導(dǎo)語：如何才能寫好一篇轉(zhuǎn)口貿(mào)易，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷加快，國際市場(chǎng)信息化程度日益提高，外貿(mào)進(jìn)出口業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境日趨激烈，而以中間業(yè)務(wù)為背景的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，近幾年來發(fā)展異常迅速。轉(zhuǎn)口貿(mào)易是指國際貿(mào)易中進(jìn)出口貨物的買賣，不是在生產(chǎn)國與消費(fèi)國之間直接進(jìn)行，而是通過第三方轉(zhuǎn)手進(jìn)行的貿(mào)易。傳統(tǒng)意義上的轉(zhuǎn)口貿(mào)易為兩頭在外的模式，即境內(nèi)企業(yè)將境外購得貨物直接銷往其他國家，貨物不出入境。轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)生，主要是有些國家或地區(qū)由于地理、歷史、政治或經(jīng)濟(jì)方面的因素，其所處的位置適合于作為貨物的銷售中心。這些國家或地區(qū)輸入大量貨物，除了部分供本國或本地區(qū)消費(fèi)外，又再出口到鄰近國家和地區(qū)。如新加坡、香港、倫敦、鹿特丹等，都是國際著名的中轉(zhuǎn)地，擁有數(shù)量很大的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。它們通過轉(zhuǎn)口貿(mào)易除了可以得到可觀的轉(zhuǎn)口利潤和倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、裝卸、稅收等收入外，同時(shí)也推動(dòng)了當(dāng)?shù)亟鹑凇⒔煌ǖ刃袠I(yè)的發(fā)展。隨著轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)的發(fā)展，其模式也不斷地延伸，其中最常見的有兩種模式，一種為轉(zhuǎn)口企業(yè)從境外購買貨物，將貨物存放在境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)域，然后視國際市場(chǎng)行情再?zèng)Q定是否將貨物賣給境外；還有一種為境內(nèi)企業(yè)向境外購買貨物，將貨物存放在境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)域，而僅將貨權(quán)憑證轉(zhuǎn)賣給境外公司（或區(qū)內(nèi)企業(yè)），再由境外公司(或區(qū)內(nèi)企業(yè))將貨物賣給下家單位（如境外公司、保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)公司、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)域外公司）。嚴(yán)格意義上來說，目前很多轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)屬于轉(zhuǎn)賣模式，而非傳統(tǒng)意義上的轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)賣貿(mào)易模式下，交易對(duì)象以貨物的物權(quán)憑證為主，物權(quán)憑證包括提單和倉單，實(shí)際交易貨物一般不發(fā)生進(jìn)口報(bào)關(guān)行為，貨物的抵運(yùn)地一般為境內(nèi)某保稅區(qū)，交易下家事先存在不確定性，當(dāng)貨物的市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)劇烈波動(dòng)時(shí)，企業(yè)出于套期保值等需要轉(zhuǎn)而實(shí)施轉(zhuǎn)賣。轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)交易的貨物以基礎(chǔ)性原材料商品為主，交易的主體以大中型貿(mào)易公司為主。由于基礎(chǔ)性原材料商品作為國際大宗交易商品，具有交易面廣、價(jià)格波動(dòng)大等特性，因而成為轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)的主要交易對(duì)象。而大中型貿(mào)易公司由于在資金規(guī)模、交易客戶群等方面具有比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)其從事交易的主要目的是為了直接獲得差價(jià)利潤，因此成為轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)的主要交易主體。目前轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)套用轉(zhuǎn)口貿(mào)易的概念，但轉(zhuǎn)口貿(mào)易物流跟隨資金流發(fā)生轉(zhuǎn)移，因而同一貨物很少會(huì)再次被轉(zhuǎn)口；轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)主要以物權(quán)憑證為交易對(duì)象，貨物價(jià)差是交易雙方關(guān)注的焦點(diǎn)，因而同一貨物多次轉(zhuǎn)賣的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，且在此交易過程中貨物并不一定發(fā)生實(shí)際流動(dòng)。

二、轉(zhuǎn)口貿(mào)易劇增的原因

（一）增加企業(yè)經(jīng)營模式，拓展利潤獲得渠道

近年來，隨著進(jìn)出口貿(mào)易的不斷擴(kuò)大，采用國際貿(mào)易的交易方式逐漸變得靈活多變，貿(mào)易方式出現(xiàn)多樣化。轉(zhuǎn)口貿(mào)易就是近年來備受企業(yè)青睞的貿(mào)易方式，它不僅能增加企業(yè)經(jīng)營模式、品種，提高進(jìn)出口業(yè)務(wù)能力，而且能更多地了解、掌握市場(chǎng)信息，從中搜尋有價(jià)值的市場(chǎng)供求信息，作為企業(yè)開展一般貿(mào)易的有益補(bǔ)充。自二次匯率改革以來，人民幣兌美元匯率屢創(chuàng)新高，對(duì)出口業(yè)務(wù)產(chǎn)生了一定的影響，使得出口企業(yè)利潤空間減少，甚至出現(xiàn)無利潤現(xiàn)象。轉(zhuǎn)口貿(mào)易的平均利潤已超過出口的平均利潤。因此很多外貿(mào)公司都在做大轉(zhuǎn)口貿(mào)易，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。

（二）規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

由于轉(zhuǎn)口貿(mào)易屬于兩頭在外，受國內(nèi)的貿(mào)易環(huán)境、供給、需求等因素的影響較小，特別是在市場(chǎng)內(nèi)外盤倒掛的情況下，企業(yè)也可以利用各國商品市場(chǎng)行情不同，價(jià)格信息不對(duì)稱，根據(jù)國際市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)規(guī)律進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易，以此減少公司損失，甚至可以博取一定利潤。

（三）合理避稅，減低運(yùn)作成本

外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，外貿(mào)利潤空間減少，企業(yè)在成本方面盡量縮減。某些企業(yè)通過在香港等地辦一個(gè)企業(yè)，利用離岸公司做轉(zhuǎn)口貿(mào)易，將利潤分流。由于香港具有海外利得無須納稅的稅務(wù)優(yōu)勢(shì)，那么利用香港公司做轉(zhuǎn)口貿(mào)易就可以起到合理避稅，降低運(yùn)作成本的目的。具體操作如下：A：國內(nèi)涉外企業(yè)B:香港的關(guān)聯(lián)企業(yè)C：國外公司正常途徑：A在C處進(jìn)口了60萬成本的貨物，最終銷售給國內(nèi)其他客戶100萬，那么A企業(yè)就要按40萬利潤繳納企業(yè)所得稅。但現(xiàn)在可以利用B完成這樣一筆業(yè)務(wù)：首先，先以B名義將這筆60萬成本的貨物先買下來，再以一個(gè)較高價(jià)95萬賣給國內(nèi)自己的公司，A最終還是以100萬元銷售給最終客戶，這樣一來，國內(nèi)只需按5萬繳納企業(yè)所得稅，而另35萬利潤則成功留存在香港公司賬戶內(nèi)。

（四）獲得多頭外匯融資

由于對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易的界定完全依賴企業(yè)的申報(bào)，銀行在為企業(yè)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，如果企業(yè)沒有說明是否為轉(zhuǎn)口貿(mào)易時(shí)，很難判斷該筆售付匯的貿(mào)易方式。而人民幣兌美元匯率的升值及升值預(yù)期的存在，增加了企業(yè)對(duì)美元融資的需求。客戶通過貸美元付匯，然后再購匯還貸，可以賺取人民幣升值、美元貶值帶來的好處。具體可以如下操作：國內(nèi)A企業(yè)從境外進(jìn)口一批化工產(chǎn)品貨物，銷售給國內(nèi)B企業(yè)。正常貿(mào)易途徑：A企業(yè)只能在進(jìn)口項(xiàng)下獲得一筆外匯貿(mào)易融資。B企業(yè)因無外貿(mào)背景，無法獲得外匯融資。通過轉(zhuǎn)口貿(mào)易：A企業(yè)在香港等周邊地區(qū)成立一家C企業(yè)，通過C企業(yè)做一筆轉(zhuǎn)口貿(mào)易，C再把貨物賣給B企業(yè)。單從資金流來看，A企業(yè)相當(dāng)于做了一筆進(jìn)口和一筆出口，在企業(yè)未說明的情況下，A企業(yè)可以獲得兩筆貿(mào)易融資。而B企業(yè)，等于做了一筆進(jìn)口，有了外貿(mào)背景，可以獲得一筆外匯融資。

（五）規(guī)避國內(nèi)貸款規(guī)模控制，獲得海外短期融資

隨著國內(nèi)外匯資金的緊缺，企業(yè)融資難的問題凸顯。特別是隨著人民幣匯率升值速度加快，銀行外匯存款持續(xù)下降，銀行可貸外匯資金來源減少。由于境內(nèi)外幣資金緊缺而境外外幣資金相對(duì)寬裕，境內(nèi)企業(yè)為了博弈人民幣升值收益，對(duì)外幣貸款的需求一直高企不下。因此企業(yè)可以使用先收后支的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，通過香港等地的關(guān)聯(lián)企業(yè)獲得海外融資，且海外的美元融資利率比境內(nèi)低，在一定程度上規(guī)避境內(nèi)銀行的信貸規(guī)模限制。

三、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.轉(zhuǎn)口貿(mào)易兩份合同，交易對(duì)手均在境外，且資金與貨物跨境流動(dòng)脫節(jié)，銀行只能審核其表面單據(jù)的合理性和真實(shí)性，交易是否具有真實(shí)貿(mào)易背景難以核查；轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)中，進(jìn)口企業(yè)可能會(huì)利用其境外關(guān)聯(lián)公司虛設(shè)交易第三方，通過簽訂虛假進(jìn)出口合同，可以開立遠(yuǎn)期信用證進(jìn)行融資甚至二次融資，而在相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理中，對(duì)于這種企業(yè)間的關(guān)聯(lián)易的識(shí)別存在一定困難。

2.資金鏈問題。轉(zhuǎn)口商利用遠(yuǎn)期信用證方式套現(xiàn)，如果流動(dòng)資金狀況不能得到根本改善，或套取資金虧損，只能通過借新債還舊債的方式維持運(yùn)轉(zhuǎn)。而債務(wù)累積到一定程度，資金鏈就有斷裂的可能，使銀行遭受損失。

3.資本風(fēng)險(xiǎn)問題。轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)作為一種新的貿(mào)易方式，在經(jīng)常項(xiàng)目交易的基礎(chǔ)上伴隨著資本交易行為。特別是物權(quán)憑證交易為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)賣，交易的動(dòng)機(jī)更多出于投機(jī)獲利或套期保值。由于其交易過程中收支不對(duì)等且其交易背景的真實(shí)性把握難度較大，容易成為違規(guī)資金流出入的通道。

4.供應(yīng)鏈問題。轉(zhuǎn)口商的上、下游企業(yè)是否穩(wěn)定，一旦供應(yīng)鏈出現(xiàn)斷裂將會(huì)形成連鎖反應(yīng)。

8.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。在國際市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)劇烈波動(dòng)的情況下，轉(zhuǎn)口商是否形成一個(gè)合理有效的避險(xiǎn)機(jī)制，如通過套期保值等交易規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或者設(shè)立一個(gè)止損點(diǎn)等。

6.資金監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。按目前相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)口貿(mào)易僅需根據(jù)貿(mào)易合同、核銷單等有效憑證即可辦理購付匯和收結(jié)匯業(yè)務(wù)，但由于合同造假較易，單憑貿(mào)易合同很難證明是否具有真實(shí)的貿(mào)易背景，目前的外匯政策對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易的購付匯和收結(jié)匯并無實(shí)質(zhì)性的限制，轉(zhuǎn)口貿(mào)易成為外匯可隨意跨境流動(dòng)同時(shí)又無法審核資金真實(shí)性的缺口。境內(nèi)和境外企業(yè)完全可以通過關(guān)聯(lián)公司、協(xié)商或其他手段，利用“轉(zhuǎn)口貿(mào)易”這個(gè)政策缺口將異常資金匯出境外，或匯入境內(nèi)辦理結(jié)匯。

四、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的銀行風(fēng)險(xiǎn)控制1.由于轉(zhuǎn)口貿(mào)易形式多樣，銀行無法從單據(jù)表面上判斷真實(shí)的業(yè)務(wù)流程，因此應(yīng)加強(qiáng)與客戶的溝通，了解整個(gè)貿(mào)易流程，具體業(yè)務(wù)具體分析，從業(yè)務(wù)源頭予以把關(guān)。

2.時(shí)刻關(guān)注國際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，若跌幅巨大，應(yīng)及時(shí)要求企業(yè)補(bǔ)交保證金。

3.落實(shí)擔(dān)保措施，盡量以抵、質(zhì)押的形式辦理業(yè)務(wù)，或者落實(shí)有效的擔(dān)保措施。

4.關(guān)注企業(yè)的現(xiàn)金流是否穩(wěn)定。

5.了解企業(yè)的上下游企業(yè)，轉(zhuǎn)口商的上、下游企業(yè)是否長期合作且具有一定實(shí)力，是否有穩(wěn)定的價(jià)格行程機(jī)制。

6.盡量做有正本提單或是企業(yè)能夠提供正本進(jìn)境貨物備案清單即保稅區(qū)第一手的交易，確保貿(mào)易背景的真實(shí)性。

篇2

一、轉(zhuǎn)口貿(mào)易低位企穩(wěn)

（一）區(qū)域金融風(fēng)波后增勢(shì)逆轉(zhuǎn)

近年來，溫州市轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展迅猛，規(guī)模不斷擴(kuò)大。全市轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支從2007年的2.47億美元，飆升至2011年的141.80億美元。隨著2011年8月溫州區(qū)域金融風(fēng)波爆發(fā)，轉(zhuǎn)口貿(mào)易增長勢(shì)頭發(fā)生逆轉(zhuǎn)。2012年溫州市轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支99.4億美元，同比下降23.0%；其中，收入41.8億美元，同比下降35.7%；支出57.6億美元，同比下降10.1%。目前，溫州2011年轉(zhuǎn)口貿(mào)易結(jié)算量排位前10的企業(yè)中，4家已破產(chǎn)或面臨清算，2家出現(xiàn)大額境外未收款項(xiàng)。全市從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易企業(yè)只剩數(shù)十家，80%以上企業(yè)已被淘汰。

（二）轉(zhuǎn)口貿(mào)易形勢(shì)有所趨穩(wěn)

從轉(zhuǎn)口貿(mào)易逐月數(shù)據(jù)來看（見圖一），經(jīng)過一年多的下行整理之后，溫州市轉(zhuǎn)口貿(mào)易形勢(shì)有趨穩(wěn)跡象。一方面，經(jīng)過一輪風(fēng)雪洗禮，絕大部分投機(jī)型企業(yè)被淘汰。留存的企業(yè)交易真實(shí)、投資謹(jǐn)慎；另一方面，銀行對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易加強(qiáng)貿(mào)易真實(shí)性審查、提高企業(yè)準(zhǔn)入門檻、降低信貸支持力度，篩選過后的企業(yè)具有較強(qiáng)實(shí)力。同時(shí)，2012年8月份新貨物貿(mào)易政策取消對(duì)A類企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易“先收后支”限制，也有利于企業(yè)借此政策機(jī)遇，得到喘息。

