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篇1

【關鍵詞】民用機場；建設投資；監管

一、投資監管概述

（一）投資監管的內容

投資監督管理是指有關監督機關和職能部門依據法律、法規和有關規定，對政府的投資活動和政府管理投資的工作進行的監督管理，其實質是對政府及其工作人員權力的約束和規范，使政府的投資行為和管理投資的行為在法律、法規和制度的范圍內進行。

（二）投資監管的必要性

改革開放以來，國家對原有的投資體制進行了一系列改革，打破了傳統計劃經濟體制下高度集中的投資模式，初步形成了投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項目建設市場化的新格局。但同時，投資體制中還存在企業投資決策權沒有完全落實、政府投資決策和投資管理不夠規范、投資宏觀調控能力有待加強等問題。要解決這些問題，必須盡快建立健全投資制衡體系，不斷強化監督機制，切實加強和改進對投資的監督和管理。

二、我國民用機場建設投資監管的現狀

（一）監管主體方面存在的問題

1.監管主體眾多，監管不全面、不完整。

民用機場建設過程是一個復雜的系統工程，監管主體眾多，大到中央部委，小到地方政府。這種監管機構分散，監管效率不高。目前，對民用機場建設投資的監管機構主要包括國家發改委、民航局和財政審計等部門。一個民用機場建設投資項目要接受多個監管部門的重復監督檢查，既浪費監管資源，又影響監管效率。

雖然民用機場建設投資監管部門和機構眾多，但沒有一個部門或機構對民用機場建設投資實行真正的、全面的和完整的監管。這種分頭監管的局面使得各監管部門之間的相互協調性差，責任落實不到位，從而降低了投資監管的作用。

2.監督的法律依據比較多

民用機場建設過程中，各監管部門監管所依據的主要法律和規章制度比較多，但是這些法律法規都是針對民用機場建設各個階段的，都是比較零散的，沒有一個法律法規涉及到監管的全過程。

（二）民用機場建設中技術與財務方面存在的問題

1.民用機場建設時間跨度長

由于民用機場建設投資大、審批環節多，因此歷時較長。特別是籌建期，要經過國家發改委、國土資源部門、環保部門、地方政府等多部門的審批，如此繁瑣的審批環節為民用機場建設單位帶來沉重的人力和財力負擔，也為以后建設過程中出現設計變更、物價上漲導致工程成本上升等問題埋下了安全隱患。

2.民用機場建設投資前期工作考慮不全面

民用機場建設項目都進行了立項、可行性研究，也履行了報告批復程序，但有些項目僅僅是履行了建設審批程序，沒有深入地從財務、經濟效益及社會影響角度進行預測，對項目的投資價值及如何進行建設的咨詢意見不夠客觀、科學。

3.民用機場設計分別存在設計保守或超前現象

由于對民用機場業務量預測不夠準確，對民用機場規模涉及不夠準確，導致設計目標與實際情況存在差異，出現設計保守或超前現象。

4.預算、概算與實際投資差異較大

在民用機場建設的實踐中，無論是新建或者是改擴建項目，工程造價控制中普遍存在著“預算超概算，決算超預算”的不良現象，其結果不僅影響了國家對民用機場建設投資的宏觀控制，而且給民用機場建設項目投產運營后帶來了較大的財務負擔。

5.機場建設工程結算不規范

在機場建設工程中，由于各種原因，出現一些不規范之處。比如結算資料保存不完整、費用項目重復計算、變更合同沒有補充協議等。結算過程中出現的這些不規范之處至少會產生兩方面不良的后果，一方面可能會助長現象的滋生；另一方面會在某種程度上影響決算的正常和按時進行。

三、完善民用機場建設投資監管的措施

（一）民用機場建設投資監管的保障措施

1.建立投資監管法律法規體系，使政府投資監管沿著法治的軌道發展

全面落實民用機場建設的全過程監督管理體系，除了要健全監管模式，明確監管主體及職責、理順監管流程外，還需要建立、完善相關法規制度?，F行的各種法律法規比較分散，尚未對政府投資監管特別是決策責任的追究做出專門的明確界定。因此，要以法律法規體系的完善來推進政府投資的監管，用法管權、法管人、法管事，盡快構筑起政府投資的法律風險防范體系。

2.建立完善的組織保障體系

（1）理順管理部門職權。投資的主管部門，要認真梳理，使投資管理的權力配置職責明確，分工合理，進一步強化程序和責任制度，切實加強行政的層級監督制約。

（2）加強各項法規制度的執行力度，嚴格執行建設資金及財務管理制度。地方財政部門按規定及時審撥民用機場投資建設工程進度款和尾留款，及時審批竣工財務決算報告。地方審計部門可選擇一定規模的項目，依法對項目實施、民用機場投資建設工程概算及預算執行情況和竣工決算進行審計監督。

（3）加強項目建設監督檢查。民航局會同地方管理局對項目實施進行檢查和稽查，發現擅自增加建設內容、擴大建設規模、提高建設標準、突破設計概算、不按規定招標發包、民用機場投資建設工程質量低劣、建設資金損失、發生嚴重安全事故等、、營私舞弊的行為，對建設單位及相關責任人及時提請有關部門予以處理。

（二）建立完善的民用機場建設投資監管體系

建立一套涵蓋宏觀調控管理、建設決策管理、計劃控制管理、資金撥付管理、建設過程管理、后續審計考核管理等方面的全過程監管體系，需要全面認識“工程”和“資金”之間的關系，正確判斷它們之間作用力的大小，以這兩條鏈為準繩，挖掘控制點，采用恰當的監管方式方法，并將全過程動態跟蹤審計貫穿始終，這樣才能取得最佳的監管效果（見圖1）。

1.工程鏈監管

工程鏈監管是指對于民用機場建設項目流程從工程建設角度監管各階段的合法、合理、合規性。

（1）投資決策階段。該階段主要是對民用機場建設選址、項目建議合理性的審查。審查可分如下幾個階段進行：項目申報及篩選；項目立項審查；簽訂責任書。

（2）前期規劃階段。該階段主要是對民用機場建設可行性研究、總體規劃合理性的審查。建設單位提出民用機場總體規劃，民航局根據地區經濟發展水平、旅游事業發展情況、對外貿易發展水平、鐵路、水運、高速公路等運輸方式的發展水平、鄰近區域民用機場情況、本地區人口統計狀況等因素研究并確定民用機場建設標準。

（3）項目設計階段。該階段主要是對民用機場建設初步設計的合理性、施工圖設計的合規性進行審查。特別注意的是，民用機場投資建設工程設計對造價的影響較大，應確保建設單位在綜合考慮安全、功能、標準及經濟等各方面要素的基礎上，把有限的建設資金用到刀刃上。

（4）建設實施準備及招投標階段。該階段主要是對招投標合同的合法、合規性進行審查。如果建設實施準備及招投標階段的招投標文件、合同文件等不夠嚴密、明確，在今后結算時，容易引起扯皮而影響工期及造價失控的現象。該階段審查主要可通過審查民用機場招投標制度及管理程序作為基本考核點。

（5）民用機場投資建設工程施工階段。該階段主要審查項目建設過程中的變更是否合理。對此進行審查主要是檢查建設部門是否有相應的制度與有效控制措施。比如變更立項制度，凡是與原合同量、價有變化的，都要經過一定的程序進行立項等。6）竣工決算階段。該階段主要審查民用機場建設的質量是否合格，預算執行情況、決算審計等。

2.資金鏈監管

資金鏈監管是指對民用機場建設項目過程中資金撥付的合理性、資金使用的合規性、效率性進行監督管理。

（1）投資決策、前期規劃階段。該階段應盡可能掌握包含土地成本、前期規劃費、資金成本及管理費用（含建設單位管理費、設計費、監理費等）等可能發生的民用機場投資建設工程建設項目全過程費用，為后期做好項目經濟評價提供數據。

（2）設計階段。在設計階段需要組織專業人員盡可能地收集相關資料，對每個設計方案作出經濟估算及評價，審核概算，控制造價，確定民用機場概算總投資和具體建設內容，同時確定民航基金撥付的最佳比例。

（3）民用機場投資建設工程招投標及施工階段。民用機場投資建設工程施工階段可能會出現設計變更偏多、工程驗收不到位、監理單位監管不力等情況。因此，應根據實際發生的變化，充分深入施工現場，制定合理的資金使用計劃，既要保證民用機場投資建設工程有足夠的資金，又要做到盡可能不占用過多的資金，減少利息支出，降低資金籌措的難度。

（4）竣工決算階段。在竣工驗收階段，要檢查工程監督資料的真實性與完整性；要核實建設成本的合法性、合理性和竣工財務決算的真實性，審定建設項目的資金結余；檢查各類竣工驗收時工程與概算內容的一致性、財務支出的合法性；要關注工程技術資料對執行項目概算、財務決算結果的影響程度。

（5）民用機場交付使用階段。在民用機場交付使用階段，要做好建設項目后評估工作。在竣工決算審核的基礎上，將項目的有關資料及分析結果匯總并建立數據庫，為后續民用機場投資建設工程提供參考。

3．實行全過程動態跟蹤審計

全過程動態跟蹤審計需借助社會專業審計力量，將事后審計環節提前并始終貫穿于項目建設全過程，以充分發揮國家審計、行業部門審計和社會審計的合力。既杜絕違紀違規現象的發生，又規范建設程序，確保建設資金安全完整，節約民用機場投資建設工程投資。

（1）建設項目前期階段審計。民用機場建設項目前期決策工作十分重要，它從根本上影響民用機場建設項目的成本和投資效益，因此應對其進行審計。建設項目前期階段審計的主要內容包括：對投資決策、項目可行性研究、民用機場投資建設工程設計、設計概算、預算的審查；招標文件、投標標底、投標報價審查；建設民用機場投資建設工程施工合同的審查。

（2）建設項目施工階段審計。施工階段的審計是民用機場建設項目跟蹤審計的重點，是堵塞漏洞、降低成本的關鍵環節，審計內容包括對收入、成本、費用、資金撥付金額進行核實，對各項管理工作進行中途定性評價。

（3）建設項目結束階段審計。民用機場建設項目完工后，審計部門要對項目部門實際完成的各項經濟指標情況進行審定，對執行企業財務制度、財經紀律和規定情況進行審計。

此外，實行全過程跟蹤審計要堅持“全面審計、突出重點”的原則，對項目建設程序、招投標制度、合同簽訂、質量管理、造價控制、資金使用管理以及設計、施工、監理履行職責情況等重點環節重點加強審計監督。在實際操作過程中，審計機構要緊緊抓住資金流程這一主線，重點關注建設資金使用的合法性和規范性，緊緊抓住民用機場投資建設工程造價控制審核這一關鍵控制點，及時提出有針對性的合理化建議，糾正并完善建設管理過程中的薄弱環節。

【主要參考文獻】

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篇2

摘要：隨著我國市場體系的不斷完善，人力資源市場的作用愈加突出，但是對人力資源市場監管的研究卻與人力資源市場的發展不相匹配。本文討論了人力資源市場監管的種類并分析了我國人力資源市場監管存在問題。本文還就完善配套法規、提升建管機構獨立性、強化監管體系統籌等方面對人力資源市場監管提出了相應措施。

關鍵詞：人力資源市場監管；體系建設；問題分析；對策建議

作者：李亞慧1  劉一鳴2  李瑞峰3（1.內蒙古財經大學工商管理學院內蒙古財經大學人力資源研究所    2.內蒙古財經大學研究生院      3.內蒙古財經大學工商管理學院）

一、人力資源市場概述

(一)人力資源市場。

傳統的勞動力市場，是體現經濟運行規律，按照市場機制來調節勞動力供求關系，從而實現勞動力合理配置的場合。在傳統的勞動力市場也就是我們常說的勞務市場中，主要是體力勞動者從中尋找職業機會。發展到現在，不少城市失業人員、外來務工人員等低端勞動力也從中尋找職業。

而人力資源市場，在狹義上講，是將勞動力看做一種商品來進行買賣和交換的地點；在廣義上說，是勞動力交換場所、機制和關系的綜合概念，是勞動力擁有者出賣勞動力和勞動力需求者以物質交換為手段得到勞動力，并實現人力資源合理配置的場所。除此之外，人力資源市場還要履行調控監管、公共服務和市場配置服務的職能，囊括了勞動者從求職、就業、培訓、退休到用人單位招聘、福利待遇、勞動安全的全過程，并且還涉及勞動力的跨區域流動以及勞動關系調節、社會保障、勞動立法等諸多方面。

從上述的分析中可以看出，傳統的勞動力市場的服務維度是簡單的，因此監管也是簡單的。而人力資源市場涵蓋內容復雜，考慮維度較多，在監管上也是復雜的，需要下力氣去做的。

(二)人力資源市場的監管。

與人力資源市場相一致，其中的監管同樣存在狹義以及廣義層面上的解釋。狹義的人力資源市場監管是指對參與勞動力交換過程雙方以及發生勞動力交換地點的監管。包括了對勞動力資質條件求職結果等、用人單位招聘資質、用工環境等和交換場所日常事務及安全等的微觀層次的監管。而廣義上的人力資源市場監管則是涵蓋了勞動者和用人單位從進入到勞動力市場到退出勞動力市場所有行為，以及勞動關系調解、立法、跨區域人才流動等方方面面的監督和管理。并且側重于構建一個公平、合理的人力資源市場是廣義上人力資源市場監管的目標。本篇論文討論的主要是幾點：首先是在整體層面上監管的主體涵蓋了政府以及非政府方面，其次就是在微觀層面之上監管部門具體的職能以及目標針對，最后就是按照人力資源市場的覆蓋性所決定的監管需要囊括到的一系列因素。

