靠項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂许?xiàng)目。

4.4.1 將掛靠人聘為企業(yè)員工。施工企業(yè)和企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理作為內(nèi)部承包協(xié)議的簽訂雙方，也就是說，與企業(yè)簽訂內(nèi)部承包協(xié)議的主體只能是企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理。在這種情況下，通過簽訂勞動(dòng)合同、購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)等方式，企業(yè)與掛靠人建立勞動(dòng)關(guān)系。同時(shí)需要注意，在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議的過程中，確保項(xiàng)目經(jīng)理具備相應(yīng)的資質(zhì)。作為合同的擔(dān)保人，實(shí)際掛靠人需要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任，進(jìn)而在一定程度上確保企業(yè)的權(quán)益。

4.4.2 施工企業(yè)要組織、派遣項(xiàng)目的具體管理人員。在施工過程中，施工企業(yè)自行派出建設(shè)工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核算負(fù)責(zé)人等人員，進(jìn)而在一定程度上協(xié)助掛靠單位管理項(xiàng)目。

4.4.3 對(duì)工程款加強(qiáng)管理。在施工過程中，實(shí)際承包人從發(fā)包方直接領(lǐng)取款項(xiàng)出逃的現(xiàn)象在實(shí)踐中頻繁發(fā)生，給施工企業(yè)帶來(lái)的損失難以預(yù)測(cè);或者掛靠人通過各種方式套取工程款，用作他用，進(jìn)而為工程項(xiàng)目施工設(shè)置障礙。在這種情況下，由施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）進(jìn)行對(duì)建設(shè)資金進(jìn)行收支和具體管理，這是防控風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法。對(duì)此，在施工承包合同中，可以進(jìn)行約定：為了保證工程款進(jìn)入施工企業(yè)的賬戶，進(jìn)一步確保項(xiàng)目資金完全用于項(xiàng)目支出，規(guī)定所有工程款必須進(jìn)入施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）的指定賬號(hào)。在企業(yè)的財(cái)務(wù)體系中，需要納入承包項(xiàng)目的支出，同時(shí)根據(jù)合同的相關(guān)規(guī)定，核定票據(jù)支出，進(jìn)而在一定程度上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

4.5 對(duì)實(shí)際承包人加強(qiáng)授權(quán)管理和印章管理

在確定項(xiàng)目承包關(guān)系時(shí)，建筑施工企業(yè)需要嚴(yán)格管理對(duì)外簽訂合同的授權(quán)以及項(xiàng)目印章。在項(xiàng)目所需的范圍內(nèi)，施工企業(yè)可以授予實(shí)際承包人對(duì)外洽商經(jīng)營(yíng)性合同，但要注意合同的簽訂必須加蓋企業(yè)印章，同時(shí)報(bào)企業(yè)進(jìn)行備案，避免發(fā)生以項(xiàng)目部名義或人名義簽訂合同。在印制項(xiàng)目印章的過程中，注明不得用于簽訂合同，并且印章必須進(jìn)行備案處理，進(jìn)而在一定程度上防止私刻印章。

4.6 嚴(yán)格控制合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

施工企業(yè)要成立專門的項(xiàng)目管理組，對(duì)分包、轉(zhuǎn)包、掛靠的項(xiàng)目部進(jìn)行工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、財(cái)務(wù)管理、勞務(wù)管理的嚴(yán)格控制，更要嚴(yán)格監(jiān)控掛靠方與第三方的經(jīng)濟(jì)往來(lái)。要增強(qiáng)合同意識(shí)，內(nèi)部做好合同交底，相關(guān)部門充分了解合同內(nèi)容、了解自己的權(quán)利義務(wù)界限，以便提前發(fā)現(xiàn)合同問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)從法律證據(jù)的角度思考、理解合同的履行。還要注意合同履行中的文書語(yǔ)言的規(guī)范，文意表達(dá)要清楚，避免產(chǎn)生歧義，埋下糾紛隱患。

篇6

關(guān)鍵詞：工程施工分包資質(zhì)管理

建筑工程施工分包包括勞務(wù)分包和專業(yè)分包, 勞務(wù)分包是指承包人以計(jì)件或者計(jì)時(shí)（零工）的方式，把工程的勞務(wù)發(fā)包給有資質(zhì)的勞務(wù)承包人，由工程承包人支付勞務(wù)報(bào)酬，也就是通常所說的包清工；而專業(yè)分包指有專業(yè)施工能力、有資質(zhì)的企業(yè)來(lái)施工分部分項(xiàng)工程，其不僅包含了工程的勞務(wù)、通常也包括了施工材料、設(shè)備等內(nèi)容。

取得勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)勞務(wù)承包既可以從總包企業(yè)承接，也可以從專業(yè)承包企業(yè)承接；而取的專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)工程承包既可以從總包企業(yè)承接，也可以從建設(shè)單位承接（也就是所謂的指定分包）。

那么，勞務(wù)分包與專業(yè)分包有什么區(qū)別呢？其差別主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：

1、資質(zhì)不同。專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)共60種，比如地基與基礎(chǔ)工程、土石方工程專業(yè)、建筑防水工程、橋梁工程等，而且大部分的專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)分為一、二、三級(jí)，有些分為一級(jí)、二級(jí)（比如橋梁工程）或者二級(jí)、三級(jí)（比如預(yù)應(yīng)力工程），公路交通工程專業(yè)分為5個(gè)分項(xiàng)而不分等級(jí)；勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)共13種，像木工作業(yè)、鋼筋作業(yè)、混凝土作業(yè)等，每種勞務(wù)作業(yè)均有相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、作業(yè)范圍，其中木工作業(yè)、砌筑作業(yè)、鋼筋作業(yè)、腳手架搭設(shè)作業(yè)、模板作業(yè)、焊接作業(yè)六類分為一級(jí)、二級(jí)，其他七類因作業(yè)過于簡(jiǎn)單不分等級(jí)。專業(yè)、勞務(wù)資質(zhì)的具體約定見2001年7月1日起施行《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》。