（三）人民幣轉(zhuǎn)口貿(mào)易異軍突起

由于90天以上人民幣信用證不納入外債額度、不受匯率波動(dòng)影響、不入待核查賬戶等多重優(yōu)勢(shì)，人民幣轉(zhuǎn)口貿(mào)易增幅迅猛。2012年1-11月，溫州人民幣轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支折合35.78億美元，同比增長102.38%；其中收入15.20億美元，同比增長5.41%，支出20.58億美元，同比增長529.36%。

二、外匯指定銀行密集調(diào)整

區(qū)域金融風(fēng)波之前溫州是金融生態(tài)最為良好的地區(qū)之一，銀行對(duì)于企業(yè)尤其是授信額度高的優(yōu)質(zhì)企業(yè)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易非常寬松。金融風(fēng)波之后，一些企業(yè)出現(xiàn)資金鏈斷裂，轉(zhuǎn)口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)凸顯，銀行壞賬大增。截至2012年末，溫州市銀行外匯墊款5.3億美元，較年初增加3.6億美元。為防止轉(zhuǎn)口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，外匯指定銀行對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易采取加強(qiáng)真實(shí)性審查、嚴(yán)格審批、上收權(quán)限，降低信貸支持力度，提高企業(yè)準(zhǔn)入門檻等一系列措施，實(shí)施密集調(diào)整。

（一）加強(qiáng)貿(mào)易真實(shí)性審查

外匯指定銀行加大對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易真實(shí)性和合理性的審核力度，通過合同、單據(jù)、商品行情等，充分掌握企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程、經(jīng)營模式和經(jīng)營現(xiàn)狀。

1.更加關(guān)注物權(quán)單據(jù)真實(shí)性

在轉(zhuǎn)口貿(mào)易開證時(shí)，要求企業(yè)提供有效物權(quán)憑證。如為保稅區(qū)貨物轉(zhuǎn)口，提供“進(jìn)境貨物備案清單”；如為非保稅區(qū)貨物，提供“貨物提單”、“海運(yùn)單”等，并且部分銀行要求運(yùn)輸托運(yùn)人與合同賣方要一致。同時(shí)，外匯指定銀行還通過海關(guān)網(wǎng)站、船運(yùn)公司網(wǎng)站等渠道，查詢物權(quán)單據(jù)真實(shí)性。在進(jìn)口信用證開證時(shí)，部分銀行可以接受單據(jù)副本，而承兌時(shí)，大多數(shù)銀行都要求企業(yè)提供“進(jìn)境貨物備案清單”或“貨物提單”原件，并在原件上簽注，防止重復(fù)融資。而以往企業(yè)只需提交復(fù)印件即可。

2.嚴(yán)審轉(zhuǎn)口貿(mào)易合同真實(shí)性

一是重點(diǎn)核查與進(jìn)出口合同相關(guān)的有效商業(yè)單據(jù)，以及各單據(jù)之間的匹配性、關(guān)聯(lián)性和合理性，特別是審核代表貨權(quán)的運(yùn)輸單據(jù)，并跟蹤資金流向。二是密切關(guān)注合同價(jià)格，在確定轉(zhuǎn)口貿(mào)易信貸額度時(shí)，銀行會(huì)關(guān)注該轉(zhuǎn)口貨物的國內(nèi)外期貨市場(chǎng)、現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格等，還會(huì)關(guān)注該商品價(jià)格走勢(shì)，充分掌握轉(zhuǎn)口貨物價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于不合理的合同定價(jià)，銀行拒絕進(jìn)口開證申請(qǐng)。三是關(guān)注合同執(zhí)行期限，由于以往融資期限往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于貨物流轉(zhuǎn)期限，導(dǎo)致信貸資金被挪用，造成還款風(fēng)險(xiǎn)。因此，目前各個(gè)銀行都加強(qiáng)融資期限與物流期限的匹配，密切關(guān)注轉(zhuǎn)口貨物船期和到港時(shí)間等，防止資金被套做他用。

3.對(duì)轉(zhuǎn)口貨物實(shí)施分類管理

由于企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易種類繁多，過程復(fù)雜，監(jiān)管難度大，尤其是大宗商品，價(jià)格波動(dòng)頻繁，交易金額大、流通變現(xiàn)快，容易成為投機(jī)炒作和融資套現(xiàn)的對(duì)象。因此，多家銀行對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)口商品實(shí)施分類管理，如溫州工行根據(jù)上級(jí)行制定的“大宗商品清單”，只接受轉(zhuǎn)口貨物為清單內(nèi)的企業(yè)的轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

（二）降低信貸支持力度

溫州轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)具有境內(nèi)外企業(yè)串通套取資金、虛假交易、貿(mào)易融資流貸化、單據(jù)造假等風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)歷區(qū)域金融風(fēng)波之后，各外匯指定銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)凸顯，紛紛降低對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易信貸支持力度。

1.壓縮授信額度

溫州外匯指定銀行從授信端嚴(yán)把轉(zhuǎn)口貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，僅對(duì)一些資質(zhì)好、實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易予以支持。部分銀行規(guī)定，只有在授信時(shí)注明“可用于轉(zhuǎn)口貿(mào)易”的企業(yè)，該企業(yè)才可以開立轉(zhuǎn)口敞口信用證（部分保證金）。否則，該企業(yè)授信額度只能用于“一般貿(mào)易”而不能用于“轉(zhuǎn)口貿(mào)易”。同時(shí)，各銀行大幅調(diào)低涉外企業(yè)授信規(guī)模，如溫州某投資公司2012年銀行授信額度相比2011年下調(diào)40%。

2.降低抵押率，提高保證金率

由于壞賬頻發(fā)、房地產(chǎn)價(jià)格低迷，溫州外匯指定銀行均要求企業(yè)提供更多的抵押和擔(dān)保。如溫州中行，原先房產(chǎn)70%的抵押率調(diào)整為60%。對(duì)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易進(jìn)口開證，部分銀行已將保證金率從10%-30%提高到50%，甚至100%全額保證金。降低抵押率、提高保證金率，直接影響企業(yè)資金流。

篇3

1．出口增長放緩。改革開放以來，在制度紅利、人口紅利以及國際產(chǎn)業(yè)分工轉(zhuǎn)移等各種有利條件的綜合作用下，我國出口總額年均增長達(dá)到18.1%，出口貿(mào)易發(fā)展迅猛。2008年國際金融危機(jī)以來，世界經(jīng)濟(jì)增長乏力，外需疲軟，出口增速明顯趨緩，尤其是2009年，我國出口額同比增速為-16%。2009年～2013年，我國出口總額年均增長僅為6.4%；2014年貨物進(jìn)出口總額為4.3萬億美元，比上年增長3.4%，其中，出口累計(jì)增長6%，我國出口在10年的高增長之后開始逐步放緩。

2．出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及貿(mào)易方式發(fā)生變化。我國出口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品從20世紀(jì)80年代初的50%左右降至2013年的3.12%，而工業(yè)制品則一路攀升至96.88%，表明出口商品結(jié)構(gòu)持續(xù)改善。一是資源型產(chǎn)品出口增速減慢。2014年，原油出口4.91億美元，比上年下降66.3%，下降31.7個(gè)百分點(diǎn)；焦炭出口17.1億美元，比上年增長50.7%，下降104.14個(gè)百分點(diǎn)。二是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口增長放緩。2014年，服裝累計(jì)出口1826.8億美元，比上年增長5.22%，下降6個(gè)百分點(diǎn)；塑料制品累計(jì)出口370.9億美元，比上年增長5.09%，下降6.71個(gè)百分點(diǎn)；箱包制品累計(jì)出口271.2億美元，比上年增長-1.63%，下降10.7個(gè)百分點(diǎn)。三是技術(shù)含量與產(chǎn)品附加值較高的機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口基本穩(wěn)定。2014年，機(jī)電產(chǎn)品出口1.3萬億美元，增長3.7%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口6605.3億美元，比上年增長0.1%，競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)增強(qiáng)。一般貿(mào)易比重提升，加工貿(mào)易增長放緩。出口結(jié)構(gòu)中，一般貿(mào)易出口總額達(dá)到1.2萬億美元，比上年增長10.68%，提高0.62個(gè)百分點(diǎn)；進(jìn)料加工裝配貿(mào)易總額達(dá)到7928.8億美元，比上年增速3.3%，提高2.76個(gè)百分點(diǎn)。

3．外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)突出。2014年，我國出口占全球份額達(dá)12.2%左右，比上年提高0.5個(gè)百分點(diǎn)。外貿(mào)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了重要支撐作用，全年外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率約為10.5%。民營企業(yè)成為穩(wěn)增長的主力軍。2014年，有進(jìn)出口實(shí)績(jī)的民營企業(yè)占外貿(mào)企業(yè)總數(shù)的比重超過70%，較2013年提高1.6個(gè)百分點(diǎn)。國有企業(yè)進(jìn)出口7475億美元，下降0.2%，連續(xù)3年負(fù)增長。外資企業(yè)進(jìn)出口1.98萬億美元，增長3.4%。雖然2014年我國外貿(mào)增速依然未能“達(dá)標(biāo)”，但在全球背景下，整體表現(xiàn)不差，特別是在提質(zhì)量、提效益、優(yōu)結(jié)構(gòu)等方面取得一系列積極進(jìn)展。

二、存在的問題

1.外貿(mào)增速放緩，出口將面臨較大不確定性。當(dāng)前從需求看，發(fā)達(dá)國家外需下降；從供給看，新興國家的競(jìng)爭(zhēng)激烈。這是我國出口不振的主要原因。國際經(jīng)驗(yàn)表明：一國出口貿(mào)易金額占全球GDP的比重一般不超過3%；一國出口貿(mào)易占全球出口貿(mào)易的比重一般不超過10%。2013年，我國出口貿(mào)易金額占全球GDP達(dá)到2.99%，出口占全球出口總額的比重達(dá)到11.76%。世界市場(chǎng)難以消化我國大規(guī)模、高速度的出口，繼續(xù)提高的空間非常有限，出口波動(dòng)幅度較大，出口增速在中長期將逐步回到全球整體貿(mào)易增速水平。

2.要素成本上升及匯率波動(dòng)制約外貿(mào)企業(yè)發(fā)展。從要素成本角度看，隨著我國人力成本、資金成本、環(huán)境資源成本的上升，外貿(mào)企業(yè)發(fā)展的難度不斷增加。從匯率角度看，隨著我國人民幣匯率改革，匯率市場(chǎng)化，人民幣匯率已不再是單邊升值狀態(tài)，呈現(xiàn)“升貶互現(xiàn)”的雙邊波動(dòng)走勢(shì)，浮動(dòng)區(qū)間有所擴(kuò)大，外貿(mào)企業(yè)需及時(shí)適應(yīng)匯率變化的新形勢(shì)。

3.出口放緩對(duì)經(jīng)濟(jì)造成沖擊。目前，我國出口總額大約占整體需求的20%左右。由1980年商品出口總額占GDP比重僅為6%增長到2013年的23.3%。不難發(fā)現(xiàn)，出口占GDP比重與GDP之間呈現(xiàn)較明顯的正相關(guān)性，即出口增速高的年份，經(jīng)濟(jì)增速往往也較高；而出口占比低的年份，經(jīng)濟(jì)增速也往往面臨挑戰(zhàn)。此外，出口增長放緩對(duì)出口依賴度較高的行業(yè)和企業(yè)具有較大影響。尤其是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口增長普遍下跌，將對(duì)我國部分企業(yè)效益和就業(yè)產(chǎn)生一定的壓力。

4.國內(nèi)出口貿(mào)易地區(qū)分布過于集中。改革開放前，我國出口貿(mào)易總額僅有1/3來自于東南沿海地區(qū)，到2013年大約90%的出口貿(mào)易總額來自于東南沿海地區(qū)，表明國內(nèi)出口貿(mào)易商品地域分布越來越集中，使東部地區(qū)和中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距明顯，進(jìn)而導(dǎo)致中國地區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡。從微觀角度分析，不同企業(yè)之間的差別是導(dǎo)致出口貿(mào)易地區(qū)分布不平衡的原因之一。企業(yè)之間的差異主要表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模大小不同、企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率不同、企業(yè)工資水平不同和企業(yè)所有權(quán)歸屬不同等。從宏觀角度分析，出口貿(mào)易地區(qū)分布還受到政府宏觀政策的影響。5.出口貿(mào)易對(duì)象主要集中于歐美。近年來，雖然我國日益重視出口貿(mào)易市場(chǎng)多元化發(fā)展戰(zhàn)略，但至今出口貿(mào)易的主要市場(chǎng)仍然集中在歐美國家。

三、對(duì)策建議

1.優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，推進(jìn)出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。在傳統(tǒng)成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，依靠技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易，不斷提高出口商品的質(zhì)量，逐步由出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主向資本密集型產(chǎn)品、技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。如進(jìn)一步完善擴(kuò)大機(jī)電、高新技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)品出口，加大對(duì)綠色技術(shù)和低碳技術(shù)研發(fā)投入力度，培育一批能夠促進(jìn)和帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)實(shí)現(xiàn)精細(xì)化分工的行業(yè)核心企業(yè)。同時(shí)，大力發(fā)展服務(wù)型產(chǎn)品出口，支持軟件、文化和中醫(yī)藥等重點(diǎn)領(lǐng)域服務(wù)出口，不斷提升出口商品附加值，爭(zhēng)取出口商品的世界市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。

2.推動(dòng)貿(mào)易平衡發(fā)展，擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)設(shè)備進(jìn)口。在經(jīng)濟(jì)增長放緩的背景下，我國巨額凈出口格局難以長期維持，而回歸貿(mào)易平衡，即在保持對(duì)外貿(mào)易增長的同時(shí)主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口、減少貿(mào)易順差，不失為保持外部需求平衡的有效途徑。為此，應(yīng)在政策上給予相應(yīng)支持，搭建平臺(tái)以提高進(jìn)出口便利化程度。同時(shí)，應(yīng)積極推進(jìn)中韓自貿(mào)區(qū)、亞太自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行。在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中，應(yīng)加大資本品進(jìn)口和技術(shù)引進(jìn)，把進(jìn)口作為儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化的媒介，充分發(fā)揮進(jìn)口支持投資與資本形成的作用，以增加國內(nèi)資本存量，提高全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升潛在增長率，以減少單純的結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的不利影響，促進(jìn)中長期增長。

3.積極開拓國際市場(chǎng)，鼓勵(lì)企業(yè)拓展海外投資。在新常態(tài)下，我國需要更大的發(fā)展空間獲得新的發(fā)展動(dòng)能，需要繼續(xù)深化發(fā)展與歐美日等傳統(tǒng)貿(mào)易市場(chǎng)合作，用好用足中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策措施，積極開拓與俄羅斯、印度、中東、南美和非洲等新興市場(chǎng)，最終形成多層次的全球貿(mào)易空間合作格局。與此同時(shí)，隨著“一帶一路”國家戰(zhàn)略的提出，應(yīng)積極鼓勵(lì)企業(yè)到國外投資、生產(chǎn)。近年來，我國對(duì)外直接投資已步入快車道。2002年，我國對(duì)外直接投資僅為27億美元，截止2014年前10個(gè)月，累計(jì)已達(dá)818.8億美元。我國經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)將由招商引資轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸出和產(chǎn)能輸出，加大海外投資力度。

