一、宋遼金時(shí)期的河北

公元960年，北宋建立。此后，宋為統(tǒng)一北方與遼之間在河北地區(qū)頻發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)及人民生活造成巨大破壞。公元1004年，宋、遼締結(jié)澶淵之盟，約定以白溝河（今大清河一線）為界，雙方罷兵求和，從此進(jìn)入和平相持時(shí)期。這種穩(wěn)定的環(huán)境有利于河北經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展和人們安定生活。但另一方面，河北也進(jìn)入一個(gè)南北分裂的時(shí)代，中南部地區(qū)屬宋，北部地區(qū)屬遼。這種情況直到公元1127年，金滅北宋后，河北全境統(tǒng)一屬金。

宋代的地方行政建制主要設(shè)路、府、州、縣等，河北主要分為兩路：河北東路、河北西路。河北東路所轄地區(qū)主要有：大名府、開(kāi)德府、河間府，以及滄州、冀州、霸州、德州等11州。河北西路所轄地區(qū)主要有：真定府、中山府、信德府、慶源府，以及相州、衛(wèi)州、州、深州等9州。上述兩路基本包括了今河北省大清河以南的全部地區(qū)。

遼代行政建制設(shè)五京道，道以下設(shè)府、州、縣。其中南京道的全部及部分中京道、西京道所轄地域，相當(dāng)于今河北省大清河以北的全部地區(qū)。

金代的行政建制基本因循宋，今河北省地域大致相當(dāng)于金代的河北東路、西路以及中都路、大名府路所轄范圍。

宋遼對(duì)峙與金統(tǒng)一河北，對(duì)河北這一時(shí)期物質(zhì)文化的發(fā)展與面貌均產(chǎn)生了巨大的影響。河北此一階段的古文化遺存，呈現(xiàn)出宋的中原文化傳統(tǒng)與遼、金的北方文化因素互相融合的獨(dú)特特點(diǎn)。

【論文關(guān)鍵詞】河北；宋遼金時(shí)代；考古

【論文摘要】河北是宋遼對(duì)峙的前沿地區(qū)，在宋遼金考古中的區(qū)域位置十分重要。河北的宋遼金時(shí)代考古有許多重要的發(fā)現(xiàn)，是研究中原宋代文化與北方遼金文化之間互相交流與碰撞的重要資料，在中國(guó)宋遼金考古領(lǐng)域占據(jù)了特別重要的位置。

一、宋遼金時(shí)期的河北

公元960年，北宋建立。此后，宋為統(tǒng)一北方與遼之間在河北地區(qū)頻發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)及人民生活造成巨大破壞。公元1004年，宋、遼締結(jié)澶淵之盟，約定以白溝河（今大清河一線）為界，雙方罷兵求和，從此進(jìn)入和平相持時(shí)期。這種穩(wěn)定的環(huán)境有利于河北經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展和人們安定生活。但另一方面，河北也進(jìn)入一個(gè)南北分裂的時(shí)代，中南部地區(qū)屬宋，北部地區(qū)屬遼。這種情況直到公元1127年，金滅北宋后，河北全境統(tǒng)一屬金。

宋代的地方行政建制主要設(shè)路、府、州、縣等，河北主要分為兩路：河北東路、河北西路。河北東路所轄地區(qū)主要有：大名府、開(kāi)德府、河間府，以及滄州、冀州、霸州、德州等11州。河北西路所轄地區(qū)主要有：真定府、中山府、信德府、慶源府，以及相州、衛(wèi)州、州、深州等9州。上述兩路基本包括了今河北省大清河以南的全部地區(qū)。

遼代行政建制設(shè)五京道，道以下設(shè)府、州、縣。其中南京道的全部及部分中京道、西京道所轄地域，相當(dāng)于今河北省大清河以北的全部地區(qū)。

【教學(xué)目標(biāo)】

通過(guò)本課的學(xué)習(xí)，使學(xué)生了解這一時(shí)期民族政權(quán)并立的基本史實(shí)，把握民族政權(quán)并立這一特殊時(shí)代的基本脈絡(luò)。

通過(guò)學(xué)習(xí)和思考本課所敘述的各民族政權(quán)的并立與和戰(zhàn)關(guān)系，認(rèn)識(shí)到民族友好、民族融合始終是我國(guó)多民族國(guó)家發(fā)展的主流，正確認(rèn)識(shí)澶淵之盟、宋金議和對(duì)民族和平與發(fā)展所起的作用，培養(yǎng)學(xué)生辯證地認(rèn)識(shí)和思考問(wèn)題的能力。

通過(guò)學(xué)習(xí)民族戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)性質(zhì)形成正確的認(rèn)識(shí)，不能用異族、侵略的說(shuō)法，只能從正義和非正義的角度來(lái)分析，樹(shù)立正確的民族觀，即中國(guó)歷史上所出現(xiàn)的任何民族都屬于中華民族的組成部分，從而更正確地看待歷史上的民族關(guān)系。

【教材分析】

本課內(nèi)容從10世紀(jì)初契丹國(guó)建立到12世紀(jì)中葉宋金和議，大約二百多年的歷史，是我國(guó)古代歷史上民族政權(quán)關(guān)系相對(duì)比較復(fù)雜的歷史時(shí)期。可分兩個(gè)階段去把握，第一個(gè)階段：遼、西夏和北宋的并立時(shí)期;第二個(gè)階段：金與南宋的對(duì)峙時(shí)期。

論文關(guān)鍵詞:善化金碑佛寺樓閣文化信息

論文摘要:遼金西京之大普恩寺，即位于今大同市城區(qū)西南隅之善化寺，該寺現(xiàn)存有金代撰文金代刻立的石碑一通。碑文撰寫者是南宋著明理學(xué)家朱熹的叔祖父朱卉。此碑記事、述史、寫人，真切感人，對(duì)遼末保大二年金遼大戰(zhàn)給佛寺帶來(lái)的巨大災(zāi)禍，對(duì)圓滿大師忍辱精進(jìn)重建大寺的經(jīng)過(guò)，以及對(duì)金代重建的大普恩寺的建筑一一作了記述。此外，朱卉對(duì)自己被金人扣留西京十七年的生活記述，從一個(gè)側(cè)面反映了那一段歷史的真實(shí)情狀，具有極高的史料價(jià)值和文化價(jià)值。

一、善化寺“金碑”之文化內(nèi)涵

遼金時(shí)西京之大普恩寺，亦即今名之善化寺者，有金代撰文金代刻立的石碑。此碑撰文之人乃南宋大理學(xué)家朱熹的叔祖父朱棄，且因其名節(jié)高尚、學(xué)優(yōu)當(dāng)時(shí)，故后人皆因人而稱此碑為“朱棄碑”，亦稱其為“善化寺金碑”。

“朱棄碑”現(xiàn)存于善化寺三圣殿內(nèi)的西次間南側(cè)，刻立時(shí)間為金大定十六年(1176年)，碑體總高4.58m，寬1.28m，厚0.24m，碑額雕刻著玲瓏剔透的璃首，額篆“西京大普恩寺重修大殿之記”，碑文名“大金西京大普恩寺重修大殿記”，由時(shí)任魯縣開(kāi)國(guó)子孔固書，濟(jì)陽(yáng)郡開(kāi)國(guó)伯丁障仁篆額，雁門郡雕刻藝人解遵一所刻。碑座為玄武石龜?shù)！爸鞐壉惫?9行，每行52字，總計(jì)925字，為金代石碑之精品。茲錄此碑全文如下:

額篆：西京大普恩寺重修大殿之記

在統(tǒng)一的多民族國(guó)家的歷史格局形成過(guò)程中，魏晉南北朝隋唐五代和遼宋夏金元是兩個(gè)重要的階段。千余年中，中國(guó)歷史上的各少數(shù)民族與漢族一起，在歷史這個(gè)大舞臺(tái)上通過(guò)矛盾、斗爭(zhēng)、交往、融合，各自為中華文明的發(fā)展壯大做出了自己的貢獻(xiàn)，亦由此據(jù)有了愈來(lái)愈重要的歷史地位；與此同時(shí)，中國(guó)歷史上分裂與統(tǒng)一交互出現(xiàn)，政局時(shí)而相對(duì)穩(wěn)定、時(shí)而相對(duì)動(dòng)蕩的局面，至元代以少數(shù)民族貴族為統(tǒng)治核心建立起空前統(tǒng)一的封建皇朝，基本宣告結(jié)束。上述兩點(diǎn)，決定了魏晉至宋元時(shí)期民族史觀發(fā)展的相對(duì)完整性[1]。而其中的遼宋夏金時(shí)期，由于少數(shù)民族及其統(tǒng)治者所建立的政權(quán)對(duì)中國(guó)歷史面貌起著重要的作用，從而使得民族史觀產(chǎn)生了某些變化與發(fā)展，這些變化與發(fā)展在受客觀歷史決定的同時(shí)，也在不同程度上促進(jìn)或制約著民族融合的歷史進(jìn)程，影響著統(tǒng)一多民族國(guó)家的政治面貌與文化特征；從史學(xué)發(fā)展的角度講，這些變化與發(fā)展不僅成為中國(guó)古代史學(xué)思想史的有機(jī)組成部分，而且也使多民族史學(xué)的固有特征得到了更為突出的反映。基于這一思路，本文大致依據(jù)這一時(shí)期歷史發(fā)展的時(shí)間順序和民族關(guān)系的特點(diǎn)，粗線條地勾勒不同政權(quán)下民族史觀的基本特征，以求得對(duì)這一時(shí)期民族史觀整體面貌的普遍性認(rèn)識(shí)。

一、兩宋民族史觀的理論形式與史學(xué)活動(dòng)

史學(xué)作為意識(shí)領(lǐng)域的重要組成部分，它的發(fā)展受到諸多因素的制約，其中最重要者，一是客觀歷史環(huán)境的變化；二是占據(jù)當(dāng)時(shí)社會(huì)主導(dǎo)地位的思想或思潮；三是史學(xué)本身的歷史傳統(tǒng)與時(shí)代特色。在不同的歷史時(shí)期，這三個(gè)方面所起作用各不相同，其各自的影響亦或大或小。縱觀宋代史學(xué)，在社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定的北宋時(shí)期，史學(xué)發(fā)展似受后兩種因素影響較為明顯；南宋時(shí)期，由于民族問(wèn)題異常突出，史學(xué)則更多地反映出政治方面的要求。