2、標(biāo)的不同。勞務(wù)分包的客體是勞務(wù)，一般都是以計(jì)價(jià)的形式，也就是勞務(wù)分包單價(jià)來(lái)計(jì)算分包費(fèi)用；而專業(yè)分包的客體是非主體結(jié)構(gòu)的分部分項(xiàng)工程，以專業(yè)工程分包單價(jià)形式計(jì)算工程款。

3、限制不同。專業(yè)分包需要得到建設(shè)方的同意和認(rèn)可，這在《建筑法》第29條有明確規(guī)定，如果違反此項(xiàng)要求就是屬于非法分包，而勞務(wù)分包就不同，不需要得到建設(shè)方的同意。

4、承擔(dān)責(zé)任的范圍不同：專業(yè)工程分包中總包單位要對(duì)分包單位進(jìn)行管理，總分包雙方對(duì)分包工程的質(zhì)量缺陷向建設(shè)方承擔(dān)連帶責(zé)任；勞務(wù)分包之下分包人可自行進(jìn)行管理，并且只對(duì)總包/專業(yè)分包人負(fù)責(zé)，對(duì)建設(shè)方不直接承擔(dān)責(zé)任。

勞務(wù)承包，最開始是涌現(xiàn)了好多“包工頭”，從二00五年七月一日起，三年的時(shí)間在全國(guó)建立基本規(guī)范的建筑勞務(wù)分包制度，農(nóng)民工基本被勞務(wù)企業(yè)或其他用工企業(yè)直接吸納，“包工頭”承攬分包業(yè)務(wù)基本被禁止，同時(shí)建設(shè)部決定從二00五年七月一日起，施工總承包和專業(yè)承包特級(jí)、一級(jí)企業(yè)進(jìn)行勞務(wù)作業(yè)分包，必須使用有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)，這也成為建筑勞務(wù)公司開始大量涌現(xiàn)的基本原因。分包出現(xiàn)后，就出現(xiàn)了轉(zhuǎn)包和違法分包。

所謂的轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。而違法分包的概念在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第78條進(jìn)行了解釋：

（一）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；

（二）建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；

（三）施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；

（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。

《建筑法》第二十八條就是禁止轉(zhuǎn)包、分包的條款，而轉(zhuǎn)包或者違法分包的后果，在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2000年）第62條對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位都做了約定，對(duì)施工單位規(guī)定如下：“對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款0.5%以上1%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（2001年）第37條“將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處工程合同價(jià)款0.5%以上1%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”，現(xiàn)在最新的是第159號(hào)建設(shè)部長(zhǎng)令，其已經(jīng)取消了。

資質(zhì)管理工程實(shí)踐中，還有一個(gè)最為常見的現(xiàn)象，就是資質(zhì)的掛靠，法律明文規(guī)定其行為屬于違法，《建筑法》第二十六條就明文規(guī)定：“禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程”。

首先，借用資質(zhì)所簽訂的合同明確約定為無(wú)效合同，這在《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（法釋【2004】14號(hào)文）中有明確的規(guī)定。

其次，掛靠的違法結(jié)果，法律也做了十分明確的規(guī)定，簡(jiǎn)述如下：

1、對(duì)掛靠人的處罰： “承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效，人民法院可以根據(jù)民法通則第134條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得”。具體見《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（法釋【2004】14號(hào)文）第四條。

2、被掛靠企業(yè)的處罰：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第61條違反本條例規(guī)定，“勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”。而且掛靠也對(duì)被掛靠單位資質(zhì)升級(jí)、增項(xiàng)有影響，在《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第21條有相應(yīng)的規(guī)定。

掛靠的背后其實(shí)就是關(guān)系、權(quán)力的尋租和成本的考慮，從法院公布的工程案件來(lái)看，資質(zhì)掛靠有權(quán)力的尋租在其中，建設(shè)方或者總包商的某些決策者明知道如此，為了個(gè)人利益或者因?yàn)槟承╆P(guān)系的原因，以資質(zhì)掛靠的合法形式來(lái)進(jìn)行不合法的行為。另外一方面是處于成本的考慮，節(jié)約支出，這不僅僅指合同的某一方，雙方都有此考量，總包/建設(shè)方為了降低分包費(fèi)用，分包商為了節(jié)約建筑勞務(wù)公司成立及運(yùn)營(yíng)的費(fèi)用，掛靠是最簡(jiǎn)單、最直接的方式，掛靠一個(gè)資質(zhì)，以管理費(fèi)的名義上繳一些費(fèi)用，就可以進(jìn)場(chǎng)開始了，而辦理一個(gè)資質(zhì)，所承接的工程范圍有限，理所當(dāng)然的利潤(rùn)也就有限，難以維持公司的發(fā)展或者有時(shí)候連生存都維持不了，這樣借用高一級(jí)的資質(zhì)就可以承接利潤(rùn)相對(duì)更豐厚項(xiàng)目，也就可以更快的發(fā)展，根據(jù)具體工程情況來(lái)選擇掛靠合適資質(zhì)的單位，是個(gè)很簡(jiǎn)單、實(shí)用的選擇。以至于某些分包承接人只是掛靠，在沒有發(fā)展起來(lái)之前都不會(huì)去注冊(cè)一個(gè)公司。

工程實(shí)踐中，對(duì)于分包商掛靠情況，建設(shè)方或者總承包商總是會(huì)了解，只是時(shí)間早晚和主動(dòng)、被動(dòng)的問題，處理的原則就是有利化，不出現(xiàn)毀滅性的事情則維持合同的正常履行，如果出現(xiàn)了不承認(rèn)知道掛靠，以一個(gè)受害者的身份去進(jìn)行處理，就像很常見的掛靠單位中途退場(chǎng)，在實(shí)踐中很少有為此上法庭打官司的，因?yàn)槟軖炜康牟皇强筷P(guān)系就是靠賴，而且一上法庭，三方都有錯(cuò)，都要接受處罰，這樣的局面也決定了利益沖突下的利益共同性，而是相互之間磋商。