二、我國人力資源市場監管體系發展現狀

我國在改革開放以后，才形成了人力資源市場，因此人力資源市場的監管是在改革開放之后形成的。主要包括兩個階段：

第一階段是改革開放到21世紀初，在這一階段中，我國的人力資源市場仍然是以勞動力市場為主，對其的監管主要是側重于日常的一些事務性的監管過程中，履行監管義務的主要是勞動部門下設的勞動監察大隊，每年定時定點的到勞動力市場上巡視并負責調節勞資糾紛等問題。

第二階段是2001年至今，政府的角色從辦市場向管市場轉變，隨之而來的一系列的政府改革措施，客觀上促進了現代人力資源市場的行程和完善，促進了人力資源的跨區域流動，全國統一的人力資源市場行程。在這一階段，人力資源市場監管的主要內容從日常的事務性監管，朝向勞資矛盾調節、人力資源市場監管法律的調研而制定等宏觀層面進行。在這一階段，人力資源和社會保障部門承擔了主要責任。責任主體的提升，使得人力資源市場監管的地位、程度和范圍有了較大改善，在客觀上講，一個成熟的人力資源市場監管體系已初具雛形。

(一)人力資源市場監管職能。

1.行業主管部門監管職能。現階段我國對于國內人力資源市場進行主要監管工作的相關行政主管部門就是人力資源與社會保障局，其在日常的監管之中基本是按照相關法規政策來進行行政層面上的決策、執法以及監管的一系列職能。在這之中涵蓋到了幾項內容。首先需要對于進入市場的準入標準進行監管，包含了對于用人單位、第三方機構以及勞動人員的資質審核；其次就是針對招聘以及第三方中介是否符合法律法規進行監管；然后是對于一系列合同行為進行監管；另外就是對于勞務用工的整體過程之中的各個環節進行監管；此外還需要負責勞務糾紛的相關協調以及仲裁；最后就是需要進行案件監察督辦。

2.工商行政管理部門監管職能。這一部門是國務院方面對于市場進行具體監管以及執法的下屬部門，其肩負的職能就包含了這幾項：對于市場的主體方進行資格審查以及信息登記；對于不具資質的機構進行審查和處理；督促勞務中介各個機構依法運營；對于市場之中一系列交易進行監管；對于相關部門的資質進行定期的審查以及管理；對違法違紀行為進行處理；打擊相關的違法違規行為。

3.其他部門監管職責。在前文之中提到的兩項機構以外，還有一系列部門也肩負著監管人力資源市場的職能。舉例來說物價部門就需要針對第三方中介的各個機構的一系列收費行為以及具體標準進行審查管理；安監局需要監管勞動人員的職業以及個人健康安全是否得到保障；公安系統需要監管勞動人員在不同地區的相關事項，并進行治安維護以及犯罪打擊。

(二)人力資源市場監管內容。

1.監管市場準入資質。政府相關部門針對人力資源市場進行的準入資質監管，主要就是對于相關的各個主體的資質進行審核并確定準入或者是禁入。這項監管有著兩個方面的目標。首先就是在經濟視角之下，對于市場之中的供給以及需求進行一種有機的均衡調節并確保資源進行配置的效率。另外就是為了確保公共群體的利益。這一監管主要涵蓋的內容就是針對第三方勞務中介機構的資質審查、交易所在場所的相關許可、企業是否具備招聘許可以及勞動人員是否具有進入人力市場的資質。

2.監管日常運營行為。在人力資源市場之中，主要受到監管的運營行為有三項。首先就是對于市場之中任一主體為了自身利益通過不當手段進行競爭，導致了其他主體方應有利益受損，打亂了市場運行的行為；其次就是任一方面給出的產品或者是某項服務造成了消費者合法的相關權益受到損害的行為；最后就是對于公共層面的利益以及安全造成了損害的行為。針對這一系列人力資源市場之中進行的一系列運營行為進行的監管工作是由數個部門來共同完成的。

3.監管勞務用工整體過程。對于人力資源市場之中勞務用工整體過程的監管涵義就是針對用人單位在于勞動人員建立勞動關系之后是否遵循先關法規政策、勞動人員職業以及個人安全權益是否得到保證進行監管，如果在這之中發現違反法規的相關行為與需要進行懲處的一種監管行為。這種監管職責現階段石油勞保監察局以及國家安全生產督察局兩家機構負責。前者主要負責的內容就是：對于勞務相關的法規政策進行宣傳，并監督用人單位做到落實；對于用人單位法規履行情況進行審查；受理一系列勞務相關的舉報投訴；對于違反法規的行為進行依法處理。后者的主要職責內容就是：對于安全生產相關的一系列法規政策進行規劃制定，同時督促相關方面做到準確落實；對于相關一系列部門單位的安全生產進行監督、審查以及指導；對于一些違反相關法規政策的方面進行依法處理。

(三)人力資源市場監管手段。

在人力資源市場之中針對進入準許標準的監管主要是分成兩個類別。首先就是事前監管，舉例來說要針對第三方中介機構的資助條件進行審查；對于特定類別的機構作出限制；對于交易承載媒介屬于無形物質的相關標準進行規定等。另外就是時候的審查，距離來說要對于已經進入的各個機構進行定期的再次審查；對于沒有取得許可也未作登記的組織以及個人進行依法處理等。在這種監管行為之中，使用的各項手段就集中在：行政層面的準許以及登記、進入市場前的批準、定期的審查監督、對于各項標準進行設定、對于資質進行評估分級、進行相關信息披露、必要的強制性措施以及依法進行的行政懲處等。

三、我國人力資源市場監管體系的問題

(一)配套法規不健全。

在人力資源市場之中為了能夠充分有效的確保勞動人員的切身利益能夠得到依法實現，配套的監管法規體系的建設完善無疑是具有極為重要的關鍵性意義的。在這一配套的法規制度之中一系列的條例規制是能夠確保勞動人員相關的一系列權益能夠最終實現的關鍵保證。然而現階段在人力資源市場監管體系建設過程之中，對于配套的一系列法規制度的建設十分的不健全，這體現在了以下幾個方面。

首先在監管體系配套的法規之中處于確保勞務關系具有足夠穩定性的目的，會出現一系列解雇保護相關的條目，盡管現階段在相關勞務法規之中對于用人單位在解雇之中所涉及的事由做出了禁止，但還不夠全面。舉例來說，很多會引發用人單位針對勞務人員出現憎恨情緒并加以報復而出現的一系列事由就沒有涵蓋其中，勞動人員對于用人單位一系列違法的命令不作出執行、對其違反法規的事項進行投訴舉報、參加到與用人單位利益出現沖突的其他組織之中等等，均會造成這種報復性的解雇行為。

其次就是針對勞動報酬結算方面的法規不完善?，F階段監管體系的配套法規之中規定了針對全日制的勞動人員，用人單位需要以月為單位及時進行勞務報酬結算；針對非全日制工作性質的勞動人員，進行報酬結算的單次周期也需要控制在15天之內。然而在實際情況之中，勞動人員報酬結算普遍出現的現象就是要等到次月勞動人員才可以收到前一個月的報酬結算，用人單位也會在法律允許范圍內最大限度的進行拖延。這樣的現象進而導致了勞動人員難以及時有效地取得自身應有的勞務報酬，是一種對于勞動人員報酬獲取權以及辭職自由權的侵害。

人力資源市場監管體系相配套實行的法規體制之中存在不健全這一弊端是受到多項因素影響造成的，在這之中，最為本質的因素就在于法規制定過程之中，更多的是將關注點放在了用人單位方面所擁有的運營自由以及用人自主的相關權益的確保這種立法考量實際上是受到國內現在所處的經濟環境所影響的。在當下國內最為主要的企業群體就是中小規模的民營企業，這類型的企業在運營過程之中會受到眾多因素的阻礙局限，如果在用人以及勞務報酬方面限制過量很可能會加重其負擔，產生不利影響。但是這種考慮應該是適度的，過分的關注于此，卻忽視了勞動人員的個體權益，無疑就會造成法規體制的不均衡、不健全，阻礙人力資源市場監管體系的進一步建設完善。

(二)監管機構缺少足夠的獨立性。

現階段國內的人力資源市場之中是由人力資源和社會保障局來進行人力資源以及相關社保政策的管理以及制定，承擔著不斷優化完善公共就業的相關服務體制、改善勞動收入分配體制以及對于人力資源市場進行監管的一系列職責。因此這一部門就同時兼顧了政策的宏觀層面之上的規劃制定，以及市場整體的監管職責，他自身行政以及監管相互融合的特性下的結構形式是極具代表性的。然而受到這一結構形式的影響，哪怕于部門之內進行獨立的一個監管機構的設置，也會因為層級關系的層層局限，而導致其應有的獨立性消失。監管機構也許就會因為過度的關注與宏觀角度的利益權衡卻忽略了在微觀角度之上監管工作的客觀性以及公正性；監管機構內部的一系列人事任免以及機構運營的經費因為受到行政層級的領導以及整體預算的限制，也會大大影響到部門的獨立性。

(三)監管體系配套機制不健全。

對于人力資源市場進行一系列監管工作，覆蓋到的范圍極廣、工作鏈非常的長，如果僅僅依靠一個部門來進行所有任務是不現實的，這就要求人力資源市場監管體系的工作需要由數個部門一起進行，將各自優勢相互融合互補，達到相互的工作職員以及權責制衡?，F階段國內針對人力資源市場進行的監管工作是一種分權的模式，人力資源市場之中的主管部門所具備的上述監管職能和剩余的各個部門所具備的市場監管職能相互之間是分離開的。

這樣的監管機制之下，就會出現監管職能難以做到統一領導，整體統籌協調上存在不協調不健全的情況。這樣就會進一步造成人力資源市場監管工作之中存在有盲區以及監管不到位、工作失誤后對于責任相互推諉等等問題。舉例來說，人力資源市場相關的監管工作之中非常重要的一個部分就是勞動保護以及職業健康。近些年來各式各樣的新型行業不斷出現，很多對于勞動人員的生理以及心理上的潛在危害不斷凸顯，在勞動保護的監管上需要開展更多新的內容，然而監管機構卻并沒能夠對此投入足夠的關注。這樣的現象在反映出了當下時興的勞動保護監管機制不能夠匹配時代進步下的新的需求的同時，也一樣反映出了監管工作的不力。而這一現象的產生因素最主要的就在于監管體系之中的職能分割問題，難以站在人力資源的全局化角度之上，結合社會整體發展以及新型職業的產生具體情況，對于人力資源市場之中的一系列監管工作進行有效的統籌規劃。

四、建設完善我國人力資源市場監管體系的建議

(一)完善配套法規體制。

人力資源市場監管體系能夠有效建設并充分完善就需要一個健全的完善的配套法規體制作為保障。對于配套法規體制的完善優化主要可以從兩個方面進行。

首先就是在現在實行的法規制度整體結構的基礎之上，進一步進行相關專項的具有問題針對性的細分法規以及制度的規劃制定以及實施，對于人力資源整體監管、第三方勞務派遣、部分非正規就業行為、就業過程中各項歧視、一系列職業培訓等部門進行專門的法規制定以及落實。

此外就是針對社會發展過程之中不斷出現的新的情況變化進行及時有效的新的配套法規的規劃制定，對于現有的法規內容進行科學有效的內容增加或者條例調整，做到與實際的人力資源市場訴求相吻合匹配。

(二)提升監管機構獨立性。

人力資源市場監管體系的建設完善需要監管機構具有足夠的獨立性才能夠最終實現，在這方面國外的發達國家已經發展的較為成熟，但綜合我國的具體情況來看，因為正處于一種制度轉軌的階段之內，缺少足夠的市場競爭性，也沒有一個有效的機制進行制衡，所以對于發達國家的已有經驗是不能夠直接借鑒的。我國需要根據自身的實際情況進行具體的實施，具體集中在兩點。

首先就是要建設起一個由行政主管部門所下屬管理的具有足夠獨立性的監管機構，在內部設立的各個監管機構與要做到與其監管目標所屬組織相互的獨立分離。要著手規劃制定一個有效科學的機制來充分保證監管機構具有足夠的獨立性來進行職權行使，保證監管機構在行政層面之上不會受到干預，尤其要確保監管機構之中能夠擁有對于人事以及經費兩方面的獨立性。

另外就是由國務院來進行管轄的負責監管體系之中各職能之間相互統籌協調工作的機構組織，對于不同部門之間針對人力資源市場所具備的監管職能進行有機的協調統籌，這一機構同樣需要在結構形式、人事任免以及運營經費方面具有足夠的獨立性。

(三)強化監管體系統籌力。

目前還需要著重進行的一項工作就是在維持現有的機構結構的基礎之上，對于人力資源市場組織監管體系的各項職能進行統一化的管理。首先就要不斷推進法治進程，對于人力資源市場之中的主管部門針對市場監管所具有的統籌協調管理的職權進行充分明確，并設立一個科學有效的協同機制。另外就是針對必須通過數個部門來一同進行管理以及執法的一系列監管職能，在法治程序的規定之下，對于其具體的分工進行科學有效、清晰明確的確定，將共同監管的職能結構整理明確。此外針對人力資源市場之中勞動人員切身的安全以及身心健康進行的監管，可以參考發達國家的先進經驗來進行完善。

(四)建設完善社會監督機制。

全球范圍之內市場經濟的發展歷史告訴我們，市場調節以及政府監管這兩項市場監管手段都不可避免地有著不同程度的局限性，所以在建設完善人力資源市場監管體系的過程之中，非常必要的一點就是要通過社會監管機制來進行補充。社會監管機制之中的主體方涵蓋了不同行業之中的而自律性組織、各種形式的媒體、社會群眾以及各項社會機構。社會監管機制盡管并不能夠擁有政府監管機制所具備的法治強制性以及權威力，仍然能夠通過其群體繁多、覆蓋廣闊的特性，對于人力資源市場之中存在的問題做到最為真實有效以及及時的反應，能夠充分填充市場調節以及政府監管工作之中的漏洞部分。