（一）正統(tǒng)論的新發(fā)展與夷夏之辨的淡化

作為對(duì)傳統(tǒng)儒學(xué)的新的闡釋，理學(xué)在宋代得到了巨大的發(fā)展，成為影響社會(huì)各個(gè)層面的思想潮流，并對(duì)后世政治思想及學(xué)術(shù)思想產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。在這樣的學(xué)術(shù)背景之下，宋代史學(xué)的發(fā)展亦不免帶有時(shí)代的特征，并通過(guò)史學(xué)著作與史家思想有所體現(xiàn)。具體地講，受理學(xué)影響，對(duì)當(dāng)時(shí)民族史觀的面貌、特點(diǎn)發(fā)生作用的史學(xué)思想，首要者當(dāng)是正統(tǒng)觀的時(shí)代內(nèi)涵。關(guān)于正統(tǒng)論的起源，一般以鄒衍五行說(shuō)為其發(fā)端，歷來(lái)學(xué)者們對(duì)它的解釋與運(yùn)用各執(zhí)一詞，莫衷一是。然究其本質(zhì)，卻不外乎以儒家經(jīng)典的政治思想概念“天”、“德”、“人心之公”、“大一統(tǒng)”等為根本判斷標(biāo)準(zhǔn)，論述某一封建政權(quán)是否得其“正”而已，是為史學(xué)與政治相結(jié)合的產(chǎn)物。大致說(shuō)來(lái)，隋唐以前的正統(tǒng)之說(shuō)，多側(cè)重于從運(yùn)次、歷數(shù)、帝系等五行說(shuō)角度來(lái)展開(kāi)闡述，故可以“正閏”一詞來(lái)概括；而隋唐以后的正統(tǒng)論，則多以功業(yè)之實(shí)為討論依據(jù)，強(qiáng)調(diào)“大一統(tǒng)”的成分較多。這說(shuō)明正統(tǒng)論的發(fā)展為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)政治的需要，有一個(gè)從五德終始說(shuō)、運(yùn)次說(shuō)的神秘色彩向?qū)嵱玫恼蝺A向轉(zhuǎn)變的過(guò)程，而這一轉(zhuǎn)變，需要?dú)v代史家對(duì)歷史與現(xiàn)實(shí)不斷的思考、推動(dòng)，經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期才能夠完成。在這一轉(zhuǎn)變過(guò)程中，宋代史家功不可沒(méi)。

北宋史家言正統(tǒng)，最為系統(tǒng)與最具代表性者，是歐陽(yáng)修與司馬光。前者側(cè)重于從理論角度闡發(fā)己意，后者則多通過(guò)史書撰述中的論說(shuō)來(lái)揭示主旨。歐陽(yáng)修論正統(tǒng)的系統(tǒng)觀點(diǎn)，集中體現(xiàn)于他的《正統(tǒng)論》上、下篇中。文章的主要論點(diǎn)可歸結(jié)為以下幾個(gè)方面：一是括定“正統(tǒng)”之義。在歐陽(yáng)修看來(lái)，所謂正統(tǒng)，依據(jù)《左傳》的說(shuō)法，“正”乃“君子大居正”之義，“統(tǒng)”則為“王者大一統(tǒng)”之意。“正者，所以正天下之不正也；統(tǒng)者，所以合天下之不一也。由不正與不一，然后正統(tǒng)之論作”。概言之，“正”乃倫理道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，“統(tǒng)”則是政治功業(yè)方面的評(píng)判原則。二是依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)歷代政權(quán)作“統(tǒng)”與“非統(tǒng)”的評(píng)判，并據(jù)此提出了“統(tǒng)”可以續(xù)而后絕、絕而后復(fù)續(xù)的觀點(diǎn)。三是對(duì)當(dāng)時(shí)流行的錯(cuò)誤觀點(diǎn)進(jìn)行批駁。他認(rèn)為，“秦親得周而一天下，其跡無(wú)異禹湯，而論者黜之”，此觀點(diǎn)“可疑”；魏、梁雖不得予“正統(tǒng)”，但亦不應(yīng)歸之為“偽”。四是對(duì)史學(xué)評(píng)價(jià)中的錯(cuò)誤方法進(jìn)行分析與批判，認(rèn)為“五行之運(yùn)”是“繆妄之說(shuō)”，以此為準(zhǔn)繩判斷歷史，是“肆其怪奇放蕩之說(shuō)”；歷史評(píng)判過(guò)程中的另一個(gè)弊端是“挾自私之心”，“為南史者，詆北曰虜；為北史者，詆南曰夷，此自私之偏說(shuō)也”；因而，作者針對(duì)“秦起夷狄，以能滅周而一天下，遂進(jìn)之；魏亦夷狄，以不能滅晉宋而見(jiàn)黜”的疑問(wèn)，是從魏的“才德”與功業(yè)入手回答的，而不是從夷夏之辨的角度立論[1](卷十六)。由此可見(jiàn)，歐陽(yáng)修的正統(tǒng)論在理論上具有鮮明的時(shí)代特征：其倫理方面的突出要求反映了理學(xué)發(fā)展的主要內(nèi)容；其以功業(yè)之實(shí)為據(jù)評(píng)判前代政權(quán)的方法則體現(xiàn)出作者對(duì)儒家大一統(tǒng)思想的繼承與發(fā)展。而上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)在評(píng)判少數(shù)民族政權(quán)時(shí)的同樣適用，則說(shuō)明正統(tǒng)論在當(dāng)時(shí)史家的認(rèn)識(shí)中，一方面已成為一個(gè)有系統(tǒng)的、相對(duì)完整的理論；另一方面更體現(xiàn)了民族史觀與正統(tǒng)論在理論上的進(jìn)一步剝離[2]。

一、兩宋時(shí)期的政治背景

兩宋時(shí)期是繼五代十國(guó)以后又一次走向大統(tǒng)一的過(guò)渡時(shí)期。兩宋時(shí)期在經(jīng)濟(jì)上高度繁榮，政治上則是與多個(gè)民族政權(quán)并立，即遼、宋、金、大理和西夏等政權(quán)并立。在中國(guó)古代歷史上中原是兵家必爭(zhēng)之地，其擁有先進(jìn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和優(yōu)越的地理環(huán)境，故成為不同時(shí)期各個(gè)政權(quán)紛爭(zhēng)的焦點(diǎn)地區(qū)。趙宋政權(quán)占據(jù)了長(zhǎng)江流域和黃河流域的重要地理位置，代表著中原漢族政權(quán)。尤其是趙宋政權(quán)在經(jīng)濟(jì)文化上相較于周邊民族擁有著絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，擁有當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力和先進(jìn)的文化軟實(shí)力，成為周邊民族政權(quán)的仰慕對(duì)象。也正是因?yàn)橼w氏政權(quán)在這些方面的優(yōu)勢(shì)，為后來(lái)處理與各個(gè)政權(quán)之間的關(guān)系奠定了物質(zhì)和文化根基。（一）民族融合不斷發(fā)展。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，中華民族的融合進(jìn)入了一個(gè)新階段，這時(shí)期的民族融合為秦始皇建立統(tǒng)一多民族國(guó)家提供了必要條件；三國(guó)、兩晉、南北朝是中國(guó)民族大融合的發(fā)展時(shí)期，為其后隋唐王朝的繁榮發(fā)展奠定了必要基礎(chǔ)；遼、宋、夏、金時(shí)期，我國(guó)的民族大融合得到了進(jìn)一步推進(jìn)，特別是兩宋經(jīng)濟(jì)文化的高度繁榮，為兩宋向少數(shù)民族進(jìn)行文化輸出奠定了必要基礎(chǔ)。在處理民族問(wèn)題上，兩宋政權(quán)表現(xiàn)出進(jìn)步性和妥協(xié)性并存的特征。從積極方面看，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，割據(jù)政權(quán)的出現(xiàn)推動(dòng)了民族之間的大融合，增強(qiáng)了民族間經(jīng)濟(jì)文化的相互交往和先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的傳播，加快了少數(shù)民族融入中原華夏族的步伐，也為大一統(tǒng)局面的形成提供了客觀條件。從消極方面看，割據(jù)政權(quán)之間相互爭(zhēng)奪疆域，擾亂了社會(huì)安全穩(wěn)定的秩序，破壞了正常的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)生活，給廣大勞動(dòng)人民帶來(lái)了困苦和災(zāi)難。兩宋時(shí)期民族政權(quán)的鼎立，大大加快了民族大融合步伐，這也是時(shí)代向前發(fā)展的重要?jiǎng)恿χ础Ｒ环矫妫谡巍⒔?jīng)濟(jì)和文化上，隋唐是中國(guó)古代封建社會(huì)的繁盛時(shí)期，為后來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。另一方面，從兩宋的政治生活領(lǐng)域看，由于宋朝的守內(nèi)虛外策略，導(dǎo)致統(tǒng)治階層更加重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化輸出，這樣就為各個(gè)政權(quán)之間的交往和互動(dòng)提供了機(jī)遇，有利于加強(qiáng)各個(gè)少數(shù)民族之間的交往、交流和交融，也能在一定程度上增強(qiáng)少數(shù)民族對(duì)中華民族的文化認(rèn)同。（二）政治制度的特殊性。兩宋王朝在我國(guó)古代歷史的發(fā)展進(jìn)程中有著特殊的歷史意義，它繼承了漢唐的政治和軍事制度，不僅要避免大臣的權(quán)力過(guò)大，而且還面臨著北方政權(quán)的威脅。趙匡胤通過(guò)“黃袍加身”事實(shí)取代了北周，促使他進(jìn)一步加強(qiáng)和鞏固中央集權(quán)的統(tǒng)治。他總結(jié)了歷代王朝政治得失經(jīng)驗(yàn)，為了防止“黃袍加身”事件和藩鎮(zhèn)割據(jù)的再次出現(xiàn)，實(shí)施了“舉杯釋兵權(quán)”。“兩宋是中國(guó)古代歷史上一個(gè)極其特殊的時(shí)期，政治上，自宋太祖開(kāi)始，歷代統(tǒng)治者吸取唐末和五代以來(lái)藩鎮(zhèn)割據(jù)，尾大不掉的教訓(xùn)，更加的重視推行以文制武，強(qiáng)干弱枝的政策。”〔1〕正是由于歷史和自身原因的共存，趙氏政權(quán)不得不把權(quán)力集中放在中央，以穩(wěn)固內(nèi)部統(tǒng)治。宏觀上，兩宋統(tǒng)治從政治和軍事上不斷加強(qiáng)其統(tǒng)治，使得兩宋在政治和軍事的權(quán)力主要集中在中央，也就造成了邊疆兵力空虛。微觀上，還有軍事制度上的矛盾性，造成了用兵權(quán)和調(diào)兵權(quán)的分離，進(jìn)一步削減了兩宋在軍事方面的戰(zhàn)斗力。生產(chǎn)關(guān)系在一定程度上不能很好地適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，有時(shí)甚至迫于外在壓力還要屈服于其他政權(quán)，導(dǎo)致了兩宋王朝財(cái)政上積貧和軍事方面積弱的處境。綜上所述，兩宋時(shí)期在受制于內(nèi)外壓力的形勢(shì)下，表現(xiàn)出了內(nèi)部和外部的自相矛盾，不僅要穩(wěn)固內(nèi)部統(tǒng)治，有時(shí)還要兼顧外部局勢(shì)的和平，甚至無(wú)力反抗外部的侵?jǐn)_，這就是兩宋時(shí)期政治制度的特殊性。（三）重北輕南的民族政策。縱觀中國(guó)歷史發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)自古以來(lái)中華民族都是孜孜以求政治的一統(tǒng)，割據(jù)往往不得人心，統(tǒng)一則是人心所向。割據(jù)只是短暫的，是為統(tǒng)一做準(zhǔn)備，統(tǒng)一是割據(jù)發(fā)展的必然結(jié)果。自趙氏建立政權(quán)以來(lái)，就面臨著北邊遼的威脅，遼是游牧民族建立的政權(quán)，軍事實(shí)力強(qiáng)大，后來(lái)女真族打敗契丹族，建立金政權(quán)，軍事實(shí)力更加強(qiáng)大。當(dāng)時(shí)的歷史概況是隋唐之后經(jīng)歷了五代十國(guó)時(shí)期相互爭(zhēng)奪與混戰(zhàn)的過(guò)程，因此統(tǒng)一成為時(shí)代的呼聲。廣大勞動(dòng)人民渴望穩(wěn)定，希望建立統(tǒng)一的國(guó)家政權(quán)。兩宋王朝隨之躍上中國(guó)政治舞臺(tái)，統(tǒng)治著中原地區(qū)，擔(dān)負(fù)起了統(tǒng)一國(guó)家的歷史重任。兩宋王朝實(shí)施的民族政策主要是求和、羈縻、經(jīng)濟(jì)、和親等，在與遼、金、大理處理民族關(guān)系時(shí)，突出表現(xiàn)了重北輕南的民族政策。一方面，“宋王朝奉行‘守內(nèi)虛外’的國(guó)策，表現(xiàn)在民族關(guān)系上就是秉持‘重北輕南’。重北是指向北經(jīng)略，收復(fù)后晉石敬瑭獻(xiàn)給遼國(guó)的燕云十六州。”〔2〕北宋不僅是為了擴(kuò)大統(tǒng)治疆域，實(shí)現(xiàn)正統(tǒng)的統(tǒng)治威嚴(yán)，達(dá)到大一統(tǒng)的目的，而且也是為了實(shí)現(xiàn)疆域防衛(wèi)的目的。因?yàn)楸彼螘r(shí)期建都東京（今河南開(kāi)封）屬于華北平原，沒(méi)有天然的防衛(wèi)屏障。兩宋政權(quán)與北方的民族政權(quán)始終處在相互的交往中，即使發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)也保持著積極的交往。兩宋時(shí)期還與遼和金積極開(kāi)展貿(mào)易，在邊疆和少數(shù)民族地區(qū)建立互市和實(shí)施貢賜，這不僅可以增進(jìn)雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且還能穩(wěn)定雙方的相互關(guān)系。在與遼、金和西夏少數(shù)民族政權(quán)的征戰(zhàn)中，通過(guò)簽訂盟約來(lái)?yè)Q取兩宋社會(huì)的一時(shí)茍安。另一方面，兩宋王朝對(duì)西南邊疆地區(qū)的大理國(guó)比較淡漠。大理國(guó)一直是向宋示好，宋表現(xiàn)出的是冷漠和交往戰(zhàn)略上的收縮。只是在宋徽宗時(shí)期，與大理國(guó)建立了隸屬關(guān)系，封當(dāng)時(shí)的大理國(guó)國(guó)王為金紫光祿大夫、云南節(jié)度使、上柱國(guó)等。后來(lái)就只是進(jìn)行商業(yè)往來(lái)，宋政權(quán)出于滿足自身軍事馬匹的需要簡(jiǎn)單地與大理國(guó)來(lái)往。

