第一章總則

第一條國有企業檔案是國有企業全部活動的真實記錄和寶貴財富，是企業資產的依據和憑證，屬國家所有。為了有效地防止國有資產的流失，規范破產企業檔案的管理，確保檔案的完整與安全，根據《中華人民共和國企業破產法》、《中華人民共和國檔案法》、國家檔案局、國家經濟體制改革委員會、國家經濟貿易委員會、國家國有資產管理局的《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》等法律以及相關法規、規章的規定，特制定本辦法。

第二條本辦法所指的國有破產企業檔案是指企業自成立初直至清算組清算終結所形成的所有檔案。

第三條國有破產企業檔案的處置，應最大限度地維護國家利益和企業合法權益，嚴守商業秘密，保證檔案的安全，便于有關方面對檔案的利用。

第四條本辦法適用于蘇州市行政區域內的國有破產企業和由國家控股的混合所有制破產企業。

第二章組織與管理

【摘要題】專門專業檔案

【正文】

國有集體中小型企業面廣量大，在國民經濟體系中扮演著十分重要的角色，做好這些企業特別是在一些企業破產過程中的檔案處置工作，對于防止國有、集體資產的流失，保護廣大人民群眾的利益，維護社會的穩定，具有十分重要的意義。

一、中小企業資產與產權變動檔案處置情況分析

中小企業情況復雜，企業經營管理水平參差不齊，檔案管理水平也高低不一，加之企業資產與產權變動形式多樣，因而在產權變動過程中檔案處置情況較為復雜。近兩年來，張家港市檔案局陸續對市經貿委、貿易局、交通局、糧食局、供銷社等系統的原國有、市屬中小型企業在改組、聯營、兼并、承包、租賃、出售、破產和股份合作等資產與產權制度改革中檔案處置情況進行了調研和執法檢查。在調研和檢查中發現，在資產與產權變動過程中，檔案能否合理處置，與企業原有的檔案管理狀況、企業的檔案法制意識、企業轉制過程中主管部門對檔案處置的重視程度、采取措施是否得力有著密切的關系。大致有以下幾種情況：

1.大部分企業原有檔案基礎較好，重視檔案工作的延續性、穩定性，檔案處置比較合理。這些企業的特點是有一定的規模，管理有一定的水準，員工的檔案法制意識較強，企業將檔案工作作為企業管理的基礎來抓，檔案管理走上了制度化、規范化、標準化的軌道，相當一部分企業檔案管理達到了省級以上的管理水平。在企業轉制過程中，企業領導高度重視檔案的處置工作，把檔案看成是企業資產的重要依據、憑證及企業生產、科研、經營管理活動得以延續和發展的重要基礎，按照《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》的規定合理地處置了檔案的流向。企業在轉制前、轉制中及轉制后的檔案基本得到了穩定和延續，保證了檔案的完整齊全與安全。

編者按：國有企業檔案管理與處置工作主要從以下幾個方面進行闡述：企業檔案管理與處置工作的重要性，國有企業檔案是國有資產，屬國家所有。破產企業檔案的管理，必須做到收集齊全、分類準確、整理規范。國有改制破產企業改制檔案，須移交所在地地方國家檔案館。國有改制破產企業檔案保管與處置費用，應由同級政府財政支付。國有企業檔案監督與處罰，不得擅自轉讓、出售和銷毀國家所有檔案。本文針對國有企業檔案管理與處置起一定的參考作用。公務員之家

為加強國有改制、破產企業檔案管理，防止國有資產流失，確保國有改制、破產企業檔案的完整與安全，根據國家檔案局、國家經濟體制改革委員會、國家經濟貿易委員會、國家國有資產管理局的《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》的有關規定，結合我市實際情況，現就我市國有改制破產企業檔案處置工作提出如下實施意見：

一、充分認識國有改制、破產企業檔案管理與處置工作的重要性

國有改制、破產企業檔案真實地記錄了國有企業從成立、成長和發展的全部過程，是國有企業全部活動的真實記錄和寶貴財富，是國家清理資產、資產評估、清算債權債務、安置職工、解決各種糾紛的重要依據。管理與處置好國有改制破產企業檔案，具有十分重要的歷史意義和現實意義。要站在“對歷史負責、為現實服務、替未來著想”的高度，充分認識做好該項工作的重要性，要增強責任感和緊迫感，加強領導,把管理處置國有改制、破產企業檔案作為一項重要工作抓好抓實。

