隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展、國際貿(mào)易和國際直接投資相融的趨勢日漸明顯，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易和國際直接投資實際上是同一行為主體的不同選擇，兩者應(yīng)該有一個共同的決定基礎(chǔ)。因此，研究和探索有關(guān)國際貿(mào)易和國際直接投資兩種理論在新形勢下的融合，并建立起一個融國際貿(mào)易和國際直接投資于一體的理論分析框架，具有深刻的理論意義和實踐意義。回顧國際貿(mào)易和國際直接投資的發(fā)展過程，我們不難發(fā)現(xiàn)這兩者都是國際分工的結(jié)果，所以，用國際分工的思想作為國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論的共同基礎(chǔ)，是本文研究的一個切入點。一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀（一）傳統(tǒng)理論上的不相容傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假設(shè)市場是完全競爭的、規(guī)模報酬不變。國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國生產(chǎn)同種商品的價格差異，而價格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國生產(chǎn)要素的價格不同所致，生產(chǎn)要素的價格則是由各國生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時所具有的比較優(yōu)勢或價格優(yōu)勢。所以，一國將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國際貿(mào)易的格局也就由各國的資源優(yōu)勢所決定。由此可見，在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架中，沒有給國際直接投資理論留下任何生長的空間。現(xiàn)代跨國企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競爭導(dǎo)致完全的市場結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國際直接投資理論認(rèn)為，市場的不完全性，尤其是技術(shù)和知識市場的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對外直接投資的主要原因。正是由于市場的非完美性，跨國企業(yè)才有可能運用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動、技術(shù)和知識等要素方面的有利條件，在世界市場上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競爭。跨國企業(yè)在市場、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢是確保跨國生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國際直接投資理論研究的基礎(chǔ)。可見，這一分析框架與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。（二）兩種理論融合的嘗試較早地把國際貿(mào)易和國際直接投資納入同一分析框架的是美國學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國內(nèi)生產(chǎn)，對國外市場的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟效益必須考慮對外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價格競爭的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家，原來發(fā)明產(chǎn)品的國家則轉(zhuǎn)為從國外進口該產(chǎn)品。澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國之間不可流動的假定，同時引進了第三個要素——知識，并允許資本、勞動和知識三要素進行國際流動，這使得擴展后的國際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國際直接投資現(xiàn)象。英國跨國公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對國際貿(mào)易和國際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來解釋國際生產(chǎn)活動，該理論可以用一個簡單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢＋區(qū)位優(yōu)勢＋內(nèi)部化優(yōu)勢＝對外直接投資”。這就是說，如果三者都具備，國際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢，同時取得內(nèi)部化優(yōu)勢，則可以選擇對外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢，他國區(qū)位優(yōu)勢又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。正是這些理論對國際貿(mào)易、國際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國際貿(mào)易和國際直接投資同時置于國際分工框架下進行研究的方法，為我們對兩種理論進行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和國際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國際直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點是：各國并不一定因為本國的資源稟賦而參與國際分工，國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢，而在很大程度上是由規(guī)模報酬遞增驅(qū)動的。他們試圖用要素稟賦差異來解釋國際貿(mào)易的格局和跨國公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場交易無法使要素價格均等化時，國際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國公司。美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競爭優(yōu)勢理論”，該理論從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度來解釋國際貿(mào)易和國際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴展到國家（宏觀）層面上。這是對國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究方法的一種拓展。我國學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢下融合兩種理論的觀點（黃河，2002），并對兩者相互融合的趨勢和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國學(xué)者還沒有就這兩種理論如何融合進行深入的論述和研究，也沒有出現(xiàn)新的理論分析框架。二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開始，古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢的產(chǎn)生問題開始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國際分工為理論出發(fā)點的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢是產(chǎn)生于資源配置過程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟學(xué)放棄了古典經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點完全轉(zhuǎn)向了資源配置問題。2.假設(shè)條件與現(xiàn)實狀況不符。例如，完全競爭市場、同質(zhì)要素、信息對稱、零交易費用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣埽牵眠@些作為理論的前提是根本無法得出具有實際意義的研究成果。3.理論研究的基本分析單位分離，個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究。