二、兩宋時(shí)期經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展的原因

在中國(guó)封建社會(huì)，東漢末年到三國(guó)時(shí)期是經(jīng)濟(jì)重心南移的起步階段，最終形成了魏、蜀、吳三國(guó)鼎立局面；隋唐時(shí)期南方經(jīng)濟(jì)發(fā)展得到了進(jìn)一步增強(qiáng)；五代十國(guó)時(shí)期為南方積極發(fā)展提供了發(fā)展的機(jī)遇，是南方經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展時(shí)期，到兩宋時(shí)期南方經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始超過(guò)北方；“蘇湖熟，天下足”的諺語(yǔ)形象地反映了太湖流域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在全國(guó)所占的重要地位。兩宋時(shí)期是我國(guó)封建經(jīng)濟(jì)繼隋唐后的又一個(gè)經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期。黃河流域是中國(guó)農(nóng)業(yè)文明的發(fā)源地，這流域也是政權(quán)之間發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的集中地區(qū)，由于受戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，全國(guó)經(jīng)濟(jì)重心不斷南移。從客觀上看，南方地區(qū)是經(jīng)濟(jì)待開(kāi)發(fā)的區(qū)域，秦漢以來(lái)經(jīng)濟(jì)和政治中心基本都集中在北方，兩宋時(shí)期南方經(jīng)濟(jì)的開(kāi)發(fā)有利于推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。從主觀上看，北方的戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)了黃河流域人民不斷南遷，為南方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了人力資本。（一）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。首先，自然環(huán)境方面，南方的氣候比北方更加溫暖和濕潤(rùn)，在客觀上就非常有利于推動(dòng)南方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。再加上南方人口的數(shù)量相對(duì)北方較少，這進(jìn)一步推動(dòng)了南方土地資源的大面積開(kāi)發(fā)。以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主體的封建社會(huì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有相對(duì)穩(wěn)定性，穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)推動(dòng)了農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)的交換，活躍了封建經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。其次，歷史環(huán)境方面，從秦漢以來(lái)，各個(gè)統(tǒng)一王朝的經(jīng)濟(jì)、政治中心主要集中在今天的黃河流域。南方的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)較晚，并且生產(chǎn)力相對(duì)落后，這些條件為南方經(jīng)濟(jì)的開(kāi)發(fā)奠定了歷史條件。隨著民族融合的不斷加強(qiáng)，南方人口不斷增加，為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的人力支持，也滿足了農(nóng)業(yè)發(fā)展所需的勞動(dòng)力，這就為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了可靠的保障。最后，政治環(huán)境方面。兩宋時(shí)期稅制間接地刺激了經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展。“宋朝形成租佃制，確立勸農(nóng)制度，對(duì)開(kāi)墾荒地提供財(cái)政支持，推廣先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，組織興修水利等政策措施，成功地推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)較快發(fā)展，對(duì)維持和鞏固宋王朝的統(tǒng)治起到重要作用。”〔3〕另外，兩宋統(tǒng)治者為了鞏固自身統(tǒng)治的需要，積極實(shí)施重文輕武的政策，注重農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展奠定了技術(shù)基礎(chǔ)，有利于提高農(nóng)業(yè)的產(chǎn)量，有利于激發(fā)農(nóng)民發(fā)展農(nóng)業(yè)的積極性。因此，自然環(huán)境優(yōu)勢(shì)、歷史因素和政治環(huán)境的推動(dòng)共同為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展提供了必要的準(zhǔn)備。（二）商品經(jīng)濟(jì)日趨繁榮。兩宋時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展是繼隋唐以來(lái)又一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展高峰，也是隋唐時(shí)期生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。主要表現(xiàn)為三方面：第一，商品種類的多樣化。農(nóng)業(yè)的積極發(fā)展為商品經(jīng)濟(jì)的繁榮提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，不斷地激發(fā)商品交換的活力，使得手工業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來(lái)，相關(guān)產(chǎn)品大量擁入交換市場(chǎng)。“當(dāng)時(shí)手工業(yè)附屬于農(nóng)業(yè)發(fā)展，由于社會(huì)分工和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，工商業(yè)開(kāi)始慢慢獨(dú)立發(fā)展起來(lái)，商品種類不斷增多，紙質(zhì)貨幣開(kāi)始出現(xiàn)，大的都市逐步形成，這就給后來(lái)元、明、清統(tǒng)一國(guó)家的再建提供了物質(zhì)條件。”〔4〕第二，市場(chǎng)發(fā)展不斷完善化。兩宋時(shí)期邊疆的官方和民間交換市場(chǎng)廣泛發(fā)展，為區(qū)域間的商品交換提供了場(chǎng)所，市場(chǎng)的交換規(guī)則和交換時(shí)間也達(dá)成了共識(shí)。特別是在交易數(shù)目巨大的情況下，為減輕交易負(fù)擔(dān)，就伴隨著產(chǎn)生“交子”。“這個(gè)地區(qū)生產(chǎn)的糧食、茶葉、海鹽、瓷器、紙張、紡織品及金銀器、玉器很快超越了中原地區(qū)，達(dá)到了極為繁華的程度。”〔5〕“舶商之船。自入海門，便是海洋，茫無(wú)畔岸，其勢(shì)誠(chéng)險(xiǎn)。⋯⋯風(fēng)雨晦冥時(shí)，惟憑針盤而行，乃火長(zhǎng)掌之，毫厘不敢差誤，蓋一舟人命所系也。”〔6〕這些全面反映了當(dāng)時(shí)兩宋時(shí)期經(jīng)濟(jì)的繁榮狀況。第三，政治因素。“還有受政治思想影響，統(tǒng)治者重文輕武，推動(dòng)了科技文化的繁榮發(fā)展，兩宋時(shí)期造船業(yè)、陶瓷等處于世界領(lǐng)先地位，進(jìn)一步推動(dòng)了海外貿(mào)易的發(fā)展。宋太宗至道二年（公元996年）三司使陳怒將立茶法，召茶商數(shù)十人俾各條利害，怒閱之第為三等”，取“公私皆濟(jì)”的中等加以裁損，“于是始為三法行之，貨財(cái)流通。”〔1〕因此，兩宋時(shí)期經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，特別是南宋時(shí)期經(jīng)濟(jì)重心南移，為兩宋時(shí)期政治關(guān)系和民族關(guān)系的和諧發(fā)展提供了物質(zhì)保障。（三）政治中心的南遷。自北宋建立政權(quán)以來(lái)就面臨著北方遼和西夏的威脅，并且在財(cái)政、軍事上帶有強(qiáng)干弱枝和積貧積弱的歷史原因，當(dāng)宋被迫將政治中心南遷時(shí)則客觀上助推了經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。在“靖康之變”之后，由于宋室南遷，中原地區(qū)的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)迅速傳入，東南地區(qū)的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)很快躍居全國(guó)之冠。政治中心南遷帶來(lái)了一系列經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先進(jìn)技術(shù)和大量勞動(dòng)力，加快了南方經(jīng)濟(jì)的開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)的傳播，大量的資本轉(zhuǎn)移到南方，為經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展提供了機(jī)遇。“在城市體現(xiàn)在‘行’的增加上，據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)時(shí)的長(zhǎng)安有二百二十行，而臨安則有四百一十四行。”〔7〕一方面，南方經(jīng)濟(jì)大發(fā)展，使得南方已經(jīng)成為全國(guó)的經(jīng)濟(jì)重心。另一方面，政治中心移至南方帶去了生產(chǎn)力、人力、財(cái)力等，加速了南方經(jīng)濟(jì)大開(kāi)發(fā)。