二、國有改制破產企業檔案的管理

國有改制破產企業檔案必須做到收集齊全、分類準確、整理規范。

各縣（市）區檔案局、發改委、國資委、工促局，市直各單位、各改制企業：

近年來，在各級黨委、政府的關心和重視下，經過各級檔案部門和企業主管部門的共同努力，我市大部分國有改制企業檔案得到了妥善處置。但是，仍然有一些國有轉制企業存在檔案管理職責不清、保管條件差和無專人管理等問題。為了進一步加強對我市國有改制企業檔案的管理，切實防止國有企業檔案的流失和損毀，發揮國有企業檔案維護企業和職工合法權益的應有作用，根據《中華人民共和國檔案法》和《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》等法律法規的有關規定，結合我市實際，現就進一步加強我市國有改制企業檔案管理工作提出如下意見：

一、切實加強對國有改制企業檔案管理工作的領導。國有企業檔案是國有企業發展建設、經營管理的真實記錄，是國家檔案資源的重要組成部分。做好國有改制企業檔案管理工作，對于維護國家和企業利益，保護職工合法權益有著重要作用。為此，各國有改制企業主管部門和企業，必須對企業改制過程中的檔案管理工作予以高度重視，確保檔案工作有領導分管；有專人管理；有符合法規要求、具體可行的檔案保管、處置辦法；有保存檔案的必要條件；有整理、保管、處置檔案的經費保障。

二、嚴格把握國有改制企業檔案處置工作的基本原則。做好國有改制企業檔案工作，必須遵循維護國家安全和利益，保守國家機密和防止檔案散失的原則；維護檔案安全和便于檔案保管利用的原則；區別情況依法合理處置和有利于企業保持經營管理連續性的原則。

三、合理處置國有改制企業檔案的歸屬。國有企業資產與產權變動后，要根據企業的具體情況做好國有轉制企業檔案的處置工作。

（一）國有破產企業檔案、國有企業被非國有企業兼并的企業檔案，按國有企業隸屬關系由縣級以上地方國家檔案館接收。其他國有改制企業的檔案由企業主管部門接收。

近年來，在各級黨委、政府的關心和重視下，經過各級檔案部門和企業主管部門的共同努力，我市大部分國有改制企業檔案得到了妥善處置。但是，仍然有一些國有轉制企業存在檔案管理職責不清、保管條件差和無專人管理等問題。為了進一步加強對我市國有改制企業檔案的管理，切實防止國有企業檔案的流失和損毀，發揮國有企業檔案維護企業和職工合法權益的應有作用，根據《中華人民共和國檔案法》和《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》等法律法規的有關規定，結合我市實際，現就進一步加強我市國有改制企業檔案管理工作提出如下意見：

一、切實加強對國有改制企業檔案管理工作的領導。國有企業檔案是國有企業發展建設、經營管理的真實記錄，是國家檔案資源的重要組成部分。做好國有改制企業檔案管理工作，對于維護國家和企業利益，保護職工合法權益有著重要作用。為此，各國有改制企業主管部門和企業，必須對企業改制過程中的檔案管理工作予以高度重視，確保檔案工作有領導分管；有專人管理；有符合法規要求、具體可行的檔案保管、處置辦法；有保存檔案的必要條件；有整理、保管、處置檔案的經費保障。

二、嚴格把握國有改制企業檔案處置工作的基本原則。做好國有改制企業檔案工作，必須遵循維護國家安全和利益，保守國家機密和防止檔案散失的原則；維護檔案安全和便于檔案保管利用的原則；區別情況依法合理處置和有利于企業保持經營管理連續性的原則。

三、合理處置國有改制企業檔案的歸屬。國有企業資產與產權變動后，要根據企業的具體情況做好國有轉制企業檔案的處置工作。

（一）國有破產企業檔案、國有企業被非國有企業兼并的企業檔案，按國有企業隸屬關系由縣級以上地方國家檔案館接收。其他國有改制企業的檔案由企業主管部門接收。

（二）國有改制企業要及時向企業主管部門和當地檔案行政管理部門辦理申請檔案處置事宜，依法處置好企業檔案。國有改制企業的檔案人員必須在檔案處置工作完成后才能離崗。

第一條為有效預防、及時處理和解決檔案工作中的突發事件，確保國家檔案資源的安全，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國突發事件應對法》及有關法律、規章，制定本辦法。