篇7

【關(guān)鍵詞】合同管理 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范疇，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)的始終，因此正確認(rèn)識(shí)和了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的形成原因和發(fā)展特點(diǎn)，并有針對(duì)性地建立建全企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的基本要求。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始于合同、終于合同，合同內(nèi)容或簽訂及履行中的作為或不作為，都有可能使企業(yè)因違反法律規(guī)定、違約、未充分行使法定權(quán)利，而使合法利益受到不利影響。這種可能性，就是合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)最頻繁面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。如何客觀地分析合同法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取行之有效地防控措施，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容。

企業(yè)法律工作的實(shí)質(zhì)就是控制和解決法律風(fēng)險(xiǎn)，但企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制不僅僅是企業(yè)法務(wù)人員的工作，而是企業(yè)全體員工共同的目標(biāo)，因?yàn)樗灤┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和過程，并且隨著企業(yè)外部法律環(huán)境、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的變化而不斷的變化。筆者作為一家大型機(jī)械制造企業(yè)合同管理法務(wù)工作人員，現(xiàn)結(jié)合相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防控作如下淺述。

一、概述

合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)，指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中，在合同的訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定等過程中，利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征：1、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是市場(chǎng)交易和企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各種因素所致，帶有明顯的復(fù)雜多變性；2、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)存在于市場(chǎng)交易當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的全過程；3、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)合同法律責(zé)任；4、合同法律風(fēng)險(xiǎn)是可以避免、可以預(yù)防、可以控制的。

依據(jù)合同法相關(guān)規(guī)定，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為簽約主體法律風(fēng)險(xiǎn)、合同審查法律風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)、等，最終體現(xiàn)于企業(yè)承擔(dān)締約過失責(zé)任和違約責(zé)任兩方面。而風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因主要有以下幾方面：1、對(duì)簽約主體資質(zhì)、履約能力等審查不嚴(yán)，授權(quán)代表的授權(quán)不明確，合同的合法有效性認(rèn)識(shí)不夠等，導(dǎo)致發(fā)生締約過失責(zé)任；2、合同管理不規(guī)范，包括不簽訂書面合同、倒簽合同、合同內(nèi)容不明確、重要條款缺失、合同履行缺乏有效的監(jiān)控體系等。

二、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）合同主體法律風(fēng)險(xiǎn)。

作為合同內(nèi)容的一個(gè)重要要件，合同主體選擇是否正確，對(duì)于合同是否成立、生效以及是否能正常履行都有著重要影響。因此，對(duì)合同主體的審查是合同管理工作中首先需要解決的問題。無(wú)論是合同簽訂前，還是合同履行過程中，如果對(duì)合同主體資格審查不嚴(yán)，或?qū)贤黧w存續(xù)情況關(guān)注不夠，均有可能會(huì)出現(xiàn)合同欺詐、合同不能正常履行等風(fēng)險(xiǎn)。在合同管理工作中，可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：

1、合同主體資質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)。民事主體分為自然人和法人，各類合同簽訂過程中，合同主體一般為企業(yè)法人。合同主體資質(zhì)是指簽約對(duì)方是否依法成立，以自有的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的資質(zhì)和能力。部分合同簽訂前，需要對(duì)方具有特定的專業(yè)資質(zhì)或?qū)ｉT許可，如特種行業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)許可（如：保險(xiǎn)業(yè)、金融、醫(yī)療、典當(dāng)、公章刻制、危險(xiǎn)化學(xué)品、舊貨經(jīng)營(yíng)、印刷業(yè)等）、建設(shè)企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量強(qiáng)制認(rèn)證等。如果締約對(duì)方不具備交易主體資質(zhì)，則會(huì)產(chǎn)生合同無(wú)效情形，同時(shí)，亦可能產(chǎn)生行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。因此，合同簽訂前，對(duì)合同主體資質(zhì)審查尤為重要。具體審查內(nèi)容一般包括對(duì)方是否具備企業(yè)法人資格，是否具有相應(yīng)的規(guī)模和履行合同的能力、及特定的專業(yè)資質(zhì)或特種經(jīng)營(yíng)許可資質(zhì)等。

2、人簽訂履行合同風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《民法通則》第63條規(guī)定，是指人以被人的名義，在權(quán)限內(nèi)與第三人實(shí)施民事行為，其法律后果直接由被人承受的法律制度。人進(jìn)行必須有權(quán)，在委托中，授權(quán)委托書是證書，授權(quán)委托書應(yīng)載明人姓名、的事項(xiàng)和權(quán)限、有效期限和委托日期，并由被人簽名或蓋章。合同簽訂過程中，大量的合同是由人簽訂完成的，其存在的法律風(fēng)險(xiǎn)主要為無(wú)權(quán)、超越權(quán)、授權(quán)不明等。如果對(duì)方提供授權(quán)手續(xù)不明或不完整，則極易產(chǎn)生糾紛。我國(guó)《民法通則》第66條規(guī)定：“沒有權(quán)，超越權(quán)或者權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過被人的追認(rèn)，被人才承擔(dān)民事責(zé)任。”如果發(fā)生無(wú)權(quán)交易，則可能會(huì)出現(xiàn)合同效力待定的法律后果，從而增加合同風(fēng)險(xiǎn)。

篇8

關(guān)鍵詞：配備不足、素質(zhì)不高、掛靠

中圖分類號(hào)：C93文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

正文：

目前，我們江寧區(qū)跟全國(guó)各地一樣處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)期，每年新開工程約數(shù)千項(xiàng)，在江寧備案從事工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的公司近百家，由于建筑市場(chǎng)尚未完善，監(jiān)理企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)，監(jiān)理項(xiàng)目管理面臨著新的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目監(jiān)理人員配備不足，人員素質(zhì)不高及項(xiàng)目由個(gè)人承接掛靠監(jiān)理企業(yè)，利用監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行的監(jiān)理活動(dòng)等現(xiàn)象層出不窮，因此，就監(jiān)理項(xiàng)目管理方面的問題，我提出幾點(diǎn)建議與大家分享。