三、兩宋時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)民族關(guān)系的影響

兩宋時(shí)期經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展對(duì)民族關(guān)系產(chǎn)生了積極的影響，主要表現(xiàn)出了吸附作用、互動(dòng)作用和國(guó)家認(rèn)同作用，這三者之間的關(guān)系是相互統(tǒng)一的。吸附作用是互動(dòng)作用的前提和基礎(chǔ)，互動(dòng)作用是穩(wěn)定作用的發(fā)展，兩者相輔相成、有機(jī)結(jié)合，共同作用于國(guó)家認(rèn)同。這時(shí)期幾個(gè)民族政權(quán)相互獨(dú)立，進(jìn)一步強(qiáng)化了統(tǒng)一的重要性。趙氏政權(quán)由于統(tǒng)治者治理的問(wèn)題，堅(jiān)持守內(nèi)虛外的策略，導(dǎo)致邊疆軍事空虛，為周邊少數(shù)民族政權(quán)提供了侵?jǐn)_的空間，但是兩宋時(shí)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的空前發(fā)達(dá)，吸引了少數(shù)民族積極向宋學(xué)習(xí)，減緩了與兩宋之間的矛盾。兩宋通過(guò)經(jīng)濟(jì)上的幫助和交換，協(xié)調(diào)了周邊民族關(guān)系，弱化了兩宋王朝與周邊民族政權(quán)的政治矛盾。（一）對(duì)民族關(guān)系的吸附作用。兩宋時(shí)期統(tǒng)治者鼓勵(lì)手工業(yè)和商業(yè)發(fā)展。隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的不斷擴(kuò)大和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的提高，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量越來(lái)越高，進(jìn)一步擴(kuò)大了供需之間的規(guī)模。一方面，產(chǎn)品數(shù)量不斷增加，擴(kuò)大了市場(chǎng)的交易規(guī)模。另一方面，地區(qū)之間與民族之間聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，活躍了彼此之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，特別是邊疆地區(qū)成立榷場(chǎng)和內(nèi)地建立互市，商品交換空前活躍。兩宋的瓷器、茶葉、糧食、絲織品、紙張和金銀器與周邊民族的馬匹、珠寶、珍奇異物等產(chǎn)品相互交換，滿足了少數(shù)民族對(duì)生活必需品的需求。兩宋時(shí)期發(fā)達(dá)的文化和技術(shù)成為周邊民族政權(quán)學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。在文化上，功利主義和程朱理學(xué)在兩宋時(shí)期得到廣泛發(fā)展，而且被并立民族政權(quán)所使用，維護(hù)其統(tǒng)治領(lǐng)域內(nèi)的社會(huì)穩(wěn)定；兩宋的官職設(shè)置和制度建設(shè)以及生活習(xí)俗也被學(xué)習(xí)和使用；儒家先進(jìn)文化思想也被積極吸收用來(lái)維護(hù)其統(tǒng)治。在科技上，兩宋時(shí)期中國(guó)古代科學(xué)技術(shù)發(fā)展達(dá)到了更高水平。兩宋的活字印刷術(shù)、造船技術(shù)和航海技術(shù)等先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，成為周邊民族政權(quán)學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，通過(guò)引進(jìn)兩宋先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，推動(dòng)了周邊民族的生產(chǎn)力水平的提高。綜上所述，不論是物質(zhì)交換還是精神需求，周邊民族政權(quán)都深受兩宋的積極影響。不管是漢族還是少數(shù)民族，相互之間誰(shuí)也離不開(kāi)誰(shuí)。少數(shù)民族向漢族學(xué)習(xí)先進(jìn)的文化和技術(shù)，漢族在物質(zhì)上給予少數(shù)民族優(yōu)惠條件，相互學(xué)習(xí)共同進(jìn)步，他們之間是兄弟民族，少數(shù)民族在物質(zhì)和精神上依附漢族。兩者是缺一不可的，他們共同建立了中華民族多元一體格局。（二）對(duì)民族關(guān)系的互動(dòng)作用。兩宋王朝與周邊民族政權(quán)的關(guān)系主要表現(xiàn)為雙方經(jīng)濟(jì)文化交流帶來(lái)的穩(wěn)定環(huán)境和邊疆爭(zhēng)端帶來(lái)的征戰(zhàn)。兩宋時(shí)期的民族關(guān)系既有友好交往也有民族沖突，但是站在中華民族的角度分析，民族關(guān)系的友好交往是這個(gè)時(shí)期的主要特征，民族之間經(jīng)濟(jì)文化交往表現(xiàn)出相互離不開(kāi)的關(guān)系，對(duì)民族關(guān)系產(chǎn)生著深遠(yuǎn)的影響。斗爭(zhēng)只是短暫的，是一時(shí)的，彼此關(guān)心的焦點(diǎn)是穩(wěn)定發(fā)展，這才推動(dòng)了歷史的不斷前進(jìn)，而且進(jìn)一步強(qiáng)化了民族之間的兄弟感情，有助于增強(qiáng)統(tǒng)一思想的認(rèn)同感。第一，兩宋時(shí)期在處理遼和金的關(guān)系上，一方面，兩宋使用武力進(jìn)一步的開(kāi)疆?dāng)U土，目的是為了統(tǒng)一中原。另一方面，兩宋積極地建立盟約，以妥善地處理民族關(guān)系和維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定。宋與遼簽訂“澶淵之盟”，宋方乘勝求和，開(kāi)“歲幣”之加重了宋的財(cái)政負(fù)擔(dān)。客觀上，兩宋通過(guò)運(yùn)用靈活務(wù)實(shí)的策略，筑造了雙方長(zhǎng)期和平共處的民族關(guān)系。遼深受宋經(jīng)濟(jì)上的恩惠，相互示好，建立了穩(wěn)定的民族關(guān)系。第二，北宋和西夏的“宋夏和議”，進(jìn)一步說(shuō)明了西夏對(duì)宋的認(rèn)同，反映了民族關(guān)系一心向宋，還突出表現(xiàn)了宋在處理民族關(guān)系上的靈活巧妙，進(jìn)一步強(qiáng)化周邊民族對(duì)中央王朝的認(rèn)同。兩宋時(shí)期在遼和金的武力進(jìn)攻上面，都形成了類似局面。在出現(xiàn)矛盾的時(shí)候，宋積極地給予經(jīng)濟(jì)幫助，目的是建立穩(wěn)定的民族關(guān)系，事實(shí)證明了民族之間的相互認(rèn)同和彼此友好聯(lián)系。第三，宋積極向遼和金交納歲幣，在一定程度上加大了兩宋的財(cái)政負(fù)擔(dān)；兩宋不僅要承擔(dān)戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的財(cái)政壓力，而且還要在經(jīng)濟(jì)上向遼和金交納貢賦，結(jié)果是嚴(yán)重加劇兩宋中央王朝的政治和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。在西南地區(qū)，大理國(guó)全心全意擁護(hù)兩宋王朝，并且主動(dòng)示好；兩宋王朝對(duì)大理國(guó)則是無(wú)暇東顧。“兩宋時(shí)期，安南對(duì)趙宋王朝而言已屬化外之地，邕管和成都也非其核心統(tǒng)治區(qū)域，居處西南一隅的大理國(guó)不會(huì)產(chǎn)生進(jìn)擊中原地區(qū)，并在中原爭(zhēng)王稱霸的野心。”〔2〕西南地區(qū)段世家族建立的大理國(guó)，一直以來(lái)示好兩宋，希望與兩宋能夠在政治、經(jīng)濟(jì)、文化上進(jìn)一步互通交往，更好地吸收和學(xué)習(xí)兩宋的科學(xué)文化知識(shí)，不僅是學(xué)習(xí)兩宋先進(jìn)的統(tǒng)治思想，而且還想獲得兩宋的認(rèn)同。但是兩宋的態(tài)度是基本不重視，很少與大理國(guó)溝通交流，在必要時(shí)以經(jīng)濟(jì)為手段，與大理國(guó)之間實(shí)施一些經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。大理國(guó)對(duì)兩宋非常尊重，還經(jīng)常向宋示好。“大理國(guó)醉心佛教、以佛治心，從未發(fā)動(dòng)過(guò)對(duì)兩宋的戰(zhàn)爭(zhēng)。”〔8〕兩宋時(shí)期還經(jīng)常與吐蕃進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往，吐蕃積極地向宋進(jìn)貢，宋也積極回應(yīng)，并在沿途修建寺廟接待進(jìn)貢使者。總之，宋的目的是除了牽制西夏外，還為了換取軍事上馬匹的使用，體現(xiàn)了民族之間相互離不開(kāi)。（三）進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)家認(rèn)同感。自秦漢以來(lái)建立了統(tǒng)一的多民族國(guó)家，為中國(guó)歷史發(fā)展奠定了大一統(tǒng)的基調(diào)。那么，對(duì)于歷代開(kāi)疆?dāng)U土的杰出人物來(lái)說(shuō)，建立統(tǒng)一的多民族國(guó)家是他們最終奮斗目標(biāo)，是評(píng)價(jià)他們?cè)跉v史上是否做出杰出歷史貢獻(xiàn)的重要依據(jù)。隋唐時(shí)期是封建社會(huì)達(dá)到鼎盛的歷史階段，這時(shí)期中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化各方面都取得了偉大成就，周邊的一些國(guó)家紛紛派使者或留學(xué)生來(lái)中國(guó)學(xué)習(xí)。從歷史角度分析，每個(gè)大一統(tǒng)時(shí)期都創(chuàng)造了前所未有的歷史功績(jī)，其成為推動(dòng)歷史向前發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，也是中國(guó)廣大勞動(dòng)人民凝聚在一起創(chuàng)造的智慧和結(jié)晶。兩宋時(shí)期并立的政權(quán)有遼、金、西夏、大理幾個(gè)政權(quán)。除了宋政權(quán)是代表漢族政權(quán)外，其他都是少數(shù)民族政權(quán)，分別地處古代中國(guó)的邊疆地區(qū)，為祖國(guó)邊疆開(kāi)發(fā)做出了杰出貢獻(xiàn)。通過(guò)他們與宋政權(quán)的互動(dòng)作用，不僅增強(qiáng)了相互學(xué)習(xí)和了解，而且強(qiáng)化了少數(shù)民族的國(guó)家認(rèn)同。兩宋時(shí)期是由從五代十國(guó)的分裂走向元朝大一統(tǒng)的過(guò)渡時(shí)期。兩宋在處理與周邊民族政權(quán)的關(guān)系上顯示出了包容性和幫扶性，進(jìn)一步增強(qiáng)了周邊少數(shù)民族對(duì)兩宋王朝的國(guó)家認(rèn)同。總之，“從政治一統(tǒng)的視角看待兩宋，可以說(shuō)乏善可陳。”〔2〕但是兩宋時(shí)期民族相互之間的頻繁經(jīng)濟(jì)交往，促進(jìn)了南方農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和海外貿(mào)易的發(fā)展，強(qiáng)化了少數(shù)民族對(duì)漢族經(jīng)濟(jì)和文化的認(rèn)同，密切了民族之間的相互聯(lián)系。兩宋時(shí)期多元化的民族政策，增進(jìn)了兄弟民族之間的感情，贏得了民族之間的和平共處和相互包容，加固了統(tǒng)一多民族國(guó)家的歷史基礎(chǔ)，夯實(shí)了各民族對(duì)統(tǒng)一國(guó)家的認(rèn)同感。