例如，國際貿(mào)易理論是以國家作為基本分析單位；國際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競爭優(yōu)勢理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新[1][2][3][4]下一頁興古典經(jīng)濟學(xué)是以個體作為基本分析單位。4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來作為行為主體選擇國際貿(mào)易和國際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國的要素稟賦差異來作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競爭優(yōu)勢的原則來作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。（二）為何重拾國際分工思想英國古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》開篇的第一句話就是：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”（注：［英］亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1972年，第5頁。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)研究的立足點在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工。“由于機器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國的基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工。”（注：《馬克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁。）國際分工就是指生產(chǎn)的國際專業(yè)化，因此我們可以說，國際交換和國際分工帶來了國際貿(mào)易和國際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個側(cè)面，同時也是微觀經(jīng)濟學(xué)在國際交換和國際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國際市場交易成本的增加，企業(yè)之間借助國際市場實現(xiàn)的國際分工可能并不經(jīng)濟，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說的跨國公司。跨國公司的發(fā)展不僅極大地促進了國際分工和國際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。在當(dāng)代國際分工的理論研究中，已形成三種研究對象不同的理論體系：一是研究由市場機制予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論；另一是研究由跨國公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟學(xué)理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)融合在一起，不僅大大擴展了經(jīng)濟學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來相互獨立的經(jīng)濟學(xué)分支用一個內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來。新興古典經(jīng)濟學(xué)理論是通過引入交易費用和交易效率的概念來解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因為市場和企業(yè)是兩種不同的組織勞動分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費用低于市場的交易費用的結(jié)果，所以交易費用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進交易效率也是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國際貿(mào)易的交易費用高于國際直接投資的生產(chǎn)費用時，人們將會選擇國際直接投資，跨國企業(yè)會從國際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對外直接投資的形式來組織分工比向東道國市場輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進行國際貿(mào)易的形式來組織分工更有效率時，人們選擇前者。三、新的理論分析框架的解析本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架類似，只是用“行為主體”（個人、企業(yè)、行業(yè)、國家）來代替原來的“個體”的概念。第一層是行為主體在作出國際貿(mào)易或國際直接投資決策前，從競爭優(yōu)勢的角度對當(dāng)時所處的經(jīng)濟環(huán)境和自身條件進行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國際市場結(jié)構(gòu)、國際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會福利分析。（一）從競爭優(yōu)勢的角度作出決策我們把競爭優(yōu)勢定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢”和“社會資源優(yōu)勢”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動的資源和能力的優(yōu)勢，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)、管理水平和對國際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢。所謂社會資源優(yōu)勢，即影響組織收益分配的社會資源和能力的優(yōu)勢，它包括市場、客戶、社會網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢。發(fā)揮和增強競爭優(yōu)勢既是行為主體國際貿(mào)易與國際直接投資的動因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競爭優(yōu)勢的角度來解釋其國際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國際直接投資的決策（見表1）表1競爭優(yōu)勢整合組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢社會資源優(yōu)勢國際貿(mào)易必需具備無需具備技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無均可國際直接投資必需具備必需具備（二）從收益的角度作出決策行為主體（國家、行業(yè)、企業(yè)、個人）需要作出決策的問題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進行國際貿(mào)易還是國際直接投資？對于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤最大化。用公式表示為：附圖式(1)中，NPV[,F]為在東道國進行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國市場所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤（凈現(xiàn)值）。其等價形式是與凈現(xiàn)值相等價的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：附圖式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國市場中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國際直接投資的收益率低于國際貿(mào)易的收益率，且國內(nèi)市場的收益率低于國際貿(mào)易的收益率時，行為主體選擇國際貿(mào)易；2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售；3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國際直接投資；4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：附圖根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。（三）從均衡分析的角度作出決策附圖其中，β與消費偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。國家1和國家2的行為主體的決策問題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場購買量、市場銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點均衡，然后從這些角點均衡中識別出完全均衡。