篇4

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；出口貿(mào)易；天津市

中圖分類號(hào)：F7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年4月12日

一、引言

氣候變暖對(duì)環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)造成嚴(yán)重影響的同時(shí)，還會(huì)對(duì)人類社會(huì)生產(chǎn)、生活及消費(fèi)等各個(gè)方面造成影響。這一問題引發(fā)了國際社會(huì)對(duì)環(huán)境問題的廣泛關(guān)注和對(duì)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的積極探索，人類社會(huì)迫切需要一條可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)道路。近年來，天津市的出口貿(mào)易發(fā)展迅速，在高速發(fā)展的同時(shí)，天津市的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和能源安全方面也面臨極大壓力。

2003年，英國政府在能源白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中，首次提出了“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念，并⑵淠扇牘家長期能源發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)還擬定了一系列能源供應(yīng)安全的保障措施。朱啟榮（2011）利用投入產(chǎn)出模型對(duì)我國2002年和2007年出口貿(mào)易中的隱含能源排放量進(jìn)行比較測(cè)算，得出結(jié)論：2007年我國出口貿(mào)易帶來的二氧化碳排量比2002年增長了2.14倍，我國出口貿(mào)易中高碳排放行業(yè)出口比重的提高加大了出口貿(mào)易中的隱含碳排放量。目前，我國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)將不利于實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排額度目標(biāo)。聶文星、閆文利（2013）以2005～2012年中國29個(gè)地區(qū)為例，分析了東、中、西部三個(gè)地區(qū)環(huán)境指標(biāo)與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系，結(jié)果表明，不同地區(qū)的出口貿(mào)易碳排放效應(yīng)不同，且與中國作為一個(gè)整體的出口貿(mào)易排放效應(yīng)差異明顯，而且環(huán)境管制對(duì)我國不同地區(qū)的出口貿(mào)易影響也是不同的。劉愛東、曾輝祥、劉文靜（2014）通過分析中國1990～2011年碳排放量與出口貿(mào)易之間的脫鉤關(guān)系，得出：1990～2011年間，中國碳排放量與出口貿(mào)易總體呈現(xiàn)弱脫鉤關(guān)系；出口貿(mào)易增長與碳排放增加存在正相關(guān)，出口貿(mào)易增長是碳排放增加的主要原因。

二、天津市出口貿(mào)易與碳排放現(xiàn)狀

（一）天津市出口貿(mào)易現(xiàn)狀

1、出口貿(mào)易總量。隨著天津市經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，天津市的出口貿(mào)易總值一直呈穩(wěn)步增長的態(tài)勢(shì)。自2007年至2014年，除2009年外，出口總值一直呈現(xiàn)增長狀態(tài)，2014年出口總值達(dá)到526.0億美元，創(chuàng)造了歷史最高值，同比增長7.3%。而2009年天津市出口貿(mào)易受金融危機(jī)的影響，出口貿(mào)易額也受到了較大的影響。

2、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。相對(duì)于貨物貿(mào)易的發(fā)展來說，天津市服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展相對(duì)落后。2014年天津市服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額已經(jīng)突破200億美元，增至223.3億美元，同比增長18%，其中，出口額達(dá)112.2億美元，同比增長23%。然而，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額占全市對(duì)外貿(mào)易總額的比重僅為14%，服務(wù)貿(mào)易遠(yuǎn)落后于貨物貿(mào)易。天津市服務(wù)貿(mào)易的出口主要集中在旅游服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)和其他商業(yè)服務(wù)等傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型服務(wù)業(yè)，金融服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)等新興服務(wù)業(yè)在出口總量中所占的比重不大，競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱。

3、出口貿(mào)易市場(chǎng)。天津市出口商品市場(chǎng)主要分布在美國、歐盟、日本和韓國，雖然出口份額有降低的趨勢(shì)，但仍然都在60%以上，其中美國是天津市的第一大出口國，而非洲、巴西等新興市場(chǎng)所占的出口份額較小。由于對(duì)歐美日等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)市場(chǎng)依賴嚴(yán)重，這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長和政策法規(guī)直接影響天津市外貿(mào)出口，大大增加了天津市的對(duì)外貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

（二）天津市碳排放現(xiàn)狀。隨著天津市經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，其造成的能源消耗量日益增長。2004～2012年天津市能源消耗碳排放總量呈整體上升趨勢(shì)，其中，2004～2008年的增長速度較為緩慢，2009～2012年出現(xiàn)了大幅度增長。但是，從碳排放強(qiáng)度來看，天津市碳排放強(qiáng)度不斷降低，由2004年的0.96噸/萬元下降為2012年的0.79噸/萬元，天津市碳排放強(qiáng)度的大幅度降低表明了天津市碳排放經(jīng)濟(jì)效益和能源利用效率有所提高。

但是，天津市出口貿(mào)易的碳排放現(xiàn)狀仍不容樂觀，較高的二氧化碳排放量嚴(yán)重阻礙了國際貿(mào)易的升級(jí)轉(zhuǎn)型。天津市出口貿(mào)易中隱含碳由2005年的1，088.65萬噸增長到2012年的2，467.50萬噸。可以看出，隨著天津市出口總額和GDP總量的快速增長，天津市能源和碳排放總量與出口貿(mào)易隱含碳的排放量呈逐年增加的態(tài)勢(shì)，出口貿(mào)易隱含碳所占的比重也逐漸加大。這也充分說明了，近年來天津市的出口貿(mào)易量在很大程度上影響著本市的碳排放總量。

三、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)天津市出口貿(mào)易的影響分析

（一）發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)天津市出口貿(mào)易的積極影響

1、低碳經(jīng)濟(jì)推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展。可持續(xù)發(fā)展的低碳化道路，既是應(yīng)對(duì)氣候變化的基本途徑，也是保持經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)有助于天津市打破環(huán)境約束和資源瓶頸，走出一條新型的工業(yè)化道路；有助于天津市技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)升級(jí)，使天津市在未來的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地；有助于天津市對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，走可持續(xù)發(fā)展之路。

2、低碳經(jīng)濟(jì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)企業(yè)不斷學(xué)習(xí)低碳技術(shù)和低碳科技，從而提高了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，企業(yè)在出口過程中面對(duì)國際高標(biāo)準(zhǔn)和國際低碳經(jīng)濟(jì)規(guī)則，只有不斷提高自主創(chuàng)新能力才不至于被市場(chǎng)所淘汰。

3、低碳經(jīng)濟(jì)有利于改善生態(tài)環(huán)境，提高國民環(huán)保意識(shí)。只有綠色產(chǎn)品才具有強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，低碳經(jīng)濟(jì)要求各類企業(yè)不斷增強(qiáng)低碳概念，增加環(huán)保意識(shí)，在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中采用低碳、節(jié)能生產(chǎn)方式，逐步向“低能耗、低污染、低排放”方向發(fā)展。與此同時(shí)，不僅有利于促進(jìn)企業(yè)樹立可持續(xù)發(fā)展的綠色理念，而且有利于天津市生態(tài)環(huán)境的不斷改善。

（二）發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)天津市出口貿(mào)易的消極影響

1、出口市場(chǎng)范圍縮小。天津市的出口貿(mào)易伙伴集中，主要集中在香港、日本、美國、歐盟、韓國等國家和地區(qū)，而這些國家大都是一些發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家。這些國家和地區(qū)關(guān)注氣候變化問題時(shí)間較長，注重經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧發(fā)展問題，有較為完備的低碳經(jīng)濟(jì)的政策法規(guī)，較強(qiáng)的國民環(huán)保意識(shí)，而且他們大多數(shù)是世界貿(mào)易組織的成員，在國際上具有較強(qiáng)的話語權(quán)。近些年來，這些國家一直希望將貿(mào)易與環(huán)境相聯(lián)系，并且制定統(tǒng)一的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。而這對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的發(fā)展中國家來說，將是非常不利的，這必將導(dǎo)致天津市的出口市場(chǎng)有所縮小。

2、出口貿(mào)易量下降。低碳經(jīng)濟(jì)背景下，一系列的低碳貿(mào)易壁壘應(yīng)運(yùn)而生，美國宣稱自2020年起，要對(duì)中國、印度等國家的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。美國作為天津市的主要出口市場(chǎng)，如果美國啟用碳關(guān)稅對(duì)天津市的出口貿(mào)易來說將是致命的打擊。天津市的出口產(chǎn)品包含一定數(shù)量的低端產(chǎn)品，具有較高的碳隱含量，如果美國對(duì)中國的出口貿(mào)易實(shí)行無差別的碳關(guān)稅，必定會(huì)使天津市的出口量大幅度減少。

3、出口企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益受損。生產(chǎn)要素價(jià)格低廉使天津市的出口產(chǎn)品在生產(chǎn)成本上具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，隨著天津市日益重視經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的和諧發(fā)展，提出全面建設(shè)低碳城市，這將導(dǎo)致勞動(dòng)力、環(huán)境、資源等基本要素的價(jià)格水平在未來一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)升高，面對(duì)逐漸上漲的成本壓力與天津市商品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)持續(xù)走低。同時(shí)，由于各種綠色貿(mào)易壁壘的存在，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本不斷加大，出口企業(yè)喪失成本優(yōu)勢(shì)，而出口產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)上漲，從而使出口量出現(xiàn)大幅度下降。

四、天津市出口貿(mào)易向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)策建議

（一）積極推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)，推行綠色貿(mào)易政策。結(jié)合天津市的發(fā)展情況，有步驟、有計(jì)劃地推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，將有關(guān)的激勵(lì)制度納入到政策法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃中，把節(jié)能減排作為全市新的生產(chǎn)和消費(fèi)的增長點(diǎn)。一方面促使經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的同時(shí)規(guī)避出口貿(mào)易受阻后經(jīng)濟(jì)下滑的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面通過鼓勵(lì)低碳技術(shù)創(chuàng)新促使本市出口產(chǎn)品的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不斷向國際低碳標(biāo)準(zhǔn)靠攏，提高出口產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)天津市出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

（二）調(diào)整貿(mào)易優(yōu)化結(jié)構(gòu)，促進(jìn)貿(mào)易升級(jí)轉(zhuǎn)型。面對(duì)天津市自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，濱海新區(qū)的開發(fā)開放以及京津冀協(xié)同發(fā)展三大重大國家戰(zhàn)略疊加的歷史機(jī)遇，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，一方面通過積極擴(kuò)大服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，逐步形成天津市服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的新突破口；另一方面通過樹立優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的自身服務(wù)品牌，推進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)融合發(fā)展，加快建立現(xiàn)代化服務(wù)經(jīng)濟(jì)體系，努力使天津市成為東北亞地區(qū)服務(wù)貿(mào)易的重要城市。同時(shí)，推行加工貿(mào)易升級(jí)的有力政策，掌握全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的態(tài)勢(shì)，提升加工貿(mào)易水平，正確處理外商直接投資質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的關(guān)系，通過延長加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來促使加工貿(mào)易升級(jí)轉(zhuǎn)型。

（三）開拓新興市場(chǎng)，推進(jìn)出口貿(mào)易市場(chǎng)多元化。天津市的出口貿(mào)易伙伴主要集中在歐美日等地區(qū)，而這些地區(qū)是最早推行低碳經(jīng)濟(jì)的地區(qū)，有完善的低碳經(jīng)濟(jì)政策，因此在產(chǎn)品出口過程中易受到綠色貿(mào)易壁壘等措施的限制，阻礙出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。天津市應(yīng)積極調(diào)整產(chǎn)品出口市場(chǎng)，擴(kuò)大出口貿(mào)易市場(chǎng)，增加對(duì)非洲、巴西等地的出口額。此外，天津市應(yīng)緊抓“一帶一路”機(jī)遇，努力加大對(duì)“一帶一路”沿線國家的出口力度，逐步降低對(duì)歐盟、美國和日本這些高低碳貿(mào)易壁國家和地區(qū)的依存度，降低出口貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，天津市應(yīng)充分利用自貿(mào)區(qū)優(yōu)勢(shì)，通過自由貿(mào)易和對(duì)外投資來規(guī)避碳關(guān)稅限制，積極開拓新興市場(chǎng)，利用自由的際貿(mào)易環(huán)境進(jìn)入這些新興市場(chǎng)。

主要參考文獻(xiàn)：

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篇5

中圖分類號(hào)F727文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2016）04-0107-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.04.014

虛擬水（Virtual Water）是近年來水資源管理研究中的熱點(diǎn)。虛擬水由英國學(xué)者Allan[1]提出，是指在生產(chǎn)商品和服務(wù)過程中所消耗的水資源總量，如生產(chǎn)1噸小麥需要耗費(fèi)1 000噸水資源。虛擬水并不是真正意義上的水資源，而是以“虛擬”的形式包含在產(chǎn)品中看不見的水，因此虛擬水也被稱為“嵌入水”和“外生水”。虛擬水可以通過貿(mào)易的方式進(jìn)行區(qū)域間轉(zhuǎn)移：產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中消耗了生產(chǎn)所在地的水資源，因此，產(chǎn)品向外輸出的過程實(shí)際上也是將產(chǎn)品中隱含的虛擬水向外轉(zhuǎn)移的過程，產(chǎn)品輸入的過程實(shí)際上是將隱含的虛擬水向本地區(qū)轉(zhuǎn)移的過程。區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)區(qū)域水資源節(jié)約的重要途徑。目前，中東地區(qū)的埃及、約旦、以色列等許多缺水國家和地區(qū)通過區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移很大程度上緩解了本地區(qū)的水資源緊張狀況。

中國是一個(gè)水資源短缺且地區(qū)水資源分布極不平衡的國家，水資源量從東南沿海到西北內(nèi)陸呈現(xiàn)逐漸遞減趨勢(shì)，西部地區(qū)的水資源短缺問題十分突出。《中國水資源公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，中國西北地區(qū)的寧夏回族自治區(qū)、陜西省、甘肅省等地區(qū)的人均水資源量?jī)H為175.25 m3、941.26 m3以及1 042.33 m3，遠(yuǎn)低于全國平均水資源量2 059.69 m3。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人口流動(dòng)的加速，中國不同區(qū)域間的貿(mào)易往來日益頻繁。因此，了解中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的轉(zhuǎn)移狀況對(duì)中國各地區(qū)水資源管理政策的制定及區(qū)域間貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的研究大體可以分為兩類：

（1）農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水研究。陳麗新、孫才志[2]的研究發(fā)現(xiàn)，黃淮海和東北地區(qū)是我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易虛擬水最主要的調(diào)出區(qū)，而華南、東南地區(qū)則是最主要的調(diào)入?yún)^(qū)；鄒君等[3]研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)畜產(chǎn)品虛擬水適宜輸出地較適宜輸入地多，且多位于內(nèi)陸；劉寶勤[4]根據(jù)糧食虛擬水凈輸入輸出量的多少，將全國31個(gè)省份虛擬水平衡和流動(dòng)狀況分為六個(gè)類型：虛擬水高輸入?yún)^(qū)、虛擬水一般輸入?yún)^(qū)、虛擬水低輸入?yún)^(qū)、虛擬水高輸出區(qū)、虛擬水一般輸出區(qū)以及虛擬水低輸出區(qū)。

農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的研究是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容，這主要基于兩點(diǎn)原因：一方面，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中耗水量較多，使得區(qū)域間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易隱含的虛擬水轉(zhuǎn)移量較大，因此更容易得到重點(diǎn)關(guān)注；另一方面，與其他產(chǎn)品相比，農(nóng)產(chǎn)品隱含虛擬水的測(cè)算方法較為成熟，便于測(cè)算和分析。當(dāng)然，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易隱含虛擬水研究也存在明顯的不足之處：僅考慮農(nóng)產(chǎn)品的區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水不能完整地體現(xiàn)中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的流動(dòng)狀況。