文學(xué)接受是一種以文學(xué)文本為對(duì)象，以讀者為主體，力求把握文本深層意蘊(yùn)的積極能動(dòng)性的閱讀和再創(chuàng)造活動(dòng)，是讀者在特定審美經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上對(duì)文學(xué)作品的價(jià)值屬性和信息的主動(dòng)選擇、接納或拋棄，它是整個(gè)文學(xué)活動(dòng)系統(tǒng)中的一個(gè)必不可少的環(huán)節(jié)。由于接受是比創(chuàng)作更為普遍的文學(xué)活動(dòng)，因此每個(gè)歷史時(shí)期對(duì)文學(xué)本質(zhì)特征和其他方面的認(rèn)識(shí)往往是從文學(xué)接受開(kāi)始的，諸如先秦時(shí)期“賦詩(shī)斷章”的說(shuō)法，孔子、孟子、莊子的文學(xué)見(jiàn)解，漢代“詩(shī)無(wú)達(dá)詁”的觀點(diǎn)等都與文學(xué)接受關(guān)系密切。它往往對(duì)于激勵(lì)作家的創(chuàng)作，影響與推動(dòng)特定歷史時(shí)期文學(xué)的發(fā)展有一定的意義。遼金元時(shí)期的北方民族漢文創(chuàng)作同樣是依據(jù)接受主體的需求及社會(huì)語(yǔ)境的制約，而對(duì)前期的文學(xué)遺產(chǎn)有選擇性的接受，以適應(yīng)自身的文化氛圍需要，從而影響一個(gè)時(shí)期整體的文學(xué)風(fēng)格。

一、契丹族文人對(duì)唐代白居易和宋代蘇軾文學(xué)的接受與創(chuàng)作

遼自遼太祖耶律阿保機(jī)立國(guó)，遼太宗耶律德光入居中原，經(jīng)圣宗、興宗時(shí)期的和平發(fā)展，迄于耶律延禧失國(guó)，歷時(shí)209年。這期間，屬五代時(shí)期43年，與北宋對(duì)峙166年。在這二百多年的時(shí)間里，契丹族統(tǒng)治的北方地區(qū)，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的文化認(rèn)同和民族融合的過(guò)程。在遼代建立之前，契丹族社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期處于原始氏族部落聯(lián)盟階段，文明程度較低。耶律阿保機(jī)統(tǒng)一契丹各部之后，仿照中原王朝建立“契丹”國(guó)，制定漢制，施行漢法，逐步開(kāi)始邁進(jìn)文明社會(huì)，在漢族士人的幫助下，在較短的時(shí)間內(nèi)便完成了契丹社會(huì)的制度轉(zhuǎn)變，認(rèn)同于以儒家思想為支柱的中原文化。契丹族的文學(xué)便是在這樣一個(gè)大的文化背景之下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。因此，在契丹族的文學(xué)接受中，唐代的白居易和宋代的蘇軾被廣為推崇。契丹人對(duì)樂(lè)天詩(shī)歌的喜愛(ài)與模仿，首先是因?yàn)槠鋭?chuàng)作風(fēng)格通俗明快和易于理解。契丹族源于塞北，漢文創(chuàng)作始于立國(guó)，接觸中原文化之后。契丹族文化起步較晚，對(duì)中原文化的理解尚停留在粗淺的層面，故含蓄蘊(yùn)藉的詩(shī)風(fēng)在其審美鑒賞心理上存在諸多障礙，而白居易的新樂(lè)府詩(shī)“首句稱其目，卒章直而切。欲聞之者深戒也；其事核而實(shí)，使采之者傳信也；其體順而肆，可以播于樂(lè)章歌曲也”（白居易《新樂(lè)府序》）。主旨明確，語(yǔ)言通俗，正與初染漢風(fēng)的契丹族的欣賞層次相契合，易于為他們所接受。其次，白居易的樂(lè)府詩(shī)具有的鮮明的政治諷喻功能，適合以上層統(tǒng)治階層創(chuàng)作主體的契丹族文學(xué)所追求的政治教化的作用。以教化為中心的詩(shī)學(xué)觀念，在中國(guó)古代詩(shī)學(xué)思想中歷來(lái)是作為官方的意識(shí)形態(tài)，“教化中心”論在漢朝“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的思想背景下，得到了突出和強(qiáng)化。作為儒家詩(shī)歌綱領(lǐng)的《詩(shī)大序》尤其強(qiáng)調(diào)詩(shī)歌教化作用，而且還將詩(shī)與社會(huì)的治亂聯(lián)系起來(lái)，并以詩(shī)作為移風(fēng)易俗的教化工具。這種儒家政教詩(shī)論便是希望統(tǒng)治者借助詩(shī)歌的情感力量，自上而下地進(jìn)行潛移默化的倫理教育，使各種社會(huì)關(guān)系都納入到封建政治的正統(tǒng)軌道。將儒家文化奉為治國(guó)的主導(dǎo)思想的契丹族統(tǒng)治階層便充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，在他們的詩(shī)歌創(chuàng)作中，均貫穿著明顯的政教目的，尤以圣宗為最，他在《題樂(lè)天詩(shī)》佚句中曾說(shuō)：“樂(lè)天詩(shī)集是吾師”，［1］又親以契丹大字譯白居易的《諷諫集》，召蕃臣等讀之。而且他屢次以詩(shī)賜于臣下，進(jìn)行褒揚(yáng)，充分發(fā)揮詩(shī)的美刺功能，親作《傳國(guó)璽詩(shī)》體現(xiàn)了他倡導(dǎo)儒家政教詩(shī)學(xué)觀的理念。再次，白居易詩(shī)歌中唱和的形式很突出，其與元稹的詩(shī)歌唱和活動(dòng)在唐代就影響甚大，它是“元和體”得以流傳的一個(gè)重要因素。在遼代的契丹文壇，君臣間的賦詩(shī)唱和已經(jīng)成為普遍的文學(xué)風(fēng)尚。諸如道宗曾以《君臣同志華夷同風(fēng)詩(shī)》進(jìn)皇太后，教人應(yīng)制屬和。蕭觀音便有一首《君臣同志華夷同風(fēng)應(yīng)制》的應(yīng)制唱和之作。誠(chéng)然，朝政君臣之間的政治教化思想是契丹文人創(chuàng)作詩(shī)歌的文化背景，也是其詩(shī)歌所要表達(dá)的主要內(nèi)容和目的，但創(chuàng)作方式卻不免受到白居易唱和體的啟發(fā)和影響，正是基于上述三點(diǎn)，遼代契丹族文人對(duì)白居易表現(xiàn)出空前的熱情和景仰。遼與北宋相始終，盡管在政治上處于對(duì)峙的局面，但雙方在經(jīng)濟(jì)、文化方面的往來(lái)卻是頗為頻繁的。尤其是“澶淵之盟”以后，雙方經(jīng)常互派使節(jié)，在經(jīng)濟(jì)文化上互通有無(wú)，從一定程度上促進(jìn)了遼代的民族文化融合。蘇軾的詩(shī)歌也是在這樣的情況下傳入北地，《宋朝事實(shí)類苑》記載張舜民使遼時(shí)所見(jiàn)：“張?jiān)欺欧钍勾筮|，宿幽州館中，有題蘇子瞻《老人行》壁間。子瞻名重當(dāng)代，外至夷虜，亦愛(ài)服如此。云叟題其后曰：‘誰(shuí)傳佳句到幽都？逢著胡兒?jiǎn)柎筇K。’”［2］可見(jiàn)，蘇詩(shī)在北地的流傳程度。這一方面與蘇軾在宋代文學(xué)中的地位相關(guān)，但更主要的還是由于契丹民族剛健尚武的文化特征使然，蘇軾詩(shī)歌質(zhì)樸明快、雄渾奔放的風(fēng)格正好符合他們的審美心理，易于接受。由此可見(jiàn)，遼代契丹族文壇對(duì)白、蘇二人的接受與學(xué)習(xí)，與他們自身的民族性格、社會(huì)主導(dǎo)思想及創(chuàng)作主體構(gòu)成等方面有著密不可分的關(guān)系。