1、監(jiān)理市場(chǎng)人員配備不夠主要包括兩方面：

1.1造成人員數(shù)量配備不足的主要原因包括：

1.1.1、監(jiān)理項(xiàng)目取費(fèi)低，嚴(yán)重制約監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展 根據(jù)2008年南京市建設(shè)工程監(jiān)理市場(chǎng)非官方調(diào)查數(shù)據(jù)反映：工程投資額在500萬(wàn)元以下（6個(gè)項(xiàng)目）、500萬(wàn)～1000萬(wàn)（3個(gè)項(xiàng)目）、1000萬(wàn)～5000萬(wàn)（15個(gè)項(xiàng)目）、l億～4億元（5個(gè)項(xiàng)目），平均取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分別為1.49％、1.02％、0.98％、0.95％，遠(yuǎn)低于國(guó)家規(guī)定的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，其中最低取費(fèi)項(xiàng)目?jī)H為國(guó)家規(guī)定最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的31．3％。如某學(xué)生公寓樓項(xiàng)目，建筑面積6500m2，設(shè)計(jì)費(fèi)27萬(wàn)元（設(shè)計(jì)周期3～4周），優(yōu)惠后20萬(wàn)元，監(jiān)理費(fèi)12.4萬(wàn)（本項(xiàng)目取費(fèi)2.0％），監(jiān)理工程師常駐現(xiàn)場(chǎng)3人，全負(fù)荷工作近5個(gè)月，配備電腦及現(xiàn)場(chǎng)生活、辦公設(shè)施。由此項(xiàng)目對(duì)比可見監(jiān)理費(fèi)用與設(shè)計(jì)費(fèi)用差距之大。監(jiān)理取費(fèi)低導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)為自身生存而減少在監(jiān)項(xiàng)目上人力、設(shè)備、資金的投入，嚴(yán)重影響監(jiān)理工作質(zhì)量，降低監(jiān)理工作效果。

1.1.2、監(jiān)理招投標(biāo)不規(guī)范，監(jiān)理企業(yè)間惡性競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈 ，由于業(yè)主對(duì)監(jiān)理招投標(biāo)的重要性、必要性認(rèn)識(shí)不足以及行業(yè)壟斷和部門保護(hù)，導(dǎo)致現(xiàn)階段工程監(jiān)理招投標(biāo)不規(guī)范，許多所謂招投標(biāo)要求的人員，往往只是在形式上而言，真正中標(biāo)后對(duì)監(jiān)理企業(yè)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的人員根本不進(jìn)行要求。另外，業(yè)主在簽訂合同過程中的不合理壓價(jià)，要求簽訂陰陽(yáng)合同，導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)為減少成本在項(xiàng)目上配備的監(jiān)理人員也越來(lái)越少。

1.2造成人員質(zhì)量不夠的主要原因包括：

1.2.1、監(jiān)理項(xiàng)目部是監(jiān)理企業(yè)為履行監(jiān)理合同而派出的臨時(shí)機(jī)構(gòu)。其主要工作內(nèi)容有，代表監(jiān)理企業(yè)對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理，協(xié)調(diào)參建單位滿足建設(shè)工程要求，協(xié)調(diào)參建單位限時(shí)、高效、有序完成合同約定的工作，對(duì)承包商的工程建設(shè)質(zhì)量和生產(chǎn)過程進(jìn)行監(jiān)督管理等。然而現(xiàn)社會(huì)形勢(shì)下的工程監(jiān)理集中于施工階段的質(zhì)量控制，監(jiān)理水平及潛力難以發(fā)揮，其作用越來(lái)越接近施工企業(yè)的質(zhì)檢員，有些不正規(guī)的施工企業(yè)甚至連質(zhì)檢員都不配，將監(jiān)理人員納入其管理人員范圍，這在目前不是個(gè)別現(xiàn)象。在絕大多數(shù)項(xiàng)目上監(jiān)理對(duì)投資僅為形式上的控制，實(shí)質(zhì)工作參與不多，監(jiān)理有效工作時(shí)間越來(lái)越有限，這有違實(shí)施監(jiān)理之初衷；在更能發(fā)揮監(jiān)理人才優(yōu)勢(shì)的工程項(xiàng)目前期可行性研究、設(shè)計(jì)監(jiān)理等領(lǐng)域，開展工作極少，不利于監(jiān)理人員素質(zhì)的提高。

1.2.2、監(jiān)理行業(yè)人才流失嚴(yán)重、人才基礎(chǔ)極其薄弱 ，目前監(jiān)理人員的來(lái)源主要有以下幾類：（l）施工企業(yè)、設(shè)計(jì)院退休的技術(shù)員或工程師；（2） 從施工企業(yè)跳槽的工程技術(shù)人員：（3）其他部門曾從事過工程業(yè)務(wù)的相關(guān)專業(yè)人員；（4）高校畢業(yè)生。從人員來(lái)源看，高校畢業(yè)生應(yīng)是監(jiān)理人才培養(yǎng)的重點(diǎn)。但現(xiàn)實(shí)情況是監(jiān)理人才，尤其是優(yōu)秀人才流失嚴(yán)重。高校畢業(yè)生分配到監(jiān)理企業(yè)，在成長(zhǎng)到2～3年基本具備工作能力時(shí)，為了更好的發(fā)展和生存，無(wú)論是優(yōu)秀人才還是一般人才，能繼續(xù)在監(jiān)理崗位工作的人數(shù)很少，考研、設(shè)計(jì)院、業(yè)主單位是他們的主要流向。