王勇：全行業(yè)口徑下中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的轉(zhuǎn)移測(cè)算中國人口?資源與環(huán)境2016年第4期 （2）全行業(yè)口徑的區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水研究。全行業(yè)口徑的區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水對(duì)中國所有行業(yè)的區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移進(jìn)行測(cè)算，在研究?jī)?nèi)容的全面性上較好地彌補(bǔ)了農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的不足。目前，關(guān)于全行業(yè)口徑的中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水研究較少，僅有Chao ZHANG，Laura Diaz ANADON[5]和王雪妮[6]分別基于區(qū)域間投入產(chǎn)出模型（MRIO）對(duì)中國30省區(qū)間和8大區(qū)域間的貿(mào)易隱含虛擬水進(jìn)行了測(cè)算。

目前關(guān)于全行業(yè)口徑的中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水研究存在兩個(gè)方面的不足：其一，缺少動(dòng)態(tài)比較分析。目前研究?jī)H測(cè)算了固定時(shí)間點(diǎn)（2007年）的中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的轉(zhuǎn)移，沒有考察虛擬水轉(zhuǎn)移動(dòng)態(tài)變化；其二，數(shù)據(jù)全面性上存在欠缺。目前研究并非基于全行業(yè)口徑的測(cè)算，缺少部分服務(wù)業(yè)行業(yè)和建筑業(yè)的貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移。

基于以上分析，本文應(yīng)用水資源擴(kuò)展型MRIO模型，基于2002、2007中國8區(qū)域間投入產(chǎn)出表，對(duì)中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的轉(zhuǎn)移狀況和動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行測(cè)算，多角度展現(xiàn)中國區(qū)域間貿(mào)易隱含的虛擬水轉(zhuǎn)移，揭示中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的時(shí)空演變規(guī)律，為不同地區(qū)水資源管理政策的制定提供新的啟示。

1中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移測(cè)算的數(shù)據(jù)來源及模型構(gòu)建1.1數(shù)據(jù)來源及說明

本文數(shù)據(jù)由兩部分組成：投入產(chǎn)出表和各行業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)。

投入產(chǎn)出表：本文采用2002、2007年中國8大區(qū)域投入產(chǎn)出表[7]，該表由國家信息中心與國家統(tǒng)計(jì)局核算司合作編制完成，采用Chenery―Moses模型，通過典型調(diào)查和模型估算相結(jié)合的方法研制得到，是目前中國最新的、較為權(quán)威的能夠反映我國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易聯(lián)系的投入產(chǎn)出表。2002、2007年中國8大區(qū)域投入產(chǎn)出表根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相似性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及地域等關(guān)系將我國劃分為8個(gè)區(qū)域，分別為：東北區(qū)域（黑龍江、吉林、遼寧）、京津區(qū)域（北京、天津）、北部沿海區(qū)域（河北、山東）、東部沿海區(qū)域（上海、江蘇和浙江）、南部沿海區(qū)域（福建、廣東和海南）、中部區(qū)域（山西、河南、安徽、湖北、湖南和江西）、西北區(qū)域（內(nèi)蒙古、陜西、寧夏、甘肅、青海和新疆）和西南區(qū)域（四川、重慶、廣西、云南、貴州和（無相關(guān)數(shù)據(jù)））。同時(shí)，2002、2007年中國8大區(qū)域投入產(chǎn)出表包括17個(gè)行業(yè)部門：農(nóng)業(yè)，采選業(yè)，食品制造及煙草加工業(yè)，紡織服裝業(yè)，木材加工及家具制造業(yè)，造紙印刷及文教用品制造業(yè)，化學(xué)工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬冶煉及制品業(yè)，機(jī)械工業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及電子通信設(shè)備制造業(yè)，其他制造業(yè)，電力蒸氣熱水、煤氣自來水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)，商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)，其他服務(wù)業(yè)。

各行業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)：①農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)來自當(dāng)年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》或者國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫中的農(nóng)業(yè)用水總量指標(biāo)；②分行業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)分三步獲得：首先，各地區(qū)工業(yè)用水總量指標(biāo)可由當(dāng)年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》或者國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫獲得；第二，假定各地區(qū)各工業(yè)部門的單位產(chǎn)出用水量與全國相同，繼而得到推算的各工業(yè)行業(yè)用水量，加總得到推算的工業(yè)用水總量；第三，用各地區(qū)實(shí)際的工業(yè)用水總量與推算的工業(yè)用水總量的比例作為調(diào)整系數(shù)，對(duì)各行業(yè)推算的用水量進(jìn)行調(diào)整，得到“真實(shí)”的各工業(yè)行業(yè)用水量；③分行業(yè)的服務(wù)業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)與工業(yè)用水?dāng)?shù)據(jù)的計(jì)算過程相同；④建筑業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)是通過假設(shè)各地區(qū)建筑業(yè)單位產(chǎn)值用水?dāng)?shù)據(jù)同全國相同，然后推算得到各地區(qū)建筑業(yè)用水量。為了與中國8大區(qū)域投入產(chǎn)出表的時(shí)間一致，本文采用的各行業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)均為2002年和2007年數(shù)據(jù)。需要說明的是，由于目前官方并沒有各細(xì)分行業(yè)的生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)，本文采用了推算的方法間接獲得各行業(yè)生產(chǎn)用水?dāng)?shù)據(jù)，這也是目前關(guān)于虛擬水研究中普遍采用的方法。

1.2中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的模型構(gòu)建：8區(qū)域水資源擴(kuò)展型MRIO模型區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的測(cè)度模型基于多區(qū)域投入產(chǎn)出模型MRIO（Multiregional InputOutput Model）構(gòu)建，加入水資源因素，得到水資源拓展型MRIO模型。多區(qū)域投入產(chǎn)出模型主要應(yīng)用于區(qū)域間的關(guān)聯(lián)研究，目前在區(qū)域間碳排放[8-11]、區(qū)域水資源[12-14]、區(qū)域生態(tài)足跡[15-16]等領(lǐng)域都有廣泛的應(yīng)用。本文構(gòu)建的中國8區(qū)域水資源擴(kuò)展型MRIO模型的具體過程如下：

式（4）中：Hrs為17*4矩陣，表示s地區(qū)最終需求對(duì)r地區(qū)的完全用水需求矩陣；其中，hrsik（k=1，2，3，4）表示s地區(qū)的第k類最終需求對(duì)r地區(qū).行業(yè)的直接和間接用水需求之和，即完全用水需求；Hrr表示為了滿足地區(qū)最終需求，地區(qū)的完全用水量；∑1r1r≠sHrs表示由于s地區(qū)的最終需求導(dǎo)致其他地區(qū)虛擬水轉(zhuǎn)移到s地區(qū)的虛擬水（即s地區(qū)虛擬水進(jìn)口矩陣），∑1s1s≠rHrs表示由于其他地區(qū)最終需求導(dǎo)致r地區(qū)虛擬水向外轉(zhuǎn)移矩陣（即r地區(qū)虛擬水出口矩陣）。

此外，對(duì)于8地區(qū)最終需求進(jìn)口導(dǎo)致的虛擬水進(jìn)口計(jì)算，由于每個(gè)地區(qū)各最終需求的進(jìn)口只有加總項(xiàng)，需要將進(jìn)口分布到各行業(yè)中。對(duì)r地區(qū)各行業(yè)的進(jìn)口估計(jì)，我們采用如下的估計(jì)方法：

首先，將r地區(qū)第k類最終需求按照相同行業(yè)加總（包括r地區(qū)的最終需求和其它7大地區(qū)轉(zhuǎn)移到r地區(qū)的最終需求），得到r地區(qū)第k類最終需求17行業(yè)的分布并求得各行業(yè)的分布比例。

第二，將r地區(qū)第k類最終需求的進(jìn)口按照第一步求得的各行業(yè)分布比例進(jìn)行分?jǐn)偂?/p>

第三，將第二步求得的r地區(qū)4類進(jìn)口最終需求按照行業(yè)相加，得到r地區(qū)各行業(yè)進(jìn)口數(shù)。

第四，根據(jù)式（10）計(jì)算得到r地區(qū)的虛擬水進(jìn)口向量。

Wr-im=Q^r?Lrr?Fr-im（10）

式（10）中：Wr-im為r地區(qū)的虛擬水進(jìn)口，F(xiàn)r-im為r地區(qū)最終需求進(jìn)口向量。

2中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的整體現(xiàn)狀利用式（8）和式（9）分別計(jì)算中國8區(qū)域虛擬水流出和流入，得到結(jié)果如表1所示。

為負(fù)表示該地區(qū)的虛擬水為凈流入狀態(tài)。

2.1動(dòng)態(tài)來看，東北區(qū)域、中部區(qū)域和南部沿海區(qū)域虛擬水凈流出情況發(fā)生逆轉(zhuǎn)2002年到2007年，東北地區(qū)由虛擬水凈流入?yún)^(qū)域變?yōu)樘摂M水凈流出區(qū)域。2002年，東北地區(qū)轉(zhuǎn)移到其它地區(qū)的虛擬水?dāng)?shù)量為43.97億m3，而從其它七大區(qū)域流入的虛擬水?dāng)?shù)量為73.61億m3，虛擬水凈流入量為29.64億m3；2007年，東北區(qū)域轉(zhuǎn)移到其它地區(qū)的虛擬水?dāng)?shù)量為175.16億m3，從其它七大區(qū)域流入的虛擬水?dāng)?shù)量為51.59億m3，虛擬水凈流出量為123.57億m3。

2002年到2007年，南部沿海區(qū)域由虛擬水凈流出地區(qū)變?yōu)樘摂M水凈流入地區(qū)。2002年，南部沿海地區(qū)流出虛擬水到其它地區(qū)的數(shù)量為84.74億m3，從其它地區(qū)流入虛擬水的數(shù)量則為66.09億m3，虛擬水凈流出量為18.65億m3；2007年，南部沿海地區(qū)流出虛擬水到其它地區(qū)的數(shù)量為101.73億m3，從其它地區(qū)流入虛擬水的數(shù)量則為180.75億m3，虛擬水凈流出量為-79.02億m3。

2002年到2007年，中部區(qū)域由虛擬水凈流出地區(qū)變?yōu)樘摂M水凈流入地區(qū)。2002年，中部地區(qū)流出虛擬水到其它地區(qū)的數(shù)量為206.10億m3，從其它地區(qū)流入虛擬水的數(shù)量則為131.28億m3，虛擬水凈流出量為74.82億m3；2007年，中部地區(qū)流出虛擬水到其它地區(qū)的數(shù)量為240.41億m3，從其它地區(qū)流入虛擬水的數(shù)量則為306.38億m3，虛擬水凈流出量為-65.97億m3。

2.2京津區(qū)域、北部沿海區(qū)域和東部沿海區(qū)域始終為虛擬水凈流入地區(qū)表1顯示，2002年到2007年，京津區(qū)域虛擬水凈流入量下降顯著，下降比率為65.17%。2002年，京津區(qū)域虛擬水流出為4.88億m3，虛擬水流入為97.17億m3，虛擬水凈流入量為92.29億m3；2007年，京津區(qū)域虛擬水流出為20.85億m3，虛擬水流入為52.99億m3，虛擬水凈流入量為32.14億m3。

2002年到2007年，北部沿海區(qū)域虛擬水凈流入量上升明顯，上升比率為144.30%。2002年，北部沿海區(qū)域虛擬水流出為60.81億m3，虛擬水流入為120.52億m3，虛擬水凈流入量為59.71億m3；2007年，北部沿海區(qū)域虛擬水流出為102.77億m3，虛擬水流入為248.64億m3，虛擬水凈流入量為145.87億m3。

2002年到2007年，東部沿海區(qū)域虛擬水凈流入量上升明顯，上升比率為1084.17%。2002年，東部沿海區(qū)域虛擬水流出為100.04億m3，虛擬水流入為120.70億m3，虛擬水凈流入量為20.66億m3；2007年，東部沿海區(qū)域虛擬水流出為82.90億m3，虛擬水流入為327.55億m3，虛擬水凈流入量為244.65億m3。

2.3西北區(qū)域和西南區(qū)域始終為虛擬水凈流出地區(qū)

表1顯示，2002年到2007年，西北區(qū)域虛擬水凈流出量上升明顯，上升比率為1 189.54%。2002年，西北區(qū)域虛擬水流出為138.06億m3，虛擬水流入為105.27億m3，虛擬水凈流出量為32.79億m3；2007年，西北區(qū)域虛擬水流出為483.64億m3，虛擬水流入為60.80億m3，虛擬水凈流出量為422.84億m3。

2002年到2007年，西南區(qū)域虛擬水凈流出量下降明顯，下降比率為72.09%。2002年，西南區(qū)域虛擬水流出為125.13億m3，虛擬水流入為49.10億m3，虛擬水凈流出量為76.03億m3；2007年，西南區(qū)域虛擬水流出為167.20億m3，虛擬水流入為145.98億m3，虛擬水凈流出量為21.22億m3。

中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的整體現(xiàn)狀顯示，由于區(qū)域間貿(mào)易隱含的虛擬水轉(zhuǎn)移對(duì)京津地區(qū)、北部沿海和中部地區(qū)等缺水區(qū)域的水資源短缺狀況有一定程度緩解，三個(gè)地區(qū)均為虛擬水凈流入狀態(tài)；而貧水的東北地區(qū)、西北地區(qū)等區(qū)域則通過區(qū)域間貿(mào)易的方式流出了大量水資源；同時(shí)，作為富水地區(qū)的東部沿海和南部沿海地區(qū)則通過貿(mào)易形式流入了大量水資源，雖然節(jié)省了本地水資源的消耗，但是卻對(duì)其他地區(qū)水資源造成間接的消耗壓力。

3中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的主要流向 為進(jìn)一步探析不同地區(qū)間貿(mào)易隱含虛擬水的流動(dòng)狀況，分別對(duì)2002年、2007年中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的主要轉(zhuǎn)移去向進(jìn)行分析。

3.1各地區(qū)間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移量顯著增加，東北地區(qū)和西北地區(qū)對(duì)外轉(zhuǎn)移虛擬水增長幅度較大 表1顯示，2002年中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移量大于30億m3的轉(zhuǎn)移路徑僅有7個(gè)，2007年中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移量大于40億m3的轉(zhuǎn)移路徑有11個(gè)，大于30億m3的轉(zhuǎn)移路徑則有17個(gè)，顯示了中國各地區(qū)間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移量顯著增加。

具體到各地區(qū)，東北地區(qū)和西北地區(qū)對(duì)外轉(zhuǎn)移虛擬水增加顯著。2002年到2007年，東北地區(qū)對(duì)外轉(zhuǎn)移虛擬水由43.97億m3增長到175.16億m3，西北地區(qū)對(duì)外轉(zhuǎn)移虛擬水由138.06億m3增長到483.64；東北地區(qū)和西北地區(qū)也是僅有的兩個(gè)虛擬水轉(zhuǎn)移增長量超過100億m3的地區(qū)。