二、金代對(duì)北宋蘇軾文學(xué)的接受與創(chuàng)作

女真族立馬中原和統(tǒng)一北方之后，在借鑒其他民族先進(jìn)文化的前提下，采取了一些恢復(fù)發(fā)展生產(chǎn)和穩(wěn)定社會(huì)秩序的措施，使北方經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)火中能夠逐漸得以恢復(fù)，并確立自身在中原統(tǒng)治的合法秩序。到了世宗朝，已出現(xiàn)了有“小堯舜”之稱的繁榮太平景象。同時(shí)，金朝統(tǒng)治者在滅遼掠宋的戰(zhàn)爭(zhēng)中獲得了大量的經(jīng)籍圖書和文獻(xiàn)資料，一個(gè)相對(duì)滯后的民族在擄掠戰(zhàn)爭(zhēng)中重視先進(jìn)民族的圖書文獻(xiàn)，這也表露出其加速進(jìn)入文明社會(huì)的強(qiáng)烈愿望，是女真人接受、吸收大量漢文化的真正起點(diǎn)，為其后的女真民族的文化整合奠定了良好的基礎(chǔ)。而且在之后的發(fā)展過(guò)程中，女真統(tǒng)治者身體力行，大力倡導(dǎo)，使得學(xué)習(xí)漢文化在全國(guó)蔚然成風(fēng)。在這樣的風(fēng)氣之下，世襲的猛安謀克也競(jìng)相參加科舉考試“棄武從文”了。女真族的漢文創(chuàng)作便是在這樣的文化背景之下生成與蓬勃發(fā)展起來(lái)的。趙翼在《廿二史札記》中曾說(shuō)：“金代文物遠(yuǎn)勝遼元”，［3］可見(jiàn)金代女真文學(xué)的繁盛。在金代女真族的漢文創(chuàng)作中，除了詩(shī)歌這種傳統(tǒng)的詩(shī)體之外，詞的創(chuàng)作也在女真文人中備受推崇，而且在他們的創(chuàng)作過(guò)程中，仍然深受唐宋文學(xué)的影響。世居“白山黑水”的女真民族盡管用武力打開(kāi)了北宋的大門，但是面對(duì)高度發(fā)達(dá)的漢文化，卻不得不為之征服。女真民族的漢文創(chuàng)作便是在承繼遼、宋的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，而詞的創(chuàng)作恰恰是踵武于北宋詞壇，尤其傾向于清剛疏宕的東坡詞風(fēng)。這必然有其原因所在。首先，詞的創(chuàng)作形態(tài)與創(chuàng)作主體、接受對(duì)象與傳播方式、范圍及跟音樂(lè)的關(guān)系等因素密切相關(guān)，也就是說(shuō)，創(chuàng)作主體的不同也就決定了詞的表現(xiàn)形式及功能性質(zhì)的差異。金代女真族的漢文創(chuàng)作的主體集中在完顏氏的統(tǒng)治階層當(dāng)中，他們對(duì)儒家文化的引入與推崇，其首要的目的便是為了鞏固和加強(qiáng)自身的統(tǒng)治地位，重道務(wù)實(shí)的文學(xué)主張便易于為其所接受。蘇軾的豪放詞在“以詩(shī)為詞”的創(chuàng)作思想指導(dǎo)下，一洗傳統(tǒng)婉約詞香艷柔弱之風(fēng)，使詞擁有了與詩(shī)歌相同的功用，唱和交往、抒情達(dá)意，大大擴(kuò)展了詞的應(yīng)用范圍，正符合女真民族的創(chuàng)作心理。其次，就民族氣質(zhì)而言，世居北方森林草原的女真民族在步入中原之前面對(duì)的是浩瀚的林海、呼嘯的北風(fēng)，艱苦的自然環(huán)境塑造了他們粗獷雄邁的民族性格，而蘇軾詞的豪放特征恰好與女真文人的審美理念相契合，故而尊蘇、學(xué)蘇蔚然成風(fēng)。如金代初年，海陵王完顏亮的詞便充分彰顯了雄健之風(fēng)。再次，“借才異代”時(shí)期，由宋入金的文士大多推崇蘇軾，這也影響了金代初期文壇的價(jià)值取向及女真文人的接受選擇。完顏亮就師從對(duì)蘇軾推崇備至的蔡松年，其詞作風(fēng)格也趨近于蘇軾。金代女真文學(xué)創(chuàng)作在章宗朝隨著太平盛世的出現(xiàn)，文壇上也呈現(xiàn)出尖新浮艷的創(chuàng)作思想傾向，但是隨著金代社會(huì)的每況日下和外憂內(nèi)患的加劇，尤其是南渡之后，吏權(quán)大盛，士人地位低下，劉祁在《歸潛志》中說(shuō)：“南渡后，士風(fēng)甚薄，一登仕籍，視布衣諸生遽為兩途，至于徵逐游從，輒相分別。故布衣有事，或數(shù)謁見(jiàn)在位者，在位者相報(bào)復(fù)甚希，甚者高居臺(tái)閣，舊交不得見(jiàn)。故李長(zhǎng)源憤其如此，嘗曰：‘以區(qū)區(qū)一第傲天下士耶？’已第者聞之多怒，至逐長(zhǎng)源出史院，又交訟于官。士風(fēng)如此，可嘆！”［4］正是在這樣的背景下，文壇上掀起了改革文風(fēng)的浪潮，形成了注重寫實(shí)、任氣尚奇、平易自然等創(chuàng)作思想傾向，而這種改革就作家審美價(jià)值取向而言，恰恰是舉世學(xué)唐風(fēng)氣的歷史必然。元好問(wèn)、劉祁等人將之總結(jié)為“以唐人為旨?xì)w”的詩(shī)學(xué)風(fēng)尚。這種傾向除了王若虛提倡師法白居易之外，更有趙秉文主張師法王維、韋應(yīng)物等人的影響。這樣，形成了以唐代詩(shī)人為師法對(duì)象、追求平淡自然、含蓄蘊(yùn)藉的風(fēng)致。這一時(shí)期的女真文人同樣深深感受到國(guó)勢(shì)的衰微，士風(fēng)的日下，他們無(wú)法再延續(xù)章宗時(shí)期的富艷文風(fēng)，而是渴望抒發(fā)對(duì)現(xiàn)實(shí)的感受，故而便易于融入當(dāng)時(shí)的金代主流文壇之中。諸如完顏璹的《過(guò)胥相墓》就被劉祁評(píng)為“甚有唐人遠(yuǎn)意”，［4］而《秋郊雨中》等景致描寫的詩(shī)篇也透露出一種蕭散的韻味。術(shù)虎遂的詩(shī)歌同樣被劉祁稱做“甚有唐人風(fēng)致”，［4］如《書懷》抒發(fā)了懷戀北方故土的心情，思緒悠然。烏林答爽被劉祁稱之為“其才清麗俊拔似李賀”，［4］《鄴研》、《古尺》等詩(shī)充分印證了這一說(shuō)法。由此可見(jiàn)，金代女真族的文學(xué)接受一方面與自身的民族性格、審美及客觀需要密切相關(guān)，另一方面也會(huì)受到主流文壇整體風(fēng)氣的影響。

三、元代對(duì)南宋、魏晉、唐文學(xué)的接受與創(chuàng)作

民族史觀是民族史學(xué)研究中的重要方面，同時(shí)也是史學(xué)史研究中關(guān)于歷史思想領(lǐng)域的一個(gè)重要方面。這方面的研究，對(duì)于認(rèn)識(shí)多民族統(tǒng)一國(guó)家的發(fā)展和認(rèn)識(shí)多民族統(tǒng)一國(guó)家的史學(xué)的發(fā)展，都有重要的意義。

元朝是中國(guó)歷史上第一個(gè)統(tǒng)一了全國(guó)的少數(shù)民族貴族為主建立的皇朝，在這空前統(tǒng)一的國(guó)家內(nèi)，我國(guó)封建社會(huì)的民族構(gòu)成與各民族的融合都達(dá)到了新的高度。而史學(xué)對(duì)這一時(shí)代特征的反映，也通過(guò)民族史觀更為鮮明、突出地表現(xiàn)出來(lái)，本文試圖從時(shí)代、史學(xué)及其二者之間的關(guān)系角度來(lái)對(duì)此問(wèn)題加以梳理，希望有助于對(duì)民族史觀在中國(guó)古代史學(xué)中的發(fā)展規(guī)律的探討。