第二條本辦法所稱突發事件，是指由人為或自然因素引起的突發性危及或可能危及檔案安全和嚴重干擾檔案工作秩序，需要采取應急處置措施以應對的事件。

第三條本辦法適用于各級檔案行政管理部門、各級國家檔案館、中央和國家機關檔案部門應急處置其轄內突發事件。企事業單位檔案部門、軍隊系統檔案部門及其他檔案機構可參照執行。

第四條突發事件應急處置工作應貫徹統一領導、分級負責、及時反應、果斷決策、合作互助的原則。

第五條各級檔案行政管理部門、各級國家檔案館、中央和國家機關檔案部門應建立嚴格的突發事件防范和應急處置責任制，制定相關工作預案，切實履行各自職責，保證突發事件應急處置工作有序進行。

第六條突發事件應急處置預案應包括以下內容：

關鍵字：中心管理文件單位檔案基層形成處置管理部現行

文件生命周期理論告訴我們，文件從其形成直至最后銷毀或作為檔案永久保存是一個完整的生命過程，在這個生命運動過程中文件先后表現出三種明顯不同的價值形態，因而文件的整個生命運動過程具有明顯的階段性特征，可劃分為三個階段，分別稱之為文件的現行期、半現行期和非現行期。雖然文件運動本質上與文件的移交、何存地點變化和管理方式變化并無直接聯系，但劃分文件運動階段的目的是為了更好地管理文件，因此文件在其整個生命運動過程的各運動階段內應分別采用何種存放地點和管理方式為宜，這便成為我們必須考慮和解決的問題。

現行文件應存放于文件的形成、使用部門，非現行文件應存放于檔案館，已形成共識，且世界各國普遍如此，而如何科學處置半現行文件卻存在著不同的構想、不同的做法。我國傳統檔案管理體制要求每一立檔單位都應建立自己的基層檔案管理部門、配備檔案人員開展本單位檔案工作，這實質上客觀地規定了由這種單位內部建立起來的基層檔案管理部門來承擔本單位半現行文件的管理，這一半現行文件的處置模式顯然充分體現了它既不同于現行文件的處置方式，也不同于非現行文件的處置方式。如何科學地處置半現行文件使成為我國當前檔案學理論和實踐中迫切需要解決的一個重要問題，為此讓我們先來剖析一下世界范圍內處置半現行文件的各種模式。

一、文件中心

文件中心是國外許多國家處置半現行文件管理的一種組織形式，它的設置并不隸屬于哪一個文件形成單位，而是按地區建立的介于若干文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性的社會化文件管理機構，并擁有人、財、物和管理自主權，其人員編制屬單獨列編的檔案管理事業編制。經費靠行政撥款。文件中心完全代替各機關管理半現行文件，中心內的半現行文件只為形成單位服務，不向社會開放，文件在中心內只作過渡性保存，一部分期滿后銷毀，另一部分需永保存的中心負責向相關檔案館移交。顯然文件中心充分體現了半現行文件管理的特色，既不同于現行文件的處置，也不同于非現行文件的處置，過渡性地處置只為形成單位服務的半現行文件，完全按照文件運動規律辦事。

由于文件中心突出了對半現行文件實行社會化、集約化和專業化管理的特點，因此它往往具備良好的文件管理硬件設施，穩定而又業務素質較好的文件管理者隊伍，這些軟硬件條件確保了文件中心的半現行文件能得到科學管理，另外它合理高效地解決了文悠揚管理所需的人、財、物，從整體上能夠省人、省庫房、省裝具、省錢，降低了文件管理費用。總之，文件中心的建立既可以減輕各文件形成單位的負擔，又可以減輕檔案主管部門的工作量，既能夠承擔起半現行文件的科學管理，方便形成單位的查找利用，又符合高效精簡節約的原則，成效顯著。也正因如此，文件中心能在國外許多國家得到普及和推廣。

文件生命周期理論告訴我們，文件從其形成直至最后銷毀或作為檔案永久保存是一個完整的生命過程，在這個生命運動過程中文件先后表現出三種明顯不同的價值形態，因而文件的整個生命運動過程具有明顯的階段性特征，可劃分為三個階段，分別稱之為文件的現行期、半現行期和非現行期。雖然文件運動本質上與文件的移交、何存地點變化和管理方式變化并無直接聯系，但劃分文件運動階段的目的是為了更好地管理文件，因此文件在其整個生命運動過程的各運動階段內應分別采用何種存放地點和管理方式為宜，這便成為我們必須考慮和解決的問題。