2007年，東北地區(qū)虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移增多主要體現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到北部沿海區(qū)域的44.35億m3、轉(zhuǎn)移到東部沿海區(qū)域的32.47億m3以及轉(zhuǎn)移到中部區(qū)域的40.37億m3。西北區(qū)域虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移增多主要體現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到北部沿海區(qū)域107.18億m3、轉(zhuǎn)移到東部沿海區(qū)域117.38億m3、轉(zhuǎn)移到南部沿海區(qū)域51.40億m3、轉(zhuǎn)移到中部區(qū)域114.92億m3、轉(zhuǎn)移到西北區(qū)域280.88億m3、轉(zhuǎn)移到西南區(qū)域60.87億m3。

從經(jīng)濟(jì)層面看，東北地區(qū)和西北地區(qū)對(duì)外虛擬水轉(zhuǎn)移增長顯著顯示了兩個(gè)地區(qū)與中國其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系愈發(fā)緊密，但是卻并不符合東北地區(qū)和西北地區(qū)水資源的科學(xué)利用。作為缺水地區(qū)，東北地區(qū)和西北地區(qū)通過區(qū)域間貿(mào)易的形式在不斷向外流出水資源，這將會(huì)進(jìn)一步加劇了兩個(gè)地區(qū)的水資源短缺狀況。

3.2中部地區(qū)與其它地區(qū)間的虛擬水轉(zhuǎn)移量明顯多于其它區(qū)域間的虛擬水轉(zhuǎn)移量 2002年，中部地區(qū)與外部區(qū)域間的虛擬水轉(zhuǎn)移中，大于30億m3的轉(zhuǎn)移路徑有4個(gè)（分別為：東部沿海區(qū)域轉(zhuǎn)移到中部區(qū)域的41.98億m3、中部區(qū)域轉(zhuǎn)移到北部沿海區(qū)域的39.54億m3、中部區(qū)域轉(zhuǎn)移到東部沿海區(qū)域的61.75億m3、西北區(qū)域轉(zhuǎn)移到中部區(qū)域的32.04億m3），而2002年所有區(qū)域間虛擬水轉(zhuǎn)移中，中部地區(qū)與外部區(qū)域間的虛擬水轉(zhuǎn)移路徑超過30億m3的個(gè)數(shù)僅為7；2007年，中部地區(qū)向外轉(zhuǎn)移虛擬水或者流入其它地區(qū)虛擬水中，大于30億m3的個(gè)數(shù)為8（分別為：中部區(qū)域轉(zhuǎn)移到北部沿海區(qū)域的44.54億m3、中部區(qū)域轉(zhuǎn)移到東部沿海區(qū)域的111.50億m3、中部區(qū)域轉(zhuǎn)移到南部沿海區(qū)域的36.74億m3、東北區(qū)域轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)的40.37億m3、北部沿海區(qū)域轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)的40.97億m3、東部沿海區(qū)域轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)的31.69億m3、西北區(qū)域轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)的114.92億m3以及西南區(qū)域轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)的46.41億m3），明顯多于其它區(qū)域的虛擬水轉(zhuǎn)移數(shù)量。

中部地區(qū)與其它地區(qū)間的虛擬水轉(zhuǎn)移明顯多于其它地區(qū)間的虛擬水轉(zhuǎn)移是由兩個(gè)方面造成的。首先是中部地區(qū)的地理位置，中部地區(qū)位于中國中心地帶，與其它7個(gè)區(qū)域中的5個(gè)相接壤，地理位置使得中部區(qū)域與其它地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較為緊密，隱含于貿(mào)易產(chǎn)品中的虛擬水轉(zhuǎn)移較多。另一方面是中部地區(qū)有豐富的物質(zhì)資源，山西、河南、安徽、湖北、湖南和江西等省區(qū)是中國重要的煤炭、糧食及工業(yè)基地，且交通便利，是中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展不可或缺的原材料來源基地，與其他地區(qū)間的貿(mào)易往來頻繁。

3.3總體來說，中國各地區(qū)的貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移存在由北向南、由西向東的兩條轉(zhuǎn)移路徑 盡管各個(gè)地區(qū)之間都存在貿(mào)易隱含虛擬水的流入和流出，中國大體存在由北向南、由西向東的兩大貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移路徑。數(shù)據(jù)顯示，2002年和2007年，西部地區(qū)（東北、中部、西北、西南）向東部地區(qū)（京津、北部沿海、東部沿海、南部沿海）凈流出虛擬水分別為154.02億m3和501.67億m3；同時(shí)，北部地區(qū)（東北、京津、北部沿海和西北地區(qū)）向南部地區(qū)（東部沿海、南部沿海、中部和西南地區(qū)）凈流入虛擬水分別為-148.84億m3和368.42億m3。這一點(diǎn)并不符合中國各地區(qū)水資源稟賦的分布現(xiàn)狀，富水的南部地區(qū)和東部地區(qū)沒有將水資源轉(zhuǎn)化為比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)較多的水資源密集型產(chǎn)品輸出到其他地區(qū)。而貧水的西部地區(qū)和北部地區(qū)則向南部地區(qū)和東部地區(qū)流出虛擬水增加了水資源短缺的壓力。

造成這一現(xiàn)狀的原因主要是由于中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，中國南部地區(qū)和東部地區(qū)生產(chǎn)過程所必須的原材料、農(nóng)產(chǎn)品及最終消費(fèi)必需品需要通過國內(nèi)其他地區(qū)的輸入。同時(shí)，由于具有更為發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，南部地區(qū)和東部地區(qū)大多生產(chǎn)高附加值和低耗水產(chǎn)品，而北部地區(qū)和西部地區(qū)的大多以具有高耗水特點(diǎn)的農(nóng)業(yè)為主。此外，由于技術(shù)水平低下，北部地區(qū)和西部地區(qū)各行業(yè)的用水效率也普遍較低，使得貿(mào)易產(chǎn)品隱含的虛擬水含量較多。

4中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)分解為進(jìn)一步研究不同產(chǎn)業(yè)對(duì)各地區(qū)貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移的影響，對(duì)不同區(qū)域的貿(mào)易隱含虛擬水進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分解。結(jié)果顯示，各地區(qū)主要的貿(mào)易隱含虛擬水流出行業(yè)既具有明顯的行業(yè)共性，又具有一定的區(qū)域差異。

4.1各地區(qū)主要貿(mào)易隱含虛擬水流出行業(yè)具有明顯的行業(yè)共性首先，農(nóng)業(yè)和電力蒸氣熱水、煤氣自來水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、化學(xué)工業(yè)是各地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)。數(shù)據(jù)顯示，2002年和2007年，中國8區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水流出行業(yè)中，排名前兩位的行業(yè)幾乎均為農(nóng)業(yè)和電力蒸氣熱水、煤氣自來水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)。其次，各地區(qū)對(duì)外貿(mào)易隱含虛擬水主要集中在少數(shù)幾個(gè)行業(yè)。2002年和2007年，各地區(qū)虛擬水含量排名前五位的行業(yè)所含虛擬水占各地區(qū)全部虛擬水比重幾乎均大于90%，部分地區(qū)甚至接近100%。

4.2各地區(qū)主要貿(mào)易隱含虛擬水流出行業(yè)存在區(qū)域差異

由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異，各地區(qū)對(duì)外貿(mào)易主要的虛擬水行業(yè)也存在一定的區(qū)域差異：東北地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為食品制造及煙草加工業(yè)，京津地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為服務(wù)業(yè)和商業(yè)運(yùn)輸，北部沿海地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為金屬冶煉及制品業(yè)、其他服務(wù)業(yè)，東部沿海地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為造紙印刷及文教用品制造業(yè)，南部沿海地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為造紙印刷及文教用品制造業(yè)，中部地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為造紙印刷及文教用品制造業(yè)，西北地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為采選業(yè)，西南地區(qū)主要的虛擬水對(duì)外轉(zhuǎn)移行業(yè)為食品制造及煙草加工業(yè)。

4.3各地區(qū)建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)的虛擬水流動(dòng)有顯著增加，中部地區(qū)為主要的建筑業(yè)虛擬水流入地區(qū)，京津地區(qū)為主要的服務(wù)業(yè)虛擬水流出地區(qū)

考慮到以往關(guān)于區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的研究中較少考慮建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)，本部分重點(diǎn)對(duì)建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)的貿(mào)易隱含虛擬水情況進(jìn)行分析。表2為2002年、2007年中國8區(qū)域建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)虛擬水轉(zhuǎn)移。

表2顯示，2007年各地區(qū)的建筑業(yè)與服務(wù)業(yè)虛擬水流動(dòng)比2002年絕大部分有明細(xì)上升，表明各區(qū)域間建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)間貿(mào)易流動(dòng)不斷增加。各地區(qū)建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)

中部地區(qū)為主要的建筑業(yè)虛擬水流入地區(qū)。表2顯示，2002年和2007年，中部地區(qū)建筑業(yè)虛擬水流入分別為0.03億m3和1.1億m3，京津地區(qū)和北部沿海地區(qū)也是主要的建筑業(yè)虛擬水流入地區(qū)；西北地區(qū)和西南地區(qū)為主要的建筑業(yè)虛擬水流出地區(qū)。對(duì)服務(wù)業(yè)來說，京津地區(qū)為主要的服務(wù)業(yè)虛擬水流出地區(qū)。

5中國區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水對(duì)地區(qū)水資源的影響 區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的流動(dòng)能夠?qū)Φ貐^(qū)水資源造成兩個(gè)方面的影響：一方面，流出本地區(qū)的產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中消耗本地區(qū)水資源，使本地區(qū)的可供生產(chǎn)和消費(fèi)的水資源量減少；另一方面，流入本地區(qū)的產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中消耗了外地區(qū)水資源，降低了本地區(qū)的水資源消耗。為了進(jìn)一步考察區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水對(duì)各地區(qū)水資源的影響，分別計(jì)算各地區(qū)虛擬水流出占本地水資源比重和地區(qū)虛擬水流入占本地完全消耗水比重，得到表3。

5.1虛擬水流出占本地水資源的比重：南部地區(qū)低于北部地區(qū) 表3顯示，2007年各地區(qū)虛擬水流出占本地水資源比重由南向北逐漸升高。具體地，南部沿海、東部沿海、西南地區(qū)和中部地區(qū)虛擬水流出占本地區(qū)水資源比重均低于10%，分別為3.46%、5.83%、2.18%和4.97%。說明了中國南部四個(gè)地區(qū)本地水資源中僅有較小比重用于生產(chǎn)輸出到外部地區(qū)的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)并未對(duì)本地水資源的使用并未造成顯著影響。與之相反的是，北部沿海、京津地區(qū)、東北地區(qū)和西北地區(qū)虛擬水流出占本地水資源比重均高于15%，分別為20.27%、59.40%、15.93%和19.84%。說明了中國北部四個(gè)地區(qū)水資源中有較高比重是用于生產(chǎn)輸出到外部地區(qū)的產(chǎn)品，這部分產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所消耗的水資源已經(jīng)對(duì)本地區(qū)水資源造成顯著影響。

以上分析顯示，中國各地區(qū)虛擬水流出占本地水資源比重與中國各地區(qū)水資源量成反比：北部缺水地區(qū)虛擬水流出占本地區(qū)水資源比重較高，南部富水地區(qū)虛擬水流出占本地區(qū)水資源比重則較低。這并不符合水資源的科學(xué)利用以及可持續(xù)發(fā)展的基本思想。作為貧水地區(qū)的中國北部各地區(qū)，應(yīng)節(jié)約本地水資源的使用，增加高耗水產(chǎn)品的輸入，降低本地區(qū)對(duì)水資源的消耗利用；作為富水地區(qū)的南部各地區(qū)，應(yīng)適度增加虛擬水的流出，從整體上使中國水資源得到最優(yōu)化利用。

5.2虛擬水流入占本地完全消耗水資源的比重：東部地區(qū)高于西部地區(qū) 本地完全消耗水資源指的是本地生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)所消耗的水資源總量，既包括生產(chǎn)和生活的直接消耗用水，也包括最終消費(fèi)品生產(chǎn)過程中對(duì)本地區(qū)和外地區(qū)的間接消耗用水。虛擬水流入占本地完全消耗水資源比重體現(xiàn)了本地區(qū)生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)對(duì)外部水資源的依賴程度，虛擬水流入占本地完全消耗水資源比重越高，說明本地區(qū)生產(chǎn)和消費(fèi)對(duì)外部水資源依賴程度越高。表4顯示，中國各地區(qū)虛擬水流入占本地完全消耗水資源比重呈現(xiàn)東高西低的態(tài)勢(shì)。

東部各地區(qū)虛擬水流入占本地完全消耗水資源比重均大于20%，說明了東部各地區(qū)本地區(qū)完全消耗水資源對(duì)外地區(qū)的依賴性較大。具體地，京津地區(qū)最高為47.66%，北部沿海地區(qū)為37.08%，東部沿海為26.91%，南部沿海為20.39%。由東部地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)，各地區(qū)虛擬水流入占本地完全消耗水資源比重則逐漸降低，中部地區(qū)為18.86%，西南地區(qū)為14.66%，東北地區(qū)為8.79%，西北地區(qū)為5.71%。

東部地區(qū)對(duì)外部水資源產(chǎn)生嚴(yán)重依賴是由多種原因造成的。從經(jīng)濟(jì)角度看，東部各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)為服務(wù)業(yè)、輕工業(yè)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，最終需求部分的農(nóng)產(chǎn)品等高耗水產(chǎn)品需要從外地區(qū)大量輸入；從社會(huì)角度看，中國東部各地區(qū)的人口數(shù)量較多，人口密度大，對(duì)最終消費(fèi)用品的需求量較大，這其中有很大部分最終消費(fèi)品需要從外地區(qū)輸入，導(dǎo)致東部各地區(qū)由外部地區(qū)流入大量虛擬水；從用水效率角度看，西部各地區(qū)技術(shù)水平較低，單位產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的耗水量要高于東部各地區(qū)，西部地區(qū)水資源利用效率低下（如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的原始灌溉等方式在西部地區(qū)仍較為常見）又間接增加了西部地區(qū)的虛擬水流出量。顯然，富水的東部地區(qū)對(duì)貧水的西部地區(qū)水資源有較大依賴會(huì)進(jìn)一步加劇西部貧水地區(qū)的用水緊張程度，不符合我國各地區(qū)水資源的科學(xué)利用。

6結(jié)論及政策啟示

基于水資源拓展型MRIO模型，本文對(duì)中國八區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水的轉(zhuǎn)移進(jìn)行了具體測(cè)算。結(jié)果表明，2002年到2007年，中國各區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移量顯著增加；中國存在由北向南和由西向東的兩個(gè)主要的虛擬水轉(zhuǎn)移路徑；各地區(qū)主要的貿(mào)易隱含虛擬水流出行業(yè)既具有明顯的行業(yè)共性，又具有一定的區(qū)域特點(diǎn)；北部地區(qū)的虛擬水流入占本地區(qū)水資源比重較大，東部地區(qū)對(duì)外部地區(qū)的貿(mào)易隱含虛擬水流入存在較大依賴。總體來看，中國目前區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移存在貧水地區(qū)“反哺”富水地區(qū)的現(xiàn)象。為了改進(jìn)目前并不合理的區(qū)域間貿(mào)易隱含虛擬水轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀，基于本文的研究結(jié)論，提出以下幾點(diǎn)政策建議：