一元朝大一統(tǒng)與民族史觀的時(shí)代背景

與遼、金、西夏等皇朝一樣，元代的政治功績(jī)?cè)诔跗诖蠖冀?jīng)由武力而得。這就決定了它在文化方面亦基本遵循從相對(duì)獨(dú)立發(fā)展本民族文化到吸收融合多民族文化的發(fā)展途徑。然而，作為中國(guó)歷史上統(tǒng)治疆域最為廣袤的封建皇朝，元朝在文化發(fā)展上又具有與前者不同的特征：其一，自魏晉起，少數(shù)民族在中國(guó)歷史舞臺(tái)上開(kāi)始占據(jù)越來(lái)越重要的地位，他們從割據(jù)一方到建立與中原皇朝相抗衡的封建政權(quán)，再到君臨萬(wàn)方，統(tǒng)一全國(guó)，其勢(shì)力發(fā)展、演進(jìn)的軌跡十分明顯，而這一發(fā)展的最高點(diǎn)，無(wú)疑是元皇朝。這一客觀歷史事實(shí)決定了它在吸收各民族文化方面具有前代任何少數(shù)民族政權(quán)無(wú)法比擬的開(kāi)闊性、廣泛性；其二，元朝統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)也是中國(guó)各民族力量進(jìn)行新的重組的過(guò)程，經(jīng)過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的洗禮，有些民族消失了，有些新的民族產(chǎn)生了。元代建立以后，中國(guó)的民族構(gòu)成基本確定下來(lái)，“中國(guó)歷史的民族組合，到了元代，可以說(shuō)是基本穩(wěn)定下來(lái)了，其后雖有滿族的入關(guān)，變動(dòng)并不太大”[1]。在元代統(tǒng)一過(guò)程中，有相當(dāng)數(shù)量的其他民族人材為其所用，并立下汗馬功勞，如畏兀、吐蕃、摩些、契丹、回回等民族，他們或?yàn)槊晒刨F族沖鋒陷陣，或?yàn)槠鋭窠嫡袚幔苿?dòng)了元統(tǒng)一的進(jìn)程[2]。這一現(xiàn)象說(shuō)明且決定了元代民族融合具有深厚而廣泛的歷史基礎(chǔ)，即其民族融合的深刻性；其三，受上述兩點(diǎn)決定，元代的文化成為各民族共同創(chuàng)造的結(jié)果。就史學(xué)方面來(lái)說(shuō)，元代不僅有本民族的史學(xué)名著《蒙古秘史》，又有藏族史家公哥朵兒只所著《紅史》、索南堅(jiān)贊所著《西藏王統(tǒng)記》等關(guān)于藏族歷史、文化的重要史籍問(wèn)世；至于元修三部正史，更是漢、蒙、康里、唐兀、畏兀兒、哈剌魯[3]等各民族、各地區(qū)史家共同努力的結(jié)果；此外，契丹族耶律楚材、耶律鑄父子，回回族贍思，也是當(dāng)時(shí)著名的史家。在這種情況下，“壤地有南北，人物無(wú)南北，道統(tǒng)文脈無(wú)南北”[4]就不僅僅是一種政治上的溢美之詞，而是具有了事實(shí)上的依據(jù)與可能，并進(jìn)而成為史學(xué)當(dāng)中一種比較普遍的認(rèn)識(shí)。與此同時(shí)，民族政權(quán)的封建性質(zhì)所必然帶來(lái)的民族不平等與民族壓迫，也成為元代政治生活中的重要方面。這兩種看似對(duì)立的歷史現(xiàn)象，決定了元代民族史觀的多樣性與復(fù)雜性。

二正統(tǒng)論與民族史觀

元代史學(xué)中的正統(tǒng)之說(shuō)，論三史修撰者，以修端、楊維禎為代表；而繼南宋正統(tǒng)問(wèn)題討論余緒者，則多以對(duì)《資治通鑒綱目》及三國(guó)史事的續(xù)作、改訂、闡發(fā)為基本方式；從總論角度闡述正統(tǒng)之說(shuō)者，則以楊?yuàn)J的《正統(tǒng)八例總序》為代表。其中每家都各持一說(shuō)，其討論范圍之廣實(shí)為前代罕見(jiàn)。從民族史觀的角度來(lái)對(duì)這些正統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行概括分析，有這樣幾點(diǎn)值得注意：

茶馬貿(mào)易，又稱茶馬互市，是古代中國(guó)政府在邊境區(qū)域同治外少數(shù)民族地區(qū)實(shí)行以茶易馬的貿(mào)易政策或制度。茶馬貿(mào)易雖然始于唐朝，但真正形成完善的制度卻是在宋朝。茶馬貿(mào)易興起需具備兩個(gè)基礎(chǔ)：一是少數(shù)民族對(duì)茶有著很大的需求，茶已成為生活必需品，本民族地區(qū)又欠缺茶葉，需從中原輸入，而擁有馬匹又是優(yōu)勢(shì)所在；二是中原盛產(chǎn)茶葉，茶葉產(chǎn)量豐富，制造極精，可以滿足周邊少數(shù)民族的需求。宋朝幾乎一直處于少數(shù)民族政權(quán)威脅之下，戰(zhàn)爭(zhēng)的頻繁，必定對(duì)戰(zhàn)馬需求量極大，而采用錢幣貿(mào)易，對(duì)自身來(lái)說(shuō)也是一大威脅。《宋史》記載：“(太平興國(guó))八年，有司言戎人得錢，銷鑄為器，乃以布帛茶及他物易之”。《宋史•食貨志》云：“宋初，經(jīng)理蜀茶，置互市于原、渭、德順三郡，以市蕃夷之馬；熙寧間，又置場(chǎng)于熙河。南渡以來(lái)，文、黎、珍、敘、南平、長(zhǎng)寧、階、和凡八場(chǎng)，其間盧甘蕃馬歲一至焉，挑州蕃馬或一月或兩月一至焉，疊州蕃馬或半年或三月一至焉，皆良馬也。其他諸蕃馬多鴛，大率皆以互市為利，宋朝曲示懷遠(yuǎn)之恩，亦以是羈糜之。紹興二十四年，復(fù)黎州及雅州碉門靈西碧易馬場(chǎng)。乾道初，川、秦八場(chǎng)馬額九千余匹，淳熙以來(lái)，為額萬(wàn)二千九百九十四匹，自后所市未嘗及焉。”

一、茶馬互市的演變

迄至宋代，漢藏茶馬貿(mào)易才有了空前的發(fā)展，宋廷政府開(kāi)始有意識(shí)地控制茶馬互市。原因主要包括以下幾點(diǎn)：第一，茶葉已成為藏民族日常生活不可或缺的物品。自唐茶葉傳人吐蕃以后，至宋已然“夷人不可一日無(wú)茶以生”[31。上自王公貴族，下至黎民百姓，均有飲茶習(xí)慣。同時(shí)，中原地區(qū)種茶區(qū)域擴(kuò)大，種植技藝不斷提高，茶葉產(chǎn)量達(dá)到空前水平。第二，宋代定都中原戰(zhàn)馬緊缺問(wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重，制約著人民的生產(chǎn)與宋朝的邊疆防御。與唐朝相比，宋朝的疆域大為縮小，其控制區(qū)主要是農(nóng)耕地帶，而且，在北方相繼出現(xiàn)了以從事畜牧業(yè)為主的少數(shù)民族建立的遼、金、夏政權(quán)。他們長(zhǎng)期與宋對(duì)立、挑釁爭(zhēng)戰(zhàn)，威脅著宋的安全。同時(shí)，產(chǎn)馬之地的契丹、西夏政權(quán)為了自身利益，絕不輕易將馬匹輸入宋朝，因?yàn)榇伺e只會(huì)加強(qiáng)對(duì)手的實(shí)力而威脅自身安全。史載契丹就一直拒絕往宋輸馬。于是宋朝加強(qiáng)了對(duì)茶馬互市的控制，以便一方面從茶葉等生活必需品的輸出上制約對(duì)方；另一方面，借以取得足夠數(shù)量的馬匹以加強(qiáng)抗擊對(duì)方的軍事實(shí)力。據(jù)記載，宋太宗太平興國(guó)六年(981年)‘詔歲于邊郡市馬，償以善價(jià)。內(nèi)屬戎人馳馬詣闕下者，悉令縣次續(xù)食以優(yōu)之”H。至此，沿宋朝疆域邊境的“州郡市馬”始有政策。而且，形勢(shì)所迫，宋朝疆域西北的藏族地區(qū)劃為馬源的主要基地。北宋前期先在成都、秦州甘肅天水)各置榷茶、買馬司，派官“入蜀經(jīng)劃買茶，于秦(水)、鳳(今陜西鳳翔)、熙(今甘肅臨洮)、河甘肅臨夏)博馬”[51。不久，再“置群牧行司，以往來(lái)督察市馬者”。其后又在成都設(shè)都大提舉茶馬司，專門掌管以川茶與少數(shù)民族進(jìn)行貿(mào)易馬匹。出于防御需求，在茶馬互市中，貿(mào)易量一般都十分可觀。南宋時(shí)，朝廷偏安江南，為穩(wěn)固政局、抗擊金兵，對(duì)馬政格外重視。而此時(shí)，宋朝的馬源更主要依靠階州、文州、西和州、黎州等吐蕃地，并與大理政權(quán)之間進(jìn)行互市。

史載，“蠻馬”出西南諸蕃，大理“地連西戎，馬生尤蕃。大理馬，為西南之最”。從兩宋政府參與控制茶馬互市的情況看，宋代漢藏茶貿(mào)易異常繁榮嘲；但從宋代茶馬互市的發(fā)展歷程看，宋前期，并非是完全意義上的茶馬互市。至宋太宗之前，宋政府易吐蕃馬，主要還是以絹帛和銅錢支付馬價(jià)，茶葉居其次。此種局面的維持，在很大程度上制約著漢藏茶馬貿(mào)易的發(fā)展。實(shí)際上，就當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)而言，藏族地區(qū)飲茶之風(fēng)很盛，幾至“一日不可無(wú)茶以生”。由此決定了漢藏經(jīng)濟(jì)交往中，藏族人民更為急需的是漢地之茶。就宋朝而言，雖需馬甚急，但如果大量使用鑄造的錢幣，至少會(huì)給宋朝帶來(lái)兩方面不利：一是加大財(cái)政負(fù)擔(dān)。當(dāng)時(shí)茶馬交易中，馬價(jià)優(yōu)于茶價(jià)。據(jù)賈大全先生統(tǒng)計(jì)，是時(shí)“平均馬價(jià)為30貫，以每年購(gòu)馬3萬(wàn)匹計(jì)，則需銅錢9O萬(wàn)貫，這一數(shù)字幾乎相當(dāng)宋朝年鑄錢量。”刪顯然，長(zhǎng)期如此貿(mào)易下去對(duì)宋政府十分不利；--是“大量金屬制品流入邊疆地區(qū)，若邊疆民族以之鑄為兵器，無(wú)疑將使本已十分嚴(yán)峻的宋朝邊防形勢(shì)雪上加霜，這也是宋最高統(tǒng)治者極不情愿見(jiàn)到的事情。”【q鑒于上述事實(shí)，宋太宗下令禁止以銅錢易馬。自此，宋代漢藏茶馬互市才真正名副其實(shí)的開(kāi)始。宋代茶馬互市的產(chǎn)生與發(fā)展，形成了一種制度，政府以強(qiáng)制力參與其中。這一事實(shí)說(shuō)明，藏區(qū)游牧經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生活方式?jīng)Q定其十分需要中原農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的茶；宋朝邊疆形勢(shì)決定其迫切希望有不斷的馬源，而自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力又使宋朝在易馬活動(dòng)中不可能無(wú)限制地支付錢幣。因而，在漢藏經(jīng)濟(jì)交往中，最終確立各自所急需，且是對(duì)方有代表性的產(chǎn)品，乃大勢(shì)所趨。當(dāng)然，宋王朝也曾采取“羈縻馬”制，但主要局限于西南藏區(qū)[1l】，其目的是使藏民族通過(guò)茶馬貿(mào)易，增加經(jīng)濟(jì)收入，不致生計(jì)困難而滋生事端。總的看來(lái)，宋代漢藏茶馬互市雖因宋王朝急需戰(zhàn)馬而采取過(guò)壟斷措施，茶馬互市在一定程度上偏離了民族間互通有無(wú)的純經(jīng)濟(jì)軌道，但宋時(shí)吐蕃之地尚未歸人中原王朝治下，宋朝只專茶馬之務(wù)，便不具備“馭藏”的政治目的。同時(shí)，就宋王朝控制漢藏互市的力度看，亦同樣未達(dá)到經(jīng)濟(jì)手段為政治軍事服務(wù)的目的。經(jīng)濟(jì)功能的政治化茶馬貿(mào)易發(fā)展到了宋代已發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化。唐代開(kāi)始的漢藏民族間茶馬交易基本上是一種自愿互利的經(jīng)濟(jì)行為，強(qiáng)制成分很少。到了宋代，王室需馬整兵，早期以錢鈔、絹帛易馬，給政府增加了極大的財(cái)政負(fù)擔(dān)，而用茶易馬“以草木之葉，易邊場(chǎng)之用，利之最大者也”。因而，兩宋與藏民族易馬均提高茶值。可見(jiàn)，唐政府多重茶利、宋政府極缺戰(zhàn)馬是推動(dòng)兩朝重視“茶馬互市”的內(nèi)在動(dòng)力。