社會監管機制的建設以及進一步的深化發展主要需要從兩個方面著手。首先需要對于政府的職能做出進一步的變更，將政府手中掌握的一部分行業管理的相關權力進行下放，進而幫助行業之中的各個自律組織的進一步發展，幫助行業自律這一制度的最終形成。另外就是需要建設完善社會監管所需要的整體制度環境，將社會監管所需要的各項渠道進行有效疏通，建設發展社會監管的信息交流平臺，科學合理的設計社會監管整體程序。

(五)加強行業協會作用。

西方發達人力資源市場國家的監管體系中，比較重要的一個監管部門是來自于非政府方的行業協會。在人力資源市場監管體系中，行業協會可以協調會員單位展開就業服務和培養行業自律。因此，我國應當加強行業社會在人力資源市場監管中的地位。現階段我國行業協會多數在于提出行業標準和舉辦一些行業比賽之類的工作，較少參與到人力資源市場監管中來，站在中國特色社會主義市場經濟發展的角度來說，是存在弊端的。

五、結論

國內現在實行的人力資源市場監管體系不可否認的對于國家的整體發展、政經體制的深化改革、經濟環境秩序的維護等等方面做出了一定程度之上的貢獻，然而這一體系整體來說仍然屬于一種初始狀態，完善性不足，體系之中有著種種弊端，阻礙了進一步的深化發展。本篇文章對于人力資源市場監管體系的建設以及完善做出了深入細致的研究分析，對于現階段實行的監管體系的主要內容結構、存在的一系列弊端做出了充分的研究分析，并針對監管體系現階段存有的一系列問題應該如何改進完善提供了建議對策，以期能夠為人力資源市場監管體系的最終建設完善做出貢獻。

參考文獻

[1]司書軒：《南京市人力資源市場運行現狀與發展對策研究》，云南大學2015年學位論文。

[2]畢小軍：《民營企業人力資源管理存在問題及策略研究》，沈陽大學2015年學位論文。

[3]來有為、袁東明：《我國人力資源服務業的發展狀況、問題及政策建議》，載于《生產力研究》2014年第2期，第89～93頁。

篇3

[關鍵詞]：問題情境 自我管理 創新能力

知識經濟時代呼喚創新人才，而創新人才的培養需要有創新教育的支撐。傳統的教育把學生看成知識的容器，教學的過程是“灌”和“填”，使得師生處于高度緊張而機械的知識傳授中，嚴重阻礙了學生創新能力的培養。采用“問題情境”教學法可以克服傳統教學法的上述弊端。

所謂“問題情境”教學法，是指把學生視為課堂教學的主體，教師將與課程有關的內容或某個實際問題直接或者通過多媒體手段呈現給學生，精心創設一種問題情景，使學生得到感官刺激，情感被激發，從而產生解釋某種現象或問題的沖動與欲望；在此基礎上，通過教師的啟發和引導，鼓勵學生通過課堂討論和課下搜集資料加以綜合而提出獨到的解決方案，從而培養他們創造性思考問題的個性以及發現問題與解決問題的能力。

最近幾年，筆者把“問題情境”教學法應用于自我管理學導論課的教學，對激發學生的學習熱情，培養他們創造性地分析和解決實際問題的能力起到了較好的促進作用。

一、合理創設問題情境

人的思維活動永遠是從問題開始的，疑問是引起思維的第一步。早在2000多年前，古希臘哲學家亞里斯多德就認為“思維自驚奇和疑問開始”。我國學者朱熹也說：“讀書無疑者，須教有疑，小疑則小進，大疑則大進?！睂嵺`證明，疑問、矛盾、問題是思維的“啟發劑”，它能使學生的求知欲由潛伏狀態轉入活躍狀態，是開啟學生思維器官的鑰匙。

筆者常常從下述兩方面來創設問題情境：

1.設置學習“障礙”

平鋪直敘的講課形式會使學生感到乏味。因此，要想激發學生的學習興趣，使學生主動參與學習，就必須根據學生的認知特點和教材內容，巧妙地設置“障礙”。

例如，筆者在講授“認識自我”這一節內容時，先分析了影響自我發展的36種消極因素，強調了其中的“貪多求快”因素是每個人一生中都要十分警惕的成長陷阱，連著名的政治家、企業家也不能例外；在此基礎上，筆者以海爾集團總裁張瑞敏因“貪多求快”而推行“多元化經營戰略”引發了目前的經營困境為例，提出“假如你是海爾的首席執行官，若你不采用多元化戰略，那么你有何良策把海爾做大做強呢？”借此營造一種環境，讓學生站在領導者的角度來看待問題、解決問題，啟發學生綜合運用管理理論知識，尋求最有效的途徑，這樣既將所學的零散的理論知識有機地組合起來，又提高了學生的學習興趣，可以鍛煉學生分析、思考和處理問題的能力。

2.引發認知沖突

認知沖突是學生產生過程性需要的誘因。所謂認知沖突，就是學生原有的知識經驗與新的學習任務之間的矛盾沖突。學生在學習新知識之前，頭腦已經有了某種認知結構，他總是試圖以這種原有的認知結構來同化新知識，一旦新舊知識出現差異，就會在認知心理上爆發認知沖突。認知沖突的產生迫使學生產生解決這一沖突的需求，從而激發學生的求知欲和探索心向。在這種情況下，學生的主體作用就能夠得到充分的發揮。

例如，筆者在講授“包容他人”時，先提出“一個人有知識、有能力，能吃苦耐勞，具有真誠與善良的優秀品質，這樣的好人一定會受到單位的重用嗎？”對于這樣的提問，學生由于受習慣思維定勢的影響，他們必然會做出肯定回答，此時教師不妨“潑一下冷水”，回答：“不一定?！睂W生驚疑之余，勢必帶著“為什么”的急切心理而去聽課、尋求答案。筆者乘勢推波助瀾，導入新課，從“包容他人”的內涵著手，并結合學生們熟悉的企業Google搜索引擎靠自己“包容他人”的能力，從微軟挖走有個性的IT業管理天才李開復而取得成功的事例進行講述，易于讓學生突破原有知識的局限，接受新知識，極大地調動了學生思維的積極性，把學生由單純處于知識接受器的被動學習狀態轉變成為了獲取知識而主動學習的狀態，提高了教學效果。

二、激發學生參與提問

“問題情境”創設的教學目標，就是要培養學生的思維能力和創新能力，提高課堂教學效果。因此，教師在組織課堂教學時，必須科學、合理設計教學過程，營造良好的教學氛圍，并注重優化師生關系，激發學生參與課堂提問。

心理學研究表明，師生間民主平等、親切和諧的關系，有利于形成師生間各抒己見、自由爭論、暢所欲言的活動情景，從而激發學生勇于探索、大膽求異的精神狀態，形成濃厚的“問題意識”。因此，課堂教學中，筆者意識到要堅持這樣一個原則，即教師的主導作用應當始終服從和服務于學生的主體作用。教師在創設“問題情境”時，一方面，要做到堅持學生主體地位不動搖。學生是教學的中心，設計的“問題情境”要充分估計到學生會怎樣思考、怎樣提問、怎樣回答，給學生以充分發表意見的機會，做到知無不言、言無不盡，避免輕率否定，不做簡單結論，禁止粗暴武斷，以免挫傷學生的自信心；另一方面，教師在創設“問題情境”時，要以充分調動學生的學習積極性、主動性和創造性為前提條件，讓學生在“情境”中積極探求真理。

三、引導學生參與調研

“問題情境”教學的主要目的是培養學生的多方面素質和實踐與創新能力。因此，對于課堂上學生們提出的問題，筆者一般只回答一部分，而故意留下一段“空白”，通過課下作用和分組調研的形式讓學生自己去思考、去探討和體會。

為解決課堂上教師留下的“空白”，學生們往往會主動參與、親歷實踐、深度探究，并啟動思維，搜尋頭腦中已有知識，對其重新分析、理解，從而對知識的掌握更為深刻。另一方面，解決問題的欲望還會使他們去查閱資料，請教別人，這就使他們的知識得以豐富和擴充，并在積極的解決問題的思索、探求過程中，使零星的知識變得系統有序，使原有的知識結構更為完善、合理，提高了建構知識的能力。此外，他們還學會了如何調查收集信息、處理信息，并逐步培養了獲取新知識的能力、分析和解決問題的能力以及交流與合作的能力等，為今后的知識攝取創造了有利條件。與此同時，學生通過課下自學也活躍了思維，促進其主動學習，獨立思考，鉆研問題，從而可以有效地提高他們的創新能力。

參考文獻：

[1]沈小碚.試論“問題情景教學法”的實質及合理運行.教學理論和方法，1994，（2）：19.

[2]蔡敏.創設問題情境，激發學習興趣.中國林業教育，1999，（5）：40.

[3]吳興柏.創設問題情境，優化課堂教學.教育科學研究，2004，（1）：42-43.

篇4

筆者所在的北京信息科技大學針對非英語專業學生使用了幾個網絡自主學習平臺，讓學生在課下完成8學時的自主學習任務，成績計入期末考試成績的一部分，比例為10%。任務的內容主要為完成與綜合教程相關的單元測試，并需要達到相應分數。但筆者發現了學生存在在網絡自主學習中通過非學習渠道完成學時和獲得測試答案等消極行為，例如只掛網不學習而達到學時、到網上找測試答案、互相抄襲測試答案等。筆者對學生進行了網絡學習策略培訓和加強監管，但效果并不明顯。通過與學生的交流，筆者發現學生對于網絡自主學習的形式、內容和網絡環境都給予了肯定，問題在于有些學生在課下無法在互聯網上無人監管的狀態下專心學習，用自己電腦學習的學生會受到聊天、網絡游戲、瀏覽網頁等誘惑的影響，而在自主學習中心或機房的學生則會想去選擇看電影、聽音樂等輕松的資源來學習。 

為了解其它學校的網絡學習狀況和是否遇到相似問題、出現問題的原因是什么，從而找到解決問題或改善狀況的辦法，筆者對國內公開發表的相關研究做出梳理，試圖在文獻中尋找規律。 

2 影響網絡自主學習的因素 

美國語言學家齊默曼（Zimmerman） 認為，自主學習是自我、行為和環境三者互為因果、互相影響的結果。自主學了受自我過程影響，環境和行為也以交互作用的方式影響自主學習。自主學習由內在的自主、行為的自主和環境的自主三方面組成。因此，探討影響自主學習的因素應從個人內部、行為和環境三個方面著手。[2] 

齊默曼在1990年提出了“影響自主學習的因素”理論，即影響自主學習有三方面因素——內部因素、行為因素和環境因素。其中內部因素包括自我效能感、已有知識、元認知過程、目標、情感等等；行為因素包括自我觀察、自我判斷和自我反應；環境因素包括社會環境因素和物質環境因素。在社會環境中，可供模仿的榜樣以及同伴、教師、家庭成員的幫助對自主學習有重要影響；在物質環境中，信息資源的可利用性以及學習場所對自主學習具有一定影響。[3] 

在齊默曼的“影響自主學習的因素”理論基礎上，綜合其它研究的結果可以得出影響網絡自主學習的三方面因素，即內部因素、行為因素和環境因素。其中內部因素包括學習者個體差異的一些方面，如動機、觀念、學習策略、自我效能感、目標、適應性、學習方式、認知方式、已有知識等；行為因素包括自我觀察、自我判斷和自我反應；環境因素包括社會環境因素和物質環境因素，社會環境因素指可供模仿的榜樣以及同伴、教師、家庭成員等，物質環境因素指網絡環境、網絡資源、網絡學習方式、評價等。由此可見，網絡自主學習的成功進行需要學習者在具備內在的自主學習能力的前提下，在合適的網絡環境中實施有效的自主學習行為，才能夠成功地實現網絡自主學習。[4] 

作者對于期刊論文的分類分析將依據上述影響網絡自主學習的三方面因素進行。 

3研究設計和研究過程 

筆者對2005年1月至2015年12月間公開發表的60篇以基于網絡的自主學習為內容的期刊論文進行了總結，它們分別選自九種國內有影響力的外語類期刊：《外語與外語教學》（Foreign Languages and Their Teaching）、《外語界》（Foreign Language World）、《外語學刊》（Foreign Language Research）、《外語電化教學》（Computer-assisted Foreign Language Education）、《外語研究》（Foreign Language Research）、《中國英語教學》（Teaching English in China）、《外語教學》（Foreign Language Education）、《中國外語》（Foreign Languages in China）和《山東外語教學》（Shandong Foreign Language Teaching Journal）。使用的數據庫為中國知網（CNKI），檢索范圍的為“期刊”，采用高級搜索模式，檢索條件為篇名“網絡”并含“自主學習”。 

本文將針對60篇論文進行關鍵詞和內容兩方面進行分析，從關鍵詞的排序可以看出這些網絡自主學習研究最受關注的話題是什么，而依據影響網絡自主學習的三方面因素對期刊論文內容的分析中可以看出這些研究側重哪些影響因素，又忽視了哪些影響因素。 

3.1關鍵詞排序 

除去與主題相關的關鍵詞，如：“網絡”、“網絡環境”、“網絡技術”、“多媒體”、“自主學習”、“自主學習能力”、“英語”、“英語學習”、“英語教學”等，數量最多的前三個關鍵詞分別是關于學習者個體差異、網絡自主學習模式和網絡自主學習資源的。