（1）重視貿(mào)易隱含虛擬水對(duì)節(jié)約地區(qū)水資源的重要作用。本文分析發(fā)現(xiàn)，中國各地區(qū)虛擬水進(jìn)口占本地區(qū)完全消耗水資源比重均大于5%，京津地區(qū)甚至高達(dá)47.66%，顯示了貿(mào)易隱含虛擬水能在很大程度節(jié)約本地區(qū)的水資源消耗。未來，要進(jìn)一步重視貿(mào)易隱含虛擬水對(duì)節(jié)約地區(qū)水資源的重要作用，通過區(qū)域間貿(mào)易帶來的水資源流動(dòng)，調(diào)節(jié)不同地區(qū)的用水結(jié)構(gòu)，這對(duì)于缺水地區(qū)尤為重要。

（2）建立科學(xué)的各地區(qū)節(jié)水型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。目前，中國各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不利于水資源的合理利用，貧水地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平限制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高耗水的農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為主（如西北地區(qū)和東北地區(qū)），而富水地區(qū)由于技術(shù)水平先進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高附加值的服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)為主。這造成了水資源的極大浪費(fèi)，也進(jìn)一步加劇了地區(qū)水資源的不平衡程度。今后，各地區(qū)應(yīng)從節(jié)約水資源角度出發(fā)，建立科學(xué)的地區(qū)節(jié)水產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)于高耗水產(chǎn)品的生產(chǎn)，應(yīng)逐步由貧水地區(qū)向富水地區(qū)轉(zhuǎn)移，通過貿(mào)易滿足貧水地區(qū)對(duì)高耗水產(chǎn)品的需求；同時(shí)，貧水地區(qū)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)于節(jié)水型、高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)。

（3）改進(jìn)目前并不合理的區(qū)域間貿(mào)易結(jié)構(gòu)。貧水地區(qū)通過貿(mào)易形式向富水地區(qū)凈流出水資源并不符合我國水資源的合理利用，也不符合可持續(xù)發(fā)展的基本理念，改進(jìn)區(qū)域間貿(mào)易結(jié)構(gòu)是解決這一問題的關(guān)鍵。具體地，對(duì)于西北地區(qū)等貧水地區(qū)，今后應(yīng)該出口高效益低耗水產(chǎn)品（如商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、其他服務(wù)業(yè)等），同時(shí)進(jìn)口本地沒有足夠水資源生產(chǎn)的產(chǎn)品（如農(nóng)產(chǎn)品、飲料、紡織品、木材及家具等），通過貿(mào)易的形式緩解地區(qū)水資源短缺問題。另一方面，富水地區(qū)應(yīng)該在不影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下，適當(dāng)擴(kuò)大富水產(chǎn)品的生產(chǎn)，減少對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品等富水產(chǎn)品的外部需求，這有利于全國層面的水資源科學(xué)利用。

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篇6

［關(guān)鍵詞］ VAR；專利授權(quán)；貿(mào)易進(jìn)出口

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 20. 022

［中圖分類號(hào)］ F76 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1673 - 0194（2012）20- 0034- 03

0 引 言

自改革開放以來，專利的應(yīng)用對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的支持作用不斷上升。隨著中國加入WTO以及中國的對(duì)外貿(mào)易額越來越大，許多企業(yè)由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變、同時(shí)又推動(dòng)著制造經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，比起反補(bǔ)貼、反傾銷等貿(mào)易壁壘，技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是我國企業(yè)走出去的首要障礙。而專利與中國對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系也越發(fā)緊密起來。

1 中國專利及對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀

專利是衡量一個(gè)國家地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的重要指標(biāo)，代表了該地區(qū)的科技實(shí)力。在中國，社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的了解有限，更欠缺創(chuàng)造、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。一些企業(yè)在國際貿(mào)易中對(duì)有關(guān)商品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏更深層次的了解，一方面是導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力低下，出口產(chǎn)品的科技含量和自主品牌的競(jìng)爭(zhēng)力不足；另一方面是引起企業(yè)無意識(shí)的侵權(quán)情況不斷增加，比如定牌加工企業(yè)，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在簽訂定牌加工合同時(shí)，沒有審查委托人是否真正擁有所委托使用的專利，經(jīng)常造成無意識(shí)侵權(quán)。

鑒于中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的走勢(shì)，很多企業(yè)已經(jīng)開始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。由于中國的出口業(yè)務(wù)主要來自于“三來”業(yè)務(wù)，而非真正的自主生產(chǎn)、發(fā)明出口，所以為了推動(dòng)高端產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易，必須加強(qiáng)技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用。

從1985年4月到2010年6月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理3種專利申請(qǐng)6 285 211件，其中，國內(nèi)申請(qǐng)5 305 218件，占總量的84．4％，國外申請(qǐng)979 993件，占總量的15．6％。發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)數(shù)量分別為2 098 964件、2 169 735件和2 016 512件，在總量中各自占33．4％，34．5％和32．08％。目前專利申請(qǐng)呈現(xiàn)的主要特點(diǎn)：3種專利申請(qǐng)總量持續(xù)快速增長，但較前兩年不同的是，發(fā)明的申請(qǐng)?jiān)鏊俅蠓岣撸淖兞酥皩?shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)占主導(dǎo)的局面，實(shí)現(xiàn)3種專利申請(qǐng)份額基本持平；在國內(nèi)的專利授權(quán)量排在前10位的國家依次是：日本、美國、德國、韓國、法國、荷蘭、瑞士、英國、意大利、瑞典。且累計(jì)數(shù)量日本以195 243件遙遙領(lǐng)先于位居第二的美國94 135件，足見日本不僅是技術(shù)輸出大國，并且對(duì)于在中國的技術(shù)策略是非常明顯。

據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2009年我國進(jìn)出口22 072．7億美元，比上年下降13．9％。其中出口12 016．7億美元，下降16％，出口價(jià)格下跌6．2％；進(jìn)口10 056億美元，下降11．2％，進(jìn)口價(jià)格下跌12．7％。全年實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差1 960．7億美元，減少34．2％。

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得知，中國的專利數(shù)是不斷增長的，但從實(shí)際來說中國的專利發(fā)展還處于初級(jí)階段。而中國的外貿(mào)發(fā)展，基本上是呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。本文將從計(jì)量的角度研究我國的專利狀況與對(duì)外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相互關(guān)系。

2 數(shù)據(jù)處理及方法選擇

2.1 數(shù)據(jù)處理

本文主要運(yùn)用了3部分的數(shù)據(jù)：中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所統(tǒng)計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)、聯(lián)合國UNCOMTRADE提供的中國對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)以及WIND數(shù)據(jù)庫的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。在專利數(shù)據(jù)上選擇在華的專利授權(quán)數(shù)，因?qū)＠暾?qǐng)數(shù)反映的是技術(shù)創(chuàng)造者的專利意識(shí)，而專利授權(quán)數(shù)才如實(shí)地反映了專利的獨(dú)創(chuàng)性、新穎性和實(shí)用性，即授權(quán)數(shù)決定了技術(shù)是否可以真正應(yīng)用于實(shí)踐。考慮到中國對(duì)外進(jìn)出口，將專利數(shù)據(jù)又分為國外在華3種專利的授權(quán)數(shù)，中國在國外及港澳臺(tái)申請(qǐng)專利的授權(quán)數(shù)。而宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)主要是國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP。

因此數(shù)據(jù)包括：GDP、進(jìn)口額（IM）、出口額（XM）、國內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)（DPG）、國外在華3種專利授權(quán)數(shù)（FPG）、中國在國外及港澳臺(tái)申請(qǐng)專利授權(quán)數(shù)（TOF）。

本文采用1987-2007年的數(shù)據(jù)。選擇這21個(gè)年份的數(shù)據(jù)主要是受限于中國的專利年報(bào)所提供的數(shù)據(jù)記錄，在1987年之后的數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑是保持一致的。

為了去除物價(jià)變動(dòng)因素對(duì)進(jìn)出口、GDP的影響，我們用GDP平減指數(shù)（deflator）作為通脹率對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。用這個(gè)指數(shù)作為價(jià)格指數(shù)，是由于CPI、PPI等只能反映某一方面的物價(jià)變動(dòng)情況，而GDP平減指數(shù)能夠比較全面地反映物價(jià)走勢(shì)。轉(zhuǎn)化公式：

上式中，我們以1978年的數(shù)據(jù)作為基期（GDP指數(shù)為100）。GDPdeflatori表示各年GDP平減指數(shù)，GDP表示各年GDP名義值， GDPindexi表示各GDP指數(shù)。

2.2 方法選擇

研究中國專利的發(fā)展變化與外貿(mào)進(jìn)出口之間的關(guān)系是為確定它們之間的穩(wěn)定關(guān)系和統(tǒng)計(jì)學(xué)上的依存度。應(yīng)從整體綜合考慮， 而不能僅僅研究?jī)蓛申P(guān)系。傳統(tǒng)的計(jì)量方法不能對(duì)變量間的動(dòng)態(tài)關(guān)系給予充分說明，而用非結(jié)構(gòu)性方法建立表明各個(gè)變量之間關(guān)系的模型是對(duì)傳統(tǒng)模型的一種有力改進(jìn)。

本文使用的向量自回歸模型（VAR）是基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)建立的，VAR模型把系統(tǒng)中每個(gè)變量作為所有內(nèi)生變量滯后的函數(shù)來構(gòu)造模型。實(shí)際建模時(shí)滯后期p根據(jù)赤池信息準(zhǔn)則（AIC）和施瓦茨準(zhǔn)則（SC）確定， 兩者取值都越小越好。所有的數(shù)值運(yùn)用R軟件進(jìn)行分析處理。

篇7

香港―東盟的自貿(mào)區(qū)倡議可以追溯到2010年中國―東盟自貿(mào)區(qū)的建立，香港提出以關(guān)稅區(qū)的名義加入中國―東盟自貿(mào)區(qū)，并在2011年得到了中國中央政府的支持和東盟的回應(yīng)。東盟開始進(jìn)行評(píng)估和研究，協(xié)調(diào)和溝通持續(xù)了一年多的時(shí)間。2013年4月，中國香港特別行政區(qū)正式宣布，香港和東盟同意共同建立雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。在2014年8月26日第13次中國―東盟經(jīng)貿(mào)部長會(huì)議上，相關(guān)方正式達(dá)成一致并宣布開啟中國―東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版和香港―東盟自貿(mào)區(qū)談判。按照規(guī)劃，香港―東盟自貿(mào)區(qū)將在2016年左右建成并開始運(yùn)作。

2014年香港特別行政區(qū)行政長官施政報(bào)告中提到了建議的自貿(mào)區(qū)談判范圍。主要包括：撤銷或減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、原產(chǎn)地規(guī)則、開放服務(wù)貿(mào)易、促進(jìn)和保護(hù)投資以及爭(zhēng)端解決機(jī)制等。談判內(nèi)容將涵蓋貿(mào)易和投資便利化的諸多方面，轉(zhuǎn)口貿(mào)易關(guān)稅、服務(wù)領(lǐng)域開放以及促進(jìn)和保護(hù)投資將是主要事項(xiàng)。

香港―東盟自貿(mào)區(qū)談判開創(chuàng)了中國地區(qū)直接參與國家間自貿(mào)區(qū)談判的新模式，與中國―東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版的談判并駕齊驅(qū)，將推動(dòng)中國香港、內(nèi)地和東盟的經(jīng)貿(mào)投資往來。不僅具有象征意義，同時(shí)富含實(shí)際價(jià)值。

金融危機(jī)以來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化掀起了新一輪浪潮，亞太地區(qū)是焦點(diǎn)。跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）等推動(dòng)了亞太區(qū)域合作的整合。在此背景下，香港―東盟自貿(mào)區(qū)談判進(jìn)一步推動(dòng)?xùn)|亞地區(qū)的一體化發(fā)展，成為亞太區(qū)域一體化的重要協(xié)定之一。

香港―東盟自貿(mào)區(qū)談判在中國―東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版談判的背景下啟動(dòng)，兩者同步發(fā)展、相互補(bǔ)充，它將成為中國―東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版的象征形式和補(bǔ)充內(nèi)容，共同推動(dòng)中國內(nèi)地、香港和東盟之間的經(jīng)貿(mào)投資一體化發(fā)展。故而，香港―東盟自貿(mào)區(qū)談判象征著中國與東盟的區(qū)域合作進(jìn)入全面發(fā)展新時(shí)期。

香港以單獨(dú)關(guān)稅區(qū)名義對(duì)外開展區(qū)域協(xié)定談判是一個(gè)創(chuàng)新，有利于推動(dòng)香港的對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作，同時(shí)帶動(dòng)中國內(nèi)地的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，有利于更加靈活地發(fā)揮香港的作用。可以說，香港―東盟自貿(mào)區(qū)談判開啟了中國地區(qū)直接對(duì)外進(jìn)行自貿(mào)區(qū)談判的先河，創(chuàng)立了一個(gè)新的模式。

香港和東盟的經(jīng)貿(mào)和投資往來源遠(yuǎn)流長。東盟是香港的第二大貿(mào)易伙伴，2013年香港和東盟的貿(mào)易額為7512億港元，占香港貿(mào)易總額的9.9%。另一方面，香港也是東盟的重要貿(mào)易伙伴。同時(shí)，雙邊的服務(wù)貿(mào)易和投資同樣呈現(xiàn)了緊密合作和快速發(fā)展的趨勢(shì)。可見，香港和東盟的區(qū)域合作必將極大推動(dòng)相互貿(mào)易和投資的發(fā)展。

第一，自貿(mào)區(qū)將推動(dòng)香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易，以及中國香港、內(nèi)地和東盟之間貿(mào)易的發(fā)展。香港是一個(gè)對(duì)外貿(mào)易的自由港，轉(zhuǎn)口貿(mào)易占據(jù)重要地位。香港和東盟的自貿(mào)區(qū)將推動(dòng)?xùn)|盟通過香港開展對(duì)外轉(zhuǎn)口貿(mào)易，也有利于中國內(nèi)地和東盟之間通過香港進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易，而由香港提供貿(mào)易的服務(wù)和物流等。另外，香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)展還會(huì)推動(dòng)有關(guān)服務(wù)輸出、貨物運(yùn)輸、貿(mào)易融資和保險(xiǎn)、法律會(huì)計(jì)和檢測(cè)認(rèn)證等服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步推動(dòng)香港現(xiàn)代商貿(mào)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

第二，自貿(mào)區(qū)將促進(jìn)雙邊服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。服務(wù)是香港的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)，自貿(mào)區(qū)在服務(wù)領(lǐng)域的開放將推動(dòng)雙邊服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。一方面，轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展所需的服務(wù)往來將推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易；另一方面，自貿(mào)區(qū)將推動(dòng)香港離岸貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)而增加與離岸貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)往來；同時(shí)，自貿(mào)區(qū)還將帶動(dòng)更多的旅游服務(wù)貿(mào)易。