1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個組態(tài)中，國家1和國家2的行為主體對無論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品上一頁[1][2][3][4]下一頁Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點均衡是：附圖附圖圖1國際市場結(jié)構(gòu)和國際企業(yè)制度附圖其中U[,1](D)和U[,2](D)是國家1和國家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實收入。3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國家1的行為主體賣出它的勞動力而成為國家2的行為主體在國家1中設(shè)立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國家2中進口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國家2的行為主體從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國家1。換句話說，國家1的行為主體只從事國際貿(mào)易，而國家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點均衡分別為：附圖上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實收入。4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國家1的行為主體賣出他的勞動力成為國家2的行為主體在國家1中設(shè)立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國家2的跨國公司中購買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國家1，并且從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國家1的市場上銷售，同時又把最終產(chǎn)品返銷回本國。換句話說，國家1的行為主體既沒有從事國際貿(mào)易也沒有進行國際直接投資，而國家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進行了國際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點均衡分別為：附圖上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)。因為人均真實收入最大的角點均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點，并得出以下推論：1.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品和勞動的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點均衡是完全均衡。此時，行為主體選擇自給自足的方式。2.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點均衡是完全均衡。在這種情況下，國家1和國家2的行為主體都分別作出國際貿(mào)易的決策。3.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1作出只從事國際貿(mào)易的決策；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。4.若專業(yè)化經(jīng)濟程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1的行為主體選擇既不從事國際貿(mào)易，又不進行國際直接投資；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進行國際直接投資。（四）從福利分析的角度作出決策行為主體在進行國際貿(mào)易還是國際直接投資的決策時，通常要對母國和東道國的不同政策作出自己的價值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國的國民福利或社會福利。他們一般會選擇干預(yù)成本最小或使國民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無論是從一國的國民福利還是從所有貿(mào)易參與國的國民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時，行為主體作出國際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國際流通，減少了人們通過自愿的國際貿(mào)易可能獲得的好處。此時，行為主體選擇國際直接投資，以此來規(guī)避高關(guān)稅壁壘。四、小結(jié)以往的國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對國家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動進行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競爭優(yōu)勢的原則、收益最大化原則、市場結(jié)構(gòu)均衡原則和社會福利最優(yōu)原則來作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來越多的國家參加WTO后會趨向于逐漸公正和平等，但對任何一個行為主體而言，究竟是選擇國際貿(mào)易還是對外直接投資，其決策主要取決于它們對自身競爭優(yōu)勢的整合和提升、成本和收益的比較、市場結(jié)構(gòu)均衡的評估以及社會福利最大化的考慮。上述分析方法和結(jié)論對我國企業(yè)開展跨國經(jīng)營和參與國際競爭，對各管理層制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會有所啟發(fā)。隨著我國人均收入的不斷提高和消費者對產(chǎn)品差異化的需求越來越旺盛，近10年來，世界主要跨國公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進我國與發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴大，這些都要求我國的對外貿(mào)易和投資政策作出及時準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，在未來的經(jīng)濟發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國際貿(mào)易和國際直接投資的主流。利用跨國公司來發(fā)展對外貿(mào)易和對外直接投資，參與國際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動、互相促進的良好態(tài)勢，將是經(jīng)濟發(fā)達國家和一些新興市場經(jīng)濟國家越來越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實現(xiàn)國際貿(mào)易和國際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國際競爭中立于不敗之地。總之，國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論作為國際經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展而不斷擴大，理論研究的假定條件也會發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。收稿日期：2001年11月15日【參考文獻】[1]楊小凱、張永生：《新興古典經(jīng)濟學(xué)和超邊際分析》，中國人民大學(xué)出版社，2000年。[2]［日］小島清著：《日本的海外直接投資》，文真堂，1985年。[3]邁克爾·波特著，陳小悅譯：《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》，華夏出版社，1997年。[4]KiyoshiKojima(1996),Trade,InvestmentandPacifi上一頁[1][2][3][4]下一頁cEconomicIntegration:SelectedEssaysofKiyoshiKojima,Tokyo:BunshindoPublishingCompany.[5]PaulR.Krugman(1990),RethinkingInternationalTrade,TheMITPress.[6]王福軍：《國際貿(mào)易和國際直接投資理論融合——國際生產(chǎn)的一般理論述評》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》1999年第1期。[7]吳先明：《國際貿(mào)易理論與國際直接投資理論的融合發(fā)展趨勢》，《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》1999年第6期。[8]黃河：《論國際貿(mào)易理論與國際直接投資理論在比較優(yōu)勢下的融合》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2002年第2期。上一頁