關鍵詞統計和排序 

[關鍵詞分類＼&關鍵詞數量＼&例子＼&學習者個體差異＼&25＼&態度、適應性、動機、自我效能感、場認知風格＼&網絡自主學習模式＼&16＼&學習模式、教學模式、自主學習模式、交互式學習＼&網絡自主學習資源＼&8＼&網絡學習資源、網絡數據庫、 工具性網站、主題學習網站＼&] 

從關鍵詞統計可以看出，這些期刊論文的關鍵詞集中在影響自主學習的內部和環境因素。其中學習者的個體差異屬于內部因素，而學習模式和學習資源屬于環境因素。 

3.2內容分析 

3.2.1內部因素 

期刊論文對影響網絡自主學習的內部因素研究最多的是學習策略，尤其是元認知策略、態度、動機、場認知風格、自我效能感和適應性。但有一些內部因素沒有被討論，包括觀念、目標、學習風格、已有知識，等。在被討論的內部因素中，學習策略被討論的最多。這些研究都證實了運用恰當的學習策略，尤其是元認知策略，對網絡自主學習能力具有明顯的提高作用，但研究沒有提出如何正確選擇學習策略的方法。研究還證實了培養學習者動機、自我效能感和自信心的重要性，認為教師應該根據學習者不同的認知風格調整教學方法。研究還給出了解決學習者在網絡自主學習中的不適應和“石化”現象等問題的方法，例如改善網絡自主學習環境、豐富網絡自主學習資源、培養學習者的學習策略、改變教師角色、改革評價方式、加強對網絡自主學習的監控和管理、提高學習者的電腦和網絡使用技能等。這些措施全面且深入，在幫助解決學習者網絡自主學習障礙的同時又有助于提高自主學習能力。 

3.2.2行為因素 

齊默曼把影響自主學習的行為反應分為三類：自我觀察、自我判斷、自我反應。自我觀察是指學生對自己的學習過程進行系統的監控。自我觀察監控學習過程并提供目標進展情況的信息。兩種常用的自我觀察方法是言語的或書面的報告和對行為和反應的量化記錄。自我判斷指的是學生把自己的學習結果與標準或目標進行系統的比較后作出的反應。常用的兩種行為自我判斷的方法是檢查和評價。自我反應指的是對自己的學習結果所作的反應。自我反應可分為三類：一類是行為的自我反應，如學生達到學習目標后給自己安排休息時間或物質獎勵。第二類反應是內在的自我反應，如取得學習成功后作出積極的自我評價。第三類反應是環境的自我反應，通過這種反映學生改善自己的學習條件，如營造學習環境，尋求他人的幫助等。[2] 

在期刊論文中，僅有兩篇論文涉及了影響自主學習能力的行為因素。它們都通過實證研究討論了學習者對待網絡自主學習的態度和他們網絡自主學習行為之間的關系。它們都發現了學習者對網絡自主學習持積極的態度，但沒有做出積極的網絡自主學習行為。而兩篇論文沒有進一步討論這種現象的原因和解決辦法。 

3.2.3環境因素 

影響網絡自主學習能力的環境因素中探討最多的是網絡自主學習的模式。目前流行的網絡自主學習模式有三種：E-Learning模式、WebQuest模式、Blending模式。E-Learning模式主要通過因特網或其他數字化方式進行教與學活動，學生可以根據自身興趣和學習風格特點，通過訪問龐大的網絡數據庫、共享資源庫和參與網絡討論組等方式，自主安排學習方式和學習進度，實現學習的高度自治；WebQuest模式更加依賴網絡資源與互動，是一種基于網絡資源的主題學習，包括導言、任務、資源、過程、評價和結論。由于探究的任務是圍繞生活中的實際問題展開的，對培養創新能力非常有利；Blending模式是一種把傳統課堂教學與網絡教學相混合的教學模式，此模式的特點是將傳統學習方式與E-Learning模式的優勢相結合，既發揮教師引導、啟發、監控教學過程的主導作用，又充分體現學生作為學習過程主體的主動性、積極性和創造性。2在期刊論文中，E-Learning 和Blending這兩種方式被討論的最多，而基于任務的WebQuest并沒有受到關注。 

教師角色在網絡自主學習中的作用被充分討論，研究都表明，教師在網絡自主學習中起到關鍵的作用，綜合它們的觀點，教師在網絡自主學習中的角色為網絡自主學習的輔助者、組織者、激勵者、促進者、指導者、診斷者、監控者、評價者、合作者和協調者，教師的作用貫穿網絡自主學習的始終，既要培養學生的學習策略、提供恰當的學習資源，也要做好監控和評價，糾正自主學習中的偏差、解決學生遇到的問題。同時，論文提到網絡自主學習中還應當注意教師幫助的漸減，以逐步實現從后攝自主（Reactive Autonomy）到前攝自主（Proactive Autonomy）的過渡。但榜樣、學習者的同伴和家庭成員的在網絡自主學習的作用并沒有提及。 

期刊論文重視本地英語學習網站和語料庫建設在網絡自主學習中的作用。許多研究也提到了建設理想的網絡環境的重要性。網絡環境提供網絡自主學習發生的環境，使學習者能夠在任何時間任何地點進行學習，同時網絡環境也提供網絡自主學習所需的交流方式。無論是即時交流工具（如QQ、Skype等）還是非即時交流工具（如電子郵件、微博、虛擬社區等）都能起到練習聽說讀寫、促進輸出和培養合作學習的作用。關于評價的研究很少。這些研究提出了在網絡自主學習中采用形成性評價的方式，如為學生建立電子檔案袋等，但對于目前多數高校中每個班學生數多，并且每個教師往往要教幾個班的情況，這種方式并不是非常實際。 

4 總結 

通過對關鍵詞的歸類和排序得出了在這些研究中最受關注的方面，即學習者的個體差異對網絡自主學習能力的影響。 

這些期刊論文都通過量化或質化研究證實了基于網絡的自主學習對于英語學習的積極作用。它們對于網絡自主學習能力的研究主要集中在以下幾個方面：（1）學習者個體差異對于自主學習能力的影響；（2）網絡環境對于自主學習能力的影響；（3）網絡資源對于自主學習的影響；（4）教師角色對于網絡自主學習能力的影響。而對于如何提高網絡自主學習能力，則針對以上幾方面提出了尊重學生的個體差異、培養學生的網絡學習策略，尤其是元認知策略、豐富網絡資源、改善網絡環境、改變網絡自主學習中教師的角色和加強教師自主等提高網絡自主學習能力的方法。此外，這些研究也證實，學生對待網絡自主學習持有積極的態度，但卻表現出消極的網絡自主學習行為。這些研究結果印證了項目申請人在學生網絡自主學習中發現的問題——學生并不缺乏網絡自主學習的意愿，而是缺乏自主學習的行為。但相關期刊論文只是發現了現象，并沒有就這個現象挖掘其背后的理論依據和產生這個現象的原因，及其解決辦法。

通過研究發現，期刊論文都通過量化或質化研究證實了基于網絡的自主學習對于英語學習的積極作用。其中對于影響網絡自主學習能力的內部和外部因素研究較多，而對行為因素研究很少；對于影響網絡自主學習能力的外部因素中教師角色和網絡環境、網絡資源的研究較多，而對可行的評價方式研究較少。這些研究結果揭示了當前網絡自主學習實踐中存在的問題——一方面學生缺乏自主學習的行為，另一方面缺少可行的評價方式。 

5 對教學的啟示 

首先，教師應當重視自主學習行為的重要性并注意培養學生的自主學習行為。期刊論文的研究已證實了學習者對待網絡自主學習具有積極的態度和相對消極的行為。網絡自主學習的教學任務之一就是指導學習者由教師充分指導的后攝自主發展到學生高度自主的前攝自主，其過程也就是在教師的幫助下逐步加強自主行為的過程。因此，學習者自我觀察、自我判斷和自我反應的提高在網絡自主學習實踐中十分重要。 

訓練學習者的行為自主有很多方法，例如可以通過訓練學習者對學習情況進行自我記錄，從而提高學生的自我監控能力。自我記錄的方法有多種，包括頻數記錄、持續性測量、時間抽樣測量、行為評價等技術。自我記錄要做到經常性、接近性和準確性。在網絡自主學習中，教師可以要求學習者對自己網絡自主學習的頻數、起止和持續時間、對學習的評價和反思進行記錄，這樣的訓練能夠加強學習者的自我監控，從而達到提高自主行為能力的效果。 

此外，網絡自主學習應建立起適用和有效的評價方式而不是僅僅依賴系統提供的大數據。網絡自主學習的評價應貫穿于學習始終，采用系統記錄與課上檢查相結合的方式。 

教師在培養學習者的網絡自主學習能力中應重視WebQuest這種網絡自主學習模式，它是基于網絡資源的主題學習，包括導言、任務、資源、過程、評價和結論。這種模式中的任務是圍繞生活中的實際問題展開的，對培養學習者的創新能力非常有利。 

總之，教師在課堂上應重視和體現自主學習行為的培養，建立起適應需求的網絡自主學習評價方式，并注意采用探究式的網絡自主學習模式，以充分利用高速發展的網絡技術給英語學習帶來的越來越多的資源和越來越先進的網絡環境，并使之更加完善。 

參考文獻： 

[1] 高等教育部大學外語教學指導委員會.大學英語教學指南（征求意見稿）. 

[2] 龐維國.自主學習理論的新進展[J].華東師范大學學報（教育科學版），1999（3）. 

[3]Zimmerman， B.J. Self-Regulated Learning and Academic Achievement： An Overview. Educational Psychologist， 1990（25）. 

[4]Zimmerman， B.J. A Social Cognitive View of Self-Regulated Academic Learning. Journal of Educational Psychology， 1989（81）. 

篇5

關鍵詞：中關英法；博士研究生培養：學位授予制度：比較研究

中圖分類號：G64　文獻標識碼：A　文章編號：1672-3937(2012)03-0051-06

英國學者菲利普斯(Estelle M，Phillios)將博士學位定義為：教學許可證。意即獲得博士學位可以在大學里作為教師從事教學工作。該定義雖然起源于大學教師應該成為學術領域某一方面的權威，精通某一學科及其前沿理論。并有可能為學科的發展作出貢獻的概念；但是。博士學位還應體現學位擁有者應精通某一研究領域。并能在該領域中作出一定貢獻。博士研究生(以下簡稱“博士生”)培養就是在研究領域將學生培養成為一個訓練有素的專業研究者哪，而不只是培養大學教師。杰?D?懷特(Jav D.White)教授將博士學位水平定位在根據科學的標準進行研究，展示出他們具有廣泛的研究能力，而不僅僅為本專業領域發展作貢獻。

國內通常把博士學位定義為：標志學位擁有者的受教育程度和學術水平達到本專業規定標準的最高學識水準的學術稱號。學者們的定義雖然存在一定差別。但是博士生教育代表一個國家最高水平的教育確是毫無異議的。

一、培養模式

中國全日制博士生修業年限通常為3年，在職培養的為4年。博士生課程學習時間通常為1年，一般在第一學年末進行學位論文開題報告，有些學校會設置中期檢查，主要通過開題報告和學位考試的形式進行。后兩年或三年的時間通常用來進行研究和學位論文撰寫，在畢業前兩個月進行學位論文答辯。學生可以通過必修課和選修課進行課程學習，課程學習與研究同步進行，同時以科研為重，更加關注學生的科研及學術能力，學位授予與科研成果掛鉤。

美國博士生修業年限通常為4年，由于個人能力、學習和科研條件的差異。有人可以通過3年的學習獲得學位，有人則需7年，甚至更長。第一年通常用來進行課程學習，定期檢查課程內容與研究需要之間的相關性，并可根據學生學習興趣組織課程。美國博士生課程以多樣化、龐大化、競爭性、非中心化為特色；第二年進行資格考試，淘汰率也很高，未通過資格考試和平時學習課程困難是學生輟學的最普遍原因；第三年進行研究和論文設計，人文科學的研究具有很太的綜合性，如果段有導師適當的指導。僅僅進行文獻綜述。學生就可能花費幾個月的時間；第四年完成論文并進行答辯。美國的博士生必須進行實習培訓，注重實踐能力、創新精神和能力，只有通過培訓才能進入正規的學習和研究階段。美國很早就開始了專業博士生的培養，注重人才培養的社會需求，提高專業博士生的社會適應能力。美國博士生教育重視綜合和交叉課程以及基礎理論學習，學生除了學習本專業的知識，還要輔修其他專業課程，為其今后研究和設計打下堅實的理論基礎。同時堅持學習與科研相結合的原則，二者同步進行，彼此促進。

英國博士生修業年限通常為3年。但對于已獲碩士學位的博士生可縮短為2年。學生可以半工半讀。也可以中途去工作。之后再回來完成學業。博士生課程分兩類：一類是高度專業化的課程：一類是基礎綜合課程。英國的博士生培養主要以科研為主，自然科學領域的研究以小組形式展開，而人文科學領域的研究則以個人的形式為主。博士生一入學就要選擇其感興趣的領域展開研究，并且制訂研究計劃。根據計劃進行實驗、調研和數據采集等，通過分析和歸納，寫成研究論文。-博士生培養不但強調學術研究。而且日益強調適應勞動力市場需求的實踐能力和專業技能資格的獲得，重視培養適應知識經濟發展需要的專業人員，教育博士、工程博士、工商管理博士等專業博士生教育得到了長足發展。