篇8

[關(guān)鍵詞] 中美貿(mào)易失衡貿(mào)易方式影響分析

新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮加速了境外制造業(yè)向中國轉(zhuǎn)移，也促使全球產(chǎn)業(yè)資本向中國轉(zhuǎn)移的步伐加快。20世紀(jì)80年代中國對(duì)外開放政策同第三次全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮相結(jié)合，在中國接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并成為世界重要生產(chǎn)基地后，中國的對(duì)外貿(mào)易也發(fā)生了如下三種顯著變化:一是由于東亞地區(qū)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的下降，使得產(chǎn)業(yè)鏈中勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)大舉轉(zhuǎn)移至中國，促使加工貿(mào)易成為中國對(duì)外貿(mào)易最為重要的貿(mào)易方式;二是在東亞生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移過程中，由于香港的地緣優(yōu)勢(shì)和寬松政策，產(chǎn)品仍然依賴于傳統(tǒng)的銷售渠道，經(jīng)香港轉(zhuǎn)口到美國等傳統(tǒng)市場(chǎng)，促使香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易在中美貿(mào)易中的比重迅速增加;三是跨國公司內(nèi)部貿(mào)易量迅速增大，外商投資企業(yè)進(jìn)出口額迅速增加，使其在中國對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)了重要地位。正是這三種貿(mào)易方式的出現(xiàn)，使得中國向美輸出的價(jià)值被夸大了。

一、加工貿(mào)易與中美貿(mào)易不平衡

1.“中國制造”的產(chǎn)品中“外國制造”的成份較大

2005年中國加工貿(mào)易出口額4164.8億美元，占當(dāng)年中國出口額的54.7%美元，加工貿(mào)易已經(jīng)超過一般貿(mào)易而成為中國第一大貿(mào)易方式。與一般貿(mào)易中的商品單向流動(dòng)相比，加工貿(mào)易中的商品往返流動(dòng)使得確定產(chǎn)品的“歸屬”這樣一件看似簡(jiǎn)單的得復(fù)雜起來。在大量貼有“中國制造”標(biāo)簽的出口產(chǎn)品中，包含很多諸如“日本制造”、“美國制造”的外國的零部件。據(jù)中國統(tǒng)計(jì)，每出口100萬美元的產(chǎn)品，就需要進(jìn)口50萬美元的零部件等中間材料。一臺(tái)貼有“中國制造”標(biāo)簽的電腦中，主要零部件都得依賴進(jìn)口，真正在中國創(chuàng)造的價(jià)值僅占其中非常小的一部分。正是中國加工貿(mào)易中的“兩頭在外”的特點(diǎn)，使中國貿(mào)易呈現(xiàn)“大進(jìn)大出”的特點(diǎn)，即為出口而進(jìn)口大量原材料進(jìn)行加工，從而使得中國的出口加工產(chǎn)品中包含有大量“日本制造”的成份，甚至是進(jìn)口國――“美國制造”的成份。

2.“中國制造”的產(chǎn)品中“中國人制造”的成份較少

在確定產(chǎn)品“歸屬”時(shí)，有必要分清“中國制造”和“中國人制造”的概念。“中國制造”以出口金額表示，而“中國人制造”則以加工增值率表示，計(jì)入中國國民生產(chǎn)總值（GDP），表示真正在中國創(chuàng)造的產(chǎn)品的附加值。由于出口加工產(chǎn)品除去支付進(jìn)口外國中間材料費(fèi)用以后所剩無幾，因此以出口金額表示的“中國制造”的規(guī)模，與實(shí)際中國人所創(chuàng)造的國民生產(chǎn)總值（GDP)之間存在著非常大的差距。和外國公司相比，中國企業(yè)僅僅扮演著外國公司的加工車間的角色，處于從屬地位，沒有生產(chǎn)決策權(quán)。加工貿(mào)易已成為外商投資企業(yè)對(duì)外貿(mào)易的主要方式。數(shù)據(jù)顯示，外資企業(yè)的加工增值率為45%，低于內(nèi)資企業(yè)的62.6%。當(dāng)外資企業(yè)從事加工貿(mào)易的增值率較低時(shí)，意味著外資企業(yè)所生產(chǎn)的“中國制造”的產(chǎn)品中“中國人制造”的含量較少。因此由外商投資企業(yè)推動(dòng)的加工貿(mào)易的發(fā)展，雖然在出口的“量”上實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)張，但出口加工的“質(zhì)”并不高。

3.原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步夸大中美貿(mào)易逆差數(shù)額

目前，各國依然根據(jù)產(chǎn)品是否經(jīng)過實(shí)質(zhì)性加工作為評(píng)判商品原產(chǎn)地的主要依據(jù)，即原產(chǎn)地原則。在中國企業(yè)加工增值率較低的情況下，按照原產(chǎn)地原則，將中國出口加工的產(chǎn)品全部計(jì)為中國出口，相當(dāng)于將其他國家所創(chuàng)造的中間產(chǎn)品的價(jià)值全部記在“中國”的賬上，無疑存在著對(duì)實(shí)際利益分配關(guān)系的掩蓋和扭曲。在中國出口加工過程中，中國大陸境內(nèi)獲得的產(chǎn)品價(jià)值鏈中的價(jià)值增值部分很少。這種以是否經(jīng)過“實(shí)質(zhì)性加工”為標(biāo)準(zhǔn)的原產(chǎn)地原則將加工貿(mào)易產(chǎn)品的價(jià)值都記為原產(chǎn)國――中國的出口，不僅夸大了出口國的出口規(guī)模，更容易掩蓋國際貿(mào)易中實(shí)際的利益關(guān)系。正是這種建立在原產(chǎn)地規(guī)則基礎(chǔ)上的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法，在加工貿(mào)易成為中國主要貿(mào)易方式的情況下，虛夸了中國的出口規(guī)模，使得中美貿(mào)易逆差數(shù)額虛高。

二、轉(zhuǎn)口貿(mào)易與中美貿(mào)易不平衡

香港從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易擁有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，香港的金融、保險(xiǎn)、資訊和海運(yùn)等與貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)業(yè)十分發(fā)達(dá)；同時(shí)作為一個(gè)自由港，商品輸入輸出基本不受限制;又與歐美和亞太地區(qū)有著傳統(tǒng)經(jīng)貿(mào)易關(guān)系，這使得香港在中國的對(duì)外貿(mào)易中扮演著特殊角色。歷史資料顯示，中國出口中的一半需經(jīng)香港處理，而在對(duì)美貿(mào)易中，這一比例可達(dá)70%。實(shí)際上香港主要是通過做中美兩家的生意來“吃飯”。在香港的總出口中，轉(zhuǎn)口貿(mào)易就占了80%～90%。如果香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易只占中美貿(mào)易的很小一部分，我們也許可以將其忽略不計(jì)。但實(shí)際上，香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易在中美貿(mào)易中占很大比重。1999年～2005年間，香港每年對(duì)美國轉(zhuǎn)口出口有近3000億港元,即300億～400億美元(這里按HKD7.80=USD1.00的匯率計(jì)算，下同）。中國內(nèi)地和美國是其兩個(gè)最大轉(zhuǎn)口來源地和市場(chǎng)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1999年～2003年間，香港將美國商品轉(zhuǎn)出口中國大陸的金額平均為53億美元，香港將中國商品轉(zhuǎn)出口美國的金額平均為303億美元，從商品在轉(zhuǎn)口過程中的增值程度看，中國商品經(jīng)香港轉(zhuǎn)口增值幅度則平均高達(dá)26.40%，在一定程度上扭曲了中美貿(mào)易平衡的計(jì)算準(zhǔn)確度。由于中國內(nèi)地商品經(jīng)香港轉(zhuǎn)口至美國時(shí), 由于商品性質(zhì)未發(fā)生重大改變, 仍標(biāo)明為“中國制造”, 美國海關(guān)根據(jù)原產(chǎn)地規(guī)則便將其視為自中國內(nèi)地的進(jìn)口。假設(shè)中國大陸出口貨物600美元時(shí)只知道貨物最終運(yùn)往香港，因此其貿(mào)易統(tǒng)計(jì)為“出口香港600美元”，香港對(duì)來自內(nèi)地的貨物改換包裝，再出口到美國，貨值由進(jìn)口的600美元增殖到800美元。美國根據(jù)原產(chǎn)地原則判定貨物原產(chǎn)于中國，其統(tǒng)計(jì)為“自中國進(jìn)口800美元”。這樣，將中間商在轉(zhuǎn)口過程中的增值部分記在中國的出口貿(mào)易上，無形中夸大了中國的出口額，從而使得中美貿(mào)易不平衡被夸大。

三、 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易與中美貿(mào)易不平衡

1. 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易已成為中美貿(mào)易的重要組成部分

如果簡(jiǎn)單地以外商投資企業(yè)作為跨國公司子公司, 其進(jìn)出口占全部進(jìn)出口的半壁江山, 而且逐年增加, 由1994年的28.69%增加到2005年的58.3%，其中相當(dāng)部分是公司內(nèi)部貿(mào)易。美國跨國公司在中國的子公司與其美國母公司之間的商品內(nèi)部貿(mào)易穩(wěn)步增長,1992年美國在中國的子公司從美國的母公司的內(nèi)部進(jìn)口僅占全部中國從美國進(jìn)口的4.9%,出口到美國母公司占中國出口到美國10.5%,而在2001年在中國的子公司從美國母公司的進(jìn)口所占的比例上升到13.0%,對(duì)美國母公司的內(nèi)部出口也上升到18.1%。中國和美國內(nèi)部貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是內(nèi)部出口高于內(nèi)部進(jìn)口, 即美國在華的子公司具有較強(qiáng)的出口傾向。

2.跨國公司的海外銷售擴(kuò)大了中美貿(mào)易不平衡

來華投資的跨國公司改變了兩個(gè)數(shù)字：一個(gè)是自中國輸往美國的價(jià)值被夸大。由于美國跨國公司把原本由本國生產(chǎn)的大量商品及服務(wù)轉(zhuǎn)化為在華子公司的巨額生產(chǎn)與出口,所生產(chǎn)的產(chǎn)品再對(duì)投資母國――美國的“返銷”出口。這些產(chǎn)品屬美國公司自己生產(chǎn)，而現(xiàn)行的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)卻將此歸為自中國出口的產(chǎn)品，即通過跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的形式將此部分價(jià)值轉(zhuǎn)計(jì)在中國的賬戶下。據(jù)統(tǒng)計(jì)，超過一半以上的中美貿(mào)易增幅是由美國公司在華投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。在中國40家出口企業(yè)中，10家是美國大公司。戴爾電腦、沃爾瑪、摩托羅拉和德州儀器等美國大公司均是對(duì)美出口的大戶，其中僅沃爾瑪一家就占中國對(duì)美出口總量的10%。

另一個(gè)是自美國輸往中國的價(jià)值被忽略。在海外投資的跨國公司分公司在當(dāng)?shù)氐匿N售實(shí)際上有很強(qiáng)的出口因素,出口貿(mào)易通過本國產(chǎn)品輸出到國外市場(chǎng)從而獲得收入及利潤。從這個(gè)角度來考察, 跨國公司的海外銷售具有與出口貿(mào)易相同的實(shí)際效果。大多數(shù)在華運(yùn)營的美國公司的投資目的是在東道國的國內(nèi)市場(chǎng)銷售。如果我們將跨國公司的“出口”因素考慮進(jìn)來的話, 那么中美貿(mào)易逆差將出現(xiàn)根本性的轉(zhuǎn)變。美《商業(yè)周刊》載文指出,自1994年～1998年, 美國跨國公司所屬的海外子公司創(chuàng)造了1.5萬億美元的生產(chǎn)銷售, 但并未包括在美國的出口統(tǒng)計(jì)數(shù)字中。

3.跨國公司的轉(zhuǎn)移定價(jià)“虛增”了中美貿(mào)易不平衡

當(dāng)產(chǎn)品的全部生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)都是在公司內(nèi)部進(jìn)行的，即國際貿(mào)易演變?yōu)楣緝?nèi)貿(mào)易時(shí)，轉(zhuǎn)移價(jià)格手段是跨國公司實(shí)現(xiàn)利潤轉(zhuǎn)移的有效機(jī)制。轉(zhuǎn)移價(jià)格作為公司內(nèi)部貿(mào)易的價(jià)格，不是一種按照供求關(guān)系的變化所形成的市場(chǎng)價(jià)格，而是一種服務(wù)于一定的公司目的而用行政手段形成的劃撥價(jià)格。由于存在對(duì)產(chǎn)品性能、產(chǎn)品技術(shù)含量等方面的信息不對(duì)稱,在華子公司很容易以高于國際市場(chǎng)的平均價(jià)格購買跨國集團(tuán)為之提供的零部件，或支付高昂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)和商標(biāo)使用費(fèi)，再以低于國際市場(chǎng)的平均價(jià)格將制成品輸送給跨國公司。比如，我國出口一臺(tái)售價(jià)32美元的DVD，生產(chǎn)成本13美元，而支付外國公司專利費(fèi)竟高達(dá)18美元，中國企業(yè)的利潤空間只有1美元。蘋果公司現(xiàn)在的主打產(chǎn)品mp3播放器iPod，售價(jià)差不多265美元，其中中國公司的利潤大概只有4美元，設(shè)計(jì)芯片的公司利潤是5美元，蘋果公司的利潤是65美元。因?yàn)閕Pod的成功，過去一年蘋果公司的股票價(jià)格從21美元漲到64美元。在中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中，美國從中國進(jìn)口iPod使得美方逆差增加了15億美元，而這15億美元的逆差給美國蘋果公司帶來的是160億美元的利潤。這樣，跨國公司通過轉(zhuǎn)移定價(jià)的辦法實(shí)現(xiàn)利潤的轉(zhuǎn)移，并使得中國子公司在產(chǎn)品價(jià)值增值鏈中所占份額進(jìn)一步縮小，從而“虛增”中美貿(mào)易不平衡。

在上述因素的影響下，一國的出口商品很可能不是“本國企業(yè)”生產(chǎn)的，而是外國甚至是進(jìn)口國跨國公司的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的，即國際貿(mào)易所交換的遠(yuǎn)不是單個(gè)國家生產(chǎn)的產(chǎn)品,而是跨越國界的“世界性產(chǎn)品”。按現(xiàn)行的國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，顯然難以準(zhǔn)確計(jì)量國與國之間的資源和商品的流動(dòng)狀況。簡(jiǎn)單來說，加工貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易及公司內(nèi)部貿(mào)易等三種貿(mào)易方式，掩蓋了中美貿(mào)易真實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,歪曲了其真實(shí)利益分配格局。

參考文獻(xiàn):

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[2]曹乾何建敏:中美雙邊貿(mào)易不平衡額的重新估算――兼析美中貿(mào)易巨額逆差的原因[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）,2004年9月

篇9

    1994年1月10日，深圳市工商局對(duì)深圳南洋貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱南洋公司）存放在深圳市中銀公司的1833箱"白鴿"塑料拖鞋進(jìn)行了封存。

    經(jīng)查實(shí)：1993年7月至11月期間，南洋公司共購進(jìn)"白鴿"塑料拖鞋4014箱，總貨款為117.68萬元。其中向福州華僑塑料廠購進(jìn)1830箱，貨款為62.44萬元；向福州第二塑料廠購進(jìn)1019箱，貨款為37.22萬元；向泉州華僑塑料廠購進(jìn)530箱，貨款為18.02萬元。除封存的1833箱以外，其余2181箱已銷售，銷售金額為78.50萬元。

    深圳市工商局認(rèn)為，使用在塑料拖鞋上的"白鴿"商標(biāo)是福建省輕工業(yè)品進(jìn)出口集團(tuán)公司在注冊(cè)商標(biāo)，其商標(biāo)專用權(quán)受法律保護(hù)。南洋公司從對(duì)"白鴿"注冊(cè)商標(biāo)沒有合法使用權(quán)的福州華僑塑料廠、福州第二塑料廠、泉州華僑塑料廠購進(jìn)"白鴿"塑料拖鞋進(jìn)行經(jīng)銷的行為，構(gòu)成《商標(biāo)法》第38條第（4）項(xiàng)、《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第41條第（1）項(xiàng)規(guī)定的商標(biāo)侵權(quán)行為。1994年3月12日，深圳市工商局根據(jù)《商標(biāo)法》第39條、《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第43條的規(guī)定，對(duì)南洋公司經(jīng)銷"白鴿"塑料拖鞋的侵權(quán)行為作出如下處罰：