1.2.3、監(jiān)理行業(yè)地位低、監(jiān)理概念模糊， 有的業(yè)主認(rèn)為，我花錢聘監(jiān)理，是雇用與被雇用的關(guān)系，監(jiān)理工作處處受制于業(yè)主；有的施工企業(yè)認(rèn)為有了監(jiān)理便多了一個(gè)“婆婆”，將正常監(jiān)理工作視為“挑毛病”，不服從監(jiān)理管理，甚至打罵監(jiān)理的現(xiàn)象屢見不鮮。有的設(shè)計(jì)院甚至將在監(jiān)理崗位工作兩年以上作為錄用歷屆高校畢業(yè)生的前提條件；如此種種現(xiàn)象足以說明監(jiān)理概念之模糊，監(jiān)理行業(yè)地位之低下，監(jiān)理工作環(huán)境（自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境）惡劣，監(jiān)理人員時(shí)間大多耗費(fèi)在搞關(guān)系、搞平衡上面，特別對(duì)總監(jiān)而言，有效工作時(shí)間更少。監(jiān)理工作技術(shù)含量越來(lái)越低，所謂的“協(xié)調(diào)”含量越來(lái)越高，監(jiān)理工作越來(lái)越中庸，不求有功，但求無(wú)過，監(jiān)理工作效果可想而知。

2、對(duì)個(gè)人掛靠監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的行為分析

所謂個(gè)人的掛靠監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)，是指在工程監(jiān)理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，一些個(gè)人(以下稱掛靠方)通過各種途徑或方式以有資質(zhì)或高資質(zhì)的經(jīng)營(yíng)者 (以下稱被掛靠方)的名義承接建設(shè)工程，從事工程的監(jiān)理活動(dòng)，并由掛靠方按工程監(jiān)理價(jià)款的一定比例向被掛靠方支付費(fèi)用的行為。

2.1、建筑監(jiān)理領(lǐng)域掛靠經(jīng)營(yíng)行為的形成原因

2.1.1、國(guó)家基建工程的高速發(fā)展，擴(kuò)大了對(duì)建設(shè)人才的需求，客觀上提供給許多相關(guān)人員介入建設(shè)工程的機(jī)會(huì)。監(jiān)理行為是以人為本，幾乎無(wú)需投入固定資產(chǎn)成本即可開展工作的行業(yè)。一些有社會(huì)關(guān)系，有社會(huì)活動(dòng)力的人招聘一些基建人才，得到某監(jiān)理企業(yè)的許可，即可從事監(jiān)理工作。此外 ，某些監(jiān)理企業(yè)需要擴(kuò)大監(jiān)理業(yè)務(wù)，擴(kuò)大社會(huì)影響力也積極給予提供方便和支持，客觀上提供了監(jiān)理掛靠溫床。

2.1.2、我國(guó)對(duì)建筑市場(chǎng)實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。我國(guó)《建筑法》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等法律法規(guī)對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的主體資格做了嚴(yán)格規(guī)定，要求監(jiān)理企業(yè)必須具備企業(yè)法人資格，同時(shí)具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照和由建設(shè)行政主管部門核準(zhǔn)的資質(zhì)等級(jí)，這種市場(chǎng)準(zhǔn)入條件無(wú)疑把大量想進(jìn)入該領(lǐng)域獲利而又無(wú)資質(zhì)的個(gè)人排除在建筑市場(chǎng)之外，這是引發(fā)建筑領(lǐng)域掛靠經(jīng)營(yíng)的主要原因。

2.2、建筑領(lǐng)域掛靠經(jīng)營(yíng)行為的社會(huì)危害

2.21通常，監(jiān)理工程掛靠負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目人員安排、資金使用等方面有著充分的自，有責(zé)任的監(jiān)理公司對(duì)掛靠項(xiàng)目會(huì)按本公司的管理要求進(jìn)行嚴(yán)格管理，也定期對(duì)掛靠工程進(jìn)行綜合檢查，納入本公司的統(tǒng)一考核。然而，有些監(jiān)理公司對(duì)掛靠工程除收取管理費(fèi)以外不行使任何管理權(quán)限，對(duì)工程的現(xiàn)狀不聞不問，聽之認(rèn)之，致使有些工程存在嚴(yán)重的質(zhì)量及安全隱患。

2.2.2、擾亂了建筑市場(chǎng)的秩序。掛靠人及其組成的掛靠群體不是一個(gè)合法的專業(yè)組織，不具備從事工程建設(shè)的民事行為能力，其技術(shù)水平、監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)和組織能力很難保證達(dá)到與工程要求相一致的標(biāo)準(zhǔn)，通過掛靠，這些不具備從事工程監(jiān)理的人員進(jìn)入了建筑市場(chǎng)，他們通過社會(huì)關(guān)系、暗箱操作、非法圍標(biāo)等違規(guī)手段與合法正規(guī)的監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)重?cái)_亂了監(jiān)理市場(chǎng)的秩序。

3、當(dāng)前監(jiān)理企業(yè)市場(chǎng)的思考

3.1 人才管理是根本

3.1.1、21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，擁有一支高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，是企業(yè)生存和發(fā)展的根本。人才管理是企業(yè)管理的核心要素，人力資源是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)勢(shì)資源，是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。誰(shuí)擁有高素質(zhì)的監(jiān)理人才，誰(shuí)將成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。

3.1.2、監(jiān)理企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，提高監(jiān)理人員待遇，留住優(yōu)秀人才，加大人才培養(yǎng)力度，以長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看待監(jiān)理事業(yè)。

3.1.3、政府要配合、幫助監(jiān)理企業(yè)發(fā)展，對(duì)人員的培訓(xùn)和證件年檢、換發(fā)等要及時(shí)有序的管理，打造監(jiān)理企業(yè)新形象，提高監(jiān)理地位。

3.2、責(zé)任制度管理是基礎(chǔ)