法國自從2005年起實行全國統一的“LMD”學制(“358”學制)，此學制涵蓋整個高等教育階段，即獲得學士學位學制3年，獲得碩士學位學制5年(包括學士階段的3年)，獲得博士學位8年(包括學士和碩士階段的5年)。法國在實行“LIVID”新學制后，也實現了研究型文憑與職業型文憑的同步發展。法國博士生的培養分為兩個階段，即研究、學習階段和學位論文撰寫階段。博士生只有在研究學習階段合格后方可申請撰寫博士學位論文。第一階段期限通常為1年，在職和個別專業博士生經校長批準后可延長至2年。此階段要經過公共基礎課程。研究課程、實驗課程的學習和考核。同時，課程難度很大，淘汰率也相當高，平均約為40％，某些專業的淘汰率甚至高達80％。第一階段合格后即可進入撰寫學位論文階段。撰寫學位論文是博士生培養的核心部分，通常在實驗室進行研究的基礎上進行。期限一般為2～3年，也可延長至4～5年。

二、指導方式

中國的博士生由單一導師負責，也有個別接受導師組聯合培養。中國的博士生培養以導師負責制為主，導師從全方位對學生負責，包括課程教授與輔導、科研、培養方案、研究及學習計劃、論文、實習等，導師均會提出建議和指導。導師對學位論文嚴格把關，認真指導和嚴格審查所指導的學位論文。同時，導師具有提出不授予學位或暫緩授予學位的建議權。導師可以參與畢業論文答辯，但不能參與表決。學院(系)學位評定分委會成員基本上由院系內導師組成，他們具有是否授予學位的表決權。

美國的博士生由導師組聯合培養。每名博士生人學后由一名主要導師聯合其他2-3名不同專長和特色的教授組成特定的導師組負責。通過不同學術專長的相互補充，不斷拓展學生的視野，提高學生多方面的才能，不僅僅局限于固定的領域。

英國的博士生只有單一的導師，通常是學院安排，或者由導師挑選，學生沒有自。導師對博士生的培養起著至關重要的作用，從論文選題到培養方案、實習與實驗、學習及科研計劃等，導師均會給予學生一定的指導。方式靈活多樣，不拘一格。導師每天都要和學生見面，甚至在同一工作室或實驗室進行研究，隨時指導學生，并及時了解學生的科研及學習狀況：與此同時，學生每周還要和導師至少進行一次討論，以便學生能夠隨時發現問題，及時更正和找到不足。不斷提高自己。

法國的博士生培養實行培養組負責制。培養組負責人一名，成員若干。負責人應具有教授職稱。由校長根據校學術委員會提議名單進行挑選。培養組采取教學組和研究組聯合培養的方式，目的在于促進培養組內部的交流、合作與共享，保證學科培養研究的廣度和深度。避免將博士生培養變成狹隘的專業培訓，以做到“博士要博”。為了保證博士生培養質量，法國十分重視對學位論文的指導。導師

制訂周密、詳細的指導計劃，指導學生確定研究課題，制訂研究及論文撰寫計劃；學生與導師定期見面，及時接受導師指導和幫助。博士生在導師和培養小組的指導與幫助下，通過開展科學研究完成博士論文。

三、學位論文

(一)開題報告

相比歐美各國，中國的學位論文的開題報告會是最正規和嚴格的。在中國，博士研究生學位論文都有專門的開題報告會，學生通常從論文選題的目的、意義，國內外的研究現狀，研究內容和方法，可行性分析，研究進度安排，預期成果和目前的工作進展等方面等進行詳細匯報。雖然美國一些大學也有論文開題審查，但是是由博士學位委員會審查，對學位申請人最終是否獲得學位不起關鍵性作用。學生通常要向教授委員會作一次開題報告，以獲得委員會對博士論文選題的認可。英國也沒有專門的論文開題報告會，學位論文的研究內容往往是學生和導師在長期共同研究中，在導師的指導下，根據研究的課題雙方共同商定。法國博士生只有在學習研究合格后方可進入學位論文撰寫階段，深入研究學習文憑是學生開始學位論文寫作的前提和必要條件。同時，擁有歐洲碩士或同等學歷文憑也是其申請博士論文的重要條件。

(二)對學位論文的要求

在中國，衡量博士研究生教育成功與否，核心通常是學位論文的質量。由此可見我國對學位論文的重視，博士學位論文注重創新和對社會的價值體現。美國對于研究型博士學位論文的要求很高，要求對專業領域理論、實踐、技術方面有重大和創造性貢獻，通過研究和論文，培養其全面學術能力和素質。美國政府在這方面也給予大力支持。例如，美國的富布萊特博士論文海外研究獎學金就是專門為在海外做關于現代外國語及外國區域研究的研究生設置的。同時，還有專門為從事教育科學研究的博士生準備的獎學金，等等。英國博士論文要求必須是學生獨立完成的學術成果，對內容、格式、字數等都有明確的規定，但是核心要求是論文的獨創性和學術價值，鼓勵學生創新。論文正式提交前主要由導師負責把關，多數學生逐章地將論文交給導師。導師會認真審閱每個章節，提出具體指導和修改建議。學生根據導師的建議認真修改，一般要反復修改多次才能通過導師的審查，合格后方可正式提交論文。在法國，審查論文以其質量和價值為主要評估指標。同時要具有鮮明的特色。法國的博士生入學前要和培養單位簽訂論文協議，以確定學生研究的主題和條件，論文以專業培養計劃和個人研究計劃為依托，確立明晰的目標和實現方式，以確保論文的質量。論文至少包括如下3方面內容：一是簡要回顧研究課題，對課題的基本理論及研究現狀進行綜述：二是介紹該課題研究實驗的基本情況，包括實驗方法及其理論依據；三是客觀闡述實驗結果，并從理論上進行概括和分析，從而提出自己的觀點和結論。

(三)評審與答辯

在中國，學位論文評閱過程通常為1個月左右。論文要在答辯前1個月由答辯秘書送達評閱人。評閱人姓名和對論文的評審意見對申請人保密，博士論文實行匿名送審。博士學位論文評閱應聘請校外博士生指導教師和專家。指導教師不可以做自己指導的學位論文的評閱人。評閱人一般為5～7人，其中校外專家至少有2人。評閱人負責對學位論文寫出詳細的學術評語和具體的修改建議，并對是否同意學生進行論文答辯明確表態。學生必須根據評閱人提出的修改建議對論文進行修改，合格后方可進行學位論文的答辯。學位授予單位的學位委員會對學位申請者的資格進行審查后，組織學位申請者進行論文答辯。答辯委員會負責審查學位論文、主持答辯，并對是否建議授予博士學位作出決議。決議采取無記名投票方式，需經答辯委員會全體成員的2／3以上同意方可通過。博士學位的論文答辯委員會通常聘請外單位相關學科的專家參加。

美國的論文評審和答辯由論文委員會負責，每名博士生均由一個論文委員會負責，該委員會通常由3名導師組成，這3名導師對該博士生學位論文進行評審，只有3名導師一致同意，論文方可通過。論文評閱通過后。很多院校要求學生對其論文的價值、創新性、觀點、依據等進行公開答辯，答辯通過后方可授予博士學位。

英國的博士生必須提前3個月提出提交學位論文的申請，同時要提交一份300～500字的論文摘要。提交論文期間，學生可以同時提交反映自己學術水平的發明創造、技術成果、已等，以此進一步證明自己的學術功底。英國學生可以獲知學位論文的評閱人員名單，論文評閱委員會通常由3人構成，除了導師以外，包括1名校內專家和1名校外專家。論文初審通過后，學生方可進行答辯。評委將針對論文的內容和觀點與學生展開辯論。若論文答辯未通過，學生可在2年內重新答辯。

法國博士生需在答辯前3個月以上將學位論文提交給導師聘請的2名以上的教授或專家進行審閱，其中至少1人為校外或國外的教授或專家。校長根據書面的評審報告，批準是否進行答辯。同時還要向教育部提交答辯申請，教育部通常在1個月左右批復。被批準答辯的論文需裝訂成冊，提交答辯委員會各位成員提前審閱。答辯通常公開進行，博士論文答辯委員會成員由校長指定。論文摘要在答辯前在校內張榜公布。答辯時，首先由學生進行簡要陳述，然后開始正式答辯。答辯結束后，由答辯委員會主席主持進行討論，針對論文提出意見并進行評定。答辯委員會通過論文及學生的陳述與答辯情況，判斷論文是否具有特色和創新的價值。討論后’，答辯委員會主席會撰寫評議報告，并由全體成員簽字。經過評議，當即宣布授予合格者博士學位，并在該文憑上注明評語和等級。評議結果除了通知博士生外，還要在頒發同一專業博士學位的其他院校公布。

四、學位授予及監管體系

‘在中國，國務院設立學位委員會。負責領導和監督全國學位授予工作。學位委員會設主任委員1人，副主任委員和委員若干人。國務院對主任委員、副主任委員進行任免。博士學位由國務院授權的高等學校和科研機構授予。國務院學位委員會提出授予學位的高校和科研機構及其可授予學位的學科名單，然后由國務院批準公布。學位申請者的資格由學位授予單位的學位委員會進行審查。學位申請者資格審查合格后方可進行論文答辯。學位授予單位的學位委員會負責對報請授予學位的建議進行審議，作出是否批準的決定。學位委員會會議應有全體成員的2／3以上出席，采取無記名投票方式，全體成員過半數同意即通過。決定授予博士學位的名單，報國務院學位委員會備案。

美國學位授權審核制度和學位質量評估源于20世紀初的高等教育認證制度。高等教育認證以院校自我評估和同行評價為基礎。美國高校擁有很大自治權，博士生教育只有通過本校特有的文化底蘊和辦學宗旨，才能實現質量的不斷提升。最終獲得教育的成功。高校的學位授予權由州政府審核，聯邦政府不予干涉，州立大學等公立院校擁有博士學位授予權利。美國的博士生培養機構由民間組織組成的機構進行認定。美國聯邦教育部批準了6大

區域的認證機構和近百個專業認證機構來監管和保障各高校的辦學質量。聯邦教育部和高等教育認證委員會負責協調和審核認證機構。保證認證機構的權威性和合法性，確保評估結果客觀、真實、有效。聯邦政府通過認證機構實現對高校學位的間接監督與管理。

英國的大學除了高校自身擁有學位授予權以外，學生還可以向全國學位授予委員會提出申請，這一規定擴大了學生在校外攻讀學位的機會，是英國學位制度的一大特色。英國大學評估機構是高等教育質量保障局，它對英國境內所有高等教育機構進行質量評估，并將評估結果公布于眾。高等教育質量保障局對英國學位質量監控起到至關重要的作用。此外，英國還有區域性質量保障機構及專業質量認證機構，共同保障學生培養及學位授予質量。

法國每所大學都設有行政管理委員會，該委員會既可以頒發教育部的國家文憑，也可以頒發自己大學的文憑。在法國，只有公立高等院校才能頒發國家文憑。為了保證博士生培養質量，法國博士生培養單位除了接受全國科學、文化和專門職業公共高等學校國家評估委員會、總督學和校內評估委員會的評估外，高等教育評估事務所也定期對博士生培養質量進行評估。高等教育評估事務所是民間組織，成員由研究人員、管理人員、教師和企業人員組成。評估周期為每5年一次，經評估的全國大學排名在網上公布。其結果直接影響對各大學的投資經費。通過社會評估，用將評估結果向大眾公布的方式進行質量監控，有力地保證和促進了法國博士生培養質量。

五、討論及啟示

綜上，各國博士生培養及學位授予制度各有特色(見表1)。我國可以借鑒美、英、法3國的做法，在以下幾方面完善博士生培養及學位授予制度。

(一)學位質量保障

我國應該在堅持宏觀調控的基礎上，適度放權，形成中央與省級政府分級管理、責權明晰的學位授權審核管理機制。伴隨博士生培養規模的不斷擴大，可以逐步將部分博士生培養質量高的地區的博士學位授權審核權限有條件地下放到省級政府，由省級政府在國家給定的權限內，根據本省實際情況對新增博士學位授予單位以及學位授權學科點進行自主統籌，從而有效提高資源配置效益，提高各學位授予單位的自我調節和適應能力，有效地促進博士生培養更好地為本地區服務。

同時，應該引導社會行業組織或者第三方中介評估機構介入高等教育評估審核工作，保證博士生培養質量。實現多種評估方式的有效結合，提高學位審核的實效性。實施學位授權點定期評估制度，不斷完善各項評估制度和程序，打破學位授權點的終身制。首先，通過在學位授予單位內部建立有效的自評系統，加強對自身的評估和督導，通過自我約束和提高。促進自身的可持續發展。同時，開展年度自評，并將評估結果通過網絡和媒體對外公布，接受社會的監督。如無任何人對公示結果有任何異議，則可將自評結果上報上級主管部門，并向社會大眾公布教育年度報告。其次，將定期評估與學位授權審核制度相結合，加強日常的評估和檢查。對評估后不達標的培養單位限期整改，整改后仍不達標的則取消其繼續招生的資格。最后。要建立科學有效的評估指標體系。針對不同的專業采取有針對性的評估指標，應用現代科學技術手段，采用現代評價方法和模式，提高評價的客觀性。通過完善學位授權和評估機制，實現行政監督、社會評估和培養單位自評的有效結合，從而不斷提高人才培養質量。

(二)鼓勵特色發展

國家應該出臺相關政策，鼓勵高校(尤其是一些專業性很強的高校)辦出特色、辦出水平。從而通過實彳亍特色辦學，逐步滿足社會對各類特殊人才的需求，有效遏制各類專業性強的高校跟風向綜合院校發展。對于那些辦出水平、辦出特色的學位授予單位，應在政策、資金、就業、人員分配等方面給與更多的傾斜，以利于其不斷發展提高。

同時，鼓勵應用型專業學位的發展，逐步實現專業學位與學術學位的均衡發展。現在國家也已經出臺了一系列政策，促進專業學位的發展。緊密結合經濟社會發展趨勢，針對社會特定職業領域的需求，培養具有較強專業能力和職業素養、能夠創造性地從事實際土作的高層次應用型專門人才，并與職業資格認證體系結合。不僅要實現博士研究生教育從以培養學術型人才為主向以培養專業、應用型人才為主的戰略性轉變。增加學生參與社會實踐的機會，鼓勵企業、行業和社會力量參與、支持專業學位教育；而且也要增加專業博士生培養力度，促進各類高級應用型人才的發展，