一、問題的提出

自1980年以來，中國出口額占世界出口額的比重逐年上升，由1989年的0.9%上升到2000年的3.9%，2001年躍居世界第六位。同時，對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化，出口總額中工業(yè)產(chǎn)品所占的比例在20年內(nèi)由50%上升到90%，這一變化使得許多發(fā)達國家的學(xué)者認(rèn)為中國正在取代日本而成為新的世界工廠。

但是，出口額比重這類數(shù)據(jù)并不能客觀地說明中國目前在國際分工中所處的位置，貿(mào)易的發(fā)展及效益的改善要通過出口商品結(jié)構(gòu)和出口商品價值的增值度來體現(xiàn)。鑒于此，本文將采用特化系數(shù)和出口競爭力指數(shù)來對這一問題進行實證分析。

二、實證分析的框架及結(jié)論

作為衡量一國某類出口商品國際競爭力及其比較利益強弱的指標(biāo)，一般來說，一國某類出口商品的特化系數(shù)越高，說明該國在國際分工中出口該類商品的專業(yè)化程度越高。因此，可利用特化系數(shù)來確定各國在國際分工中的地位及其相互關(guān)系。特化系數(shù)的計算公式如下：

附圖

一、國際分工的理論與現(xiàn)實依據(jù)

1、CAFTA框架下廣西與越南國際分工的理論依據(jù)

（1）傳統(tǒng)國際分工理論。第一，絕對優(yōu)勢論。由亞當(dāng)·斯密提出，絕對優(yōu)勢論是最早的分工理論。該理論認(rèn)為國際貿(mào)易產(chǎn)生于各國之間商品生產(chǎn)成本的絕對差別，國際貿(mào)易可以實現(xiàn)國際分工，各國在分工中分別生產(chǎn)具有成本絕對優(yōu)勢的商品，然后進行國際貿(mào)易，參加貿(mào)易的國家都可以從中獲得利益。這一理論建立的基礎(chǔ)是各國之間存在著生產(chǎn)成本的絕對差異，其核心是提倡自由貿(mào)易。

第二，相對優(yōu)勢論。英國經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟學(xué)與賦稅原理》中指出：即使一國勞動生產(chǎn)率處于絕對劣勢，而另一國處于絕對優(yōu)勢，只要某國生產(chǎn)的一種產(chǎn)品與另一種產(chǎn)品相比有相對優(yōu)勢，就可以利用這種比較優(yōu)勢參與國際分工，兩國仍可以進行國際貿(mào)易，并從貿(mào)易中獲得比較利益。

第三，要素稟賦論。該理論的基本觀點是：每個區(qū)域或國家利用它相對豐富的生產(chǎn)要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產(chǎn)，產(chǎn)品成本就會降低，生產(chǎn)就會處于比較有利的地位，而利用它相對稀少的生產(chǎn)要素從事生產(chǎn)，生產(chǎn)就處于相對不利的地位。國際貿(mào)易的直接原因是由于要素豐裕度造成的產(chǎn)品價格差別，因此，為實現(xiàn)根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦進行國際分工的利益就應(yīng)實行自由貿(mào)易政策。

（2）新國際分工理論。第一，克魯格曼的戰(zhàn)略貿(mào)易理論。該理論的核心是強調(diào)政府通過干預(yù)對外貿(mào)易而扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一國在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下獲得資源優(yōu)化配置的最佳選擇。他認(rèn)為，相當(dāng)一部分國際貿(mào)易，特別是經(jīng)濟特征相似的國家之間的貿(mào)易，其產(chǎn)生原因主要是規(guī)模報酬遞增形成的國際分工，而不是國與國之間在資源稟賦上存在的差別。而這種規(guī)模報酬的遞增，要么是全球生產(chǎn)或產(chǎn)業(yè)的良好整合，要么是政府實行保護政策，而政府在適當(dāng)?shù)臅r候?qū)嵭斜Ｗo政策是最佳的選擇。

2009年三季度后，美國與西方主要發(fā)達國家的經(jīng)濟出現(xiàn)好轉(zhuǎn)跡象，盡管經(jīng)濟復(fù)蘇之路尚遙，但認(rèn)為世界經(jīng)濟進入“后國際金融危機時代”的看法已頗為流行。

怎么看后危機時代的世界經(jīng)濟，經(jīng)濟全球化對中國是否還有機遇？這是本文的主題。2007年10月召開的中共十七大對世界形勢的判斷是：“和平與發(fā)展仍然是時代主題”，“世界多極化不可逆轉(zhuǎn)，經(jīng)濟全球化深入發(fā)展”；指出中國改革開放的一條經(jīng)驗是“把堅持獨立自主同參與經(jīng)濟全球化結(jié)合起來”；并要求“科學(xué)分析中國全面參與經(jīng)濟全球化的新機遇新挑戰(zhàn)”。這些重大判斷與認(rèn)識是否過時，哪些需要與時俱進地再認(rèn)識，成為需要分析研究與回答的重要問題。

一、經(jīng)濟全球化的基本趨勢沒有改變

經(jīng)濟全球化的動力機制既來源于以跨國公司為代表的市場力量，它加速了商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的跨國界流動，以及國際化生產(chǎn)經(jīng)營在全球的擴展；又來源于為跨國壟斷資本服務(wù)的西方發(fā)達國家政府極力推行貿(mào)易投資自由化的種種努力，以及為全球資源配置所進行的各種經(jīng)濟合作、協(xié)調(diào)機制與國際組織的作用。