現行文件應存放于文件的形成、使用部門，非現行文件應存放于檔案館，已形成共識，且世界各國普遍如此，而如何科學處置半現行文件卻存在著不同的構想、不同的做法。我國傳統檔案管理體制要求每一立檔單位都應建立自己的基層檔案管理部門、配備檔案人員開展本單位檔案工作，這實質上客觀地規定了由這種單位內部建立起來的基層檔案管理部門來承擔本單位半現行文件的管理，這一半現行文件的處置模式顯然充分體現了它既不同于現行文件的處置方式，也不同于非現行文件的處置方式。如何科學地處置半現行文件使成為我國當前檔案學理論和實踐中迫切需要解決的一個重要問題，為此讓我們先來剖析一下世界范圍內處置半現行文件的各種模式。

一、文件中心

文件中心是國外許多國家處置半現行文件管理的一種組織形式，它的設置并不隸屬于哪一個文件形成單位，而是按地區建立的介于若干文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性的社會化文件管理機構，并擁有人、財、物和管理自主權，其人員編制屬單獨列編的檔案管理事業編制。經費靠行政撥款。文件中心完全代替各機關管理半現行文件，中心內的半現行文件只為形成單位服務，不向社會開放，文件在中心內只作過渡性保存，一部分期滿后銷毀，另一部分需永保存的中心負責向相關檔案館移交。顯然文件中心充分體現了半現行文件管理的特色，既不同于現行文件的處置，也不同于非現行文件的處置，過渡性地處置只為形成單位服務的半現行文件，完全按照文件運動規律辦事。

由于文件中心突出了對半現行文件實行社會化、集約化和專業化管理的特點，因此它往往具備良好的文件管理硬件設施，穩定而又業務素質較好的文件管理者隊伍，這些軟硬件條件確保了文件中心的半現行文件能得到科學管理，另外它合理高效地解決了文悠揚管理所需的人、財、物，從整體上能夠省人、省庫房、省裝具、省錢，降低了文件管理費用。總之，文件中心的建立既可以減輕各文件形成單位的負擔，又可以減輕檔案主管部門的工作量，既能夠承擔起半現行文件的科學管理，方便形成單位的查找利用，又符合高效精簡節約的原則，成效顯著。也正因如此，文件中心能在國外許多國家得到普及和推廣。

但是，文件中心并非萬能，這種由政府撥款建立的文件中心并沒有也不可能針對一個地區的所有單位，它主要吸收一個地區內的各機關，那么對于這種文件中心吸收之外的單位，我們又該如何科學地處置它們的半現行文件呢?

文件生命周期理論告訴我們，文件從其形成直至最后銷毀或作為檔案永久保存是一個完整的生命過程，在這個生命運動過程中文件先后表現出三種明顯不同的價值形態，因而文件的整個生命運動過程具有明顯的階段性特征，可劃分為三個階段，分別稱之為文件的現行期、半現行期和非現行期。雖然文件運動本質上與文件的移交、何存地點變化和管理方式變化并無直接聯系，但劃分文件運動階段的目的是為了更好地管理文件，因此文件在其整個生命運動過程的各運動階段內應分別采用何種存放地點和管理方式為宜，這便成為我們必須考慮和解決的問題。

現行文件應存放于文件的形成、使用部門，非現行文件應存放于檔案館，已形成共識，且世界各國普遍如此，而如何科學處置半現行文件卻存在著不同的構想、不同的做法。我國傳統檔案管理體制要求每一立檔單位都應建立自己的基層檔案管理部門、配備檔案人員開展本單位檔案工作，這實質上客觀地規定了由這種單位內部建立起來的基層檔案管理部門來承擔本單位半現行文件的管理，這一半現行文件的處置模式顯然充分體現了它既不同于現行文件的處置方式，也不同于非現行文件的處置方式。如何科學地處置半現行文件使成為我國當前檔案學理論和實踐中迫切需要解決的一個重要問題，為此讓我們先來剖析一下世界范圍內處置半現行文件的各種模式。

一、文件中心

文件中心是國外許多國家處置半現行文件管理的一種組織形式，它的設置并不隸屬于哪一個文件形成單位，而是按地區建立的介于若干文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性的社會化文件管理機構，并擁有人、財、物和管理自主權，其人員編制屬單獨列編的檔案管理事業編制。經費靠行政撥款。文件中心完全代替各機關管理半現行文件，中心內的半現行文件只為形成單位服務，不向社會開放，文件在中心內只作過渡性保存，一部分期滿后銷毀，另一部分需永保存的中心負責向相關檔案館移交。顯然文件中心充分體現了半現行文件管理的特色，既不同于現行文件的處置，也不同于非現行文件的處置，過渡性地處置只為形成單位服務的半現行文件，完全按照文件運動規律辦事。