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[關鍵詞] 金融創新 思路 發展趨勢

一、新時期金融創新的思路

1.組織體系方面

首先,國有商業銀行的綜合改革方面具有一定的推動作用,促進銀行產權主體的多元化的實現,同時也使得銀行追求利潤最大化的內在機制建立起來;其次,推動股份制商業銀行的發展,使得銀行全方位的市場競爭格局形成;再次,努力發展中小金融機構,使得民營金融機構穩步的發展,完善民間信用;最后,積極發展非銀行金融機構,鼓勵證券公司兼并和資產重組,形成中國的投資銀行業。

2.金融市場方面

建立優質服務觀念和科學的市場營銷觀念,進行經營策略創新。規范證券市場秩序,使得資本市場能夠得到健康的發展。推進利潤市場化改革過程,建立以中央銀行利率為基礎、以貨幣市場利率為中介、金融機構存貸款利率由市場決定的市場利率體系及形成機制,中央銀行間接調市場利率。

3.金融業務和金融工具方面

各金融機構應該根據其自身的需求,利用先進的手段,開發出金融新業務和新工具。在實際的工作中,除了保持常規金融業務外,還要大力開發中間業務、表外業務,推行電話銀行、信用借記卡、代客理財等業務。金融技術創新和服務創新要進行大力促進,廣泛應用現代科學技術,促進高新技術在金融中的應用,提高金融生產力。有機地結合科技和金融工具、產品創新,從而使得金融產品的檔次和質量得以提高。除此之外,金融服務以往的柜面服務這方面要得以突破,實現金融服務的多樣化。

4.金觸監管方面

金融體系安全高效運行的重要條件就是金融監管和金融創新。金融監管和金融創新是相輔相成的關系,能使得廣大投資人權益得到維護以及能夠使得中國金融業的國際競爭能力和生存能力得以增強。創新需要監管為其創造良好的環境和條件,并且能夠且其提供應有的空間和平臺,同時還要使得金融創新的規范性和安全性得以保證。首先,要按照銀行業、保險業和證券業分業統一監管的要求,建立健全的分業監管體制和相應的制度規范;其次,監管的方式和手段要進行改進,把合規監管為主轉變成合規監管和風險監管相結合,把“分割式”監管轉變成法人整體風險監管,把“一次性”監管轉變成持續性監管,把具體業務監管轉變成法人治理結構和內控有效性監管,把監管方式從定性監管為主轉變成定性監管與定量監管相結合;再次,要建立健全的金融風險監控預警和處理機制以及監管部門的監督機制;最后,實現與國際監管接軌,從而使得我國的金融監管水平能夠得到不斷地提高。

二、金融創新的發展趨勢

1.在金融工具創新方面堅持以原創性為主

鑒于我國市場環境和國外發達國家的市場環境存在較大的差異,在吸納型創新上,還存在一定地局限性。在外資擁有絕對技術優勢的前提下,我國金融機構如果只是走吸納型創新的道路,一旦允許外資機構涌入,那么我國金融機構將面臨著很好的沖擊。因此,我國金融創新還必須以我國市場的實際環境為基礎,實現原創性。

2.堅持走與實體經濟發展相結合的道路

從本質上講,金融市場是實體經濟中用權利交易代替實物交易,以便降低實物交易成本的一系列規則、方法和場所的總和。金融經濟與實體經濟相結合是金融市場賴以存在和健康發展的基礎,是金融創新得以展開的保證。金融工具由于具有虛擬特征,很容易被人為操縱,從而脫離實體經濟。因此,金融市場必須堅持走與實體經濟發展相結合的健康道路。

3.堅持法制化、市場化的信用制度創新

信用制度是金融市場賴以存在的基石,沒有公信力的市場必然會抑制交易和投資人參與的積極性,沒有公信力的市場事實上根本就不會存在下去。信用制度的建立需要這樣幾個渠道來完成:一是以市場化手段發展中介機構,市場競爭使中介機構在生產中介產品時投人足夠的資源,同時市場秩序的維持成本(法律成本)也會較低;二是引進先進的科技支持系統,降低信息成本;三是在市場制度建設方面,避免管的過多過死,要相信市場的自我調節機制。

4.高度注重金融創新的安全性

金融創新真正能夠實現促進金融發展的作用的前提就是能夠保證創新活動的規范性和安全性。借鑒國際金融危機的教訓,僅靠微觀主義的自覺是不能夠實現金融創新的規范性和安全性的,必須從宏觀上明確指導和有效監管才能夠實現。而且我國現階段的市場金融體制和運行機制不夠完善是最為重要的因素,主要體現在:沒有形成良好的金融秩序。市場不穩定、不能很好的排斥不良行為。在這種情形下,如果沒有強有力的外部監管和嚴密的防范措施,可能會阻礙金融創新的發展。因此,在進行金融創新的過程中,要最大限度的控制金融風險,從而保證金融創新的安全性。

三、總結

金融創新是有別于其他任何一個行業的創新,中國金融市場的創新是國際經驗與中國國情相結合的成果。全球金融業走進了后危機時代,國內金融業也迎來新發展。在后危機時代金融業還將繼續創新,但加強金融創新迫在眉睫。金融創新一定要從我國的實際出發,切實面向我們的市場,了解我們的市場需求,面向我們的民眾,面向我們的經濟和社會發展,切實深入研究我們面臨的問題。同時也要研究和借鑒發達國家的經驗,既要研究他們成功的方面,也要研究他們的失誤。金融創新不能保證百分之百的成功,在創新過程中要寬容失誤,同時也要控制風險,要防范系統性風險,否則就會影響可持續發展。

參考文獻:

[1] 梁凱膺:論國際金融創新與借鑒[D]. 中國優秀博碩士學位論文全文數據庫 (碩士), 2005,(02)

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關鍵詞：研究生；學術道德

研究生是我國社會經濟文化建設的重要知識儲備力量，同時也是進行科研創新、學術建設的重要人才隊伍。研究生的培養不僅體現在理論知識教育和專業技能培養上，還包括研究生的學術道德教育。學術道德教育不僅是研究生品德教育的重要組成部分，還關系到研究生未來一生的價值觀、人生觀的塑造。因此，研究生的學術道德水平也成為了衡量研究生培養質量的一個重要標準。所以，構建完善的研究生道德建設體系，加強研究生的學術道德培養，特別是醫學研究生的學術道德培養尤為重要。

1醫學院校研究生學術道德行為概況

學術道德是指在科研人員在從事科研工作和進行學術活動時所應遵守的道德規范。學術道德是學者和科研人員開展學術、科研活動最基本的行為規范，是治學育人的基本要求，是科研學術的基本良心[1]。

研究生作為科研隊伍中的重要力量，其學術素養和學術道德問題受到社會的高度重視。尤其是近年來，各大院校論文抄襲事件屢禁不止，嚴重影響了當前的學術氛圍和學術文化的建設。當前各大院校中普遍都存在、論文抄襲、數據造假的一些學術造假活動[2]。特別是醫學生在進行臨床實驗時，為了獲得預想中的實驗結果而進行數據造假。醫學研究生在學術科研活動中不僅存在以上學術道德問題，還存在倫理意識不強、醫德醫風不正等問題。

2醫學院校研究生存在的學術道德問題分析

2.1

我國各大院校畢業研究生的畢業要求都是必須發表專業期刊論文和完成畢業論文，而由于種種原因，研究生無法完成論文或者論文完成質量不高。因此，便出現了找人和修改論文等嚴重違反學術道德規范的行為。一些機構和單位甚至專門從事相關活動，明碼標價和修改論文，幫忙等業務。為了獲取利益，這些機構剽竊和抄襲他人的科研成果，不僅損害了原作者的利益，對于使用者也是一種威脅，一旦被發現將面臨嚴厲的處罰。

2.2論文抄襲

一些研究生由于自身學術水平的限制或者急于完成科研等原因，在不加思考的情況下，剽竊他人的創意和勞動成果，在明知違反了學術道德規范的情況下仍然非法使用他人的理論成果，在此基礎上構建自己的學術論文，嚴重損害了原作者的權益。一些研究生對于導師的理論成果在沒有得到導師許可的情況下，擅自使用導師的理論觀點和實驗結果，借以形成自己的論文進行發表，這在一定程度上也屬于侵權。相對的，一些導師對于研究生的勞動成果也有占用的現象，對于學生的研究成果導師直接獲取使用，研究生的論文導師直接署名或強制更改作者排位等。

2.3實驗數據造假

科研實驗周期長、工作量大，對于數據的要求精確到苛刻，特別是在醫學臨床試驗中，對于實驗環境、實驗影響因素的控制更是要求分毫不差。而一些研究生因為在實驗過程中出現差錯、實驗數據分析錯誤、或者為了急于獲取科研成果，不惜按照主觀個人意愿更改實驗數據和實驗結果或者直接盜取他人的實驗成果，完成論文。這些行為導致實驗結果嚴重失真，科研成果無效，浪費了大量的科研資源。

3醫學院校研究生學術道德失范的原因分析

3.1社會整體環境的影響

隨著我國社會經濟的發展，社會文化也發生了變化。經濟的發展導致拜金主義盛行，經濟的利益誘惑使得社會誠信缺失，人們一切以力為先，重利輕德，高校師生也不能免受其害。近年來，研究生教育體系擴充，研究生規模不斷擴大，但是與以往單純為了學術科研而升學不同，現在研究生的群體增加了在職和定向培養的部分，大多是為了取得學位證和畢業證獲得升職加薪的依據。因此，對于研究生培養教育根本不重視。日常課程敷衍了事，論文應付交差，缺乏長期的、合理的學習規劃，缺乏嚴謹的科研精神，缺乏嚴密的思維邏輯與自主思考能力。在進行科研活動是往往有針對性的選擇熱門和經濟利益最大的項目，為獲取成果不惜篡改實驗數據、捏造實驗成果，盜竊他人勞動成果和抄襲論文等。

3.2學校和相關部門監管不嚴

學校、醫院等相關單位對研究生學術學風教育不夠、刊物出版社等對論文的審查力度不夠和缺乏有效的學術道德監督管理機制，這些都是造成研究生學術道德失范的重要原因。各大高校研究生的培養大都是通過日常的課程學習和科研活動的開展，獎學金的評審標準是，畢業要求需要完成畢業論文。因此，研究生的評價標準片面、評價形式單一，導致研究生盲目參與科研活動，急于獲得科研成果或。在這種情況下，科研成果和論文的質量很難得到保證。而一些出版社由于審稿不嚴、不夠導致一些抄襲論文能夠發表，更有一些低級刊物為獲取版面費以及受利益驅動而降低標準刊登一些低級論文。

3.3研究生自我約束不夠

研究生規模的擴大，一方面增加了我國知識人才的儲備，另一方面也導致人才的質量參差不齊。生源的差異導致研究生的個人素養存在差異；研究生自我約束能力的差異也導致研究生在后期的培養中存在差異。研究生自我約束能力差則很可能在利益的驅動下或外界的誘惑下，做出一些違反學術道德規范的行為。

4措施

4.1建立有效的學術監督審查機制

構建一套科學合理的學術審查體系，對學校的研究生畢業論文、學術論文進行嚴格審查，嚴禁論文抄襲事件，保證論文的原創性，重視論文的質量和創新性。學校對于學術道德失范行為加大懲處力度，對于存在嚴重學術道德失范行為的研究生給予撤銷學位證和畢業證的處罰，從源頭扼殺這種行為。同時，加強對刊物出版社的管理和監督，取締非法出版社，規范出版社的運行，避免一些出版社為了版面費在利益的驅動下發表不合格文章。一旦出現類似情況，嚴厲處罰出版社。積極倡導科學的學術方向，營造良好的學術氛圍，為科研學術的發展提供有力的環境。

4.2建立科學合理的研究生評價體系

當前，各大高校對于研究生的評價主要依據是課程成績和科研成果。因此研究生為了獲得獎學金、獲得各種榮譽盲目參與各種科研項目中，這不僅無法保證科研成果的科學性，同時也是對科研資源的一種浪費。因此，一套科學的研究生評價體系應該在對研究生課程和科研成果的基礎上增加日常工作的比重。臨床醫學研究生一開學便進入醫院實習，針對他們的評價應該增加日常科室考核的比重，減少科研論文的比重。在對研究生的科研能力進行評價的基礎上，重視對研究生實踐能力和專業技能進行考核。

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關鍵詞: 本科畢業論文指導 實驗員 化工化學類畢業論文實驗 角色轉變

本科畢業論文是本科生教育的一個綜合性科學實踐教學環節,也是學生在校學習期間學習成果的綜合性總結,是整個教學活動中不可缺少的重要環節。對理工科尤其是化學化工學科而言,畢業論文實驗又是畢業論文工作的一個重要內容,它是培養學生綜合運用所學知識和技能,理論聯系實際,獨立分析,解決實際問題的能力,以及訓練專業科學研究思維與方法的重要環節[1]。