從現(xiàn)象上看，2009年全球貨物、服務(wù)和直接投資流量都明顯下降，但國際組織預(yù)測2010年流量都將回升，因此貿(mào)易流量只有單年度下降，而直接投資流量的下降卻不如2001－2003年期間那么嚴(yán)重。國際直接投資流量在2007年達到1.979萬億美元空前峰值后，2008年下降14%，但仍然達到1.697萬億美元，位居歷史第二高點；2009年下降了39%，但絕對值仍然達到1.04萬億美元左右，而且，2008和2009年跨國并購在國際直接投資中仍占68%和67%，與2007年的70%相差無多。這種狀況與美國IT新經(jīng)濟泡沫破滅后國際直接投資流量從2000年的1.3萬億美元歷史峰值下跌到2003年的5000多億美元有很大不同。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議預(yù)測，2010年國際直接投資流量將恢復(fù)到1.4萬億美元。

值得注意的是，危機中國際證券投資流量不僅沒有下降，反而有所增長，這與人們的想象正相反。2007年，全球證券投資11130億美元，為2001年的10.62倍，年均增長高達48.26%。2008年，國際證券投資增速明顯下降，全年額度為12442億美元，但仍然比2007年增長了11.8%。2009年，國際證券投資重新活躍。2009年前三季度，國際股本證券融資額為1723.66億美元，同比增長76%；國際負(fù)債證券融資額為30363億美元，而2008年同期為13224億美元，同比增長129.6%。

一、國際分工的理論與現(xiàn)實依據(jù)

1、CAFTA框架下廣西與越南國際分工的理論依據(jù)

（1）傳統(tǒng)國際分工理論。第一，絕對優(yōu)勢論。由亞當(dāng)·斯密提出，絕對優(yōu)勢論是最早的分工理論。該理論認(rèn)為國際貿(mào)易產(chǎn)生于各國之間商品生產(chǎn)成本的絕對差別，國際貿(mào)易可以實現(xiàn)國際分工，各國在分工中分別生產(chǎn)具有成本絕對優(yōu)勢的商品，然后進行國際貿(mào)易，參加貿(mào)易的國家都可以從中獲得利益。這一理論建立的基礎(chǔ)是各國之間存在著生產(chǎn)成本的絕對差異，其核心是提倡自由貿(mào)易。

第二，相對優(yōu)勢論。英國經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟學(xué)與賦稅原理》中指出：即使一國勞動生產(chǎn)率處于絕對劣勢，而另一國處于絕對優(yōu)勢，只要某國生產(chǎn)的一種產(chǎn)品與另一種產(chǎn)品相比有相對優(yōu)勢，就可以利用這種比較優(yōu)勢參與國際分工，兩國仍可以進行國際貿(mào)易，并從貿(mào)易中獲得比較利益。

第三，要素稟賦論。該理論的基本觀點是：每個區(qū)域或國家利用它相對豐富的生產(chǎn)要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產(chǎn)，產(chǎn)品成本就會降低，生產(chǎn)就會處于比較有利的地位，而利用它相對稀少的生產(chǎn)要素從事生產(chǎn)，生產(chǎn)就處于相對不利的地位。國際貿(mào)易的直接原因是由于要素豐裕度造成的產(chǎn)品價格差別，因此，為實現(xiàn)根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦進行國際分工的利益就應(yīng)實行自由貿(mào)易政策。

（2）新國際分工理論。第一，克魯格曼的戰(zhàn)略貿(mào)易理論。該理論的核心是強調(diào)政府通過干預(yù)對外貿(mào)易而扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一國在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下獲得資源優(yōu)化配置的最佳選擇。他認(rèn)為，相當(dāng)一部分國際貿(mào)易，特別是經(jīng)濟特征相似的國家之間的貿(mào)易，其產(chǎn)生原因主要是規(guī)模報酬遞增形成的國際分工，而不是國與國之間在資源稟賦上存在的差別。而這種規(guī)模報酬的遞增，要么是全球生產(chǎn)或產(chǎn)業(yè)的良好整合，要么是政府實行保護政策，而政府在適當(dāng)?shù)臅r候?qū)嵭斜Ｗo政策是最佳的選擇。

論文關(guān)鍵詞：產(chǎn)品內(nèi)分工加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級

論文摘要：文章主要研究了我國通過加工貿(mào)易參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工的問題，分析了我國加工貿(mào)易參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工的情況，并對在國際產(chǎn)品內(nèi)分工條件下我國發(fā)展加工貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級提出了政策建議。文章首先通過對國際產(chǎn)品內(nèi)分工理論的分析，探討了國際產(chǎn)品內(nèi)分工和加工貿(mào)易兩者之間的關(guān)系，認(rèn)為加工貿(mào)易是實現(xiàn)國際產(chǎn)品內(nèi)分工的一種主要形式。然后，分析我國加工貿(mào)易在國際產(chǎn)品內(nèi)分工條件下的發(fā)展現(xiàn)狀，針對在國際產(chǎn)品內(nèi)分工體系下我國加工貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題，提出了國際產(chǎn)品內(nèi)分工條件下我國發(fā)展加工貿(mào)易的應(yīng)對策略，從而達到理論指導(dǎo)實踐的研究目的。