由于文件中心突出了對半現行文件實行社會化、集約化和專業化管理的特點，因此它往往具備良好的文件管理硬件設施，穩定而又業務素質較好的文件管理者隊伍，這些軟硬件條件確保了文件中心的半現行文件能得到科學管理，另外它合理高效地解決了文悠揚管理所需的人、財、物，從整體上能夠省人、省庫房、省裝具、省錢，降低了文件管理費用?？傊?，文件中心的建立既可以減輕各文件形成單位的負擔，又可以減輕檔案主管部門的工作量，既能夠承擔起半現行文件的科學管理，方便形成單位的查找利用，又符合高效精簡節約的原則，成效顯著。也正因如此，文件中心能在國外許多國家得到普及和推廣。

但是，文件中心并非萬能，這種由政府撥款建立的文件中心并沒有也不可能針對一個地區的所有單位，它主要吸收一個地區內的各機關，那么對于這種文件中心吸收之外的單位，我們又該如何科學地處置它們的半現行文件呢?

文件生命周期理論告訴我們，文件從其形成直至最后銷毀或作為檔案永久保存是一個完整的生命過程，在這個生命運動過程中文件先后表現出三種明顯不同的價值形態，因而文件的整個生命運動過程具有明顯的階段性特征，可劃分為三個階段，分別稱之為文件的現行期、半現行期和非現行期。雖然文件運動本質上與文件的移交、何存地點變化和管理方式變化并無直接聯系，但劃分文件運動階段的目的是為了更好地管理文件，因此文件在其整個生命運動過程的各運動階段內應分別采用何種存放地點和管理方式為宜，這便成為我們必須考慮和解決的問題。

現行文件應存放于文件的形成、使用部門，非現行文件應存放于檔案館，已形成共識，且世界各國普遍如此，而如何科學處置半現行文件卻存在著不同的構想、不同的做法。我國傳統檔案管理體制要求每一立檔單位都應建立自己的基層檔案管理部門、配備檔案人員開展本單位檔案工作，這實質上客觀地規定了由這種單位內部建立起來的基層檔案管理部門來承擔本單位半現行文件的管理，這一半現行文件的處置模式顯然充分體現了它既不同于現行文件的處置方式，也不同于非現行文件的處置方式。如何科學地處置半現行文件使成為我國當前檔案學理論和實踐中迫切需要解決的一個重要問題，為此讓我們先來剖析一下世界范圍內處置半現行文件的各種模式。

一、文件中心

文件中心是國外許多國家處置半現行文件管理的一種組織形式，它的設置并不隸屬于哪一個文件形成單位，而是按地區建立的介于若干文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性的社會化文件管理機構，并擁有人、財、物和管理自主權，其人員編制屬單獨列編的檔案管理事業編制。經費靠行政撥款。文件中心完全代替各機關管理半現行文件，中心內的半現行文件只為形成單位服務，不向社會開放，文件在中心內只作過渡性保存，一部分期滿后銷毀，另一部分需永保存的中心負責向相關檔案館移交。顯然文件中心充分體現了半現行文件管理的特色，既不同于現行文件的處置，也不同于非現行文件的處置，過渡性地處置只為形成單位服務的半現行文件，完全按照文件運動規律辦事。

由于文件中心突出了對半現行文件實行社會化、集約化和專業化管理的特點，因此它往往具備良好的文件管理硬件設施，穩定而又業務素質較好的文件管理者隊伍，這些軟硬件條件確保了文件中心的半現行文件能得到科學管理，另外它合理高效地解決了文悠揚管理所需的人、財、物，從整體上能夠省人、省庫房、省裝具、省錢，降低了文件管理費用?？傊?，文件中心的建立既可以減輕各文件形成單位的負擔，又可以減輕檔案主管部門的工作量，既能夠承擔起半現行文件的科學管理，方便形成單位的查找利用，又符合高效精簡節約的原則，成效顯著。也正因如此，文件中心能在國外許多國家得到普及和推廣。

但是，文件中心并非萬能，這種由政府撥款建立的文件中心并沒有也不可能針對一個地區的所有單位，它主要吸收一個地區內的各機關，那么對于這種文件中心吸收之外的單位，我們又該如何科學地處置它們的半現行文件呢?