化學化工類畢業論文實驗是一種綜合性的設計實驗,不同于單學科實驗。在整個實驗過程中,理論知識和實驗內容、方法往往涉及多個學科,需要學生把所學知識有機地結合起來,才能很好地理解、掌握,這樣就對論文指導提出了更高的要求[2]。然而,隨著高校辦學規模的擴大,招生人數的增加,畢業論文指導老師本來就有比較繁重的本科生、研究生教學與科研任務,有限的精力使得他們對畢業生實驗的指導和管理經常不能到位,“帶而不管、管而不力”的現象時有發生[3]。而且,學生還有可能因為實驗室條件以及儀器、藥品、耗材等不能到位,對實驗過程拖拖拉拉,學生的僥幸心理、畏難情緒等也會影響學生畢業論文的質量。此外,當前畢業論文指導工作量的分配問題,勢必會影響實驗員的工作積極性,不利于畢業論文實驗的順利開展。因此,在畢業論文完成過程中,如何定位實驗員的角色,發揮他們在實驗室工作的優勢,更好地服務本科畢業論文,提高畢業論文和人才培養質量,也將成為畢業論文教學改革研究的話題。以下就本科畢業論文指導中實驗員所扮演的角色進行探討。

1.做好實驗資源規劃師,實現實驗資源合理利用和資源共享

近年來隨著招生規模的擴大,畢業論文完成期間,進入實驗室開展實驗的學生人數相應增加,勢必會造成實驗室用房和儀器設備以及藥品耗材等的緊張。因此,實驗室管理人員,必須統籌規劃,做好一名規劃師,使實驗室資源利用最大化,優勢資源有效共享,保障學生畢業論文實驗的正常開展。

(1)實驗室用房。

我院學生畢業論文實驗,一般安排在專業實驗室。根據每個指導老師所帶學生人數,合理分配實驗室用房,有研究生用房的指導老師,會根據要求,少提供用房面積或者不提供。我院應用化學系每年拿出4個120m2的專業實驗室供學生開展畢業論文實驗,有效地保障了每個進入實驗室開展論文實驗的學生都有自己的“一畝三分地”,這樣就能很好地解決實驗室用房問題。

(2)實驗室儀器設備、藥品及耗材。

①實驗室公用設備:例如電子天平、氣流干燥器、超聲波清洗器等,每個實驗室提供一套;而干燥箱、冰箱等則放在專門的干燥實驗室和冷凍實驗室供學生使用。

②實驗所需器材、藥品等:學生在進入實驗室前選題,查閱文獻,統計實驗所需的儀器設備、藥品、耗材等,先由指導老師認真審閱簽字確認,再交實驗室管理人員最終審核,以指導老師為小組登記、領取。對于化學反應中常用的小型儀器,如調壓器、加熱套、磁力攪拌器、水浴鍋,根據指導老師所帶學生人數,統籌安排,保障每三個學生有兩套儀器。對于藥品、耗材,如高分子反應所用的引發劑,以及一些催化劑等,用量較少,而且不易保存,一般一屆畢業生,共用一瓶已經足夠;而耗材,如標簽紙、試紙之類,一般交由指導老師小組統一領取。這樣可有效避免學生“只借不用”,造成資源浪費的現象。

③大型儀器設備:如氣質聯用儀、流變儀、紅外光譜儀等,一般由專門實驗技術人員負責管理,為全校開放,保障優勢資源有效共享。

2.做好實驗全程的“綠化師”,加強和培養學生的環保意識

畢業論文期間,化學專業類學生,大多數都要進入實驗室開展為期3個月左右的實驗。實驗過程中使用的有毒、有害,甚至“三致”物質等,如果進入環境,必定對環境造成污染,對人類造成危害。隨著現代經濟的發展和高校培養人才方式的轉變,化學實驗實現綠色化是化學實驗教學發展的必然趨勢,化學教師更應該具有綠色化學的思想,提倡綠色教育[4]。所以,實驗員在畢業論文全程中,應該做好一名“綠化師”,加強和培養學生的綠色意識,嚴禁把廢氣、廢液、廢渣和廢棄化學品等污染物直接向外界排放[5]。

在畢業論文完成過程中,要實現綠色化學,實驗員首先要從源頭上降低化學污染物的生成。為此,可以采取以下幾方面的措施。

(1)提供微型實驗裝置,開展微量化學實驗。如在有機合成研究課題中,實驗室統一提供成套半微量玻璃儀器實驗裝置。這樣既可以減少化學試劑的用量,降低“三廢”的排放,又可以節約水電以及一些輔助耗材的消耗,降低了實驗成本,并且能使爆炸、燃燒、中毒等事故相應減少,極大地改善實驗環境條件,減少對環境的污染[6]。(2)提供無毒或低毒試劑和溶劑。當學生領用有毒有害試劑開展實驗時,需要指導老師及學生研究討論,考慮更換試劑,實在無法更換的,必須做好防護措施,小心操作,并且對實驗過程中的所有廢棄物回收處理。其次是對“三廢”的有效處理。“三廢”處理,必須分類集中收集,分別處理。盡可能采用廢物回收、以廢治廢的方式,降低成本,提高實驗室污染治理率[7]。如對廢液中有機溶劑尤其是重結晶后的溶劑,可通過蒸餾回收,重復利用;對酸液、堿液可通過實驗室提供的廢液回收裝置,分類集中收集,統一處理。對實驗過程中產生的有毒或有異味的氣體,必須采用密閉式操作或在通風櫥中進行,能吸收的,進行吸收處理。對廢渣,能回收利用的,回收利用,不能回收利用的,必須進行無毒化處理。最后,實驗員還應該經常進入實驗室,督促學生清潔實驗,保持實驗室衛生,培養他們的綠色意識、環保觀念。

3.做好學生實驗的安檢員,保證畢業論文實驗正常安全開展

完成畢業論文是學生自己查閱文獻,確定研究思路和方案,自己搭建實驗裝置,分析和處理實驗結果的過程。在這個過程中,實驗員應該做好一名安檢員,對學生實驗過程中出現的不合理操作,進行適當的引導,對有危險操作步驟的學生多巡視指導,防止事故的發生,保證畢業論文實驗正常安全開展。

作為一名安檢員,實驗員應該對以下兩方面進行監督檢查。第一,在實驗室安全方面。首先應該給學生灌輸安全思想。這方面我們采取在學生進入實驗室前,全體學生集中學習實驗室各種規章制度,開展安全教育,增強學生安全意識。其次是實驗員還應該經常巡查有易燃易爆易腐蝕物以及有污染源的學生。例如,學生在研究混凝土高效減水劑時,用水泥凈漿做性能測試,雖然學生對大量廢渣已經妥善處理,如不加以提醒,忽略了燒杯壁上少量的水泥殘渣,而直接沖洗進入下水道,由于積少成多,也會造成水管堵塞,影響實驗室的正常運轉。最后,實驗員還應對精密貴重儀器以及實驗室的水電、消防器材等加強監管,確保論文實驗正常安全開展。學生在用氣相色譜開展檢測分析時,應從載氣鋼瓶、減壓閥、注射器以及檢測器等多方面給予指導,強調注意事項,并且觀察學生實驗過程,保證操作無誤后,方能離開。第二,檢查學生實驗操作是否規范。論文實驗過程中,由于學生素質有高有低,動手能力有強有弱,難免有操作不規范,而且只追求結果、不注重過程的人,這樣就會給實驗室安全帶來不小隱患。學生在開展有機合成研究時,最容易造成實驗裝置搭建不規范。如在研究有HCl、H2S等有毒有害氣體生成的實驗中,沒有搭接尾氣吸收裝置,這樣既會給環境帶來污染,又會給師生健康帶來危害。第三,在安檢方面,還應該密切關注為學生開放的精密貴重儀器室,重點檢查學生操作情況與水電等,確保儀器安全。

4.做好學生問題的咨詢師,服務引導畢業論文全過程

畢業論文實驗期間,學生總會遇到這樣那樣的問題,而且學生問題覆蓋畢業論文完成的全過程。實驗員是學生進入實驗室后離得最近的人,最有可能成為學生咨詢問題的第一人。因此,實驗員應該做好一名咨詢師,服務引導,幫助解決論文中遇到的問題。例如,學生需要查找實驗過程中的一個小步驟、藥品性質;儀器不會使用,出了問題;實驗過程中缺東少西,等等,這些情況學生一般都會找到實驗員,要求幫助解決。在解決問題期間,實驗員辦公室成為服務學生的場所,實驗室的辦公電腦成為公用電腦,實驗員成為全體學生的輔導老師。在為學生服務的過程中,實驗員應充分體現優良的“敬業、獻身、奉獻、負責”的教育精神。

要成為一名優秀的咨詢師,實驗員必須加強學習,自我提高。實驗員除了具備基本的人文社科素質之外[8],還應該具備文獻資料查閱、儀器設備維修、結果分析處理、計算機運用以及實驗操作技能等方面的能力,真正成為一名綜合型、多能力的“通才”。例如,學生在用TU-1901紫外可見分光光度計對實驗結果進行分析測試時,儀器初始化失敗,并且出現氘燈、鎢燈能量低等情形,這時,學生就會第一時間找到實驗員,并且表現出束手無策的樣子。其實,實驗員只需打開機箱底座,松開光柵驅動輪,用手轉動進行調整,再重新開機,儀器就能恢復正常。幫助學生解決問題的過程,其實就是實驗員自我提高的過程,同時也是學生進入社會前進一步學習的過程。

總之,實驗員在學生完成畢業論文的過程中,扮演的角色是多方面的。實驗員必須正確認識自己,不斷加強學習,提高自己各方面的素質,勇于承擔起多重角色,發揮在實驗室工作的優勢,積極工作,樂于奉獻,更好地服務于學生,才能真正為提高本科畢業論文和人才培養質量貢獻出自己的力量。

參考文獻:

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篇9

關鍵詞：食品科學專業；研究生；創新性人才；培養模式

中圖分類號：G643 文獻標志碼：B 文章編號：1674-9324（2016）51-0122-03

2006―2010年，我國食品工業發展年均遞增率為12%，2010年食品工業總產值達到3.6萬億左右，占國內生產總值比例約為9.6%[1]。盡管如此，我國食品加工業仍然存在科技基礎較為薄弱、企業創新發展乏力、企業技術人才匱乏等問題。與此同時，近年來食品安全事件頻發，引起社會廣泛關注，由此對食品專業人才培養質量提出了更高的要求[2]。目前，食品科學與工程專業研究生在招生規模不斷擴大的背景下，一方面存在供大于求的現象；另一方面卻存在食品專業畢業生難以滿足社會對高素質、創新性、復合型人才需求的現象。導致這種現象出現的主要原因是：培養目標單一、人才培養適應性較差、“學”和“研”嚴重脫節。

高等教育的任務是培養具有高水平、高技能、高素質的科技人才，以滿足適應國家經濟建設和社會發展對高層次人才的需要[3]。人才培養模式指的是在一定的現代教育理論、教育思想指導下，按照特定的培養目標和人才規格，以相對穩定的教學內容和課程體系、管理制度和評估方式，實施人才教育的總和；其內容涵蓋專業設置、課程體系、教學內容和教學方式等構成要素[2]。對于食品科學與工程專業而言，培養模式需符合當今社會發展需要，迎合食品加工業需要，構建以培養能力、提高素質為目標的創新性人才培養模式，是食品科學與工程專業快速、健康發展的必由之路。

《中國學位與研究生教育發展規劃戰略研究總報告（2004―2020年》指出：學位與研究生教育的戰略指導方針是“優化機制、協調發展、注重創新、躋身世界[3]。因此，在反思目前食品科學與工程專業培養存在問題的同時，積極探討新形勢下人才培養模式，提高研究生培養質量，促進復合型創新人才培養，以滿足日益發展的食品行業對高端人才的需求，具有非常重要的意義?；诖?，本文從課程體系與教學工作改革、導師隊伍建設、研究生培養質量保障體系建設等3個方面著手，探索研究生創新性人才培養模式，為研究生高素質、創新性人才培養提供理論依據與實踐參考。

一、課程體系與教學工作改革

1.以模塊式教學為主，鼓勵多學科交叉融合。研究生課程設置是研究生培養方案的核心，課程設置圍繞研究生培養目標而展開。研究生培養目標為培養適應現代科技發展的高級專門人才。目前，國內高校研究生課程設置大多分分為學位課、非學位課、實踐課等。制定科學、合理的課程體系對于研究生培養目標的實現具有非常重要的意義。課程設置應體現前瞻性、層次性、個性化特色。目前，研究生課程設置存在因人設課、課程及內容陳舊、理論不強、學科交叉不虻任侍狻C攔韋恩州立大學（Wayne State University）課程設置具有個性化和特色化，課程設置強調理論知識與專業技能并重，課程選擇個性化，讓每位學生根據自己的興趣和職業目標接受培養，同時重視跨學科課程的學習[4]。國內研究生培養方案重視相對較窄的學科領域，不利于通過多學科交叉而產生的學術創新觀點。基于此，課程設置方面，建議開設國際前沿理論、食品法律法規等方面課程；同時，在應有必修課程基礎上，適當補充交叉學科課程設置，如電化學工程、表面與膠體化學、材料科學與工程等方面課程。這就需要對其他學院開設的課程實行學分互認，這樣導師可以根據研究生課題內容進行課程選擇，做到有的放矢。

2.教學工作改革。教學工作包括教學方法、教材建設和實踐教學等方面。研究生教學過程中，要不斷改進和創新教學方法與手段，切實調動研究生學習的主觀能動性，提高教學效果。這就需要改進課堂教學方法與手段，改變傳統的滿堂灌教學方式，充分采用啟發式、引導式、討論式、案例式與研究式等教學方法，增強學生的主觀能動性，培養學生的創新意識。此外，需要豐富課堂內容，開拓學術視野。例如，在《果蔬精深加工技術》課程教學中，果蔬粉加工技術內容包括果汁粉加工的必要性（啟發式教學），果汁噴霧干燥黏壁問題產生原因（引導式教學），粉末發粘溫度測定方法研究進展（討論式教學），同時將教師在該領域最新的研究成果詳細介紹給學生（案例式教學）。在“玻璃化轉變理論及其在食品加工、貯藏中的應用”這一章中，結合教師近年來的科研成果，通過案例式教學，結合國際研究前沿，將這方面知識點生動、形象地介紹給研究生。