20世紀(jì)70年代以來，國家間的產(chǎn)品內(nèi)分工迅速發(fā)展起來，我國參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工的主要方式—加工貿(mào)易，也獲得了飛速的發(fā)展。產(chǎn)品內(nèi)分工有兩方面特點:一是某些中間產(chǎn)品不用作最終消費，此類貨物交易的目的不是為了消費，而是為了進一步生產(chǎn);二是生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品需要特定比例的中間產(chǎn)品相互配合。基于此，對產(chǎn)品內(nèi)分工下我國加工貿(mào)易的發(fā)展進行研究具有重要的理論和政策意義。

一、產(chǎn)品內(nèi)分工的含義

產(chǎn)品內(nèi)分工是一種特殊的經(jīng)濟國際化過程或展開結(jié)構(gòu)，是指特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程中不同工序、不同區(qū)段、不同零部件在空間上分布到不同國家，每個國家專業(yè)化于產(chǎn)品生產(chǎn)價值鏈的特定環(huán)節(jié)進行生產(chǎn)的形象。其核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散化展開成跨區(qū)或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來越多國家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動。同時，產(chǎn)品內(nèi)分工方式的組織生產(chǎn)，特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的零部件和中間產(chǎn)品在不同國家之間多次流通，構(gòu)成過去幾十年貿(mào)易增長速度顯著高于GDP增長的重要原因。

二、產(chǎn)品內(nèi)分工和加工貿(mào)易的關(guān)系

論文關(guān)鍵詞:垂直專業(yè)化分工加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級

論文摘要:分析垂直專業(yè)化分工與加工貿(mào)易的關(guān)系及我國加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級所面臨的問題，從垂直專業(yè)化分工的角度提出國際垂直專業(yè)化分工下促進我國加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級策略。

自20世紀(jì)70年代以來，國際間的垂自專業(yè)化分工迅速發(fā)展，國際分工形態(tài)從產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工到國際垂直專業(yè)化分工的演變帶來了生產(chǎn)領(lǐng)域的變革，世界各國紛紛投人生產(chǎn)全球化的浪潮中，從而使各國間的經(jīng)濟更加緊密的聯(lián)系在一起。加工貿(mào)易是我國參與垂直專業(yè)化分工的重要形式，而且加工貿(mào)易已成為我國國際貿(mào)易的主要方式。因此從垂直專業(yè)化分工的角度研究我國加工貿(mào)易的升級將有助于提升我國在國際垂直專業(yè)化分工鏈中的地位，從而促進我國整個貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

1垂直專業(yè)化分工與加工貿(mào)易

1.1垂直專業(yè)化分工二國際分工的新階段

經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展改變了國家之間的經(jīng)濟聯(lián)系方式，國際分工形式也發(fā)生了變化，每一個國家在某種商品的特定階段進行專業(yè)化生產(chǎn)，這種新的分工形式被人們稱為國際垂直專業(yè)化分工.。垂直專業(yè)化分工的基本內(nèi)涵是指產(chǎn)品生產(chǎn)過程包含的不同工序或區(qū)段分布到不同國家和經(jīng)濟體進行，使特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散不掃履開成跨區(qū)或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系，從而有越來越多的國家和企業(yè)參與到特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動中。垂直專業(yè)化分工在新貿(mào)易理論出現(xiàn)之后，作為一種新的國際分工與貿(mào)易形式獲得了快速的發(fā)展，在國際分工與貿(mào)易中的地位不斷提高，是國際分工的深化。

論文關(guān)鍵詞：后危機時代，經(jīng)濟全球化，新特點，新態(tài)勢

論文摘要：在國際金融危機沖擊下，全球貿(mào)易與直接投資流量下降，但經(jīng)濟全球化的基本趨勢沒有改變；跨國壟斷資本不僅有經(jīng)濟金融實力繼續(xù)推進生產(chǎn)要素的跨國界流動，而且經(jīng)濟全球化趨勢演進的內(nèi)生機制、運行條件和路徑等仍將在調(diào)整和變化中繼續(xù)發(fā)揮作用。但這并不意味著國際金融危機對經(jīng)濟全球化的發(fā)展進程毫無影響，在后危機時代，經(jīng)濟全球化和世界經(jīng)濟多極化都出現(xiàn)了若干新特點和新態(tài)勢。對這些新情況的分析表明，在后危機時代，中國全面參與經(jīng)濟全球化將遇到新挑戰(zhàn)，但機遇仍然大于挑戰(zhàn)。