二、茶馬貿(mào)易優(yōu)勢(shì)

《宋史食貨志•馬政》中反映的茶和馬的比價(jià)是不斷處于變化之中的。根據(jù)多種變化因素，茶馬互市實(shí)際上是相當(dāng)復(fù)雜的商業(yè)交易，有優(yōu)勢(shì)自然就有劣勢(shì)，不僅涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，還涉及到政治、軍事、外交等各個(gè)方面的問(wèn)題。作為一項(xiàng)貿(mào)易，其影響與作用可歸納為以下幾個(gè)方面：

一元朝大一統(tǒng)與民族史觀的時(shí)代背景

與遼、金、西夏等皇朝一樣，元代的政治功績(jī)?cè)诔跗诖蠖冀?jīng)由武力而得。這就決定了它在文化方面亦基本遵循從相對(duì)獨(dú)立發(fā)展本民族文化到吸收融合多民族文化的發(fā)展途徑。然而，作為中國(guó)歷史上統(tǒng)治疆域最為廣袤的封建皇朝，元朝在文化發(fā)展上又具有與前者不同的特征：其一，自魏晉起，少數(shù)民族在中國(guó)歷史舞臺(tái)上開(kāi)始占據(jù)越來(lái)越重要的地位，他們從割據(jù)一方到建立與中原皇朝相抗衡的封建政權(quán)，再到君臨萬(wàn)方，統(tǒng)一全國(guó)，其勢(shì)力發(fā)展、演進(jìn)的軌跡十分明顯，而這一發(fā)展的最高點(diǎn)，無(wú)疑是元皇朝。這一客觀歷史事實(shí)決定了它在吸收各民族文化方面具有前代任何少數(shù)民族政權(quán)無(wú)法比擬的開(kāi)闊性、廣泛性；其二，元朝統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)也是中國(guó)各民族力量進(jìn)行新的重組的過(guò)程，經(jīng)過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的洗禮，有些民族消失了，有些新的民族產(chǎn)生了。元代建立以后，中國(guó)的民族構(gòu)成基本確定下來(lái)，“中國(guó)歷史的民族組合，到了元代，可以說(shuō)是基本穩(wěn)定下來(lái)了，其后雖有滿族的入關(guān)，變動(dòng)并不太大”[1]。在元代統(tǒng)一過(guò)程中，有相當(dāng)數(shù)量的其他民族人材為其所用，并立下汗馬功勞，如畏兀、吐蕃、摩些、契丹、回回等民族，他們或?yàn)槊晒刨F族沖鋒陷陣，或?yàn)槠鋭窠嫡袚幔苿?dòng)了元統(tǒng)一的進(jìn)程[2]。這一現(xiàn)象說(shuō)明且決定了元代民族融合具有深厚而廣泛的歷史基礎(chǔ)，即其民族融合的深刻性；其三，受上述兩點(diǎn)決定，元代的文化成為各民族共同創(chuàng)造的結(jié)果。就史學(xué)方面來(lái)說(shuō)，元代不僅有本民族的史學(xué)名著《蒙古秘史》，又有藏族史家公哥朵兒只所著《紅史》、索南堅(jiān)贊所著《西藏王統(tǒng)記》等關(guān)于藏族歷史、文化的重要史籍問(wèn)世；至于元修三部正史，更是漢、蒙、康里、唐兀、畏兀兒、哈剌魯[3]等各民族、各地區(qū)史家共同努力的結(jié)果；此外，契丹族耶律楚材、耶律鑄父子，回回族贍思，也是當(dāng)時(shí)著名的史家。在這種情況下，“壤地有南北，人物無(wú)南北，道統(tǒng)文脈無(wú)南北”[4]就不僅僅是一種政治上的溢美之詞，而是具有了事實(shí)上的依據(jù)與可能，并進(jìn)而成為史學(xué)當(dāng)中一種比較普遍的認(rèn)識(shí)。與此同時(shí)，民族政權(quán)的封建性質(zhì)所必然帶來(lái)的民族不平等與民族壓迫，也成為元代政治生活中的重要方面。這兩種看似對(duì)立的歷史現(xiàn)象，決定了元代民族史觀的多樣性與復(fù)雜性。

二正統(tǒng)論與民族史觀

元代史學(xué)中的正統(tǒng)之說(shuō)，論三史修撰者，以修端、楊維禎為代表；而繼南宋正統(tǒng)問(wèn)題討論余緒者，則多以對(duì)《資治通鑒綱目》及三國(guó)史事的續(xù)作、改訂、闡發(fā)為基本方式；從總論角度闡述正統(tǒng)之說(shuō)者，則以楊?yuàn)J的《正統(tǒng)八例總序》為代表。其中每家都各持一說(shuō)，其討論范圍之廣實(shí)為前代罕見(jiàn)。從民族史觀的角度來(lái)對(duì)這些正統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行概括分析，有這樣幾點(diǎn)值得注意：

第一，正統(tǒng)之說(shuō)在元代勃興的原因有多種，政治上的因素當(dāng)為其中首要方面。與遼、金一樣，元朝在建立之初就聲明自己的“正統(tǒng)”地位。這可從元初兩篇詔文中看出來(lái)。一篇是于中統(tǒng)元年（1260年）的元世祖忽必烈的《即位詔》，其中說(shuō)，忽必烈即位的原因有兩個(gè)：一是“國(guó)家之大統(tǒng)不可久曠，神人之重寄不可暫虛”；一是忽必烈本人“雖在征伐之間，每存仁愛(ài)之念，博施濟(jì)眾，實(shí)可為天下主”。所以，盡管忽必烈“峻辭固讓，至于再三”，還是不得不順應(yīng)上天的指示，“歷數(shù)攸歸，欽應(yīng)上天之命”，做了皇帝。這種神人共濟(jì)，奉天承運(yùn)、以天下蒼生為己任的思維方式與政治詞令，與漢族歷代皇帝即位時(shí)說(shuō)的話如出一轍。另一篇詔文是于至元八年（1271年）十一月的《建國(guó)號(hào)詔》，它把自漢唐以來(lái)的國(guó)號(hào)進(jìn)行了排比分類，認(rèn)為他們或“從初起之地名”或“即始封之爵邑”，是皆“徇百姓見(jiàn)聞之狃習(xí)”，因此元朝要改變這種狀況，而改變的具體途徑，就是從經(jīng)典、古制中尋找?guī)椭罱K“取《易》經(jīng)乾元之意”，定國(guó)號(hào)為“元”[5]。如果說(shuō)第一篇詔書是元統(tǒng)治者以“天下之主”的身分頒布的第一份政治宣言，體現(xiàn)了一統(tǒng)天下的政治理想；那么第二篇詔書則通過(guò)國(guó)號(hào)的確定，明確地把元朝統(tǒng)治與堯、舜、禹等先代賢君聯(lián)系起來(lái)，表示自己在文化、政統(tǒng)上與他們的精神實(shí)質(zhì)是相通的，從而在政治與文化兩個(gè)層面上揭示了元代與前代任何政權(quán)一樣，都認(rèn)可、遵循同一價(jià)值與倫理觀念。元代統(tǒng)治者的這一思路，無(wú)疑對(duì)于當(dāng)時(shí)正統(tǒng)之論的興盛有重要的影響。

第二，元代正統(tǒng)論勃興的文化原因在于對(duì)興起于宋的理學(xué)的發(fā)揚(yáng)光大。理學(xué)起于宋而興于元，史學(xué)即是這種“興”的形式之一，故而元學(xué)與史學(xué)結(jié)合的特點(diǎn)較為突出。而理學(xué)在民族史觀發(fā)展中的具體表現(xiàn)，卻需要做不同情況下的具體分析。毋庸置疑，有些史家通過(guò)改訂史書的形式闡發(fā)正統(tǒng)觀念，主要目的之一即是為了“貴中國(guó)而賤夷狄”[6]，但也有多史家在正統(tǒng)問(wèn)題上已經(jīng)能夠從理論角度把正統(tǒng)與夷夏問(wèn)題區(qū)分開(kāi)來(lái)，如楊?yuàn)J在《正統(tǒng)八例總序》中把正統(tǒng)分為得、傳、衰、復(fù)、與、陷、歸八種情況，并依此把歷代政權(quán)進(jìn)行分類，而夷夏因素并不是他的分類標(biāo)準(zhǔn)。由此可見(jiàn)，不同時(shí)期的史家，對(duì)理學(xué)的理解與運(yùn)用角度都有種種差別，他們所得出的結(jié)論亦不盡相同，甚至?xí)笙鄰酵ァ＿@里還需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是：元代正統(tǒng)論、理學(xué)與夷夏大防有著密切的聯(lián)系，但三者的內(nèi)涵與外延并不相同，因而以宋為正統(tǒng)的觀念，在元初是有其夷夏大防的心理認(rèn)識(shí)與文化背景的，但這并不等于說(shuō)二者就一定是等同的，否則我們就無(wú)法理解元代如揭傒斯、蘇天爵等史家一面為朝廷命官，一面卻對(duì)宋統(tǒng)之說(shuō)反復(fù)致意的情況。