目前，研究生教材尤其是專業課程教材內容陳舊，有相當數量的課程沒有教材。學生需要教材來系統地學習專業知識，若缺乏教材或教材質量不高，提高研究生培養質量就是空話。因此，要重視教材建設。選擇系統性強、內容新穎、水平較高的研究生教材。對于重要的專業基礎課程，鼓勵采用國外原版教材，例如Food Chemistry，Introduction to Food Science，Fruit and Vegetable Processing Improving Quality，New Topics in Food Engineering等；根據學科研究方向與科研成果積累情況，加強自編教材建設，建議學校設立專項資金，資助研究生教材的出版與發行。積極開展精品課程與重點課程建設。

實踐教學環節是研究生培養鏈條中不可缺少的環節，但是隨著研究生教育規模的擴張，各培養單位師資力量和科研資源不足的問題日益突出，反映在研究生培養上，就是實踐教學內容和形式跟不上學科發展和研究生擴招，儀器設備不足和空間不足在很大程度上影響了對研究生實踐能力的培養。因此，在實踐教學方面，應采取如下措施。首先，為拓寬研究生的學術視野，培養研究生的創新意識與創新能力，鍛煉研究生的學術表達與交流能力，促進學科交叉融合，我校農工學院每年舉行一次學術論壇。其次，學校還不定期舉辦一些食品、化工、生命、材料等相關專業的國內外學術報告，使研究生接觸不同領域的學術思想，有利于學術交叉融合。再次，研究生導師也會不定期帶領研究生參加農產品加工年會、水產品加工年會、食品科學國際年會等國內外學術會議，鼓勵研究生在大會上做報告，提高學生的學術交流能力。最后，研究生培養后期，鼓勵學生赴研究生培養基地（如山東理工大學與德州樂陵政府共同發起的研究生工作站）開展實踐教育。

二、導師隊伍建設

研究生培養過程是導師主導性和學生主體性相互交織的過程。導師質量的高低是決定研究生質量的關鍵因素。高素質導師群體是培養合格研究生的必要條件。大學能否培養高水平的研究人才，歸根結底是看它是否擁有一支高水平的、穩定的導師隊伍[5]。

目前，導師方面存在創新意識弱、學術水平不高、責任心不強等問題。導師學術水平低，很難期望指導的研究生能出高水平成果。因此，導師應加強自我完善與自我修養，潛心研究與教學。學校或學院應根據近三年科研項目、科研論文等方面的評估（或者有在研項目，或者有SCI/EI等高水平論文以體現導師水平），出臺嚴格的導師遴選、招生資格的審定、研究生指導工作制度等文件。

食品科學是一門綜合性很強的學科，每位研究生導師不可能熟悉所有領域的知識。因此，加強導師團隊建設對于高質量研究生培養至關重要。導師團隊中要有不同研究背景的老師，才能實現優劣互補，實現團隊功能。此外，鼓勵知名企業中業務水平高、責任性強的專家擔任研究生校外導師，共同承擔研究生培養工作。

三、研究生培養質量保障體系建設

目前，研究生教育由初期的規模發展向提高質量為主的內涵發展轉變。處理好規模與質量關系，建立食品專業研究生培養質量保證體系，確保食品科學與工程研究生培養質量成為研究生教育研究和探索的重點。研究生培養過程包含中期考核、開題報告、中期考核、論文評審、論文答辯等主要環節。

1.建立健全培養質量保證措施與制度。制定從招生、培養、學位授予等過程的管理規章制度，規范培養各個環節，使研究生教育管理制度化、規范化與科學化，這是保證和提高研究生教育質量的前提，同時也是構建研究生教育質量保證體系的重要基礎[5]。以山東理工大學為例，制定了與研究生切身利益密切相關的制度，如國家獎學金評選，制定了《山東理工大學研究生國家獎學金實施細則》；助學金評選，制定了《山東理工大學研究生獎助學金發放實施辦法》。獎學金評選過程中，建議強調研究生作為第一作者（或者導師第一作者，研究生第二作者）的成果，體現研究生的真正學術水平。避免有些研究生通過掛名獲得更高排名而實際上工作沒做多少的弊端。同時，規范授予學位的影響要求，研究生在讀期間要有學術論文在核心期刊以上的國內外期刊上公開發表或錄用。對于SCI/EI收錄的論文，在優秀論文評選中享有優先推薦權。此外，除了學術論文外，其他成果如專利、獲獎等能體現研究生學術水平的成果也可以規范、量化，替代論文作為授予學位指標。

2.化過程管理。研究生培養過程管理包括教學過程管理、論文選題與開題管理、中期考核、論文盲審與答辯環節等。目前，研究生教學過程中存在教師授課不認真、學生不投入等問題，職能部門需要制定相關制度，強化教學過程監管，例如不定期安排督導聽課，安排學術專家組（3―5人，從教學、科研成就卓越的教師中篩選）課程教學內容審核等，實行“能者上、庸者下”，杜絕“教師混工作量，學生混學分”等不良現象。論文選題與開題報告是研究生論文工作的重要組成部分，直接影響學術論文質量。要求論文選題要新穎，避免重復選題（比如原料不同，研究內容、方法都不變）、知識陳舊選題、無實際應用價值選題等。論文開題報告存在流于形式、監管不嚴等現象，應加強這方面管理，為研究生論文順利開展打下良好基礎。切實加強論文中期考核工作，對論文工作進度、論文存在問題、擬解決方案等進行考核，考核合格后可進行下一階段工作。嚴格把關論文送審與答辯環節，嚴格執行“雙盲”送審制度，論文答辯過程中，實施回避制度等。此外，加強學位論文管理，明確論文外審的專家意見為“2A1B”或“3A”才有資格評選校級/省級優秀論文；碩士學位論文有SCI發表/錄用的優先推薦校級/省級優秀論文，優秀論文的評選務必公正，做到“優中選優”、“寧缺毋濫”。最后，研究生培養過程中，要加強研究生“學風”教育，目前研究生培養過程中，出現考公務員、考教師資格證、考駕照、校外兼職等與學術研究無關的現象，嚴重制約了研究生培養的質量，需要校/院制定相關規章制度，為研究生學術開展營造良好的氛圍。

四、結束語

研究生教育的本質是培養符合我國國情的人才。目前，研究生培養過程中出現數量相對過剩而高素質、創新性人才緊缺的弊端。食品是一門綜合性強，理論與應用緊密結合的交叉學科，也是實踐性較強的學科?，F代食品科學的發展應該與食品技術自主創新的需求相適應。因此，提高研究生培養質量、探索創新性人才培養模式已成為食品科學專業研究生教育改革的必然趨勢?；诖?，設置科學的課程體系，構建現代化的教學體系，組建責任心強和素質高的團隊導師隊伍以及建立科學、合理的培養質量保障體系是食品科學專業研究生創新性人才培養的重要措施與保障。

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Explore of Innovative Postgraduate Training Mode for Food Science Specialty

SHI Qi-long，LI Zhi-he，Zhao Ya

（College of Agricultural Engineering and Food Science，Shandong University of Technology，

Zibo，Shandong 255049，China）

篇10

[論文摘要]:文章提出了必須整頓和規范金融市場、構建完善的金融體系、加強金融風險管理和建立金融風險保險機制等風險規避策略。

金融是現代經濟的核心，金融市場是市場經濟體系的動脈，是市場配置關系的主要形式。金融體系的安全、高效、穩健運行，對經濟全局的穩定和發展至關重要。一旦金融機構出現危機很容易在整個金融體系中引起連鎖反應，引發全局性、系統性的金融風波，從而導致經濟秩序的混亂，甚至引發嚴重的政治經濟危機。加強金融市場的安全性，采取一定策略防范與化解金融風險，以保證我國金融業沿著健康有序的方向發展，勢在必行。

1.金融風險產生的原因

(1)計劃經濟體制的束縛尚未完全解脫，國有企業建設資金過分依賴銀行貸款，,而且國家對銀行行政干預較多，銀行經營自有時難以落實，這是金融風險形成的重要因素之一。在向市場經濟轉軌過程中，由于眾多原因，我國經濟運行時冷時熱，相應的金融運行有時失控、緊縮、放松和再膨脹，加大了銀行風險管理的困難。在市場化的進程中，市場經濟所常見的缺陷也逐漸暴露出來，如：市場存在著不公平的競爭，市場的約束機制缺乏等等。

(2)不完善的金融管理模式。嚴格地說，即使在激烈競爭的市場經濟環境下，如果有比較完善的金融管理模式，仍可以將銀行風險控制在較低水平。但我國現階段的金融管理模式，仍有一些欠缺。其一，在宏觀監管方面，還需強化各銀行按市場規則公平競爭。另外，對于有的銀行以不遵守金融法規和制度為前提的競爭行為，宏觀監管也缺乏有效性，表現為僅停留在事后管理的狀態，從而難以達到防范風險的目的。其二，在微觀管理方面，銀行的內部控制薄弱，表現在制度建設滯后，內控體制不順、權利制約失衡、會計信息失真等，較易發生銀行風險。

(3)金融機構內部風險控制力量薄弱。當前一些金融機構對防范金融風險問題缺乏應有的重視，有的甚至頂風違章違規經營。從理論上講，各金融機構應該成為金融風險管理與控制的主體，經營者本人在防范金融風險上應該竭盡全力。但由于我國金融機構的產權制度不明晰，缺少明確的所有者代表,國家承擔幾乎全部的金融風險成本，經營者缺乏內部風險控制的動力和壓力，很容易開脫和逃避承擔金融風險成本。

(4)國際社會金融波動的牽動市場國際化必然帶來金融國際化問題，而國際金融波動必然影響國家金融。改革開放以來，我國加強了國際間的金融往來，在國家的計劃安排下舉借外債，引進外國銀行，擴大對外貿易往來，在為我國經濟建設帶來了活力的同時也帶來了一定的金融風險。由于我國沒有完全開放金融市場，目前國際金融波動并沒有直接、同步地牽動我國的金融，但其對我國進出口貿易的影響將最終作用于我國金融體系。

2.防范與化解金融風險的途徑

(1)金融機構應提高自我防范意識，增強自我防御能力

金融機構經營管理應從過去只重視規模擴大轉移到注重質量效益的提高上來，金融監管應從過去以合規性監管為主轉移到以風險監管為主上來。建立健全貸款管理責任制度，嚴格實行資產負債比例管理，加強和完善金融機構內部稽核制度，尤其是應注重對衍生金融工具交易的稽核，建立健全風險的預警系統，通過設計一套完整的風險指標體系，從定性定量兩個方面加強對風險的事前控制。

(2)進一步深化金融體制改革

加快發展和完善金融市場，推進金融體制改革。積極創造條件，完善全國統一的同業拆借市場，合理引導資金流向，為實現利率市場化創造有利條件；完善票據貼現市場，為企業和銀行短期融資創造條件；加快資本市場發展步伐，在規范證券市場的基礎上，適度擴大股票和企業債券市場規模，為企業開辟多種籌資渠道，并通過資本市場籌集發展資金。加快推進國有商業銀行按現代企業制度的要求進行改組改造，使其真正成為遵循市場經濟規律運作，具有活力和競爭力的企業。從而規避和降低金融風險，改善金融服務，支持經濟發展。

(3)健全金融企業內部控制制度

建立資產負債管理制度，資金交易風險管理制度，內部授權、授信制度等一系列業務授權管理制度。提高金融機構本身對風險的防范能力。對國有商業銀行來說：對于制度性的金融風險，國有商業銀行要切實加強防范信貸風險，這是因為信貸風險是我國商業銀行目前最大和最具有威脅性的風險。堅持貸前調查、貸時審查和貸后復查制度，進一步規范借款合同、保證合同、抵押合同的文本，特別是要注意完善貸款擔保制度，簽約前要嚴格審查抵押財產的價值、產權、實效以及擔保企業的實際擔保能力，并依法辦理登記手續；完善貸款審批程序，實行信貸管理與信貸經營相分離，調查與審查相分離，審查與審批相分離，改變信貸人員權力過大缺乏有效監督的貸款風險制約機制。

(4)切實加強領導，實施監管責任制，建立有效的監管體系、調控體系

隨著我國金融業逐步向混業經營發展，我國政府應基于漸進方式向混業經營過渡的思路，結合混業經營的具體進程，建立適應這種經營趨勢的監管體系，對金融業實施有效監管和控制。各職能部門要明確監管對象和監管內容，要把所有金融日常監管任務落實到部門、落實到人，并切實履行監管職責。對重點監管對象要明確監管人員或監管小組專門監管。要探索建立中央銀行金融監管人員等級制。培育和完善良好的信用環境。政府通過加強立法、執法工作，使整個社會的交易活動和債權債務關系契約化、規范化。同時，培育和完善良好的信用環境是降低金融風險的有效途經。

(5)建立金融風險保險機制

建立完善的金融風險保險機制，可以使銀行在一定程度上轉移風險，同時金融保險機構對投保單位也起到一定的監管作用。運用保險機制分散和化解風險，可以更好地維護銀行的經營安全。設立存款保險制度，即通過設立存款保險公司，向金融機構收取一定的保險金，對在該金融機構的存款實行保險，以防止金融機構經營出現困難時存款人的擠兌行為，使銀行有機會通過調整渡過難關。例如,銀行在發放貸款的同時，可以以貸款為標的直接向保險機構投保。屬于保險范疇內的原因造成貸款到期不能收回的本息可由保險機構補償，銀行將貸款本息的追償權轉移給保險機構，以此將貸款風險轉移給保險機構。當然,保險機構要行使對投保金融企業的監管職能。

參考文獻

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