2009年三季度后，美國與西方主要發(fā)達國家的經(jīng)濟出現(xiàn)好轉(zhuǎn)跡象，盡管經(jīng)濟復(fù)蘇之路尚遙，但認(rèn)為世界經(jīng)濟進入“后國際金融危機時代”的看法已頗為流行。

怎么看后危機時代的世界經(jīng)濟，經(jīng)濟全球化對中國是否還有機遇？這是本文的主題。2007年10月召開的中共十七大對世界形勢的判斷是：“和平與發(fā)展仍然是時代主題”，“世界多極化不可逆轉(zhuǎn)，經(jīng)濟全球化深入發(fā)展”；指出中國改革開放的一條經(jīng)驗是“把堅持獨立自主同參與經(jīng)濟全球化結(jié)合起來”；并要求“科學(xué)分析中國全面參與經(jīng)濟全球化的新機遇新挑戰(zhàn)”。這些重大判斷與認(rèn)識是否過時，哪些需要與時俱進地再認(rèn)識，成為需要分析研究與回答的重要問題。

一、經(jīng)濟全球化的基本趨勢沒有改變

經(jīng)濟全球化的動力機制既來源于以跨國公司為代表的市場力量，它加速了商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的跨國界流動，以及國際化生產(chǎn)經(jīng)營在全球的擴展；又來源于為跨國壟斷資本服務(wù)的西方發(fā)達國家政府極力推行貿(mào)易投資自由化的種種努力，以及為全球資源配置所進行的各種經(jīng)濟合作、協(xié)調(diào)機制與國際組織的作用。

一、國際分工格局的變化促進了世界加工貿(mào)易的發(fā)展

國際分工是各國之間的勞動分工，是社會分工向國外的延伸。當(dāng)社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平，一國經(jīng)濟的內(nèi)部分工就會超越國家界限，形成國際分工。國際分工與國際貿(mào)易之間存在著密切的關(guān)系。一方面，國際分工是國際貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)，沒有國際分工就不會有國際貿(mào)易；另一方面，國際貿(mào)易隨著國際分工的不斷擴大而日益向廣度和深度發(fā)展。國際分工的不斷發(fā)展，把世界各個角落的國家卷入國際商品流通，使國際貿(mào)易成為一種經(jīng)常的廣泛的交換活動，國際貿(mào)易的增長速度大大超過了同期的工業(yè)增長速度。同時，國際貿(mào)易方式也日益多樣化，由單純的商品進出口發(fā)展到實行廣泛的經(jīng)濟技術(shù)合作，出現(xiàn)了國際間的合資企業(yè)、合作經(jīng)營、補償貿(mào)易、加工貿(mào)易、國際租賃、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等，使有形商品與技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合起來，愈加促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。國際分工大體經(jīng)歷了三個階段。第一階段出現(xiàn)在第一次產(chǎn)業(yè)革命以后，其特征為工農(nóng)業(yè)的分工。第二個階段出現(xiàn)在十九世紀(jì)后半期，這一時期的國際分工的特征是工業(yè)內(nèi)部的“垂直分工”，也即工業(yè)內(nèi)部在生產(chǎn)過程上相互連接的不同部門間的分工。第二次世界大戰(zhàn)后，國際分工進入第三階段即制造業(yè)內(nèi)部的“水平分工”階段。“水平分工”就是同一部門內(nèi)的國際分工。在同一部門內(nèi)，將同一產(chǎn)品的零部件的生產(chǎn)或是同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工藝過程分離開來，并將其分布在不同的國家進行，然后統(tǒng)一組裝制成成品銷往世界各地，如汽車制造業(yè)或飛機制造業(yè)內(nèi)部的國際分工。出現(xiàn)制造業(yè)內(nèi)部同一產(chǎn)業(yè)的國際分工的原因是戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)的革新和生產(chǎn)力大發(fā)展的結(jié)果。

加工貿(mào)易在性質(zhì)上具有較多的“水平分工”成分。從加工貿(mào)易的定義可以看出，加工貿(mào)易是指從境外進口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料，經(jīng)境內(nèi)企業(yè)加工或裝配后將制成品復(fù)出口的經(jīng)營活動。而“水平分工”的實質(zhì)就是將同一產(chǎn)品的零部件的生產(chǎn)，或不同生產(chǎn)工藝過程分布在不同的國家進行，然后統(tǒng)一組裝制成成品。因此加工貿(mào)易方式是國際“水平分工”得以實現(xiàn)的重要手段。當(dāng)前，發(fā)展中國家通過接受發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而發(fā)展的以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的加工貿(mào)易是一種初級的“水平分工”模式，而現(xiàn)代迅速發(fā)展并成為趨勢的高新技術(shù)加工貿(mào)易則屬于一種高層次的“水平分工”。總之，加工貿(mào)易較多地體現(xiàn)了一種國際“水平分工”的特性。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展推動了世界加工貿(mào)易的發(fā)展