3.2.1、細(xì)化的責(zé)任制度是保證監(jiān)理工作運(yùn)作順暢、監(jiān)理任務(wù)有效執(zhí)行的基本要素。監(jiān)理項(xiàng)目機(jī)構(gòu)應(yīng)以國(guó)家《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》為依據(jù)，以監(jiān)理規(guī)范為準(zhǔn)繩，結(jié)合工程特點(diǎn)和監(jiān)理環(huán)境，建立健全責(zé)任制度體系。

3.2.2、監(jiān)理人員安全質(zhì)量責(zé)任制度、監(jiān)理人員崗位職責(zé)、監(jiān)理工作制度、安全質(zhì)量獎(jiǎng)罰制度等構(gòu)成了監(jiān)理項(xiàng)目管理的制度鏈條。

3.3細(xì)節(jié)監(jiān)控管理是關(guān)鍵

建筑工程產(chǎn)品具有單件性、流動(dòng)性、生產(chǎn)方式多樣性、不均衡性、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)。建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施20年來(lái)，監(jiān)理工作已形成完善的管理體系和行之有效的管理模式，但還要強(qiáng)化細(xì)節(jié)管理。

3.3.1、監(jiān)理工作首先是對(duì)施工組織設(shè)計(jì)方案的審查，監(jiān)理人員應(yīng)預(yù)先熟悉施工圖紙，了解設(shè)計(jì)要求，學(xué)習(xí)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，掌握監(jiān)督控制參數(shù)。實(shí)踐證明，施工工況是動(dòng)態(tài)的，專項(xiàng)施工方案和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則也應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，應(yīng)根據(jù)工程地質(zhì)條件變化、施工資源變化，及時(shí)補(bǔ)充施工方案，并采取有效監(jiān)控措施。監(jiān)理人員所做的工作要在監(jiān)理資料中留下痕跡，一旦工程出現(xiàn)問題，要有據(jù)可查。

3.3.2、實(shí)施正規(guī)的工程監(jiān)理招投標(biāo)，制止建設(shè)單位盲目壓價(jià)行為，制止監(jiān)理企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范建筑市場(chǎng)各方行為．為監(jiān)理行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境；同時(shí)發(fā)揮監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，對(duì)社會(huì)加強(qiáng)宣傳監(jiān)理的力度．制訂行業(yè)自律規(guī)定，約束監(jiān)理單位的市場(chǎng)行為．加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員的到崗情況理。

3.3.3、加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)管力度，從強(qiáng)化企業(yè)監(jiān)管入手，加大對(duì)監(jiān)理企業(yè)通過出租、出借資質(zhì)證書或者收取管理費(fèi)等方式允許他人以本單位名義承接工程行為的打擊力度，糾正其違規(guī)行為。

篇9

【關(guān)鍵詞】市政工程；招標(biāo)投標(biāo)；問題與策略

中圖分類號(hào)：TU99文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

0.引言

市政府工程主要是指在城市的建設(shè)與發(fā)展中需要建設(shè)的一些道路工程、橋梁工程、燃?xì)夤こ獭⑴潘こ桃约捌渌某鞘邪l(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施工程。因此，市政工程為城市的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及人們生活提供了最基本的物質(zhì)條件，在國(guó)家以及社會(huì)發(fā)展過程中起著重要的基礎(chǔ)作用。但是市政工程在在招投標(biāo)活動(dòng)中還是存在很多不足與問題需要改善與提高，對(duì)于這些問題找出有效的策略可以更好地避免相關(guān)問題的出現(xiàn)，進(jìn)而更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展的需要。

1.市政府招投標(biāo)含義

1.1招投標(biāo)的概念

招投標(biāo)主要是指一種經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上的交易活動(dòng)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行大宗的貨物買、對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行發(fā)包與承包、提供相關(guān)的服務(wù)項(xiàng)目或者是一些采購(gòu)項(xiàng)目等進(jìn)行有關(guān)的交易活動(dòng)。在招標(biāo)和投標(biāo)活動(dòng)中主要是對(duì)相關(guān)的商品進(jìn)行交易，也就是說招標(biāo)和投標(biāo)是交易過程的兩個(gè)主要方面。

1.2市政工程招投標(biāo)

市政工程主要是政府為招投標(biāo)一方主體進(jìn)行的有關(guān)交易行為，在市政工程的招投標(biāo)主要是對(duì)一個(gè)城市的基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行有關(guān)的招投標(biāo)活動(dòng)，例如橋梁工程、排水工程、道路工程、防洪工程、建筑項(xiàng)目工程等都是市政工程在招投標(biāo)的主要項(xiàng)目工程。參與招投標(biāo)的主要有承包商、建設(shè)單位、工程的咨詢與服務(wù)機(jī)構(gòu)等。政府工程招投標(biāo)活動(dòng)中需要選擇一些具有資質(zhì)的主體承擔(dān)相應(yīng)的項(xiàng)目工程，因?yàn)檎饕袚?dān)著社會(huì)公共利益維護(hù)以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的責(zé)任，需要在招投標(biāo)中慎重選擇建設(shè)單位。

2.市政工程在招投標(biāo)中存在的一些問題

2.1投標(biāo)方存在的問題分析

2.1.1圍標(biāo)與串標(biāo)問題

圍標(biāo)主要是指在投標(biāo)活動(dòng)中多個(gè)投標(biāo)人之間相互的串通，利用自身的資源以及手段來(lái)加高投標(biāo)的報(bào)價(jià)，這樣就可以通過價(jià)格來(lái)減少投標(biāo)項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)者，然后這些圍標(biāo)的利益共同體在拿下投標(biāo)項(xiàng)目后劃分利益。串標(biāo)是一種串通投標(biāo)的行為，一般串標(biāo)主要是指投標(biāo)人與招標(biāo)人之間通過不良手段謀求不當(dāng)利益。圍標(biāo)與串標(biāo)在實(shí)踐中較為普遍存在，這是對(duì)投招標(biāo)秩序的破壞，也不利于公平競(jìng)爭(zhēng)。