    1.責(zé)令停止商標(biāo)侵權(quán)行為；

    2.消除被封存商品上的商標(biāo)標(biāo)識(shí)；

    3.對(duì)已銷售的2181箱"白鴿"塑料拖鞋處以非法經(jīng)營額78.50萬元40%的罰款，罰款額為31.40萬元；對(duì)庫存的1833箱處以非法經(jīng)營額61.75萬元20%的罰款，罰款額為12.35萬元。兩項(xiàng)罰款合計(jì)43.75萬元，繳交該局上交國庫。

    對(duì)神州華僑塑料廠、福州第二塑料廠、泉州華僑塑料廠的商標(biāo)侵權(quán)行為，移送福建省工商局查處。

    案件評(píng)析

    本案是一起在流通領(lǐng)域發(fā)生的商標(biāo)侵權(quán)案件。在現(xiàn)實(shí)生活中，流通領(lǐng)域往往是商品商標(biāo)侵權(quán)行為的多發(fā)階段，因?yàn)榍謾?quán)人只有通過銷售環(huán)節(jié)，才能最終實(shí)現(xiàn)獲取非法利潤的目的。對(duì)于在商品銷售中發(fā)生的商標(biāo)侵權(quán)行為，《商標(biāo)法》第38條第（2）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)及《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第41條第（1）項(xiàng)作出了規(guī)定，概括起來分為四種：一是經(jīng)銷明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的行為；二是經(jīng)銷應(yīng)知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的行為；三是經(jīng)銷明知是侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的行為；四是經(jīng)銷應(yīng)知是侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的行為。這四種商標(biāo)侵權(quán)行為有一個(gè)共同特點(diǎn)，就是商標(biāo)侵權(quán)人存在著"明知"或"應(yīng)知"的主觀過錯(cuò)。對(duì)于經(jīng)銷者經(jīng)銷假冒注冊(cè)商標(biāo)商品或商標(biāo)侵權(quán)商品為非明知、非應(yīng)知的，則不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知其立即停止經(jīng)銷該種商品，對(duì)于及時(shí)停止經(jīng)銷該種商品的經(jīng)銷者，可以免于行政處罰，經(jīng)銷者應(yīng)當(dāng)消除侵權(quán)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，侵權(quán)商標(biāo)商品不得再進(jìn)入流通領(lǐng)域。但這種"明知"、"應(yīng)知"的規(guī)定過于籠統(tǒng)抽象，不便于操作。國家工商行政管理局在1994年11月22日《關(guān)于執(zhí)行〈商標(biāo)法〉及其〈實(shí)施細(xì)則〉若干問題的通知》中指出，工商行政管理機(jī)關(guān)在查處這種行為時(shí)，對(duì)以下情況，應(yīng)判定經(jīng)銷者為《商標(biāo)法》第38條第（2）項(xiàng)和《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第41條第（1）項(xiàng)所指的"明知"或"應(yīng)知"：

    1.更改、掉換經(jīng)銷商品上的商標(biāo)而被當(dāng)場(chǎng)查獲的；

    同一違法事實(shí)受到處罰后重犯的；

    事先已被警告，而不改正的；

    有意采取不正當(dāng)進(jìn)貨渠道，且價(jià)格大大低于已知正品的；

    在發(fā)票、帳目等會(huì)計(jì)憑證上弄虛假假的；

    專業(yè)公司大規(guī)模經(jīng)銷假冒注冊(cè)商標(biāo)商品或者商標(biāo)侵權(quán)商品的；

    案發(fā)后轉(zhuǎn)移、銷毀物證，提供虛假證明、虛假情況的；

篇10

[關(guān)鍵詞]貨物貿(mào)易；外匯制度；貿(mào)易便利化；成本；效率

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2015.02.082

[中圖分類號(hào)]F832.6；F752 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2015）02-0109-02

2012年，國家外匯管理局、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局聯(lián)合公告，自2012年8月起，在全國范圍內(nèi)實(shí)施貨物貿(mào)易外匯制度改革。本次貨物貿(mào)易外匯管理改革是對(duì)以前出口收匯核銷、進(jìn)口付匯核銷、出口退稅和外匯收支管理的巨大變革，涉及范圍廣泛、意義深遠(yuǎn)。對(duì)企業(yè)來說，涉及到變革貿(mào)易業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門的操作流程與業(yè)務(wù)配合，以及與企業(yè)外部有關(guān)的銀行、外管局、海關(guān)、國稅等部門的對(duì)接方式的變更。

1 改革宗旨和改革要點(diǎn)

1.1 改革宗旨

一是完善貨物貿(mào)易外匯管理，推進(jìn)貿(mào)易便利化，促進(jìn)涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是貿(mào)易外匯收支與貨物進(jìn)出口一致性、真實(shí)性；三是外匯局建立進(jìn)出口貨物流與收付匯資金流匹配的核查機(jī)制，對(duì)企業(yè)外匯貿(mào)易收支進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)總量核查和檢測(cè)，對(duì)異常或可疑企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，對(duì)金融機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)的合規(guī)性實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)核查。

1.2 改革要點(diǎn)

改革要點(diǎn)包括：企業(yè)名錄管理、企業(yè)報(bào)告和登記管理、出口收入存放境外管理、非現(xiàn)場(chǎng)/現(xiàn)場(chǎng)核查制度、企業(yè)分類管理（A、B、C）對(duì)于A類企業(yè)的業(yè)務(wù)辦理便利化、B、C類企業(yè)電子數(shù)據(jù)核查制度。

2 貨物貿(mào)易外匯改革對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)影響

2.1 對(duì)一般貿(mào)易的影響

2.1.1 政策引導(dǎo)

通過海關(guān)和外匯局同時(shí)對(duì)企業(yè)資金流與貨物流實(shí)施監(jiān)控，更加規(guī)范了企業(yè)的進(jìn)出口行為。對(duì)報(bào)關(guān)金額與實(shí)際貨物價(jià)值的對(duì)等性提出更高的要求，有效的控制企業(yè)走私行為的發(fā)生，防止企業(yè)偷逃應(yīng)繳納稅款，防止熱錢涌入與境內(nèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移。

2.1.2 操作層面

外匯管理局停止發(fā)放核銷單，無需口岸備案；報(bào)關(guān)單上批準(zhǔn)文號(hào)不再顯示核銷單；電子口岸出口收匯中交單一環(huán)取消，報(bào)關(guān)單自動(dòng)傳送至外管局，無法依據(jù)電子口岸核銷信息查詢并核對(duì)發(fā)票開票信息，需要依據(jù)預(yù)錄單結(jié)合電子口岸報(bào)關(guān)單信息核對(duì)發(fā)票開票信息。

2.2 對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易的影響

單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天且先收后支項(xiàng)下收匯金額（或先支后收項(xiàng)下付匯金額）超過等值50萬美元的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收付款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告相應(yīng)的預(yù)計(jì)收付款日期、收付款金額等信息。

2.3 對(duì)出口退稅的影響

第一，出口企業(yè)申報(bào)退（免）稅的出口貨物，須在退（免）稅申報(bào)期截止之日內(nèi)收匯，并按規(guī)定提供收匯資料；未在退（免）稅申報(bào)期截止之日內(nèi)收匯的出口貨物，適用增值稅免稅政策。

第二，單據(jù)由兩票兩單（即核銷單，報(bào)關(guān)單，對(duì)外發(fā)票，增值稅票）改為一票一單，不再提供核銷單以及對(duì)外發(fā)票，備案資料中保留對(duì)外發(fā)票復(fù)印件即可。

第三，退稅資料申報(bào)期限由以往出口日期起90天后第一個(gè)征期改為次年4月15日前。

2.4 對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作的影響

第一，原外匯核銷系統(tǒng)關(guān)閉，無需進(jìn)行核銷工作。第二，原貿(mào)易信貸登記系統(tǒng)關(guān)閉，貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)改為以報(bào)告形式在新系統(tǒng)進(jìn)行登記；新啟用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，須在此系統(tǒng)上進(jìn)行報(bào)告以及業(yè)務(wù)查詢。第三，外管局對(duì)貿(mào)易項(xiàng)下國際支付不予限制和取消對(duì)貨物貿(mào)易外匯收支的核銷管理，提高了企業(yè)對(duì)外支付的效率，有利于企業(yè)收匯和及時(shí)結(jié)匯，提高了資金使用效率。

3 企業(yè)應(yīng)對(duì)改革的措施建議

外匯局通過對(duì)企業(yè)報(bào)告的制度設(shè)計(jì)，實(shí)施監(jiān)測(cè)和管理，確定企業(yè)分類，實(shí)施分類監(jiān)管。絕大多數(shù)A類企業(yè)貿(mào)易獲得便利。被降級(jí)為B或C類企業(yè)，適用于嚴(yán)格政策，受到重點(diǎn)監(jiān)測(cè)。這就要求企業(yè)的總量差額、總量差額比率、資金貨物比率、貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率四項(xiàng)主要指標(biāo)應(yīng)保證在合理范圍內(nèi)，避免現(xiàn)場(chǎng)核查和降級(jí)。

3.1 業(yè)務(wù)臺(tái)賬登記工作

設(shè)計(jì)外匯收支業(yè)務(wù)辦公平臺(tái)（統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬），業(yè)務(wù)部和財(cái)務(wù)部協(xié)同填列，包括正常收付匯和涉及信貸的收付匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)部主要填寫進(jìn)出口報(bào)關(guān)信息，財(cái)務(wù)部主要填寫銀行收付匯信息。主動(dòng)掌握需要報(bào)外管局的數(shù)據(jù)信息。根據(jù)這樣的序時(shí)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，由業(yè)務(wù)部及財(cái)務(wù)部專人登錄外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，分別填列業(yè)務(wù)信息和銀行信息。系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)生成監(jiān)測(cè)指標(biāo)結(jié)果。

3.2 進(jìn)出口臺(tái)賬登記工作

每筆進(jìn)出口業(yè)務(wù)發(fā)生后第2天，由業(yè)務(wù)部登記貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)臺(tái)賬，標(biāo)注以下項(xiàng)目：

第一，出口業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬內(nèi)容包括出口日期，報(bào)關(guān)單號(hào)，報(bào)關(guān)金額，出口批次，預(yù)計(jì)延期收款日，預(yù)計(jì)延期收款金額，實(shí)際收款日，實(shí)際收款金額，實(shí)際收款銀行水單等；預(yù)收款日期，金額，預(yù)收款銀行水單號(hào)，預(yù)計(jì)出口日期，出口合同號(hào)，實(shí)際出口日，實(shí)際出口金額，實(shí)際報(bào)關(guān)單號(hào)。

第二，進(jìn)口貨物的預(yù)付付匯，延期付匯也比照出口收匯填列統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。

3.3 收付匯臺(tái)賬登記工作

每筆貨物貿(mào)易項(xiàng)下收付匯發(fā)生當(dāng)日，由財(cái)務(wù)部登記收付匯統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。可延用辦公系統(tǒng)現(xiàn)有撥款及收款統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，增加收付匯水單號(hào)信息列，并篩選貨物貿(mào)易項(xiàng)下的收付匯進(jìn)行登記。

3.4 轉(zhuǎn)口貿(mào)易臺(tái)賬登記工作

業(yè)務(wù)部設(shè)立轉(zhuǎn)口貿(mào)易登記臺(tái)賬，登記每筆業(yè)務(wù)相關(guān)信息。

4 貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)報(bào)告工作

每月25日前后登陸貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)檢查針對(duì)上月25日-本月25日中下列信息是否已進(jìn)行義務(wù)報(bào)告及主動(dòng)報(bào)告。

4.1 報(bào)告范圍

第一，預(yù)收貨款，貨物30天內(nèi)尚未出口；預(yù)付貨款，貨物30天內(nèi)無法進(jìn)口。第二，貨物已出口，但預(yù)計(jì)90天內(nèi)無法收到貨款（根據(jù)業(yè)務(wù)不可控性質(zhì)，將此日期調(diào)整至30天，然后每月25日做延期處理）；貨物已進(jìn)口，但90天內(nèi)無法付款（根據(jù)業(yè)務(wù)不可控性質(zhì)，將此日期調(diào)整至30天，然后每月25日做延期調(diào)整處理）。第三，90天以上信用證結(jié)算的業(yè)務(wù)。第四，轉(zhuǎn)口貿(mào)易收匯和付匯之間間隔90天以上并且收或付匯金額大于50萬美元。第五，進(jìn)出口與收付匯金額之間的差額超過2000美元，要在差額出現(xiàn)起30天內(nèi)做報(bào)告。第六，轉(zhuǎn)口貿(mào)易，收匯和付匯之前超過20%差異時(shí)要到外管局現(xiàn)場(chǎng)做出報(bào)告。第七，上述1-6項(xiàng)未能及時(shí)在系統(tǒng)做出報(bào)告的，可持相關(guān)文件到外管局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。

4.2 報(bào)告分工

第一，業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)。貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)中，延收延付業(yè)務(wù)報(bào)告、貿(mào)易融資業(yè)務(wù)（遠(yuǎn)期信用證、海外代付）報(bào)告；差額業(yè)務(wù)報(bào)告。第二，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)。貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)中預(yù)收預(yù)付業(yè)務(wù)報(bào)告；轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。第三，注意使用月末調(diào)整功能，如遇到不能按照當(dāng)初填報(bào)的日期收付匯，則應(yīng)該在月末進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整日期。一般結(jié)關(guān)后5天左右，貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將顯示關(guān)單信息，可在此基礎(chǔ)上做延期收匯或者延期付款的報(bào)關(guān)。報(bào)告預(yù)付或者預(yù)收貨款時(shí)，根據(jù)向銀行做申報(bào)的單據(jù)號(hào)碼、水單號(hào)碼或收付匯時(shí)間查詢相關(guān)信息。經(jīng)外管局做現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的無法自行調(diào)整。

5 關(guān)注總量核查指標(biāo)

財(cái)務(wù)部時(shí)時(shí)關(guān)注總量核查指標(biāo)，分析導(dǎo)致指標(biāo)異常的原因，業(yè)務(wù)部協(xié)助提供相關(guān)業(yè)務(wù)信息。

6 應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查

由財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部共同應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查。

7 結(jié) 語

本次貨物貿(mào)易外匯制度改革，在業(yè)務(wù)操作層面簡(jiǎn)化了具體業(yè)務(wù)操作人員的重復(fù)勞動(dòng)，降低了企業(yè)與外管局、銀行溝通的成本，提高了工作效率。實(shí)則通過對(duì)總量指標(biāo)的總體分析替代了對(duì)操作層面的把空，實(shí)質(zhì)上對(duì)企業(yè)提出了更高的要求，提高了企業(yè)的外匯風(fēng)險(xiǎn)防空意識(shí)。希望各企業(yè)通過對(duì)改革意義的理解與政策措施的掌握，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，提高內(nèi)部管理水平，發(fā)展更為高速，前景更為廣闊。

主要參考文獻(xiàn)

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