所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即一個國家同時出口和進口同種產(chǎn)品，以及同種產(chǎn)品的中間產(chǎn)品（如零部件和元器件）參加國際貿(mào)易的現(xiàn)象。例如，日本出口豐田汽車到德國，同時進口德國的奔馳汽車，又如美國出口汽車零部件到日本，又從日本進口汽車的零部件。20世紀(jì)90年代初，美國的日本本田汽車大量向日本出口，本田在美國的產(chǎn)量超過日本本土的產(chǎn)量。

二戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能夠迅速發(fā)展，在貿(mào)易中所占比重日益增加，首先是國際分工進入“水平分工”階段的結(jié)果。正是由于“水平分工”，使得同一產(chǎn)品的不同零部件或不同的生產(chǎn)工藝過程分布在不同的國家生產(chǎn)，然后通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將零部件集中到一個或兩個地方統(tǒng)一組裝銷售到世界各地。因此，“水平分工”的出現(xiàn)促進了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展。其次，在制造業(yè)內(nèi)部同一產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同階段投入的要素比例不同，從而促進了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。制造業(yè)內(nèi)部同一產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中的不同階段，如生產(chǎn)零部件階段和統(tǒng)一組裝階段，往往投入的要素比例不同。一般來說，生產(chǎn)零部件要求投入的資本較多，技術(shù)要求較高；而組裝階段，要求投入的勞動力較多，于是出現(xiàn)了同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)階段在發(fā)達國家和發(fā)展中國家間的國際分工。再次，戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)蓬勃發(fā)展，產(chǎn)品更新?lián)Q代迅速，發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)由勞動密集型發(fā)展到資本密集型和技術(shù)密集型。與此同時，這些國家的勞動力工資上升較快，于是它們將勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到一些發(fā)展中國家。以總部位于加州的羅技國際集團公司為例，它在蘇州有一個工廠，每年向美國出口2000萬只鼠標(biāo)，在美國銷售價40美元左右。其中羅技公司拿走8美元，批發(fā)、零售商拿走15美元，羅技的供應(yīng)商（如摩托羅拉）拿走15美元，中國只賺3美元，而這筆錢還要負(fù)擔(dān)工資、能源、運輸和管理費用。羅技在加州的450個銷售人員的收入總額，遠遠高于蘇州工廠內(nèi)4000名工人的工資。

摘要：改革開放以來，中國積極參與國際分工，經(jīng)濟迅速發(fā)展，綜合實力顯著提高，但研究發(fā)現(xiàn)中國在國際分工中處于加工裝配的低階段，獲得較低的利益。因此本文從中國參與國際分工的現(xiàn)狀出發(fā)，提出了通過對外直接投資提高中國國際分工地位的必要性和可行性，進而又從政府和企業(yè)兩個層面提出了相應(yīng)的對策。

關(guān)鍵詞：新國際分工；對外直接投資；跨國公司

20世紀(jì)60年代以來，隨著經(jīng)濟全球化進程不斷深入，要素資源在各國之間的流動加速，使得“國界”的概念在這個扁平世界上日益淡化，與此同時國際分工也發(fā)生了從發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工向跨國公司主導(dǎo)的基于產(chǎn)品內(nèi)的國際分工轉(zhuǎn)變。隨著運輸成本的下降和科學(xué)技術(shù)的進步，并在貿(mào)易自由化改革的推動下，越來越多的國家得以進入這種新型國際分工體系。中國作為世界上最具影響力合和代表性的發(fā)展中國家在其中也扮演了不可或缺的角色。

1中國參與新國際分工的現(xiàn)狀

①中國毫無疑問是世界上的貿(mào)易大國。中國對外貿(mào)易量持續(xù)增長，從1978年的355億元到2007年的166740億元，改革開放使中國從一個窮國發(fā)展成為經(jīng)濟發(fā)展水平較高的發(fā)展中國家，有效地提高了國民經(jīng)濟運行效率，增強了綜合國力，提高了人民的生活水平。其中加工貿(mào)易發(fā)揮了重要的作用。

②在新國際分工中處于產(chǎn)品加工裝配階段。雖然中國對外貿(mào)易總額站在世界前列，但是看一個國家在新的國際分工中扮演的角色，還得看一個國家的貿(mào)易內(nèi)容。總體看來，我國中間產(chǎn)品進口占有絕對比重，出口則以消費品為主。