2.1.2假借資質(zhì)問題

假借資質(zhì)主要是指投標(biāo)人在參與投標(biāo)活動(dòng)前就不具備相應(yīng)的資格，但是投標(biāo)人為了獲得相應(yīng)利益會(huì)通過借用其他具有資質(zhì)主體的資質(zhì)證書來(lái)參與投標(biāo)活動(dòng)。在市政工程中假借資質(zhì)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，市政工程在招投標(biāo)中不嚴(yán)格審查資格會(huì)促使這種現(xiàn)象再發(fā)生。

2.1.3掛靠問題

掛靠在招投標(biāo)活動(dòng)中主要存在的問題有：沒有工程施工資格的主體會(huì)掛靠在具備資格的工程施工單位里進(jìn)而承接到相關(guān)的項(xiàng)目工程進(jìn)行施工，這會(huì)給施工工程帶來(lái)很大的安全隱患；有一些具備資質(zhì)的主體為了賺取一些掛靠費(fèi)會(huì)允許不具備資格的主體掛靠在自己?jiǎn)挝粊?lái)收取掛靠費(fèi)用；還有一些掛靠人會(huì)委托或者借用掛靠人的相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)來(lái)進(jìn)行有關(guān)的投標(biāo)活動(dòng)或者是與其他主體簽訂有關(guān)的工程合同。

2.2招標(biāo)方的問題

市政工程中市政府是招標(biāo)方，一般情況下市政府會(huì)采取公開的方式進(jìn)行有關(guān)的招標(biāo)活動(dòng)。但是在有一些市政府對(duì)于公開招標(biāo)活動(dòng)的舉行主要是流于形式，沒有在實(shí)質(zhì)上進(jìn)行公開公平的招標(biāo)活動(dòng)。這種現(xiàn)象的存在主要是由于一些市政府存在較為嚴(yán)重的地方保護(hù)主義思想，在招標(biāo)活動(dòng)中會(huì)側(cè)重保護(hù)本地的投標(biāo)方或者是在公開的招標(biāo)活動(dòng)中設(shè)置多重障礙來(lái)排除外地的招標(biāo)方參與競(jìng)標(biāo)。另外，在市政工程的相關(guān)招標(biāo)活動(dòng)中還有一些招標(biāo)方會(huì)預(yù)先設(shè)定自己滿意的中標(biāo)單位，或者是與一些投標(biāo)人暗中勾結(jié)，通過權(quán)錢交易等手段來(lái)操作招投標(biāo)活動(dòng)，這也就導(dǎo)致了市政府中相關(guān)部門的貪污受賄行為時(shí)有發(fā)生，對(duì)于政府的公信力也產(chǎn)生較大程度的破壞。

2.3評(píng)標(biāo)專家中存在的問題

在市政工程中舉辦的相關(guān)招投標(biāo)活動(dòng)會(huì)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的專家參與項(xiàng)目的評(píng)審活動(dòng)，項(xiàng)目工程的評(píng)標(biāo)專家是招投標(biāo)活動(dòng)的主體。在招投標(biāo)活動(dòng)中對(duì)于相關(guān)專家的資質(zhì)、專家資格、職業(yè)道德、專業(yè)水平以及相關(guān)的法律素養(yǎng)都具有較高的要求。一般對(duì)于政府的招投標(biāo)活動(dòng)會(huì)隨機(jī)抽取評(píng)標(biāo)專家來(lái)避免投標(biāo)單位的賄賂行為。但是在實(shí)踐中還是存在很多的賄賂行為，這主要是由于評(píng)標(biāo)專家在職業(yè)道德上以及法律上沒有嚴(yán)格要求自己。另外，在實(shí)踐中還一個(gè)問題是各個(gè)評(píng)標(biāo)專家對(duì)于相關(guān)評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)在評(píng)分上或者判斷上存在較大的差別或者差距，導(dǎo)致評(píng)標(biāo)結(jié)果存在較大的出入，這對(duì)于項(xiàng)目的最終評(píng)標(biāo)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生較大的影響。

3.針對(duì)市政工程在招投標(biāo)中存在的問題的解決策略

3.1規(guī)范投標(biāo)方的行為，加強(qiáng)投標(biāo)方的管理

針對(duì)投標(biāo)方中存在的一些圈標(biāo)、串標(biāo)、假借資質(zhì)以及掛靠等不規(guī)范甚至是違法行為進(jìn)行嚴(yán)格的管理與規(guī)范，杜絕在招投標(biāo)活動(dòng)中出現(xiàn)這些問題，一旦發(fā)現(xiàn)就取消投標(biāo)方的投標(biāo)資格并且在近幾年內(nèi)不允許投標(biāo)方參與市政工程的相關(guān)投標(biāo)活動(dòng)。另外還需要建立相關(guān)的法律制度以及加強(qiáng)相關(guān)的監(jiān)管部門的監(jiān)管力度進(jìn)一步規(guī)范投標(biāo)方的行為。例如，在某市政府的招投標(biāo)活動(dòng)中市政府發(fā)現(xiàn)某個(gè)建筑公司并沒有施工建設(shè)資質(zhì)，參與投標(biāo)的資質(zhì)也是借用一個(gè)具備資質(zhì)的建筑公司的資格參與這次投標(biāo)活動(dòng)的。而且在此次的投標(biāo)活動(dòng)中這個(gè)缺乏資質(zhì)的公司還對(duì)相關(guān)的政府部門人員進(jìn)行了錢財(cái)上的賄賂也在投標(biāo)前被市政府的監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)了。接下來(lái)，市政府有關(guān)部門對(duì)這個(gè)缺乏資質(zhì)的建筑公司取消了參與這次投標(biāo)的活動(dòng)并且在未來(lái)的三年內(nèi)不允許再參加市政府的招投標(biāo)活動(dòng)，對(duì)于缺乏資質(zhì)的建筑公司的掛靠公司也作出了相應(yīng)數(shù)量的罰款懲罰措施。

3.2加強(qiáng)對(duì)市政度工程招投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)管與處罰力度

針對(duì)市政府在舉辦相關(guān)工程的招投標(biāo)活動(dòng)中，需要對(duì)市政府相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管與審查，一旦發(fā)現(xiàn)問題需要進(jìn)行處罰，甚至需要提交給檢察院進(jìn)行有關(guān)的犯罪檢查，一旦發(fā)現(xiàn)有犯罪行為就提交給司法機(jī)關(guān)接受相應(yīng)的法律懲罰。例如，某市政府在招投標(biāo)活動(dòng)中為了加強(qiáng)對(duì)于政府招標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)管，會(huì)將有關(guān)的招投標(biāo)項(xiàng)目在市政府信息欄、媒體平臺(tái)以及市政府的官方網(wǎng)頁(yè)對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行信息公開，這樣就可以較好地實(shí)現(xiàn)招標(biāo)信息的公開化，促使投標(biāo)活動(dòng)更加地公平公正，招標(biāo)的結(jié)果也更加理想。某市政府通過招標(biāo)信息的公開化促使項(xiàng)目招標(biāo)的建筑單位都是具有較強(qiáng)資質(zhì)的建設(shè)單位，市政工程的質(zhì)量也獲得了相應(yīng)的保證，避免了資質(zhì)不足的公司或者單位獲得招標(biāo)項(xiàng)目。

3.3對(duì)于評(píng)標(biāo)專家需要做好相關(guān)的保密工作

對(duì)于市政項(xiàng)目工程的評(píng)標(biāo)專家需要選取具有較好資質(zhì)的專家，不僅專業(yè)素質(zhì)較高而且職業(yè)道德水平也較高的評(píng)標(biāo)專家參與工程項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)活動(dòng)。市政府在舉辦工程的招標(biāo)活動(dòng)時(shí)還有一個(gè)很重要的工作就是做好評(píng)標(biāo)專家的保密工作，讓這些評(píng)標(biāo)專家能夠?qū)Ｐ脑u(píng)審不受到利益群體的干擾，這也可以促使專家的評(píng)審更加公平公正。例如，在某政府的市政工程投標(biāo)活動(dòng)中，政府會(huì)將評(píng)標(biāo)專家的信息作為機(jī)密進(jìn)行保護(hù)，對(duì)于相關(guān)的評(píng)標(biāo)項(xiàng)目也是在多個(gè)專家中隨機(jī)抽取評(píng)標(biāo)專家來(lái)評(píng)審活動(dòng)。評(píng)標(biāo)專家可以舉報(bào)相關(guān)單位的不正當(dāng)行為，對(duì)于這些不規(guī)范行為的投標(biāo)單位就會(huì)做出相應(yīng)的處罰，專家也不再負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目的評(píng)比，促使評(píng)標(biāo)活動(dòng)更加客觀、公平。

4.結(jié)束語(yǔ)

市政工程的招投標(biāo)中存在的一些問題會(huì)較為嚴(yán)重制約著市政府的招投活動(dòng)的順利進(jìn)行，也不利于招投標(biāo)活動(dòng)的健康發(fā)展。因此需要針對(duì)這些問題找出相應(yīng)的解決策略，進(jìn)而為市政府工程的相關(guān)招投標(biāo)活動(dòng)營(yíng)造更加健康的競(jìng)標(biāo)環(huán)境。

【參考文獻(xiàn)】

［1］ 李 川．關(guān)于招投標(biāo)問題的一些思考［Z］．2011．

篇10

目前這種現(xiàn)象的產(chǎn)生，主要在于利益所趨，各有所求：被掛靠企業(yè)從掛靠人的

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中取得一定利益，如管理費(fèi)用、利潤(rùn)提成，不勞而獲；基層從藥人員以低廉的購(gòu)進(jìn)價(jià)格獲取更大的利潤(rùn)空間，也愿接受這畸形的“多贏”方式；同時(shí)現(xiàn)行的藥品流通管理模式對(duì)這種行為缺乏有力的監(jiān)管，這也給無(wú)證過票行為提供了滋生的土壤。

由于這種違法行為具有復(fù)雜性、隱蔽性，往往難以查處。筆者認(rèn)為可從以下幾點(diǎn)從根源上予以打擊：

一是建立電子檔案系統(tǒng)。要求企業(yè)及時(shí)上報(bào)為其從事藥品推銷的人員名單，推銷區(qū)域、推銷品種及委托期限等相關(guān)內(nèi)容，促進(jìn)廠家、批發(fā)企業(yè)規(guī)范其委托行為。當(dāng)?shù)厮幤繁O(jiān)管部門則建立當(dāng)?shù)仄髽I(yè)銷售人員基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)更新、完善并向社會(huì)公示，以方便異地監(jiān)管部門核查，從而更快、更便捷的發(fā)現(xiàn)、挖掘無(wú)證過票人員。

二是建立醫(yī)藥代表登記備案制。要求醫(yī)藥代表到從事藥品所在地的市、縣兩級(jí)藥品監(jiān)管部門登記備案，重點(diǎn)核查藥品銷售人員持有的法人委托授權(quán)書、與企業(yè)簽訂的經(jīng)勞動(dòng)部門鑒證的勞動(dòng)用工合同、銷售人員身份證復(fù)印件、崗位合格證以及接受藥品相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)等內(nèi)容，對(duì)沒有按期登記備案的，藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)不能與其進(jìn)行交易。

三是開展教育培訓(xùn)工作。對(duì)基層從業(yè)人員加強(qiáng)相關(guān)的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)等培訓(xùn)，提高對(duì)無(wú)證經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)的審核、辨別能力，從而使藥販或者假冒的藥品銷售業(yè)務(wù)員難以將藥品推銷到經(jīng)營(yíng)、使用網(wǎng)點(diǎn)。筆者曾碰見過幾例基層從業(yè)人員因未辨清相關(guān)資質(zhì)，從而為自己的違法購(gòu)進(jìn)行行為買單。